1目的

為加強風險管理和崗位風險控制,預防事故發生,實現安全技術、安全管理的標準化和規范化,依據國家法律、法規、規章及《民用爆炸物品生產、銷售企業安全生產風險分級管控體系細則》,并結合公司實際,制定本制度。

2職責

2.1公司成立兩個體系領導小組,全面負責安全生產風險分級管控工作,總經理擔任組長,保障體系工作展開所必要的人力、物力、財力。

2.2安全管理部是風險分級管控的歸口管理部門,負責組織風險分級管控相關工作。

2.3其他各職能部門負責人負責職責范圍內安全生產風險分級管控工作。

2.4公司全員均應掌握安全生產風險分級管控工作相關標準、程序、方法,做到全員參與安全生產風險分級管控體系建設工作。

3風險分級管控程序

3.1步驟

風險分析與管控的工作步驟是:制定風險判定原則→風險點確定→危險源辨識→風險評價→風險控制措施→風險分級管控→風險公告→實施效果驗證→持續改進→規范文件管理等關鍵控制環節。

3.2風險判定原則

根據人的作業活動、機械設備和工藝技術的安全可靠性、物料的危險性、環境和管理等多方面因素綜合考慮,凡是有可能發生人身傷害、財產損失的,皆判定為風險。

風險等級判定應遵循從嚴從高的原則,應同時考慮以下因素:

——有關安全生產法律、法規(《安全生產法》、《山東省安全生產條例》、《安全生產主體責任規定》政府令第303號、《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》、《關于推進安全生產領域改革發展的意見》、《工業和信息化部關于建立民爆企業安全生產長效機制的指導意見》工信部安全[2017]18號等);

——行業設計規范、標準管理、技術標準的強制性條款(《民用爆炸物品生產、銷售企業安全管理規程》GB28263-2012、《民用爆破器材工程設計安全規范》GB50089-2007、《民用爆破器材安全檢查表方法檢查表法》WJ9075-2012、《民用爆炸物品生產、銷售企業安全生產風險分級管控體系細則》等);

——公司自身的安全管理、技術標準及對風險的承受能力(《濰坊龍海民爆有限公司生產安全技術操作規程》、《濰坊龍海民爆有限公司安全生產規章制度匯編》等);

3.3風險點確定

風險點劃分應遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則。風險點劃分,涵蓋公司所有生產線及其設備設施、儲存場所和作業活動,包括:銨油類炸藥(乳化炸藥、改性銨油炸藥)生產線區域、原輔材料和成品庫區域、生產輔助設施區域(理化室、機修間、鍋爐房、變電所)、試驗場以及在以上區域所從事的常規活動和非常規活動。

a)常規活動是按公司策劃的安排在正常狀態下實施的活動,例如公司按既定要求和計劃實施的生產運行活動、檢修作業活動、產品檢測實驗活動等。

b)非常規活動是在異常和緊急狀態下實施的活動,非常規活動和緊急狀態的事例包括:過程臨時更改、設施或設備的清潔、非預定的維修、廠房或設備的啟用或關閉、現場外的訪問、翻新整修、極端氣候條件、公用設施的毀壞等,例如:現場外的實地考察、作為客戶走訪供應商、勘查活動等;生產設備故障緊急搶修;動火作業;供電設施、供水設施、供氣設施的毀壞等。

風險點排查由安全管理部組織,生產部、技術質量部、工會等力量參加,發動全員參與、全方位、全過程對生產工藝、設備設施、作業環境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險進行排查,確定風險點,并建立風險點統計表(附錄A)。

3.4?危險源辨識

3.4.1危險源辨識方法

3.4.1.1?對設備設施、區域采用安全檢查表法進行危險源分析,列出設備設施清單(附錄B1),利用作業條件危險性分析法(LEC法)對危險點內的危險源進行風險評價,填寫設備設施風險分析與評價記錄(附錄B2)。檢查表采用《民用爆破器材企業安全檢查方法?檢查表法》(WJ/T9075)。

3.4.1.2?對作業活動采用工作危害分析(JHA)進行危險源辨識,列出作業活動清單(參見附錄C1),填寫作業活動工作危害分析與評價記錄(參見附錄C2)。

3.4.2辨識范圍

危險源的辨識范圍覆蓋公司所有危險點內的危險源。

3.4.3?辨識要求

3.4.3.1?危險源辨識過程應充分考慮五種不安全因素,包括人的因素、機(含工藝技術)、物的因素、環境因素、管理因素。主要有:

已識別的源于工作場所外,能夠對工作場所內公司控制下的人員的安全產生不利影響的危險源;在工作場所附近,由公司控制下的工作相關活動所產生的危險源;由本公司或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材料;組織及其活動、材料的變更,工藝技術的變更,設備變更,或生產計劃的變更;作業方式存在的危害:在接觸同類有害環境(物質)因素條件下,作業方式對危害的風險度有很大影響,應盡量考慮使用危害因素較少的作業方式,并給作業人員配備專用勞動保護用品,以減少對人員的危害;工藝存在的危害:通過分析工藝構成,了解產生有害因素的作業源點及其散發有害因素的性質、特征等情況。工藝的特點不同,所產生的危害也有很大差別;作業環境中存在的危害因素:在同一種作業方式下,由于采用的物質、環境條件的不同,對人體的危害差別頗大。一方面要識別危害因素的類型,包括化學因素、物理因素、生物因素。另一方面要識別各危害因素的存在形態、分布特性、擴散特點、成份、濃度或強度等。此外,還應分析危害因素產生及變化的原因,以便制定防護對策;采用新裝備、新技術、新材料、開發新產品前,應組織危險源辨識,制定相對應的安全管控措施;進入工作場所的所有人員以及因他們的活動而產生的危險源和風險;其他。

3.4.3.2?危險源辨識應同時考慮三種時態、三種狀態

a)三種時態:過去、現在和將來;

b)三種狀態:正常、異常和緊急情況。

3.5?風險評價

3.5.1?風險評價方法

對識別出的每項危險源,采用檢查表法、固有風險分析法、LEC法進行評價。

3.5.2?風險評價準則

在對風險點和各類危險源進行風險評價時,應結合自身可接受風險實際,制定事故(事件)發生的可能性、嚴重性、暴露頻次、風險值的取值標準(按照附錄e)和評價級別,進行風險評價。風險判定準則的制定應充分考慮以下要求:

a)有關安全生產法律、法規(《安全生產法》、《山東省安全生產條例》、《安全生產主體責任規定》政府令第303號、《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》、《關于推進安全生產領域改革發展的意見》、《工業和信息化部關于建立民爆企業安全生產長效機制的指導意見》工信部安全[2017]18號等);

b)設計規范、技術標準(《民用爆炸物品生產、銷售企業安全管理規程》GB28263-2012、《民用爆破器材工程設計安全規范》GB50089-2007、《民用爆破器材安全檢查表方法檢查表法》WJ9075-2012、《民用爆炸物品生產、銷售企業安全生產風險分級管控體系細則》DB37/T等);

c)本單位的安全管理、技術標準(《濰坊龍海民爆有限公司生產安全技術操作規程》、《濰坊龍海民爆有限公司安全生產規章制度匯編》);

d)公司的安全生產方針和目標等;

e)相關方的投訴。

3.5.3?風險評價與分級

3.5.3.1?依據風險點內所有危險源作業條件危險性分析法(LEC法)、《民用爆破器材企業安全檢查方法?檢查表法》、固有風險分級三種評價方法確定的最高風險等級,綜合判定該風險點的風險級別。

3.5.3.2?利用作業條件危險性分析法(LEC法)對危險點內的危險源進行風險評價,劃分各危險源風險等級,取最高危險源風險等級作為危險點風險等級。

3.5.3.3?固有風險分級,依據風險點與國家有關法律、法規、標準強制性條款的符合性,生產過程的危險程度,功能的性質和可能發生事故的后果,進行風險點分級。

風險點內存在可能發生小規模燃燒或設備損壞,但不會發生爆炸或無人員死亡發生的危險源時,其固有風險劃分為四級;風險點內存在有Ⅲ類設備(安裝在抗爆間室的設備視同Ⅲ類設備)存在的獨立爆炸單元,或有可能發生一般生產安全事故的生產儲存場所的危險源時,其固有風險劃分為三級;風險點內存在屬于重大危險源,或有0類、Ⅰ類、Ⅱ類生產設備的獨立爆炸單元,或有可能發生較大及以上生產安全事故的生產儲存場所,或危險實驗試驗場所,或危險品銷毀場所的危險源時,其固有風險劃分為二級;風險點內存在違反國家有關法律、法規、標準強制性條款,或違法建設、違法生產、違法銷售等活動,或安全評估為不合格,或獨立設置的1.1級建筑物最大允許定員超過9人(不包括本數)情形的危險源時,其固有風險劃分為一級。

3.5.3.4依據《民用爆破器材企業安全檢查方法檢查表法》對各危險點進行風險評價,判定危險點合格或不合格。

3.5.3.5風險點等級的判定:

a)四級風險點/藍顏色標示:應同時滿足《民用爆破器材企業安全檢查方法檢查表法》判定為合格,作業條件危險性分析法(LEC法)評分在69分以下,固有風險等級為四級的;

b)三級風險點/黃顏色標示:在《民用爆破器材企業安全檢查方法檢查表法》判定為合格的前提下,作業條件危險性分析法(LEC法)最高評分為70分~159分,或(和)固有風險等級最高為三級的;

c)二級風險點/橙顏色標示:在《民用爆破器材企業安全檢查方法檢查表法》判定為合格的前提下,作業條件危險性分析法(LEC法)最高評分為160分~320分,或(和)固有風險等級最高為二級的;

d)一級風險點/紅顏色標示:《民用爆破器材企業安全檢查方法檢查表法》判定為不合格、或(和)作業條件危險性分析法(LEC法)評分超過320分、或(和)固有風險等級最高為一級的;

e)根據上述標準進行風險點級別判定,填寫附錄D表D。

3.5.3.6重大風險的確定:一級風險點為重大風險。

3.6風險控制措施

3.6.1風險控制的策略性方法

風險控制的策略性方法有減輕風險、預防風險、轉移風險、回避風險、應急措施等。

3.6.2風險控制的技術性方法

風險控制的技術性方法按如下順序選擇工程技術措施(排除、替換、隔離、程序控制等)、安全培訓措施、個體防護措施、應急處置措施、管理措施等。

3.6.3風險控制措施的選擇

3.6.3.1在制定控制措施時,按如下順序選擇控制措施:

a)工程技術措施(排除、替換、隔離、程序控制等);

b)標志、警告和(或)其他管理控制措施;

c)安全培訓措施;

d)應急處置措施;

e)個體防護措施。

3.6.3.2風險點的控制措施:

a)對于一級風險點,應采取停產、停業措施;

b)對于二級及其以下風險點應從工程控制、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現有控制措施的有效性。現有控制措施不足以控制此項風險時,應提出建議或改進的控制措施;

c)不同級別的風險點要結合實際采取一種或多種措施進行控制,直至風險可以接受。

3.6.4風險控制措施評審

風險控制措施應在實施前針對以下內容進行評審:

a)措施的可行性和有效性;

b)是否使風險降低至可接受程度;

c)是否產生新的危險源或危險有害因素;

d)是否已選定最佳的解決方案。

3.7?風險分級管控

3.7.1風險分級管控的要求

分級管控分為公司級、車間級、班組級及崗位級四個管控層級。公司及公司各級管理部門和人員均須落實管控責任,對風險點進行有效管控。要求如下:

a)一級風險(紅色風險)點:重大風險,必須立即停產整頓,由公司級進行管控。

b)二級風險(橙色風險)點:較大風險,必須重點管控。公司和分管生產、安全、技術等管理部門應高度關注,制定相應的安全管理措施和技術措施,降低風險,由車間級進行管控。

c)三級風險(黃色風險)點:一般風險,需要重點管控。公司和分管生產、安全、技術等管理部門應重點關注,制定相應的安全管理措施和技術措施,降低風險,由班組級進行管控。

d)四級風險(藍色風險)點:低風險,需要管控。公司和主管安全部門要及時關注,制定相應的安全管理措施和技術措施,由崗位級進行管控。

3.7.2編制風險分級管控清單

各部門在每一輪危險源辨識和風險評價后,編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單(參見附錄B表B3和附錄C表C3),并按規定及時更新。

3.7.3風險告知

在醒目位置和重點區域分別設置安全風險公告欄或安全管理要點標識牌,標明風險點名稱、風險等級、風險類別、管控措施、應急處置要求等內容。

4文件管理

安全管理部結合實際編制并完整保存體現風險分級管控過程的記錄資料,應包括風險分級管控制度、危險源辨識與風險評價表、風險點統計表、風險分級管控清單,并建檔管理。

5分級管控的實施效果

通過風險分級管控體系建設,在以下方面應有所改進:

a)每一輪危險源辨識和風險評價后,使原有管控措施得到改進,或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性;

b)風險點的警示標識得到保持和改善;

c)涉及重大風險部位的作業、屬于重大風險的作業建立了專人監護制度;

d)員工對所從事崗位的風險有更充分的認識,安全技能和應急處置能力進一步提高;

e)保證風險控制措施持續有效的制度得到改進和完善,風險管控能力得到加強;

f)根據改進的風險控制措施,完善隱患排查項目清單,使隱患排查工作更有針對性。

6持續改進

6.1體系評審

總經理組織每年對風險分級管控體系建設進行一次系統性評審。特殊情況時應根據新技術、新材料、新設備、新產品等適時開展危險源辨識和風險評價、評審,并對評審結果進行公示或公布。

6.2體系更新

6.2.1危險源辨識、風險評價的更新頻次

危險源辨識、風險評價及風險控制措施實施是一個動態的過程,根據非常規作業活動、新增功能性區域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。

兩個體系領導小組組織各部門每年進行一次系統性更新。當危險點在產品結構、規模、人員數量、產能、設備、工藝(工序)技術變化時,應及時進行系統更新。

?6.2.2風險信息的更新

?公司各部門根據以下情況變化對風險管控的影響,及時針對變化范圍開展風險分析,及時更新完善風險信息:

?a)法規、標準等增減、修訂變化所引起風險程度改變;

?b)發生事故后,有對事故、事件或其他信息的新認識,對相關危險源的再評價;

?c)組織機構發生重大調整;

?d)生產工藝技術或專用設備發生較大改變;

?e)進行新技術、新材料、新設備、新產品等四新活動;

?f)風險程度變化后,需要對風險控制措施調整。

?6.3溝通

?6.3.1各崗位人員發現風險信息有所變化時,應及時向部門負責人匯報。外來人員進入我公司時,保衛科或其他聯系部門應及時有效傳遞風險信息,以樹立內外部風險管控信心,提高風險管控效果和效率。

?6.3.2重大風險信息更新后應公示或公布并及時組織相關人員進行培訓。

篇2:安全生產責任風險抵押金實施辦法

為進一步落實各項安全生產管理制度,把安全生產責任落實到每個干部職工,形成一個全員參與的安全生產管理,根據局有關規定實行一九四隊安全生產責任風險抵押金制度。建立安全生產責任風險抵押金制度后,對參與抵押的人員,將按全隊以及各經濟實體(部門)安全生產狀況定期進行綜合考核,并將考核結果與安全生產責任風險抵押金掛鉤實施獎懲(隊級干部安全生產責任風險抵押由局考核,不參與本辦法)。

一、抵押范圍

隊安全生產委員會成員;各部門、項目部(經濟實體)其他副職;隊屬鉆機正副機長;在冊在崗特殊工種作業人員;在冊在崗隊屬車輛駕駛員。

二、抵押金標準:

1、安全責任一類人員:隊安全生產委員會辦公室主任及各經濟實體的安全生產第一責任人抵押金2600元為抵押基數;在此基礎上,每完成貨幣工作量1000萬元,風險抵押金增加100元;

2、安全責任二類人員:隊安全生產委員會其他成員抵押金2400元為抵押基數(隊專職安全員);在此基礎上,每完成貨幣工作量1000萬元,風險抵押金增加80元;

3、安全責任三類人員:各部門、項目部(經濟實體)其他副職抵押金2200元為抵押基數;在此基礎上,每完成貨幣工作量1000萬元,風險抵押金增加60元;

4、安全責任四類人員:隊屬鉆機正機長抵押金1600元為抵押基數;在此基礎上,每完成貨幣工作量1000萬元,風險抵押金增加40元。

5、安全責任五類人員:隊車管員、消防員,隊屬鉆機副機長,在冊在崗特殊工種作業人員,在崗在冊隊屬車輛駕駛員,抵押金1200元為抵押基數;在此基礎上,每完成貨幣工作量1000萬元,風險抵押金增加30元。

三、抵押金的上繳和存放管理

考核以本年度為準,安全生產責任風險抵押金于當年的1月底前上繳隊財務資產部,財務資產部應進行專項管理,并將收款單據復印件交隊工程技術部備案。

四、考核期

每季度考核兌現一次,除隊級外所有參與安全生產責任風險抵押人員考核工作由隊工程技術部負責。

五、獎勵金額

每季度考核兌現一次,考核合格獎勵金額為各崗位風險抵押金基數的50%為獎勵基數。

六、考核程序

(1)各部門、項目部(經濟實體)應于每月10日前提交上月安全生產報表;

(2)隊工程技術部對其安全狀況綜合考核后,按規定提出兌現意見;

(3)報隊領導核準批復;

(4)由財務資產部兌現;

七、獎勵與處罰

(一)獎勵金額

每季度考核兌現獎勵為抵押金基數的50%為獎勵金額。

(二)獎罰辦法

1、在考核期內,無因工責任死亡,重傷率不超過0.2人/千萬元貨幣工作量,輕傷率以1人/千萬元貨幣工作量為基數不超過1人,無一級孔內事故,無重大機械事故、火災及交通事故、安全管理工作落實到位,按風險獎勵標準進行兌現。

2、有下列情形之一者,按抵押金標準扣減考核期風險獎勵金額20%;有兩種情形及以上者,按每項20%累計扣減:

①安全教育、安全檢查、安全活動未按要求開展(以記錄、檢查表、總結等為依據);

②生產現場存在違反勞動紀律、違章操作、違章指揮“三違”現象,安全防護設施不健全;

③重大事故隱患不能及時整改,一般隱患整改率小于80%;

④沒有及時按規定如實上報事故。

3、發生安全事故(孔內、機械、交通、火災),直接經濟損失在5萬元以下,扣減該項目部、經濟實體安全生產抵押人員考核期風險獎勵金額50%。

4、有下列情形之一者取消事故單位正(副)經理、項目經理、鉆機正(副)機長、駕駛員及相關人員考核期風險獎勵,沒收風險抵押金50%:

①發生人身事故,重傷以0.2人/千萬元貨幣工作量為基數未超過1人;

②發生直接經濟損失在5萬元以上的較大非傷亡事故1起;

③發生重大交通責任事故1起。

5、發生人身重傷以0.2人/千萬元貨幣工作量為基數未超過2人或發生重大非傷亡事故一起、直接經濟損失在10萬元以上、重大交通事故累計發生二起及以上者,取消事故單位考核期風險獎勵;沒收事故單位正(副)經理、項目經理、鉆機正(副)機長、駕駛員本考核期內風險抵押金,扣除安全生產委員會辦公室主任、安全生產委員會成員、專職安監員30%本考核期內兌現風險抵押金,扣除相關人員20%本考核期內兌現風險抵押金。

6、發生因工責任死亡1人或發生特大交通事故、特大非傷亡事故,取消安全生產委員會辦公室主任、專職安監員、安全生產委員會成員、事故單位正(副)經理、項目經理、事故鉆機正(副)機長全年風險獎勵;沒收事故單位正(副)經理、項目經理、事故鉆機正(副)機長、駕駛員本考核期內全部抵押金并處以與抵押金同等金額的罰款,扣除安全生產委員會主任、專職安檢員50%風險抵押金;扣除安全生產委員會成員風險抵押金40%風險抵押金,扣除相關人員30%本考核期內兌現風險抵押金。

八、附則

1、上一個考核期內剩余的風險抵押金轉入下一個抵押期,各崗位抵押金額不足時按本人標準補齊。

2、罰沒的風險抵押金列入安全獎勵基金,計入下年度獎勵。

3、在抵押期中途任命或調入的人員,從下一個抵押期參與抵押。在中途解聘或調離的人員,根據其在任期間安全情況對其考核。退休或調離人員退還其抵押金。

4、本辦法對各崗位扣罰執行最高處罰,不再合并處罰。

5、本辦法由隊安全委員會辦公室負責解釋。

6、本辦法自2010年1月1日起執行。

篇3:X礦安全生產隱患排查治理與安全風險預控制度

安全生產隱患排查治理與安全風險預控制度第一章總則第一條為進一步實現安全生產的目標,依據國家安全生產方針、安監總煤行〔2011〕133號及中煤安〔2011〕686號、中煤安〔2010〕58號有關規定,結合我公司實際,全面體現預防為主的思想,實現對風險的超前預控,持續排查和消除安全隱患,特別修訂本制度。第二條安全隱患與安全風險的區別,本制度所稱安全隱患,是指生產經營單位違反安全生產法律、法規、規章、標準、規程、安全生產管理制度的規定,或者其他因素在生產經營活動中存在的可能導致不安全事件或事故發生的物的危險狀態、人的不安全行為和管理上的缺陷,如果不及時采取措施就會導致事故的發生;而安全風險是指某一事故發生的可能性及其可能造成的損失的組合,它是通過評估手段進行分級管控,使生產經營活動中風險降低到能容忍程度。第三條各單位要把安全隱患排查治理和風險預控作為安全生產基礎工作常抓不懈,建立健全安全隱患排查治理和風險預控、建檔監控等制度,逐級建立并落實從主要負責人到每個從業人員的隱患排查治理、風險預控和監控責任制。第四條實施安全隱患和風險預控分級管理,定期排查、治理和報告。對安全隱患和風險要分類定級,制定措施,落實責任,限時整改或預控,使隱患整改和風險預控做到“責任、措施、資金、時間、預案”五落實。第五條實施安全隱患和風險預控閉環管理,建立完善的隱患排查治理和風險預控工作機制,落實隱患排查、建檔、評估、整改、驗收、銷號閉環管理,對重大安全隱患實行掛牌督辦、跟蹤治理、逐項銷號制度;落實危險源辯識、風險評估、分級、分責、監控、預警、預報制度。第六條對于新開工工程、新工藝、新設備、新設施、新生產線的投入或生產安全環境有變化時,未進行風險評估和隱患排查或未對風險、隱患采取有效管控措施的不得冒險作業和施工。第七條安全隱患治理應堅持“及時有效、先急后緩、先重點后一般、先安全后生產”的原則,風險預控應做到使安全風險降低到能容忍程度的原則,做到不安全不生產,安全風險不把握不生產。第二章安全隱患排查治理與風險預控職責第八條?公司及各所屬單位是安全隱患排查、治理和風險預控管理的責任主體。第九條?公司董事長、總經理是安全隱患排查、治理、整改和風險預控管理的第一責任人;公司分管副總經理,對分管范圍內的安全隱患排查治理和風險預控管理過程負領導責任;公司總工程師負責對排查出的安全隱患進行評審,確定安全隱患級別,并對分管范圍內的安全隱患排查治理以及風險預控管理負技術領導責任;公司安監局長對安全隱患排查治理和風險預控管理負監察責任。第十條?公司業務管理部室對分管業務范圍內的安全隱患排查治理以及風險預控管理負管控責任;公司安全監察部對安全隱患治理以及風險預控管理負監督、監察、歸檔和報告的責任。第十條?各單位的主要負責人是本單位安全隱患排查治理和風險預控管理的第一責任人;安監站長對安全隱患的排查治理、復查及風險管控負監督檢查責任;分管負責人對分管范圍內的安全隱患排查治理和風險預控管理負領導責任,負責組織制定分管范圍內安全隱患整改方案和安全技術措施,是分管范圍內高級風險的管理責任人;總工程師對排查出的安全隱患和辨識出的風險負責組織評審分級,確定治理措施,并將評審結果落實到各責任人;業務保安科室對分管業務范圍內的安全隱患排查和風險辨識及其治理負管理責任;安監站(科)對安全隱患排查治理以及風險預控管理負有監督、監察、歸檔、分析和上報的責任;車間、區隊(科)的負責人,對車間、區隊(科)的安全隱患排查治理以及風險預控管理負全面責任;車間、區隊(科)技術負責人,對本車間、區隊的安全隱患排查治理負技術管理責任,負責制定整改的安全技術措施,指導安全技術措施的實施;車間、區隊的班組長,對本班組生產作業場所存在的安全隱患的排查治理及風險預控負直接責任;職工個人對本崗位作業場所存在的安全隱患排查治理及風險預控負直接責任。第十一條?各單位應保證安全隱患排查治理及風險預控所需的資金,安全費用應優先用于安全隱患的治理與風險的控制。第十二條?生產經營單位將生產經營項目、場所、設備發包、出租的,應與承包、承租單位簽訂安全生產管理協議,并在協議中明確各方對安全隱患排查治理和風險預控的管理職責。生產經營單位對承包、承租單位的安全隱患排查治理和風險預控負有統一協調和監督管理的職責。第三章隱患排查治理第一節隱患分級分類第十三條?根據安全隱患危害程度和整改難度大小,安全隱患分為一般安全隱患和重大安全隱患。一般安全隱患:是指危害和整改難度較小,發現后能夠立即整改排除的隱患。重大安全隱患:是指危害和整改難度較大,應當全部或者局部停產停業,并經過一定時間整改治理方能排除的隱患,或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患。煤礦企業重大安全隱患的認定,嚴格按照《煤礦重大安全生產隱患認定辦法(試行)》(安監總煤礦字〔2005〕133號)執行。第十四條?對查出的安全隱患要及時梳理出一般安全隱患和重大安全隱患,落實隱患治理責任主體。按照安全隱患的嚴重程度分為重大安全隱患和一般安全隱患,按照解決的難易程度分為A、B、C、D四個等級。A級:難度很大,公司解決不了,須由中煤集團公司或地方政府協調解決的安全隱患。B級:難度較大,單位解決不了,須由公司協調解決的安全隱患。C級:難度大,區隊、車間解決不了,須由單位解決的安全隱患。D級:區隊、車間、單位業務部門能夠自行解決的安全隱患。第十五條?對安全隱患應及時梳理分類,匯總分析。從生產(管理)系統和專業角度對安全隱患進行分類。煤礦安全隱患分類:管理、頂板、機電、運輸、“一通三防”、爆破、水害、其它;其它行業安全隱患分類由本單位確定。第二節安全隱患的排查治理辦法第十六條?安全隱患排查分四級:班組、區隊(科室)、礦(廠)、公司。第十七條各單位應結合實際和專業特點,從人、機、環、管四個方面編制隱患排查表,避免隱患排查治事理過程中的人為失誤。第十八條?公司每季度排查一次安全隱患;公司各業務部室和公司所屬二級單位每月排查一次安全隱患并檢查治理情況;科室、區隊、車間每旬排查一次安全隱患并將排查治理情況報相關業務科室和安監站(科)備案;班組每班排查安全隱患并做好備查記錄。第十七條?對嚴重違章行為、習慣性違章現象和重復發生的隱患作為安全隱患一并排查治理。第二十條?任何單位和個人在任何時間發現安全隱患,均有權有責向安全監察站(科)、公司安全監察部和有關部門匯報。第二十一條?科室、區隊(車間)對每旬排查出的安全隱患必須堅持“誰主管、誰治理,誰驗收、誰負責”工作制度,確定責任人、隱患等級、治理措施,進行登記,上報。第二十二條?班組排查的安全隱患必須當班消除或處置,并做好記錄。當班確實解決不了的安全隱患應及時向區隊(科)、車間和安監站(科)匯報,并制定具體措施,在保證安全的前提下才能組織生產。第二十三條?一般安全隱患中的C級和D級由本單位按照“五落實”的要求制定整改計劃和方案,責成立即整改或限期整改,并下達整改通知書。對限期整改的隱患,及時建檔編號,由整改責任人負責監督檢查和整改驗收,驗收合格后報本單位主要負責人審核簽字、銷號,安監站(科)對C、D級安全隱患的整改驗收情況進行定期和不定期檢查。第二十四條?公司各專業部室要經常了解各礦(廠)隱患排查治理情況,并督促整改。對安全隱患項目按月度實行掛牌跟蹤管理,由專人監督落實。A級隱患上報集團公司,按集團公司要求整改;B級隱患由公司分管副總經理、總工程師負責落實,明確公司專業部室整改負責人,各單位根據相關部室處理意見制定初步整改方案和措施報相關部室,由相關部室組織審批確定后按照“五落實”的要求進行整改,由單位首先對整改情況組織驗收,合格后報請相關部室組織驗收。各專業部室必須負責監督落實,并現場驗收,對隱患進行閉環、銷號,安全監察部對B級隱患排查治理及整改驗收情況組織檢查;C級隱患由各礦長(廠長、經理)、專業副礦長負責落實,由礦(廠)明確職能科室整改負責人;D級隱患由各單位負責整改落實。第二十五條?公司及各二級單位業務部門要把安全隱患的排查治理工作納入業務保安責任范圍,并根據安全隱患治理要求,由各分管負責人負責有關隱患治理措施及落實工作。第二十六條?重大安全隱患的整改,由公司主要負責人組織制定并實施安全隱患治理方案。重大安全隱患治理方案應當包括以下內容:(一)治理的目標和任務;(二)采取的方法和措施;(三)經費和物資的落實;(四)負責治理的機構和人員;(五)治理的時限和要求;(六)安全措施和應急預案。第二十七條?對重大安全隱患由公司實行掛牌督辦,各專業部室負責具體牽頭落實,重大安全隱患整改結束后,由相關專業部室組織驗收、銷號。公司安全監察部對安全隱患的排查治理工作進行監察。第二十八條?重大安全隱患治理結束后,各單位應對治理情況進行評估,編寫評估報告,并將評估報告送報相關部室及安全監察部。第二十九條?對于因自然災害可能導致事故災難的隱患,應及時排查治理,采取可靠的預防措施,制定應急預案。在接到有關自然災害預報時,應及時發出預警通知;發生自然災害可能危及人員安全的情況時,單位應立即啟動應急預案,并及時向公司調度室報告;公司啟動的應急預案由公司調度室負責向中煤集團公司總調度室報告。第三十條?在安全隱患治理過程中,應采取相應的安全防范措施,防止事故發生。安全隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的,應當從危險區域內撤出作業人員,并疏散可能危及的其他人員,設置警戒標志,暫時停產停業或者停止使用;對暫時難以停產或者停止使用的相關生產儲存裝置、設施、設備,應制定并落實相應的安全防范措施,防止事故發生。第五章?信息報告第三十一條?對排查出的重大安全隱患,單位應當及時向公司安全監察部、安全監督管理部門和有關部門報告。重大安全隱患報告內容應包括:(一)隱患的現狀及其產生原因;(二)隱患的危害程度和整改難易程度分析;(三)隱患的治理初步方案。第三十二條?各單位及專業排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的A、B、C級安全隱患,匯總后于次月4日前報公司各專業部室及安全監察部;各專業部室排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的A、B、C級安全隱患應及時匯總,于次月4日前發送至安全監察部;各單位上報的安全隱患A、B級隱患及各專業部室排查出的A、B級隱患和重大安全隱患,匯總后于次月6日前報中煤集團公司各專業部門及安全監察局。安全隱患在未整改完成前必須每月上報,直至安全隱患整改完成。第三十三條?每季、每年對本單位安全隱患排查治理情況進行統計分析,并分別于次季度首月4日前和下一年度1月7日前報公司,由安全監察部匯總分析并分別于下季度首月6日前和下一年度1月10日前報中煤集團公司安全監察局、安全監管部門和有關部門。統計分析表應當由各單位主要負責人簽字。第三十四條?公司成立安全隱患評審組,每月負責對各單位上報的重大安全隱患和A級、B級隱患進行最終評審定級。對列入A級安全隱患須由中煤集團公司協調解決的,由公司以正式文件向中煤集團公司提交書面報告。風險預控管理各單位應建立健全安全風險預控管理制度,從“人、機、環、管”四個方面全面辨識本單位生產系統和作業活動中的各種危險源,明確危險源可能產生的風險及其后果,對危險源進行分級、分類、監測、預警、控制,預防事故的發生。一、危險源辨識、風險評估各單位應組織員工對危險源進行全面、全員、全過程的辨識和風險評估,并確保:1、危險源辨識前要進行相關知識的培訓;2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區域;3、風險評估采用LEC評價法,從事故發生的可能性(L值),暴露于危險環境的頻繁程度(E值),發生事故產生的后果(C值),確定D值即危險程度,D值大于160為高級風險,責任人為分管礦(廠)領導,D值在70~160之間為中級風險,責任人為職能科室負責人,D值小于70為低級風險,責任人生產科室、區隊、車間負責人。4、每年年底各單位都要根據下年度生產計劃安排從“人、機、環、管”四個方面進行危險源辨識、風險評估、制定風險預控措施,單位編制風險預控手冊,基層單位編制風險預控單,各崗位工種編制風險預控卡,礦(廠)領導及職能科室管控風險預控手冊,基層單位管控風險預控單,各崗位工種持風險預控卡上崗。5、每月職能科室對分管系統重新進行系統方面的危險源辨識和風險評估,生產科室、區隊(車間)等基層生產單位重新對作業場所進行危險源辨識和風險評估并更新風險預控單。6、各生產班組每班召開班前會,組織員工進行班前、作業前危險源辨識和風險評估,對風險采取措施予于消除,對大的風險及時匯報。7、凡是有新設計、新工藝、新環境、新設備、新設施時,必須要進行危險源辨識和風險評估。8、各單位應組織相關專業人員定期或不定期對風險預控手冊進行修訂和完善。二、危險源監測各單位應采取措施對危險源進行監測,以確定其是否處于受控狀態。并確保:1、危險源監測方法適宜,并在風險管理程序中予以明確;2、危險源監測設備定期檢驗,確保靈敏、可靠;(3)危險源監測信息傳遞暢通、及時,相關信息能及時錄入管理系統。三、風險預警各單位應采取措施對危險源產生的風險進行預警,使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。(1)針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險,制定相應的預警方法;(2)建立完備的信息流通渠道,使預警信息傳遞暢通、及時。四、風險控制各單位應執行政府相關法律、法規、制度中對風險管理的要求,建立風險控制程序,對風險進行有效控制。(1)對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯鎖、警示的原則;(2)危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環節符合PDCA的運行模式;(3)制定年度生產作業計劃時應以上年度風險評估報告為依據,充分考慮本年度計劃實施時潛在風險;(4)編制《作業規程》、《操作規程》、《安全技術措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術措施應對危險源進行有效控制。(5)在高級風險范圍內進行作業時,必須編制專門的安全措施,并明確安全工作程序。五、信息與溝通各單位應建立信息溝通程序,以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息,并可相互溝通、告知,單位應確保:(1)員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審;(2)員工參與危險源辨識、風險評估及風險管控標準、管理措施的制定;(3)員工了解誰是現場或當班安全風險負責人;(4)組織員工進行班前、作業前風險評估,并留有記錄。六、財政保障各單位應根據下年度存在的風險制定安技措投入計劃,保障管控風險的投入、降低安全生產風險,并應:(1)建立《事故費用評估報告》及年度《安全生產風險評估報告》并對降低風險的投入進行相關分析;(2)對單位年度事故損失進行分類統計、分析,記錄齊全;(3)對單位年度安技措費用投入計劃、完成情況進行分類統計、對未按計劃完成的投入進行分析,記錄齊全。七、評審各單位應按規定的時間間隔對風險預控管理進行評審,以確保風險預管理體系的持續適宜性、充分性和有效性。1、每年年底總工程師(技術負責人)組織相關專家、工程師對各系統及基層單位辨識的危險源進行風險評估,確定風險級別、落實責任人、確定預控措施,印發次年的風險預控手冊;2、每月各系統分管副總工程師組織相關專家、工程師對本系統范圍內的危險源再進行辨識和評估,對新的或升級的風險重新確定風險級別、落實責任人、確定預控措施,如有變化重新修訂風險預控單;3、每月各職能科室組織人對各基層分管范圍內的危險源再進行辨識和評估,對新的或升級的風險重新確定風險級別、落實責任人、確定預控措施,如有變化重新修訂風險預控單;4、班組每班組織員工進行班前、作業前危險源辨識和風險評審。