1.目的

為落實省政府關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的要求,完善企業內部安全管理,特制定本制度。本制度規定了本企業(以下簡稱企業)落實風險分級管控工作各項要求的指導性方法和實施建議,在通過風險分級管控體系的建立和運行,實現“關口前移、風險導向、源頭治理、精準管理、科學預防、持續改進”的安全管理理念和要求,達到改善安全環境、減少和杜絕安全生產事故的目標而采取措施和規定。?

2.編制依據

《中華人民共和國安全生產法》

《中華人民共和國職業病防治法》

《中華人民共和國消防法》

《山東省安全生產條例》

《中華人民共和國特種設備安全法》

《山東省生產經營單位安全生產主體責任規定》

《山東省工業生產建設項目安全設施監督管理辦法》

《企業傷亡事故分類》(GB6441)

《低壓配電設計規范》(GB50054)

《生產過程危險和有害因素分類與代碼》(GB/T13861-2009)

《風險管理原則與實施指南》(GB/T24353-2009)

《風險管理風險評估技術》(GB/T27921-2011)

《企業安全生產標準化基本規范》(AQ/T9006)

《制藥企業職業危害防護規范》(AQ/T4255)

《生產安全風險分級管控體系通則》(DB/37)

《山東省危險化學品建設項目安全審查要點(試行)》(魯安監發[2010]10號)

《危險化學品重大危險源辨識》(GB18218)

3.要求

建立“以安全生產標準化為基礎,以風險分級管控為重點,以落實安全責任為核心”的長效機制。

風險分級管控體系按照“領導負責、全員參與、由下而上、職責明確、分級實施、落實到位”的原則進行,防范各類事故的發生。

風險分級管控體系應當覆蓋風險點排查、危險源辨識、風險評價、風險控制措施策劃與實施的全過程。

對風險分級管控工作進行考核,形成激勵先進、約束落后的工作機制,并通過評審、更新,不斷完善風險分級管控體系。

4.成立機構

以企業主要負責人為組長的體系建設和運行領導機構,實施成員為本企業全體員工,領導機構包含所有部室,領導機構負責統籌體系建設的計劃制定、人員配置、財務資源等事項,指導和協調體系建設的各項工作。

本企業全體員工全面參與風險識別、評估和管控措施及評價的制定等活動,確保風險識別、評價及管控措施的制定涉及企業各區域、場所、崗位、各項作業活動和管理活動,確保風險識別全面,定位準確,評價得當。

5.職責

5.1企業負責人成立體系建設推動領導委員會和各專業工作組,組織制定體系建設工作方案,定期部署對體系建設工作情況進行調度、督導和考核。

5.2各部室車間負責人是危險源識別、風險評價及風險管控實施過程的區域主要負責人,負責危險源辨識、風險評價和風險控制措施確定工作的監督管理。

5.3部室及生產車間負責本區域的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定,并及時更新。負責將體系建設工作納入本單位的安全生產責任制考核,確保實現“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。

5.4各專業工作組在部室車間實施危險源辨識、風險評價和風險控制措施過程中的技術指導工作,參與對制定的控制措施進行評價,全過程的參與到風險體系建設中。

6.工作程序及要求

6.1風險分級管控工作程序

風險分級管控的工作程序主要包括:排查風險點、辨識危險源、開展風險評價、制定風險控制措施、實施風險分級管控、實施效果驗證、實現持續改進、規范文件管理等八個關鍵控制環節。

風險分級管控體系建設是一項系統工程,需要企業對每一個風險點覆蓋或包括的危險源進行辨識,在劃分作業崗位、作業活動或區域基礎上,再按照人的不安全行為、物的不安全狀態、作業環境不安全因素以及管理缺陷等四個方面進行危險源逐一識別;然后按照工程技術措施、管理措施、個體防護措施、安全訓教育以及應急處置措施等五個邏輯層次逐一考慮,制定實施風險管控措施。

6.2風險分級管控工作要求

風險分級管控的關鍵步驟包括:排查風險點、辨識危險源、開展風險評價與分級、制定風險控制措施、實施風險分級管控等。對風險分級管控過程的每一個環節,制定相應的標準、方法、步驟及要求,有組織地有序開展。

6.2.1排查風險點

企業應組織專門力量對風險點進行排查,建立風險點排查臺賬。風險點排查的對象包括部位、設施、場所、區域等的伴隨可能導致事故風險的物理實體、作業環境或空間。

企業應組織對生產經營全過程進行風險點辨識,形成包括所在位置、風險點名稱、可能導致事故類型等內容的基本信息。

6.2.2危險源辨識

企業應采用適用的辨識方法,對風險點內存在的危險源進行辨識,辨識應覆蓋風險點內全部的設備設施和作業活動,并充分考慮不同狀態和不同環境帶來的影響。

危險源辨識的方法:包括經驗判斷法;現場詢問和交流;現場觀察;查閱有關記錄;獲取外部信息;安全檢查表;作業危害分析法;直接觀察法;預先危險分析法;類比分析法等。企業應可根據實際情況采取辨識方法。本企業采取工作危害分析法(JHA)和安全檢查表法(SCL)進行辨識。

工作危害分析法(JHA):把一項作業活動分解成幾個步驟,識別整個作業活動及每一步驟中的危險源并將其匯總。在識別危險源時,要從四個方面考慮:人的因素、物的因素、管理的因素、環境的因素。在這四種因素里面,人的因素是“核心”,首先要分析人的因素(人的不安全行為:主要是違章操作、違章、不遵守有關規定等),其次是物的因素(設備、安全聯鎖、安全防護設施、涉及安全的工藝、技術參數等),再分析管理因素,最后分析環境因素(主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等)。

安全檢查表法(SCL):為了系統找出系統中的不安全因素,把系統加以剖析,列出各層次的不安全因素,然后確定檢查項目,以提問的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表,以便進行檢查或評審。

6.2.3風險評價

6.2.3.1危險源風險評價

常見的風險評價方法主要有危險指數法、危險性預先分析方法、故障假設分析方法、檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業條件危險性評價法、風險矩陣評價法等。

其中,作業條件風險程度評價(MES)、安全檢查表法、作業條件危險性評價法(LEC)、風險矩陣評價法(LS)等簡易的風險評價方法是企業常用的方法。

6.2.3.2風險評價準則

企業在選擇適當的危害因素辨識方法完成辨識后,應結合實際制定適合本單位的風險分析判斷準則,以便于準確的進行風險分析評估,并認定風險等級。

制定依據:

有關安全生產法律、法規;設計規范、技術標準;本單位的安全管理標準、技術標準;本單位的安全生產方針和目標等。

在進行風險評價時,應考慮人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重程度的影響。本制度提供的風險評價準則和風險等級判定準則僅作為參考,其取值標準為常規數值。企業應結合實際制定本單位的標準值,以期風險分析判定更加準確。

6.2.3.3風險等級判定

企業應經過研究論證確定適用的風險評價方法,從方便推廣和使用角度,本企業采用風險矩陣(LS)法進行風險評價。

企業按照上述方法,在組織完成風險評價后,應當將分析內容或數據(取值)分別在《工作危害分析(JHA)評價表》和《安全檢查分析(SCL)評價表》相應的欄目中補充描述,分別依據:R=L×S公式,完成R值的計算,將計算取值分別填入記錄。

再根據計算結果判定風險等級,填入記錄“風險等級”欄目。

6.2.3.4重大風險確定原則

以下情形為重大風險:

違反法律、法規及國家標準中強制性條款的;發生過死亡、重傷、職業病、重大財產損失事故,或三次及以上輕傷、一般財產損失事故,且現在發生事故的條件依然存在的;涉及重大危險源的;具有中毒、爆炸、火災等危險的場所,作業人員在10人以上的;經風險評價確定為最高級別風險的。

6.2.4制定風險控制措施

6.2.4.1風險控制措施的選擇

對確定的重大風險,應單獨形成清單,在制定風險控制措施時,應從工程技術措施、管理措施、個體防護措施、培訓教育、應急處置措施四個方面制定。例如:

工程控制包括:

消除或減弱危害——消除是通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來消除危險源,如用自動輸送機替代沉井系統,如較低的動力、電流、電壓、溫度等。

封閉——對產生或導致危害的設施或場所進行密閉;如在轉動軸或鏈條處增設安全防護罩等。

隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區域隔開,采用隔聲罩以降低噪聲等;

移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。

管理(行政)控制包括:

(1)制定實施作業程序、安全許可、安全操作規程等;

(2)減少暴露時間(如異常溫度或有害環境);

(3)監測監控(尤其是使用高毒物料的使用);

(4)警報和警示信號;

(5)安全互助體系;

(6)風險轉移(共擔)。

個體防護包括:

(1)個體防護用品包括:防護服、耳塞、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等;

(2)當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時,均應采取個體防護措施;

(3)當處置異常或緊急情況時,應佩戴防護用品;

(4)當發生變更,但風險控制措施還沒有及時到位時,應佩戴防護用品。

培訓教育:

(1)企業制定風險分級管控培訓計劃,分層級分階段進行培訓學習;

(2)企業確定好風險分級管控措施方案,以區域劃分進行組織培訓學習;

(3)各單位應將風險分級管控培訓納入各自的培訓計劃里面,按計劃進行風險分級管控培訓;

應急控制包括:

(1)緊急情況分析、應急方案、現場處置方案的制定、應急物資的準備;

(2)通過應急演練、培訓等措施,確認和提高相關人員的應急能力,以防止和減少安全不良后果。

6.2.4.2其他風險的控制措施的選擇

凡需通過工程技術措施或整改才能控制的風險,企業應在符合成本-安全有效性原則的情況下,制定控制措施。

6.2.4.3選擇控制措施的基本原則

企業在選擇風險控制措施時應考慮:

——可行性,在公司現有資源條件下,可以實施的措施;

——安全性,采取的措施可以消除或降低風險至可接受范圍,且不會帶來新的風險;

——可靠性,能持續有效的對風險進行控制;

——重點突出人的因素,堅持以人為本,生命至上的原則。

6.2.4.4評審

風險控制措施應在實施前針對以下內容進行評審:

——措施的可行性和有效性;

——是否使風險降低至可接受風險;

——是否產生新的危險源或危險有害因素;

——是否已選定最佳的解決方案;

——是否會被應用于實際工作中。

6.2.5風險分級管控

6.2.5.1風險分級

企業按照從高到低的原則將風險劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險,分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示,實施分級管控。

(1)一級風險(紅色):重大風險,由公司負責控制與管理;

(2)二級風險(橙色):較大風險,由車間(部門)負責控制與管理;

(3)三級風險(黃色):一般風險,由班組負責控制與管理;

(4)四級風險(藍色):低風險,由崗位控制與管理。

6.2.5.2風險分級管控的要求

風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則,對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動應重點管控。上一級負責管控的風險,下一級必須同時負責管控,并逐級落實具體措施。風險管控層級可進行增加或合并,企業應根據風險分級管控的基本原則,結合本單位機構設置情況,合理確定各級風險的管控層級。

6.2.5.3編制風險分級管控清單

企業在每一輪風險辨識和評價后,編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單,并按規定及時更新。根據風險分級情況,應結合隱患分級排查的操作要求,進行風險管控的責任分配。

6.2.6危險源辨識、風險信息的更新

危險源辨識、風險評價及風險控制措施策劃是一個動態的過程,企業應當根據非常規作業活動、新增功能性區域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。不論企業在規模、人員數量、產能、生產裝置(車間)、工藝(工序)的變化大小,企業每年應至少進行1次系統性更新。

當發生下列情況之一時,企業應重新進行危險源辨識與風險評價工作:

a)修改、調整過去評價不當之處;

b)對新辨識出的危險源的評價;

c)發生事故后,對相關危險源的再評價;

d)法律、法規、標準等的變化引起對風險程度的修改;

e)重大風險受控后需要對風險控制措施的調整等;

f)相關方提出了合理的要求。

7.風險告知

企業應在主要風險點崗位設置安全風險警示牌(附件C),內容包括風險等級、名稱、應急措施和防范措施。讓每一名員工都了解各自崗位或系統對應的危險源的基本情況及防范、應急對策;

其他風險可在崗位設置安全風險告知卡(附件D);

職業危害崗位的設置職業危害告知卡。

8.建設成果與效果

8.1建設成果

企業開展風險分級管控體系建設過程中,應至少產生以下成果:

(1)設備設施清單及安全檢查分析(SCL)評價表;

(2)作業活動清單及工作危害分析評價表(JHA);

(3)公司風險等級分布信息表;

8.2建設效果

企業通過建立、實施風險分級管控體系,應能全面掌握企業內部存在的風險點和危險源,并通過評價識別,采取有效的防控措施,夯實企業的安全管理基礎,系統的提升企業風險管控能力,并應至少在以下方面有所體現:

——通過風險辨識和評價,全面、系統掌握公司危險點的層級和分布,制定有效的安全管控措施,不斷降低公司生產作業中的安全風險,有效提升公司安全管理水平;

——建立正規安全風險告知渠道,不斷充實、完善安全警示標識,規范企業安全警示標識的設置;

——建立健全較大風險部位日常管控機制,落實管控責任。

——依據風險點危險源辨識建立、修訂崗位安全操作規程,完善應急救援預案,——通過培訓使員工熟練掌握崗位操作技能和應急處置能力;

——通過建立、實施安全風險管控體系不斷提升公司風險管控能力;

——以安全風險管控體系為基礎,建立健全隱患排查機制,使隱患排查工作更有針對性。

9.文件管理

企業應依據“全員參與、分級負責”的原則,建立完善的風險分級管控責任制、管理制度、崗位安全操作規程及記錄等,系統化、全過程落實安全風險管控。

10.持續改進

10.1評審

企業每年至少對風險分級管控體系建設實施指南進行一次系統性評審或更新。企業應當根據非常規作業活動、新增功能性區域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價,并對評審結果進行公示或公布。

10.2溝通

為確保各部門和不同層次之間公司與外部的各層面之間就風險分級管控體系的過程及有效性相關信息,按照規定分級實行信息反饋和整改,做好溝通記錄,發現重大隱患應立即向安全管理部門報告。信息反饋和整改的責任應落實到人,重大風險信息更新后應公示或公布并及時組織相關人員進行培訓。

11.考核與獎懲

為了形成風險管控人人參與、人人負責、人人受益的氛圍,企業應對員工進行宣傳教育,使員工充分認識到風險分級管控的重大意義,掌握危險源辨識方法與風險管控方法,掌握發現問題、分析問題的技巧與方法,樹立起風險管理意識。

為確保風險分級管控工作順利開展,提高員工工作的積極性,企業應制定實施內部激勵考核方法,將風險分級管控建設工作納入績效考核中。

序號

內容

考核分數

備注

1

未組織進行風管控體系建設

10

未組織參與體系建設會議

5

未按要求進行危險源辨識

20

未進行風險源風險評價

20

5

未按照風險源制定風險控制措施

20

6

未形成風險管控清單

5

7

未按要求對風險進行公告

5

8

未按要求對風險進行培訓

10

9

未按計劃進行持續性審核

5

篇2:工務段生產安全風險預控體系運行管理考核辦法

第一章總則

第一條為嚴格落實安全生產責任,持續改進安全總體績效,確保生產安全風險預控管理體系(以下簡稱體系)的規范運行,根據上級體系考核標準、獎罰辦法及其他相關規定,特制定本辦法。

第二條本辦法規定了工務段對于體系的日常運行管理要求與考核獎罰事宜。

第三條本辦法適用于工務段所屬各區段、工區、機關各科室及委外單位。

第四條體系運行管理和考核工作堅持統一管理、分工負責、實時控制、實事求是、持續改進的原則。

第五條關鍵名詞術語解釋

風險預控:在危險源辨識和風險評估的基礎上,預先采取措施消除或控制生產安全風險的過程。

持續改進:為改進安全總體績效,根據體系安全生產方針,完善生產安全風險預控管理的過程。持續改進活動對于整個體系和體系中的每個要素、每項工作都適用。

不符合:不滿足法律、法規、國家及行業標準、國務院部門規章、體系文件、體系要求及考核標準。不符合依據其性質分為兩類,一類是一般不符合,指的是對于體系要素或體系文件的要求而言,存在個別、偶然、孤立或輕微的問題;第二類是嚴重不符合,指的是對于體系要素或體系文件的要求而言,存在以下任一情況:系統性失效,區域性失效,體系運行后仍然存在嚴重的安全危害。

體系文件:對段轄各級組織和個人在安全生產全過程中的管理、作業等活動作出的書面規范。體系文件應經過審核并正式下發,包括安全管理手冊、程序文件、風險管理手冊、各項安全生產管理辦法及制度、作業標準、作業辦法、安全操作規程、安全措施等。

第二章組織與職責

第六條工務段成立體系運行管理及考核領導小組。組長由段長擔任,副組長由其他段領導擔任,成員由機關各科室、車隊、區段正職組成。

工務段體系運行管理及考核領導小組職責:

(一)為建立、實施、保持和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源。

(二)建立健全并落實各級、各工種安全生產責任制。

(三)制定并定期審核段風險預控安全生產方針、目標、指標。

(四)編制、完善段管理手冊、程序文件、安全生產規章制度、操作規程、作業標準等體系文件。

(五)批準年度管理方案,審定安全目標、指標,督促、檢查段安全生產工作,及時消除生產安全隱患。

(六)編制并實施段安全生產教育和培訓計劃。

(七)編制并落實生產安全事故、故障現場處置方案,及時、如實報告生產安全事故、故障。

(八)做出有關獎懲決定。

第七條段體系運行管理及考核領導小組下設辦公室。辦公室設在安全監察科,辦公室主任由安全監察科科長擔任,配備兼職管理人員,負責組織協調體系的日常運行管理與考核工作。

第八條段體系運行管理及考核領導小組下設工作組,負責體系日常運行管理與考核工作。工作組包括黨政辦公室、經營管理科、生產技術科、安全監察科、職工教育科及車隊。工作組組長由分管生產安全副段長擔任,工作組副組長由各科室、車隊負責人擔任,工作組成員由副組長指派。

工作組職責:

(一)協調配合做好段安全生產工作,并按規定安排部署月度動態檢查,組織或參與段體系定期考核。

(二)按照職責分工,負責與生產安全有關規章制度、標準和操作規程的立、改、廢工作。

(三)按規定對設備設施、工器具、材料、安全防護裝備、勞動保護用品等進行選型、購置、驗收接管、檢測、檢驗及鑒定,建立健全分管業務范圍內的安全生產檔案、臺賬、記錄和統計報表,辦理備案登記手續和有關證照等,并負責督查、考核有關工作開展情況。

(四)按照職責分工,負責組織開展年度和持續的危險源辨識與風險評估,制定、落實預防與糾正措施。掌握分管業務范圍內的危險源及其管控措施,對分管范圍內的危險源辨識和風險評估、風險控制情況進行督查、考核,對體系年度管理方案中明確的高風險任務、高風險場所、消防重點部位進行重點督查。

(五)對分管范圍內的安全隱患排查、整治、復查驗證工作質量負責,對隱患進行原因分析、責任追究并進行監督、檢查和指導,對重大隱患的排查、整治、復查驗證、原因分析和責任追究進行重點督查并積極協調整改事宜。

(六)負責對段制定的、上級制定在段內轉發執行的與生產安全有關的規章制度、規程、標準等,每年至少開展一次合規性評價,整改不符合或提出糾正不符合的建議與意見。

(七)在計劃、布置、檢查、總結、評比業務工作時,同時計劃、布置、檢查、總結、評比分管業務內的安全工作,并定期召開包括安全生產工作內容的業務會議,總結部署有關安全生產工作。

第三章?運行管理與檢查考核

第九條段體系運行管理及考核領導小組應嚴格按照體系考核標準、體系文件、年度管理方案和其他有關要求,組織開展體系運行管理與考核工作;體系運行管理及考核領導小組辦公室應定期匯總、統計分析存在的問題,持續改進體系管理與考核工作,并按要求上報有關材料。

第十條段對體系實行二級運行管理和檢查考核。即段對區段、班組,班組對個人。

第十一條體系檢查考核對象及方式。

(一)段檢查考核分為定期和動態兩種方式,并按權重計算綜合得分:

1.定期檢查考核:機關各科室、車隊每月至少組織一次考核,季度覆蓋率達到100%。

2.動態檢查考核:機關各科室按照分工,每月自行組織不少于一次檢查考核,每次檢查考核區段數不少于2個、班組不少于15個,季度覆蓋率達到100%。

第十二條體系檢查考核實施組織。

(一)科室、車隊及工區負責人負責組織月度動態檢查考核。

(二)生產安全副段長負責組織定期檢查考核。

(三)防洪、防寒、防火等專項檢查或春秋季安全大檢查等綜合檢查由分管段領導牽頭組織。

第十三條事故及相關指標扣分標準。

(一)考核季度內發生責任死亡事故,每死亡一人,負全部責任的,在季度總分中扣30分。

(二)考核季度內發生責任重傷事故,每重傷一人,負全部責任的,在季度總分中扣15分。

(三)考核季度內發生責任輕傷事故,每輕傷一人,負全部責任的,在季度總分中扣10分。

(四)考核季度內發生責任非傷亡一般A類事故,每發生一起,負全部責任的,在季度總分中扣15分。

(五)考核季度內發生責任非傷亡一般B類事故,每發生一起,負全部責任的,在季度總分中扣10分。

(六)考核季度內發生責任非傷亡一般C類事故,每發生一起,負全部責任的,在季度總分中扣8分。

(七)考核年度內事故件數未突破考核指標的,每發生一起,負全部責任的,在年度總分中扣6分。

(八)與生產經營相關的道路交通事故和火災事故,根據承擔事故責任的大小,比照傷亡事故或非傷亡事故扣分標準進行扣分。

(九)考核年度內設備故障指標完成情況未達到年初考核目標的,在年度總分中扣1~5分。

(十)考核年度內事故件數突破考核指標的,超出一件在年度總分中扣5分,再每超出一件翻倍扣分。

(十一)自檢每少一次,或自檢工作開展不認真、存在弄虛作假等情況,在季度總分中扣5分。

(十二)對于掛牌督辦的重大隱患,無客觀理由未在計劃期限內完成整改的,每條在年度總分中扣2分。

(十三)安全信息資料未按要求在規定時間內上報,每次在季度總分中扣1分。

以上(一)至(七)項和第(十)項,負主要責任的,按全部責任的50%扣分;負重要責任的,按全部責任的30%扣分;負次要責任的,按全部責任的20%扣分;負同等責任的,扣同等分值。

第十四條考核中重復發現、無故未整改的,在季度總分中按標準分值的二倍進行扣分。

第十五條年度內出現下列情況之一的取消年度評級資格:

(一)被省級及以上行政主管部門或神華、準能集團公司責令停產整頓兩次及以上的。

(二)瞞報、謊報、遲報、漏報重傷及以上傷亡事故或直接經濟損失超過100萬以上事故的。

(三)發生被省級及以上行政主管部門通報處罰的環境事件的。

第十六條季度及年度考核評分計算方式:

(一)季度考核:滿分為100分,季度考核得分=定期檢查考核得分+動態檢查考核得分-事故及相關指標扣分值。

(二)年度考核得分為全年四個季度考核得分的平均數-年度事故及相關指標扣分值。

第十七條體系達標分為四個等級,評級標準如下:

一級:考核年度內得分在90分及以上,且同時滿足以下基本條件:

(一)考核年度內,不發生責任死亡事故、責任重傷事故。

(二)考核年度內,不發生一般C類及以上鐵路交通事故。

(三)安全生產周期1000天及以上。

二級:考核年度內得分在80分及以上至90分,且同時滿足以下基本條件:

(一)考核年度內,不發生責任重傷及以上事故。

(二)考核年度內,不發生一般C類及以上鐵路交通事故。

(三)安全生產周期500天及以上。

三級:考核年度內得分在70分及以上至80分,且同時滿足以下基本條件:

(一)考核年度內,不發生責任重傷及以上事故。

(二)考核年度內,不發生一般B類及以上鐵路交通事故。

四級:考核年度內得分在60分及以上至70分,且同時滿足以下基本條件:

(一)考核年度內,不發生責任重傷及以上事故。

(二)考核年度內,不發生一般B類及以上鐵路交通事故。

第四章?附則

第十八條本辦法由工務段安委會負責解釋。

第十九條本辦法自發布之日起施行,原《工務段生產本質安全體系運行管理與考核規定(試行)》(大準鐵工字〔2013〕15號)同時廢止。收銀制度

篇3:車務系統安全風險管理保障體系

一、組織領導體系

為加強車務系統安全風險管理體系建設和推進工作,運輸處成立車務系統安全風險控制體系建設和運用管理工作領導小組。

組?長:運輸處處長

副組長:運輸處各副處長

組?員:運輸處各科(室)科長(主任)

領導小組下設辦公室,辦公室設在運輸處車站科,辦公室主任由車站科長兼任。

車務系統安全風險控制體系建設和運用管理工作領導小組及辦公室的主要職責:

1.研究部署車務系統安全風險管理工作;

2.組織制定車務系統安全風險控制體系建設和運用管理實施辦法,全面加強車務系統安全風險基礎建設,強化安全風險應急處置;

3.指導車務站段準確研判安全風險,周密制定控制措施,推動安全風險管理有序深入開展,安排專業管理人員深入現場一線,督導車務站段安全風險控制體系建設和各項措施的落實情況,確保影響鐵路運輸和人身安全的風險得到有效控制。

站段是安全風險控制體系建設和運用管理工作的執行主體,應成立由黨政主要領導掛帥的組織機構,結合本單位特點,制定本單位安全風險控制細化措施和運用管理辦法,明確崗位作業標準和生產項目作業指導書,建立安全風險控制數據庫,強化安全風險管理,落實安全風險控制措施。同時,對車站(車間)、班組的安全風險控制措施的落實情況進行檢查、指導,確保形成管理閉環。

二、教育培訓體系

(一)管理職責

安全風險源和控制措施教育培訓實行路局、站段兩級管理,站段、車間、班組三級培訓網絡的分層管理、分級實施的管理體制。

1.運輸處負責將安全風險源和控制措施教育培訓納入主要行車工種集中脫產培訓及干部培訓內容中,督導各培訓基地抓好落實。對站段的風險管理教育培訓進行檢查督導。

2.站段負責落實上級安全風險源和控制措施教育培訓工作的規定和要求,制定本站段安全風險源和控制措施教育培訓管理實施計劃,建立和管理站段、車間、班組三級教育培訓網絡,采取集中培訓與日常培訓相結合的方式,對安全風險源和控制措施的內容進行全員培訓;強化對車間、班組安全風險源和控制措施教育培訓工作的監督、檢查和考核。

3.車間負責安全風險源和控制措施職工教育培訓工作的具體實施,落實站段的培訓計劃,定期開展崗位的實作培訓,逐月進行檢查考核,落實全員培訓責任制。

4.班組承擔安全風險源及其控制措施培訓的實施責任。負責安全風險源和控制措施的日常培訓和實作培訓。

(二)培訓內容

1.安全風險管理知識;

2.安全風險源辨識方法;

3.安全風險源和控制措施;

4.應急處置預案的培訓演練。

(三)培訓方法

采取集中培訓與日常培訓相結合的方式全員培訓。充分利用多媒體演示,現場實際操作講解等形式,提高培訓效果,確保培訓質量。培訓時不僅要講清安全風險源和控制措施的具體內容,還要講清風險點確定的原因和控制措施的規章依據。

安全風險源和控制措施納入職工日常培訓計劃,作為班前提問的主要內容。

(四)培訓質量和考核

1.對新職、轉崗及晉升人員必須進行安全風險源和控制措施的崗前培訓,嚴格“先培訓、后上崗”,未經培訓考試合格,不得上崗。

2.培訓要達到使參加培訓的人員熟練掌握安全風險源和控制措施,適應崗位要求,勝任崗位工作。

3.各站段要按照“誰培訓、誰負責,誰考試、誰負責”的原則,建立培訓質量責任追究制度,并建立培訓檔案。凡發生培訓不到位、走形式,考試弄虛作假造成后果的,逐級追究培訓人、監考人、職教科長、主管教育副職責任。

4.安全風險源和控制措施考試試卷長期保存備查。

三、信息管理體系

(一)安全風險信息匯報制度

1.遇下列情況,站段應及時向運輸處值班室匯報:

(1)影響行車的設備故障;

(2)影響行車的突發事件、自然災害;

2.遇下列情況,站段應在三日之內向運輸處值班室書面(郵件)報告:

(1)鐵道部、鐵路局領導檢查發現的典型、傾向性問題;

(2)鐵道部、鐵路局(含辦事處)各級安全監察人員檢查發現的嚴重安全隱患;

(3)鐵道部、鐵路局(含辦事處)各級安全監察人員下發的安全監察通知書、安全監察指令書;

3.遇下列情況,中間站(車間)應向站段值班室報告:

(1)設備故障或狀態不良;

(2)上級檢查發現影響安全的問題和本站檢查發現問題自站無法解決的隱患;

(3)各級安全監察人員安全監察通知書、安全監察指令整改通知書;

(4)天氣不良或突發事件、自然災害;

(5)其他站段規定的需要中間站(車間)向站段報告的事宜

(二)安全風險信息分析辨識制度

1.運輸處根據站段上報的安全風險信息,結合鐵路局安委會、督查督辦、旬安全對話會、運輸處安全分析會等渠道,全面掌握各種安全信息,結合現場檢查存在的問題納入運輸處“問題庫”進行風險辨識。時間周期上采取日常、月度、季度分析辨識,性質等級上采取一般、重點、專題分析辨識,準確辨識風險點。對問題進行風險分析、判定,確定屬于風險源后,納入運輸處“安全風險控制表”并制定控制措施。

2.站段根據問題的性質及可能造成的后果和對安全的影響,通過專題分析、現場調研、規章審查、層層研討等形式進行分析辨識,確定屬于風險源后,納入站段“安全風險控制表”并制定控制措施。

3.在風險辨識過程中,運輸處與站段要采取自下而上、自上而下的形式,加強聯系溝通,廣泛征求意見,要充分考慮問題的性質和可能帶來的后果,確保風險源辨識準確。

(三)安全風險控制措施的制定

1.對確定的風險源,運輸處要結合規章制度、現場實際,廣泛征求現場意見,優先采取設備控制、源頭消除、預先防止的辦法,制訂關鍵突出、可操作性強的控制措施,實現關口前移,超前防范。

2.站段要根據運輸處的控制措施,充分考慮本段設備特點、人員素質、規章制度、管理現狀、生產環境等因素,按照簡潔、適用、可操作性強的原則,優先采取設備控制、源頭消除、預先防止的辦法,逐站分層次、分崗位制定具體控制措施,切實做到全方位、全過程控制,多崗位控制,有效化解和降低風險,實現關口前移,超前防范。

3.對發生的各種鐵路交通事故,運輸處、站段要對照安全風險點進行照查,完善安全風險源及控制措施。

四、監督檢查體系

1.按照“月度覆蓋、季度平推、半年評估、年度評比”的基本原則,運輸處每月對全部車務站段抽查一次,實現月度全覆蓋;每季度組織站段間開展一次互促互評;每半年進行一次安全風險評估;年底對站段全年安全工作進行綜合風險評估檢查。

站段每月至少對全部安全風險源抽查一次;每季度對所屬車站(車間)進行一次全面檢查;每半年進行一次安全風險評估;年底對所屬車站(車間)進行綜合風險評估檢查。

2.運輸處及站段通過遠程監控、添乘機車、錄音監聽、調監回放、查看文件、會議記錄、作業記錄、安全管理臺賬、抽查行車設備和現場作業情況等方式,對安全風險控制進行監督檢查。運輸處值班室每天對施工維修作業、接發列車、調車作業等情況進行抽查。

3.運輸處每季度選擇一個管理薄弱的站段作為安全關鍵站段,從安全管理、基礎管理、專業管理、人員配備、職工培訓、現場控制、日常檢查、安全考核等方面進行全面檢查剖析,幫促查找根源,提出針對性整改措施,補強安全基礎管理。站段要根據管內安全情況,每季度至少對1個中間站(運轉車間)進行剖析。

4.按照《關于公布〈鄭州鐵路局安全風險控制體系建設和運用管理實施辦法(試行)〉的通知》(鄭鐵安〔2012〕59號)文件要求,重點檢查:

(1)學習培訓。是否按規定組織職工對風險管理相關文電進行傳達貫徹;是否對本部門風險源及控制措施進行學習培訓;是否對風險管理中發生的問題進行剖析再教育。

(2)風險管理。是否建立“月度覆蓋、季度平推、半年評估、年度評比”的安全風險管理考核評價體系;是否規整本部門風險源;風險源是否查找準確;針對風險源制定措施是否切合實際、行之有效;風險管理中發生的問題是否采取措施及落實效果。

(3)檢查落實。管理干部是否按要求對本部門或歸口系統風險源進行日常檢查;是否發現問題,是否提出整改建議或要求;是否每月在安委會上對本部門風險管理進行剖析制定整改措施;是否對風險管理上發生的問題進行責任追究考核。

5.各站段對本部門的風險源要詳細查找,分類規整,制定安全風險管理各項制度、辦法,制作“風險源控制表”,并建立分類、分級的安全風險預警機制,健全各類安全風險預警條件的設定、響應機制、應急處置程序及措施,建立“月度考核、季度評價、半年評估、年度評比”的安全風險管理考核評價體系,充分體現“領導負責、分工負責、專業負責、崗位負責”的風險控制理念,明確責任。

6.各站段安全風險管理要納入季度安委會、月度安全生產分析會。各站段在召開的季度安委會、月度安全生產分析會上,要將本系統、本單位安全風險管理成效作為重要分析議題,認真分析安全風險排查、評價、控制和考核等工作中存在的不足,研究制定整改和補強措施,不斷把安全風險管理工作引向深入,使現場安全風險點、生產作業過程處于常態管理、始終受控的狀態。

五、獎懲考核體系

1.運輸處每季度、半年定期對車務站段進行綜合考核和評價。發現站段安全工作存在典型或傾向性問題未納入站段安全風險源管理或控制措施制訂不到位、落實不到位、檢查不到位,運輸處將在全局范圍內進行通報。

2.運輸處將站段安全風險管理工作存在的問題納入站段黨政正職的月度安全考核。

(1)對Ⅰ、Ⅱ級安全風險控制或消除不力,甚至導致發生事故的,按照《關于重新修訂的通知》(鄭鐵人〔2011〕223)的有關規定,嚴肅追究有關領導的管理責任。

(2)對Ⅲ級安全風險控制或消除不力,導致發生影響正線調車沖脫擠一般D類責任鐵路交通事故,扣除責任單位黨政正職月度考核分數的80分;導致發生影響到發線調車沖脫擠一般D類責任鐵路交通事故,扣除責任單位黨政正職月度考核分數的50分;導致發生影響其他線路調車沖脫擠一般D類責任鐵路交通事故,扣除責任單位黨政正職月度考核分數的30分;導致發生其他行車一般D類責任鐵路交通事故,扣除責任單位黨政正職月度考核分數的10分。

(3)對安全風險管理不到位,受鐵道部通報或鐵路局領導批評的,每次扣除任單位黨政正職月度考核分數的3分;對安全風險管理不到位,受鐵路局通報批評的,每次扣除任單位黨政正職月度考核分數的1分。

3.站段因風險控制不到位導致責任事故或嚴重問題時,由站段領導帶領有關人員到運輸處交班,匯報事情概況、發生原因、教訓、采取措施、對責任人的處理。

4.站段應將風險管理控制納入各級安全管理人員量化考核內容。風險源辨識不準確、控制措施不得力、教育培訓不到位、風險點檢查不到位,須逐級追究有關管理人員的責任。控制措施不落實,追究中間站長、運轉車間主任的責任。