房地產投資決策管理流程

流程說明

一、流程名稱:投資決策管理流程

二、流程編號:GYGFC-ZQ-005

三、流程目的

明確從制定項目計劃書和初步方案到組織項目實施的整個過程

四、流程目標

規范公司的投資管理工作

五、流程負責人

直接負責人:證券部;間接負責人:各部門/控股公司,總經理辦公會、董事會戰略委員會、董事會

六、流程描述

1)根據董事會制定的投資戰略與策略,公司各個部門及控股公司收集項目來源,提出項目投資的建議,會同證券部進行前期論證,并制定項目計劃書或初步方案;

2)各部門和控股公司將項目計劃書或初步方案報送總經理批準后正式立項;

3)證券部會同有關部門進行項目的可行性論證,制定投資建議書和可行性研究報告;

4)將投資建議書和可行性研究報告報送總經理辦公會,在總經理辦公會權限范圍內的由總經理辦公會審批,權限外的報送董事會戰略委員會(總經理辦公會的審批權限為一次投資不超過100萬以上的項目或累計投資不超過300萬的項目);

5)董事會戰略委員會對項目投資建議書和可行性研究報告進行初步審查,并對項目投資進一步進行調查論證;將投資的調查論證結論與投資決策建議提交董事會討論;

6)董事會對權限范圍的項目(董事會的審批權限為5000萬以下投資項目)進行審批;權限范圍外的報股東大會審批;

7)如果是固定資產投資項目和技改項目,按照相關規定還需要政府主管部門審批;

8)所有審批通過后,證券部向財務部發出資金調撥的指令;財務部接到資金劃撥的指令,經與公司風險控制小組核對無誤后,將資金劃撥到指定帳戶;

9)申報部門或控股公司組織項目實施。(在項目實施過程中相關部門按照公司投資決策管理規定進行管理)

七、流程文件、表單

《項目計劃書或初步方案》《投資建議書》《可行性研究報告》

八、業務風險

投資決策失誤

九、流程控制點

投資建議書和可行性研究報告的編制和審批

控制目的:增強投資的合理性

控制手段:證券部會同有關部門進行項目可行性論證,總經理辦公會、董事會、股東大會審批,董事會戰略委員會進行審查和調查論證

控制依據:公司投資決策管理規定

篇2:城建投資公司三重一大決策制度

某城建投資公司三重一大決策制度(試行)

為進一步規范重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金方面的監督和管理,深入推進黨風廉政建設,加強對決策“三重一大”事項的風險防控和監督管理,結合公司章程,特制定本工作制度。

一、“三重一大”決策原則

凡涉及本單位重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用必須由公司集體研究決定,決策中必須堅持以下原則:

(一)作出的決策必須符合黨和國家法律、法規及各項規章制度。

(二)堅持按照集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定的要求進行決策。

(三)以科學發展觀為指導,解放思想,實事求是,強化決策的調研、論證、程序、執行、監督等關鍵環節,有效防范決策風險,避免決策失誤。

(四)按照誰決策、誰負責,過錯與責任相適應的原則,建立落實責任追究制度,確保權力正確行使,確保黨的方針政策和區委、區政府決議決定正確貫徹執行。

二、“三重一大”的主要內容

“三重一大”是指定:本單位重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用事項。

(一)重大決策方面

1、公司的發展規劃;

2、公司的合并、分立、變更公司形式、增減資本、解散清算等重大事項;

3、董事會成員的委派和更換,董事長、副董事長人選的選定及其報酬事項;

4、監事會成員的委派和更換;

5、公司總經理和副總經理的委派;

6、公司的年度財務預算方案和決算方案;

7、公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;

8、公司章程的制定和修改;

9、公司利潤分配方案、彌補虧損方案;

10、重大訴訟等法律事項;

11、公司增加或減少注冊資本事項;

12、公司內部管理機構的設置,公司的基本管理制度;

13、公司員工的工資分配制度,公司員工的福利、獎懲方案;

14、公司先進部門和個人的確定;

15、公司員工的調動;

16、公司領導班子認為應該集體決策的重要事項。

(二)重要人事任免方面

1、領導班子成員分工;

2、公司部門負責人的任免;

3、公司員工的聘用及解聘;

4、領導班子認為應該集體決策的其他重要人事任免事項。

(三)重大項目安排

1、公司的經營方針和投資計劃;

2、公司對外提供融資擔保;

3、公司投融資、產權轉讓、貸款擔保等事項。

(四)大額度資金的使用

1、1萬元以上的對外捐贈、贊助資金;

2、50萬元(含50萬元)以上的資金使用;

3、需要集體研究決定的其他大額資金的使用。

三、決策程序

凡召開研究“三重一大”事項的會議,必須提前1-3天通知參會人員及所屬紀工委監察局,除遇重大突發事件和緊急情況外,應分別由公司董事會、總經理辦公會集體討論決定,不得以傳閱會簽或個別征求意見等方式代替集體決策,集體決策的“三重一大”事項,要做到規范化、制度化、程序化,以保證決策過程的科學民主和結果的公正合理。公司集體決策過程應包括以下主要階段:

(一)醞釀階段

1、充分征求意見。決策“三重一大”事項,前期要進行廣泛深入的調查研究,充分聽取各方面意見。對專業性、技術性較強的事項,應進行專家提議、技術咨詢、決策評估和綜合論證;對與本單位干部職工利益密切相關的事項,應廣泛征求意見。

2、適當進行醞釀。決策“三重一大”事項前,公司相關董事、監事、領導班子成員可通過適當形式進行醞釀,但不得作出決定或影響集體決策。內容涉及多個部門的,應事先做好溝通協調;未協調或經協調仍存在較大分歧的,不得提交有關會議討論。

3、按照程序提議。提請會議決策的“三重一大”事項,需經分管領導同意后,提前報領導確定。除遇重大突發事件和緊急情況外,不得臨時動議。

4、做好相關準備。相關部門應在有關會議召開前,將會議議題及有關材料送達參會人員,以保證參會人員有足夠時間了解相關情況。

(二)決策階段

1、充分發表意見。審議“三重一大”事項,應安排分管領導或相關部門介紹、說明情況,并留出足夠時間進行討論。對有關決策建議,參會成員應逐個表態。領導應在大家充分發表意見的基礎上,最后匯總、發表意見。

2、逐項作出決策。對多個“三重一大”事項,會議應逐一表決。對“三重一大”事項,必須經到會2/3以上成員同意,方可形成決定;發現有重大問題尚不清楚的,應暫緩決策;分歧較大的,應按照少數服從多數的原則。根據不同議題內容,表決可分別采取口頭、舉手、無記名投票等方式進行。有關會議紀要,應以書面形式及時通知相關部門和人員。會議文件及有關討論情況應如實記錄,存檔備查。

3、組織列席旁聽。決策“三重一大”事項,可視情況組織相關人員或服務對象等列席有關會議。列席人員可就議題發表意見,但不參加表決。

四、執行階段

1、分工組織落實。經集體討論決策的“三重一大”事項,應由班子成員按職責分工組織實施;遇有職責分工交叉的,應明確一名班子成員牽頭。

2、嚴格執行決策。任何個人都不得擅自改變集體決策。個人對決策有不同意見的可以保留,也可按組織程序向上級主管部門反映;但在未作出新的決策前,應無條件執行。

3、已作出的集體決策如遇重大突發事件和緊急情況需要做出臨時處置的,應在事后及時向辦公會報告。

五、監督檢查

(一)公司領導班子成員要帶頭執行“三重一大”集體決策的有關規定,根據分工和職責督促分管部門嚴格執行,作為公司領導班子及其成員黨風廉政建設責任制考核的重要依據。

(二)凡涉及“三重一大”問題的會議,必須有詳實的會議記錄。會議記錄存檔備查。

(三)對未經集體決策就實施的“三重一大”事項,有關部門和人員知情后應及時向上級黨委、紀委等部門報告。

(四)充分發揮公司監事會、基層黨組織和群眾的監督作用。“三重一大”事項決策按規定應當公開的,要按照黨務公開、政務公開的要求,在一定范圍內予以公開,領導班子成員在述職述廉時,要把“三重一大”決策制度執行情況作為重要內容之一,自覺接受監督。

六、責任追究

(一)凡屬

下列之一的,要追究責任。

1、不履行或不正確履行“三重一大”制度決策程序,不執行或擅自改變集體決定的;

2、因特殊原因,未經集體討論決定而個人決策,事后又不通報的;

3、未向領導集體提供真實情況而造成錯誤決定的責任人;

4、執行決策后發現可能造成損失,能夠挽回而不采取措施糾正的;

5、擅自泄露集體研究決定的應保密事項的;

6、其它因違反本實施辦法而造成失誤的。

(二)責任追究主要依據本人職責范圍,明確集體責任、個人責任或直接領導、主要領導責任。

屬于個人責任的,按以下形式追究:情節輕微的,對直接責任人給予批評教育、誡勉談話;情節較重、造成一定損失的,責令直接責任人寫出書面檢查或通報批評;情節嚴重、造成惡劣影響和重大損失的,給予主要責任人黨紀政紀處分,發現責任人行為涉嫌違紀違法的,應在查明情況、分清責任的基礎上,上報上級機關或移送相關部門進行處理。

屬于集體責任的,在單位職權范圍內按以下形式追究:情節輕微的,要召開專題會議,開展批評與自我批評,吸取教訓限期糾正;情節較重、造成一定損失的,相關領導代表集體要做出書面檢討;情節嚴重、造成惡劣影響和重大損失的,報請上級組織做出處理。

篇3:公司短期投資決策制度

公司短期投資決策制度

第一章總則

第一條為規范貴研鉑業股份有限公司(以下簡稱“公司”)短期投資的管理,建立有序、有效、可靠的短期投資決策機制及高效的運作機制,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律、法規和《公司章程》的有關規定,特制定本制度。

第二條本制度的短期投資是指:企業以短期贏利為目的,對債券、股票、證券投資基金等資本市場工具進行的時間不超過一年的投資。

第二章短期投資的決策權利及管理體系

第三條短期投資的決策權利

公司董事會有權決定占公司最近經審計的凈資產20%以內資金的風險投資,超過上述權限的風險投資,董事會應以專項報告的形式提請股東大會審議。

第四條短期投資的實施權責:

一、董事會及其所屬戰略委員會

1、研究確定公司短期投資的經營戰略;

2、研究決定公司短期投資的合規性及操作策略;

3、審批短期投資的方案。

在董事會閉會期間,董事會授權董事長行使第2、3項權限。

二、總經理辦公會

1、負責組織實施董事會及其所屬戰略委員會決定的有關計劃、方案及策略;

2、根據國家的法律、法規及董事會及其所屬戰略委員會確定的方針,負責制定短期投資的投資計劃、投資策略及投資目標;

3、研究確定短期投資的分散程度和投資比例;

4、負責短期投資業務的日常指導、協調、監督與檢查。

三、投資發展部

投資發展部是短期投資計劃的擬定者與執行層,在總經理或分管領導的領導下進行工作,其主要職責如下:

1、負責擬定短期投資的投資計劃、投資策略和投資目標;

2、負責組織實施短期投資計劃;

3、負責建立完整的投資操作記錄檔案;

4、負責建立短期投資業務的保密制度;

5、對短期投資計劃執行過程中出現的問題提出建議,并及時向總經理或分管副總經理進行報告;

四、財務部

財務部應配合投資發展部執行投資計劃,其主要職責是:

1、負責短期投資賬戶的資金安全;

2、按投資計劃的要求及時進行資金劃撥;

3、負責投資收益的核算和帳務管理。

第三章短期投資的決策程序

第五條短期投資的決策程序由下往上,一般程序為:

一、投資發展部負責分析宏觀經濟動態、證券市場走勢,在符合有關法律、法規的基礎上作出投資方案,提交總經理辦公會討論,為投資決策提供依據。

二、總經理辦公會在討論通過前述方案后,以專項報告的方式提交董事長或董事會所屬戰略/投資發展委員會審議。

第六條短期投資方案經董事長或董事會及所屬戰略/投資發展委員會審議通過后,由分管領導負責監督投資發展部進行實施。

第四章風險控制及管理

第七條總經理在接到投資發展部關于投資過程中出現的風險報告時,應及時召開辦公會,決定繼續或終止投資計劃,并應于決定作出后的兩個工作日內向董事長報告備案。

第八條各項投資報告及會議記錄均屬內部資料,非經董事會秘書同意,不得對外公布。

第五章附則

第九條本制度自二○○六年四月一日起試行,經公司董事會審議通過后執行。《公司短期投資決策制度》即日起廢止。

第十條本制度未盡事宜,按國家有關法律、法規和公司章程的規定執行。