公司部門問責制

1、目的

1.1為了使全公司有效地實施按流程、制度等規定作業。

1.2對違反流程、制度等規定的行為予以追究責任(包括明確責任、落實責任、追究責任)

1.3在制約體制下,依托流程、制度等規定形成上下工序稽核、開罰單的“責任鏈”,彌補崗位說明書或部門職責等常規管理手段的靜態管理屬性,有效地規范作業行為,保證責任與工作落實,特制定本制度。

2、適用范圍

適用于公司所有文件規定范圍內的作業(包括受控流程、制度、規定、作業指導書、崗位說明書和臨時性的重大決議及通知)。

3、權責

3.1稽核小組:稽核小組成員有權根據相關流程、制度對責任人進行處罰,具體參照《稽核管理辦法》及所有流程、制度;

3.2人力資源部:根據稽核小組轉交的《稽核處罰單》發出處罰通告,有權對處罰通告的真實性提出建議;

3.3財務部:根據《稽核處罰單》和人力資源部提供的《稽核處罰匯總表》從當月責任人工資中扣除罰款,有權對人力資源部和稽核小組提供的《稽核處罰匯總表》的真實性、準確性進行核查;

3.4各部門、各工序、各崗位均有權力及義務對自己所在的上下工序執行流程情況,進行糾錯并開出罰單;

4、定義

4.1生效一級罰單:是指經過責任人和直接上司或兩級上司簽字確認交稽核小組經稽核組長審批后轉人力資源部公告的《稽核處罰單》

4.1.1生效二級認定:是指責任人拒絕在《稽核處罰單》簽字的則必須經過責任人兩級直接上司簽名后,交稽核小組經稽核組長審批后,轉人力資源部公告的《稽核處罰單》;

4.1.1生效罰單最終認定:是指責任人和其兩級上司都決絕在《稽核處罰單》簽字的則交稽核小組,經稽核會議討論表決后,稽核組長審批轉人力資源部公告的《稽核處罰單》;

4.2上下工序:是指全公司協作部門之間或部門內部有協作關系的上下工序,不僅指生產部門的上下工序。

5、作業規范

5.1開罰單

5.1.1各崗位人員都有權力和義務對其上下工序的工作情況進行監督,如發現上下工序未按流程、制度規定操作的及時想違規人員開出《稽核處罰單》;

5.1.2每個工序、每個崗位都有權利和義務向違規操作的上下工序開《稽核處罰單》以追究責任,不是僅指行政上級和稽核人員才能追究責任;

5.1.3如工序操作著發現上下工序違規作業而不向責任人開罰單,則由其下工序向該工序操作者開罰單;

5.1.4如知道上或下工序不按流程、制度操作,且本工序或崗位也依上或下工序不按規定的方式繼續工作,經稽核成員查證后分別對上下兩工序人員開罰單,酌情加倍對相關責任人進行處罰;

5.1.5稽核小組作為全公司的稽核不么,有獎勵權和處罰權。

5.1.5.1有權對舉報違規操作行為的員工進行獎勵;

5.1.5.2有權對未按流程、制度等規定操作者直接開出罰單;

5.1.5.3為了確保罰單能真正有效的落到實處,稽核成員必須不斷對每個崗位的制約責任實現情況進行檢查。

5.2罰單事實認定、生效

5.2.1開罰單者發現違規操作的行為,依照相關流程、制度等規定要求被處罰當事人對事實進行確認,無異議則由被罰人在罰單上簽字后,轉被罰人直接上司確認后,交稽核組經稽核組長審批轉人力資源部公告后罰單生效;

5.2.2如當事人拒絕在《稽核處罰單》上簽字,則由當事人兩級直接上司簽字轉稽核小組經稽核組長審批轉人力資源部公告后罰單生效;

5.2.3如當事人兩級上司也拒絕簽字,則由開單者將此《稽核處罰單》轉交稽核小組在稽核會議討論表決認定事實后,經稽核組長審批轉人力資源部公告后罰單生效。

5.2.3.1經稽核小組調查屬實的,稽核小組有權對拒絕在《稽核處罰單》上簽字的所有責任人加一倍的處罰;

5.2.4開單者如不能明確具體的責任人,則由開單者將罰單交責任部門主管,要求30分鐘內答復;

5.2.4.1如責任部門主管也不能明確具體責任人,則由開單者對該部門或部門主管開《稽核處罰單》,經部門主管簽字轉稽核小組經稽核小組組長審批轉人力資源部公告后罰單生效;

5.2.4.2如責任部門主管查明具體責任人,則由責任部門主管對具體責任人開《稽核處罰單》,經具體責任人簽字轉稽核小組經稽核組長審批轉人力資源部公告后罰單生效。

5.2.5如責任部門主管在30分鐘內未向開單者回復,開單者則將罰單交稽核小組,由稽核組長查明事實后直接處罰生效。

5.2.6責任部門或責任人對稽核小組的處理意見有異議時可以書面形式向稽核組長申訴,稽核會議以相關制度為原則討論后表決形成最終決定;

5.2.7責任條例整理成文,公司現有流程、制度等規定是責任認定的基礎,但各部門負責人應通過對責任的追究,將具體案例的判定內容納入管理制度,不斷完善企業管理制度,由稽核小組負責檢查。

5.3罰單公示、歸檔

5.3.1由開單部門將一式四聯經責任人和其直接上司簽字確認的《稽核處罰單》在一個工作日內轉交稽核小組,經稽核組長審批后在一個工作日內一式三聯轉人力資源部,同時稽核小組在二個工作日內根據人力資源部《處罰通告》和存檔的第一聯《稽核處罰單》建立《稽核處罰匯總表》存檔備查;

5.3.2人力資源部根據生效罰單在一天內發出通告公布,并將生效罰單中第二聯存檔,第三聯轉財務部,第四聯轉被處罰部門;

5.3.3生效罰單由人力資源部每月進行一次匯總,并于下月的第三個工作日前將《稽核處罰匯總表》轉稽核小組審核;

5.3.4稽核小組在一個工作日內將審核后的《稽核處罰匯總表》轉人力資源部;

5.3.5人力資源部接到稽核組審核簽字后的《稽核處罰匯總表》在半個工作日內轉交財務部;

5.3.6財務部接到經稽核組長審核簽字后的《稽核處罰匯總表》同已存檔的第三聯《稽核處罰單》隊長復查,無異議則對被處罰人進行扣款;

5.3.7如財務部核對《稽核處罰匯總表》和《稽核處罰匯總表》有異議時在一個工作日內轉稽核組重新審核;

5.3.8財務部將《稽核處罰匯總表》和《稽核處罰單》存檔備查。

6、相關支持文件

公司所有文件(包括受控流程、制度、管理辦法、規定、作業指導書、崗位說明書和臨時性的重大決定及通知)。

7、管理辦法

7.1各崗位人員如發現上下工序違規操作而未向違規人員開《稽核處罰單》的經查實由稽核組對本崗位人員處以10元/單罰款,同時承擔相關流程、制度規定的處罰;

7.2被處罰當事人拒絕在《稽核處罰單》上簽字的經稽核組調查確認屬實的,由稽核組對當事人處以20元/單罰款;

7.3責任部門主管未在30分鐘內答復的,由稽核組對責任部門主管處以10元/單罰款;

7.4開單部門未在一個工作日內將生效罰單轉交稽核組的,對于開單部門責任人處以5元/單罰款;

7.5稽核組長在一個工作日內未將《稽核處罰單》一式三聯轉人力資源部,則對稽核組長處以5元罰款;

7.6稽核組長在兩個工作日內未建立《稽核處罰匯總表》存檔備查或檔案數據錯誤,則對稽核組長處以5元/單罰款;

7.7人力資源部未在一天內根據生效罰單出通告公布的,則對人力資源部經理或相關責任人處以10元/單罰款;

7.8人力資源部未按時在下月第三個工作日將《稽核處罰匯總表》轉交稽核組長的,則對人力資源部經理或相關責任人處以10元/天罰款;

7.9人力資源部未一個工作日內將《稽核處罰單》轉交財務部、被處罰部門的,則對人力資源部經理或相關責任人處以5元/天罰款;

7.10稽核組未在一個工作日內將審核后的《稽核處罰匯總表》轉財務的則對稽核組長或相關人員處以10元/天罰款;

7.11財務部未根據《稽核處罰匯總表》和《稽核處罰單》對責任人進行扣款或扣錯款的,對財務經理或或相關人員處以10元/單罰款;

7.12財務部未將《稽核處罰匯總表》和《稽核處罰單》存檔備查的,對財務經理或或相關人員處以10元/次罰款,并責令限期整改;

7.13對于所有流程、制度都未有規定處罰依據的由稽核組調查屬實經稽核會議討論表決后對相關責任人處以10元/單罰款;

7.14若有特事特辦,須經總經理特批后,將相關文件發至相關部門,稽核組執行。

篇2:工程項目安全生產約談問責制度

工程項目安全生產約談、問責制度

一、各單位負責人有下列情形之一的,應當依照本制度接受約談:

1、所屬項目發生一人以上死亡事故的;

2、不及時貫徹國家和上級安全生產工作方針、政策和要求的;

3、安全管理機構不健全,安全生產責任制不落實的;

4、未按時完成督辦的重大安全隱患整治任務的;

5、工程局認為有必要約談的情形。

二、有下列情況之一的,對單位生產經理、安全總監、項目經理進行約談:

1、所屬項目發生重傷、火災、爆炸等事故的;

2、施工現場安全管理人員配備不到位、安全生產職責不落實,現場管理混亂,經工程局督促或處罰仍不認真整改的;

3、對重大安全隱患聽之任之,不認真督促整改的;

4、未組織落實施工安全技術措施,使安全生產所需人力、物力和資金的投入得不到保證的;

5、所屬工程項目因安全生產、文明施工問題被當地政府部門通報、批評、處罰,新聞媒體曝光,造成負面影響的;

6、工程局認為有必要約談的情形。

三、有下列情形之一的,實行安全生產“一票否決制”,取消責任單位負責人的年度評優,職位、職稱晉升等資格,并按照工程局相關制度給予處罰:

1、所屬項目發生2人(含2人)以上死亡事故的;

2、對重大安全隱患的治理和整改不重視、不布置、不要求,造成負面影響的;

3、發生生產安全事故,單位主要負責人未及時趕赴事故現場組織搶救,造成嚴重后果的;

4、違反規定遲報、謊報、漏報,或隱瞞生產安全事故的;

5、阻礙、干涉事故調查工作正常進行的。

對于情節嚴重,給工程局生產經營活動造成重大影響的,由工程局安全總監上報工程局領導班子決定對責任單位相關負責人的處罰。

四、工程局董事長或總經理主持對局屬各單位主要負責人的約談、問責。工程局安全生產主管領導及安全管理部總經理主持對各單位生產經理、安全總監、工程項目負責人的約談。

五、約談、問責一般以談話的形式進行,約談、問責前,由工程局安全管理部通知約談、問責對象,告知約談、問責的時間、地點、需要提交的相關材料;約談、問責時,應安排專人記錄,形成約談、問責紀要并及時發送被約談、問責單位;約談、問責后,被約談、問責單位應在15日內將約談、問責要求落實情況以書面形式上報。

六、對無故不接受約談、問責或不認真落實約談、問責要求的單位和個人將進行通報批評,并按有關規定追究被約談人的責任。

篇3:重大項目投資決策大額度資金問責制度

重大項目投資決策大額度資金運作問責制度

第一條為進一步加強重大項目投資決策、大額度資金運作管理,減少和避免因決策失誤給國家、企業造成重大損失或對職工合法權益造成嚴重侵害,根據勝利石油管理局、勝利油田有限公司有關規定,特制定本制度。

第二條本制度是指勝利石油管理局、勝利油田有限公司對所屬各單位(含多種經營單位)、各部門在職處級領導干部不履行或不正確履行職責,致使出現本制度第四條所規定之情形,依照本制度予以問責的制度。

第三條重大項目投資、大額度資金的標準。

(一)重大項目投資

在勝利石油管理局,是指總投資在500萬元以上的資本性支出和所有的對外投資。主要包括基本建設、技術改造、非安裝設備購置、油氣田勘探開發、境內外合資合作、境外投資等。

在勝利油田有限公司,是指按照《(中國石油化工股份有限公司固定資產投資決策程序及管理辦法)上游投資管理實施細則》中規定的一、二類投資項目。主要包括區域區帶勘探項目、規定限額以上的產能建設項目、地面單項工程、系統配套項目、所有非生產性投資項目、股份公司單獨確定的重點管理項目等。

(二)大額度資金

是指超過由企業或者企業主管部門所規定的企業領導人員有權調動、使用的資金限額以上的資金。勝利石油管理局、勝利油田有限公司是指單項支出金額在100萬元以上(含100萬元)的資金運作款項,主要包括預算內資金及各種專項資金。

第四條有下列情形之一的,必須依照本制度問責:

1、違反《勝利石油管理局資本性支出管理規定》,擅自對外投資的;

2、違反決策程序,搞計劃外項目,或任意擴大建設規模或提高建設標準,造成項目超投資嚴重的;

3、發生重大質量或環境污染事故的;

4、投資效益低下,造成重大經濟損失,導致國有資產嚴重流失的;

5、侵害職工合法權益,導致職工群眾*,造成嚴重后果的;

6、不嚴格執行大額度資金審批制度,在資金預算編制、使用控制過程中弄虛作假的;

7、對資金的使用不履行監督職責造成嚴重后果和惡劣影響的;

8、由于項目論證不充分或執行過程中監管不當造成資金使用效率低下或無效投入的;

9、由于“戴帽項目”、“搭車項目”、“人情工程”、暗箱操作等行為造成不良影響的;

10、勝利石油管理局黨委、勝利石油管理局、勝利油田有限公司認為應當問責的其他情形。

第五條勝利石油管理局紀委(監察處)發現有本制度第四條規定情形之一,提出問責,經勝利石油管理局黨委、勝利石油管理局、勝利油田有限公司研究,根據具體情況,給予被問責者批評教育、經濟處罰、組織處理、取消先進、模范評選資格,情節嚴重的按有關規定給予相應的黨紀、政紀處分。

第六條被問責者對問責決定不服的,可以向勝利石油管理局紀委(監察處)申請復核。

第七條本制度由勝利石油管理局紀委(監察處)商有關部門解釋。

第八條本制度自下發之日起實行。