建筑公司的內(nèi)部審核控制程序

1目的

審核公司質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系的運(yùn)行及其結(jié)果的符合性與有效性,確保質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系持續(xù)有效地運(yùn)行,并為質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系的改進(jìn)提供依據(jù)。

2范圍

適用于公司質(zhì)量管理體系,職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系的內(nèi)部審核。

3職責(zé)

3.1由總經(jīng)理授權(quán)、管理者代表負(fù)責(zé)對(duì)審核方案管理的領(lǐng)導(dǎo)工作。

3.2綜合管理部負(fù)責(zé)本程序的歸口管理以及審核方案管理工作。

3.3由管理者代表負(fù)責(zé)組織內(nèi)審,審核批準(zhǔn)內(nèi)審計(jì)劃,任命審核組長(zhǎng),審核員,并規(guī)定其職責(zé),將匯總后的審核結(jié)果提交管理評(píng)審。

3.4由審核組長(zhǎng)選派具有內(nèi)部審核員資格且與被審核區(qū)域無直接責(zé)任者擔(dān)任審核組成員,并根據(jù)計(jì)劃適當(dāng)分工。

3.5審核組成員在審核組組長(zhǎng)組織下,制定審核專用文件,經(jīng)審核組長(zhǎng)審核批準(zhǔn)后實(shí)施。

4管理內(nèi)容與方法

4.1計(jì)劃制訂

一般情況下,內(nèi)審在外審前或管理評(píng)審前進(jìn)行,每年至少一次,兩次間隔不超過12個(gè)月,審核應(yīng)覆蓋公司質(zhì)量管理體系,職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系所涉及的各部門及全部管理過程。

當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí),應(yīng)及時(shí)進(jìn)行內(nèi)審:

--公司的組織或程序有重大變動(dòng)時(shí);

--發(fā)現(xiàn)質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理無保障,例如出現(xiàn)重大質(zhì)量,職業(yè)健康安全和環(huán)境事故或出現(xiàn)重大不符合,而主要原因?yàn)槠髽I(yè)管理問題時(shí);

--建立質(zhì)量管理體系,職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系初期;

--公司認(rèn)為應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量,職業(yè)健康安全和環(huán)境審核,以確保管理能力時(shí)。

4.2內(nèi)審前準(zhǔn)備工作

4.2.1管理者代表根據(jù)將審核的部門及工作內(nèi)容任命具有內(nèi)部審核員資格的合格人選擔(dān)任審核組長(zhǎng),由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本次審核的具體組織工作。

4.2.2由審核組長(zhǎng)選派具有內(nèi)部審核員資格且與被審核區(qū)域無直接責(zé)任者擔(dān)任審核組成員,并根據(jù)計(jì)劃適當(dāng)分工。

4.2.3由審核組長(zhǎng)組織審核組成員,制定審核專用文件,包括:《審核實(shí)施計(jì)劃》、《審核檢查表》及相關(guān)記錄標(biāo)格等,經(jīng)審核組長(zhǎng)審核批準(zhǔn)后實(shí)施。

4.2.4準(zhǔn)備好審核所依據(jù)的文件。

4.2.5由審核組長(zhǎng)提前一星期向受審部門發(fā)出本次《審核實(shí)施計(jì)劃》,《審核實(shí)施計(jì)劃》內(nèi)容應(yīng)包括:審核的目的,審核日期,審核范圍,審核的依據(jù),審核組長(zhǎng),審核組成員,具體日程安排以及資源需求等。

4.2.6受審部門收到《審核實(shí)施計(jì)劃》后,如果對(duì)審核日期或主要的項(xiàng)目有異議,可在兩天內(nèi)通知審核組,經(jīng)過協(xié)商可以再行安排。

4.2.7受審部門要確定陪同人員并做好必要的準(zhǔn)備工作。

4.3審核實(shí)施

4.3.1審核的具體內(nèi)容按照《審核實(shí)施計(jì)劃》和《內(nèi)審檢查表》進(jìn)行。

4.3.2審核組在進(jìn)行首次會(huì)議,介紹審核計(jì)劃,宣布審核組成員后,通過交談,查閱文件,檢查現(xiàn)場(chǎng),收集客觀證據(jù),檢查質(zhì)量管理體系,職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系運(yùn)行的情況。

4.3.3現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)問題時(shí),應(yīng)當(dāng)場(chǎng)讓受審核部門主管或主管人員確認(rèn)。

4.3.4審核結(jié)束時(shí),由審核組長(zhǎng)召開受審部門主管、有關(guān)人員及審核組成員末次會(huì)議,報(bào)告審核結(jié)果。

4.3.5審核組應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)每個(gè)不符合項(xiàng)糾正措施的實(shí)施情況及有效性進(jìn)行評(píng)價(jià),跟蹤,驗(yàn)證,并作出記錄。

4.4審核報(bào)告的編制及內(nèi)容

4.4.1由審核組長(zhǎng)或授權(quán)的審核員編寫《內(nèi)部審核報(bào)告》,審核組長(zhǎng)確認(rèn)后簽字,管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)放。

4.4.2審核報(bào)告的內(nèi)容除包括審核計(jì)劃的全部?jī)?nèi)容之外,還應(yīng)包括:受審部門主要參加人員,審核綜述,不符合項(xiàng)分布情況及其糾正措施要求,質(zhì)量管理體系,職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系運(yùn)行符合性,有效性評(píng)價(jià),以及改進(jìn)建議等。

4.5審核報(bào)告的發(fā)放范圍

--最高管理者;

--管理者代表;

--綜合管理部;

--受審部門。

--不符合項(xiàng)所涉及的相關(guān)部門。

4.6審核文件及記錄的歸檔

整個(gè)審核工作結(jié)束后,審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)整理內(nèi)部質(zhì)量管理體系,職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系審核中的下列文件記錄,交綜合管理部歸檔:

--審核實(shí)施計(jì)劃;

--審核檢查表;

--首次,末次會(huì)議簽到表;

--審核記錄表包括不符合項(xiàng)記錄,不符合項(xiàng)匯總表;

--糾正,預(yù)防措施實(shí)施記錄。

4.7管理者代表負(fù)責(zé)將整理匯總的內(nèi)審結(jié)果提交管理評(píng)審。

5相關(guān)文件

《記錄控制程序》

《糾正措施控制程序》

《預(yù)防措施控制程序》

6相關(guān)記錄

《不符合項(xiàng)報(bào)告》

《審核實(shí)施計(jì)劃》

《內(nèi)審檢查表》

《內(nèi)審報(bào)告》

7附錄

附錄A流程圖

附錄B《不符合項(xiàng)報(bào)告》

附錄A(資料性附錄)流程圖

附錄B(規(guī)范性附錄)不符合項(xiàng)報(bào)告

篇2:某工廠內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序

工廠內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序

1.目的

本程序規(guī)定了工廠定期進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核的基本方法、工作流程和管理原則,驗(yàn)證質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃安排,為質(zhì)量改進(jìn)提供依據(jù),來證明減少、消除及預(yù)防缺陷的必要性,確保質(zhì)量體系持續(xù)有效運(yùn)行。

2.適用范圍

適用于本廠內(nèi)部質(zhì)量體系審核、產(chǎn)品審核以及過程審核活動(dòng)。

3.定義

3.1質(zhì)量審核:確定質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排,以及這些安排是否有效實(shí)施并適合于達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的、有系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查。

3.2產(chǎn)品審核:用于審定最終檢驗(yàn)的產(chǎn)品與規(guī)定的質(zhì)量要求的符合情況。

3.3過程審核:用于檢查產(chǎn)品是否符合質(zhì)量要求,過程是否受控和有能力。

4.職責(zé)

4.1管理者代表負(fù)責(zé)策劃、領(lǐng)導(dǎo)質(zhì)量審核,任命審核組長(zhǎng)并規(guī)定其職責(zé),審定批準(zhǔn)工廠質(zhì)量審核計(jì)劃。

4.2質(zhì)保部質(zhì)量管理室負(fù)責(zé)制訂質(zhì)量審核計(jì)劃,并負(fù)責(zé)對(duì)審核后糾正和預(yù)防措施的跟蹤檢查及驗(yàn)證工作。

4.3審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)按計(jì)劃實(shí)施工廠質(zhì)量審核,并經(jīng)審核后出具審核報(bào)告。

4.4受審核部門負(fù)責(zé)配合質(zhì)量審核,對(duì)審核中本部門出現(xiàn)的不符合項(xiàng)制訂糾正和預(yù)防措施并及時(shí)實(shí)施整改。

5.工作程序

5.1質(zhì)量審核員

5.1.1質(zhì)量審核員必須公正且能排除影響其客觀性的影響因素。

5.1.2進(jìn)行質(zhì)量審核的人員必須獨(dú)立于審核部門,并與其無依賴關(guān)系。

5.1.3審核員的資格

a.經(jīng)過內(nèi)審員培訓(xùn),并取得相應(yīng)的資格證書;

b.從事體系審核的審核員須通過QS9000/VDA6。1標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn);

c.從事過程/產(chǎn)品審核的審核員須通過有關(guān)專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn);

d.具備三年以上與質(zhì)量管理有關(guān)的經(jīng)驗(yàn),掌握各種質(zhì)量技術(shù);

e.對(duì)于審核組長(zhǎng)須具備策劃、組織、交流和領(lǐng)導(dǎo)才能。

5.2質(zhì)量體系審核

5.2.1計(jì)劃的編制與報(bào)批

a.由質(zhì)保部質(zhì)管室根據(jù)工廠質(zhì)量活動(dòng)的實(shí)際情況、重要程度、于年末編制下年度的質(zhì)量審核計(jì)劃,報(bào)送管理者代表。

b.內(nèi)部質(zhì)量審核對(duì)工廠質(zhì)量體系所涉及的各部門每年不少于一次;全年審核須覆蓋全部要素/生產(chǎn)班次,當(dāng)體系結(jié)構(gòu)有重大變化或產(chǎn)品/過程出現(xiàn)重大問題時(shí),須及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充審核;

c.管理者代表對(duì)編制的年度質(zhì)量審核計(jì)劃進(jìn)行審定批準(zhǔn)。

d.計(jì)劃經(jīng)審批后,由質(zhì)保部下發(fā)相關(guān)部門。

5.2.2審核前的準(zhǔn)備

a.由管理者代表任命具有內(nèi)審員資格的人員擔(dān)任審核組長(zhǎng)和審核員,具體負(fù)責(zé)實(shí)施質(zhì)量審核工作。

b.審核組長(zhǎng)在分配審核任務(wù)時(shí),應(yīng)選派無直接責(zé)任的審核員擔(dān)任被審核部門的審核工作,以體現(xiàn)客觀、公正。

c.審核組長(zhǎng)根據(jù)年度質(zhì)量審核計(jì)劃編制質(zhì)量體系審核日程表,并提前二周送交受審部門主管和相關(guān)審核員。

d.審核員根據(jù)日程表制訂檢查表。

e.受審核部門主管,接到審核日程表后,收集本部門涉及要素的活動(dòng)憑證,落實(shí)審核前的準(zhǔn)備工作。

5.2.3實(shí)施審核

a.審核的具體內(nèi)容按照《審核檢查表》進(jìn)行。

b.審核員通過交談、查閱文件、檢查現(xiàn)場(chǎng)、收集證據(jù)、求證質(zhì)量體系運(yùn)行狀況。

c.審核員對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問題提請(qǐng)受審核區(qū)域責(zé)任人注意,并將審核情況如

實(shí)記錄在檢查表上。

d.對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng),由審核員開具"不符合項(xiàng)報(bào)告"并交被審核部門主管簽署確認(rèn)。

e.由審核組長(zhǎng)或其授權(quán)的審核員對(duì)審核結(jié)果匯總評(píng)定,并就質(zhì)量活動(dòng)能否確保質(zhì)量計(jì)劃的落實(shí),體系運(yùn)行是否正常有效,提出結(jié)論性意見并編寫《內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告》,審核組長(zhǎng)簽字確認(rèn)后,報(bào)送管理者代表審閱后歸檔,作為工廠管理評(píng)審的輸入。

f.審核報(bào)告的發(fā)放范圍:

(1)廠長(zhǎng)、管理者代表;

(2)質(zhì)保部、受審核部門;

(3)不合格項(xiàng)所涉及的相關(guān)部門。

5.2.4糾正和預(yù)防措施的制訂與跟蹤

a.受審核部門在收到審核報(bào)告一周內(nèi),對(duì)不合格項(xiàng)制訂糾正措施,交質(zhì)保部備案。

b.質(zhì)保部對(duì)相關(guān)部門制定的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤檢查,并驗(yàn)證其有效性,將檢查結(jié)果記入不符合項(xiàng)報(bào)告的驗(yàn)證欄中。

c.內(nèi)部質(zhì)量審核中形成的全部記錄待糾正措施驗(yàn)證有效后由質(zhì)保部按《質(zhì)量記錄控制程序》進(jìn)行保管。

5.3產(chǎn)品質(zhì)量審核

5.3.1計(jì)劃編制與報(bào)批

a.質(zhì)保部根據(jù)工廠特點(diǎn)、生產(chǎn)計(jì)劃完成進(jìn)度,適時(shí)編制產(chǎn)品質(zhì)量審核計(jì)劃,報(bào)管理者代表審批。

b.產(chǎn)品質(zhì)量審核一般對(duì)入庫(kù)產(chǎn)品而進(jìn)行的,可根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量的實(shí)際情況,適當(dāng)增減審核頻次。

c.審核計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)后,由質(zhì)保部負(fù)責(zé)發(fā)至相關(guān)部門,以便于相關(guān)部門作好審核準(zhǔn)備工作。

5.3.2審核人員的選派和確認(rèn)

a.參加產(chǎn)品質(zhì)量審核的人員,必須具備一定的專業(yè)水平并熟悉產(chǎn)品的技術(shù)特性參數(shù),掌握產(chǎn)品質(zhì)量審核方法且與被審核產(chǎn)品無直接責(zé)任關(guān)系。

b.審核人員由質(zhì)保部主管推薦,管理者代表批準(zhǔn)確認(rèn)。

5.3.3審核的實(shí)施

a.審核人員從成品庫(kù)或從準(zhǔn)備交付給顧客的包裝中抽樣,方案依照《產(chǎn)品質(zhì)量審核記錄單》規(guī)定的審核項(xiàng)目進(jìn)行檢查、評(píng)定。

b.檢查產(chǎn)品的同時(shí),必須對(duì)有包裝的產(chǎn)品進(jìn)行包裝狀態(tài)的評(píng)價(jià)。

c.產(chǎn)品審核結(jié)果填寫產(chǎn)品質(zhì)量審核報(bào)告并計(jì)算QKZ值。

d.具體需形成的記錄和詳細(xì)的審核項(xiàng)目參照《產(chǎn)品質(zhì)量審核記錄單》。

5.3.4糾正措施的制定與跟蹤

a.受審核部門在收到審核報(bào)告一周內(nèi),對(duì)不符合項(xiàng)制訂糾正措施,交質(zhì)保部備案。

b.質(zhì)保部對(duì)相關(guān)部門制定的糾正措施進(jìn)行跟蹤檢查,并驗(yàn)證其有效性,將結(jié)果記入不符合項(xiàng)報(bào)告的驗(yàn)證欄中。

c.產(chǎn)品審核中形成的全部記錄待糾正措施驗(yàn)證其有效后由質(zhì)保部門按《質(zhì)量記錄控制程序》進(jìn)行保管。

5.4過程質(zhì)量審核

5.4.1計(jì)劃編制與報(bào)批

a.質(zhì)保部負(fù)責(zé)制訂過程質(zhì)量審核計(jì)劃報(bào)管理者代表審批。

b.過程質(zhì)量審核一般每年進(jìn)行二次,一年內(nèi)覆蓋所有工序,如出現(xiàn)重大質(zhì)量問題可適當(dāng)增加審核頻次。在審核中還應(yīng)對(duì)工

作條件與環(huán)境條件的適合性進(jìn)行檢查。

c.計(jì)劃經(jīng)管理者代表批準(zhǔn),質(zhì)保部負(fù)責(zé)發(fā)到相關(guān)部門主管,要求其作好審核前的準(zhǔn)備。

5.4.2審核的實(shí)施

a.過程審核人員由工廠內(nèi)部審核員擔(dān)任;

b.過程審核的方法參照體系審核的方法;

c.審核的內(nèi)容按《過程質(zhì)量審核規(guī)程》執(zhí)行。

5.4.3糾正措施的制定和跟蹤

a.受審核部門在收到審核報(bào)告一周內(nèi),對(duì)不符合項(xiàng)制定糾正措施,交質(zhì)保部備案。

b.質(zhì)保部對(duì)相關(guān)部門制定的糾正措施進(jìn)行跟蹤檢查,并驗(yàn)證其有效性,將檢查結(jié)果記入不符合項(xiàng)報(bào)告的驗(yàn)證欄中。

c.過程審核中形成的全部記錄待糾正措施驗(yàn)證有效后,由質(zhì)保部按《質(zhì)量記錄控制程序》進(jìn)行保管。

6.相關(guān)文件和記錄

QR/SH17.01-01《年度質(zhì)量審核計(jì)劃》

QR/SH17.01-02《質(zhì)量審核計(jì)劃日程表》

QR/SH17.01-03《審核檢查表》

QR/SH17.01-04《不符合項(xiàng)報(bào)告》

QR/SH17.01-05《內(nèi)部質(zhì)量體系審核報(bào)告》

QR/SH17.01-06《產(chǎn)品質(zhì)量審核報(bào)告》

QR/SH17.01-07《過程質(zhì)量審核報(bào)告》

QR/SH17.01-08《產(chǎn)品質(zhì)量審核記錄單》

篇3:公司內(nèi)部審核控制程序

公司管理手冊(cè):內(nèi)部審核控制程序

1.目的

檢查管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求,是否得到有效的保持、實(shí)施和改進(jìn);通過發(fā)現(xiàn)體系中的不合格,制定并實(shí)施糾正和預(yù)防措施,進(jìn)一步提高管理體系的符合性和有效性。

2.范圍

適用于管理體系覆蓋的所有部門和活動(dòng)。

3.職責(zé)

3.1管理者代表負(fù)責(zé)策劃、領(lǐng)導(dǎo)和組織實(shí)施內(nèi)部管理體系審核。

3.1.1審批《內(nèi)審計(jì)劃》。

3.1.2任命內(nèi)審組長(zhǎng),選定內(nèi)審員,組成內(nèi)審組。

3.1.3聽取內(nèi)審情況匯報(bào),接受并批準(zhǔn)《內(nèi)審報(bào)告》。

3.2內(nèi)審組長(zhǎng)

3.2.1制訂《內(nèi)審計(jì)劃》。

3.2.2分配任務(wù),組織內(nèi)審員實(shí)施內(nèi)審。

3.2.3負(fù)責(zé)組織內(nèi)審的全過程。

3.2.4主持首、末次會(huì)議;編寫《內(nèi)審報(bào)告》。

3.2.5向受審核方報(bào)告內(nèi)審結(jié)果。

3.3內(nèi)審員

3.3.1收集內(nèi)審有關(guān)文件和資料。

3.3.2編制《審核檢查表》,做好內(nèi)審前的準(zhǔn)備工作。

3.3.3向受審核方闡明審核計(jì)劃要求,按任務(wù)分工和檢查表,實(shí)施內(nèi)審。

3.3.4客觀、公正地收集證據(jù),記錄、分析、評(píng)價(jià)觀察結(jié)果,向內(nèi)審組長(zhǎng)報(bào)告,經(jīng)審核組內(nèi)部溝通后,編寫出相關(guān)的不合格報(bào)告。

3.3.5配合并支持內(nèi)審組長(zhǎng)工作。

3.4受審核方負(fù)責(zé)人

3.4.1積極配合內(nèi)審工作,將內(nèi)審計(jì)劃提前通知有關(guān)人員。

3.4.2按時(shí)參加首、末次會(huì)議。

3.4.3提供保證內(nèi)審過程有效進(jìn)行所需的資源。

3.4.4針對(duì)提出的不合格項(xiàng),制定并實(shí)施糾正措施。

3.5辦公室負(fù)責(zé)信息傳遞及相關(guān)文件的歸檔工作。

4.程序

4.1內(nèi)審的頻次和范圍。

4.1.1管理體系運(yùn)行正常,一般一年至少進(jìn)行一次內(nèi)審,時(shí)間間隔不低于12個(gè)月,應(yīng)該覆蓋管理體系的所有要求和有關(guān)部門。

4.1.2出現(xiàn)以下情況時(shí)由管理者代表提出,總經(jīng)理批準(zhǔn)可追加內(nèi)部管理體系審核。

a)組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化;

b)出現(xiàn)重大質(zhì)量環(huán)境事故或相關(guān)方有嚴(yán)重投訴;

c)法律、法規(guī)及其他外部要求的變更;

d)在接受第二、第三方審核之前;

e)認(rèn)證證書到期換證前。

4.2審核前的準(zhǔn)備。

4.2.1成立內(nèi)審組

管理者代表任命內(nèi)審組長(zhǎng)、選定內(nèi)審員,組成內(nèi)審組。內(nèi)審員需經(jīng)過專門培訓(xùn),經(jīng)考試合格并取得相應(yīng)資格的人員擔(dān)任;內(nèi)審工作應(yīng)由與受審部門無直接責(zé)任和管理關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)。

4.2.2制定《內(nèi)審計(jì)劃》。

《內(nèi)審計(jì)劃》由內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制,管理者代表審批,計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)包括:

a)審核目的、范圍、方法和依據(jù);

b)審核組成員及分工;

c)審核的部門和持續(xù)時(shí)間;

d)首末次會(huì)議時(shí)間;

4.2.3在審核組長(zhǎng)的組織下,由內(nèi)審員編寫本人審核任務(wù)的內(nèi)審檢查表,《內(nèi)審檢查表》要詳細(xì)列出審核項(xiàng)目和方法,報(bào)審核組長(zhǎng)審核,確保標(biāo)

準(zhǔn)要求無遺漏。

4.2.4內(nèi)審組長(zhǎng)于內(nèi)審前一周將內(nèi)審計(jì)劃通知受審部門,受審部門對(duì)內(nèi)審計(jì)劃有異議應(yīng)在三天內(nèi)通知內(nèi)審組長(zhǎng)。

4.2.5受審部門做好必要的準(zhǔn)備工作。

4.3內(nèi)審的實(shí)施。

4.3.1首次會(huì)議。

內(nèi)審正式開始時(shí),由內(nèi)審組長(zhǎng)主持,召開由內(nèi)審組全體成員、廠長(zhǎng)、管理者代表、各部門負(fù)責(zé)人參加的首次會(huì)議,主要內(nèi)容有:

a)與會(huì)人員簽到;

b)內(nèi)審組長(zhǎng)宣布內(nèi)審的目的、范圍、依據(jù)、方法和程序;

c)宣布或確認(rèn)《內(nèi)審計(jì)劃》,明確內(nèi)審時(shí)間,確定內(nèi)審中間溝通會(huì)議及末次會(huì)議時(shí)間;

4.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核

a)內(nèi)審員按照分工,依據(jù)《內(nèi)審計(jì)劃》和《檢查表》進(jìn)行內(nèi)審;

b)內(nèi)審可采取提問、查閱文件和質(zhì)量記錄、觀察有關(guān)方面的工作現(xiàn)狀等方式獲取符合或不符合標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù),并做好記錄;

c)內(nèi)審員選擇樣本要有代表性,應(yīng)隨機(jī)抽樣,要相信樣本,要從問題的各種表現(xiàn)形式尋找客觀證據(jù);

d)將管理體系的運(yùn)行效果及不合格項(xiàng)詳細(xì)記錄在檢查表中;

e)在審核期間,審核組在組長(zhǎng)主持下,要認(rèn)真進(jìn)行內(nèi)部溝通會(huì),對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行分析核對(duì),決定是否填寫"不合格報(bào)告",確保審核的有效性以及對(duì)企業(yè)確實(shí)能起到促進(jìn)作用;

4.3.3審核組內(nèi)部會(huì)議

在現(xiàn)場(chǎng)審核后由審核組長(zhǎng)主持召開審核組會(huì)議。會(huì)議內(nèi)容:

a)綜合分析審核結(jié)果,對(duì)管理體系運(yùn)行的有效性和符合性,作出評(píng)價(jià);

b)分析審核中發(fā)現(xiàn)的不合格事實(shí),確認(rèn)不合格項(xiàng)數(shù)量,并填寫《不符合報(bào)告》。

4.3.4不合格報(bào)告要得到受審核部門確認(rèn)并簽字。

4.3.5末次會(huì)議

a)審核組長(zhǎng)主持;

b)參加人員:公司領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門負(fù)責(zé)人、審核組全體成員;

c)會(huì)議內(nèi)容:審核組長(zhǎng)重申審核目的、范圍,宣讀不合格報(bào)告、并對(duì)責(zé)任部門提出分析原因,制定糾正措施及完成日期要求。

對(duì)公司管理體系作出總體性評(píng)價(jià)并報(bào)告運(yùn)行情況。

4.4內(nèi)部管理體系審核報(bào)告

審核組長(zhǎng)完成《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》交管理者代表審批后分發(fā)給有關(guān)部門。

審核報(bào)告內(nèi)容:

a)審核的目的、范圍、依據(jù);

b)審核組成員、受審核方部門;

c)審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié);

d)不合格項(xiàng)分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度,存在的主要問題分析;

e)提出一些觀察所得情況,這些情況雖夠不成不合格項(xiàng),但有可能影響管理體系運(yùn)行;

f)管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。

4.5糾正措施的實(shí)施和跟蹤驗(yàn)證

4.5.1不合格項(xiàng)存在部門對(duì)內(nèi)審中所提出的不合格項(xiàng),認(rèn)真進(jìn)行原因分析,制訂相應(yīng)的糾正措施并實(shí)施,并且保留書面記錄。

4.5.2內(nèi)審組長(zhǎng)組織內(nèi)審員對(duì)糾正措施實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證,并將驗(yàn)證結(jié)果填

入《不合格報(bào)告》,若合格,則不合格項(xiàng)將關(guān)閉。

4.6本次內(nèi)審結(jié)果,由管理者代表提交管理評(píng)審作為輸入之一。

4.7內(nèi)部管理體系審核的全部材料,由審核組長(zhǎng)移交辦公室,按照《記錄控制程序》進(jìn)行保管。

5.相關(guān)文件

5.1《改進(jìn)控制程序》

5.2《管理評(píng)審控制程序》

5.3《記錄控制程序》

6.記錄

6.1《內(nèi)審計(jì)劃》

6.2《內(nèi)審檢查表》

6.3《不合格報(bào)告》

6.4《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》

6.5《內(nèi)審首(末)次會(huì)議簽到表》

6.6《不合格項(xiàng)分布表》