1.目的

為落實(shí)省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的要求,完善企業(yè)內(nèi)部安全管理,特制定本制度。本制度規(guī)定了本企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱企業(yè))落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作各項(xiàng)要求的指導(dǎo)性方法和實(shí)施建議,在通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立和運(yùn)行,實(shí)現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的安全管理理念和要求,達(dá)到改善安全環(huán)境、減少和杜絕安全生產(chǎn)事故的目標(biāo)而采取措施和規(guī)定。?

2.編制依據(jù)

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》

《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》

《中華人民共和國(guó)消防法》

《山東省安全生產(chǎn)條例》

《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》

《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》

《山東省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施監(jiān)督管理辦法》

《企業(yè)傷亡事故分類》(GB6441)

《低壓配電設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB50054)

《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》(GB/T13861-2009)

《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》(GB/T24353-2009)

《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》(GB/T27921-2011)

《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》(AQ/T9006)

《制藥企業(yè)職業(yè)危害防護(hù)規(guī)范》(AQ/T4255)

《生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》(DB/37)

《山東省危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全審查要點(diǎn)(試行)》(魯安監(jiān)發(fā)[2010]10號(hào))

《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》(GB18218)

3.要求

建立“以安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化為基礎(chǔ),以風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控為重點(diǎn),以落實(shí)安全責(zé)任為核心”的長(zhǎng)效機(jī)制。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系按照“領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、全員參與、由下而上、職責(zé)明確、分級(jí)實(shí)施、落實(shí)到位”的原則進(jìn)行,防范各類事故的發(fā)生。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系應(yīng)當(dāng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃與實(shí)施的全過程。

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作進(jìn)行考核,形成激勵(lì)先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制,并通過評(píng)審、更新,不斷完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。

4.成立機(jī)構(gòu)

以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的體系建設(shè)和運(yùn)行領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),實(shí)施成員為本企業(yè)全體員工,領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)包含所有部室,領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計(jì)劃制定、人員配置、財(cái)務(wù)資源等事項(xiàng),指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項(xiàng)工作。

本企業(yè)全體員工全面參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和管控措施及評(píng)價(jià)的制定等活動(dòng),確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場(chǎng)所、崗位、各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)和管理活動(dòng),確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面,定位準(zhǔn)確,評(píng)價(jià)得當(dāng)。

5.職責(zé)

5.1企業(yè)負(fù)責(zé)人成立體系建設(shè)推動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)和各專業(yè)工作組,組織制定體系建設(shè)工作方案,定期部署對(duì)體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。

5.2各部室車間負(fù)責(zé)人是危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施過程的區(qū)域主要負(fù)責(zé)人,負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定工作的監(jiān)督管理。

5.3部室及生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)本區(qū)域的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定,并及時(shí)更新。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核,確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。

5.4各專業(yè)工作組在部室車間實(shí)施危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施過程中的技術(shù)指導(dǎo)工作,參與對(duì)制定的控制措施進(jìn)行評(píng)價(jià),全過程的參與到風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)中。

6.工作程序及要求

6.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作程序

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的工作程序主要包括:排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、辨識(shí)危險(xiǎn)源、開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、實(shí)施效果驗(yàn)證、實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)、規(guī)范文件管理等八個(gè)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,需要企業(yè)對(duì)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)覆蓋或包括的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí),在劃分作業(yè)崗位、作業(yè)活動(dòng)或區(qū)域基礎(chǔ)上,再按照人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素以及管理缺陷等四個(gè)方面進(jìn)行危險(xiǎn)源逐一識(shí)別;然后按照工程技術(shù)措施、管理措施、個(gè)體防護(hù)措施、安全訓(xùn)教育以及應(yīng)急處置措施等五個(gè)邏輯層次逐一考慮,制定實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

6.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作要求

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的關(guān)鍵步驟包括:排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、辨識(shí)危險(xiǎn)源、開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)、制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控等。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過程的每一個(gè)環(huán)節(jié),制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、方法、步驟及要求,有組織地有序開展。

6.2.1排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

企業(yè)應(yīng)組織專門力量對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排查,建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的對(duì)象包括部位、設(shè)施、場(chǎng)所、區(qū)域等的伴隨可能導(dǎo)致事故風(fēng)險(xiǎn)的物理實(shí)體、作業(yè)環(huán)境或空間。

企業(yè)應(yīng)組織對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí),形成包括所在位置、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息。

6.2.2危險(xiǎn)源辨識(shí)

企業(yè)應(yīng)采用適用的辨識(shí)方法,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí),辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng),并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。

危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法:包括經(jīng)驗(yàn)判斷法;現(xiàn)場(chǎng)詢問和交流;現(xiàn)場(chǎng)觀察;查閱有關(guān)記錄;獲取外部信息;安全檢查表;作業(yè)危害分析法;直接觀察法;預(yù)先危險(xiǎn)分析法;類比分析法等。企業(yè)應(yīng)可根據(jù)實(shí)際情況采取辨識(shí)方法。本企業(yè)采取工作危害分析法(JHA)和安全檢查表法(SCL)進(jìn)行辨識(shí)。

工作危害分析法(JHA):把一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解成幾個(gè)步驟,識(shí)別整個(gè)作業(yè)活動(dòng)及每一步驟中的危險(xiǎn)源并將其匯總。在識(shí)別危險(xiǎn)源時(shí),要從四個(gè)方面考慮:人的因素、物的因素、管理的因素、環(huán)境的因素。在這四種因素里面,人的因素是“核心”,首先要分析人的因素(人的不安全行為:主要是違章操作、違章、不遵守有關(guān)規(guī)定等),其次是物的因素(設(shè)備、安全聯(lián)鎖、安全防護(hù)設(shè)施、涉及安全的工藝、技術(shù)參數(shù)等),再分析管理因素,最后分析環(huán)境因素(主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等)。

安全檢查表法(SCL):為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素,把系統(tǒng)加以剖析,列出各層次的不安全因素,然后確定檢查項(xiàng)目,以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進(jìn)行檢查或評(píng)審。

6.2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

6.2.3.1危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

常見的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法主要有危險(xiǎn)指數(shù)法、危險(xiǎn)性預(yù)先分析方法、故障假設(shè)分析方法、檢查表分析方法、危險(xiǎn)和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法等。

其中,作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)(MES)、安全檢查表法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法(LEC)、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法(LS)等簡(jiǎn)易的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是企業(yè)常用的方法。

6.2.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R(shí)方法完成辨識(shí)后,應(yīng)結(jié)合實(shí)際制定適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)分析判斷準(zhǔn)則,以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估,并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

制定依據(jù):

有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī);設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。

在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí),應(yīng)考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響。本制度提供的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則僅作為參考,其取值標(biāo)準(zhǔn)為常規(guī)數(shù)值。企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際制定本單位的標(biāo)準(zhǔn)值,以期風(fēng)險(xiǎn)分析判定更加準(zhǔn)確。

6.2.3.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定

企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法,從方便推廣和使用角度,本企業(yè)采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣(LS)法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

企業(yè)按照上述方法,在組織完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后,應(yīng)當(dāng)將分析內(nèi)容或數(shù)據(jù)(取值)分別在《工作危害分析(JHA)評(píng)價(jià)表》和《安全檢查分析(SCL)評(píng)價(jià)表》相應(yīng)的欄目中補(bǔ)充描述,分別依據(jù):R=L×S公式,完成R值的計(jì)算,將計(jì)算取值分別填入記錄。

再根據(jù)計(jì)算結(jié)果判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),填入記錄“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”欄目。

6.2.3.4重大風(fēng)險(xiǎn)確定原則

以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn):

違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的;發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故,或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故,且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的;涉及重大危險(xiǎn)源的;具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所,作業(yè)人員在10人以上的;經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。

6.2.4制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施

6.2.4.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇

對(duì)確定的重大風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)單獨(dú)形成清單,在制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí),應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、個(gè)體防護(hù)措施、培訓(xùn)教育、應(yīng)急處置措施四個(gè)方面制定。例如:

工程控制包括:

消除或減弱危害——消除是通過對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來消除危險(xiǎn)源,如用自動(dòng)輸送機(jī)替代沉井系統(tǒng),如較低的動(dòng)力、電流、電壓、溫度等。

封閉——對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉;如在轉(zhuǎn)動(dòng)軸或鏈條處增設(shè)安全防護(hù)罩等。

隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開,采用隔聲罩以降低噪聲等;

移開或改變方向——如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。

管理(行政)控制包括:

(1)制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等;

(2)減少暴露時(shí)間(如異常溫度或有害環(huán)境);

(3)監(jiān)測(cè)監(jiān)控(尤其是使用高毒物料的使用);

(4)警報(bào)和警示信號(hào);

(5)安全互助體系;

(6)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移(共擔(dān))。

個(gè)體防護(hù)包括:

(1)個(gè)體防護(hù)用品包括:防護(hù)服、耳塞、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等;

(2)當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí),均應(yīng)采取個(gè)體防護(hù)措施;

(3)當(dāng)處置異常或緊急情況時(shí),應(yīng)佩戴防護(hù)用品;

(4)當(dāng)發(fā)生變更,但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒有及時(shí)到位時(shí),應(yīng)佩戴防護(hù)用品。

培訓(xùn)教育:

(1)企業(yè)制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)計(jì)劃,分層級(jí)分階段進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)習(xí);

(2)企業(yè)確定好風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施方案,以區(qū)域劃分進(jìn)行組織培訓(xùn)學(xué)習(xí);

(3)各單位應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)納入各自的培訓(xùn)計(jì)劃里面,按計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn);

應(yīng)急控制包括:

(1)緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備;

(2)通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施,確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力,以防止和減少安全不良后果。

6.2.4.2其他風(fēng)險(xiǎn)的控制措施的選擇

凡需通過工程技術(shù)措施或整改才能控制的風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)應(yīng)在符合成本-安全有效性原則的情況下,制定控制措施。

6.2.4.3選擇控制措施的基本原則

企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮:

——可行性,在公司現(xiàn)有資源條件下,可以實(shí)施的措施;

——安全性,采取的措施可以消除或降低風(fēng)險(xiǎn)至可接受范圍,且不會(huì)帶來新的風(fēng)險(xiǎn);

——可靠性,能持續(xù)有效的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制;

——重點(diǎn)突出人的因素,堅(jiān)持以人為本,生命至上的原則。

6.2.4.4評(píng)審

風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審:

——措施的可行性和有效性;

——是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn);

——是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素;

——是否已選定最佳的解決方案;

——是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

6.2.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

6.2.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

企業(yè)按照從高到低的原則將風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn),分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)示,實(shí)施分級(jí)管控。

(1)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)(紅色):重大風(fēng)險(xiǎn),由公司負(fù)責(zé)控制與管理;

(2)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)(橙色):較大風(fēng)險(xiǎn),由車間(部門)負(fù)責(zé)控制與管理;

(3)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)(黃色):一般風(fēng)險(xiǎn),由班組負(fù)責(zé)控制與管理;

(4)四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)(藍(lán)色):低風(fēng)險(xiǎn),由崗位控制與管理。

6.2.5.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則,對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)管控。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn),下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控,并逐級(jí)落實(shí)具體措施。風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)可進(jìn)行增加或合并,企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則,結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況,合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。

6.2.5.3編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

企業(yè)在每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后,編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單,并按規(guī)定及時(shí)更新。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)情況,應(yīng)結(jié)合隱患分級(jí)排查的操作要求,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控的責(zé)任分配。

6.2.6危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)信息的更新

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程,企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。不論企業(yè)在規(guī)模、人員數(shù)量、產(chǎn)能、生產(chǎn)裝置(車間)、工藝(工序)的變化大小,企業(yè)每年應(yīng)至少進(jìn)行1次系統(tǒng)性更新。

當(dāng)發(fā)生下列情況之一時(shí),企業(yè)應(yīng)重新進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作:

a)修改、調(diào)整過去評(píng)價(jià)不當(dāng)之處;

b)對(duì)新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源的評(píng)價(jià);

c)發(fā)生事故后,對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià);

d)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等的變化引起對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度的修改;

e)重大風(fēng)險(xiǎn)受控后需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整等;

f)相關(guān)方提出了合理的要求。

7.風(fēng)險(xiǎn)告知

企業(yè)應(yīng)在主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)警示牌(附件C),內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、名稱、應(yīng)急措施和防范措施。讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對(duì)應(yīng)的危險(xiǎn)源的基本情況及防范、應(yīng)急對(duì)策;

其他風(fēng)險(xiǎn)可在崗位設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡(附件D);

職業(yè)危害崗位的設(shè)置職業(yè)危害告知卡。

8.建設(shè)成果與效果

8.1建設(shè)成果

企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)過程中,應(yīng)至少產(chǎn)生以下成果:

(1)設(shè)備設(shè)施清單及安全檢查分析(SCL)評(píng)價(jià)表;

(2)作業(yè)活動(dòng)清單及工作危害分析評(píng)價(jià)表(JHA);

(3)公司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布信息表;

8.2建設(shè)效果

企業(yè)通過建立、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系,應(yīng)能全面掌握企業(yè)內(nèi)部存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和危險(xiǎn)源,并通過評(píng)價(jià)識(shí)別,采取有效的防控措施,夯實(shí)企業(yè)的安全管理基礎(chǔ),系統(tǒng)的提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控能力,并應(yīng)至少在以下方面有所體現(xiàn):

——通過風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià),全面、系統(tǒng)掌握公司危險(xiǎn)點(diǎn)的層級(jí)和分布,制定有效的安全管控措施,不斷降低公司生產(chǎn)作業(yè)中的安全風(fēng)險(xiǎn),有效提升公司安全管理水平;

——建立正規(guī)安全風(fēng)險(xiǎn)告知渠道,不斷充實(shí)、完善安全警示標(biāo)識(shí),規(guī)范企業(yè)安全警示標(biāo)識(shí)的設(shè)置;

——建立健全較大風(fēng)險(xiǎn)部位日常管控機(jī)制,落實(shí)管控責(zé)任。

——依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)源辨識(shí)建立、修訂崗位安全操作規(guī)程,完善應(yīng)急救援預(yù)案,——通過培訓(xùn)使員工熟練掌握崗位操作技能和應(yīng)急處置能力;

——通過建立、實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系不斷提升公司風(fēng)險(xiǎn)管控能力;

——以安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系為基礎(chǔ),建立健全隱患排查機(jī)制,使隱患排查工作更有針對(duì)性。

9.文件管理

企業(yè)應(yīng)依據(jù)“全員參與、分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則,建立完善的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任制、管理制度、崗位安全操作規(guī)程及記錄等,系統(tǒng)化、全過程落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控。

10.持續(xù)改進(jìn)

10.1評(píng)審

企業(yè)每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審或更新。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),并對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示或公布。

10.2溝通

為確保各部門和不同層次之間公司與外部的各層面之間就風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的過程及有效性相關(guān)信息,按照規(guī)定分級(jí)實(shí)行信息反饋和整改,做好溝通記錄,發(fā)現(xiàn)重大隱患應(yīng)立即向安全管理部門報(bào)告。信息反饋和整改的責(zé)任應(yīng)落實(shí)到人,重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)公示或公布并及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

11.考核與獎(jiǎng)懲

為了形成風(fēng)險(xiǎn)管控人人參與、人人負(fù)責(zé)、人人受益的氛圍,企業(yè)應(yīng)對(duì)員工進(jìn)行宣傳教育,使員工充分認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的重大意義,掌握危險(xiǎn)源辨識(shí)方法與風(fēng)險(xiǎn)管控方法,掌握發(fā)現(xiàn)問題、分析問題的技巧與方法,樹立起風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。

為確保風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作順利開展,提高員工工作的積極性,企業(yè)應(yīng)制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法,將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)工作納入績(jī)效考核中。

序號(hào)

內(nèi)容

考核分?jǐn)?shù)

備注

1

未組織進(jìn)行風(fēng)管控體系建設(shè)

10

未組織參與體系建設(shè)會(huì)議

5

未按要求進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)

20

未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

20

5

未按照風(fēng)險(xiǎn)源制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施

20

6

未形成風(fēng)險(xiǎn)管控清單

5

7

未按要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行公告

5

8

未按要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行培訓(xùn)

10

9

未按計(jì)劃進(jìn)行持續(xù)性審核

5

篇2:工務(wù)段生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系運(yùn)行管理考核辦法

第一章總則

第一條為嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任,持續(xù)改進(jìn)安全總體績(jī)效,確保生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系(以下簡(jiǎn)稱體系)的規(guī)范運(yùn)行,根據(jù)上級(jí)體系考核標(biāo)準(zhǔn)、獎(jiǎng)罰辦法及其他相關(guān)規(guī)定,特制定本辦法。

第二條本辦法規(guī)定了工務(wù)段對(duì)于體系的日常運(yùn)行管理要求與考核獎(jiǎng)罰事宜。

第三條本辦法適用于工務(wù)段所屬各區(qū)段、工區(qū)、機(jī)關(guān)各科室及委外單位。

第四條體系運(yùn)行管理和考核工作堅(jiān)持統(tǒng)一管理、分工負(fù)責(zé)、實(shí)時(shí)控制、實(shí)事求是、持續(xù)改進(jìn)的原則。

第五條關(guān)鍵名詞術(shù)語(yǔ)解釋

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控:在危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上,預(yù)先采取措施消除或控制生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)的過程。

持續(xù)改進(jìn):為改進(jìn)安全總體績(jī)效,根據(jù)體系安全生產(chǎn)方針,完善生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的過程。持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)對(duì)于整個(gè)體系和體系中的每個(gè)要素、每項(xiàng)工作都適用。

不符合:不滿足法律、法規(guī)、國(guó)家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)務(wù)院部門規(guī)章、體系文件、體系要求及考核標(biāo)準(zhǔn)。不符合依據(jù)其性質(zhì)分為兩類,一類是一般不符合,指的是對(duì)于體系要素或體系文件的要求而言,存在個(gè)別、偶然、孤立或輕微的問題;第二類是嚴(yán)重不符合,指的是對(duì)于體系要素或體系文件的要求而言,存在以下任一情況:系統(tǒng)性失效,區(qū)域性失效,體系運(yùn)行后仍然存在嚴(yán)重的安全危害。

體系文件:對(duì)段轄各級(jí)組織和個(gè)人在安全生產(chǎn)全過程中的管理、作業(yè)等活動(dòng)作出的書面規(guī)范。體系文件應(yīng)經(jīng)過審核并正式下發(fā),包括安全管理手冊(cè)、程序文件、風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)、各項(xiàng)安全生產(chǎn)管理辦法及制度、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)辦法、安全操作規(guī)程、安全措施等。

第二章組織與職責(zé)

第六條工務(wù)段成立體系運(yùn)行管理及考核領(lǐng)導(dǎo)小組。組長(zhǎng)由段長(zhǎng)擔(dān)任,副組長(zhǎng)由其他段領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任,成員由機(jī)關(guān)各科室、車隊(duì)、區(qū)段正職組成。

工務(wù)段體系運(yùn)行管理及考核領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé):

(一)為建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系提供必要的資源。

(二)建立健全并落實(shí)各級(jí)、各工種安全生產(chǎn)責(zé)任制。

(三)制定并定期審核段風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)、指標(biāo)。

(四)編制、完善段管理手冊(cè)、程序文件、安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等體系文件。

(五)批準(zhǔn)年度管理方案,審定安全目標(biāo)、指標(biāo),督促、檢查段安全生產(chǎn)工作,及時(shí)消除生產(chǎn)安全隱患。

(六)編制并實(shí)施段安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃。

(七)編制并落實(shí)生產(chǎn)安全事故、故障現(xiàn)場(chǎng)處置方案,及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故、故障。

(八)做出有關(guān)獎(jiǎng)懲決定。

第七條段體系運(yùn)行管理及考核領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室。辦公室設(shè)在安全監(jiān)察科,辦公室主任由安全監(jiān)察科科長(zhǎng)擔(dān)任,配備兼職管理人員,負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)體系的日常運(yùn)行管理與考核工作。

第八條段體系運(yùn)行管理及考核領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)工作組,負(fù)責(zé)體系日常運(yùn)行管理與考核工作。工作組包括黨政辦公室、經(jīng)營(yíng)管理科、生產(chǎn)技術(shù)科、安全監(jiān)察科、職工教育科及車隊(duì)。工作組組長(zhǎng)由分管生產(chǎn)安全副段長(zhǎng)擔(dān)任,工作組副組長(zhǎng)由各科室、車隊(duì)負(fù)責(zé)人擔(dān)任,工作組成員由副組長(zhǎng)指派。

工作組職責(zé):

(一)協(xié)調(diào)配合做好段安全生產(chǎn)工作,并按規(guī)定安排部署月度動(dòng)態(tài)檢查,組織或參與段體系定期考核。

(二)按照職責(zé)分工,負(fù)責(zé)與生產(chǎn)安全有關(guān)規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程的立、改、廢工作。

(三)按規(guī)定對(duì)設(shè)備設(shè)施、工器具、材料、安全防護(hù)裝備、勞動(dòng)保護(hù)用品等進(jìn)行選型、購(gòu)置、驗(yàn)收接管、檢測(cè)、檢驗(yàn)及鑒定,建立健全分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)檔案、臺(tái)賬、記錄和統(tǒng)計(jì)報(bào)表,辦理備案登記手續(xù)和有關(guān)證照等,并負(fù)責(zé)督查、考核有關(guān)工作開展情況。

(四)按照職責(zé)分工,負(fù)責(zé)組織開展年度和持續(xù)的危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,制定、落實(shí)預(yù)防與糾正措施。掌握分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源及其管控措施,對(duì)分管范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行督查、考核,對(duì)體系年度管理方案中明確的高風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)、高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、消防重點(diǎn)部位進(jìn)行重點(diǎn)督查。

(五)對(duì)分管范圍內(nèi)的安全隱患排查、整治、復(fù)查驗(yàn)證工作質(zhì)量負(fù)責(zé),對(duì)隱患進(jìn)行原因分析、責(zé)任追究并進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo),對(duì)重大隱患的排查、整治、復(fù)查驗(yàn)證、原因分析和責(zé)任追究進(jìn)行重點(diǎn)督查并積極協(xié)調(diào)整改事宜。

(六)負(fù)責(zé)對(duì)段制定的、上級(jí)制定在段內(nèi)轉(zhuǎn)發(fā)執(zhí)行的與生產(chǎn)安全有關(guān)的規(guī)章制度、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)等,每年至少開展一次合規(guī)性評(píng)價(jià),整改不符合或提出糾正不符合的建議與意見。

(七)在計(jì)劃、布置、檢查、總結(jié)、評(píng)比業(yè)務(wù)工作時(shí),同時(shí)計(jì)劃、布置、檢查、總結(jié)、評(píng)比分管業(yè)務(wù)內(nèi)的安全工作,并定期召開包括安全生產(chǎn)工作內(nèi)容的業(yè)務(wù)會(huì)議,總結(jié)部署有關(guān)安全生產(chǎn)工作。

第三章?運(yùn)行管理與檢查考核

第九條段體系運(yùn)行管理及考核領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)嚴(yán)格按照體系考核標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、年度管理方案和其他有關(guān)要求,組織開展體系運(yùn)行管理與考核工作;體系運(yùn)行管理及考核領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)定期匯總、統(tǒng)計(jì)分析存在的問題,持續(xù)改進(jìn)體系管理與考核工作,并按要求上報(bào)有關(guān)材料。

第十條段對(duì)體系實(shí)行二級(jí)運(yùn)行管理和檢查考核。即段對(duì)區(qū)段、班組,班組對(duì)個(gè)人。

第十一條體系檢查考核對(duì)象及方式。

(一)段檢查考核分為定期和動(dòng)態(tài)兩種方式,并按權(quán)重計(jì)算綜合得分:

1.定期檢查考核:機(jī)關(guān)各科室、車隊(duì)每月至少組織一次考核,季度覆蓋率達(dá)到100%。

2.動(dòng)態(tài)檢查考核:機(jī)關(guān)各科室按照分工,每月自行組織不少于一次檢查考核,每次檢查考核區(qū)段數(shù)不少于2個(gè)、班組不少于15個(gè),季度覆蓋率達(dá)到100%。

第十二條體系檢查考核實(shí)施組織。

(一)科室、車隊(duì)及工區(qū)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織月度動(dòng)態(tài)檢查考核。

(二)生產(chǎn)安全副段長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織定期檢查考核。

(三)防洪、防寒、防火等專項(xiàng)檢查或春秋季安全大檢查等綜合檢查由分管段領(lǐng)導(dǎo)牽頭組織。

第十三條事故及相關(guān)指標(biāo)扣分標(biāo)準(zhǔn)。

(一)考核季度內(nèi)發(fā)生責(zé)任死亡事故,每死亡一人,負(fù)全部責(zé)任的,在季度總分中扣30分。

(二)考核季度內(nèi)發(fā)生責(zé)任重傷事故,每重傷一人,負(fù)全部責(zé)任的,在季度總分中扣15分。

(三)考核季度內(nèi)發(fā)生責(zé)任輕傷事故,每輕傷一人,負(fù)全部責(zé)任的,在季度總分中扣10分。

(四)考核季度內(nèi)發(fā)生責(zé)任非傷亡一般A類事故,每發(fā)生一起,負(fù)全部責(zé)任的,在季度總分中扣15分。

(五)考核季度內(nèi)發(fā)生責(zé)任非傷亡一般B類事故,每發(fā)生一起,負(fù)全部責(zé)任的,在季度總分中扣10分。

(六)考核季度內(nèi)發(fā)生責(zé)任非傷亡一般C類事故,每發(fā)生一起,負(fù)全部責(zé)任的,在季度總分中扣8分。

(七)考核年度內(nèi)事故件數(shù)未突破考核指標(biāo)的,每發(fā)生一起,負(fù)全部責(zé)任的,在年度總分中扣6分。

(八)與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的道路交通事故和火災(zāi)事故,根據(jù)承擔(dān)事故責(zé)任的大小,比照傷亡事故或非傷亡事故扣分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分。

(九)考核年度內(nèi)設(shè)備故障指標(biāo)完成情況未達(dá)到年初考核目標(biāo)的,在年度總分中扣1~5分。

(十)考核年度內(nèi)事故件數(shù)突破考核指標(biāo)的,超出一件在年度總分中扣5分,再每超出一件翻倍扣分。

(十一)自檢每少一次,或自檢工作開展不認(rèn)真、存在弄虛作假等情況,在季度總分中扣5分。

(十二)對(duì)于掛牌督辦的重大隱患,無客觀理由未在計(jì)劃期限內(nèi)完成整改的,每條在年度總分中扣2分。

(十三)安全信息資料未按要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)上報(bào),每次在季度總分中扣1分。

以上(一)至(七)項(xiàng)和第(十)項(xiàng),負(fù)主要責(zé)任的,按全部責(zé)任的50%扣分;負(fù)重要責(zé)任的,按全部責(zé)任的30%扣分;負(fù)次要責(zé)任的,按全部責(zé)任的20%扣分;負(fù)同等責(zé)任的,扣同等分值。

第十四條考核中重復(fù)發(fā)現(xiàn)、無故未整改的,在季度總分中按標(biāo)準(zhǔn)分值的二倍進(jìn)行扣分。

第十五條年度內(nèi)出現(xiàn)下列情況之一的取消年度評(píng)級(jí)資格:

(一)被省級(jí)及以上行政主管部門或神華、準(zhǔn)能集團(tuán)公司責(zé)令停產(chǎn)整頓兩次及以上的。

(二)瞞報(bào)、謊報(bào)、遲報(bào)、漏報(bào)重傷及以上傷亡事故或直接經(jīng)濟(jì)損失超過100萬以上事故的。

(三)發(fā)生被省級(jí)及以上行政主管部門通報(bào)處罰的環(huán)境事件的。

第十六條季度及年度考核評(píng)分計(jì)算方式:

(一)季度考核:滿分為100分,季度考核得分=定期檢查考核得分+動(dòng)態(tài)檢查考核得分-事故及相關(guān)指標(biāo)扣分值。

(二)年度考核得分為全年四個(gè)季度考核得分的平均數(shù)-年度事故及相關(guān)指標(biāo)扣分值。

第十七條體系達(dá)標(biāo)分為四個(gè)等級(jí),評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)如下:

一級(jí):考核年度內(nèi)得分在90分及以上,且同時(shí)滿足以下基本條件:

(一)考核年度內(nèi),不發(fā)生責(zé)任死亡事故、責(zé)任重傷事故。

(二)考核年度內(nèi),不發(fā)生一般C類及以上鐵路交通事故。

(三)安全生產(chǎn)周期1000天及以上。

二級(jí):考核年度內(nèi)得分在80分及以上至90分,且同時(shí)滿足以下基本條件:

(一)考核年度內(nèi),不發(fā)生責(zé)任重傷及以上事故。

(二)考核年度內(nèi),不發(fā)生一般C類及以上鐵路交通事故。

(三)安全生產(chǎn)周期500天及以上。

三級(jí):考核年度內(nèi)得分在70分及以上至80分,且同時(shí)滿足以下基本條件:

(一)考核年度內(nèi),不發(fā)生責(zé)任重傷及以上事故。

(二)考核年度內(nèi),不發(fā)生一般B類及以上鐵路交通事故。

四級(jí):考核年度內(nèi)得分在60分及以上至70分,且同時(shí)滿足以下基本條件:

(一)考核年度內(nèi),不發(fā)生責(zé)任重傷及以上事故。

(二)考核年度內(nèi),不發(fā)生一般B類及以上鐵路交通事故。

第四章?附則

第十八條本辦法由工務(wù)段安委會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第十九條本辦法自發(fā)布之日起施行,原《工務(wù)段生產(chǎn)本質(zhì)安全體系運(yùn)行管理與考核規(guī)定(試行)》(大準(zhǔn)鐵工字〔2013〕15號(hào))同時(shí)廢止。收銀制度

篇3:車務(wù)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理保障體系

一、組織領(lǐng)導(dǎo)體系

為加強(qiáng)車務(wù)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)和推進(jìn)工作,運(yùn)輸處成立車務(wù)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)和運(yùn)用管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

組?長(zhǎng):運(yùn)輸處處長(zhǎng)

副組長(zhǎng):運(yùn)輸處各副處長(zhǎng)

組?員:運(yùn)輸處各科(室)科長(zhǎng)(主任)

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)在運(yùn)輸處車站科,辦公室主任由車站科長(zhǎng)兼任。

車務(wù)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)和運(yùn)用管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室的主要職責(zé):

1.研究部署車務(wù)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作;

2.組織制定車務(wù)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)和運(yùn)用管理實(shí)施辦法,全面加強(qiáng)車務(wù)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)建設(shè),強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置;

3.指導(dǎo)車務(wù)站段準(zhǔn)確研判安全風(fēng)險(xiǎn),周密制定控制措施,推動(dòng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理有序深入開展,安排專業(yè)管理人員深入現(xiàn)場(chǎng)一線,督導(dǎo)車務(wù)站段安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)和各項(xiàng)措施的落實(shí)情況,確保影響鐵路運(yùn)輸和人身安全的風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。

站段是安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)和運(yùn)用管理工作的執(zhí)行主體,應(yīng)成立由黨政主要領(lǐng)導(dǎo)掛帥的組織機(jī)構(gòu),結(jié)合本單位特點(diǎn),制定本單位安全風(fēng)險(xiǎn)控制細(xì)化措施和運(yùn)用管理辦法,明確崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和生產(chǎn)項(xiàng)目作業(yè)指導(dǎo)書,建立安全風(fēng)險(xiǎn)控制數(shù)據(jù)庫(kù),強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)管理,落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施。同時(shí),對(duì)車站(車間)、班組的安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況進(jìn)行檢查、指導(dǎo),確保形成管理閉環(huán)。

二、教育培訓(xùn)體系

(一)管理職責(zé)

安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施教育培訓(xùn)實(shí)行路局、站段兩級(jí)管理,站段、車間、班組三級(jí)培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)的分層管理、分級(jí)實(shí)施的管理體制。

1.運(yùn)輸處負(fù)責(zé)將安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施教育培訓(xùn)納入主要行車工種集中脫產(chǎn)培訓(xùn)及干部培訓(xùn)內(nèi)容中,督導(dǎo)各培訓(xùn)基地抓好落實(shí)。對(duì)站段的風(fēng)險(xiǎn)管理教育培訓(xùn)進(jìn)行檢查督導(dǎo)。

2.站段負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施教育培訓(xùn)工作的規(guī)定和要求,制定本站段安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施教育培訓(xùn)管理實(shí)施計(jì)劃,建立和管理站段、車間、班組三級(jí)教育培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò),采取集中培訓(xùn)與日常培訓(xùn)相結(jié)合的方式,對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施的內(nèi)容進(jìn)行全員培訓(xùn);強(qiáng)化對(duì)車間、班組安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施教育培訓(xùn)工作的監(jiān)督、檢查和考核。

3.車間負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施職工教育培訓(xùn)工作的具體實(shí)施,落實(shí)站段的培訓(xùn)計(jì)劃,定期開展崗位的實(shí)作培訓(xùn),逐月進(jìn)行檢查考核,落實(shí)全員培訓(xùn)責(zé)任制。

4.班組承擔(dān)安全風(fēng)險(xiǎn)源及其控制措施培訓(xùn)的實(shí)施責(zé)任。負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施的日常培訓(xùn)和實(shí)作培訓(xùn)。

(二)培訓(xùn)內(nèi)容

1.安全風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí);

2.安全風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)方法;

3.安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施;

4.應(yīng)急處置預(yù)案的培訓(xùn)演練。

(三)培訓(xùn)方法

采取集中培訓(xùn)與日常培訓(xùn)相結(jié)合的方式全員培訓(xùn)。充分利用多媒體演示,現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際操作講解等形式,提高培訓(xùn)效果,確保培訓(xùn)質(zhì)量。培訓(xùn)時(shí)不僅要講清安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施的具體內(nèi)容,還要講清風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定的原因和控制措施的規(guī)章依據(jù)。

安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施納入職工日常培訓(xùn)計(jì)劃,作為班前提問的主要內(nèi)容。

(四)培訓(xùn)質(zhì)量和考核

1.對(duì)新職、轉(zhuǎn)崗及晉升人員必須進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施的崗前培訓(xùn),嚴(yán)格“先培訓(xùn)、后上崗”,未經(jīng)培訓(xùn)考試合格,不得上崗。

2.培訓(xùn)要達(dá)到使參加培訓(xùn)的人員熟練掌握安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施,適應(yīng)崗位要求,勝任崗位工作。

3.各站段要按照“誰(shuí)培訓(xùn)、誰(shuí)負(fù)責(zé),誰(shuí)考試、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則,建立培訓(xùn)質(zhì)量責(zé)任追究制度,并建立培訓(xùn)檔案。凡發(fā)生培訓(xùn)不到位、走形式,考試弄虛作假造成后果的,逐級(jí)追究培訓(xùn)人、監(jiān)考人、職教科長(zhǎng)、主管教育副職責(zé)任。

4.安全風(fēng)險(xiǎn)源和控制措施考試試卷長(zhǎng)期保存?zhèn)洳椤?/p>

三、信息管理體系

(一)安全風(fēng)險(xiǎn)信息匯報(bào)制度

1.遇下列情況,站段應(yīng)及時(shí)向運(yùn)輸處值班室匯報(bào):

(1)影響行車的設(shè)備故障;

(2)影響行車的突發(fā)事件、自然災(zāi)害;

2.遇下列情況,站段應(yīng)在三日之內(nèi)向運(yùn)輸處值班室書面(郵件)報(bào)告:

(1)鐵道部、鐵路局領(lǐng)導(dǎo)檢查發(fā)現(xiàn)的典型、傾向性問題;

(2)鐵道部、鐵路局(含辦事處)各級(jí)安全監(jiān)察人員檢查發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重安全隱患;

(3)鐵道部、鐵路局(含辦事處)各級(jí)安全監(jiān)察人員下發(fā)的安全監(jiān)察通知書、安全監(jiān)察指令書;

3.遇下列情況,中間站(車間)應(yīng)向站段值班室報(bào)告:

(1)設(shè)備故障或狀態(tài)不良;

(2)上級(jí)檢查發(fā)現(xiàn)影響安全的問題和本站檢查發(fā)現(xiàn)問題自站無法解決的隱患;

(3)各級(jí)安全監(jiān)察人員安全監(jiān)察通知書、安全監(jiān)察指令整改通知書;

(4)天氣不良或突發(fā)事件、自然災(zāi)害;

(5)其他站段規(guī)定的需要中間站(車間)向站段報(bào)告的事宜

(二)安全風(fēng)險(xiǎn)信息分析辨識(shí)制度

1.運(yùn)輸處根據(jù)站段上報(bào)的安全風(fēng)險(xiǎn)信息,結(jié)合鐵路局安委會(huì)、督查督辦、旬安全對(duì)話會(huì)、運(yùn)輸處安全分析會(huì)等渠道,全面掌握各種安全信息,結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)檢查存在的問題納入運(yùn)輸處“問題庫(kù)”進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。時(shí)間周期上采取日常、月度、季度分析辨識(shí),性質(zhì)等級(jí)上采取一般、重點(diǎn)、專題分析辨識(shí),準(zhǔn)確辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對(duì)問題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、判定,確定屬于風(fēng)險(xiǎn)源后,納入運(yùn)輸處“安全風(fēng)險(xiǎn)控制表”并制定控制措施。

2.站段根據(jù)問題的性質(zhì)及可能造成的后果和對(duì)安全的影響,通過專題分析、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、規(guī)章審查、層層研討等形式進(jìn)行分析辨識(shí),確定屬于風(fēng)險(xiǎn)源后,納入站段“安全風(fēng)險(xiǎn)控制表”并制定控制措施。

3.在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過程中,運(yùn)輸處與站段要采取自下而上、自上而下的形式,加強(qiáng)聯(lián)系溝通,廣泛征求意見,要充分考慮問題的性質(zhì)和可能帶來的后果,確保風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)準(zhǔn)確。

(三)安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定

1.對(duì)確定的風(fēng)險(xiǎn)源,運(yùn)輸處要結(jié)合規(guī)章制度、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際,廣泛征求現(xiàn)場(chǎng)意見,優(yōu)先采取設(shè)備控制、源頭消除、預(yù)先防止的辦法,制訂關(guān)鍵突出、可操作性強(qiáng)的控制措施,實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移,超前防范。

2.站段要根據(jù)運(yùn)輸處的控制措施,充分考慮本段設(shè)備特點(diǎn)、人員素質(zhì)、規(guī)章制度、管理現(xiàn)狀、生產(chǎn)環(huán)境等因素,按照簡(jiǎn)潔、適用、可操作性強(qiáng)的原則,優(yōu)先采取設(shè)備控制、源頭消除、預(yù)先防止的辦法,逐站分層次、分崗位制定具體控制措施,切實(shí)做到全方位、全過程控制,多崗位控制,有效化解和降低風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移,超前防范。

3.對(duì)發(fā)生的各種鐵路交通事故,運(yùn)輸處、站段要對(duì)照安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行照查,完善安全風(fēng)險(xiǎn)源及控制措施。

四、監(jiān)督檢查體系

1.按照“月度覆蓋、季度平推、半年評(píng)估、年度評(píng)比”的基本原則,運(yùn)輸處每月對(duì)全部車務(wù)站段抽查一次,實(shí)現(xiàn)月度全覆蓋;每季度組織站段間開展一次互促互評(píng);每半年進(jìn)行一次安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;年底對(duì)站段全年安全工作進(jìn)行綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檢查。

站段每月至少對(duì)全部安全風(fēng)險(xiǎn)源抽查一次;每季度對(duì)所屬車站(車間)進(jìn)行一次全面檢查;每半年進(jìn)行一次安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;年底對(duì)所屬車站(車間)進(jìn)行綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檢查。

2.運(yùn)輸處及站段通過遠(yuǎn)程監(jiān)控、添乘機(jī)車、錄音監(jiān)聽、調(diào)監(jiān)回放、查看文件、會(huì)議記錄、作業(yè)記錄、安全管理臺(tái)賬、抽查行車設(shè)備和現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)情況等方式,對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行監(jiān)督檢查。運(yùn)輸處值班室每天對(duì)施工維修作業(yè)、接發(fā)列車、調(diào)車作業(yè)等情況進(jìn)行抽查。

3.運(yùn)輸處每季度選擇一個(gè)管理薄弱的站段作為安全關(guān)鍵站段,從安全管理、基礎(chǔ)管理、專業(yè)管理、人員配備、職工培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)控制、日常檢查、安全考核等方面進(jìn)行全面檢查剖析,幫促查找根源,提出針對(duì)性整改措施,補(bǔ)強(qiáng)安全基礎(chǔ)管理。站段要根據(jù)管內(nèi)安全情況,每季度至少對(duì)1個(gè)中間站(運(yùn)轉(zhuǎn)車間)進(jìn)行剖析。

4.按照《關(guān)于公布〈鄭州鐵路局安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)和運(yùn)用管理實(shí)施辦法(試行)〉的通知》(鄭鐵安〔2012〕59號(hào))文件要求,重點(diǎn)檢查:

(1)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。是否按規(guī)定組織職工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)文電進(jìn)行傳達(dá)貫徹;是否對(duì)本部門風(fēng)險(xiǎn)源及控制措施進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn);是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理中發(fā)生的問題進(jìn)行剖析再教育。

(2)風(fēng)險(xiǎn)管理。是否建立“月度覆蓋、季度平推、半年評(píng)估、年度評(píng)比”的安全風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)體系;是否規(guī)整本部門風(fēng)險(xiǎn)源;風(fēng)險(xiǎn)源是否查找準(zhǔn)確;針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源制定措施是否切合實(shí)際、行之有效;風(fēng)險(xiǎn)管理中發(fā)生的問題是否采取措施及落實(shí)效果。

(3)檢查落實(shí)。管理干部是否按要求對(duì)本部門或歸口系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行日常檢查;是否發(fā)現(xiàn)問題,是否提出整改建議或要求;是否每月在安委會(huì)上對(duì)本部門風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行剖析制定整改措施;是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理上發(fā)生的問題進(jìn)行責(zé)任追究考核。

5.各站段對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)源要詳細(xì)查找,分類規(guī)整,制定安全風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)制度、辦法,制作“風(fēng)險(xiǎn)源控制表”,并建立分類、分級(jí)的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制,健全各類安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警條件的設(shè)定、響應(yīng)機(jī)制、應(yīng)急處置程序及措施,建立“月度考核、季度評(píng)價(jià)、半年評(píng)估、年度評(píng)比”的安全風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)體系,充分體現(xiàn)“領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、分工負(fù)責(zé)、專業(yè)負(fù)責(zé)、崗位負(fù)責(zé)”的風(fēng)險(xiǎn)控制理念,明確責(zé)任。

6.各站段安全風(fēng)險(xiǎn)管理要納入季度安委會(huì)、月度安全生產(chǎn)分析會(huì)。各站段在召開的季度安委會(huì)、月度安全生產(chǎn)分析會(huì)上,要將本系統(tǒng)、本單位安全風(fēng)險(xiǎn)管理成效作為重要分析議題,認(rèn)真分析安全風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)價(jià)、控制和考核等工作中存在的不足,研究制定整改和補(bǔ)強(qiáng)措施,不斷把安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作引向深入,使現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、生產(chǎn)作業(yè)過程處于常態(tài)管理、始終受控的狀態(tài)。

五、獎(jiǎng)懲考核體系

1.運(yùn)輸處每季度、半年定期對(duì)車務(wù)站段進(jìn)行綜合考核和評(píng)價(jià)。發(fā)現(xiàn)站段安全工作存在典型或傾向性問題未納入站段安全風(fēng)險(xiǎn)源管理或控制措施制訂不到位、落實(shí)不到位、檢查不到位,運(yùn)輸處將在全局范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。

2.運(yùn)輸處將站段安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作存在的問題納入站段黨政正職的月度安全考核。

(1)對(duì)Ⅰ、Ⅱ級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)控制或消除不力,甚至導(dǎo)致發(fā)生事故的,按照《關(guān)于重新修訂的通知》(鄭鐵人〔2011〕223)的有關(guān)規(guī)定,嚴(yán)肅追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的管理責(zé)任。

(2)對(duì)Ⅲ級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)控制或消除不力,導(dǎo)致發(fā)生影響正線調(diào)車沖脫擠一般D類責(zé)任鐵路交通事故,扣除責(zé)任單位黨政正職月度考核分?jǐn)?shù)的80分;導(dǎo)致發(fā)生影響到發(fā)線調(diào)車沖脫擠一般D類責(zé)任鐵路交通事故,扣除責(zé)任單位黨政正職月度考核分?jǐn)?shù)的50分;導(dǎo)致發(fā)生影響其他線路調(diào)車沖脫擠一般D類責(zé)任鐵路交通事故,扣除責(zé)任單位黨政正職月度考核分?jǐn)?shù)的30分;導(dǎo)致發(fā)生其他行車一般D類責(zé)任鐵路交通事故,扣除責(zé)任單位黨政正職月度考核分?jǐn)?shù)的10分。

(3)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理不到位,受鐵道部通報(bào)或鐵路局領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)的,每次扣除任單位黨政正職月度考核分?jǐn)?shù)的3分;對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理不到位,受鐵路局通報(bào)批評(píng)的,每次扣除任單位黨政正職月度考核分?jǐn)?shù)的1分。

3.站段因風(fēng)險(xiǎn)控制不到位導(dǎo)致責(zé)任事故或嚴(yán)重問題時(shí),由站段領(lǐng)導(dǎo)帶領(lǐng)有關(guān)人員到運(yùn)輸處交班,匯報(bào)事情概況、發(fā)生原因、教訓(xùn)、采取措施、對(duì)責(zé)任人的處理。

4.站段應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理控制納入各級(jí)安全管理人員量化考核內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)不準(zhǔn)確、控制措施不得力、教育培訓(xùn)不到位、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查不到位,須逐級(jí)追究有關(guān)管理人員的責(zé)任。控制措施不落實(shí),追究中間站長(zhǎng)、運(yùn)轉(zhuǎn)車間主任的責(zé)任。