第一章總則

第一條為規(guī)范浙江精工科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)董事會(huì)內(nèi)部機(jī)構(gòu)及運(yùn)作程序,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,并結(jié)合本公司的實(shí)際情況制定本規(guī)則。

第二條公司董事會(huì)依據(jù)《公司法》和《公司章程》設(shè)立,為公司常設(shè)權(quán)力機(jī)構(gòu),受股東大會(huì)的委托,負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和管理公司的法人財(cái)產(chǎn),是公司的經(jīng)營(yíng)決策中心,對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)在股東大會(huì)閉會(huì)期間對(duì)內(nèi)管理公司事務(wù),對(duì)外代表公司。

第二章董事會(huì)的職權(quán)

第三條董事會(huì)依據(jù)法律、法規(guī)、《公司章程》及本規(guī)則的規(guī)定行使職權(quán)。

第四條董事會(huì)行使下列職權(quán):

(一)召集股東大會(huì),并向股東大會(huì)報(bào)告工作;

(二)執(zhí)行股東大會(huì)的決議;

(三)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;

(四)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;

(五)制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;

(六)制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案;

(七)擬訂公司重大收購(gòu)、收購(gòu)本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案;

(八)在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi),決定公司對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng);

(九)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;

(十)聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū);根據(jù)總經(jīng)理的提名,聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員,并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng);

(十一)制訂公司的基本管理制度;

(十二)制訂本章程的修改方案;

(十三)管理公司信息披露事項(xiàng);

(十四)向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所;

(十五)聽(tīng)取公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查總經(jīng)理的工作;

(十六)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程授予的其他職權(quán)。

第三章董事

第五條公司董事為自然人,有下列情形之一的,不能擔(dān)任公司的董事:

(一)無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力;

(二)因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾5年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾5年;

(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理,對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年;

(四)擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;

(五)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償;

(六)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以證券市場(chǎng)禁入處罰,期限未滿的;

(七)法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。

違反本條規(guī)定選舉、委派董事的,該選舉、委派或者聘任無(wú)效。董事在任職期間出現(xiàn)本條情形的,公司解除其職務(wù)。

第六條董事由股東大會(huì)選舉或更換。董事每屆任期為三年。董事任期屆滿,可連選連任。董事在任期屆滿以前,股東大會(huì)不得無(wú)故解除其職務(wù)。

董事任期從股東大會(huì)決議通過(guò)之日起計(jì)算,至本屆董事會(huì)任期屆滿時(shí)為止。

第七條董事的任職資格:

(一)能維護(hù)股東權(quán)益和保障公司資產(chǎn)的安全與增值;

(二)廉潔奉公、辦事公道;

(三)具有與擔(dān)任董事相適應(yīng)的工作閱歷和經(jīng)驗(yàn),并取得國(guó)家有關(guān)部門需確認(rèn)的任職資格證明。

第八條董事有下列權(quán)利:

(一)出席董事會(huì)會(huì)議,并行使表決權(quán);

(二)根據(jù)《公司章程》規(guī)定或董事會(huì)委托代表公司;

(三)根據(jù)《公司章程》或董事會(huì)委托執(zhí)行公司業(yè)務(wù);

(四)根據(jù)工作需要可兼任公司的其他領(lǐng)導(dǎo)職務(wù);

(五)非股東董事獲得與股東董事相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的報(bào)酬和津貼;

(六)《公司章程》賦予的其他權(quán)力。

董事違反前款規(guī)定對(duì)公司造成損害的,公司有權(quán)要求賠償;構(gòu)成犯罪的依法追究其刑事責(zé)任。

第九條董事承擔(dān)以下責(zé)任:

(一)對(duì)公司資產(chǎn)流失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任;

(二)對(duì)董事會(huì)重大投資決策失誤造成的公司損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任;

(三)承擔(dān)《公司法》第六章規(guī)定應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任。

第十條董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程,對(duì)公司負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù):

(一)不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財(cái)產(chǎn);

(二)不得挪用公司資金;

(三)不得將公司資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ);

(四)不得違反本章程的規(guī)定,未經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)同意,將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;

(五)不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會(huì)同意,與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易;

(六)未經(jīng)股東大會(huì)同意,不得利用職務(wù)便利,為自己或他人謀取本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì),自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與本公司同類的業(yè)務(wù);

(七)不得接受與公司交易的傭金歸為己有;

(八)不得擅自披露公司秘密;

(九)不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益;

(十)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)。

董事違反本條規(guī)定所得的收入,應(yīng)當(dāng)歸公司所有;給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第十一條董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程,對(duì)公司負(fù)有下列勤勉義務(wù):

(一)應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利,以保證公司的商業(yè)行為符合國(guó)家法律、行政法規(guī)以及國(guó)家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求,商業(yè)活動(dòng)不超過(guò)營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍;

(二)應(yīng)公平對(duì)待所有股東;

(三)及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況;

(四)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;

(五)應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料,不得妨礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán);

(六)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。

第十二條未經(jīng)《公司章程》規(guī)定或者董事會(huì)的合法授權(quán),任何董事不得以個(gè)人名義代表公司或者董事會(huì)行事。董事以其個(gè)人名義行事時(shí),在第三方會(huì)合理地認(rèn)為該董事在代表公司或者董事會(huì)行事的情況下,該董事應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場(chǎng)和身份。

第十三條董事個(gè)人或者其所任職的其他企業(yè)直接或者間接與公司已有的或者計(jì)劃中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)(聘任合同除外),不論有關(guān)事項(xiàng)在一般情況下是否需要董事會(huì)批準(zhǔn)同意,均應(yīng)當(dāng)盡快向董事會(huì)披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度。

除非有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事按照本條前款的要求向董事會(huì)作了披露,并且董事會(huì)在不將其計(jì)入法定人數(shù),該董事亦未參加表決的會(huì)議上批準(zhǔn)了該事項(xiàng),公司有權(quán)撤銷該合同、交易或者安排,但在對(duì)方是善意第三人的情況下除外。

有關(guān)聯(lián)關(guān)系董事的回避和表決程序?yàn)?

(一)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事或其他董事提出回避申請(qǐng);

(二)由董事會(huì)全體董事過(guò)半數(shù)通過(guò)決議決定該董事是否屬關(guān)聯(lián)關(guān)系董事,并決定其是否回避。

(三)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事不得參與審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng);

(四)董事會(huì)對(duì)有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí),在扣除關(guān)聯(lián)關(guān)系董事所代表的表決權(quán)數(shù)后,由出席董事會(huì)的非關(guān)聯(lián)關(guān)系董事,按公司章程規(guī)定進(jìn)行表決。

第十四條如果公司董事在公司首次考慮訂立有關(guān)合同、交易、安排前以書(shū)面形式通知董事會(huì),聲明由于通知所列的內(nèi)容,公司日后達(dá)成的合同、交易、安排與其有利益關(guān)系,則在通知闡明的范圍內(nèi),有關(guān)董事視為做了本章前條所規(guī)定的披露。

第十五條董事連續(xù)兩次未能親自出席,也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議,視為不能履行職責(zé)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。

第十六條董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告。董事會(huì)將在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。

如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí),在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程規(guī)定,履行董事職務(wù)。

除前款所列情形外,董事辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)時(shí)生效。

第十七條董事辭職生效或者任期屆滿,應(yīng)向董事會(huì)辦妥所有移交手續(xù),其對(duì)公司和股東承擔(dān)的忠實(shí)義務(wù),在任期結(jié)束后并不當(dāng)然解除,在公司章程規(guī)定的合理期限內(nèi)仍然有效。

第十八條董事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第十九條董事可兼任公司高級(jí)管理職務(wù),但不得兼任監(jiān)事。

第四章獨(dú)立董事

第二十條公司根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的要求設(shè)立獨(dú)立董事。

(一)、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具備與其行使職權(quán)相適應(yīng)的任職條件

擔(dān)任獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件:

1、根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定,具備擔(dān)任上市公司董事的資格;

2、具有國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)所要求的獨(dú)立性;

3、具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí),熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則;

4、具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn);

5、《公司章程》規(guī)定的其他條件。

(二)、獨(dú)立董事必須具有獨(dú)立性

下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事:

1、在公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系(直系親屬是指配偶、父母、子女等;主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);

2、直接或間接持有公司已發(fā)行股份1%以上或者是公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬;

3、在直接或間接持有公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬;

4、最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員;

5、為公司或其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員;

6、《公司章程》規(guī)定的其他人員;

7、國(guó)家有關(guān)主管部門認(rèn)定的其他人員。

(三)、獨(dú)立董事的提名、選舉和更換應(yīng)當(dāng)依法、規(guī)范地進(jìn)行

1、公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人,并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。

單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東可向公司董事會(huì)提出對(duì)不具備獨(dú)立董事資格或能力、未能獨(dú)立履行職責(zé)、或未能維護(hù)上市公司和中小投資者合法權(quán)益的獨(dú)立董事的質(zhì)疑或罷免提議。

2、獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況,并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見(jiàn),被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開(kāi)聲明。在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。

3、在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前,公司應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司股票掛牌交易的證券交易所。公司董事會(huì)對(duì)被提名人的有關(guān)情況有異議的,應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面意見(jiàn)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)持有異議的被提名人,可作為公司董事候選人,但不作為獨(dú)立董事候選人。在召開(kāi)股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí),公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)獨(dú)立董事會(huì)候選人是否被中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出異議的情況進(jìn)行說(shuō)明。

4、獨(dú)立董事在股東大會(huì)審議其受聘議案時(shí),應(yīng)當(dāng)親自出席股東大會(huì)并就其是否存在下列情形向股東大會(huì)報(bào)告:

(一)、《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形;

(二)、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為市場(chǎng)禁入者且尚在禁入期;

(三)被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事未滿兩年;

(四)、最近三年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所處罰和懲戒的其他情況。

除報(bào)告上述情況外,獨(dú)立董事還應(yīng)就其獨(dú)立性和勝任能力進(jìn)行陳述,并接受股東質(zhì)詢。

5、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)通過(guò)《獨(dú)立董事工作筆錄》對(duì)其履行職責(zé)的情況進(jìn)行書(shū)面記載。

6、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議,了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和運(yùn)作情況,主動(dòng)調(diào)查、獲取做出決策所需要的情況和資料。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向公司年度股東大會(huì)提交全體獨(dú)立董事年度報(bào)告書(shū),對(duì)其履行職責(zé)的情況進(jìn)行說(shuō)明。

述職報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容:

(1)上年度出席董事會(huì)及股東大會(huì)次數(shù)及投票情況;

(2)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況;

(3)保護(hù)社會(huì)公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作;

(4)履行獨(dú)立董事職務(wù)所做的其他工作,如提議召開(kāi)董事會(huì)、提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。

7、獨(dú)立董事每屆任期與公司其他董事任期相同,任期屆滿,連選可以連任,但是連任時(shí)間不得超過(guò)六年。

8、獨(dú)立董事連續(xù)三次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的,由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換,除出現(xiàn)上述情況及《公司法》中規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形外,獨(dú)立董事任期屆滿前不得無(wú)故被免職。提前免職的,公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露,被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)?可以做出公開(kāi)聲明。

9、獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告,對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說(shuō)明。如因獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致公司董會(huì)中獨(dú)立董事所占的比例低于國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的最低要求時(shí),該獨(dú)立董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)其缺額后生效。

(四)、公司應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用

1、為了充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用,獨(dú)立董事除應(yīng)當(dāng)具有《公司法》和其他相關(guān)法律、法規(guī)賦予董事的職權(quán)外,公司還應(yīng)當(dāng)賦予獨(dú)立董事以下特別職權(quán):

(1)、重大關(guān)聯(lián)交易(指公司擬與關(guān)聯(lián)法人達(dá)成的總額高于300萬(wàn)元且占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易、擬與關(guān)聯(lián)自然人達(dá)成的總額高于30萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)交易)應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后,提交董事會(huì)討論;獨(dú)立董事做出判斷前,可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告,作為其判斷的依據(jù)。

(2)、向董事會(huì)提議聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所;

(3)、向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì);

(4)、提議召開(kāi)董事會(huì);

(5)、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu);

(6)、可以在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)。

2、獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。

3、如上述提議未被采納或上述職權(quán)不能正常行使,公司應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。

4、如果公司董事會(huì)下設(shè)薪酬、審計(jì)、提名等委員會(huì)的,獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在委員會(huì)成員中占有二分之一以上的比例。

(五)、獨(dú)立董事除履行上述職責(zé)外,還應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn):

(1)提名、任免董事;

(2)聘任或解聘高級(jí)管理人員;

(3)公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬;

(4)公司董事會(huì)未作出現(xiàn)金利潤(rùn)分配預(yù)案;

(5)公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)本公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬(wàn)元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的借款或其他資金往來(lái),以及公司是否采取有效措施回收欠款;

(6)獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東利益的事項(xiàng);

(7)公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

2、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就上述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見(jiàn)之一:同意;保留意見(jiàn)及其理由;反對(duì)意見(jiàn)及其理由;無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙。

3、如有關(guān)事項(xiàng)屬于需要披露的事項(xiàng),公司應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事的意見(jiàn)予以公告,獨(dú)立董事出現(xiàn)意見(jiàn)分歧無(wú)法達(dá)成一致時(shí),董事會(huì)應(yīng)將各獨(dú)立董事的意見(jiàn)分別披露。

4、獨(dú)立董事發(fā)現(xiàn)公司存在下列情形時(shí),應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)履行盡職調(diào)查義務(wù),必要時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查:

(1)、重要事項(xiàng)未按規(guī)定提交董事會(huì)審議;

(2)、未及時(shí)履行信息披露義務(wù);

(3)、公開(kāi)信息中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;

(4)、其他涉嫌違法違規(guī)或損害社會(huì)公眾股股東權(quán)益的情形。

5、除參加董事會(huì)會(huì)議外,獨(dú)立董事每年應(yīng)保證不少于十天的時(shí)間,對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。

6、出現(xiàn)下列情形之一的,獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表公開(kāi)聲明:

(1)、被公司免職,本人認(rèn)為免職理由不當(dāng)?shù)?

(2)、由于公司存在妨礙獨(dú)立董事依法行使職權(quán)的情形,致使獨(dú)立董事辭職的;

(3)、董事會(huì)會(huì)議材料不充分時(shí),兩名以上獨(dú)立董事書(shū)面要求延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議相關(guān)事項(xiàng)的提議未被采納的;

(4)、對(duì)公司涉嫌違法違規(guī)行為向董事會(huì)報(bào)告后,董事會(huì)未采取有效措施的;

(5)、嚴(yán)重妨礙獨(dú)立董事履行職責(zé)的其他情形。

(六)、為了保證獨(dú)立董事有效行使職權(quán),公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事提供必要的條件

1、公司應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等知情權(quán)。凡須經(jīng)董事會(huì)決策的事項(xiàng),公司必須按法定的時(shí)間提前通知獨(dú)立董事并同時(shí)提供足夠的資料,獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分的可以要求補(bǔ)充。當(dāng)2名或2名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí),可聯(lián)名書(shū)面向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng),董事會(huì)應(yīng)予以采納。

公司向獨(dú)立董事提供的資料,公司及獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存5年。

2、公司應(yīng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件。公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助,如介紹情況、提供材料等。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)、提案及書(shū)面說(shuō)明應(yīng)當(dāng)公告的,董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)及時(shí)到證券交易所辦理公告事宜。

3、獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí),公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合,不得拒絕、阻礙或隱瞞,不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。

4、獨(dú)立董事聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及其他行使職權(quán)時(shí)所需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。

5、公司應(yīng)當(dāng)給予獨(dú)立董事適應(yīng)的津貼。津貼的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制訂預(yù)案,股東大會(huì)審議通過(guò),并在公司年報(bào)中進(jìn)行披露。

除上述津貼外,獨(dú)立董事不應(yīng)從公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益。

6、公司可以建立必要的獨(dú)立董事責(zé)任保險(xiǎn)制度,以降低獨(dú)立董事正常履行職責(zé)可能引致的風(fēng)險(xiǎn)。

第五章董事會(huì)的組成

第二十一條公司設(shè)董事會(huì),對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。

第二十二條董事會(huì)由九名董事組成,其中獨(dú)立董事三人,董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人,副董事長(zhǎng)兩人。

第二十三條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告出具的非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)向股東大會(huì)作出說(shuō)明。

第二十四條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確定對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易的權(quán)限,建立嚴(yán)格的審查和決策程序:

(一)資產(chǎn)處置(收購(gòu)、出售、置換和清理):董事會(huì)具有公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%以內(nèi)的資產(chǎn)處置權(quán);

(二)對(duì)外投資:董事會(huì)具有公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%以內(nèi)的對(duì)外投資權(quán)限;

(三)對(duì)外擔(dān)保:董事會(huì)具有公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%以內(nèi)的擔(dān)保權(quán)限。

超過(guò)以上規(guī)定范圍的是重大事項(xiàng),涉及關(guān)聯(lián)交易的單筆金額或與同一關(guān)聯(lián)方在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)達(dá)成的同類關(guān)聯(lián)交易累計(jì)金額在3,000萬(wàn)元以上且占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)5%以上的,亦屬重大事項(xiàng),董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審,并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

第二十五條董事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議,由董事長(zhǎng)召集,于會(huì)議召開(kāi)10日以前書(shū)面通知全體董事和監(jiān)事。

第二十六條代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會(huì),可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi),召集和主持董事會(huì)會(huì)議。

第二十七條董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議的通知方式為:以書(shū)面通知;通知時(shí)限為:由董事長(zhǎng)于會(huì)議召開(kāi)十日以前。

第二十八條董事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)包括以下內(nèi)容:

(一)舉行會(huì)議的日期;

(二)地點(diǎn)和會(huì)議期限;

(三)事由及議題;

(四)發(fā)出通知的日期。

第二十九條董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議,必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò),其中對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)取得出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上董事同意并經(jīng)全體獨(dú)立董事三分之二以上同意。

董事會(huì)決議的表決,實(shí)行一人一票。

第三十條董事會(huì)決議表決方式為:記名投票方式表決。

董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下,可以用通訊方式進(jìn)行并作出決議,并由參會(huì)董事簽字。

第三十一條董事會(huì)會(huì)議,應(yīng)當(dāng)有董事本人出席。董事因故不能出席,可以書(shū)面委托其他董事代為出席董事會(huì)。

委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名,代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限,并由委托人簽名或蓋章。

代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議,亦未委托代表出席的,視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。

第三十二條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄,出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。

董事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)保存,董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)保存十年。

第三十三條董事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容:

(一)會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召集人姓名;

(二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事(代理人)姓名;

(三)會(huì)議議程;

(四)董事發(fā)言要點(diǎn);

(五)每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果(表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù))。

第六章董事長(zhǎng)產(chǎn)生、任職資格及行使職權(quán)范圍

第三十四條董事長(zhǎng)為公司的法定代表人。

第三十五條董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。

第三十六條董事長(zhǎng)任職資格

(一)有豐富的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的知識(shí),能夠正確分析、判斷國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì),有統(tǒng)攬和駕馭全局的能力,決策能力強(qiáng)、敢于負(fù)責(zé);

(二)有良好的民主作風(fēng)、心胸開(kāi)闊、用人為賢,善于團(tuán)結(jié)同志;

(三)有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)能力,善于協(xié)調(diào)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子、黨委和工會(huì)之間的關(guān)系;

(四)具有一定年限的企業(yè)管理或經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷,熟悉本行和了解多種行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng),并能很好地掌握國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)和政策;

(五)誠(chéng)信勤勉,清正廉潔,公道正派;

(六)年富力強(qiáng),有較強(qiáng)的使命感、責(zé)任感和勇于開(kāi)拓進(jìn)取的精神,能開(kāi)創(chuàng)工作新局面。

第三十七條董事長(zhǎng)行使下列職權(quán):

(一)主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議;

(二)督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行;

(三)簽署公司股票、公司債券及其他有價(jià)證券;

(四)簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件;

(五)行使法定代表人的職權(quán);

(六)在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下,對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán),并在事后向公司董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告;

(七)根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況,決定1,000萬(wàn)元以內(nèi)的對(duì)外投資及資產(chǎn)處置事項(xiàng),其中擬與關(guān)聯(lián)法人達(dá)成的總額300萬(wàn)元以上且占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易、擬與關(guān)聯(lián)自然人達(dá)成的總額30萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)在取得獨(dú)立董事的認(rèn)可后方能行使職權(quán);

(八)董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

第三十八條公司副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作,董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)(公司有兩位或兩位以上副董事長(zhǎng)的,由半數(shù)以上董事共同推舉的副董事長(zhǎng)履行職務(wù));副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。

第六章董事會(huì)組織機(jī)構(gòu)

第三十九條公司董事長(zhǎng)和公司總經(jīng)理應(yīng)分開(kāi)任職。董事長(zhǎng)不得行使公司總經(jīng)理的職權(quán)。當(dāng)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉及需公司法定代表人介入事項(xiàng)但又屬于《公司法》規(guī)定的公司總經(jīng)理職權(quán)時(shí),董事長(zhǎng)應(yīng)授權(quán)公司總經(jīng)理代表法定代表人履行職權(quán)。

第四十條董事會(huì)設(shè)董事會(huì)秘書(shū),董事會(huì)秘書(shū)是公司高級(jí)管理人員,對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。主要職責(zé):

(一)準(zhǔn)備和遞交國(guó)家有關(guān)部門要求的董事會(huì)和股東大會(huì)出具的報(bào)告和文件;

(二)籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì),并負(fù)責(zé)會(huì)議的記錄和會(huì)議文件、記錄的保管;

(三)負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù),保證公司信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、合法、真實(shí)和完整;

(四)保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時(shí)得到有關(guān)文件和記錄。

(五)《公司章程》和公司股票上市的證券交易所上市規(guī)則所規(guī)定的其他職責(zé)。

第四十一條公司董事或者其他高級(jí)管理人員可以兼任公司董事會(huì)秘書(shū)。公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所的律師不得兼任公司董事會(huì)秘書(shū)。

第四十二條董事會(huì)秘書(shū)由董事長(zhǎng)提名,經(jīng)董事會(huì)聘任或者解聘。董事兼任董事會(huì)秘書(shū)的,如某一行為需由董事、董事會(huì)秘書(shū)分別作出時(shí),則該兼任董事及公司董事會(huì)秘書(shū)的人不得以雙重身份作出。

第四十三條公司設(shè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由公司總經(jīng)理提名,董事會(huì)聘任,財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人是公司高級(jí)管理人員。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人受董事會(huì)委托行使以下職權(quán):

(一)從財(cái)務(wù)的角度,監(jiān)督檢查公司重大投資項(xiàng)目的實(shí)施;

(二)監(jiān)督公司年度投資計(jì)劃、年度財(cái)務(wù)計(jì)劃的實(shí)施;

(三)審核公司資金籌措的合法、合理及安全性;

(四)審核公司重要的財(cái)務(wù)事項(xiàng),與總經(jīng)理聯(lián)簽批準(zhǔn)董事會(huì)規(guī)定范圍內(nèi)的資金支出事項(xiàng);

(五)審核下屬全資企業(yè)及控股公司的重要財(cái)務(wù)報(bào)告;

(六)向董事會(huì)提出公司年度財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案,利潤(rùn)分配方案或彌補(bǔ)虧損的審核意見(jiàn);

(七)督促檢查公司本部及其控股的公司企業(yè)財(cái)務(wù)部門成本、利潤(rùn)等財(cái)務(wù)計(jì)劃;

(八)初審公司發(fā)行債券和分紅派息的方案;

(九)對(duì)重大投資發(fā)展項(xiàng)目和公司本部對(duì)外貸款提出審核意見(jiàn)。

第四十四條董事會(huì)組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人由董事會(huì)聘任。

第七章董事會(huì)工作程序

第四十五條董事會(huì)決策程序。

(一)投資決議程序:董事會(huì)委托總經(jīng)理組織有關(guān)人員擬定公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、年度投資計(jì)劃和重大項(xiàng)目的投資方案,提交董事會(huì);由董事長(zhǎng)主持審議,形成董事會(huì)決議,由總經(jīng)理組織實(shí)施;

(二)人事任免程序:根據(jù)董事會(huì)、總經(jīng)理在各自職權(quán)范圍內(nèi)提出的人事任免提名,經(jīng)公司董事會(huì)討論作出決議,由董事長(zhǎng)簽發(fā)聘任書(shū)和解聘文件;

(三)財(cái)務(wù)預(yù)決算工作程序:董事會(huì)委托總經(jīng)理組織人員擬定公司年度財(cái)務(wù)預(yù)決算、盈余分配和虧損彌補(bǔ)等方案,提交董事會(huì),由董事長(zhǎng)主持審議;董事會(huì)組織實(shí)施;

由董事會(huì)自行決定的其他財(cái)經(jīng)方案,經(jīng)董事長(zhǎng)主持有關(guān)部門和人員擬定。審議后,交董事會(huì)制定方案并作出決議,由總經(jīng)理組織實(shí)施;

(四)重大事項(xiàng)工作程序:董事長(zhǎng)在審核簽署由董事會(huì)決定的重大事項(xiàng)的文件前,應(yīng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行研究,判斷其可行性,必要時(shí)可召開(kāi)專業(yè)人員會(huì)議進(jìn)行討論,經(jīng)董事會(huì)通過(guò)并形成決議后再簽署意見(jiàn),以減少工作失誤。

第四十六條董事會(huì)檢查工作程序:

董事會(huì)決議實(shí)施過(guò)程中,董事長(zhǎng)應(yīng)就決議的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查,在檢查中發(fā)現(xiàn)有違反決議的事項(xiàng)時(shí),可要求和督促總經(jīng)理予以糾正?？偨?jīng)理若不采納其意見(jiàn),董事長(zhǎng)可提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì),作出決議要求總經(jīng)理予以糾正。

第四十七條董事會(huì)議事程序:

(一)董事會(huì)會(huì)議應(yīng)定期召開(kāi)。代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會(huì),可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi),召集和主持董事會(huì)會(huì)議。

(二)董事會(huì)會(huì)議應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)前十日向各董事發(fā)出書(shū)面通知;

(三)董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議,必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò),其中對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)取得出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上董事同意并經(jīng)全體獨(dú)立董事三分之二以上同意。董事會(huì)實(shí)行記名式表決,董事會(huì)決議的表決,實(shí)行一人一票。

(四)董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由董事本人出席。董事因故不能出席也可以書(shū)面形式委托他人代理出席,委托書(shū)應(yīng)載明授權(quán)范圍;

(五)董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)主持,董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)(公司有兩位或兩位以上副董事長(zhǎng)的,由半數(shù)以上董事共同推舉的副董事長(zhǎng)履行職務(wù));副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。

董事會(huì)秘書(shū)就會(huì)議議題和內(nèi)容應(yīng)作詳細(xì)記錄,并由出席會(huì)議的董事和董事會(huì)秘書(shū)簽字。

第四十八條董事會(huì)應(yīng)將《公司章程》及歷屆股東大會(huì)會(huì)議和董事會(huì)會(huì)議記錄、資產(chǎn)負(fù)債表、損益表存放于公司,并將股東名冊(cè)存放于公司及代理機(jī)構(gòu)以備查。

第八章董事長(zhǎng)的考核和獎(jiǎng)懲

第四十九條股東大會(huì)考核董事長(zhǎng)的指標(biāo)

1、凈資產(chǎn);

2、實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額;

3、上交利稅額;

4、銷售總額;

5、創(chuàng)匯總額;

6、凈資產(chǎn)增長(zhǎng)率;

7、實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)增長(zhǎng)率;

8、凈資產(chǎn)利潤(rùn)率。

第五十條董事長(zhǎng)在任期內(nèi)成績(jī)顯著的,由公司股東大會(huì)作出決議給予其物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì),獎(jiǎng)勵(lì)可采用以下幾種形式:

(一)現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì);

(二)實(shí)物獎(jiǎng)勵(lì);

(三)其他獎(jiǎng)勵(lì)。

第五十一條董事長(zhǎng)在任期內(nèi),由于工作的失誤或決策失誤,發(fā)生下列情形者,應(yīng)視具體情況給予經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分或提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任:

(一)因決策失誤給公司資產(chǎn)造成損失累計(jì)占公司凈資產(chǎn)5%以上(含5%)者,視性質(zhì)與情節(jié)嚴(yán)重程度,給予經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分,構(gòu)成犯罪的,提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任;

(二)因用人不當(dāng),給公司信譽(yù)造成極壞影響,給予經(jīng)濟(jì)處罰或行政處分;

(三)在董事長(zhǎng)授意下,公司有關(guān)部門或人員造假帳,隱瞞收入,虛報(bào)利潤(rùn)等行為,視情節(jié)嚴(yán)重程度,給予經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分,構(gòu)成犯罪的,提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任;

(四)犯有其他嚴(yán)重錯(cuò)誤的,視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分或提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第五十二條董事長(zhǎng)在任期內(nèi)發(fā)生調(diào)離、辭職、解聘情形之一者,必須由具有法定資格,信譽(yù)良好的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)。

第九章其他

第五十三條董事會(huì)為公司的常設(shè)機(jī)構(gòu),應(yīng)配備有較強(qiáng)業(yè)務(wù)水平的專職工作人員。

第五十四條公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)提供必要的辦公條件和業(yè)務(wù)活動(dòng)經(jīng)費(fèi),按照財(cái)務(wù)有關(guān)規(guī)定列支。

第五十五條本規(guī)則未盡事宜,按照中國(guó)的有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。

第五十六條本規(guī)則由董事會(huì)擬定,經(jīng)公司股東大會(huì)決議通過(guò),自通過(guò)之日起執(zhí)行。

篇2:董事會(huì)財(cái)務(wù)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則

董事會(huì)財(cái)務(wù)、審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則

第一章總則

第一條為強(qiáng)化董事會(huì)決策功能,做到事前審計(jì)、專業(yè)審計(jì),確保董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的有效監(jiān)督,完善公司治理結(jié)構(gòu),根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》及其他有關(guān)規(guī)定,貴研鉑業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)特設(shè)立董事會(huì)財(cái)務(wù)/審計(jì)委員會(huì),并制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條董事會(huì)財(cái)務(wù)/審計(jì)委員會(huì)是董事會(huì)按照公司章程設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu),主要負(fù)責(zé)公

司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作。

第二章人員組成

第三條財(cái)務(wù)/審計(jì)委員會(huì)成員由三至七名董事組成,獨(dú)立董事占多數(shù),委員中至少有一名

獨(dú)立董事為專業(yè)會(huì)計(jì)人士。

第四條財(cái)務(wù)/審計(jì)委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)、二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一以上提名,并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。

第五條財(cái)務(wù)/審計(jì)委員會(huì)設(shè)主任委員(召集人)一名,負(fù)責(zé)主持委員會(huì)工作;主任委員在委員內(nèi)產(chǎn)生,并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)產(chǎn)生。

第六條財(cái)務(wù)/審計(jì)委員會(huì)任期與董事會(huì)一致,委員任期屆滿,連選可以連任。期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù),自動(dòng)失去委員資格,并由委員會(huì)根據(jù)上述第三至第五條規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。

第七條財(cái)務(wù)/審計(jì)委員會(huì)下設(shè)審計(jì)工作組為日常辦事機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)日常工作聯(lián)絡(luò)和會(huì)議組織等工作,財(cái)務(wù)/審計(jì)工作組組長(zhǎng)由財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)擔(dān)任。

第三章職責(zé)權(quán)限

第八條財(cái)務(wù)/審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)權(quán)限:

(一)提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu);

(二)監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施;

(三)負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通;

(四)審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露;

(五)審查公司內(nèi)控制度,對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審計(jì);

(六)公司董事會(huì)授予的其他事宜。

第九條財(cái)務(wù)/審計(jì)委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),委員會(huì)的提案提交董事會(huì)審議決定。財(cái)務(wù)/審計(jì)委員會(huì)應(yīng)配合監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事審計(jì)活動(dòng)。

第四章工作流程

第十條財(cái)務(wù)/審計(jì)工作組負(fù)責(zé)做好財(cái)務(wù)/審計(jì)委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作,提供公司有關(guān)方面的書(shū)面資料:

(一)公司相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告;

(二)內(nèi)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的工作報(bào)告;

(三)外部審計(jì)合同及相關(guān)工作報(bào)告;

(四)公司對(duì)外披露信息情況;

(五)公司重大關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告;

(六)其他相關(guān)事宜。

第十一條財(cái)務(wù)/審計(jì)委員會(huì)會(huì)議,對(duì)審計(jì)工作組提供的報(bào)告進(jìn)行評(píng)議,并將相關(guān)書(shū)面決議材料呈報(bào)董事會(huì)討論:

(一)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作評(píng)價(jià),外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的聘請(qǐng)及更換;

(二)公司內(nèi)部審計(jì)制度是否已得到有效實(shí)施,財(cái)務(wù)報(bào)告是否全面真實(shí);

(三)對(duì)外披露的財(cái)務(wù)報(bào)告等信息是否客觀真實(shí),重大的關(guān)聯(lián)交易是否合乎相關(guān)法律法規(guī);

(四)公司內(nèi)財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門包括其負(fù)責(zé)人的工作評(píng)價(jià);

(五)其他相關(guān)事宜。

第五章議事規(guī)則

第十二條財(cái)務(wù)/審計(jì)委員會(huì)會(huì)議分為例會(huì)和臨時(shí)會(huì)議,例會(huì)每年至少召開(kāi)四次,每季度召開(kāi)一次,臨時(shí)會(huì)議由財(cái)務(wù)/審計(jì)委員會(huì)委員提議召開(kāi)。會(huì)議召開(kāi)前七天須通知全體委員,會(huì)議由主任委員主持,主任委員不能出席時(shí)可委托其他一名委員(獨(dú)立董事)主持。

第十三條財(cái)務(wù)/審計(jì)委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行;每一名委員有一票的表決權(quán);會(huì)議做出的決議,必須經(jīng)出席會(huì)議委員的過(guò)半數(shù)通過(guò)。

第十四條財(cái)務(wù)/審計(jì)委員會(huì)會(huì)議表決方式為舉手表決或投票表決;臨時(shí)會(huì)議可以采取通訊表決的方式召開(kāi)。

第十五條財(cái)務(wù)/審計(jì)工作組成員可列席財(cái)務(wù)/審計(jì)委員會(huì)會(huì)議,必要時(shí)亦可邀請(qǐng)公司董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員列席會(huì)議。

第十六條如有必要,財(cái)務(wù)/審計(jì)委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見(jiàn),費(fèi)用由公司支付。

第十七條財(cái)務(wù)/審計(jì)委員會(huì)會(huì)議的召開(kāi)程序、表決方式和會(huì)議通過(guò)的議案必須遵循有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》及本辦法的規(guī)定。

第十八條財(cái)務(wù)/審計(jì)委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄,出席會(huì)議的委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名;會(huì)

議記錄由公司董事會(huì)秘書(shū)保存。

第十九條財(cái)務(wù)/審計(jì)委員會(huì)會(huì)議通過(guò)的議案及表決結(jié)果,應(yīng)以書(shū)面形式報(bào)公司董事會(huì)。

第二十條出席會(huì)議的委員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)有保密義務(wù),不得擅自披露有關(guān)信息。

第六章附則

第二十一條本實(shí)施細(xì)則自董事會(huì)決議通過(guò)之日起施行。

第二十二條本實(shí)施細(xì)則未盡事宜,按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行;本細(xì)則如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí),按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和修改后的《公司章程》執(zhí)行,并立即修訂,報(bào)董事會(huì)審議通過(guò)。

第二十三條本細(xì)則解釋權(quán)屬于公司董事會(huì)。

篇3:董事會(huì)薪酬人事委員會(huì)實(shí)施細(xì)則

董事會(huì)薪酬、人事委員會(huì)實(shí)施細(xì)則

第一章總則

第一條為規(guī)范貴研鉑業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)領(lǐng)導(dǎo)人員的產(chǎn)生,優(yōu)化董事會(huì)組成,建立健全公司薪酬管理制度,完善公司治理結(jié)構(gòu),根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》及其他有關(guān)規(guī)定,特設(shè)立董事會(huì)薪酬/人事委員會(huì),并制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條董事會(huì)薪酬/人事委員會(huì)是董事會(huì)按照公司章程設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu),主要負(fù)責(zé)對(duì)公司董事和經(jīng)理的人選、任職要求、程序進(jìn)行選擇并提出建議,對(duì)公司的薪酬策略、政策與方案提出建議。

第三條本細(xì)則所稱經(jīng)理人員是指董事會(huì)聘任的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)及由總經(jīng)理提請(qǐng)董事會(huì)認(rèn)定的其他高級(jí)管理人員。

第二章人員組成

第四條薪酬/人事委員會(huì)成員由三至七名董事組成。

第五條薪酬/人事委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)、二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一以上提名,并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。

第六條薪酬/人事委員會(huì)設(shè)主任委員(召集人)一名,負(fù)責(zé)主持委員會(huì)工作;主任委員在委員內(nèi)產(chǎn)生,并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)產(chǎn)生。

第七條薪酬/人事委員會(huì)任期與董事會(huì)任期一致,委員任期屆滿,連選可以連任。期間如

有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù),自動(dòng)失去委員資格,并由委員會(huì)根據(jù)上述第三至第五條規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。

第八條薪酬/人事委員會(huì)下設(shè)工作組,專門負(fù)責(zé)提供公司有關(guān)經(jīng)營(yíng)方面的資料及公司高級(jí)

管理人員的有關(guān)資料,負(fù)責(zé)籌備薪酬/人事委員會(huì)會(huì)議并執(zhí)行薪酬/人事委員會(huì)的有關(guān)決議,工作組組長(zhǎng)由人力資源部部長(zhǎng)擔(dān)任。

第三章職責(zé)權(quán)限

第九條薪酬/人事委員會(huì)的主要職責(zé)權(quán)限:

(一)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況、資產(chǎn)規(guī)模和股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)董事會(huì)的規(guī)模和構(gòu)成向董事會(huì)提出建議;

(二)研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序,并向董事會(huì)提出建議;

(三)廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選;

(四)對(duì)董事候選人和經(jīng)理人選進(jìn)行審查并提出建議;

(五)對(duì)須提請(qǐng)董事會(huì)聘任的其他高級(jí)管理人員進(jìn)行審查并提出建議;

(六)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)狀況與增長(zhǎng)潛力以及人才動(dòng)態(tài),研究公司的薪酬策略與政策,并提出建議;

(七)對(duì)公司薪酬預(yù)算總額進(jìn)行審查并提出建議;

(八)對(duì)公司年度獎(jiǎng)金提出審查并提出建議;

(九)對(duì)公司高層管理人員的職責(zé)履行情況進(jìn)行審查,并對(duì)績(jī)效進(jìn)行考核;

(十)對(duì)公司的薪酬制度執(zhí)行進(jìn)行指導(dǎo)與監(jiān)督;

(十一)董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。

第十條薪酬/人事委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),委員會(huì)的提案提交董事會(huì)審議決定;

第四章工作流程

第十一條薪酬/人事委員會(huì)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定,結(jié)合本公司實(shí)際情況,研究公司的董事、經(jīng)理人員的當(dāng)選條件、選擇程序和任職期限及薪酬策略、薪酬預(yù)算、獎(jiǎng)勵(lì)與分配方案,形成決議后備案并提交董事會(huì)通過(guò),并遵照實(shí)施。

第十二條董事、經(jīng)理人員的選任程序:

(一)薪酬/人事委員會(huì)應(yīng)積極與公司有關(guān)部門進(jìn)行交流,研究公司對(duì)新董事、經(jīng)理人員的需求情況,并形成書(shū)面材料;

(二)薪酬/人事委員會(huì)可在公司、控股(參股)企業(yè)內(nèi)部以及人才市場(chǎng)等廣泛搜尋董事、經(jīng)理人選;

(三)搜集初選人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況,形成書(shū)面材料;

(四)征求被提名人對(duì)提名的同意,否則不能將其作為董事、經(jīng)理人選;

(五)召集薪酬/人事委員會(huì)會(huì)議,根據(jù)董事、經(jīng)理的任職條件,對(duì)初選人員進(jìn)行資格審查;

(六)在選舉新的董事和聘任新的經(jīng)理人員前一至兩個(gè)月,向董事會(huì)提出董事候選人和新聘經(jīng)理人選的建議并提交相關(guān)材料;

(七)根據(jù)董事會(huì)決議和反饋意見(jiàn)進(jìn)行其他后續(xù)工作。

第十三條薪酬/人事委員會(huì)下設(shè)的工作組負(fù)責(zé)做好薪酬/人事委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作,主要工作內(nèi)容如下:

(一)提供公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況;

(二)提供公司高級(jí)管理人員分管工作范圍及主要職責(zé)情況;

(三)提供董事及高級(jí)管理人員職位工作業(yè)績(jī)考評(píng)系統(tǒng)中涉及指標(biāo)的完成情況;

(四)提供董事及高級(jí)管理人員的業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)利能力的經(jīng)營(yíng)績(jī)效情況;

(五)提供按公司業(yè)績(jī)擬訂薪酬分配規(guī)劃和分配方式的有關(guān)測(cè)算依據(jù)。

第十四條薪酬/人事委員會(huì)對(duì)董事和高級(jí)管理人員考評(píng)以及薪酬審查程序:

(一)公司董事和高級(jí)管理人員向董事會(huì)薪酬/人事委員會(huì)作述職和自我評(píng)價(jià);

(二)薪酬/人事委員會(huì)按績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序,對(duì)董事及高級(jí)管理人員進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià);

(三)根據(jù)職位績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果及薪酬分配政策提出董事及高級(jí)管理人員的報(bào)酬數(shù)額和獎(jiǎng)勵(lì)方式,表決通過(guò)后,報(bào)公司董事會(huì)審議。

(四)對(duì)公司薪酬預(yù)算、獎(jiǎng)金分配及重大獎(jiǎng)勵(lì)方案進(jìn)行審查,表決通過(guò)后,報(bào)公司董事會(huì)審議。

(五)薪酬/人事委員會(huì)提出的公司董事的薪酬計(jì)劃,須報(bào)經(jīng)董事會(huì)同意后,提交股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施;公司經(jīng)理人員的薪酬分配方案須報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。

第五章議事規(guī)則

第十五條薪酬/人事委員會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議,會(huì)議召開(kāi)前七天通知全體委員,會(huì)議由主任委員主持,主任委員不能出席時(shí)可委托其他一名委員(獨(dú)立董事)主持。

第十六條薪酬/人事委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行;每一名委員有一票的表決權(quán);會(huì)議做出的決議,必須經(jīng)出席會(huì)議委員的過(guò)半數(shù)通過(guò)。

第十七條薪酬/人事委員會(huì)會(huì)議表決方式為舉手表決或投票表決;臨時(shí)會(huì)議可以采取通訊表決的方式召開(kāi)。

第十八條薪酬/人事委員會(huì)會(huì)議必要時(shí)可邀請(qǐng)公司其他董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員列席。

第十九條如有必要,薪酬/人事委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見(jiàn),費(fèi)用由公司支付。

第二十條薪酬/人事委員會(huì)會(huì)議的召開(kāi)程序、表決方式和會(huì)議通過(guò)的議案必須遵循有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及本辦法的規(guī)定。

第二十一條薪酬/人事委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄,出席會(huì)議的委員應(yīng)當(dāng)

在會(huì)議記錄上簽名;會(huì)議記錄由公司董事會(huì)秘書(shū)保存。

第二十二條薪酬/人事委員會(huì)會(huì)議通過(guò)的議案及表決結(jié)果,應(yīng)以書(shū)面形式報(bào)公司董事會(huì)。

第二十三條出席會(huì)議的委員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)有保密義務(wù),不得擅自披露有關(guān)信息。

第六章附則

第二十四條本實(shí)施細(xì)則自董事會(huì)決議通過(guò)之日起施行。

第二十五條本實(shí)施細(xì)則未盡事宜,按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行;本細(xì)則如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí),按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和修改后的《公司章程》執(zhí)行,并立即修訂,報(bào)董事會(huì)審議通過(guò)。

第二十六條本細(xì)則解釋權(quán)屬于公司董事會(huì)。