1.目的

為查明質(zhì)量管理體系活動(dòng)和結(jié)果是否符合質(zhì)量管理體系文件規(guī)定,以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題,采取糾正措施,使質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行并得以保持。

2.適用范圍

適用于本公司質(zhì)量體系的內(nèi)部審核活動(dòng)。

3.定義和縮略語(yǔ)

3.1內(nèi)審:質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核。

3.2不合格項(xiàng):不符合ISO9000:2000標(biāo)準(zhǔn)要求和本公司質(zhì)量管理體系文件要求的事項(xiàng)。

3.3嚴(yán)重不合格:與標(biāo)準(zhǔn)相比系統(tǒng)存在漏洞或未按系統(tǒng)運(yùn)作要求執(zhí)行。

3.4輕微不合格:偶然性的失誤,不影響整個(gè)運(yùn)作程序的執(zhí)行。

4.職責(zé)

4.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)"年度內(nèi)審計(jì)劃"。

4.2管理者代表負(fù)責(zé)年度內(nèi)審計(jì)劃的策劃,審核"年度內(nèi)審計(jì)劃"和批準(zhǔn)"內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃";任命審核組組長(zhǎng)和成員,核定審核小組成員的資格;并監(jiān)控審核過(guò)程,批準(zhǔn)糾正措施,向管理評(píng)審提交"內(nèi)審報(bào)告"。

4.3企管培訓(xùn)部(或總經(jīng)辦)負(fù)責(zé)制定、組織實(shí)施"年度內(nèi)審計(jì)劃",匯總審核資料并歸檔;驗(yàn)證糾正措施實(shí)施的有效性。

4.4審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制定并組織實(shí)施"內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃",向管理者代表匯報(bào)審核結(jié)果,并編寫(xiě)"內(nèi)審報(bào)告"。

4.5審核組成員協(xié)助審核組長(zhǎng)實(shí)施"內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃"。

4.6相關(guān)部門(mén)按"內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃"安排好審核接待及提供審核資料證據(jù)等工作,并對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格進(jìn)行糾正,制訂和實(shí)施糾正措施。

5.工作程序(附流程圖)

5.1內(nèi)審年度計(jì)劃

5.1.1企管培訓(xùn)部(或總經(jīng)辦)負(fù)責(zé)編制"年度內(nèi)審計(jì)劃",報(bào)管理者代表審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)。

5.1.2內(nèi)審每半年一次,分上半年、下半年,按部門(mén)滾動(dòng)審核。

5.1.3若公司有重大事件(如:重大質(zhì)量異議、顧客投拆、組織機(jī)構(gòu)變更)發(fā)生時(shí),管理者代表可要求增加內(nèi)審頻次,或增加較重要的部門(mén)、問(wèn)題較多的部門(mén)的審核頻次。

5.1.4若因故無(wú)法如期實(shí)施審核時(shí),應(yīng)報(bào)請(qǐng)管理者代表核準(zhǔn)后,方可延期或取消。

5.2每次內(nèi)審的準(zhǔn)備

5.2.1管理者代表選擇具有內(nèi)審員資格的人員成立審核組,任命審核組長(zhǎng)。

5.2.2由審核組長(zhǎng)制定"內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃"(包括日程安排和審核小組的劃分、成員的配置,人員配置依據(jù)審核員應(yīng)與被審工作無(wú)直接責(zé)任關(guān)系的原則),報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。

5.2.3審核組提前一周將"內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃"發(fā)給受審部門(mén),受審部門(mén)按日程安排好接待人員和資料/證據(jù)的準(zhǔn)備工作。

5.2.4審核組長(zhǎng)組織審核組成員按"內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃"的分工收集相關(guān)文件,編寫(xiě)"內(nèi)審檢查表"

5.3現(xiàn)場(chǎng)審核

5.3.1根據(jù)需要召開(kāi)首次會(huì)議,首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)召集審核人員和受審部門(mén)參加,會(huì)議內(nèi)容包括:

a.說(shuō)明審核要求和范圍,并對(duì)具體審核時(shí)間作最終定案;

b.確定各審核員分工和審核順序方法;

c.決定審核后末次會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)及出席人員。

5.3.2審核員按"內(nèi)審檢查表"進(jìn)行審核,通過(guò)與受審核部門(mén)人員面談、查閱文件、檢查記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察,進(jìn)行抽樣檢查等方法尋找客觀證據(jù)并將事實(shí)記錄在"內(nèi)審檢查表"上。

5.3.3審核發(fā)現(xiàn)不合格時(shí),審核員應(yīng)當(dāng)場(chǎng)取得受審核部門(mén)主管對(duì)不合格事實(shí)的確認(rèn),若有異議可由審核組長(zhǎng)或由其提請(qǐng)管理者代表仲裁,不合格項(xiàng)經(jīng)審核小組討論確定后,由審核員填寫(xiě)"內(nèi)審不合格項(xiàng)報(bào)告/糾正措施表"。

5.3.4審核組內(nèi)部溝通,對(duì)審核結(jié)果作出匯總分析。

5.3.5末次會(huì)議

a.由審核組長(zhǎng)對(duì)本次內(nèi)審進(jìn)行評(píng)價(jià),并說(shuō)明不合格項(xiàng)的數(shù)量和分類(lèi),可能時(shí)提出糾正措施計(jì)劃的建議。

b.發(fā)出"內(nèi)審不合格項(xiàng)報(bào)告/糾正措施表",要求各部門(mén)按《糾正預(yù)防措施程序》執(zhí)行。

5.4內(nèi)審報(bào)告

5.4.1審核組長(zhǎng)根據(jù)內(nèi)審的情況編寫(xiě)"內(nèi)審報(bào)告";

5.4.2"審核報(bào)告"經(jīng)管理者代表批準(zhǔn),向總經(jīng)理報(bào)告,并分發(fā)有關(guān)部門(mén);

5.4.3"審核報(bào)告"可作為管理評(píng)審的輸入文件。

5.5糾正措施及其跟蹤和驗(yàn)證

5.5.1被審核部門(mén)的負(fù)責(zé)人應(yīng)針對(duì)收到的"內(nèi)審不合格項(xiàng)報(bào)告/糾正措施表"及時(shí)分析原因,制訂糾正措施并報(bào)告管理者代表審批。

5.5.2糾正措施的實(shí)施部門(mén)完成糾正措施后,將實(shí)施情況的證據(jù)填寫(xiě)于"內(nèi)審不合格項(xiàng)報(bào)告/糾正措施表"上交企管培訓(xùn)部(或總經(jīng)辦)。

5.5.3企業(yè)管理部(或總經(jīng)辦)或由其委托審核組長(zhǎng)、審核員對(duì)糾正措施進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證,并將驗(yàn)證事實(shí)記錄在"內(nèi)審不合格項(xiàng)報(bào)告/糾正措施表"。

5.6內(nèi)審記錄

內(nèi)審形成的記錄由企管培訓(xùn)部(或總經(jīng)辦)負(fù)責(zé)按年度收集,并按《質(zhì)量記錄控制程序》要求歸檔保存。

6.相關(guān)文件

6.1《糾正及預(yù)防措施管理程序》

6.2《質(zhì)量記錄控制程序》

7.質(zhì)量記錄

7.1年度內(nèi)審計(jì)劃

7.2內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃

7.3內(nèi)審檢查表

7.4內(nèi)審不合格報(bào)告/糾正措施表

7.5內(nèi)審報(bào)告

篇2:公司內(nèi)部質(zhì)量審核工作程序

公司內(nèi)部質(zhì)量審核程序

⒈目的:

為核實(shí)質(zhì)量體系的實(shí)施效果,定期進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核以確保質(zhì)量體系運(yùn)行的有效性與適宜性。

⒉范圍:

適用于公司內(nèi)部質(zhì)量審核活動(dòng)。

⒊職責(zé):

3.1管理者代表負(fù)責(zé)制訂內(nèi)部質(zhì)量審核工作計(jì)劃,并負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤和檢查驗(yàn)證。

3.2總經(jīng)理任命審核組長(zhǎng),審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量審核的實(shí)施,編制內(nèi)審報(bào)告。

3.3各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)被審核的準(zhǔn)備及審核后糾正和預(yù)防措施的實(shí)施。

⒋工作程序:

4.1內(nèi)部質(zhì)量審核年度計(jì)劃

4.1.1管理者代表制訂年度內(nèi)審計(jì)劃于每年元月報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

4.1.2內(nèi)部質(zhì)量審核頻次一般每半年進(jìn)行一次。發(fā)生下列情況時(shí),適當(dāng)增加審核頻次:

①當(dāng)公司內(nèi)部質(zhì)量審核有嚴(yán)重不符合項(xiàng)出現(xiàn)時(shí);

②客戶通過(guò)書(shū)面或其他形式反映公司有嚴(yán)重質(zhì)量和服務(wù)問(wèn)題時(shí)。

4.1.3內(nèi)部質(zhì)量審核必須覆蓋到所有的班次,并作好記錄。

4.2審核準(zhǔn)備

4.2.1總經(jīng)理根據(jù)審核部門(mén)及工作內(nèi)容任命具有內(nèi)審員資格的合適人擔(dān)任審核組長(zhǎng),審核組長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)審核的具體組織工作。

4.2.2審核組長(zhǎng)選派具有內(nèi)審員資格且與被審核區(qū)域無(wú)直接責(zé)任關(guān)系的人員組成審核組,并進(jìn)行分工。

4.2.3審核組長(zhǎng)組織內(nèi)審員制訂審核文件,并提前三天向被審核方發(fā)放審核日程表。

4.2.4受審核部門(mén)應(yīng)做好審核準(zhǔn)備,如對(duì)審核日程表有異議在二天內(nèi)通知審核組,經(jīng)過(guò)協(xié)商再另行安排。

4.3審核實(shí)施

4.3.1審核組長(zhǎng)根據(jù)審核計(jì)劃主持召開(kāi)首次會(huì)議,首次會(huì)議應(yīng)由公司領(lǐng)導(dǎo)、管理者代表、各部門(mén)主管出席。

4.3.2審核員應(yīng)事前按《QSA》內(nèi)容編寫(xiě)檢查表,通過(guò)與被審核方人員交談,查閱文件,檢查現(xiàn)場(chǎng),收集證據(jù),檢查質(zhì)量體系運(yùn)行情況。

4.3.3在審核過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)下列情況為嚴(yán)重不符合項(xiàng):

①質(zhì)量體系缺項(xiàng)不符合QS-9000標(biāo)準(zhǔn)要求;

②任何有可能使不合格產(chǎn)品出廠的不合格。

4.3.4審核員發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后,填寫(xiě)不符合項(xiàng)報(bào)告并經(jīng)被審核方責(zé)任人確認(rèn),以保證不合格能夠完全被理解,有利于采取預(yù)防和糾正措施。

4.3.5必須落實(shí)糾正和預(yù)防措施及完成期限。

4.3.6審核結(jié)束后,由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人、審核員及審核組長(zhǎng)指定人員的末次會(huì)議(末次會(huì)議出席人員與首次會(huì)議相同),報(bào)告審核結(jié)果。

4.4審核報(bào)告

4.4.1由審核組長(zhǎng)或其授權(quán)人員編寫(xiě)審核報(bào)告,經(jīng)審核組長(zhǎng)確認(rèn)后,發(fā)送有關(guān)部門(mén)。

4.4.2審核報(bào)告內(nèi)容:

①受審核部門(mén)、審核目的、范圍、日期;

②審核依據(jù)的文件;

③審核員、受審核部門(mén)主要參加人員;

④審核綜述;

⑤不合格項(xiàng)分布情況;

⑥審核報(bào)告發(fā)放范圍。

4.4.3審核報(bào)告發(fā)放范圍:

①正、副總經(jīng)理;

②管理者代表、內(nèi)審員;

③受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人。

4.4.4受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人收到審核報(bào)告不符合項(xiàng)報(bào)告后,落實(shí)糾正和預(yù)防措施,并督促責(zé)任人在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)不合格(潛在不合格)項(xiàng)實(shí)施糾正和預(yù)防措施。

4.4.5管理者代表組織內(nèi)審員對(duì)糾正和預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證,并作記錄。

4.4.6如糾正和預(yù)防措施不明顯,則遷入下一個(gè)循環(huán),即以本程序4.4.3開(kāi)始,采取更有效的糾正和預(yù)防措施,直至不符合項(xiàng)得到糾正,形成閉環(huán)。

4.5內(nèi)部質(zhì)量審核結(jié)果由管理者代表匯總,提交管理評(píng)審。

4.6內(nèi)部質(zhì)量審核中使用的全部記錄由審核組長(zhǎng)移交管理者代表按《質(zhì)量記錄控制程序》進(jìn)行歸檔。

⒌相關(guān)文件:

5.1QS/TSB20101-20**《管理評(píng)審程序》

5.2QS/TSB21401-20**《糾正和預(yù)防措施控制程序》

5.3QS/TSB21601-20**《質(zhì)量記錄控制程序》

⒍相關(guān)表單:

見(jiàn)清單。

篇3:內(nèi)部審核控制工作程序

精制加工有限公司--程序文件

內(nèi)部審核控制程序

1目的

為保證本公司管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求,確保體系的有效運(yùn)行,公司制定并執(zhí)行《內(nèi)部審

核控制程序》。

2范圍

2.1本程序規(guī)定了體系審核的步驟和方法。

2.2本程序適用于對(duì)公司內(nèi)部開(kāi)展的管理體系審核進(jìn)行控制。

3職責(zé)

3.1管理者代表負(fù)責(zé)組織內(nèi)部審核;任命審核組長(zhǎng);批準(zhǔn)內(nèi)部審核計(jì)劃、糾正和預(yù)防措施、內(nèi)部管理體系審核報(bào)告。

3.2審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制內(nèi)部審核計(jì)劃;提名審核組成員;全權(quán)組織內(nèi)部審核的全過(guò)程;負(fù)責(zé)編寫(xiě)審核報(bào)告;代表審核組與受審核部門(mén)主管聯(lián)系。

3.3審核組成員配合并支持審核組長(zhǎng)的工作;按任務(wù)分工實(shí)施審核;編寫(xiě)不合格報(bào)告;并對(duì)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行效果驗(yàn)證。

3.4各被審核部門(mén)主管積極配合審核組的工作,針對(duì)提出的不合格項(xiàng)制定并實(shí)施相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。

4程序要求

4.1審核的頻次

公司每年1月30日前根據(jù)管理體系的運(yùn)行狀況確定內(nèi)部審核的年度審核計(jì)劃,一般每年安排2次(約4月和10月)。應(yīng)保證所有部門(mén)所承擔(dān)的職責(zé)每年至少覆蓋一次。管理者代表有權(quán)依據(jù)前次審核結(jié)果或應(yīng)顧客要求及其他方面的需要或變化適當(dāng)增加審核的頻次。

4.2審核的依據(jù)

審核的依據(jù)是GB/T19001:2000、GB/T24001:1996以及GB/T28001:20**三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)及公司制定的管理體系文件。

4.3審核的準(zhǔn)備

4.3.1審核組成立及任務(wù)分配:

4.3.1.1管理者代表任命審核組長(zhǎng)。

4.3.1.2審核組長(zhǎng)提名審核組成員,經(jīng)管理者代表任命。

4.3.1.3參加內(nèi)部審核活動(dòng)的審核員,必須經(jīng)正式的培訓(xùn),具有內(nèi)審員資格證書(shū),并熟悉本公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況,經(jīng)管理者代表任命方可擔(dān)任內(nèi)部審核員。

4.3.1.4內(nèi)部審核員應(yīng)與被審核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任。

4.3.1.5審核組長(zhǎng)具體分配審核成員的工作任務(wù)和職責(zé)。審核組長(zhǎng)有權(quán)根據(jù)審核過(guò)程中獲得的信息適當(dāng)調(diào)整審核成員的工作任務(wù)。

4.3.2編制審核計(jì)劃

4.3.2.1審核組長(zhǎng)根據(jù)《內(nèi)部審核年度計(jì)劃》,結(jié)合公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況編制《內(nèi)部審核計(jì)劃》。

4.3.2.2《內(nèi)部審核計(jì)劃》應(yīng)包括以下內(nèi)容:

a、審核的目的和范圍;

b、受審核方與審核的目的和范圍有重大直接責(zé)任的人員名單(需要時(shí));

c、全部有關(guān)文件(包括體系標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、記錄等);

d、審核組成員名單;

e、審核的日期、地點(diǎn);

f、受審核的部門(mén);

g、保密要求(需要時(shí));

h、審核報(bào)告的發(fā)放范圍。

4.3.2.3審核計(jì)劃應(yīng)于審核開(kāi)始前10天提交管理者代表審批;管理者代表于3日內(nèi)完成審批,審核組長(zhǎng)根據(jù)審批意見(jiàn)重新修訂,并再次提交管理者代表審批。審核計(jì)劃最終應(yīng)在審核前一周內(nèi)完成。

4.3.2.4審核計(jì)劃應(yīng)具有靈活性,可根據(jù)審核過(guò)程中獲得的信息加以調(diào)整。審核計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)后,于審核開(kāi)始前一周下發(fā)至有關(guān)部門(mén)。

4.3.3制定審核文件

4.3.3.1審核組成員負(fù)責(zé)準(zhǔn)備審核工作文件,審核組長(zhǎng)協(xié)助并最終對(duì)文件的格式和內(nèi)容負(fù)責(zé)。

4.3.3.2審核工作文件包括:

a、不合格報(bào)告:

b、檢查表。

4.4審核的實(shí)施

4.4.1召開(kāi)首次會(huì)議

4.4.1.1會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持,公司總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、管理者代表、受審核部門(mén)主管、審核組成員及其他指定人員參加。

4.4.1.2會(huì)議內(nèi)容包括:

a、明確審核目的和范圍;

b、介紹審核組成員(需要時(shí));

c、簡(jiǎn)要介紹審核采用的方法和程序;

d、澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容;

e、落實(shí)審核所需的資源。

4.4.1.3審核組應(yīng)建立會(huì)議記錄。

4.4.2現(xiàn)場(chǎng)檢查

4.4.2.1收集證據(jù),采用如下方法來(lái)收集證據(jù):

a、面談;

b、檢查文件;

c、觀察有關(guān)方面的工作和現(xiàn)狀。

審核過(guò)程中,審核組長(zhǎng)可適當(dāng)調(diào)整審核成員的工作任務(wù),可以在審核方同意后修改審核計(jì)劃。

4.4.2.2審核觀察結(jié)果

a、所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成書(shū)面文件;

b、審核組評(píng)審觀察結(jié)果,確定不合格項(xiàng)并納入報(bào)告;

c、審核組長(zhǎng)和受審核部門(mén)的主管應(yīng)對(duì)觀察結(jié)果進(jìn)行評(píng)審:

d、所有不合格項(xiàng)都應(yīng)得到受審核部門(mén)主管的認(rèn)可。

4.4.2.3召開(kāi)審核組會(huì)議

a、會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持,全體審核員參加。

b、會(huì)議的主要內(nèi)容

1)、將不合格項(xiàng)歸納分類(lèi);

2)、評(píng)價(jià)不合格項(xiàng)的程度并編制《不合格報(bào)告》;

3)、在評(píng)價(jià)不合格項(xiàng)的基礎(chǔ)上,決定采取的措施;

4)、初步擬制審核報(bào)告。

4.4.3召開(kāi)末次會(huì)議

4.4.3.1會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持,公司總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、管理者代表、受審核部門(mén)主管、審核組成員及其他指定人員參加。

4.4.3.2會(huì)議的主要內(nèi)容包括:

a、介紹審核觀察結(jié)果;

b、宣布不合格項(xiàng);

c、給出審核的初步結(jié)論;

d、規(guī)定糾正措施的完成日期。

4.4.3.3審核組應(yīng)建立會(huì)議記錄。

4.5編制審核報(bào)告

4.5.1審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)起草審核報(bào)告,并對(duì)報(bào)告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。

4.5.2審核報(bào)告應(yīng)如實(shí)反映審核內(nèi)容和實(shí)際情況,審核報(bào)告須有日期和審核組長(zhǎng)的簽名。

4.5.3審核報(bào)告的主要內(nèi)容

a、審核的目的和范圍;

b、審核計(jì)劃的實(shí)施情況、審核成員、受審核方代表、審核日期和受審核的部門(mén)、審核的依據(jù);

c、不合格項(xiàng)的觀察結(jié)果;

d

、改進(jìn)不合格項(xiàng)或管理體系的建議:

e、分析上次審核后,原不合格項(xiàng)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況。

4.5.4審核報(bào)告應(yīng)在審核結(jié)束后3日內(nèi)完成并送交管理者代表審核。管理者代表于3日內(nèi)完成審批。

4.5.5審核報(bào)告于批準(zhǔn)后3日內(nèi),按確定的發(fā)放范圍發(fā)至有關(guān)部門(mén)/人員,同時(shí)應(yīng)注意保密的要求。

4.6糾正和預(yù)防措施的驗(yàn)證

4.6.1管理者代表組織不合格項(xiàng)的責(zé)任部門(mén)在商定的期限內(nèi)調(diào)查分析造成不合格的原因,制定并實(shí)施糾正和預(yù)防措施。具體參見(jiàn)《糾正和預(yù)防措施控制程序》。

4.6.2審核組負(fù)責(zé)組織審核員在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行跟蹤審核,對(duì)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況及有效性進(jìn)行驗(yàn)證。

4.6.3審核組跟蹤審核的結(jié)果填入《不合格報(bào)告》的驗(yàn)證欄并發(fā)放。

4.7秘書(shū)科負(fù)責(zé)將審核活動(dòng)形成的所有的記錄進(jìn)行控制,具體按照《記錄控制程序》執(zhí)行。

5相關(guān)文件

5.1《記錄控制程序》

5.2《糾正和預(yù)防措施控制程序》

6記錄

6.1《內(nèi)部審核年度計(jì)劃》

6.2《內(nèi)部審核計(jì)劃》

6.3《內(nèi)審檢查表》

6.4《不合格報(bào)告》

6.5《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》

6.6《內(nèi)部審核會(huì)議記錄》