房地產(chǎn)公司質(zhì)量手冊(cè):內(nèi)部質(zhì)量審核

1.目的

通過(guò)開(kāi)展對(duì)質(zhì)量體系的內(nèi)部審核,驗(yàn)證公司質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,審核各部門(mén)開(kāi)展的質(zhì)量活動(dòng)及其結(jié)果是否符合規(guī)定要求,確保質(zhì)量體系持續(xù)有效地運(yùn)行,并為質(zhì)量體系改進(jìn)提供依據(jù)。

2.范圍

本程序適用于公司內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。

3.職責(zé)

3.1管理者代表負(fù)責(zé)對(duì)質(zhì)量體系內(nèi)審的策劃,組織制訂實(shí)施質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃,確定內(nèi)審小組,任命審核組長(zhǎng)。

3.2工程部負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃,具體組織開(kāi)展內(nèi)審工作,負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍管理工作。

3.3審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃,審查內(nèi)審員的檢查清單,組織進(jìn)行審核,主持召開(kāi)首次和末次會(huì)議,編制審核報(bào)告。

3.4內(nèi)審員負(fù)責(zé)依據(jù)內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃,編制審核清單,經(jīng)審核組長(zhǎng)審查通過(guò)后,進(jìn)行審核。

4.控制程序

4.1質(zhì)量體系年度審核計(jì)劃的編制

4.1.1工程部于每年的12月份,編制公司的下年度審核計(jì)劃,確保各部門(mén)每年至少審核一次,年度審核計(jì)劃主要包括以下內(nèi)容:

a)審核的目的和范圍;

b)審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件;

c)審核的頻次和進(jìn)度安排等。

4.1.2年度審核計(jì)劃編制完成后,交管理者代表審批后,由工程部下發(fā)各部門(mén)執(zhí)行。

4.2審核的準(zhǔn)備

4.2.1管理者代表根據(jù)年度審核計(jì)劃,確定具體的審核時(shí)間、目的和范圍,任命審核組長(zhǎng),成立內(nèi)部審核小組。

4.2.2審核組長(zhǎng)首先組織內(nèi)審員審查質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,并負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃,進(jìn)行審核任務(wù)分工,為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門(mén)或區(qū)域無(wú)直接責(zé)任的內(nèi)審員進(jìn)行,審核實(shí)施計(jì)劃的主要內(nèi)容包括:

a)審核的目的、范圍、依據(jù)和方式;

b)受審核的部門(mén)和審核的要素;

c)審核員分工和進(jìn)度安排;

d)審核的重點(diǎn)和要求等。

4.2.3審核的方式主要分為按要素審核和按部門(mén)審核兩種方式進(jìn)行。

4.2.4內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃經(jīng)管理者代表審批后,于審核前一周,發(fā)放至被審核部門(mén),被審核部門(mén)進(jìn)行有關(guān)的文件準(zhǔn)備工作。

4.2.5內(nèi)審員依據(jù)審核實(shí)施計(jì)劃,編制檢查清單,由審核組長(zhǎng)進(jìn)行審批并保管,檢查清單的具體內(nèi)容不能通知被審核部門(mén),于正式審核前發(fā)與審核員。

4.3實(shí)施審核

4.3.1由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核首次會(huì)議,由審核組成員、被審核單位負(fù)責(zé)人、資料員及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加。主要內(nèi)容包括:宣讀審核實(shí)施計(jì)劃并進(jìn)行必要的說(shuō)明、介紹審核組成員、提出有關(guān)的要求等。

4.3.2內(nèi)審員依據(jù)審核計(jì)劃和檢查清單實(shí)施審核,通過(guò)交談、查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式,收集體系運(yùn)行情況的客觀證據(jù),并進(jìn)行審核記錄。

4.3.3對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)場(chǎng)予以指明,以利于能夠理解和糾正。

4.3.4現(xiàn)場(chǎng)檢查完成后,由審核組長(zhǎng)組織審核組會(huì)議,歸納審核過(guò)程,匯總不符合事實(shí)并對(duì)其進(jìn)行判定、分類(lèi),并匯總編制“不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告”。不符合事實(shí)的分類(lèi)原則:

4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合:

a)《質(zhì)量管理手冊(cè)》規(guī)定的條款未執(zhí)行;

b)系統(tǒng)不符合;

c)執(zhí)行程序中的非偶然漏項(xiàng)。

4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合:

a)執(zhí)行《質(zhì)量管理手冊(cè)》規(guī)定的條款有輕微的不符合;

b)執(zhí)行程序中的偶然漏項(xiàng);

c)由于理解程序偏差而產(chǎn)生的輕微不符合;

d)后果不嚴(yán)重,較短時(shí)間內(nèi)能夠整改完成的。

4.3.5對(duì)發(fā)現(xiàn)的主要不符合項(xiàng),由審核員填寫(xiě)“不符合項(xiàng)報(bào)告”,經(jīng)被審核部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可后簽字。

4.3.6審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)審核情況進(jìn)行總結(jié),編制審核報(bào)告,主要內(nèi)容包括:審核的概述(包括審核時(shí)間、內(nèi)容、參見(jiàn)人員等)、有關(guān)的審核結(jié)果和結(jié)論、應(yīng)采取糾正措施的建議等。不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告作為審核報(bào)告的附件。審核報(bào)告要在審核結(jié)束一周內(nèi)完成編制,由經(jīng)營(yíng)部審核,管理者代表批準(zhǔn)后,發(fā)至公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和相關(guān)部門(mén)。

4.4糾正措施的實(shí)施和驗(yàn)證

4.4.1對(duì)次要不符合項(xiàng),由責(zé)任部門(mén)進(jìn)行糾正,工程部根據(jù)糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證。

4.4.2對(duì)主要不符合項(xiàng),責(zé)任部門(mén)要根據(jù)不符合項(xiàng)報(bào)告,制訂并實(shí)施糾正措施,工程部負(fù)責(zé)進(jìn)行驗(yàn)證,執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》的規(guī)定。

4.5對(duì)內(nèi)部質(zhì)量體系審核生成的有關(guān)質(zhì)量記錄,由工程部負(fù)責(zé)收集,執(zhí)行《質(zhì)量記錄控制程序》的規(guī)定。

4.6工程部負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍的管理,執(zhí)行Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》。

5.質(zhì)量記錄

5.1QR20-01檢查清單

5.2QR20-02審核記錄單

5.3QR20-03不符合項(xiàng)報(bào)告

5.4QR20-04不符合項(xiàng)事實(shí)匯總表審核報(bào)告

5.5QR20-05不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告

5.6QR20-06審核報(bào)告

6支持性文件

6.1Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》

篇2:某工廠內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序

工廠內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序

1.目的

本程序規(guī)定了工廠定期進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核的基本方法、工作流程和管理原則,驗(yàn)證質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃安排,為質(zhì)量改進(jìn)提供依據(jù),來(lái)證明減少、消除及預(yù)防缺陷的必要性,確保質(zhì)量體系持續(xù)有效運(yùn)行。

2.適用范圍

適用于本廠內(nèi)部質(zhì)量體系審核、產(chǎn)品審核以及過(guò)程審核活動(dòng)。

3.定義

3.1質(zhì)量審核:確定質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排,以及這些安排是否有效實(shí)施并適合于達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的、有系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查。

3.2產(chǎn)品審核:用于審定最終檢驗(yàn)的產(chǎn)品與規(guī)定的質(zhì)量要求的符合情況。

3.3過(guò)程審核:用于檢查產(chǎn)品是否符合質(zhì)量要求,過(guò)程是否受控和有能力。

4.職責(zé)

4.1管理者代表負(fù)責(zé)策劃、領(lǐng)導(dǎo)質(zhì)量審核,任命審核組長(zhǎng)并規(guī)定其職責(zé),審定批準(zhǔn)工廠質(zhì)量審核計(jì)劃。

4.2質(zhì)保部質(zhì)量管理室負(fù)責(zé)制訂質(zhì)量審核計(jì)劃,并負(fù)責(zé)對(duì)審核后糾正和預(yù)防措施的跟蹤檢查及驗(yàn)證工作。

4.3審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)按計(jì)劃實(shí)施工廠質(zhì)量審核,并經(jīng)審核后出具審核報(bào)告。

4.4受審核部門(mén)負(fù)責(zé)配合質(zhì)量審核,對(duì)審核中本部門(mén)出現(xiàn)的不符合項(xiàng)制訂糾正和預(yù)防措施并及時(shí)實(shí)施整改。

5.工作程序

5.1質(zhì)量審核員

5.1.1質(zhì)量審核員必須公正且能排除影響其客觀性的影響因素。

5.1.2進(jìn)行質(zhì)量審核的人員必須獨(dú)立于審核部門(mén),并與其無(wú)依賴(lài)關(guān)系。

5.1.3審核員的資格

a.經(jīng)過(guò)內(nèi)審員培訓(xùn),并取得相應(yīng)的資格證書(shū);

b.從事體系審核的審核員須通過(guò)QS9000/VDA6。1標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn);

c.從事過(guò)程/產(chǎn)品審核的審核員須通過(guò)有關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的培訓(xùn);

d.具備三年以上與質(zhì)量管理有關(guān)的經(jīng)驗(yàn),掌握各種質(zhì)量技術(shù);

e.對(duì)于審核組長(zhǎng)須具備策劃、組織、交流和領(lǐng)導(dǎo)才能。

5.2質(zhì)量體系審核

5.2.1計(jì)劃的編制與報(bào)批

a.由質(zhì)保部質(zhì)管室根據(jù)工廠質(zhì)量活動(dòng)的實(shí)際情況、重要程度、于年末編制下年度的質(zhì)量審核計(jì)劃,報(bào)送管理者代表。

b.內(nèi)部質(zhì)量審核對(duì)工廠質(zhì)量體系所涉及的各部門(mén)每年不少于一次;全年審核須覆蓋全部要素/生產(chǎn)班次,當(dāng)體系結(jié)構(gòu)有重大變化或產(chǎn)品/過(guò)程出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí),須及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充審核;

c.管理者代表對(duì)編制的年度質(zhì)量審核計(jì)劃進(jìn)行審定批準(zhǔn)。

d.計(jì)劃經(jīng)審批后,由質(zhì)保部下發(fā)相關(guān)部門(mén)。

5.2.2審核前的準(zhǔn)備

a.由管理者代表任命具有內(nèi)審員資格的人員擔(dān)任審核組長(zhǎng)和審核員,具體負(fù)責(zé)實(shí)施質(zhì)量審核工作。

b.審核組長(zhǎng)在分配審核任務(wù)時(shí),應(yīng)選派無(wú)直接責(zé)任的審核員擔(dān)任被審核部門(mén)的審核工作,以體現(xiàn)客觀、公正。

c.審核組長(zhǎng)根據(jù)年度質(zhì)量審核計(jì)劃編制質(zhì)量體系審核日程表,并提前二周送交受審部門(mén)主管和相關(guān)審核員。

d.審核員根據(jù)日程表制訂檢查表。

e.受審核部門(mén)主管,接到審核日程表后,收集本部門(mén)涉及要素的活動(dòng)憑證,落實(shí)審核前的準(zhǔn)備工作。

5.2.3實(shí)施審核

a.審核的具體內(nèi)容按照《審核檢查表》進(jìn)行。

b.審核員通過(guò)交談、查閱文件、檢查現(xiàn)場(chǎng)、收集證據(jù)、求證質(zhì)量體系運(yùn)行狀況。

c.審核員對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提請(qǐng)受審核區(qū)域責(zé)任人注意,并將審核情況如

實(shí)記錄在檢查表上。

d.對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng),由審核員開(kāi)具"不符合項(xiàng)報(bào)告"并交被審核部門(mén)主管簽署確認(rèn)。

e.由審核組長(zhǎng)或其授權(quán)的審核員對(duì)審核結(jié)果匯總評(píng)定,并就質(zhì)量活動(dòng)能否確保質(zhì)量計(jì)劃的落實(shí),體系運(yùn)行是否正常有效,提出結(jié)論性意見(jiàn)并編寫(xiě)《內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告》,審核組長(zhǎng)簽字確認(rèn)后,報(bào)送管理者代表審閱后歸檔,作為工廠管理評(píng)審的輸入。

f.審核報(bào)告的發(fā)放范圍:

(1)廠長(zhǎng)、管理者代表;

(2)質(zhì)保部、受審核部門(mén);

(3)不合格項(xiàng)所涉及的相關(guān)部門(mén)。

5.2.4糾正和預(yù)防措施的制訂與跟蹤

a.受審核部門(mén)在收到審核報(bào)告一周內(nèi),對(duì)不合格項(xiàng)制訂糾正措施,交質(zhì)保部備案。

b.質(zhì)保部對(duì)相關(guān)部門(mén)制定的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤檢查,并驗(yàn)證其有效性,將檢查結(jié)果記入不符合項(xiàng)報(bào)告的驗(yàn)證欄中。

c.內(nèi)部質(zhì)量審核中形成的全部記錄待糾正措施驗(yàn)證有效后由質(zhì)保部按《質(zhì)量記錄控制程序》進(jìn)行保管。

5.3產(chǎn)品質(zhì)量審核

5.3.1計(jì)劃編制與報(bào)批

a.質(zhì)保部根據(jù)工廠特點(diǎn)、生產(chǎn)計(jì)劃完成進(jìn)度,適時(shí)編制產(chǎn)品質(zhì)量審核計(jì)劃,報(bào)管理者代表審批。

b.產(chǎn)品質(zhì)量審核一般對(duì)入庫(kù)產(chǎn)品而進(jìn)行的,可根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量的實(shí)際情況,適當(dāng)增減審核頻次。

c.審核計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)后,由質(zhì)保部負(fù)責(zé)發(fā)至相關(guān)部門(mén),以便于相關(guān)部門(mén)作好審核準(zhǔn)備工作。

5.3.2審核人員的選派和確認(rèn)

a.參加產(chǎn)品質(zhì)量審核的人員,必須具備一定的專(zhuān)業(yè)水平并熟悉產(chǎn)品的技術(shù)特性參數(shù),掌握產(chǎn)品質(zhì)量審核方法且與被審核產(chǎn)品無(wú)直接責(zé)任關(guān)系。

b.審核人員由質(zhì)保部主管推薦,管理者代表批準(zhǔn)確認(rèn)。

5.3.3審核的實(shí)施

a.審核人員從成品庫(kù)或從準(zhǔn)備交付給顧客的包裝中抽樣,方案依照《產(chǎn)品質(zhì)量審核記錄單》規(guī)定的審核項(xiàng)目進(jìn)行檢查、評(píng)定。

b.檢查產(chǎn)品的同時(shí),必須對(duì)有包裝的產(chǎn)品進(jìn)行包裝狀態(tài)的評(píng)價(jià)。

c.產(chǎn)品審核結(jié)果填寫(xiě)產(chǎn)品質(zhì)量審核報(bào)告并計(jì)算QKZ值。

d.具體需形成的記錄和詳細(xì)的審核項(xiàng)目參照《產(chǎn)品質(zhì)量審核記錄單》。

5.3.4糾正措施的制定與跟蹤

a.受審核部門(mén)在收到審核報(bào)告一周內(nèi),對(duì)不符合項(xiàng)制訂糾正措施,交質(zhì)保部備案。

b.質(zhì)保部對(duì)相關(guān)部門(mén)制定的糾正措施進(jìn)行跟蹤檢查,并驗(yàn)證其有效性,將結(jié)果記入不符合項(xiàng)報(bào)告的驗(yàn)證欄中。

c.產(chǎn)品審核中形成的全部記錄待糾正措施驗(yàn)證其有效后由質(zhì)保部門(mén)按《質(zhì)量記錄控制程序》進(jìn)行保管。

5.4過(guò)程質(zhì)量審核

5.4.1計(jì)劃編制與報(bào)批

a.質(zhì)保部負(fù)責(zé)制訂過(guò)程質(zhì)量審核計(jì)劃報(bào)管理者代表審批。

b.過(guò)程質(zhì)量審核一般每年進(jìn)行二次,一年內(nèi)覆蓋所有工序,如出現(xiàn)重大質(zhì)量問(wèn)題可適當(dāng)增加審核頻次。在審核中還應(yīng)對(duì)工

作條件與環(huán)境條件的適合性進(jìn)行檢查。

c.計(jì)劃經(jīng)管理者代表批準(zhǔn),質(zhì)保部負(fù)責(zé)發(fā)到相關(guān)部門(mén)主管,要求其作好審核前的準(zhǔn)備。

5.4.2審核的實(shí)施

a.過(guò)程審核人員由工廠內(nèi)部審核員擔(dān)任;

b.過(guò)程審核的方法參照體系審核的方法;

c.審核的內(nèi)容按《過(guò)程質(zhì)量審核規(guī)程》執(zhí)行。

5.4.3糾正措施的制定和跟蹤

a.受審核部門(mén)在收到審核報(bào)告一周內(nèi),對(duì)不符合項(xiàng)制定糾正措施,交質(zhì)保部備案。

b.質(zhì)保部對(duì)相關(guān)部門(mén)制定的糾正措施進(jìn)行跟蹤檢查,并驗(yàn)證其有效性,將檢查結(jié)果記入不符合項(xiàng)報(bào)告的驗(yàn)證欄中。

c.過(guò)程審核中形成的全部記錄待糾正措施驗(yàn)證有效后,由質(zhì)保部按《質(zhì)量記錄控制程序》進(jìn)行保管。

6.相關(guān)文件和記錄

QR/SH17.01-01《年度質(zhì)量審核計(jì)劃》

QR/SH17.01-02《質(zhì)量審核計(jì)劃日程表》

QR/SH17.01-03《審核檢查表》

QR/SH17.01-04《不符合項(xiàng)報(bào)告》

QR/SH17.01-05《內(nèi)部質(zhì)量體系審核報(bào)告》

QR/SH17.01-06《產(chǎn)品質(zhì)量審核報(bào)告》

QR/SH17.01-07《過(guò)程質(zhì)量審核報(bào)告》

QR/SH17.01-08《產(chǎn)品質(zhì)量審核記錄單》

篇3:公司內(nèi)部審核控制程序

公司管理手冊(cè):內(nèi)部審核控制程序

1.目的

檢查管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求,是否得到有效的保持、實(shí)施和改進(jìn);通過(guò)發(fā)現(xiàn)體系中的不合格,制定并實(shí)施糾正和預(yù)防措施,進(jìn)一步提高管理體系的符合性和有效性。

2.范圍

適用于管理體系覆蓋的所有部門(mén)和活動(dòng)。

3.職責(zé)

3.1管理者代表負(fù)責(zé)策劃、領(lǐng)導(dǎo)和組織實(shí)施內(nèi)部管理體系審核。

3.1.1審批《內(nèi)審計(jì)劃》。

3.1.2任命內(nèi)審組長(zhǎng),選定內(nèi)審員,組成內(nèi)審組。

3.1.3聽(tīng)取內(nèi)審情況匯報(bào),接受并批準(zhǔn)《內(nèi)審報(bào)告》。

3.2內(nèi)審組長(zhǎng)

3.2.1制訂《內(nèi)審計(jì)劃》。

3.2.2分配任務(wù),組織內(nèi)審員實(shí)施內(nèi)審。

3.2.3負(fù)責(zé)組織內(nèi)審的全過(guò)程。

3.2.4主持首、末次會(huì)議;編寫(xiě)《內(nèi)審報(bào)告》。

3.2.5向受審核方報(bào)告內(nèi)審結(jié)果。

3.3內(nèi)審員

3.3.1收集內(nèi)審有關(guān)文件和資料。

3.3.2編制《審核檢查表》,做好內(nèi)審前的準(zhǔn)備工作。

3.3.3向受審核方闡明審核計(jì)劃要求,按任務(wù)分工和檢查表,實(shí)施內(nèi)審。

3.3.4客觀、公正地收集證據(jù),記錄、分析、評(píng)價(jià)觀察結(jié)果,向內(nèi)審組長(zhǎng)報(bào)告,經(jīng)審核組內(nèi)部溝通后,編寫(xiě)出相關(guān)的不合格報(bào)告。

3.3.5配合并支持內(nèi)審組長(zhǎng)工作。

3.4受審核方負(fù)責(zé)人

3.4.1積極配合內(nèi)審工作,將內(nèi)審計(jì)劃提前通知有關(guān)人員。

3.4.2按時(shí)參加首、末次會(huì)議。

3.4.3提供保證內(nèi)審過(guò)程有效進(jìn)行所需的資源。

3.4.4針對(duì)提出的不合格項(xiàng),制定并實(shí)施糾正措施。

3.5辦公室負(fù)責(zé)信息傳遞及相關(guān)文件的歸檔工作。

4.程序

4.1內(nèi)審的頻次和范圍。

4.1.1管理體系運(yùn)行正常,一般一年至少進(jìn)行一次內(nèi)審,時(shí)間間隔不低于12個(gè)月,應(yīng)該覆蓋管理體系的所有要求和有關(guān)部門(mén)。

4.1.2出現(xiàn)以下情況時(shí)由管理者代表提出,總經(jīng)理批準(zhǔn)可追加內(nèi)部管理體系審核。

a)組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化;

b)出現(xiàn)重大質(zhì)量環(huán)境事故或相關(guān)方有嚴(yán)重投訴;

c)法律、法規(guī)及其他外部要求的變更;

d)在接受第二、第三方審核之前;

e)認(rèn)證證書(shū)到期換證前。

4.2審核前的準(zhǔn)備。

4.2.1成立內(nèi)審組

管理者代表任命內(nèi)審組長(zhǎng)、選定內(nèi)審員,組成內(nèi)審組。內(nèi)審員需經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)培訓(xùn),經(jīng)考試合格并取得相應(yīng)資格的人員擔(dān)任;內(nèi)審工作應(yīng)由與受審部門(mén)無(wú)直接責(zé)任和管理關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)。

4.2.2制定《內(nèi)審計(jì)劃》。

《內(nèi)審計(jì)劃》由內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制,管理者代表審批,計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)包括:

a)審核目的、范圍、方法和依據(jù);

b)審核組成員及分工;

c)審核的部門(mén)和持續(xù)時(shí)間;

d)首末次會(huì)議時(shí)間;

4.2.3在審核組長(zhǎng)的組織下,由內(nèi)審員編寫(xiě)本人審核任務(wù)的內(nèi)審檢查表,《內(nèi)審檢查表》要詳細(xì)列出審核項(xiàng)目和方法,報(bào)審核組長(zhǎng)審核,確保標(biāo)

準(zhǔn)要求無(wú)遺漏。

4.2.4內(nèi)審組長(zhǎng)于內(nèi)審前一周將內(nèi)審計(jì)劃通知受審部門(mén),受審部門(mén)對(duì)內(nèi)審計(jì)劃有異議應(yīng)在三天內(nèi)通知內(nèi)審組長(zhǎng)。

4.2.5受審部門(mén)做好必要的準(zhǔn)備工作。

4.3內(nèi)審的實(shí)施。

4.3.1首次會(huì)議。

內(nèi)審正式開(kāi)始時(shí),由內(nèi)審組長(zhǎng)主持,召開(kāi)由內(nèi)審組全體成員、廠長(zhǎng)、管理者代表、各部門(mén)負(fù)責(zé)人參加的首次會(huì)議,主要內(nèi)容有:

a)與會(huì)人員簽到;

b)內(nèi)審組長(zhǎng)宣布內(nèi)審的目的、范圍、依據(jù)、方法和程序;

c)宣布或確認(rèn)《內(nèi)審計(jì)劃》,明確內(nèi)審時(shí)間,確定內(nèi)審中間溝通會(huì)議及末次會(huì)議時(shí)間;

4.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核

a)內(nèi)審員按照分工,依據(jù)《內(nèi)審計(jì)劃》和《檢查表》進(jìn)行內(nèi)審;

b)內(nèi)審可采取提問(wèn)、查閱文件和質(zhì)量記錄、觀察有關(guān)方面的工作現(xiàn)狀等方式獲取符合或不符合標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù),并做好記錄;

c)內(nèi)審員選擇樣本要有代表性,應(yīng)隨機(jī)抽樣,要相信樣本,要從問(wèn)題的各種表現(xiàn)形式尋找客觀證據(jù);

d)將管理體系的運(yùn)行效果及不合格項(xiàng)詳細(xì)記錄在檢查表中;

e)在審核期間,審核組在組長(zhǎng)主持下,要認(rèn)真進(jìn)行內(nèi)部溝通會(huì),對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行分析核對(duì),決定是否填寫(xiě)"不合格報(bào)告",確保審核的有效性以及對(duì)企業(yè)確實(shí)能起到促進(jìn)作用;

4.3.3審核組內(nèi)部會(huì)議

在現(xiàn)場(chǎng)審核后由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核組會(huì)議。會(huì)議內(nèi)容:

a)綜合分析審核結(jié)果,對(duì)管理體系運(yùn)行的有效性和符合性,作出評(píng)價(jià);

b)分析審核中發(fā)現(xiàn)的不合格事實(shí),確認(rèn)不合格項(xiàng)數(shù)量,并填寫(xiě)《不符合報(bào)告》。

4.3.4不合格報(bào)告要得到受審核部門(mén)確認(rèn)并簽字。

4.3.5末次會(huì)議

a)審核組長(zhǎng)主持;

b)參加人員:公司領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人、審核組全體成員;

c)會(huì)議內(nèi)容:審核組長(zhǎng)重申審核目的、范圍,宣讀不合格報(bào)告、并對(duì)責(zé)任部門(mén)提出分析原因,制定糾正措施及完成日期要求。

對(duì)公司管理體系作出總體性評(píng)價(jià)并報(bào)告運(yùn)行情況。

4.4內(nèi)部管理體系審核報(bào)告

審核組長(zhǎng)完成《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》交管理者代表審批后分發(fā)給有關(guān)部門(mén)。

審核報(bào)告內(nèi)容:

a)審核的目的、范圍、依據(jù);

b)審核組成員、受審核方部門(mén);

c)審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié);

d)不合格項(xiàng)分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度,存在的主要問(wèn)題分析;

e)提出一些觀察所得情況,這些情況雖夠不成不合格項(xiàng),但有可能影響管理體系運(yùn)行;

f)管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。

4.5糾正措施的實(shí)施和跟蹤驗(yàn)證

4.5.1不合格項(xiàng)存在部門(mén)對(duì)內(nèi)審中所提出的不合格項(xiàng),認(rèn)真進(jìn)行原因分析,制訂相應(yīng)的糾正措施并實(shí)施,并且保留書(shū)面記錄。

4.5.2內(nèi)審組長(zhǎng)組織內(nèi)審員對(duì)糾正措施實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證,并將驗(yàn)證結(jié)果填

入《不合格報(bào)告》,若合格,則不合格項(xiàng)將關(guān)閉。

4.6本次內(nèi)審結(jié)果,由管理者代表提交管理評(píng)審作為輸入之一。

4.7內(nèi)部管理體系審核的全部材料,由審核組長(zhǎng)移交辦公室,按照《記錄控制程序》進(jìn)行保管。

5.相關(guān)文件

5.1《改進(jìn)控制程序》

5.2《管理評(píng)審控制程序》

5.3《記錄控制程序》

6.記錄

6.1《內(nèi)審計(jì)劃》

6.2《內(nèi)審檢查表》

6.3《不合格報(bào)告》

6.4《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》

6.5《內(nèi)審首(末)次會(huì)議簽到表》

6.6《不合格項(xiàng)分布表》