1.0目的

為進(jìn)行公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核,特編制本程序。

2.0范圍

2.1本程序規(guī)定了內(nèi)部審核的流程和方法,以驗證質(zhì)量管理體系各項管理活動的符合性和有效性。

2.2本程序適用于對質(zhì)量管理體系范圍內(nèi),各部門管理活動的審核。

3.0職責(zé)

3.1管理者代表負(fù)責(zé)審批《內(nèi)部審核計劃》,任命審核組長和審核員,組織內(nèi)部審核,審批內(nèi)審報告。

3.2審核組長負(fù)責(zé)做好審核員的工作分工和審核準(zhǔn)備,組織、開展現(xiàn)場審核,編寫《內(nèi)部審核報告》,并負(fù)責(zé)審核后的跟蹤管理工作。

3.3審核員負(fù)責(zé)編制《內(nèi)部審核檢查表》,實施現(xiàn)場審核,確定不合格項并編制《內(nèi)部審核不合格項報告表》,負(fù)責(zé)糾正預(yù)防措施的跟蹤驗證。

3.4被審核部門負(fù)責(zé)配合審核員開展本部門的審核工作。

3.5不合格項責(zé)任部門負(fù)責(zé)對本部門的不合格項制定糾正措施,按期實施整改,并對實施效果負(fù)責(zé)。

4.0工作內(nèi)容

4.1審核時間

4.1.1審核一年不少于一次,必要時,管理者代表可根據(jù)需要做出提前內(nèi)審或增加內(nèi)審次數(shù)的決定,如:

4.1.1.1當(dāng)體系發(fā)生變更、相關(guān)職能有較大變化時;

4.1.1.2當(dāng)相關(guān)方對涉及的特殊過程或項目提出要求時;

4.1.1.3當(dāng)服務(wù)過程中發(fā)生人身安全事故、設(shè)備事故時;

4.1.1.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督評審時。

4.1.2當(dāng)提前內(nèi)審或增加內(nèi)審次數(shù)時,全面質(zhì)量管理辦公室應(yīng)提前通知有關(guān)部門。

4.2審核前的準(zhǔn)備

4.2.1組成審核組

4.2.1.1內(nèi)審工作開展前,管理者代表應(yīng)任命審核組長和組員,為審核工作提供組織保證,審核組長和組員應(yīng)分別具備如下資格:

a.組長:持有內(nèi)審員或外審員資格證書,并具有較強(qiáng)獨立工作能力和協(xié)調(diào)能力;

b.組員:接受過GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)審員或外審員培訓(xùn),并獲得相應(yīng)資格證書。

4.2.1.2審核組組長應(yīng)按組員的專業(yè)特長進(jìn)行分工,審核人員不能審核自己的工作。

4.2.1.3特殊情況下,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn),審核組可吸收專業(yè)技術(shù)人員或觀察員參加。

4.2.2編制《內(nèi)部審核計劃》

4.2.2.1審核組組長負(fù)責(zé)編制《內(nèi)部審核計劃》,《內(nèi)部審核計劃》的內(nèi)容主要有:

a.審核的目的、范圍和依據(jù);

b.審核組成員;

c.受審核部門、審核過程或要素;

d.審核組內(nèi)部交流的時間安排等;

e.審核日期、日程的安排:

在審核前10天,由審核組長召開一次審核小組會議,對《內(nèi)部審核計劃》進(jìn)行討論并明確分工。

4.2.2.2《內(nèi)部審核計劃》經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后,全面質(zhì)量管理辦公室應(yīng)提前五個工作日,向有關(guān)部門發(fā)出內(nèi)部審核通知。

4.2.2.3受審核部門接到計劃后應(yīng)安排有關(guān)人員做好配合和準(zhǔn)備工作,如果對審核項目和日期有異議,應(yīng)提前3個工作日通知審核組,經(jīng)協(xié)商后修訂《內(nèi)部審核計劃》。

4.2.3編制《內(nèi)部審核檢查表》

4.2.3.1《內(nèi)部審核計劃》發(fā)布后,審核組組長應(yīng)組織審核員對《內(nèi)部審核計劃》進(jìn)行討論,明確審核準(zhǔn)則和審核深度,并編制《內(nèi)部審核檢查表》。

4.2.3.2《內(nèi)部審核檢查表》的編制應(yīng)依據(jù):

a.GB/T19001標(biāo)準(zhǔn);

b.適用的法律、法規(guī)和其他要求;

c.體系文件,包括質(zhì)量方針、目標(biāo)(指標(biāo))、管理手冊、程序文件、服務(wù)工作規(guī)范;

d.必要時,從現(xiàn)場收集的相關(guān)信息。

4.2.3.3《內(nèi)部審核檢查表》應(yīng)在審核實施前送審核組長確認(rèn)。

4.3實施審核

&nbs

p;4.3.1首次會議

4.3.1.1首次會議標(biāo)志著現(xiàn)場審核的開始,首次會議由審核組長主持召開,與會者應(yīng)在《內(nèi)部審核首(末)次會議簽到表》中簽到,參加的人員和部門主要有:

a.最高領(lǐng)導(dǎo)層、管理者代表;

b.受審核部門負(fù)責(zé)人;

c.內(nèi)審組全體成員。

4.3.1.2審核組組長在會議上應(yīng)說明本次審核的目的、范圍、準(zhǔn)則、方法和時間安排,明確配合人員,對《內(nèi)部審核計劃》中的安排做進(jìn)一步確認(rèn)(遇特殊情況時,應(yīng)及時調(diào)整并再次確認(rèn))。

4.3.2獲取審核證據(jù)

4.3.2.1審核員參照《內(nèi)部審核檢查表》中的具體內(nèi)容,對受審核部門進(jìn)行現(xiàn)場檢查,對所涉及的過程和活動,收集、尋找符合或不符合審核準(zhǔn)則的客觀證據(jù),獲取審核證據(jù)的方法主要有:

a.與被審核對象交談;

b.調(diào)閱文件;

c.現(xiàn)場查驗記錄;

d.觀察操作;

e.隨即抽樣等。

4.3.2.2現(xiàn)場審核時,審核員應(yīng):

a.及時作好審核記錄,記錄必須清楚、完整,有可追溯性;

b.發(fā)現(xiàn)問題時,審核員應(yīng)進(jìn)一步調(diào)查清楚,力求客觀公正,并及時給予審核方口頭反饋;

c.當(dāng)證據(jù)不足或不清楚時,審核員應(yīng)一查到底,直到弄清楚為止;

d.做好相應(yīng)的檢查審核記錄,填寫《內(nèi)部審核檢查表》,記錄必須清楚完整。

4.3.3審核情況的總結(jié)、評價

4.3.3.1審核組組長應(yīng)按《內(nèi)部審核計劃》的安排,召集內(nèi)部會議,對審核情況進(jìn)行溝通和小結(jié)。

4.3.3.2召開末次會議之前,審核組長應(yīng):

a.組織內(nèi)審組成員,根據(jù)記錄的審核證據(jù),對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價

b.確定不合格項及其嚴(yán)重性,開出《內(nèi)部審核不合格項報告表》;

c.召開審核組全體會議,進(jìn)一步評價審核結(jié)果;

d.將《內(nèi)部審核不合格項報告表》交受審核部門確認(rèn)。

4.3.3.3審核組組長于內(nèi)審后一周內(nèi)負(fù)責(zé)編寫本次《內(nèi)部審核報告》。

《內(nèi)部審核報告》的內(nèi)容主要有:

a.審核的目的、范圍和依據(jù);

b.審核組成員和受審核部門代表名單;

c.審核日期及審核計劃具體實施情況;

d.審核中發(fā)現(xiàn)的不合格情況、不合格項目分布情況(《內(nèi)部審核不合格項統(tǒng)計表》)和嚴(yán)重程度;

e.存在的主要問題;

f.體系符合性、有效性結(jié)論;

g.整改及糾正措施驗證的要求等。

4.3.3.4《內(nèi)部審核報告》由管理者代表審核后發(fā)放。

4.3.4末次會議

4.3.4.1末次會議標(biāo)志著現(xiàn)場審核的結(jié)束,末次會議由審核組長主持召開,參加人員原則上可以擴(kuò)大參加首次會議的人員,::與會者應(yīng)簽到。

4.3.4.2末次會議的主要內(nèi)容包括:

a.重申審核的目的、范圍、依據(jù)及方法;

b.宣讀主要的《內(nèi)部審核不合格項報告表》;

c.宣讀《內(nèi)部審核報告》,明確責(zé)任部門采取措施的要求及審核員進(jìn)行檢查驗證的要求;

d.發(fā)出《內(nèi)部審核不合格項報告表》給受審部門。

4.4跟蹤、驗證

4.4.1末次會議后,責(zé)任部門應(yīng)對不合格項進(jìn)行整改;

4.4.2根據(jù)《內(nèi)部審核報告》的要求,審核員應(yīng)及時對不合格項的整改過程實施跟蹤、驗證;

4.4.3對不合格項整改過程中涉及多個部門或出現(xiàn)的新問題,審核員應(yīng)及時向?qū)徍私M長或管理者代表反映,及時協(xié)調(diào)解決。

5.0相關(guān)文件

無

6.0記錄表格

6.1《內(nèi)部審核計劃》(QR-8.2.2-01-01)

6.2《內(nèi)部審核檢查表》(QR-8.2.2-01-02)

6.3《內(nèi)部審核不合格項報告表》(QR-8.2.2-01-03)

6.4《內(nèi)部審核首(末)次會議簽到表》(QR-8.2.2-01-04)

篇2:某工廠內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序

工廠內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序

1.目的

本程序規(guī)定了工廠定期進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核的基本方法、工作流程和管理原則,驗證質(zhì)量活動和有關(guān)結(jié)果是否符合計劃安排,為質(zhì)量改進(jìn)提供依據(jù),來證明減少、消除及預(yù)防缺陷的必要性,確保質(zhì)量體系持續(xù)有效運行。

2.適用范圍

適用于本廠內(nèi)部質(zhì)量體系審核、產(chǎn)品審核以及過程審核活動。

3.定義

3.1質(zhì)量審核:確定質(zhì)量活動和有關(guān)結(jié)果是否符合計劃的安排,以及這些安排是否有效實施并適合于達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的、有系統(tǒng)的、獨立的檢查。

3.2產(chǎn)品審核:用于審定最終檢驗的產(chǎn)品與規(guī)定的質(zhì)量要求的符合情況。

3.3過程審核:用于檢查產(chǎn)品是否符合質(zhì)量要求,過程是否受控和有能力。

4.職責(zé)

4.1管理者代表負(fù)責(zé)策劃、領(lǐng)導(dǎo)質(zhì)量審核,任命審核組長并規(guī)定其職責(zé),審定批準(zhǔn)工廠質(zhì)量審核計劃。

4.2質(zhì)保部質(zhì)量管理室負(fù)責(zé)制訂質(zhì)量審核計劃,并負(fù)責(zé)對審核后糾正和預(yù)防措施的跟蹤檢查及驗證工作。

4.3審核組長負(fù)責(zé)按計劃實施工廠質(zhì)量審核,并經(jīng)審核后出具審核報告。

4.4受審核部門負(fù)責(zé)配合質(zhì)量審核,對審核中本部門出現(xiàn)的不符合項制訂糾正和預(yù)防措施并及時實施整改。

5.工作程序

5.1質(zhì)量審核員

5.1.1質(zhì)量審核員必須公正且能排除影響其客觀性的影響因素。

5.1.2進(jìn)行質(zhì)量審核的人員必須獨立于審核部門,并與其無依賴關(guān)系。

5.1.3審核員的資格

a.經(jīng)過內(nèi)審員培訓(xùn),并取得相應(yīng)的資格證書;

b.從事體系審核的審核員須通過QS9000/VDA6。1標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn);

c.從事過程/產(chǎn)品審核的審核員須通過有關(guān)專業(yè)知識的培訓(xùn);

d.具備三年以上與質(zhì)量管理有關(guān)的經(jīng)驗,掌握各種質(zhì)量技術(shù);

e.對于審核組長須具備策劃、組織、交流和領(lǐng)導(dǎo)才能。

5.2質(zhì)量體系審核

5.2.1計劃的編制與報批

a.由質(zhì)保部質(zhì)管室根據(jù)工廠質(zhì)量活動的實際情況、重要程度、于年末編制下年度的質(zhì)量審核計劃,報送管理者代表。

b.內(nèi)部質(zhì)量審核對工廠質(zhì)量體系所涉及的各部門每年不少于一次;全年審核須覆蓋全部要素/生產(chǎn)班次,當(dāng)體系結(jié)構(gòu)有重大變化或產(chǎn)品/過程出現(xiàn)重大問題時,須及時進(jìn)行補(bǔ)充審核;

c.管理者代表對編制的年度質(zhì)量審核計劃進(jìn)行審定批準(zhǔn)。

d.計劃經(jīng)審批后,由質(zhì)保部下發(fā)相關(guān)部門。

5.2.2審核前的準(zhǔn)備

a.由管理者代表任命具有內(nèi)審員資格的人員擔(dān)任審核組長和審核員,具體負(fù)責(zé)實施質(zhì)量審核工作。

b.審核組長在分配審核任務(wù)時,應(yīng)選派無直接責(zé)任的審核員擔(dān)任被審核部門的審核工作,以體現(xiàn)客觀、公正。

c.審核組長根據(jù)年度質(zhì)量審核計劃編制質(zhì)量體系審核日程表,并提前二周送交受審部門主管和相關(guān)審核員。

d.審核員根據(jù)日程表制訂檢查表。

e.受審核部門主管,接到審核日程表后,收集本部門涉及要素的活動憑證,落實審核前的準(zhǔn)備工作。

5.2.3實施審核

a.審核的具體內(nèi)容按照《審核檢查表》進(jìn)行。

b.審核員通過交談、查閱文件、檢查現(xiàn)場、收集證據(jù)、求證質(zhì)量體系運行狀況。

c.審核員對審核中發(fā)現(xiàn)的問題提請受審核區(qū)域責(zé)任人注意,并將審核情況如

實記錄在檢查表上。

d.對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項,由審核員開具"不符合項報告"并交被審核部門主管簽署確認(rèn)。

e.由審核組長或其授權(quán)的審核員對審核結(jié)果匯總評定,并就質(zhì)量活動能否確保質(zhì)量計劃的落實,體系運行是否正常有效,提出結(jié)論性意見并編寫《內(nèi)部質(zhì)量審核報告》,審核組長簽字確認(rèn)后,報送管理者代表審閱后歸檔,作為工廠管理評審的輸入。

f.審核報告的發(fā)放范圍:

(1)廠長、管理者代表;

(2)質(zhì)保部、受審核部門;

(3)不合格項所涉及的相關(guān)部門。

5.2.4糾正和預(yù)防措施的制訂與跟蹤

a.受審核部門在收到審核報告一周內(nèi),對不合格項制訂糾正措施,交質(zhì)保部備案。

b.質(zhì)保部對相關(guān)部門制定的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤檢查,并驗證其有效性,將檢查結(jié)果記入不符合項報告的驗證欄中。

c.內(nèi)部質(zhì)量審核中形成的全部記錄待糾正措施驗證有效后由質(zhì)保部按《質(zhì)量記錄控制程序》進(jìn)行保管。

5.3產(chǎn)品質(zhì)量審核

5.3.1計劃編制與報批

a.質(zhì)保部根據(jù)工廠特點、生產(chǎn)計劃完成進(jìn)度,適時編制產(chǎn)品質(zhì)量審核計劃,報管理者代表審批。

b.產(chǎn)品質(zhì)量審核一般對入庫產(chǎn)品而進(jìn)行的,可根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量的實際情況,適當(dāng)增減審核頻次。

c.審核計劃經(jīng)批準(zhǔn)后,由質(zhì)保部負(fù)責(zé)發(fā)至相關(guān)部門,以便于相關(guān)部門作好審核準(zhǔn)備工作。

5.3.2審核人員的選派和確認(rèn)

a.參加產(chǎn)品質(zhì)量審核的人員,必須具備一定的專業(yè)水平并熟悉產(chǎn)品的技術(shù)特性參數(shù),掌握產(chǎn)品質(zhì)量審核方法且與被審核產(chǎn)品無直接責(zé)任關(guān)系。

b.審核人員由質(zhì)保部主管推薦,管理者代表批準(zhǔn)確認(rèn)。

5.3.3審核的實施

a.審核人員從成品庫或從準(zhǔn)備交付給顧客的包裝中抽樣,方案依照《產(chǎn)品質(zhì)量審核記錄單》規(guī)定的審核項目進(jìn)行檢查、評定。

b.檢查產(chǎn)品的同時,必須對有包裝的產(chǎn)品進(jìn)行包裝狀態(tài)的評價。

c.產(chǎn)品審核結(jié)果填寫產(chǎn)品質(zhì)量審核報告并計算QKZ值。

d.具體需形成的記錄和詳細(xì)的審核項目參照《產(chǎn)品質(zhì)量審核記錄單》。

5.3.4糾正措施的制定與跟蹤

a.受審核部門在收到審核報告一周內(nèi),對不符合項制訂糾正措施,交質(zhì)保部備案。

b.質(zhì)保部對相關(guān)部門制定的糾正措施進(jìn)行跟蹤檢查,并驗證其有效性,將結(jié)果記入不符合項報告的驗證欄中。

c.產(chǎn)品審核中形成的全部記錄待糾正措施驗證其有效后由質(zhì)保部門按《質(zhì)量記錄控制程序》進(jìn)行保管。

5.4過程質(zhì)量審核

5.4.1計劃編制與報批

a.質(zhì)保部負(fù)責(zé)制訂過程質(zhì)量審核計劃報管理者代表審批。

b.過程質(zhì)量審核一般每年進(jìn)行二次,一年內(nèi)覆蓋所有工序,如出現(xiàn)重大質(zhì)量問題可適當(dāng)增加審核頻次。在審核中還應(yīng)對工

作條件與環(huán)境條件的適合性進(jìn)行檢查。

c.計劃經(jīng)管理者代表批準(zhǔn),質(zhì)保部負(fù)責(zé)發(fā)到相關(guān)部門主管,要求其作好審核前的準(zhǔn)備。

5.4.2審核的實施

a.過程審核人員由工廠內(nèi)部審核員擔(dān)任;

b.過程審核的方法參照體系審核的方法;

c.審核的內(nèi)容按《過程質(zhì)量審核規(guī)程》執(zhí)行。

5.4.3糾正措施的制定和跟蹤

a.受審核部門在收到審核報告一周內(nèi),對不符合項制定糾正措施,交質(zhì)保部備案。

b.質(zhì)保部對相關(guān)部門制定的糾正措施進(jìn)行跟蹤檢查,并驗證其有效性,將檢查結(jié)果記入不符合項報告的驗證欄中。

c.過程審核中形成的全部記錄待糾正措施驗證有效后,由質(zhì)保部按《質(zhì)量記錄控制程序》進(jìn)行保管。

6.相關(guān)文件和記錄

QR/SH17.01-01《年度質(zhì)量審核計劃》

QR/SH17.01-02《質(zhì)量審核計劃日程表》

QR/SH17.01-03《審核檢查表》

QR/SH17.01-04《不符合項報告》

QR/SH17.01-05《內(nèi)部質(zhì)量體系審核報告》

QR/SH17.01-06《產(chǎn)品質(zhì)量審核報告》

QR/SH17.01-07《過程質(zhì)量審核報告》

QR/SH17.01-08《產(chǎn)品質(zhì)量審核記錄單》

篇3:公司內(nèi)部審核控制程序

公司管理手冊:內(nèi)部審核控制程序

1.目的

檢查管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求,是否得到有效的保持、實施和改進(jìn);通過發(fā)現(xiàn)體系中的不合格,制定并實施糾正和預(yù)防措施,進(jìn)一步提高管理體系的符合性和有效性。

2.范圍

適用于管理體系覆蓋的所有部門和活動。

3.職責(zé)

3.1管理者代表負(fù)責(zé)策劃、領(lǐng)導(dǎo)和組織實施內(nèi)部管理體系審核。

3.1.1審批《內(nèi)審計劃》。

3.1.2任命內(nèi)審組長,選定內(nèi)審員,組成內(nèi)審組。

3.1.3聽取內(nèi)審情況匯報,接受并批準(zhǔn)《內(nèi)審報告》。

3.2內(nèi)審組長

3.2.1制訂《內(nèi)審計劃》。

3.2.2分配任務(wù),組織內(nèi)審員實施內(nèi)審。

3.2.3負(fù)責(zé)組織內(nèi)審的全過程。

3.2.4主持首、末次會議;編寫《內(nèi)審報告》。

3.2.5向受審核方報告內(nèi)審結(jié)果。

3.3內(nèi)審員

3.3.1收集內(nèi)審有關(guān)文件和資料。

3.3.2編制《審核檢查表》,做好內(nèi)審前的準(zhǔn)備工作。

3.3.3向受審核方闡明審核計劃要求,按任務(wù)分工和檢查表,實施內(nèi)審。

3.3.4客觀、公正地收集證據(jù),記錄、分析、評價觀察結(jié)果,向內(nèi)審組長報告,經(jīng)審核組內(nèi)部溝通后,編寫出相關(guān)的不合格報告。

3.3.5配合并支持內(nèi)審組長工作。

3.4受審核方負(fù)責(zé)人

3.4.1積極配合內(nèi)審工作,將內(nèi)審計劃提前通知有關(guān)人員。

3.4.2按時參加首、末次會議。

3.4.3提供保證內(nèi)審過程有效進(jìn)行所需的資源。

3.4.4針對提出的不合格項,制定并實施糾正措施。

3.5辦公室負(fù)責(zé)信息傳遞及相關(guān)文件的歸檔工作。

4.程序

4.1內(nèi)審的頻次和范圍。

4.1.1管理體系運行正常,一般一年至少進(jìn)行一次內(nèi)審,時間間隔不低于12個月,應(yīng)該覆蓋管理體系的所有要求和有關(guān)部門。

4.1.2出現(xiàn)以下情況時由管理者代表提出,總經(jīng)理批準(zhǔn)可追加內(nèi)部管理體系審核。

a)組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化;

b)出現(xiàn)重大質(zhì)量環(huán)境事故或相關(guān)方有嚴(yán)重投訴;

c)法律、法規(guī)及其他外部要求的變更;

d)在接受第二、第三方審核之前;

e)認(rèn)證證書到期換證前。

4.2審核前的準(zhǔn)備。

4.2.1成立內(nèi)審組

管理者代表任命內(nèi)審組長、選定內(nèi)審員,組成內(nèi)審組。內(nèi)審員需經(jīng)過專門培訓(xùn),經(jīng)考試合格并取得相應(yīng)資格的人員擔(dān)任;內(nèi)審工作應(yīng)由與受審部門無直接責(zé)任和管理關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)。

4.2.2制定《內(nèi)審計劃》。

《內(nèi)審計劃》由內(nèi)審組長負(fù)責(zé)編制,管理者代表審批,計劃的內(nèi)容應(yīng)包括:

a)審核目的、范圍、方法和依據(jù);

b)審核組成員及分工;

c)審核的部門和持續(xù)時間;

d)首末次會議時間;

4.2.3在審核組長的組織下,由內(nèi)審員編寫本人審核任務(wù)的內(nèi)審檢查表,《內(nèi)審檢查表》要詳細(xì)列出審核項目和方法,報審核組長審核,確保標(biāo)

準(zhǔn)要求無遺漏。

4.2.4內(nèi)審組長于內(nèi)審前一周將內(nèi)審計劃通知受審部門,受審部門對內(nèi)審計劃有異議應(yīng)在三天內(nèi)通知內(nèi)審組長。

4.2.5受審部門做好必要的準(zhǔn)備工作。

4.3內(nèi)審的實施。

4.3.1首次會議。

內(nèi)審正式開始時,由內(nèi)審組長主持,召開由內(nèi)審組全體成員、廠長、管理者代表、各部門負(fù)責(zé)人參加的首次會議,主要內(nèi)容有:

a)與會人員簽到;

b)內(nèi)審組長宣布內(nèi)審的目的、范圍、依據(jù)、方法和程序;

c)宣布或確認(rèn)《內(nèi)審計劃》,明確內(nèi)審時間,確定內(nèi)審中間溝通會議及末次會議時間;

4.3.2現(xiàn)場審核

a)內(nèi)審員按照分工,依據(jù)《內(nèi)審計劃》和《檢查表》進(jìn)行內(nèi)審;

b)內(nèi)審可采取提問、查閱文件和質(zhì)量記錄、觀察有關(guān)方面的工作現(xiàn)狀等方式獲取符合或不符合標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù),并做好記錄;

c)內(nèi)審員選擇樣本要有代表性,應(yīng)隨機(jī)抽樣,要相信樣本,要從問題的各種表現(xiàn)形式尋找客觀證據(jù);

d)將管理體系的運行效果及不合格項詳細(xì)記錄在檢查表中;

e)在審核期間,審核組在組長主持下,要認(rèn)真進(jìn)行內(nèi)部溝通會,對不合格項進(jìn)行分析核對,決定是否填寫"不合格報告",確保審核的有效性以及對企業(yè)確實能起到促進(jìn)作用;

4.3.3審核組內(nèi)部會議

在現(xiàn)場審核后由審核組長主持召開審核組會議。會議內(nèi)容:

a)綜合分析審核結(jié)果,對管理體系運行的有效性和符合性,作出評價;

b)分析審核中發(fā)現(xiàn)的不合格事實,確認(rèn)不合格項數(shù)量,并填寫《不符合報告》。

4.3.4不合格報告要得到受審核部門確認(rèn)并簽字。

4.3.5末次會議

a)審核組長主持;

b)參加人員:公司領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門負(fù)責(zé)人、審核組全體成員;

c)會議內(nèi)容:審核組長重申審核目的、范圍,宣讀不合格報告、并對責(zé)任部門提出分析原因,制定糾正措施及完成日期要求。

對公司管理體系作出總體性評價并報告運行情況。

4.4內(nèi)部管理體系審核報告

審核組長完成《內(nèi)部管理體系審核報告》交管理者代表審批后分發(fā)給有關(guān)部門。

審核報告內(nèi)容:

a)審核的目的、范圍、依據(jù);

b)審核組成員、受審核方部門;

c)審核計劃實施情況總結(jié);

d)不合格項分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度,存在的主要問題分析;

e)提出一些觀察所得情況,這些情況雖夠不成不合格項,但有可能影響管理體系運行;

f)管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。

4.5糾正措施的實施和跟蹤驗證

4.5.1不合格項存在部門對內(nèi)審中所提出的不合格項,認(rèn)真進(jìn)行原因分析,制訂相應(yīng)的糾正措施并實施,并且保留書面記錄。

4.5.2內(nèi)審組長組織內(nèi)審員對糾正措施實施情況進(jìn)行跟蹤驗證,并將驗證結(jié)果填

入《不合格報告》,若合格,則不合格項將關(guān)閉。

4.6本次內(nèi)審結(jié)果,由管理者代表提交管理評審作為輸入之一。

4.7內(nèi)部管理體系審核的全部材料,由審核組長移交辦公室,按照《記錄控制程序》進(jìn)行保管。

5.相關(guān)文件

5.1《改進(jìn)控制程序》

5.2《管理評審控制程序》

5.3《記錄控制程序》

6.記錄

6.1《內(nèi)審計劃》

6.2《內(nèi)審檢查表》

6.3《不合格報告》

6.4《內(nèi)部管理體系審核報告》

6.5《內(nèi)審首(末)次會議簽到表》

6.6《不合格項分布表》