OHS體系審核過程控制程序
OHS體系審核過程的控制
在現(xiàn)場審核中要注意以下幾點:
1.審核組長要控制審核的全過程
這包括:
(1)控制審核進度和計劃
實施計劃時,應(yīng)適當(dāng)控制進度,既不敷衍了事,也不能故意往后拖延,影響計劃實施。計劃是雙方商定的。除特殊情況不應(yīng)輕易改變審核計劃,隨便增減審核人員、部門和時間。
(2)控制氣氛
從首次會議到末次會議,審核組長都應(yīng)保證審核在和諧和合作的氣氛下進行,避免產(chǎn)生爭執(zhí)。
(3)控制紀(jì)律
對于審核組員的任何違反紀(jì)律的行為或傾向,審核組長必須嚴(yán)加管束。
(4)保證公正性、客觀性
審核組長應(yīng)提醒組員時刻保持客觀態(tài)度,不要把主觀猜測和臆斷做為審核證據(jù)。
在做出審核結(jié)論之前,審核組應(yīng)經(jīng)過認(rèn)真的討論,保證結(jié)論的公正性,客觀性。
2.要科學(xué)地選擇樣本
選擇樣本時應(yīng)考慮到OHS的復(fù)雜性。一般來講,一個組織的目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況和重大危險因素的控制情況在審核中都應(yīng)涉及到。在對文件、數(shù)據(jù)抽樣時要體現(xiàn)隨機風(fēng)險性,如在一年的數(shù)據(jù)中每個月都要取若干個數(shù)據(jù),這樣抽樣具有代表性。審核員在抽查和與員工面談時,為了表示對受審核方的尊重應(yīng)征得受審核方部門領(lǐng)導(dǎo)或陪同人員的同意。
3.充分利用檢查表
在準(zhǔn)備階段,審核員已經(jīng)編制檢查表,并且在編制檢查表的過程中已經(jīng)審閱了組織的OHS管理文件,已經(jīng)有了針對性。因此在現(xiàn)場審核時應(yīng)充分利用檢查表,輕易不要偏離檢查表提問題。當(dāng)然也要注意不能過分依賴檢查表,檢查表中的問題往往只給一個線索,真正找出不符合項還需要進行跟蹤提問。
4.對不符合項,應(yīng)追根尋源
有些問題光從表面現(xiàn)象判定不符合是不夠的。比如某組織重傷率下降10%的指標(biāo)未實現(xiàn),就不能簡單地被判定目標(biāo)與指標(biāo)3.3.3不符合。這一條款僅要求根據(jù)有關(guān)因素來確定目標(biāo)、指標(biāo),而目標(biāo)、指標(biāo)沒有實現(xiàn)可能原因很多。有可能缺少OHS管理方案,有可能員工沒有經(jīng)過培訓(xùn),也有可能缺少運行控制程序或出現(xiàn)偏離目標(biāo)、指標(biāo)時沒有采取不符合與糾正措施等。同樣,當(dāng)出現(xiàn)違反法律、法規(guī)的情形時也不能簡單判斷3.3.2法律和其它要求不符合,因為這一條款只規(guī)定要有獲取和識別法律、法規(guī)和其它要求的程序,并不一定構(gòu)成不符合法律、法規(guī)的原因。真正不符合的原因要做更進一步的調(diào)查,以確定是在哪一條款(環(huán)節(jié))上出現(xiàn)不符合。
5.與受審核方共同確認(rèn)事實
當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時,審核方應(yīng)盡量征得受審核方的認(rèn)可,并使受審核方同意采取糾正措施,如果受審核方確實有真實的客觀證據(jù)能夠推翻某個不符合項,審核方應(yīng)撤消該項不符合報告。在其它情況下,當(dāng)雙方有爭執(zhí)時,審核方則應(yīng)盡量耐心說服受審核方,并強調(diào)審核是針對體系,而不是針對人。
6.始終保持審核員應(yīng)遵守的原則
審核員在整個審核過程中都應(yīng)保持客觀、公正、認(rèn)真、明確、有禮貌和為受審核方保密的原則。
7.關(guān)于客觀證據(jù)
應(yīng)收集充足的證據(jù),以便判定受審核方OHS的管理體系是否符合審核準(zhǔn)則。審核證據(jù)的收集來自面談、文件審閱和對現(xiàn)場活動與情況的觀察。應(yīng)隨時對偏離OHS管理體系審核準(zhǔn)則的表現(xiàn)作出記錄。
在實際審核中以下幾方面可做為客觀證據(jù):
(1)現(xiàn)場觀察及文件審閱中存在的客觀事實
(2)訪問時,對被審核的OHS活動負(fù)有責(zé)任的人的談話可以成為客觀證據(jù),但還應(yīng)注意,面談取得的信息應(yīng)通過獨立的來源予以核實。獨立的來源包括觀察、記錄和現(xiàn)有的測試結(jié)果。對無法核實的信息應(yīng)給以標(biāo)識。傳聞、陪同人員或與被審核的OHS活動無關(guān)人員的談話不能做為客觀證據(jù)。
8.審核的方式
在現(xiàn)場審核中要注意根據(jù)組織的具體情況選擇審核方式。在實際審核中經(jīng)常用的方式有三種:
(1)自下而上和自上而下的方法
所謂自上而下的方法是指先到信息比較集中的部門了解總的情況,然后在此部門選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門去調(diào)查。采用這種審核方式的典型例子是對不符合情況的調(diào)查,先到OHS管理者代表處或安全處查詢以往的不符合報告記錄,然后抽樣到各部門查不符合糾正措施的落實情況和是否有預(yù)防措施。
所謂自下而上的方法是指先在許多部門調(diào)查研究,選擇一批樣本到某一集中管理的部門去審核。這類方式的典型例子是對培訓(xùn)的審核。審核員先到各部門查詢員工接受培訓(xùn)的情況,然后到人事處或工會查詢所取樣本是否有培訓(xùn)記錄。
(2)正向和逆向的審核方法
正向和逆向的審核方法可以從兩方面來理解。一方面把組織的活動、危險因素、OHS影響(工傷、職業(yè)病情況)看做一個順序,從活動到因素到影響就是正向。從影響到因素到活動就是逆向。另一方面按體系五大要素看做一個順序,從OHS方針一―計劃―一實施與運行一―檢查與糾正措施一―管理評審是正向,反之是逆向。
(3)按要素審核和按部門審核的方法
不論是按要素還是接部門審核,在初次審核以及第一年的內(nèi)部審核中,OHS管理體系的十七個要素都要審到。按要素是指針對某一要素去審相關(guān)部門,最后所有要素都要涉及到。按部門審是指針對某一部門審有關(guān)要素,最后所有相關(guān)部門和所有十七個要素都要審到。按要素審,往往一個要素涉及許多部門,審核組要訪問許多部門才能完成一個要素的審核。而每一個部門要重復(fù)接受多次審核才算完成了受審任務(wù)。這種做法效率低且影響各部門的生產(chǎn)或業(yè)務(wù)工作。按部門審核時,審核組對涉及到的各個要素一次審核清楚,不必反復(fù)去部門走訪,比較實用和受到被審核方歡迎。但最后還要按要素把各部門審核結(jié)果集中整理,得出總的結(jié)論。一般情況下,審核采用按部門審核的方法較為普遍,但有時兩種方式都采用。
篇2:OHS體系審核過程控制程序
OHS體系審核過程的控制
在現(xiàn)場審核中要注意以下幾點:
1.審核組長要控制審核的全過程
這包括:
(1)控制審核進度和計劃
實施計劃時,應(yīng)適當(dāng)控制進度,既不敷衍了事,也不能故意往后拖延,影響計劃實施。計劃是雙方商定的。除特殊情況不應(yīng)輕易改變審核計劃,隨便增減審核人員、部門和時間。
(2)控制氣氛
從首次會議到末次會議,審核組長都應(yīng)保證審核在和諧和合作的氣氛下進行,避免產(chǎn)生爭執(zhí)。
(3)控制紀(jì)律
對于審核組員的任何違反紀(jì)律的行為或傾向,審核組長必須嚴(yán)加管束。
(4)保證公正性、客觀性
審核組長應(yīng)提醒組員時刻保持客觀態(tài)度,不要把主觀猜測和臆斷做為審核證據(jù)。
在做出審核結(jié)論之前,審核組應(yīng)經(jīng)過認(rèn)真的討論,保證結(jié)論的公正性,客觀性。
2.要科學(xué)地選擇樣本
選擇樣本時應(yīng)考慮到OHS的復(fù)雜性。一般來講,一個組織的目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況和重大危險因素的控制情況在審核中都應(yīng)涉及到。在對文件、數(shù)據(jù)抽樣時要體現(xiàn)隨機風(fēng)險性,如在一年的數(shù)據(jù)中每個月都要取若干個數(shù)據(jù),這樣抽樣具有代表性。審核員在抽查和與員工面談時,為了表示對受審核方的尊重應(yīng)征得受審核方部門領(lǐng)導(dǎo)或陪同人員的同意。
3.充分利用檢查表
在準(zhǔn)備階段,審核員已經(jīng)編制檢查表,并且在編制檢查表的過程中已經(jīng)審閱了組織的OHS管理文件,已經(jīng)有了針對性。因此在現(xiàn)場審核時應(yīng)充分利用檢查表,輕易不要偏離檢查表提問題。當(dāng)然也要注意不能過分依賴檢查表,檢查表中的問題往往只給一個線索,真正找出不符合項還需要進行跟蹤提問。
4.對不符合項,應(yīng)追根尋源
有些問題光從表面現(xiàn)象判定不符合是不夠的。比如某組織重傷率下降10%的指標(biāo)未實現(xiàn),就不能簡單地被判定目標(biāo)與指標(biāo)3.3.3不符合。這一條款僅要求根據(jù)有關(guān)因素來確定目標(biāo)、指標(biāo),而目標(biāo)、指標(biāo)沒有實現(xiàn)可能原因很多。有可能缺少OHS管理方案,有可能員工沒有經(jīng)過培訓(xùn),也有可能缺少運行控制程序或出現(xiàn)偏離目標(biāo)、指標(biāo)時沒有采取不符合與糾正措施等。同樣,當(dāng)出現(xiàn)違反法律、法規(guī)的情形時也不能簡單判斷3.3.2法律和其它要求不符合,因為這一條款只規(guī)定要有獲取和識別法律、法規(guī)和其它要求的程序,并不一定構(gòu)成不符合法律、法規(guī)的原因。真正不符合的原因要做更進一步的調(diào)查,以確定是在哪一條款(環(huán)節(jié))上出現(xiàn)不符合。
5.與受審核方共同確認(rèn)事實
當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時,審核方應(yīng)盡量征得受審核方的認(rèn)可,并使受審核方同意采取糾正措施,如果受審核方確實有真實的客觀證據(jù)能夠推翻某個不符合項,審核方應(yīng)撤消該項不符合報告。在其它情況下,當(dāng)雙方有爭執(zhí)時,審核方則應(yīng)盡量耐心說服受審核方,并強調(diào)審核是針對體系,而不是針對人。
6.始終保持審核員應(yīng)遵守的原則
審核員在整個審核過程中都應(yīng)保持客觀、公正、認(rèn)真、明確、有禮貌和為受審核方保密的原則。
7.關(guān)于客觀證據(jù)
應(yīng)收集充足的證據(jù),以便判定受審核方OHS的管理體系是否符合審核準(zhǔn)則。審核證據(jù)的收集來自面談、文件審閱和對現(xiàn)場活動與情況的觀察。應(yīng)隨時對偏離OHS管理體系審核準(zhǔn)則的表現(xiàn)作出記錄。
在實際審核中以下幾方面可做為客觀證據(jù):
(1)現(xiàn)場觀察及文件審閱中存在的客觀事實
(2)訪問時,對被審核的OHS活動負(fù)有責(zé)任的人的談話可以成為客觀證據(jù),但還應(yīng)注意,面談取得的信息應(yīng)通過獨立的來源予以核實。獨立的來源包括觀察、記錄和現(xiàn)有的測試結(jié)果。對無法核實的信息應(yīng)給以標(biāo)識。傳聞、陪同人員或與被審核的OHS活動無關(guān)人員的談話不能做為客觀證據(jù)。
8.審核的方式
在現(xiàn)場審核中要注意根據(jù)組織的具體情況選擇審核方式。在實際審核中經(jīng)常用的方式有三種:
(1)自下而上和自上而下的方法
所謂自上而下的方法是指先到信息比較集中的部門了解總的情況,然后在此部門選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門去調(diào)查。采用這種審核方式的典型例子是對不符合情況的調(diào)查,先到OHS管理者代表處或安全處查詢以往的不符合報告記錄,然后抽樣到各部門查不符合糾正措施的落實情況和是否有預(yù)防措施。
所謂自下而上的方法是指先在許多部門調(diào)查研究,選擇一批樣本到某一集中管理的部門去審核。這類方式的典型例子是對培訓(xùn)的審核。審核員先到各部門查詢員工接受培訓(xùn)的情況,然后到人事處或工會查詢所取樣本是否有培訓(xùn)記錄。
(2)正向和逆向的審核方法
正向和逆向的審核方法可以從兩方面來理解。一方面把組織的活動、危險因素、OHS影響(工傷、職業(yè)病情況)看做一個順序,從活動到因素到影響就是正向。從影響到因素到活動就是逆向。另一方面按體系五大要素看做一個順序,從OHS方針一―計劃―一實施與運行一―檢查與糾正措施一―管理評審是正向,反之是逆向。
(3)按要素審核和按部門審核的方法
不論是按要素還是接部門審核,在初次審核以及第一年的內(nèi)部審核中,OHS管理體系的十七個要素都要審到。按要素是指針對某一要素去審相關(guān)部門,最后所有要素都要涉及到。按部門審是指針對某一部門審有關(guān)要素,最后所有相關(guān)部門和所有十七個要素都要審到。按要素審,往往一個要素涉及許多部門,審核組要訪問許多部門才能完成一個要素的審核。而每一個部門要重復(fù)接受多次審核才算完成了受審任務(wù)。這種做法效率低且影響各部門的生產(chǎn)或業(yè)務(wù)工作。按部門審核時,審核組對涉及到的各個要素一次審核清楚,不必反復(fù)去部門走訪,比較實用和受到被審核方歡迎。但最后還要按要素把各部門審核結(jié)果集中整理,得出總的結(jié)論。一般情況下,審核采用按部門審核的方法較為普遍,但有時兩種方式都采用。
篇3:病歷質(zhì)量控制管理小組工作職責(zé)
病歷質(zhì)量控制管理小組工作職責(zé)
一、目的
規(guī)范病歷書寫，提高病歷書寫質(zhì)量。
二、范圍
適用于全院病歷質(zhì)量控制人員。
三、內(nèi)容
1、負(fù)責(zé)全院的住院運行病歷、出科病歷和門診病歷等質(zhì)量的檢查考核工作。
2、每日對全院出科病歷進行查閱評審。
3、負(fù)責(zé)病歷等級評定工作，對丙級病歷評定須經(jīng)小組成員集體評判決定。
4、負(fù)責(zé)對每月的出科病歷質(zhì)量進行統(tǒng)計匯總，對存在問題進行意見分析、結(jié)果評價和改進工作意見等報送質(zhì)量控制科和醫(yī)院有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，井提出獎懲意見。
5、在質(zhì)控科安排下，參與、協(xié)調(diào)和組織每季度全院性的醫(yī)療文書展評工作。