1?風險管控準則

1.1?風險評價程序

1、準備階段

明確風險評價對象和范圍,收集相關系統的技術資料。成立風險評價小組,制定工作計劃。

2、危險(有害)因素識別與分析

識別和分析主要危害、有害因素、確定危險(有害)因素存在的部位,存在的方式,事故發生的途徑及其變化的規律。

3、風險評價

選擇合理的風險評價方法,對確定的對象進行風險評價,確定風險等級。

4、安全對策措施

針對存在的安全隱患,制定相對應的控制措施,制定實施期限,確定相關責任人。

5、資料歸檔

風險評價的資料存入風險管理檔案。

1.2?風險評價方法

評價小組對排查辨識出的風險因素進行評估,可選擇風險矩陣法(L.S)或作業條件危險性分析(LEC)等評估方法。本次辨識分級采用作業條件危險性分析(LEC),對排查出來的風險確定等級,風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險,分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。

1、作業條件危險性分析法(格雷厄姆—金尼法)是作業人員在具有潛在危險性環境中進行作業時的一種危險性半定量評價方法,它是由美國格雷厄姆和金尼提出的,他們認為影響作業條件危險性的因素是L(事故發生的可能性)、E(人員暴露于危險環境的頻率程度)、C(一旦發生事故可能造成的后果),L、E、C的分值見下表,用這三個分值的乘積D=L×E×C來評價作業條件的危險性,D值越大,作業條件的危險性越大。

事故發生的可能性分值L

分數值

10

6

3

1

0.5

0.2

0.1

事故發生的

可能性

完全會被

預料到

相當

可能

可能

但不經常

完全意外

很少可能

可以設想

很不可能

極不

可能

實際上

不可能

暴露于危險環境的頻率程度分值E

分數值

10

6

3

2

1

0.5

暴露于危險環境的頻率程度

連續

暴露

每天工作

時間內暴露

每周一次

或偶然暴露

每月暴露

一次

每年幾次

暴露

非常罕見地

暴露

事故造成的后果分值C

分數值

100

40

15

7

3

1

事故造成的

后果

十人以上

死亡

數人

死亡

一人

死亡

嚴重

傷殘

有

傷殘

輕傷、

需救護

危險性等級劃分標準

危險性分值D

≥320

≥160~320

≥70~160

<70

危險程度

A

B

C

D

重大風險

較大風險

一般風險

低風險

2、風險矩陣法(L·S)

風險的數學表達式為:R=L×S。其中:R—代表風險值。L—代表發生傷害的可能性。S—代表發生傷害后果的嚴重程度。從偏差發生頻率、安全檢查、操作規程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發生的可能性(L)進行評價取值,取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。

賦值

偏差發生頻率

安全檢查

操作規程

員工勝任程度

(意識、技能、經驗)

控制措施

(監控、聯鎖、報警、

應急措施)

5

每次作業或每月發生

無檢查(作業)標準或不按標準檢查(作業)

無操作規程或從不執行操作

規程

不勝任(無上崗資格證、無任何培訓、無操作技能)

無任何監控措施或有措施從未投用。無應急措施。

4

每季度都有發生

檢查(作業)標準不全或很少按標準檢查(作業)

操作規程不全或很少執行操作規程

不夠勝任(有上崗資格證、但沒有接受有效培訓、操作技能差)

有監控措施但不能滿足控制要求,措施部分投用或有時投用。有應急措施但不完善或沒演練。

3

每年都有發生

發生變更后檢查(作業)標準未及時修訂或多數時候不按標準檢查(作業)

發生變更后未及時修訂操作規程或多數操作不執行操作規程

一般勝任(有上崗資格證、接受培訓、但經驗、技能不足,曾多次出錯)

監控措施能滿足控制要求,但經常被停用或發生變更后不能及時恢復。有應急措施但未根據變更及時修訂或作業人員不清楚。

2

每年都有發生或曾經發生過

標準完善但偶爾不按標準檢查、作業

操作規程齊全但偶爾不執行

勝任(有上崗資格證、接受有效培訓、經驗、技能較好,但偶爾出錯)

監控措施能滿足控制要求,但供電、聯鎖偶爾失電或誤動作。有應急措施但每年只演練一次。

1

從未發生過

標準完善、按標準進行檢查、作業

操作規程齊全,嚴格執行并有記錄

高度勝任(有上崗資格證、接受有效培訓、經驗豐富,技能、安全意識強)

監控措施能滿足控制要求,供電、聯鎖從未失電或誤動作。有應急措施每年至少演練二次。

從人員傷亡情況、財產損失、法律法規符合性、環境破壞和對企業聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程度(S)進行評價取值,取五項得分最高的分值作為其最終的S值。

等級

人員傷害情況

財產損失、設備

設施損壞

法律法規

符合性

環境破壞

聲譽影響

1

一般無損傷

一次事故直接經濟損失5000元以下

完全符合

基本無影響

本崗位或作業點

2

1至2人輕傷

一次事故直接經濟損失5000元及以上,1萬元以下

不符合公司

規章制度要求

設備、設施

周圍受影響

沒有造成公眾影響

3

造成1至2人重傷3至6人輕傷

一次事故直接經濟損失在1萬元及以上,10萬元以下

不符合事業部

程序要求

作業點范圍

內受影響

引起省級媒體報道,一定范圍內造成公眾影響

4

1至2人死亡或嚴重職業病

一次事故直接經濟損失在10萬元及以上,100萬元以下

潛在不符合

法律法規要求

造成作業區域內

環境破壞

引起國家主流媒體報道

5

3人及以上死亡7人及以上重傷

一次事故直接經濟損失在100萬元及以上

違法

造成周邊環境破壞

引起國際主流媒體報道

確定了S和L值后,根據R=L×S計算出風險度R的值。

嚴重性S

可能性L

⊥65⊥

⊥65⊥

⊥6

⊥6();?>5⊥

⊥65⊥

1

1

2

3

4

5

2

2

4

6

8

10

3

3

6

9

12

15

4

4

8

12

16

20

5

5

10

15

20

25

1.3?風險分級管控的準則

1、風險分級管控的基本原則

安全風險等級從高到低劃分為4級:

A級:重大風險/紅色風險,評估屬不可容許的危險。必須建立管控檔案,應由企業重點負責管控,必須立即整改,不能繼續作業,只有當風險登記降低時,才能開始或繼續工作。

B級:較大風險/橙色風險,評估屬高度危險。必須建立管控檔案,必須制定措施進行控制管理,應由本企業安全主管部門和各職能部門根據職責分工負責管控。

C級:一般風險/黃色風險,評估屬高度危險。應由所在車間負責管控,公司(廠)安全管理部門負責監督落實。

D級:低風險/藍色風險,評估屬輕度危險和可容許的危險。應由所在的班組負責管控,車間負責監督落實。

2、升級管控

(1)涉及下列情形的B級、C級風險,應直接確定為A級:

a、構成危險化學品一、二級重大危險源的場所和設施。

b、涉及重點監管化工工藝的主要裝置。

c、危險化學品長輸管道。

d、同一作業單元內現場作業人員10人以上的。

(2)涉及下列情形的C級風險,應直接確定為B級:

a、構成危險化學品三級、四級重大危險源的場所和設施。

b、涉及劇毒化學品的場所和設施。

c、化工企業開停車作業或者非正常工況操作。

d、同一作業單元內現場作業人員3人以上的。

2?風險管控告知制度

1、在醒目位置和重點區域分別設置安全風險告知欄、制作崗位安全風險告知卡,標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。

2、對存在重大安全風險的工作場所和崗位,設置明顯警示標志,并強化危險源監測和預警。

3、為作業人員提供必需的安全防護用具和安全防護服裝,書面告知危險崗位的操作規程并確保其熟悉和掌握有關內容和違章操作的危害。

4、加強風險教育和技能培訓,每季度至少組織安全風險辨識評估技術人員進行辨識、評估專項培訓。每半年至少對全員進行一次以安全風險、危險源辨識評估為主的教育培訓,確保涉險崗位每名員工都能熟練掌握安全風險的基本特征及防范、應急措施。

5、向從業人員如實告知作業場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施。

3?隱患排查治理制度

⊥65⊥、目的

加強安全生產事故隱患排查,建立安全生產事故隱患排查治理長效機制,預防和減少事故發生,保障公司員工生命和財產安全,環境免遭破壞。

⊥65⊥、適用范圍

適用公司范圍內的所有事故隱患排查治理。

⊥6、術語和定義

3.1安全生產事故隱患

安全生產事故隱患指公司違反安全生產法律、法規、規章、標準、規程和安全生產管理制度的規定,或者因其他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發生的物的危險狀態、人的不安全行為和管理上的缺陷。事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。

3.2一般事故隱患:是指危害和整改難度較小,發現后能夠立即整改排除的隱患。

3.3重大事故隱患:是指危害和整改難度較大,應當全部或者局部停產停業,并經過一定時間整改治理方能排除的隱患,或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患。

⊥6();?>5⊥、職責

4.1公司主要負責人應當定期組織安全生產管理人員、工程技術人員和其他相關人員排查本公司的事故隱患。

4.2各部門在各自職責范圍內對公司排查治理的事故隱患實施監督管理。各部門主要負責人對本部門事故隱患排查治理工作負責。

4.3財務部門負責隱患排查治理資金的落實。

5、隱患治理的程序

5.1隱患治理的范圍應包括:公司對風險評價出的事故隱患。公司綜合性、專業性等安全檢查,查出的事故隱患。員工發現并報告的事故隱患。其他事故隱患。

5.2制定隱患排查工作方案,明確排查的目的、范圍、方法和要求等。

5.3事故隱患由安全部門負責匯總,建立隱患治理臺帳。安全部門對排查出的事故隱患,應當按照事故隱患的等級進行登記,建立事故隱患信息檔案。

5.4對一般事故隱患由安全部負責人簽發《隱患整改通知單》,立即組織整改。

5.5對于重大事故隱患,由總經理組織制定并實施事故隱患治理方案。重大事故隱患治理方案應當包括以下內容:一)治理的目標和任務。二)采取的方法和措施。三)經費和物資的落實。四)負責治理的機構和人員。五)治理的時限和要求。六)安全措施和應急預案。

5.6公司必須委托有資質的中介機構組織專家進行重大事故隱患評估,確定事故隱患的等級,論證事故隱患整改方案的可行性,并制定事故隱患整改的技術措施和應急方案。

5.7對重大事故隱患由安全部負責向當地安監部門報告。

5.8無力解決的重大事故隱患,除采取有效防范措施外,應書面向企業直接主管部門和當地政府報告。

5.9對不具備整改條件的重大事故隱患,必須采取防范措施,并納入計劃,限期解決或停產。

5.10安全管理部門會同參加事故隱患排查相關人員,按規定隱患治理期限,對事故隱患部門治理工作完成情況進行復查驗收。對隱患治理未按期完成或治理不徹底,事故隱患發生單位主要負責人或相關人員按《安全生產獎懲管理制度》予以經濟上的處罰,并責令限期完成。

5.11安全管理部門定期對事故隱患排查治理情況進行統計分析,按時向當地安監局報送統計分析資料。

5.12全體員工有發現事故隱患者,有權向安全部和有關部門報告。

5.13公司鼓勵、發動職工發現和排除事故隱患,鼓勵社會公眾舉報。對發現、排除和舉報事故隱患的有功人員,依據《安全生產獎懲管理制度》給予物質獎勵和表彰。

?

6、相關記錄

6.1隱患排查清單

隱患排查清單

序號

時間

隱患部位

隱患情況(內容)

隱患等級

(一般/重大)

責任人

隱患整改期限

整改情況

復查人/時間

備注

6.2隱患整改記錄表

隱患整改記錄表

隱患來源(部位)

時間

年月?日

隱患名稱

擬采取的整改(預防)措施及限期整改日期:

以上?項立即整改,??項?年?月??日整改完成,逾期不整改的,將按照公司《安全生產責任制》追究相關人員職責。

?責任人(簽字):?安全人員簽字或簽章:

年月?日年月?日

驗證情況:

驗證人:?日期:?

4?考核、獎懲制度

⊥65⊥、目的

為嚴格執行公司制定的各項安全生產管理制度及安全操作規程,落實風險管控措施,杜絕各類習慣性違章現象,引導公司員工搞好公司的安全生產,實現安全生產零事故管理,特制定本制度。

⊥65⊥、適用范圍

本實施辦法適用于公司所有部門、員工及有關人員的安全生產、風險管控考核及獎懲。

⊥6、職責

3.1公司安全職能部門負責執行公司各級(包括公司級)安全考核及獎懲,重大安全責任處罰及安全獎勵由公司領導小組審批。

3.2行政部負責對公司安全生產工作實行監督考核,重大安全考核事項提出考核建議,報公司安全生產委員會審批。

3.3各部門負責本部門一般安全活動的考核及獎懲。

3.4各主管部門負責對與公司業務單位的相關方安全活動執行監督考核。

⊥6();?>5⊥、考核程序

4.1部門安全生產、風險管控考核

4.1.1各部門應貫徹落實安全生產責任制,嚴格執行公司的安全管理制度,落實風險管控措施,加強部門的安全管理,提高員工安全意識,開展好日常安全隱患排查和治理,努力消除部門存在的不安全因素,確保部門實現安全生產。

4.1.2部門安全生產實行一票否決制,任何部門在一個年度內發生一起輕傷及以上安全事故取消其年度各種評優評先資格。任何班組發生一起輕傷及以上事故取消班組及成員年度各種評優評先資格。

4.1.3部門、班組安全生產、風險管控考核內容:

4.1.3.1各部門應建立健全的安全生產管理網絡,在第一責任人的領導下,明確部門各級管理人員及崗位員工的安全責任。

4.1.3.2認真遵守公司的安全管理規定,執行公司安全操作規程,落實風險管控措施。

4.1.3.3建立健全部門安全操作規程、“四不傷害”防護卡及崗位危險危害點與預防措施。

4.1.3.4正常開展安全、風險管控活動,采用安全月度例會、班組周會、班前會等形式,在布置當天生產工作的同時布置安全工作,強調安全,提出安全措施,并作好記錄。部門要檢查安全活動按相關要求的落實情況。

4.1.3.5認真執行安全檢查制度,部門要進行安全月檢或周檢,做好日常安全檢查,班組、崗位人員開展安全自查及交接班安全交接。重大作業活動和節前進行安全檢查。發現安全隱患及時整改排除,對所有檢查和隱患整改情況記錄并保存。

4.1.3.6安全生產效果好,實現各類安全事故為零的管理目標。

4.1.4獎勵與處罰

4.1.4.1有健全的安全生產管理網絡和安全生產管理制度,并能嚴格執行,各類安全生產事故控制在要求范圍內的部門,由公司授予安全生產先進集體稱號,給予物質和精神鼓勵。

4.1.4.2發生違章和安全事故后,公司視情況給予通報批評,限期整改,同時對責任部門、責任人按照制度進行損失經濟賠償和處罰考核。并根據部門的安全管理工作開展情況,不定期進行獎勵或處罰考核。

4.2個人安全生產考核

4.2.1各員工須牢固樹立安全第一的思想,貫徹落實安全生產責任制,嚴格執行公司的安全管理制度和安全操作規程,提高安全意識,切實做到“四不傷害”。

4.2.2個人實行安全生產一票否決制,任何人員在年度內發生一起輕傷及以上安全事故取消其在年度的評優評先資格,并按“四不放過”原則追究有關責任。

4.2.3獎勵

對認真執行公司安全生產管理制度,防止各類安全事故發生的部門負責人、管理人員及崗位員工,有下列情況之一的,給予適當獎勵:

4.2.3.1對安全生產、風險管控有合理化建議,被采用有明顯效果的。

4.2.3.2制止違章指揮、違章作業避免安全事故發生的。

4.2.3.3及時發現或消除重大事故隱患,避免重大事故發生的。

4.2.3.4對搶險救災有功者。

4.2.3.5積極參加公司、部門組織的各種形式的安全生產、風險管控活動,被評為先進個人的。

4.2.3.6被評為政府部門、公司安全生產先進個人的。

4.2.3.7在安全生產、風險管控工作其他方面做出特殊貢獻者。

4.2.4處罰

任何崗位人員有下列情形之一者給予懲罰:

4.2.4.1安全事故責任者。

4.2.4.2違章指揮或強令員工冒險作業導致事故發生的。

4.2.4.3違章違紀,情節嚴重,性質惡劣的。

4.2.4.4破壞或偽造事故現場隱瞞或謊報事故者。

4.2.4.5事故發生后,不采取措施,導致事故擴大或重復事故發生的。

4.2.4.6對堅持原則,認真維護公司各項安全生產工作制度人員打擊報復的。

4.2.4.7其它各種違反安全生產規章制度造成嚴重后果的。

4.2.4.8現場管理不善,存在較大職業危害和安全事故隱患的。

4.2.4.9對提出的整改意見有條件整改而拖延整改的責任人。

4.2.4.10擅自移動公司安全防護設施、消防器材及故意損壞安全防護設施、用具的。

⊥65⊥、考核及獎懲辦法

5.1安全生產、風險管控工作一般考核及獎勵由所在班組、工段、職能部門及管理部門直接予以考核或獎勵。

5.2安全處罰實行工資考核及現金罰款相結合的方式,對責任人可處以月度工作考核或根據違章行為、責任大小處以50-1000元罰款。

5.3情節嚴重的給予警告、通報、辭退、降職、開除等處分。性質特別嚴重、情節惡劣觸犯法律的由有關部門追究法律責任。

5.4月度工作考核10分以上或處500元以上罰款由生產科報請公司領導審批。上述條款情節嚴重、性質惡劣的由生產科報公司安委會討論決定。

5.5安全生產先進班組和個人,由所在部門上報書面匯報材料,經生產科審核、公司領導審批后通過。

5.6先進部門由生產科提出意見,交公司安全生產委員會討論,審核通過。

5.7對有關人員和部門的獎勵,有所在部門提出,經生產科審查,最終報公司領導審。

篇2:二級公司對三級單位管控體系:風險與內控管控

二級公司對三級單位管控體系:風險與內控管控

二級公司對三級單位風險與內控上的管控主要在風險管理體系、內控體系建設、風險評估、內控評價四個方面。

1.風險管理體系。三級全資公司在二級公司指導下自行建立本公司風險管理體系,由本公司決策機構審批后,報二級公司備案,三級控參股公司自行建立本公司風險管理體系,由本公司決策機構審批。

2.內控體系建設。三級全資公司在二級公司指導下自行建立本公司內控體系,由本公司決策機構審批后,報二級公司備案,三級控參股公司自行建立本公司內控體系,由本公司決策機構審批。

3.風險評估。三級全資公司自行編寫風險評估報告及風險管理策略或方案,經本公司決策機構審批,并報二級公司備案,三級控參股公司自行編寫風險評估報告及風險管理策略或方案,經本公司決策機構審批后實施。

4.內控評價。三級全資公司自行做好本單位內控評價工作,經本公司決策機構審批后執行,并報二級公司備案,三級控參股公司自行做好本單位內控評價工作,經本公司決策機構審批后執行。

篇3:安全風險管控工作制度

一、為進一步規范煤礦安全管理工作,全面體現預防為主的思想,明確安全風險的辨識范圍、方法、和安全風險辨識、評估、管控工作流程,實現對風險的超前預控,以預防事故的發生,根據《煤礦安全生產標準化基本要求評分辦法》,特制定本制度。

二、安全風險預控管理領導組辦公室負責建立健全全礦安全風險預控管理體系,并嚴格監督落實。安全風險預控管理體系包括:管理方針、風險預控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產系統安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評審。安全風險預控責任體系應符合“PDCA”的運行模式。

注:PDCA分別表示:P-Plan(計劃);D-Do(實施);C-Check(檢查);A-Action(改進)。

三、風險預控管理流程

(一)危險源辨識。

1、年度危險源辨識

(1)每年底由礦長組織各分管負責人和相關業務科室、隊進行一次重點對瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運輸系統,爆破、機電運輸等容易導致群死群傷事故的危險因素開展一次全面安全風險辨識;

(2)危險源辨識前由培訓中心組織全體職工對相關知識進行培訓;

(3)辨識范圍要覆蓋全礦所有生產及輔助系統作業場所、工序、流程;

(4)各相關業務科室要對本科室負責的所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識,并對危險源辨識資料進行統計、分析、整理、歸檔;

①危險源辨識可采用安全檢查表法(SCL),也可由各相關業務科室根據具體情況提出建議,并安全風險預控管理領導組確認后實施;

②危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態及過去、現在和將來三種時態;

③采掘系統、機電運輸系統、“一通三防”系統等應采用事故樹分析法對系統中存在的危險源進行辨識;

(4)各相關業務科室要結合本年度的安全工作情況及下一年工作中可能遇到的安全風險對發生風險性質、危害、原因、易發地點、預兆、應采取的安全措施進行評估,并形成初評報告,并于當年10月15日完成分管領導與總工初步審查,上傳礦QQ工作群。

(3)年度安全風險辨識工作由安全風險預控管理領導組組織,所有礦領導、科隊長、技術員參加及相關隊職工代表參加。

3、專項危險源辨識

(1)專項危險源辨識前由專項危險源辨識組織人安排相關科室組織相關職工進行相關知識培訓;

(3)辨識范圍要覆蓋所有涉及到的生產及輔助系統作業場所、工序、流程;

(4)各相關業務科室要對本科室負責的所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識,并對危險源辨識資料進行統計、分析、整理、歸檔;

①危險源辨識采用的方法和程序要與現場實際相符,具體由各相關業務科室根據具體情況提出建議,并安全風險預控管理領導組確認后實施;

②危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態及過去、現在和將來三種時態;

③采掘系統、機電運輸系統、“一通三防”系統等應采用事故樹分析法對系統中存在的危險源進行辨識

(2)新采區、新工作面設計前,由總工程師組織有關業務科室重點對地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險進行1次專項辨識;

生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發生重大變化時,由分管負責人組織有關業務科室進行重點對作業環境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險1次專項辨識;

啟封火區、排放瓦斯、綜采工作面初放、收尾等高危作業實施前,新技術、新材料試驗或推廣應用前,連續停工停產1個月以上復產前,由分管負責人組織有關業務科室、隊重點對作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險進行1次專項辨識;

發生死亡事故、涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發生重特大事故后,由礦長組織分管負責人和業務科室對安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區進行1次針對性的專項辨識;

(二)風險評估

1、危險源辨識完成后相關負責人應及時組織職工對辨識出的危險源進行風險評估,并確保:

(1)各相關科室對職責范圍內所有辨識出的危險源要逐一進行風險評估,并對風險評估資料進行統計、分析、整理、歸檔;

①風險評估應采用依據風險矩陣表或作業條件危險性分析(MES)進行風險等級判定,各業務科室也可根據具體情況提出評估辦法建議,由安全風險預控管理領導組確認后實施;

②根據風險評估結果對辨識出的風險源分以下幾個等級:

評估結果分級

①藍色風險/5級風險:輕稍危險,需要注意(或可忽略的)。崗位人員應引起注意。

②深藍色風險/4級風險:輕度(一般)危險,可以接受(或可容許的)。班組、隊應引起關注。

③黃色風險/3級風險:中度(顯著)危險,需要控制整改。(業務科室、安全科)應引起關注。

④橙色風險/2級風險:高度危險(重大風險),必須制定措施進行控制管理。煤礦對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。

⑤紅色風險/1級風險:不可容許的(巨大風險),極其危險,必須立即整改,不能繼續作業。

(2)在以下情況時執行持續風險評估,并保留評估的記錄:

①新改擴項目前;

②新設備、設施、工藝和技術應用前或有重大改變時;

③為特定項目(采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤,采掘工作面過構造、過沖刷帶、過富水區、過空巷,排放瓦斯、井下電氣焊、大型設備安裝與檢修等)制定安全措施前;

④執行重大風險任務前;

⑤執行特定檢查和實驗前;

⑥審核發現重大不符合項;

⑦調查事故(包括未遂)暴露的新風險。

年度安全風險評估工作由安全風險預控管理領導組組織,所有礦領導、科隊長、技術員參加及相關隊職工代表參加。

專項安全風險評估工作由相關組織人員組織,有關有礦領導、科隊長、技術員參加及相關隊職工代表參加。

(三)風險管理對象、管理標準和管理措施

1、在對危險源進行辨識、分析的基礎上,應提煉出相應的風險管理對象,并符合下列要求:

①風險管理對象的提煉應具體、明確,一般應按照人、機、環、管四種風險類型來確定;

②各業務科室組織對提煉出的風險管理對象制定相應的管理標準和措施并形成程序;

③管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則;

④管理標準和措施的制定應符合相關法律法規、技術標準和管理制度的要求;

⑤安全風險預控管理領導組或分管領導應組織相關專業人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。

(四)危險源監測

煤礦應采取措施對危險源進行監測,以確定其是否處于受控狀態。并確保:

1、危險源監測方法適宜,并在風險管理程序中予以明確;

2、危險源監測設備靈敏、可靠;

3、危險源監測信息傳遞暢通、及時,相關信息能及時錄入管理系統。

(五)公告警示

1、由安全科負責在井口公示重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。

2、由各相關科室負責在分管范圍內存在重大安全風險的區域的顯著位置地點公示重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。

3、由各相關隊負責在各崗位公布各崗位存在的安全風險及防范措施。

(六)分級管控

1、分級管控

①藍色風險/5級風險:輕微危險由崗位人員自己注意。

②深藍色風險/4級風險:輕度(一般)危險由班組、隊應進行監管。

③黃色風險/3級風險:中度(顯著)危險由業務科室、隊進行監管,安全科登記關注。

④橙色風險/2級風險:高度危險(重大風險),由各分礦領導、安全科對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。

⑤紅色風險/1級風險:不可容許的(巨大風險)必須立即停止作業進行整改。

2、各業業務科室應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規、制度的貫徹與執行,以實現對風險的控制。并符合:

(1)對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯鎖、警示的原則;

(2)危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環節符合PDCA的運行模式;

(3)制定年度生產作業計劃時應以上年度風險評估報告為依據,充分考慮本年度計劃實施時潛在風險;

(4)根據危險源辨識、風險評估結果和相關規定,編制作業規程、操作規程、安全技術措施計劃、應急預案及其它專項安全技術措施;

(5)在進行重大以上風險任務時,應編制專門的安全措施,并明確安全工作程序。

3、及時完善相關標準、制度

(1)各相關業務科室要根據年度安全風險辨識會議形成的決定及時編制年度安全風險辨識評估報告,建立可能引發重特大事故的重大安全風險清單,制定相應的管控措施;

(2)安全風險預控管理領導組要根據年度辨識評估結果確定下一年度安全生產工作重點,調度中心與技術科要根據辨識評估結果指導和完善下一年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案。

(3)新采區、新工作面設計前專項辨識評估完成后、各相關科室要及時補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施;根據辨識評估結果及時完善設計方案,科學合理選擇生產工藝、布置生產系統、對設備設備進行選型、確定勞動組織等。

(4)生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發生重大變化時專項辨識識評估完成后,各相關科室要及時補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施;根據辨識評估結果重新編制或修訂完善作業規程、操作規程。

(5)啟封火區、排放瓦斯、綜采工作面初放、收尾等高危作業實施前,新技術、新材料試驗或推廣應用前,連續停工停產1個月以上復產前專項辨識識評估完成后,各相關科室要及時補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施,并將辨識評估結果作為編制安全技術措施依據。

(6)發生死亡事故、涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發生重特大事故后的專項辨識完成后、各相關科室要及時補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施,并根據辨識結果修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等技術文件。

(七)風險管控

1、管控措施

(1)每年由安全風險預控管理領導組組織制定安全風險預控管理實施方案,確保人員、技術、資金有保障。

(2)采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程手段,制定重大安全風險管控措施,并符合相關規定

(3)對劃定的重大安全風險區,由風險管控領導組根據具體情況劃定作業上限人數。

2、監督檢查

(1)定期檢查

①礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析,針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施,并結合年度和專項安全風險辨識評估結果,布置月度安全風險管控重點,明確責任分工。

②分管負責人每旬組織對月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析,檢查管控措施落實情況,完善改進管控措施。

2、現場檢查

(1)所有帶班礦領導要嚴格執行《煤礦領導帶班下井及安全監督檢查規定》與礦領導下井帶班制度,跟蹤重大安全風險管控措施落實情況,發現問題及時整改,并填報重大安全風險管控表。

(2)各級安全管理人員要對安全風險管控措施落實情況進行檢查,發現問題及時責令立即或限期整改。

(3)場安全員、瓦斯員要對當班所管區域安全風險管控措施落實情況進行檢查,發現問題及時責令立即或限期整改

(八)保障措施

1、信息與溝通

煤礦應建立并保持程序,以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息,并可相互溝通、告知,煤礦應確保:

(1)各級要保證職工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審;

(2)各級要保證職工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定;

(3)班組長要明確現場或當班急救人員,并確保不職工了解誰是現場或當班急救人員;

(4)班組長必須組織當班職工進行班前、作業前風險評估,作業中存在不符情況,應及時匯報,并組織班后或作業后評估,并留有記錄。

(5)各級應采用信息化管理手段,實現對安全風險記錄、跟蹤、統計、分析等全過程的信息化管理。

2、教育培訓

(1)所有入井人員安全培訓內容包括年度和專項安全風險辨識評估結果及本崗位相關的重大安全風險管控措施。

(2)培訓中心每半年至少組織參與安全風險辨識評估工作的人員學習1次安全風險辨識評估技術,第二次必須于10月份前完成。

3、資金保障

煤礦應建立并保持安全投入資金管理與控制程序,為實施和改進安全風險預控管理體系提供必要的資金支持。并符合:

(1)礦長對安全投入資金進行統一決策、管理、支配;

(2)財務科對安全專項資金的提取、使用應遵循“統籌安排、突出重點、注重實效、規范使用”的原則,確保專款專用;

(3)后勤副礦長負責對安全專項資金使用情況進行監督,確保投入的安全資金有效使用。

4、安全文化保障

(1)煤礦應加強安全文化建設,開展多種形式的安全文化活動。

(2)培訓中心要認真組織各科隊推行一崗雙述安全工作法。

5、員工不安全行為管理

(1)員工準入管理

勞資科應建立并保持員工準入管理標準,員工準入管理標準應,明確崗位設置要求和崗位需求計劃和準入條件(包括員工身體條件、專業技能、文化水平等)。

(2)員工不安全行為分類

安全科要認真制定三違處罰管理辦法,對煤礦可能出現的不安全行為進行分類,并嚴格監督實施。

(3)員工培訓教育

培訓中心要建立健全職工培訓檔案,認真制定年度培訓方案,并嚴格進行落實。

6、制度保障

(1)各相關科室要認真組織制定與全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監測、人員操作、設備使用、應急救援、監督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛生健康、環境保護等管理制度,并確保:

①各相關科室負責相關制度的制定、修訂。

②各項規章制度制定、修訂完成后相關科室要及時與培訓中心聯系對全體職工進行培訓。

③培訓中心要加強對各項制度的培訓監督。

④質量標準化辦公室負對相關制度的制定、修訂、培訓的監督檢查進行考核。

2、煤礦應建立并保持程序,以識別適用的法律、法規、標準和相關要求,并確保:

煤礦相關活動遵守適時的法律、法規、標準和相關要求;

(2)每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規、標準和相關要求的遵守情況,并形成評價報告;

(3)及時更新有關法律、法規、標準和相關要求的信息,并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方;

(4)資料齊全完善,有目錄清單。

(三)辦公室應建立并保持程序,以規范體系文件、記錄的管理,保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄,并確保:

(1)文件收發、傳達、歸檔;

(2)文件收發、歸檔應有記錄,并形成目錄清單;

(3)作廢文件有標識,銷毀文件有記錄,無在用的無效、失效文件;

(4)與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確,并可追溯相關的活動;

(5)記錄保存和管理應便于查閱,避免損壞、變質或遺失,并明確記錄保存期限。

7、技術保障

技術科應建立并保持安全技術管理與控制程序,以消除和控制重大危險源。并符合:

(1)應優先采用國際、國內先進安全技術標準、方法、工藝、設備、設施;

(2)及時根據生產作業過程中的實際制定或安排相關科隊專項安全技術方案。

8、各業務科室要加強對各生產要素的管理