(一)程序文件的主要特點

1.程序文件應闡明影響質量的管理人員、執行人員、驗證或評審人員的職責、權力和相互關系;說明實施各種不同活動的方式、將采用的文件及控制方式。

2.程序文件范圍和詳細程度應取決于工作的復雜程度,所用的方法,以及這項活動涉及人員所需技能、素質和培訓程度。

3.每一個程序文件都應能回答"5W1H",即做什么(WHAT)、什么時間去做(WHEN)、什么地點或什么場合做(WHERE)、由誰去做(WH0)、為什么這么做(WHY)、以及如何做(HOW)包括如何確定保障條件等。

4.所有的程序文件都應簡練、明確易懂、并規定所采用的方式和合格的判定準則。

5.每一個程序文件的結構和格式編排都應統一模式化。

(二)程序文件的編制

1.對現行文件分析

收集現行的各種標準、制度和規定等文件,很多都具有程序性質,但也都可能有其不足之處,應該以保證質量體系有效運行為前提,以程序文件的要求為尺度,對這些文件進行一次清理和檢查。

2.編制程序文件清單

根據質量::體系總體設計和對質量體系要素逐級展開的質量要求,確定應編制的程序文件清單,對照已有的各種文件,確定需新編、改寫和完善的程序文件,制定計劃逐步編制。

3.程序文件的結構和格式

程序文件一般包括:

a)文件編號和標題;

b)目的和適用范圍;

c)相關文件和術語;

d)職責;

e)工作程序;

f)質量記錄表格。

(三)程序文件內容與編制要求

1.文件編號和標題

編號可以根據活動的層次進行編排,同一層次的程序文件應統一編號,以便識別。標題應明確說明開展的活動及其特點,如"不合格品控制程序"、"內部質量審核程序"等。

2.目的和適用范圍

一般簡單說明為什么要開展這項活動,涉及哪些方面。

3.相關文件和術語

相關文件系需引用的或與本程序相關聯的文件,術語指本程序涉及到的并需說明的術語或名詞。

4.職責

明確由哪些人實施此項程序,他們的權責、接口及其相互關系。

5.工作程序

一步步地列出開展此項活動的細節,保持合理的編寫順序。明確輸入、轉換的各環節和輸出的內容,其中物資、人員、信息和環境等方面應具備的條件,與其他活動接口處的協調措施;明確每一個環節轉換過程中各項因素及所要達到的要求,所需形成的記錄和報告及相應的簽發手續。注明需要注意的任何例外或特殊情況,必要時輔以流程圖。

程序文件應得到本活動有關負責人員同意和接受,并為所有與作業有接口關系的人員所理解,必須經過審批,注明修訂情況和有效期。

篇2:HSE程序文件編制舉例—企業員工責任制（1）

HSE程序文件編制舉例

這里給出了程序文件,在編寫時可作為參考

企業員工責任制程序文件,表14

表14:企業員工責任制管理文件參考樣本

1范圍

為使公司各級領導、管理人員和操作人員對健康、安全與環境的承諾落到實處,建立各級管理崗位和操作崗位人員責任制度,制定本程序。

本程序規定了各個崗位員工責任制的范圍、依據、編制、運行及考核的全過程管理辦法。

本程序適用公司全體員工健康、安全與環境責任制的管理。

2術語

本程序采用SY/T6276-1997規定的術語。

3職責

3.1人事部是處級及以上領導責任制的歸口管理部門,負責副處級以上人員對健康、安全與環境承諾及職責履行情況的考核。

3.2勞資部負責科級及以下各級管理人員、操作人員對健康、安全與環境承諾及職責履行情況的宏觀指導工作。

3.3機關行政部負責公司機關科級及以下員工對健康、安全與環境承諾及責任履行情況的考核。

3.4公司企業管理部負責制定副處級以上領導及機關各管理崗人員和操作崗人員履行職責的獎懲標準,并按考核結果提出獎懲意見。

3.5分(子)公司按本程序規定的原則制定本單位領導及各管理崗人員和操作崗人員責任制管理程序并組織實施。

4程序內容

4.1員工責任制定的原則是:企業承諾及方針、目標、HSE體系文件;誰主管誰負責,一把手負總責。

4.2員工責任制的制定范圍:

4.2.1公司各級領導層人員。

4.2.2公司各級管理層人員。

4.2.3公司各操作崗位人員。

4.3責任制的內容

a)國家有關法律、法規和企業制度所規定的相應責任;

b)分工主管的專業或從事的崗位;

c)本崗位按健康、安全與環境的方針、目標及企業承諾分解的工作責任和工作指標;

d)HSE體系及HSE工作計劃規定的責任;

e)依據領導交辦的任務所規定的相應責任。

4.4編制責任制的要求:指標具體,可操作性強,盡可能量化,要切合實際。

4.5責任制的編制程序:

4.5.1公司領導和機關部室領導責任制的編制程序:

a)各級領導責任應由個人根據各自的分工編寫出責任制初稿;

b)初稿完成后,由上一級主管領導審核;

c)公司副經理、管理者代表、總經理助理的職責由總經理審核,提交總經理辦公會討論通過;機關部室的領導責任制經各分管的公司主管領導審核后,由公司HSE委員會討論通過。

4.5.2各分(子)公司體育場、管理者代表、科室領導的責任制由各分(子)公司按以上原則組織制定并批準。行政正職、管理者代表的責任制需報公司管理者代表審核后,由公司HSE委員會通過。

4.5.3管理人員、操作人員崗位職責分別由所在單位部門領導、班組長編制,單位主管領導批準。

4.6員工責任制的運行

4.6.1各崗位員工責任制應形成文件并學習掌握,由主管部門填寫“企業員工責任制記錄”(01/HSE1.2-01),報所在單位勞資部門備案。

4.6.2各級領導要把HSE責任制的落實納入本崗位任期工作目標,依據責任制制定本崗位任期工作規劃和年度計劃,經上一級領導批準后在本單位公開并實施。

4.6.3各級管理人員應將本崗位責任制形成文件,在本單位或部門公開并實施。

4.6.4操作人員要按“三標”標準落實所負的職責。

4.7領導及其責任制的變更:

4.7.1領導變動時,相應崗位的領導責任制應及時轉移到繼任者,人事或勞資部門應在其正式到任之前將相應崗位的責任制通知本人,繼任者要認真執行。

4.7.2當上級政策改變或實際情況需要對責任制進行修改時,應按責任制程序進行修改和審批,并報負有管理職責的上級人事部門、勞資部門和HSE體系管理部門備案。

4.7.3責任制的更改,由負有管理職責的主管部門及時填寫更改記錄表,及時撤換為更改后的責任制。主管部門填寫“企業員工責任制記錄”(01/HSE1.2-01)。

4.8企業員工責任制的監督、檢查、考核:

4.8.1對各級員工責任制的執行情況實行分級監督、主管(主管部門、主管領導)檢查、人事或勞資部門定期組織考核的辦法。公司人事部、勞動工資部、機關行政部負責對公司領導、機關部室領導、各管理崗人員和操作崗人員責任制履行情況的監督、檢查、考核;分(子)公司人事、勞資部門負責對本單位處科級領導、各管理崗責任制履行情況的檢查、監督、考核;分(子)公司下屬的人事、勞資部門負責對基層單位的領導、各管理崗和操作崗責任制履行情況的檢查、監督、考核;基層單位的領導負責對操作崗位人員責任制的監督、檢查、考核。考核結果報本單位企業管理辦公室。

4.8.2責任制的考核內容(主要是責任制的落實情況及實施結果)

a)按企業承諾分解的本冊位工作責任及指標完成情況;

b)按方針、目標分解的本崗位年度工作指標完成情況;

c)本崗位分管業務的HSE事故及損失情況;

d)所管下級對被考核人的職責履行意見。

4.8.3責任制的考核方式

a)領導責任制執行情況每年考核一次,考核組織部門填寫“責任制執行情況考核記錄”(01/HSE1.2-02),工會填寫“職工代表大會評議記錄”(01/HSE1.2-05),報企業管理部門匯總分析,寫出“領導責任制完成情況綜合報告”,報本單位HSE委員會。

b)領導責任制的考核方式:公司領導責任制考核由考核組織部門制定考核計劃,明確所采用的考核方式。考核計劃應于考核前15天通知所有被考核的人員。領導責任制考核可以下方式進行:

1)個人述職。

2)民主評議;

3)問卷調查;

4)座談會;

5)專項調查。

c)考核組織部門填寫“責任制執行情況考核記錄”(01/HSE1.2-02),經主管領導審查后及時反饋給被考核人;

d)各級管理人員、操作崗人員的責任制考核方式可參照領導責任制考核方式進行。

4.8.4獎懲及兌現

a)兩級企業管理部門根據考核結果,依據**總發[98]23號《***公司安全環保獎罰辦法》和領導責任制考核獎懲標準,提出對每個被考核人的獎懲建議,并組織同級人事、勞資、技安環保、衛生、工會等部門共同研究形成獎懲意見,經管理者代表審查后,跟本單位HSE委員會審定。企業管理部門填寫“責任制考核獎罰記錄”(01/HSE1.2-04)并在年終領導干部承包兌現獎上體現出來。

b)涉及各級領導的行政獎罰按干部管理權限由主管部門提出意見。提交領導辦公會審定,主管部門填寫“責任制考核獎罰記錄”(01/HSE1.2-04)并實施處理意見。

c)當發生健康、安全和環境重大責任事故時,由兩級技安、環保、衛生、公安、工會等有關管理部門按本體系規定的事故管理辦法組織調查,涉及領導責任的由組織調查部門填寫“事故領導責任調查記錄”(01/HSE1.2-03),提出處理意見,按以上考核獎懲處理程序進行處置。

d)管理人員、操作人員的獎懲兌現可參照領導責任制考核獎懲執行。

4.8.5責任制的監督:各級員工必須在其職責范圍之內,就健康、安全與環境作出書面的承諾,并將全部承諾轉變為行動。領導承諾應在其職務管轄范圍內公開,各級管理人員和操作崗位人員的承諾應在本單位、本部門范圍內公開,置于社會、公司及各級監督部門和全體職工的共同監督之下。

5相關程序、文件和記錄

5.1相關程序

01/HSE1.1企業承諾的評價與監督管理程序

01/HSE1.4企業文化的建立和維護程序

01/HSE3.1組織機構與職責管理程序

01/HSE3.4培訓管理程序

5.2相關文件

公司員工責任制

***公司安全環保獎懲辦法

***公司所屬單位領導班子處職以上領導干部考核辦法

***公司管理人員和專業技術人員考核辦法

***公司操作崗位人員考核辦法

***公司安全生產四個體系管理規定

5.3記錄

01/HSE1.2-01企業員工責任制記錄

01/HSE1.2-02責任制執行情況考核記錄

01/HSE1.2-03事故領導責任調查記錄

01/HSE1.2-04責任制考核獎罰記錄

01/HSE1.2-05職工代表大會評議記錄

篇3:HSE程序文件編制舉例—鉆井過程控制程序（2）

表15鉆井過程程序文件參考樣本

1范圍

為使鉆井過程的質量、健康、安全與環境保護管理處于受控狀態,制定本程序。

本程序規定了鉆井過程控制。

本程序適用于公司鉆井過程的控制。

2術語

本程序采用GB/T6583-ISO8402-1994和SY/T6276-1997規定的術語。

3職責

3.1生產協調部是公司鉆井工程專業管理部門

3.2規劃計劃部負責組織鉆井工程定額的編制、修訂、執行和鉆井工程預結算的審核、監督。

3.3技安環保部、公安處、衛生管理部負責鉆井過程健康、安全與環境保護的監督檢查。

3.4勘探公司、油氣開發公司、灘海勘探開發公司(下稱鉆井工程建設單位)分別負責探井、開發井的鉆井過程控制。

3.5鉆井工程承包方負責鉆井工程實施并對其他承包方實施控制。

4程序內容

4.1鉆井工程建設單位按照本程序對鉆井過程實施控制。鉆井過程主要包括:鉆前工程、設備安裝、鉆井施工(包括錄井、測井)、交井等。

4.2鉆前工程過程質量控制

4.2.1鉆前工程施工單位應具有經公司認證的鉆前工程施工資質

4.2.2鉆前工程施工單位根據現行鉆前工程通用標準組織施工,鉆前工程經鉆井工程承包方驗收。

4.3鉆井工程承包方按合同要求安裝、驗收鉆井設備。

4.4鉆井施工過程控制

4.4.1必須具有中國石油天然氣總公司認證資質的或經公司主管部門確認的鉆研井隊,方可在本油田從事鉆井施工。

4.4.2鉆井工程承包方(分承包方)依據鉆井工程設計及行業、企業健康、安全與環境管理和技術標準、操作規程進行鉆井施工。

4.4.3鉆井工程建設單位按合同要求為鉆井工程承包方提供必要的條件。

4.4.4鉆井施工過程中出現不安全性或潛在不安全性時,鉆井工程承包方可采取應急措施并及時通知鉆井工程建設單位。

4.4.5鉆井施工中發生井噴失控事故,施工單位將事故發生情況上報公司生產協調部和技安環保部,處理期間每日匯報處理情況。事故處理完后,責任單位要認真總結,并將事故總結報生產協調部和技安環保部。生產協調部組織制定糾正和預防措施,并監督實施。

4.4.6地質錄井公司、測井公司按照鉆井作業過程進行配合作業。錄井、測井過程控制分別執行01/B9.16(01/HSE5.13)《錄井過程控制程序》、01/B9.17(01/HSE5.14)《測井過程控制程序》。

4.5交井

4.5.1鉆井工程建設單位對最終工程質量檢驗進行監督并驗收(包括井身質量、固井質量檢驗、套管柱試壓等)。

4.5.2鉆井工程建設單位和工程承包方對鉆井完成井進行現場驗收交接。

4.6鉆井關鍵過程的控制

4.6.1井身質量控制

a)鉆井工程承包方按設計要求進行鉆井施工過程中的井身質量控制;鉆井工程建設單位對井身質量進行監督。

b)當完成井井身質量不合格時,執行01/B13.1《不合格品控制程序》。

4.6.2鉆井取心過程控制

a)按合同要求取心;

b)由錄井公司負責卡準層位并預報地層;

c)由承包方制定取心措施、選擇工具井進取心作業,取心收獲率達到設計要求。

4.6.3固井質量控制

a)鉆井工程承包方負責固井施工設計、下井套管柱質量、水泥封固質量及完成井井口裝置質量的控制,并嚴格按照鉆井工程建設單位下達的下套管數據進行下套管理作業。

b)生產套管,由具有資質的下套管服務公司按照要求進行下套管施工作業。

c)鉆井工程建設單位應在生產套管固井施工前24小時至固井施工作業后24小時之間對周圍相關井生產井停注、停采、停止井下作業,以確保固井施工質量。

4.6.4鉆井液的控制

a)鉆井工程承包方使用鉆井液應體現發現和保護油氣層的原則;

b)鉆井液性能按設計執行,改變參數需經鉆井工程建設單位同意;

c)根據地層地質情況采用相匹配的保護油氣層技術。

4.7鉆井過程特殊控制

4.7.1公司生產協調部負責鉆井專業施工隊伍資質認證的管理。

4.7.2鉆井專用管材的控制。

a)生產協調部根據公司勘探、開發鉆井計劃編制年度鉆井用套管計劃,報物資裝備部匯總平衡后,將套管計劃發到物資供銷公司。建設單位鉆井計劃發生變化時,應及時將變更計劃送生產協調部;

b)鉆井施工單位的年度鉆桿計劃,需經公司生產協調部審定;

c)物資供銷公司負責鉆井用套管、鉆桿的采購及其質量控制;

d)生產協調部負責組織對不合格品(如套管裂縫、孔洞等)的調查,不合格品的處置執行01/B13.1《不合格品控制程序》。

4.7.3井口標識

a)完井后,鉆井工程承包方應在井口最后一層套管頭側面焊制明顯井號;

b)廢井經井下處置(棄井作業)后,井口用0.5米×0.5米×0.5米的方形水泥墩封回,并在其上刻制井號。

4.7.4鉆井工期及造價按合同執行:因勘探、開發的需要追加(減少)鉆井工程量(井深變化超過100米)或鉆井工程項目時,應以書面形式通知鉆井工程承包方和鉆井設計部門,由鉆井設計部門做出補充設計后再執行有關規定。

4.8鉆井工程建設單位負責對所屬完成井鉆井工程質量進行評定,填寫“鉆井工程質量評定表”[01Q9.6-01(01HSE5.7-01)],并將評定結果每季度報生產協調部;生產協調部對完成井的質量評定情況進行監督檢查并對有爭議井進行裁定。

4.9采用日費制管理的鉆井工程由鉆井工程建設單位負責鉆井過程的具體實施和控制。

4.10公司生產協調部組織對鉆井井控管理工作進行檢查和每年不少于五次對井控管理工作進行抽查,填寫“鉆井過程檢查記錄表”[01Q9.6-02(01HSE5.7-02)]。

4.11鉆井過程的設計、隊伍、工藝及流程變更時,按01/HSE5.21《變更管理程序》執行。

4.12鉆井過程健康、安全與環境管理

4.12.1建設單位、鉆井工程承包方應對鉆井過程的管理和施工人員進行健康、安全與環境管理專項培訓。

4.12.2鉆井健康、安全與環境管理參照SY/T6283-1997《石油天然氣鉆井健康、安全與環境管理體系指南》執行。

4.12.3鉆井工程承包方參照SY/T6283-1997《石油天然氣鉆井健康、安全與環境管理體系指南》對鉆井隊進行管理,建立應急救助計劃進行演習。

4.12.4技安環保部參照SY/T6283-1997《石油天然氣鉆研井健康、安全與環境管理體系指南》標準,對鉆井施工現場進行監督檢查和每年不少于兩次抽查,填寫“鉆井過程檢查記錄表”[01/Q9.6-02(01/HSE5.7-02)]。當出現與鉆井健康安全與環境保護有關的傷、亡、職工*、政府處罰、地方要求索賠等問題時組織鉆井建設單位和施工單位分析原因,制定預防和糾正措施并監督實施。組織建設單位和施工單位召開例會分析潛在的問題,安排預防工作。

4.12.5現場資源狀況與SY/T6283-1997《石油天然氣鉆井集團健康、安全與環境管理體系指南》有關條款不一致時,執行公司文件規定,如井場工業動火審批要求和井場混漿、污水處理要求執行01-HSE5.19《消防安全管理程序》和01-HSE5.17《環境技術管理程序》。

5相關程序、文件和記錄

5.1相關程序

01/HSE5.13錄井過程控制程序

01/HSE5.14測井過程控制程序

01/HSE5.21變更管理程序

5.2相關文件

SY/T6276-1997《石油天然氣工業健康、安全與環境體系》

SY/T6283-1997《石油天然氣鉆井健康、安全與環境管理體系指南》

5.3記錄

01/HSE5.7-01鉆井過程質量評定表

01/HSE5.7-02測井過程檢查記錄表

收貨部制度