評估管理崗位職責

信貸管理/資信評估中國平安人壽保險股份有限公司廣州市天河支公司中國平安人壽保險股份有限公司廣州市天河支公司職位描述

1、負責公司產品的運營及推廣;

2、開拓新市場,發展新客戶,擴大產品銷售市場;

3、根據客戶需求提供專業的融資方案,及時解決客戶資金周轉問題;

4、管理維護客戶關系以達到客戶間的長期合作;

5、建立新媒介、開拓渠道,擁有自己的一套業務思路;

6、培訓和管理新人團隊;

7、擁有招聘、培訓、管理能力,強烈的晉升欲望。

評估管理崗位

篇2:通航安全評估管理辦法

第一章總則

第一條為使水上水下活動通航安全影響論證和通航安全評估工作更加科學化、規范化、程序化,最大限度地避免和減少水上水下活動對船舶通航的影響,維護通航秩序,保護通航資源,保障通航安全,促進水運經濟的發展,根據《中華人民共和國安全生產法》、《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國海上交通安全法》、《中華人民共和國內河交通安全管理條例》、《中華人民共和國水上水下活動通航安全管理規定》以及《中華人民共和國海事行政許可條件規定》等法律法規及規章,制定本辦法。

第二條本辦法適用于公民、法人或者其他組織在中華人民共和國內河通航水域或者岸線上以及國家管轄海域從事可能對船舶通航安全和防治船舶污染產生影響的水上水下活動的通航安全影響論證和通航安全評估(簡稱“論證與評估”)工作。

第三條通航安全影響論證是開展涉水工程建設前期工作的重要階段,是降低因涉水工程建設影響通航安全的重要措施,是涉水工程獲得立項審批的必備條件。通航安全評估是水上水下活動開展前的重要工作,是水上水下活動順利開展及通航安全保障的必要環節,是水上水下活動通航安全許可的主要依據之一。

第四條通航安全影響論證應對涉水工程建設是否對通航安全造成影響進行初步判斷。在對涉水工程建設條件進行調查研究和必要的勘察、科學實驗的基礎上,依據航運發展規劃、港口發展規劃、船舶交通現狀,分析通航安全形勢,預測船舶交通流變化和通航環境、通航秩序適應能力,論證涉水工程建設帶來的通航安全風險及其發生幾率、通航安全保障能力、涉水工程建設的可行性以及保障通航安全的可行性建議。

通航安全評估工作應對水上水下活動中對通航安全的影響情況進行評估,提出評估結論。在對水上水下活動方案進行深入研究和必要的勘察、科學實驗的基礎上,依據活動水域通航情況,分析活動開展和結束后存在的通航安全風險,提出降低通航安全風險的建議和通航安全保障措施。

第五條下列可能影響船舶通航安全的水上水下活動,應在申請海事管理機構水上水下活動許可前進行通航安全評估。其中,按照規定需要立項的涉水工程,還應在工程立項前組織開展通航安全影響論證:

(一)建設橋梁、索道、架空電纜等跨越類建筑物;

(二)建設碼頭、船塢、船臺等港口類建筑物;

(三)建設船閘、水閘、防波堤、圍埝、壩、浮橋、升船機等攔海(河)類水工建筑物;

(四)建設水下電纜、管道等穿越類水工建筑物;

(五)設置、拆除海上平臺、系船浮筒、浮躉、纜樁、單(多)點系泊裝置、養殖網架、人工島、魚礁、導管架、水上水下測試裝置、海上風電工程等孤立類水工建筑物;

(六)設置、構筑、拆除水下丁壩、潛壩、護灘帶、拋石護岸、防波堤等整治建筑物;

(七)建設取(排)水口、滑道、下河坡道、填海填河造地等設施和構筑物;

(八)錨地、航道及安全作業區、停泊區、拋泥區以及游艇專用活動水域等;

(九)舉行大型水上群眾性活動、體育比賽;

(十)打撈沉船、沉物及水上采、吹砂作業;

(十一)在國家管轄海域內進行調查、測量、過駁、大型設施和移動式平臺拖帶以及捕撈、養殖、科學試驗等水上水下活動;在港區、錨地、航道、船舶習慣航路、通航密集區、交通管制區、航行條件受到限制的區域進行的其他有礙航行安全的活動;

(十二)在沿海、內河通航水域進行的超大件拖帶、氣象觀測、測量、地質調查、勘探,航道疏浚與清障、大面積清除水面垃圾、采掘、爆破以及可能影響通航水域交通安全的其他行為。

第六條論證與評估工作應由業主、建設(施工)單位或活動主辦單位委托具有資質的單位開展,并編制《通航安全影響論證報告》或《通航安全評估報告》(以下簡稱《論證報告》、《評估報告》)。如構筑的水工建筑物或體育賽事等水上水下活動對通航安全的影響明顯較小,《評估報告》評估大綱可做適當簡化:

(一)作業時間較短的勘探、采掘等水上水下作業;

(二)構筑、設置、拆除規模較小的且對通航安全影響有限的臨時性構筑物或設施;

(三)海事管理機構認可的其它臨時性水上水下活動。

第七條論證與評估工作實行分級管理制度。中華人民共和國海事局負責全國通航安全影響論證與評估的統一管理,具體負責由交通運輸部規劃、批準或核準以及國家發展改革委員會或國務院及以上有關部門規劃、批準或核準的水上水下活動項目的通航安全影響論證評估和審查工作。部直屬及省級地方海事管理機構負責所轄區域通航安全影響論證與評估工作,具體負責由省級人民政府有關部門批準的水上水下活動或者中華人民共和國海事局指定管轄水上水下活動的通航安全影響論證評估和審查工作,并負責為中華人民共和國海事局開展審查活動的前期準備工作。

第八條論證與評估工作應當遵循保障安全、持續發展、節約資源、統籌兼顧、尊重科學、客觀公正的原則。

第二章論證與評估單位管理

第九條從事論證與評估工作的單位(以下簡稱“論證與評估單位”)應具備下列條件:

(一)具有獨立法人資格;

(二)具備本行業評估咨詢、技術研究或工程設計等資格;

(三)具有開展論證與評估的相關設施、設備;

(四)具有相當數量的航海技術、海事管理專業高級技術職稱且通過中華人民共和國海事局組織的通航安全影響論證與評估專門培訓的技術人員;能組成滿足本辦法第十五條規定的人員構成條件的論證與評估項目小組;

(五)具有論證與評估或涉水工程項目設計、技術咨詢的相關業務的良好記錄及經驗。

第十條論證與評估單位應對其論證、評估的結論負責。因論證、評估結論嚴重錯誤導致海事行政許可違法或行政訴訟或通航安全事故或者致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的,海事管理機構取消其評估資格,有關單位還可追究其行政和民事責任。

第十一條海事管理機構對論證與評估單位實行備案、年審管理制度。

備案期有效期限為2年。直屬海事管理機構和省級地方海事管理機構根據本辦法第九條規定對申請單位進行初步審核,提出審核意見,上報中華人民共和國海事局;中華人民共和國海事局每年年底集中對申請的單位進行審查確認,將符合條件的單位進行上網公示,并根據公示情況備案公布。具備承擔中華人民共和國海事局負責項目的論證與評估單位為甲級,具備承擔直屬海事管理機構和省級地方海事管理機構的論證與評估單位為乙級,甲級單位可承擔所有水上水下活動的論證與評估工作,中華人民共和國海事局根據承擔論證與評估單位的情況頒發相應的備案文書。

論證與評估單位在備案期限屆滿前2個月,將開展通航安全影響論證及通航安全評估工作情況書面上報中華人民共和國海事局并提出繼續備案申請,中華人民共和國海事局對申請的單位進行審查確認,將符合條件的單位延續備案公布。

中華人民共和國海事局對論證與評估單位實行年審管理。論證與評估單位在每年底前將申請年審的材料,上報中華人民共和國海事局。經中華人民共和國海事局審查發現論證與評估單位編制的《論證報告》或《評估報告》,在一年內通過率未到90%的,下年度取消其備案資格。

第十二條擬從事論證與評估工作的單位,應于每年11月底前向當地直屬海事管理機構或省級地方海事管理機構提出申請,并提交以下資料:

(一)單位法人證書;

(二)水上水下活動咨詢評估等相關資格證書或申請備案材料;

(三)論證與評估單位從業技術人員情況(航海技術、海事管理及港口、航道工程專業人員不少于80%);

(四)論證與評估實驗設施設備情況(大型船舶操縱模擬器、水域環境模擬平臺、電子海圖開發系統、VTS實驗室、航海圖書資料室及電子圖書庫等);

(五)《通航安全影響論證或評估單位備案申請表》;

(六)從事通航安全影響論證和(或)通航安全評估或其它項目設計、咨詢的證明材料;

(七)擬開展由中華人民共和國海事局負責的通航安全影響論證和(或)通航安全評估活動的單位,應提交河海工程專業、航海技術專業工程咨詢資格證書和經中華人民共和國海事局認可的相關資格證明材料;

(八)其它相關資料。

第三章論證與評估

第十三條通航安全影響論證應于涉水工程立項階段開展,在工程立項前申請海事管理機構組織審查。通航安全評估一般應在涉水工程工可階段或初步設計階段、舉辦水上大型體育賽事等活動組織單位應在活動籌劃前,對通航安全影響重大的水上水下活動且前期已開展通航安全影響論證的應于涉水工程初步設計批復后、申請海事管理機構水上水下活動許可之前開展并申請審查。

第十四條業主、建設(施工)單位或活動主辦單位應委托經海事管理機構備案且具備相應級別資質的論證與評估單位開展通航安全影響論證或通航安全評估工作。

論證與評估單位應在接受委托后7個工作日內向當地海事管理機構報備。

第十五條論證與評估單位開展論證與評估工作時,應成立項目小組,項目小組應滿足以下條件:

(一)項目小組成員至少由3人以上組成,其中本單位人員不少于80%;

(二)航海類高級職稱人員不少于60%,其他人員應具備中級及以上技術職稱或5年以上航海技術、海事管理專業的工作經歷;

(三)項目負責人應具有10年及以上航海技術、海事管理專業工作經歷和高級職稱;

(四)項目組成員年齡不得超過65周歲。

第十六條論證與評估應采取科學方法和技術手段,全面系統分析水上水下活動對通航安全和防治船舶污染的影響、存在的安全隱患和潛在風險,提出減少或降低風險的安全保障措施和建議。

第十七條論證與評估依據主要包括:

(一)設計規范與通航標準;

(二)船舶控制理論與技術和航海習慣做法(經驗);

(三)水上交通管理理論與技術;

(四)水上交通安全管理法律、法規及相關規定;

(五)有關部門的批復性文件、相關專題論證與評估結論或意見等;

(六)設計方案、活動(施工)方案及有關技術圖紙、資料。

第十八條論證與評估單位應在論證與評估前進行現場踏勘、資料收集,并到項目所在水域附近的水上水下設施單位、相關航運企業以及海洋、海事、航道、引航、漁業等部門開展公眾調查和征求意見,在報告審查中應當予以說明。論證與評估單位應采用以下方法和手段開展論證與評估:

(一)數據、資料綜合研究分析等規范性論證;

(二)數學模型、航海習慣及經驗計算;

(三)數值模擬、船舶操縱模擬試驗;

(四)船模試驗或實船試驗;

(五)專家咨詢;

(六)案例分析;

(七)其它有效的方法、手段。

第十九條論證與評估水上水下活動對通航安全的影響、安全隱患和潛在風險時應:

(一)綜合考慮水上水下活動所在水域及附近水域通航基礎設施(包括港口、錨地、航道等)、航運現狀及發展規劃;

(二)收集和分析水上水下活動所在水域及附近水域近三年以上的事故情況、船舶交通流情況;

(三)分析在不同氣象、水文、水道條件下與通航的相互影響,并充分考慮其最不利情況;

(四)綜合考慮通航尺度、船舶操縱等船舶通航動態、靜態要素及技術要求;

(五)對影響因素、風險程度進行定性、定量分析,對重大影響應進行定量風險預測和計算;

(六)及時更新論證與評估過程中涉及涉水工程建設設計、施工組織方案的調整和變更。

第二十條通航安全影響論證要素主要包括:

(一)有關通航設計參數選取的規范性;

(二)有關通航設計參數與港口、航道、航運、船型發展以及總體規劃、岸線使用、功能區劃的符合性和適應性;

(三)工程選址、平面布局的合理性;

(四)工程建成后對通航資源、通航秩序的影響分析,包括永久性構(建)筑物對航道資源的影響及占用可航水域尺度分析、工程運行對船舶航行與作業安全、相關水域航運生產、防治船舶污染的影響、隱患和潛在風險分析等;

(五)系統保障措施分析(對策和建議),包括工程建設方案的調整優化建議、安全設施和應急保障設施的建設性建議、工程運行限制性條件、落實安全生產主體責任的相關措施、通航標準及法律法規約束等。

第二十一條通航安全評估要素主要包括:

(一)活動組織方案及其占用水域的符合性和適應性;

(二)活動所需船舶和設施的航行、停泊、作業安全性分析;

(三)活動或建設期間通航安全影響分析,包括占用水域及船舶、設施活動或臨時性構筑物對船舶航行與作業安全、施工作業安全、防治船舶污染的影響,隱患和潛在風險分析等;

(四)系統保障性分析(對策和建議),包括活動(建設)方案的調整優化建議、安全設施和應急保障設施配置建議、安全生產主體責任落實的相關措施、活動(建設)限制性條件和措施、活動(建設)單位安全保障措施建議、活動(建設)期間現場維護和交通組織建議、操作警示及法律法規約束等。

第二十二條論證與評估單位應按照本辦法的規定認真開展通航安全影響論證或通航安全評估,采集的數據資料應真實有效,研究結論可信,具有可追溯性。在完成通航安全影響論證或通航安全評估后,應按本辦法附錄一、附錄二的格式和內容要求分別編制《論證報告》或《評估報告》。

第二十三條《論證報告》或《評估報告》的扉頁應列明全部編寫人員的姓名、所在單位、職稱、專業背景、工作年限和編制分工等資料,由編寫人員簽字認可,同時附論證與評估單位論證與評估備案資質復印件等證明文件,并將下列有關文件和研究成果作為附件:

(一)數學模型計算、分析成果;

(二)物理模型或船舶操縱模擬試驗成果報告;

(三)船模試驗或實船試驗成果;

(四)有關專項研究成果專家審查意見。

附圖應包括但不限于以下內容:

(一)活動水域最新掃測圖或水下地形圖(比例尺不小于1:5000);

(二)工程設計總平面布置圖;

(三)實測船舶航路或航跡線圖;

(四)活動水域船舶航路(航道)及附近涉水工程與本工程平面布置位置關系圖;

(五)港口規劃圖。以上有關文件、研究成果和資料必須經相關專業部門認可并標明出處。

第四章論證與評估管理

第二十四條《論證報告》或《評估報告》編制完成后,由業主或建設(活動)單位向當地海事管理機構提出審查申請。申請時,須提交申請報告、《論證報告》或《評估報告》、設計文件等資料和圖紙(包括電子文檔)。

第二十五條由中華人民共和國海事局負責審查的《論證報告》或《評估報告》,部直屬或省級地方海事管理機構對申請單位提交的《論證報告》或《評估報告》的格式、內容和其它材料應進行初步審核,認為不符合要求的,應退回申請單位修改或補充;符合要求的,申請中華人民共和國海事局組織審查。

由部直屬或省級地方海事管理機構負責審查的《論證報告》或《評估報告》,如涉及通航環境復雜、通航安全影響明顯、存在防治船舶污染嚴重威脅或存在其它嚴重分歧和疑問的,可責成當地海事管理機構進行初步審核,形成書面審核意見。

第二十六條專家評審會議的專家組成人員應從中華人民共和國海事局通航安全影響評估專家庫(以下簡稱“專家庫”)中挑選。負責組織審查的海事管理機構應提前3天將《論證報告》或《評估報告》提供給參加評審會的專家。專家組一般由5名及以上專家組成,且專家總數為單數,推薦一名資深專家擔任專家組組長,專家人選要充分考慮擬評審的《論證報告》或《評估報告》所涉及到的工程(活動)類別、規模、復雜程度及對通航安全或防治船舶污染的的影響程度等條件,力求專業涵蓋全面、確保評審科學性與公正性。在審查過程中專家組組長應根據每名專家的特長進行分工;每名專家對負責評審的《論證報告》或《評估報告》相應部分進行審查,提出審查意見并簽字確認;專家組組長匯總每名專家意見后形成專家組評審意見,組織全體專家討論通過。

與涉水工程或水上水下活動有利益關系的人員不得擔任專家組成員。

第二十七條專家庫由中華人民共和國海事局負責建立和管理,專家庫人員應由航海、引航、設計、港口及航道工程的技術專家,工程咨詢部門專業人員,航海院校、科研部門、航海學會以及海事管理機構的人員構成。部直屬和省級地方海事管理機構協助中華人民共和國海事局做好轄區專家庫人員的日常管理工作。

第二十八條論證與評估單位應根據專家審查意見對《論證報告》或《評估報告》進行修改完善,并根據專家評審意見形成書面修改說明,完成最終《論證報告》或《評估報告》,修改說明應附在最終《論證報告》或《評估報告》附件中。業主或建設單位應及時向負責項目或活動行政許可的海事管理機構提交經修改完善的《論證報告》或《評估報告》,相應海事管理機構應當按照工作程序上報或對《論證報告》或《評估報告》進行核準,出具意見。

第二十九條業主、建設單位、活動主辦單位應按經海事管理機構組織審查通過的《論證報告》或《評估報告》及專家審查意見落實有關通航安全保障、防治船舶污染的措施和管理要求。

第三十條修改完善后的《論證報告》、《評估報告》及專家審查意見是涉水工程立項審批、海事管理機構水上水下活動行政許可的條件,同時也是業主、建設單位或活動主辦單位落實安全主體責任、海事管理機構實行現場監督管理和運營管理的重要依據。

第三十一條建設單位、業主單位在涉水工程竣工或活動完成后,按照論證與評估工作分級管理程序,應向當地海事管理機構提交《通航安全報告》(見附錄三),申請工程竣工通航安全核查或運營前通航安全核查。相應海事管理機構應按照工作程序進行上報或組織專家對《通航安全報告》進行核查,出具核查意見。核查中發現存在有礙航行和作業安全隱患的,相應海事管理機構應責成當地海事管理機構暫停或限制涉水工程投入使用。

第三十二條論證與評估及其評審所產生的費用由業主、建設單位或活動主辦單位承擔。論證與評估單位應保證工作質量。業主、建設單位或活動主辦單位應按照水上水下活動規模安排足夠的資金開展論證與評估工作,保障論證與評估工作的有效開展。

第三十三條《論證報告》或《評估報告》經海事管理機構批復后,相關水上水下活動內容或其周圍通航秩序、環境有重大變化的,以及2年內未予實施的須重新履行評審程序。

第五章附則

第三十四條各級海事管理機構及其所屬單位不得以任何名義參加與論證與評估工作有關的商業活動,不得干擾或要求業主、建設單位或主辦單位選擇論證與評估單位。

第三十五條工程設計單位不得對自行設計的項目進行通航安全影響論證和(或)通航安全評估。

第三十六條對違反本辦法的單位和個人,由海事管理機構依據有關法律、行政法規和規章給予行政處罰。

第三十七條本辦法未盡事宜,按照相關法律法規和國家、交通運輸部的有關規定執行。

第三十八條本辦法由中華人民共和國海事局解釋。第三十九條本辦法自2011年7月1日起實行。2007年11月27日《關于印發中華人民共和國海事局通航安全評估管理辦法的通知》(海通航〔2007〕629號)同時廢止。

篇3:CB股份有限公司風險評估管理辦法

**股份有限公司風險評估管理辦法

第一章總則

第一條為及時識別、監控公司潛在風險及其發生概率,確定公司風險承受能力及限度,認定該等風險所可能帶來的損失,制訂本辦法。

第二條本辦法中所指風險是與公司投資發展戰略有關的各類風險,包括戰略環境風險、程序風險(業務運作風險、財務風險、授權風險、信息與技術風險以及綜合風險)和戰略決策信息風險。

第三條本辦法適用于公司以及公司下屬各業務單元、子公司,要求每一位員工均應該具有風險意識。具體負責組織實施單位為發展戰略部。

第二章風險評估管理組織體系結構

第四條公司發展戰略部設立風險評估及管理小組,為公司風險管理領導機構,負責評估公司各類風險,協助總裁決策,消除危機,轉嫁風險,以使公司獲取生存發展的機會。

第五條公司各職能部門與業務單元、下屬子公司應當在本辦法的框架下制訂各自的風險評估管理辦法,設立專人與發展戰略部風險評估及管理小組溝通信息,匯報各自在運作過程中所出現的風險及其可能的解決方案。

第六條內部審計部門協助發展戰略部審核公司風險,為風險審計監控部門,在其進行內審工作過程中所發現的各類風險應及時通報發展戰略部從戰略上研討、評估該等風險,發展戰略部與內部審計部密切合作,審核、監控并管理風險。

第七條發展戰略部負責評估管理公司戰略環境風險、決策風險及各類業務單元的財務、運作風險,并對該等風險提出具體的管理方案。

第八條經營財務部負責評估公司金融財務風險及公司經營管理風險狀況,并向發展戰略部通報提交有關風險評估文檔。

第九條各業務單元、下屬子公司及具體項目運作小組負責評估本單元(或項目)的財務風險、運作風險及其他綜合風險,向發展戰略部提交有關風險評估文檔。

第十條技術管理部及**研究院就公司整體發展戰略的技術性風險、技術創新風險及技術管理中所存在的各類風險進行評估,提交相應文檔至發展戰略部。

第十一條發展戰略部匯總各職能部門及業務單元、下屬子公司、具體項目小組的風險評估文檔,展開相應的評估研究,向總裁及總裁辦公會提交戰略風險評估報告及相應的防范措施。

第二章風險評估文檔

第十二條各單位擬提交的風險評估文檔要求至少具備本章各條所規定的要素并力求詳盡充分。

第十三條各單位應就其所展開的業務、職能過程分階段實施風險評估,每一階段的各個關鍵點都應該有風險評估文檔記載。

第十四條每一文檔應包括風險評估所存在的假設、評估方法、數據來源及評估結果。

第十五條風險評估文檔要求但不限于:

1、正確完備地描述風險過程;

2、為風險識別及分析提供一個系統的方法依據;

第十六條風險評估文檔管理要求但不限于:

1、提供公司風險紀錄并開發組織知識數據庫;

2、為風險管理提供可計量的機制與工具;

3、促進對風險的持續監控并審視相關結果;

4、提供風險審計軌跡;

5、共享并交流風險信息;

第三章風險評估工具方法、程序及指標體系的一般性選擇

第十七條風險評估的第一步要求是成立評估小組。

各業務單元及子公司的風險評估小組組長由負責各項業務的主管(或者該子公司領導)擔任,組成人員需要包括發展戰略部風險評估小組成員、內部審計部及經營財務部也應當派人參加。

評估公司整體戰略風險的評估小組組長由總裁擔任,主管戰略與投資的副總裁及戰略規劃部總經理擔任副組長,小組成員應當包括內部審計人員及財務人員以及有關主管市場與技術的領導。

第十八條風險評估的第二步要求是識別風險及其來源與類別。對于識別的風險采取風險等級制度,詳細記載。

本辦法所指稱的風險類別及來源包括:

1、環境風險,指影響公司實現其目標進而對公司生存構成威脅的外部力量,包括來自于競爭對手、股東關系、自然災害、權力/政策、法律監管、行業、金融市場、資本的可獲得等方面的風險。

2、程序風險,指影響公司內部業務程序有效實施而導致的各種資產損耗、流失和破壞的內部力量。具體可以分為源于消費者、人力資源、產品開發、經營效率、生產能力、折舊/損耗、業務干擾、品牌侵害、現場質詢等導致的業務風險;源于領導者才能、權力/限制、外購、業績獎勵、意愿轉變、傳輸系統等導致的授權風險;源于價格、流動性和信貸的金融財務風險;源于組織系統及其體系結構的信息技術風險;源于管理者失誤、雇員失誤、非法行為、信譽等的綜合風險。

3、戰略決策信息風險,指造成戰略決策、業務決策和財務決策信息失真、過時或使用失當的外部力量。

第十九條風險評估第三步是確定風險評估指標體系及標準。

風險評估指標體系要求能夠充分和全面地評估公司的已經發生的和潛在的風險。

風險評估指標體系的設計要求以股東價值為導向,區分層次,逐層深入細致地表述問題,揭示風險及其損失。

具體指標包括定性指標、定量指標和半定性指標三種類型。定性指標通常用于獲取風險等級的一般性指示信息,使用文字格式或對該等風險發生的概率和所導致的后果使用描述性標度。半定性指標通常是在定性指標的基礎上對各類風險標示出價值,這些價值的數字可以是一個范圍性的表示。定量指標用于對風險概率及其價值的準確的數字性表述。

第二十條風險評估的第四步是分析風險,并確認其所可能帶來的損失。

第二十一條風險評估的第五步是根據識別的風險擬訂相應的解決方案。對付風險的辦法可以是轉移風險、規避風險、減小風險,也可以通過一定的措施將風險創造為機會。

第二十二條最后,風險評估應當建立一個動態監控、審核和防范機制,就有關事項形成風險評估文檔,跟蹤控制,與各有關實體溝通共享風險信息。

第四章風險預警機制及監控體系

第二十三條風險預警考察指標主要包括風險發生的水平及概率,所產生的后果以及現有控制手段是否充分。

第二十四條風險監控的辦法可以是將有關風險根據損失大小設置優先級,劃分類別,力求做到實時監控。

第二十五條發展戰略部就公司各層次的各類風險評估文檔進行分析,提出各類風險的閥值。

第二十六條各層次風險管理單位建立相應的風險預警及監控體系,由發展戰略部統一管理,嚴密監控風險的發生,當風險值接近閥值時啟動預警機制。

第二十七條本管理辦法由發展戰略部解釋,經公司總裁工作會議通過后自下發之日起實施。

第五章附件:風險評估

管理部分文檔標準樣式

附件1:風險登記文檔

項目編號可能會發生什么樣的風險如何發生如果發生揮產生什么后果事件發生的概率如何現有控制手段的充分與否后果嚴重登記概率級別風險水平風險優先級

職能/活動:

日期:匯編者及日期:

審核人及日期

附件2:風險行動計劃文檔

項目編號:

風險:

摘要:

(包括推薦的反應和后果影響)

行動計劃:

1.建議行動:

2.資源需求:

3.職責:

4.完成日期:

5.所需要的報告與監控

匯編者及日期:

審核人及日期:

附件3:風險處理日程與計劃文檔

在風險登記中的優先級順序可能的處理方案優選選擇的方案處理后的風險級別拒絕/接受分析的成本/效益結果完成時間表這些風險和處理方案如何監控

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