商品期貨交易制度,下面我是小編為大家整理推薦的商品期貨交易制度,歡迎大家閱讀!

保證金制度

保證金制度是期貨交易的特點(diǎn)之一,是指在期貨交易中,任何交易者必須按照其所買(mǎi)賣(mài)期貨合約價(jià)值的一定比例(通常為5%-10%)繳納資金,用于結(jié)算和保證履約。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),交易所可以調(diào)整交易保證金,交易所調(diào)整保證金的目的在于控制風(fēng)險(xiǎn)。

當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

期貨交易結(jié)算是由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度,又稱“逐日盯市”。它是指每日交易結(jié)束后,交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用,對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn),相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。

期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。

漲跌停板制度

所謂漲跌停板制度,又稱每日價(jià)格最大波動(dòng)限制,即指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度,超過(guò)該漲跌停幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效,不能成交。漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定的。

持倉(cāng)限額制度

持倉(cāng)限額制度是指交易所規(guī)定會(huì)員或客戶可以持有的,按單邊計(jì)算的某一合約投機(jī)頭寸的最大數(shù)額。實(shí)行持倉(cāng)限額制度的目的在于防范操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為和防止期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)于集中于少數(shù)投資者。

大戶報(bào)告制度

大戶報(bào)告制度是與持倉(cāng)限額制度緊密相關(guān)的又一個(gè)防范大戶操縱市場(chǎng)價(jià)格、控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的制度。通過(guò)實(shí)施大戶報(bào)告制度,可以使交易所對(duì)持倉(cāng)量較大的會(huì)員或投資者進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控,了解其持倉(cāng)動(dòng)向、意圖,對(duì)于有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)有積極作用。

交割制度

交割是指合約到期時(shí),按照期貨交易所的規(guī)則和程序,交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算,了結(jié)到期末平倉(cāng)合約的過(guò)程。以標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移進(jìn)行的交割為實(shí)物交割,按結(jié)算價(jià)進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算的交割為現(xiàn)金交割。一般來(lái)說(shuō),商品期貨以實(shí)物交割為主,金融期貨以現(xiàn)金交割為主。

強(qiáng)行平倉(cāng)制度

強(qiáng)行平倉(cāng)制度是指當(dāng)會(huì)員、投資者違規(guī)時(shí),交易所對(duì)有關(guān)持倉(cāng)實(shí)行平倉(cāng)的一種強(qiáng)制措施。強(qiáng)行平倉(cāng)制度也是交易所控制風(fēng)險(xiǎn)的手段之一。

我國(guó)期貨交易所對(duì)強(qiáng)行平倉(cāng)制度主要規(guī)定是當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備余額小于零,并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的。

風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度是指,為了維護(hù)期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)虧損而提取的專項(xiàng)資金的制度。

信息披露制度

信息披露制度是指期貨交易所按有關(guān)規(guī)定定期公布期貨交易有關(guān)信息的制度。期貨交易所公布的信息主要包括在交易所期貨交易活動(dòng)中產(chǎn)生的所有上市品種的期貨交易行情、各種期貨交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)資料、交易所發(fā)布的各種公告信息以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定披露的其他相關(guān)信息。

商品期貨交易規(guī)則詳解

1.保證金制度:在期貨交易中,任何交易者必須按照其所買(mǎi)賣(mài)期貨合約價(jià)值的一定比例(通常為5-10%)繳納資金,作為其履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保,然后才能參與期貨合約的買(mǎi)賣(mài),并視價(jià)格變動(dòng)情況確定是否追加資金。這種制度就是保證金制度,所交的資金就是保證金。

2.每日結(jié)算制度:期貨交易的結(jié)算是由交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行的。期貨交易所實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度,又稱“逐日盯市”,是指每日交易結(jié)束后,交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用,對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn),相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)金。

3.漲跌停板制度:漲跌停板制度又稱每日價(jià)格最大波動(dòng)限制,即指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或低于規(guī)定的漲跌幅度,超過(guò)該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效,不能成交。

4.持倉(cāng)限額制度:持倉(cāng)限額制度是指期貨交易所為了防范操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為和防止期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)投資者,對(duì)會(huì)員及客戶的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制的制度。超過(guò)限額交易所可按規(guī)定強(qiáng)行平倉(cāng)或提高保證金比例。(期貨風(fēng)險(xiǎn)高,申穆溫馨提示,請(qǐng)警惕期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn))

5.大戶報(bào)告制度:大戶報(bào)告制度是指當(dāng)會(huì)員或客戶某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的頭寸持倉(cāng)限量80%以上(含本數(shù))時(shí),會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等,客戶須通過(guò)經(jīng)紀(jì)會(huì)員報(bào)告。大戶報(bào)告制度是與持倉(cāng)限額制度緊密相關(guān)的又一個(gè)防范大戶操縱市場(chǎng)價(jià)格、控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的制度。

6.實(shí)物交割制度:實(shí)物交割制度是指交易所制定的、當(dāng)期貨合約到期時(shí),交易雙方將期貨合約所載商品的所有權(quán)按規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)移了結(jié)未平倉(cāng)合約的制度。

7.強(qiáng)行平倉(cāng)制度:強(qiáng)行平倉(cāng)制度,是指當(dāng)會(huì)員或客戶的交易保證金不足并未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足,或者當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量超出規(guī)定的限額時(shí),或者當(dāng)會(huì)員或客戶違規(guī)時(shí),交易所為了防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大,實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)的制度。簡(jiǎn)單地說(shuō)就是交易所對(duì)違規(guī)者的有關(guān)持倉(cāng)實(shí)行平倉(cāng)的一種強(qiáng)制措施。

篇2:修正期貨商公司治理實(shí)務(wù)守則范文

修正期貨商公司治理實(shí)務(wù)守則

中華民國(guó)九十三年五月二十日臺(tái)灣期貨交易所股份有限公司臺(tái)期(稽)字第號(hào)公告修正發(fā)布第1、3、6~8、10、11、13、18、23、26~30、34、36、41、42、44~50、52、54、58、60、63、64條條文;并自公告日起實(shí)施

中華民國(guó)九十三年五月六日財(cái)政部證券暨期貨管理委員會(huì)臺(tái)財(cái)證七字第號(hào)函

第1條為協(xié)助期貨商建立良好之公司治理制度,并促進(jìn)期貨市場(chǎng)健全發(fā)展,臺(tái)灣期貨交易所股份有限公司爰會(huì)商臺(tái)北市期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)制定本守則,以資遵循。

外國(guó)期貨商在臺(tái)分公司免適用本守則第一章至第四章之規(guī)定。

兼營(yíng)期貨商免適用本守則之規(guī)定。

期貨商宜參照本守則相關(guān)規(guī)定訂定公司本身之公司治理守則。

第3條期貨商應(yīng)依「證券暨期貨市場(chǎng)各服務(wù)事業(yè)建立內(nèi)部控制制度處理準(zhǔn)則」之規(guī)定,考量本公司及子公司整體之營(yíng)運(yùn)活動(dòng),建立完備之內(nèi)部控制制度并有效執(zhí)行,除確實(shí)辦理自行檢查作業(yè)外,董事會(huì)及管理階層應(yīng)至少每年檢討各部門(mén)自行檢查結(jié)果及稽核單位之稽核報(bào)告,監(jiān)察人并應(yīng)關(guān)注及監(jiān)督之。

期貨商管理階層應(yīng)重視內(nèi)部稽核單位與人員,賦予充分權(quán)限,促其確實(shí)檢查、評(píng)估內(nèi)部控制制度之缺失及衡量營(yíng)運(yùn)之效率,以確保該制度得以持續(xù)有效實(shí)施,并協(xié)助董事會(huì)及管理階層確實(shí)履行其責(zé)任,進(jìn)而落實(shí)公司治理制度。

第6條期貨商董事會(huì)應(yīng)妥善安排股東會(huì)議題及程序,股東會(huì)應(yīng)就各議題之進(jìn)行酌予合理之討論時(shí)間,并給予股東適當(dāng)之發(fā)言機(jī)會(huì)。

董事會(huì)所召集之股東會(huì),宜有董事會(huì)過(guò)半數(shù)之董事親自出席。

第7條期貨商應(yīng)鼓勵(lì)股東參與公司治理,并使股東會(huì)在合法、有效、安全之前提下召開(kāi)。期貨商應(yīng)透過(guò)各種方式及途徑,并充分采用科技化之訊息揭露方式,藉以提高股東出席股東會(huì)之比率,暨確保股東依法得于股東會(huì)行使其股東權(quán)。

第8條期貨商應(yīng)依照公司法及相關(guān)法令規(guī)定記載股東會(huì)議事錄,股東對(duì)議案無(wú)異議部分,應(yīng)記載「經(jīng)主席征詢?nèi)w出席股東無(wú)異議照案通過(guò)」;股東對(duì)議案有異議并付諸表決者,應(yīng)載明表決方式及表決結(jié)果。董事、監(jiān)察人之選舉,應(yīng)載明采票決方式及當(dāng)選董事、監(jiān)察人之當(dāng)選權(quán)數(shù)。

股東會(huì)議事錄在公司存續(xù)期間應(yīng)永久妥善保存;公司設(shè)有網(wǎng)站者宜充分揭露。

第10條期貨商應(yīng)重視股東知的權(quán)利,有關(guān)公司財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、內(nèi)部人持股及公司治理情形,應(yīng)確實(shí)遵守信息公開(kāi)之相關(guān)規(guī)定。

第11條股東應(yīng)有分享公司盈余之權(quán)利。為確保股東之投資權(quán)益,股東會(huì)得依公司法第一百八十四條之規(guī)定查核董事會(huì)造具之表冊(cè)、監(jiān)察人之報(bào)告,并決議盈余分派或虧損撥補(bǔ)。

股東會(huì)執(zhí)行前項(xiàng)查核時(shí),得選任檢查人為之。

股東得依公司法第二百四十五條之規(guī)定聲請(qǐng)法院選派檢查人,檢查公司業(yè)務(wù)帳目及財(cái)產(chǎn)情形。

期貨商之董事會(huì)、監(jiān)察人及經(jīng)理人對(duì)于前二項(xiàng)檢查人之查核作業(yè)應(yīng)充分配合,不得有妨礙、拒絕或規(guī)避行為。

第13條為確保股東權(quán)益,期貨商宜有專責(zé)人員處理股東建議、疑義及糾紛事項(xiàng)。

期貨商之股東會(huì)、董事會(huì)決議違反法令或公司章程,或其董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法令或公司章程之規(guī)定,致股東權(quán)益受損者,公司對(duì)于股東依法提起訴訟情事,應(yīng)妥適處理。

第18條對(duì)期貨商具控制能力之法人股東,應(yīng)遵守下列事項(xiàng):

一、對(duì)其他股東應(yīng)負(fù)有誠(chéng)信義務(wù),不得直接或間接使公司為不合營(yíng)業(yè)常規(guī)或其它不法利益之經(jīng)營(yíng)。

二、其代表人應(yīng)遵循期貨商所訂定行使權(quán)利及參與議決之相關(guān)規(guī)范,于參加股東會(huì)時(shí),本于誠(chéng)信原則及所有股東最大利益,行使其投票權(quán),并能踐行董事、監(jiān)察人之忠實(shí)與注意義務(wù)。

三、對(duì)公司董事及監(jiān)察人之提名,應(yīng)遵循相關(guān)法令及公司章程規(guī)定辦理,不得逾越股東會(huì)、董事會(huì)之職權(quán)范圍。

四、不得不當(dāng)干預(yù)公司決策或妨礙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

五、不得以不公平競(jìng)爭(zhēng)之方式限制或妨礙公司之經(jīng)營(yíng)。

第23條期貨商在召開(kāi)股東會(huì)進(jìn)行董事改選之前,宜就股東或董事推薦之董事候選人之資格條件、學(xué)經(jīng)歷背景及有無(wú)期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第四條所列各款情事等事項(xiàng),進(jìn)行事先審查,并將審查結(jié)果提供股東參考,俾選出適任之董事。

第26條期貨商應(yīng)明定獨(dú)立董事之職責(zé)范疇及賦予行使職權(quán)之有關(guān)人力物力。公司或董事會(huì)其它成員,不得限制或妨礙獨(dú)立董事執(zhí)行職務(wù)。

期貨商應(yīng)于章程或依股東會(huì)決議明訂董事之報(bào)酬,對(duì)于獨(dú)立董事得酌訂與一般董事不同之合理報(bào)酬。

第27條期貨商董事會(huì)為健全監(jiān)督功能及強(qiáng)化管理機(jī)能,得考量董事會(huì)規(guī)模及獨(dú)立董事人數(shù),設(shè)置各類功能性委員會(huì),并明定于章程。

功能性委員會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),并將所提議案交由董事會(huì)決議。

功能性委員會(huì)應(yīng)訂定行使職權(quán)規(guī)章,經(jīng)由董事會(huì)通過(guò)。行使職權(quán)規(guī)章之內(nèi)容至少包括委員會(huì)之權(quán)限及責(zé)任,行使職權(quán)過(guò)程(組織地位、委員之資格條件、行使職權(quán)資源、行使職權(quán)流程等),及每年復(fù)核與評(píng)估是否更新行使職權(quán)規(guī)章之政策。

第28條期貨商宜優(yōu)先設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理暨審計(jì)委員會(huì),其主要職責(zé)如下:

一檢查公司會(huì)計(jì)制度、財(cái)務(wù)狀況及財(cái)務(wù)報(bào)告程序。

二審核取得或處分資產(chǎn)、從事衍生性商品交易、資金貸與他人及為他人背書(shū)或提供保證等重大財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)行為之處理程序。

三與公司簽證會(huì)計(jì)師進(jìn)行交流。

四對(duì)內(nèi)部稽核人員及其工作進(jìn)行考核。

五對(duì)公司之內(nèi)部控制進(jìn)行考核。

六評(píng)估、檢查、監(jiān)督公司存在或潛在之各種風(fēng)險(xiǎn)。

七檢查公司遵守法律規(guī)范之情形。

八審核本守則第三十三條所述涉及董事利益沖突應(yīng)回避表決權(quán)行使之交易,特別是重大關(guān)系人交易、轉(zhuǎn)投資、取得或處分資產(chǎn)、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書(shū)或提供保證及成立以投資為目的投資公司等。

九評(píng)核會(huì)計(jì)師之資格并提名適任人選。

一○訂定保護(hù)期貨交易人之政策并考核其執(zhí)行情形。

一一擬議董事、監(jiān)察人及經(jīng)理人之報(bào)酬與調(diào)整。

一二就申請(qǐng)董事回避案件提出建議方案。

一三訂定風(fēng)險(xiǎn)管理政策及風(fēng)險(xiǎn)衡量標(biāo)準(zhǔn)。

一四評(píng)核總經(jīng)理及其它經(jīng)理人之資格、績(jī)效,并提出任免建議。

一五就公司之管理決策及營(yíng)運(yùn)計(jì)劃提出建議及審核報(bào)告。

期貨商設(shè)有獨(dú)立董事者,風(fēng)險(xiǎn)管理暨審計(jì)委員會(huì)應(yīng)有獨(dú)立董事參與并擔(dān)任召集人,且宜邀請(qǐng)獨(dú)立監(jiān)察人列席。

前項(xiàng)之獨(dú)立董事應(yīng)至少有一名具有衍生性商品、會(huì)計(jì)或財(cái)務(wù)專業(yè)背景。

第29條期貨商應(yīng)選擇專業(yè)、負(fù)責(zé)且具獨(dú)立性之簽證會(huì)計(jì)師,定期對(duì)公司之財(cái)務(wù)狀況及內(nèi)部控制實(shí)施查核。公司針對(duì)會(huì)計(jì)師于查核過(guò)程中適時(shí)發(fā)現(xiàn)及揭露之異常或缺失事項(xiàng),及所提具體改善或防弊意見(jiàn),應(yīng)確實(shí)檢討改進(jìn)。

期貨商應(yīng)定期(至少一年一次)評(píng)估聘任會(huì)計(jì)師之獨(dú)立性。公司連續(xù)五年未更換會(huì)計(jì)師或其受有處分或有損及獨(dú)立性之情事者,應(yīng)考量有無(wú)更換會(huì)計(jì)師之必要,并就結(jié)果提報(bào)董事會(huì)。

第30條期貨商宜委任專業(yè)適任之律師,提供公司適當(dāng)之法律咨詢服務(wù),或協(xié)助董事會(huì)、監(jiān)察人及管理階層提升其法律素養(yǎng),避免公司及相關(guān)人員觸犯法令,促使公司治理作業(yè)在相關(guān)法律架構(gòu)及法定程序下運(yùn)作。

遇有董事、監(jiān)察人或管理階層依法執(zhí)行業(yè)務(wù)涉有訴訟或與股東之間發(fā)生糾紛情事者,公司應(yīng)視狀況委請(qǐng)律師予以協(xié)助。

第34條期貨商召開(kāi)董事會(huì)時(shí),應(yīng)備妥相關(guān)資料供與會(huì)董事隨時(shí)查考。

董事會(huì)討論內(nèi)部控制制度、取得或處分資產(chǎn)、從事衍生性商品交易、資金貸與他人及為他人背書(shū)或提供保證等重大財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)行為時(shí),應(yīng)充分考量風(fēng)險(xiǎn)管理暨審計(jì)委員會(huì)或獨(dú)立董事之意見(jiàn),并將其同意或反對(duì)之意見(jiàn)與理由列入會(huì)議紀(jì)錄。

董事會(huì)進(jìn)行中非擔(dān)任董事之相關(guān)部門(mén)經(jīng)理人員應(yīng)列席會(huì)議,報(bào)告目前公司業(yè)務(wù)概況及答復(fù)董事提問(wèn)事項(xiàng),以協(xié)助董事了解公司現(xiàn)況,作出適當(dāng)決議。

第35條期貨商董事會(huì)之議事人員應(yīng)確實(shí)依相關(guān)規(guī)定詳實(shí)記錄會(huì)議報(bào)告及各議案之議事摘要、決議方法與結(jié)果。

董事會(huì)會(huì)議紀(jì)錄須由會(huì)議主席和記錄人員簽名,董事出席狀況應(yīng)完整記載,并應(yīng)列入公司重要檔案,在公司存續(xù)期間永久妥善保存。

董事會(huì)之決議違反法令、章程或股東會(huì)決議,致公司受損害時(shí),經(jīng)表示異議之董事,有紀(jì)錄或書(shū)面聲明可證者,免其賠償之責(zé)任。

第36條期貨商章程應(yīng)明訂常務(wù)董事會(huì)或董事長(zhǎng)在董事會(huì)休會(huì)期間行使董事會(huì)職權(quán)之授權(quán)范圍,其授權(quán)內(nèi)容或事項(xiàng)應(yīng)具體明確,不得概括授權(quán),且涉及公司重大利益事項(xiàng),仍應(yīng)經(jīng)由董事會(huì)之決議。

第41條期貨商得依公司章程或股東會(huì)決議,于董事任期內(nèi)就其執(zhí)行業(yè)務(wù)范圍依法應(yīng)負(fù)之賠償責(zé)任為其購(gòu)買(mǎi)責(zé)任保險(xiǎn),以降低并分散董事因違法行為而造成公司及股東重大損害之風(fēng)險(xiǎn)。

第42條董事會(huì)成員宜于新任時(shí)或任期中持續(xù)參加涵蓋公司治理主題相關(guān)之財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、商務(wù)、會(huì)計(jì)或法律等進(jìn)修課程,并責(zé)成各階層員工加強(qiáng)專業(yè)及法律知識(shí)。

第44條期貨商章程訂定監(jiān)察人人數(shù)時(shí),應(yīng)就整體適當(dāng)人數(shù)酌作考量,擔(dān)任監(jiān)察人者須具備豐富之專業(yè)知能、工作經(jīng)驗(yàn)以及誠(chéng)信踏實(shí)、公正判斷之態(tài)度,并確實(shí)評(píng)估能有足夠之時(shí)間與精力投入監(jiān)察人工作。

期貨商在召開(kāi)股東會(huì)進(jìn)行監(jiān)察人改選之前,宜就股東或董事推薦之監(jiān)察人候選人之資格條件、學(xué)經(jīng)歷背景及有無(wú)期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第四條所列各款情事等事項(xiàng),進(jìn)行事先審查,并將審查結(jié)果提供股東參考,俾選出適任之監(jiān)察人。

第45條監(jiān)察人應(yīng)熟悉有關(guān)法律規(guī)定,明了公司董事之權(quán)利義務(wù)與責(zé)任,及各部門(mén)之職掌分工與作業(yè)內(nèi)容,并經(jīng)常列席董事會(huì)監(jiān)督其運(yùn)作情形且適時(shí)陳述意見(jiàn),以先期掌握或發(fā)現(xiàn)異常情況。

第46條監(jiān)察人應(yīng)監(jiān)督公司業(yè)務(wù)之執(zhí)行及董事、經(jīng)理人之盡職情況,并關(guān)注公司內(nèi)部控制制度之執(zhí)行情形,俾降低公司財(cái)務(wù)危機(jī)及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

董事為自己或他人與公司為法律行為時(shí),應(yīng)由監(jiān)察人為公司之代表。如有設(shè)置獨(dú)立監(jiān)察人時(shí),為加強(qiáng)監(jiān)督,宜由獨(dú)立監(jiān)察人為公司之代表。

第47條監(jiān)察人得隨時(shí)調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況,公司相關(guān)部門(mén)應(yīng)配合提供查核所需之簿冊(cè)文件。

監(jiān)察人查核公司財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)時(shí)得代表公司委托律師或會(huì)計(jì)師審核之,惟公司應(yīng)告知相關(guān)人員負(fù)有保密義務(wù)。

董事會(huì)或經(jīng)理人應(yīng)依監(jiān)察人之請(qǐng)求提交報(bào)告,不得以任何理由妨礙、規(guī)避或拒絕監(jiān)察人之檢查行為。

監(jiān)察人履行職責(zé)時(shí),期貨商應(yīng)依其需要提供必要之協(xié)助,其所需之合理費(fèi)用應(yīng)由公司負(fù)擔(dān)。

第48條為利監(jiān)察人及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司可能之弊端,期貨商應(yīng)建立員工、股東及利害關(guān)系人與監(jiān)察人之溝通管道。

監(jiān)察人發(fā)現(xiàn)弊端時(shí),應(yīng)及時(shí)采取適當(dāng)措施以防止弊端擴(kuò)大,必要時(shí)并應(yīng)向相關(guān)主管機(jī)關(guān)或單位舉發(fā)。

期貨商之獨(dú)立董事、總經(jīng)理及財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、研發(fā)及內(nèi)部稽核部門(mén)主管人員或簽證會(huì)計(jì)師如有請(qǐng)辭或更換時(shí),監(jiān)察人應(yīng)深入了解其原因。

監(jiān)察人怠忽職務(wù),致公司受有損害者,對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。

第49條期貨商之各監(jiān)察人分別行使其監(jiān)察權(quán)時(shí),基于公司及股東權(quán)益之整體考量,認(rèn)有必要者,得以*方式交換意見(jiàn),但不得妨害各監(jiān)察人獨(dú)立行使職權(quán)。

第50條期貨商得依公司章程或股東會(huì)決議,于監(jiān)察人任期內(nèi)就其執(zhí)行業(yè)務(wù)范圍依法應(yīng)負(fù)之賠償責(zé)任為其購(gòu)買(mǎi)責(zé)任保險(xiǎn),以降低并分散監(jiān)察人因違法行為而造成公司及股東重大損害之風(fēng)險(xiǎn)。

第52條監(jiān)察人宜于新任時(shí)或任期中持續(xù)參加涵蓋公司治理主題相關(guān)之財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、商務(wù)、會(huì)計(jì)或法律等進(jìn)修課程。

第54條期貨商應(yīng)于章程或經(jīng)股東會(huì)決議明訂監(jiān)察人之報(bào)酬,對(duì)于獨(dú)立監(jiān)察人得酌訂與一般監(jiān)察人不同之合理報(bào)酬。

期貨商應(yīng)重視并充分發(fā)揮獨(dú)立監(jiān)察人之功能,以加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理及財(cái)務(wù)、營(yíng)運(yùn)之控制。

第58條期貨商應(yīng)建立員工溝通管道,鼓勵(lì)員工與管理階層、董事或監(jiān)察人直接進(jìn)行溝通,適度反映員工對(duì)公司經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況或涉及員工利益重大決策之意見(jiàn)。

第60條期貨商應(yīng)確實(shí)依照相關(guān)法令之規(guī)定,忠實(shí)履行信息揭露之義務(wù)。

第63條期貨商宜運(yùn)用網(wǎng)際網(wǎng)絡(luò)之便捷性架設(shè)網(wǎng)站,建置公司財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)相關(guān)信息及公司治理信息,以利股東、及利害關(guān)系人等參考,并宜提供英文版公司治理相關(guān)信息。

前項(xiàng)網(wǎng)站應(yīng)有專人負(fù)責(zé)維護(hù),所列資料應(yīng)詳實(shí)正確并實(shí)時(shí)更新,以避免有誤導(dǎo)之虞。

第64條期貨商應(yīng)依相關(guān)規(guī)定,揭露下列年度內(nèi)公司治理之相關(guān)信息:

一、公司治理之架構(gòu)及規(guī)則。

二、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東權(quán)益。

三、董事會(huì)之結(jié)構(gòu)及獨(dú)立性。

四、董事會(huì)及經(jīng)理人之職責(zé)。

五、監(jiān)察人之組成、職責(zé)及獨(dú)立性。

六、董事、監(jiān)察人之進(jìn)修情形。

七、利害關(guān)系人之權(quán)利及關(guān)系。

八、對(duì)于法令規(guī)范信息公開(kāi)事項(xiàng)之詳細(xì)辦理情形。

九、公司治理之執(zhí)行成效和本守則規(guī)范之差距及其原因。

十、其它公司治理之相關(guān)信息。

期貨商宜視公司治理之實(shí)際執(zhí)行情形,采適當(dāng)方式揭露其改進(jìn)公司治理之具體計(jì)畫(huà)及措施。

篇3:期貨經(jīng)紀(jì)人工作崗位說(shuō)明書(shū)范文

期貨經(jīng)紀(jì)人是指專門(mén)從事商品期貨、金融期貨、期權(quán)等品種交易的中介,以自身名義介入期貨交易或代客買(mǎi)賣(mài)期貨(包括出市代表和其他從事客戶開(kāi)發(fā)、開(kāi)戶、執(zhí)行委托、結(jié)算等業(yè)務(wù)),在期貨交易中進(jìn)行分析、判斷,通過(guò)價(jià)格漲跌波動(dòng)賺錢(qián)的人員。

期貨經(jīng)紀(jì)人崗位職責(zé)

1、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和業(yè)務(wù)拓展,為公司招來(lái)客戶、吸納資金;

2、為委托人辦理期貨合約買(mǎi)賣(mài)的各項(xiàng)手續(xù);

3、向委托人詳盡介紹期貨合約的內(nèi)容、交易所的交易規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī);

4、及時(shí)向委托人報(bào)告市場(chǎng)信息,提交市場(chǎng)研究報(bào)告,充當(dāng)委托人的交易顧問(wèn),向委托人提供有利的交易機(jī)會(huì);

5、維護(hù)委托人的利益,按委托人的指令進(jìn)行期貨合約買(mǎi)賣(mài)。

期貨經(jīng)紀(jì)人崗位要求

1、市場(chǎng)營(yíng)銷或經(jīng)濟(jì)類等相關(guān)專業(yè);

2、熟練掌握期貨業(yè)務(wù)知識(shí);

3、具有期貨從業(yè)資格證書(shū);

4、對(duì)期貨市場(chǎng)有獨(dú)特的市場(chǎng)分析能力和開(kāi)發(fā)能力;

5、有一年以上期貨或證券工作經(jīng)驗(yàn);

6、具有良好的人際關(guān)系,最好有一定的客戶資源;

7、具有靈敏的應(yīng)變能力、準(zhǔn)確的判斷能力以及良好的溝通能力;

8、精明,誠(chéng)信,工作責(zé)任心強(qiáng)。

期貨經(jīng)紀(jì)人關(guān)鍵技能

專業(yè)能力風(fēng)險(xiǎn)控制期貨知識(shí)office辦公

個(gè)人能力邏輯思維團(tuán)隊(duì)合作抗壓

期貨經(jīng)紀(jì)人升職空間

期貨經(jīng)紀(jì)人→期貨客戶經(jīng)理

期貨經(jīng)紀(jì)人薪情概況

應(yīng)屆畢業(yè)生$4000.00

1年經(jīng)驗(yàn)$4100.00

2年經(jīng)驗(yàn)$4600.00

3年經(jīng)驗(yàn)$6200.00

期貨經(jīng)紀(jì)人工作內(nèi)容

1、協(xié)助公司面向市場(chǎng)招攬期貨投資人,完成投資人前期開(kāi)戶等業(yè)務(wù);

2、不斷通過(guò)各種營(yíng)銷渠道有效開(kāi)拓市場(chǎng),開(kāi)發(fā)目標(biāo)客戶;

3、根據(jù)公司整體營(yíng)銷計(jì)劃,組織、策劃、參與各種營(yíng)銷活動(dòng);

4、根據(jù)客戶需求提供售后服務(wù),向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;

5、向客戶提供與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)工作;

6、為客戶提供各種綜合性基礎(chǔ)理財(cái)咨詢服務(wù)。