期貨交易制度的理解,這是對(duì)期貨交易的具體解釋和講解!還不了解期貨的朋友可以閱讀這篇:期貨交易流程和規(guī)則哦!

期貨交易流程和規(guī)則

一、期貨交易基本流程

期貨交易是通過交易者、經(jīng)紀(jì)公司、期貨交易所和結(jié)算所這四個(gè)組成部分的有機(jī)聯(lián)系進(jìn)行的。

首先,交易者選擇合法的期貨經(jīng)紀(jì)公司,簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》、開立交易賬戶,交納一定數(shù)量的保證金,從而成為合法的期貨投資者。

當(dāng)投資者與經(jīng)紀(jì)公司的代理關(guān)系正式確立后,就可根據(jù)自己的要求下單,向經(jīng)紀(jì)公司駐交易所的出市代表發(fā)出交易指令,由出市代表進(jìn)行實(shí)際的買賣交易。目前國內(nèi)一般采用計(jì)算機(jī)自動(dòng)撮合的交易方式。

每日交易結(jié)束,結(jié)算所對(duì)當(dāng)天交易情況進(jìn)行結(jié)算,由經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行相關(guān)的資金劃撥,以書面形式交給投資者簽字確認(rèn)。

對(duì)合約到期后選擇實(shí)物交割的客戶,在期貨公司的代理、協(xié)助下進(jìn)行實(shí)物交收和貨款劃撥。

二、如何開戶

Q:我想盡快辦理期貨交易的開戶手續(xù),該怎么辦呢?

A:嗯,其實(shí)并不難。首先要選擇一家具備合法代理資格、資金安全、運(yùn)作規(guī)范的期貨經(jīng)紀(jì)公司。期貨經(jīng)紀(jì)公司是代理客戶進(jìn)行期貨交易,并提供有關(guān)服務(wù)的企業(yè)法人,投資者只能通過它來進(jìn)行期貨交易。因此,對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的選擇,是至關(guān)重要的。

Q:哦,那然后呢?

A:下一步就是開立賬戶。所謂期貨交易賬戶是指期貨交易者開設(shè)的、用于交易履約保證的一個(gè)資金信用賬戶。開戶手續(xù)很簡(jiǎn)單,一般經(jīng)紀(jì)公司會(huì)有專門人員提供相關(guān)幫助的。

Q:唔,不錯(cuò)。

A:還有,開戶時(shí),期貨經(jīng)紀(jì)公司必須向交易者做風(fēng)險(xiǎn)揭示。就是請(qǐng)交易者閱讀《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》,這份說明書是全國統(tǒng)一的,非常重要,一定要仔細(xì)閱讀,真正了解期貨交易存在的風(fēng)險(xiǎn)。個(gè)人交易者閱讀完后,要在風(fēng)險(xiǎn)說明書上簽字確認(rèn);如果是機(jī)構(gòu)交易者,就由單位法定代表人在風(fēng)險(xiǎn)說明書上簽字確認(rèn)并加蓋單位公章。

Q:這樣就行了?

A:呵呵,還有,雙方還要簽署一份《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。交易者要提供相關(guān)的證明證件,個(gè)人交易者提供本人身份證,留存印鑒或簽名留樣;機(jī)構(gòu)交易者提供《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》影印件,還有法定代表人和本單位期貨交易業(yè)務(wù)執(zhí)行人的姓名、聯(lián)系電話等。在合同中,期貨公司與交易者就有關(guān)資金調(diào)拔、指令下達(dá)、以及結(jié)算單的送達(dá)、追加保證金與強(qiáng)行平倉等事項(xiàng)進(jìn)行了約定,這些約定非常重要,交易者一定要仔細(xì)閱讀并理解其具體含義,在發(fā)生糾紛時(shí),合同約定將成為處理糾紛的重要依據(jù)。

Q:那什么時(shí)候交保證金呢?

A:合同簽好后,如果交易者要進(jìn)行交易,就要按規(guī)定交納保證金。期貨經(jīng)紀(jì)公司把保證金存到合同中指定的賬戶,供交易者交易時(shí)使用。

Q:保證金會(huì)不會(huì)被經(jīng)紀(jì)公司或者別人用掉呢?

A:當(dāng)然不會(huì),帳戶里的保證金還是屬于交易者的。期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)客戶保證金實(shí)行封閉運(yùn)行,其運(yùn)行情況受到中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管,除進(jìn)行客戶的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用,這可是由中國期貨交易現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的。

Q:這我就放心了。

三、如何下單

Q:開了戶、交了錢,可這期貨買賣怎么做啊?

A:對(duì)于交易者來講,就是下單。

Q:下單?

A:所謂下單,就是交易者向期貨經(jīng)紀(jì)公司報(bào)單員下達(dá)交易指令。內(nèi)容一般包括:期貨交易的品種、交易方向、數(shù)量、月份、價(jià)格、期貨交易所名稱、客戶名稱、客戶編碼和賬戶等等。

Q:好復(fù)雜啊!

A:所以先要對(duì)它熟悉和掌握啊。根據(jù)不同的情況,客戶可以用書面、電話、計(jì)算機(jī)“熱自助”、網(wǎng)上交易四種方式下單。目前,書面和電話委托的方式已經(jīng)很少被采用,“熱自助”和網(wǎng)上交易成為了下單的主要形式。

還有,剛才講到的交易指令是有時(shí)效性的,只在當(dāng)日有效,可在成交前變更或撤銷。目前我國期貨交易所規(guī)定的交易指令有限價(jià)指令和取消指令兩種。

Q:什么是限價(jià)指令啊?

A:限價(jià)指令是按特定價(jià)格買賣的交易指令。比如,交易者下達(dá)一個(gè)指令,“賣出限價(jià)為2520元/噸的2003年5月大豆合約10手”,那么,當(dāng)市場(chǎng)的交易價(jià)格高于2520元/噸的時(shí)候,你的指令就成交了,而且,成交的價(jià)格一定是等于或高于2520元/噸。

Q:那取消指令就是把限價(jià)指令取消吧?

A:可以這么說,但不確切。取消指令必須是使原來下達(dá)的限價(jià)指令全部或部分失效。還是剛才那個(gè)例子,“賣出限價(jià)為2520元/噸的2003年5月大豆合約10手”,在只成交了5手的時(shí)候,交易者下達(dá)了取消指令。撤單成功后,原來下達(dá)的限價(jià)指令就部分失效了,另外的5手就不會(huì)成交了。如果合約已經(jīng)全部成交,就不能撤單了。

Q:嗯,有點(diǎn)明白了。

A:指令成交后,交易者會(huì)很快接到成交回報(bào)記錄單,上面包括成交價(jià)格、成交手?jǐn)?shù)、成交回報(bào)時(shí)間等內(nèi)容。如果交易者沒有異議就簽字確認(rèn),否則就要在下一個(gè)交易日開市前向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)原始指令記錄和交易予以核實(shí)。

四、結(jié)算與管理賬戶

Q:期貨的結(jié)算重要嗎?還有個(gè)什么“每日無負(fù)債制度”,是什么意思呀?

A:噢,別急,先講講結(jié)算吧。期貨交易的結(jié)算制度是指按有關(guān)規(guī)定對(duì)交易保證金、盈虧、手續(xù)費(fèi)、交割貨款和其他有關(guān)款項(xiàng)進(jìn)行的計(jì)算、劃撥的制度,包括每日無負(fù)債制度、保證金制度和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。

Q:有三種制度?

A:對(duì),其中“每日無負(fù)債制度”是期貨結(jié)算最核心的部分,有時(shí)候也叫它“逐日盯市制度”。就是每個(gè)交易日結(jié)束后,期貨經(jīng)紀(jì)公司按當(dāng)日結(jié)算價(jià)格結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用,對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn),相應(yīng)增加或減少客戶的保證金。

Q:這樣啊。那保證金制度是怎么回事?

A:對(duì)期貨合約的價(jià)值而言,保證金其實(shí)只占很小的比例,具體多少都會(huì)在期貨合約中寫明,一般在合約價(jià)值的5%至20%之間。通常,期貨合約的價(jià)格波動(dòng)越大,所要求的保證金就越多。保證金呢,又分為交易保證金和追繳保證金。交易保證金,一般規(guī)定為合約價(jià)值的8%左右,但經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)根據(jù)交易風(fēng)險(xiǎn)的大小提高保證金。追加保證金是指每日結(jié)算時(shí),經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)賬戶內(nèi)持倉合約數(shù)量及期貨合約的結(jié)算價(jià),計(jì)算應(yīng)繳納的保證金。如果客戶未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)繳足保證金,經(jīng)紀(jì)公司將對(duì)客戶頭寸(即持倉合約,以下同義)進(jìn)行強(qiáng)行平倉。

Q:這么厲害!如果我的交易虧損過大,出現(xiàn)保證金不足或者透支的情況,經(jīng)紀(jì)公司會(huì)怎么處理呢?

A:一旦客戶的賬戶余額低于維持保證金,經(jīng)紀(jì)公司將會(huì)立即發(fā)出追加保證金通知。客戶在收到追加保證金通知后,應(yīng)該在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)(一般是在收到追加保證金通知的次日上午開盤以前),將追加資金存入自己的賬戶中。如果客戶逾期不交,經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)將客戶持有的交易頭寸(又稱持倉合約,下同)平倉。

Q:還有風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度,再請(qǐng)您講講吧。

A:好的。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度是指交易所從自己收取的會(huì)員交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金,作為確保交易所擔(dān)保履約的備付金的制度。它也是期貨交易結(jié)算制度中的一部分。

實(shí)際上,期貨結(jié)算是期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制的重要手段之一。其他重要的風(fēng)險(xiǎn)控制手段還包括:漲跌停板制度、持倉限額制度、強(qiáng)制平倉制度等等。漲跌停板制度類似于股市中的漲跌停板,即期貨合約在一個(gè)交易日的交易價(jià)格不得高于或低于規(guī)定的漲跌幅度,超過這個(gè)幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效,不能成交。持倉限額制度是指期貨交易所為防范操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為,防止期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)投資者,對(duì)會(huì)員及客戶的持倉量進(jìn)行限制的制度。強(qiáng)制平倉制度是指當(dāng)客戶的交易保證金不足并未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足,或者當(dāng)客戶的持倉數(shù)量超出規(guī)定的限額時(shí),期貨經(jīng)紀(jì)公司為了防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大,實(shí)行強(qiáng)制平倉的制度。

五、實(shí)物交割

A:說到實(shí)物交割,或許有人會(huì)以為和現(xiàn)貨一樣,會(huì)有幾十噸的大豆啊、小麥?zhǔn)裁吹亩言诩依铩?/p>

Q:博士,我就是這么想的,那多麻煩啊,每次交易都要進(jìn)行交割嗎?

A:其實(shí),大多數(shù)交易者從來都不參與交割,他們?cè)谧詈蠼桓钊涨熬蛯?duì)合約進(jìn)行對(duì)沖平倉了。盡管如此,交割在期貨市場(chǎng)中依然起著很重要的作用。期貨與其標(biāo)的物之間是通過實(shí)物交割相關(guān)聯(lián)的,如果期貨的價(jià)格相對(duì)高于實(shí)物價(jià)格的話,人們便會(huì)賣出期貨,并在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)實(shí)物商品用于實(shí)物交割,以賺取較高利潤(rùn)。實(shí)物交割最終會(huì)使現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格之間恢復(fù)適當(dāng)?shù)膬r(jià)格關(guān)系。

Q:那實(shí)物交割是怎么進(jìn)行的呢?

A:是這樣的,首先,賣方在交易所規(guī)定的期限內(nèi)把貨物運(yùn)到交易所指定的交割倉庫。經(jīng)驗(yàn)收合格后由倉庫開具倉單,再經(jīng)過交易所注冊(cè),成為標(biāo)準(zhǔn)倉單。等到了交割期,賣方提交標(biāo)準(zhǔn)倉單,買方提交足額貨款,到交易所辦理交割手續(xù),接受貨物。

篇2:修正期貨商公司治理實(shí)務(wù)守則范文

修正期貨商公司治理實(shí)務(wù)守則

中華民國九十三年五月二十日臺(tái)灣期貨交易所股份有限公司臺(tái)期(稽)字第號(hào)公告修正發(fā)布第1、3、6~8、10、11、13、18、23、26~30、34、36、41、42、44~50、52、54、58、60、63、64條條文;并自公告日起實(shí)施

中華民國九十三年五月六日財(cái)政部證券暨期貨管理委員會(huì)臺(tái)財(cái)證七字第號(hào)函

第1條為協(xié)助期貨商建立良好之公司治理制度,并促進(jìn)期貨市場(chǎng)健全發(fā)展,臺(tái)灣期貨交易所股份有限公司爰會(huì)商臺(tái)北市期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)制定本守則,以資遵循。

外國期貨商在臺(tái)分公司免適用本守則第一章至第四章之規(guī)定。

兼營(yíng)期貨商免適用本守則之規(guī)定。

期貨商宜參照本守則相關(guān)規(guī)定訂定公司本身之公司治理守則。

第3條期貨商應(yīng)依「證券暨期貨市場(chǎng)各服務(wù)事業(yè)建立內(nèi)部控制制度處理準(zhǔn)則」之規(guī)定,考量本公司及子公司整體之營(yíng)運(yùn)活動(dòng),建立完備之內(nèi)部控制制度并有效執(zhí)行,除確實(shí)辦理自行檢查作業(yè)外,董事會(huì)及管理階層應(yīng)至少每年檢討各部門自行檢查結(jié)果及稽核單位之稽核報(bào)告,監(jiān)察人并應(yīng)關(guān)注及監(jiān)督之。

期貨商管理階層應(yīng)重視內(nèi)部稽核單位與人員,賦予充分權(quán)限,促其確實(shí)檢查、評(píng)估內(nèi)部控制制度之缺失及衡量營(yíng)運(yùn)之效率,以確保該制度得以持續(xù)有效實(shí)施,并協(xié)助董事會(huì)及管理階層確實(shí)履行其責(zé)任,進(jìn)而落實(shí)公司治理制度。

第6條期貨商董事會(huì)應(yīng)妥善安排股東會(huì)議題及程序,股東會(huì)應(yīng)就各議題之進(jìn)行酌予合理之討論時(shí)間,并給予股東適當(dāng)之發(fā)言機(jī)會(huì)。

董事會(huì)所召集之股東會(huì),宜有董事會(huì)過半數(shù)之董事親自出席。

第7條期貨商應(yīng)鼓勵(lì)股東參與公司治理,并使股東會(huì)在合法、有效、安全之前提下召開。期貨商應(yīng)透過各種方式及途徑,并充分采用科技化之訊息揭露方式,藉以提高股東出席股東會(huì)之比率,暨確保股東依法得于股東會(huì)行使其股東權(quán)。

第8條期貨商應(yīng)依照公司法及相關(guān)法令規(guī)定記載股東會(huì)議事錄,股東對(duì)議案無異議部分,應(yīng)記載「經(jīng)主席征詢?nèi)w出席股東無異議照案通過」;股東對(duì)議案有異議并付諸表決者,應(yīng)載明表決方式及表決結(jié)果。董事、監(jiān)察人之選舉,應(yīng)載明采票決方式及當(dāng)選董事、監(jiān)察人之當(dāng)選權(quán)數(shù)。

股東會(huì)議事錄在公司存續(xù)期間應(yīng)永久妥善保存;公司設(shè)有網(wǎng)站者宜充分揭露。

第10條期貨商應(yīng)重視股東知的權(quán)利,有關(guān)公司財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、內(nèi)部人持股及公司治理情形,應(yīng)確實(shí)遵守信息公開之相關(guān)規(guī)定。

第11條股東應(yīng)有分享公司盈余之權(quán)利。為確保股東之投資權(quán)益,股東會(huì)得依公司法第一百八十四條之規(guī)定查核董事會(huì)造具之表冊(cè)、監(jiān)察人之報(bào)告,并決議盈余分派或虧損撥補(bǔ)。

股東會(huì)執(zhí)行前項(xiàng)查核時(shí),得選任檢查人為之。

股東得依公司法第二百四十五條之規(guī)定聲請(qǐng)法院選派檢查人,檢查公司業(yè)務(wù)帳目及財(cái)產(chǎn)情形。

期貨商之董事會(huì)、監(jiān)察人及經(jīng)理人對(duì)于前二項(xiàng)檢查人之查核作業(yè)應(yīng)充分配合,不得有妨礙、拒絕或規(guī)避行為。

第13條為確保股東權(quán)益,期貨商宜有專責(zé)人員處理股東建議、疑義及糾紛事項(xiàng)。

期貨商之股東會(huì)、董事會(huì)決議違反法令或公司章程,或其董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法令或公司章程之規(guī)定,致股東權(quán)益受損者,公司對(duì)于股東依法提起訴訟情事,應(yīng)妥適處理。

第18條對(duì)期貨商具控制能力之法人股東,應(yīng)遵守下列事項(xiàng):

一、對(duì)其他股東應(yīng)負(fù)有誠信義務(wù),不得直接或間接使公司為不合營(yíng)業(yè)常規(guī)或其它不法利益之經(jīng)營(yíng)。

二、其代表人應(yīng)遵循期貨商所訂定行使權(quán)利及參與議決之相關(guān)規(guī)范,于參加股東會(huì)時(shí),本于誠信原則及所有股東最大利益,行使其投票權(quán),并能踐行董事、監(jiān)察人之忠實(shí)與注意義務(wù)。

三、對(duì)公司董事及監(jiān)察人之提名,應(yīng)遵循相關(guān)法令及公司章程規(guī)定辦理,不得逾越股東會(huì)、董事會(huì)之職權(quán)范圍。

四、不得不當(dāng)干預(yù)公司決策或妨礙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

五、不得以不公平競(jìng)爭(zhēng)之方式限制或妨礙公司之經(jīng)營(yíng)。

第23條期貨商在召開股東會(huì)進(jìn)行董事改選之前,宜就股東或董事推薦之董事候選人之資格條件、學(xué)經(jīng)歷背景及有無期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第四條所列各款情事等事項(xiàng),進(jìn)行事先審查,并將審查結(jié)果提供股東參考,俾選出適任之董事。

第26條期貨商應(yīng)明定獨(dú)立董事之職責(zé)范疇及賦予行使職權(quán)之有關(guān)人力物力。公司或董事會(huì)其它成員,不得限制或妨礙獨(dú)立董事執(zhí)行職務(wù)。

期貨商應(yīng)于章程或依股東會(huì)決議明訂董事之報(bào)酬,對(duì)于獨(dú)立董事得酌訂與一般董事不同之合理報(bào)酬。

第27條期貨商董事會(huì)為健全監(jiān)督功能及強(qiáng)化管理機(jī)能,得考量董事會(huì)規(guī)模及獨(dú)立董事人數(shù),設(shè)置各類功能性委員會(huì),并明定于章程。

功能性委員會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),并將所提議案交由董事會(huì)決議。

功能性委員會(huì)應(yīng)訂定行使職權(quán)規(guī)章,經(jīng)由董事會(huì)通過。行使職權(quán)規(guī)章之內(nèi)容至少包括委員會(huì)之權(quán)限及責(zé)任,行使職權(quán)過程(組織地位、委員之資格條件、行使職權(quán)資源、行使職權(quán)流程等),及每年復(fù)核與評(píng)估是否更新行使職權(quán)規(guī)章之政策。

第28條期貨商宜優(yōu)先設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理暨審計(jì)委員會(huì),其主要職責(zé)如下:

一檢查公司會(huì)計(jì)制度、財(cái)務(wù)狀況及財(cái)務(wù)報(bào)告程序。

二審核取得或處分資產(chǎn)、從事衍生性商品交易、資金貸與他人及為他人背書或提供保證等重大財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)行為之處理程序。

三與公司簽證會(huì)計(jì)師進(jìn)行交流。

四對(duì)內(nèi)部稽核人員及其工作進(jìn)行考核。

五對(duì)公司之內(nèi)部控制進(jìn)行考核。

六評(píng)估、檢查、監(jiān)督公司存在或潛在之各種風(fēng)險(xiǎn)。

七檢查公司遵守法律規(guī)范之情形。

八審核本守則第三十三條所述涉及董事利益沖突應(yīng)回避表決權(quán)行使之交易,特別是重大關(guān)系人交易、轉(zhuǎn)投資、取得或處分資產(chǎn)、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證及成立以投資為目的投資公司等。

九評(píng)核會(huì)計(jì)師之資格并提名適任人選。

一○訂定保護(hù)期貨交易人之政策并考核其執(zhí)行情形。

一一擬議董事、監(jiān)察人及經(jīng)理人之報(bào)酬與調(diào)整。

一二就申請(qǐng)董事回避案件提出建議方案。

一三訂定風(fēng)險(xiǎn)管理政策及風(fēng)險(xiǎn)衡量標(biāo)準(zhǔn)。

一四評(píng)核總經(jīng)理及其它經(jīng)理人之資格、績(jī)效,并提出任免建議。

一五就公司之管理決策及營(yíng)運(yùn)計(jì)劃提出建議及審核報(bào)告。

期貨商設(shè)有獨(dú)立董事者,風(fēng)險(xiǎn)管理暨審計(jì)委員會(huì)應(yīng)有獨(dú)立董事參與并擔(dān)任召集人,且宜邀請(qǐng)獨(dú)立監(jiān)察人列席。

前項(xiàng)之獨(dú)立董事應(yīng)至少有一名具有衍生性商品、會(huì)計(jì)或財(cái)務(wù)專業(yè)背景。

第29條期貨商應(yīng)選擇專業(yè)、負(fù)責(zé)且具獨(dú)立性之簽證會(huì)計(jì)師,定期對(duì)公司之財(cái)務(wù)狀況及內(nèi)部控制實(shí)施查核。公司針對(duì)會(huì)計(jì)師于查核過程中適時(shí)發(fā)現(xiàn)及揭露之異常或缺失事項(xiàng),及所提具體改善或防弊意見,應(yīng)確實(shí)檢討改進(jìn)。

期貨商應(yīng)定期(至少一年一次)評(píng)估聘任會(huì)計(jì)師之獨(dú)立性。公司連續(xù)五年未更換會(huì)計(jì)師或其受有處分或有損及獨(dú)立性之情事者,應(yīng)考量有無更換會(huì)計(jì)師之必要,并就結(jié)果提報(bào)董事會(huì)。

第30條期貨商宜委任專業(yè)適任之律師,提供公司適當(dāng)之法律咨詢服務(wù),或協(xié)助董事會(huì)、監(jiān)察人及管理階層提升其法律素養(yǎng),避免公司及相關(guān)人員觸犯法令,促使公司治理作業(yè)在相關(guān)法律架構(gòu)及法定程序下運(yùn)作。

遇有董事、監(jiān)察人或管理階層依法執(zhí)行業(yè)務(wù)涉有訴訟或與股東之間發(fā)生糾紛情事者,公司應(yīng)視狀況委請(qǐng)律師予以協(xié)助。

第34條期貨商召開董事會(huì)時(shí),應(yīng)備妥相關(guān)資料供與會(huì)董事隨時(shí)查考。

董事會(huì)討論內(nèi)部控制制度、取得或處分資產(chǎn)、從事衍生性商品交易、資金貸與他人及為他人背書或提供保證等重大財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)行為時(shí),應(yīng)充分考量風(fēng)險(xiǎn)管理暨審計(jì)委員會(huì)或獨(dú)立董事之意見,并將其同意或反對(duì)之意見與理由列入會(huì)議紀(jì)錄。

董事會(huì)進(jìn)行中非擔(dān)任董事之相關(guān)部門經(jīng)理人員應(yīng)列席會(huì)議,報(bào)告目前公司業(yè)務(wù)概況及答復(fù)董事提問事項(xiàng),以協(xié)助董事了解公司現(xiàn)況,作出適當(dāng)決議。

第35條期貨商董事會(huì)之議事人員應(yīng)確實(shí)依相關(guān)規(guī)定詳實(shí)記錄會(huì)議報(bào)告及各議案之議事摘要、決議方法與結(jié)果。

董事會(huì)會(huì)議紀(jì)錄須由會(huì)議主席和記錄人員簽名,董事出席狀況應(yīng)完整記載,并應(yīng)列入公司重要檔案,在公司存續(xù)期間永久妥善保存。

董事會(huì)之決議違反法令、章程或股東會(huì)決議,致公司受損害時(shí),經(jīng)表示異議之董事,有紀(jì)錄或書面聲明可證者,免其賠償之責(zé)任。

第36條期貨商章程應(yīng)明訂常務(wù)董事會(huì)或董事長(zhǎng)在董事會(huì)休會(huì)期間行使董事會(huì)職權(quán)之授權(quán)范圍,其授權(quán)內(nèi)容或事項(xiàng)應(yīng)具體明確,不得概括授權(quán),且涉及公司重大利益事項(xiàng),仍應(yīng)經(jīng)由董事會(huì)之決議。

第41條期貨商得依公司章程或股東會(huì)決議,于董事任期內(nèi)就其執(zhí)行業(yè)務(wù)范圍依法應(yīng)負(fù)之賠償責(zé)任為其購買責(zé)任保險(xiǎn),以降低并分散董事因違法行為而造成公司及股東重大損害之風(fēng)險(xiǎn)。

第42條董事會(huì)成員宜于新任時(shí)或任期中持續(xù)參加涵蓋公司治理主題相關(guān)之財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、商務(wù)、會(huì)計(jì)或法律等進(jìn)修課程,并責(zé)成各階層員工加強(qiáng)專業(yè)及法律知識(shí)。

第44條期貨商章程訂定監(jiān)察人人數(shù)時(shí),應(yīng)就整體適當(dāng)人數(shù)酌作考量,擔(dān)任監(jiān)察人者須具備豐富之專業(yè)知能、工作經(jīng)驗(yàn)以及誠信踏實(shí)、公正判斷之態(tài)度,并確實(shí)評(píng)估能有足夠之時(shí)間與精力投入監(jiān)察人工作。

期貨商在召開股東會(huì)進(jìn)行監(jiān)察人改選之前,宜就股東或董事推薦之監(jiān)察人候選人之資格條件、學(xué)經(jīng)歷背景及有無期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第四條所列各款情事等事項(xiàng),進(jìn)行事先審查,并將審查結(jié)果提供股東參考,俾選出適任之監(jiān)察人。

第45條監(jiān)察人應(yīng)熟悉有關(guān)法律規(guī)定,明了公司董事之權(quán)利義務(wù)與責(zé)任,及各部門之職掌分工與作業(yè)內(nèi)容,并經(jīng)常列席董事會(huì)監(jiān)督其運(yùn)作情形且適時(shí)陳述意見,以先期掌握或發(fā)現(xiàn)異常情況。

第46條監(jiān)察人應(yīng)監(jiān)督公司業(yè)務(wù)之執(zhí)行及董事、經(jīng)理人之盡職情況,并關(guān)注公司內(nèi)部控制制度之執(zhí)行情形,俾降低公司財(cái)務(wù)危機(jī)及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

董事為自己或他人與公司為法律行為時(shí),應(yīng)由監(jiān)察人為公司之代表。如有設(shè)置獨(dú)立監(jiān)察人時(shí),為加強(qiáng)監(jiān)督,宜由獨(dú)立監(jiān)察人為公司之代表。

第47條監(jiān)察人得隨時(shí)調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況,公司相關(guān)部門應(yīng)配合提供查核所需之簿冊(cè)文件。

監(jiān)察人查核公司財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)時(shí)得代表公司委托律師或會(huì)計(jì)師審核之,惟公司應(yīng)告知相關(guān)人員負(fù)有保密義務(wù)。

董事會(huì)或經(jīng)理人應(yīng)依監(jiān)察人之請(qǐng)求提交報(bào)告,不得以任何理由妨礙、規(guī)避或拒絕監(jiān)察人之檢查行為。

監(jiān)察人履行職責(zé)時(shí),期貨商應(yīng)依其需要提供必要之協(xié)助,其所需之合理費(fèi)用應(yīng)由公司負(fù)擔(dān)。

第48條為利監(jiān)察人及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司可能之弊端,期貨商應(yīng)建立員工、股東及利害關(guān)系人與監(jiān)察人之溝通管道。

監(jiān)察人發(fā)現(xiàn)弊端時(shí),應(yīng)及時(shí)采取適當(dāng)措施以防止弊端擴(kuò)大,必要時(shí)并應(yīng)向相關(guān)主管機(jī)關(guān)或單位舉發(fā)。

期貨商之獨(dú)立董事、總經(jīng)理及財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、研發(fā)及內(nèi)部稽核部門主管人員或簽證會(huì)計(jì)師如有請(qǐng)辭或更換時(shí),監(jiān)察人應(yīng)深入了解其原因。

監(jiān)察人怠忽職務(wù),致公司受有損害者,對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。

第49條期貨商之各監(jiān)察人分別行使其監(jiān)察權(quán)時(shí),基于公司及股東權(quán)益之整體考量,認(rèn)有必要者,得以*方式交換意見,但不得妨害各監(jiān)察人獨(dú)立行使職權(quán)。

第50條期貨商得依公司章程或股東會(huì)決議,于監(jiān)察人任期內(nèi)就其執(zhí)行業(yè)務(wù)范圍依法應(yīng)負(fù)之賠償責(zé)任為其購買責(zé)任保險(xiǎn),以降低并分散監(jiān)察人因違法行為而造成公司及股東重大損害之風(fēng)險(xiǎn)。

第52條監(jiān)察人宜于新任時(shí)或任期中持續(xù)參加涵蓋公司治理主題相關(guān)之財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、商務(wù)、會(huì)計(jì)或法律等進(jìn)修課程。

第54條期貨商應(yīng)于章程或經(jīng)股東會(huì)決議明訂監(jiān)察人之報(bào)酬,對(duì)于獨(dú)立監(jiān)察人得酌訂與一般監(jiān)察人不同之合理報(bào)酬。

期貨商應(yīng)重視并充分發(fā)揮獨(dú)立監(jiān)察人之功能,以加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理及財(cái)務(wù)、營(yíng)運(yùn)之控制。

第58條期貨商應(yīng)建立員工溝通管道,鼓勵(lì)員工與管理階層、董事或監(jiān)察人直接進(jìn)行溝通,適度反映員工對(duì)公司經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況或涉及員工利益重大決策之意見。

第60條期貨商應(yīng)確實(shí)依照相關(guān)法令之規(guī)定,忠實(shí)履行信息揭露之義務(wù)。

第63條期貨商宜運(yùn)用網(wǎng)際網(wǎng)絡(luò)之便捷性架設(shè)網(wǎng)站,建置公司財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)相關(guān)信息及公司治理信息,以利股東、及利害關(guān)系人等參考,并宜提供英文版公司治理相關(guān)信息。

前項(xiàng)網(wǎng)站應(yīng)有專人負(fù)責(zé)維護(hù),所列資料應(yīng)詳實(shí)正確并實(shí)時(shí)更新,以避免有誤導(dǎo)之虞。

第64條期貨商應(yīng)依相關(guān)規(guī)定,揭露下列年度內(nèi)公司治理之相關(guān)信息:

一、公司治理之架構(gòu)及規(guī)則。

二、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東權(quán)益。

三、董事會(huì)之結(jié)構(gòu)及獨(dú)立性。

四、董事會(huì)及經(jīng)理人之職責(zé)。

五、監(jiān)察人之組成、職責(zé)及獨(dú)立性。

六、董事、監(jiān)察人之進(jìn)修情形。

七、利害關(guān)系人之權(quán)利及關(guān)系。

八、對(duì)于法令規(guī)范信息公開事項(xiàng)之詳細(xì)辦理情形。

九、公司治理之執(zhí)行成效和本守則規(guī)范之差距及其原因。

十、其它公司治理之相關(guān)信息。

期貨商宜視公司治理之實(shí)際執(zhí)行情形,采適當(dāng)方式揭露其改進(jìn)公司治理之具體計(jì)畫及措施。

篇3:期貨經(jīng)紀(jì)人工作崗位說明書范文

期貨經(jīng)紀(jì)人是指專門從事商品期貨、金融期貨、期權(quán)等品種交易的中介,以自身名義介入期貨交易或代客買賣期貨(包括出市代表和其他從事客戶開發(fā)、開戶、執(zhí)行委托、結(jié)算等業(yè)務(wù)),在期貨交易中進(jìn)行分析、判斷,通過價(jià)格漲跌波動(dòng)賺錢的人員。

期貨經(jīng)紀(jì)人崗位職責(zé)

1、市場(chǎng)開發(fā)和業(yè)務(wù)拓展,為公司招來客戶、吸納資金;

2、為委托人辦理期貨合約買賣的各項(xiàng)手續(xù);

3、向委托人詳盡介紹期貨合約的內(nèi)容、交易所的交易規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī);

4、及時(shí)向委托人報(bào)告市場(chǎng)信息,提交市場(chǎng)研究報(bào)告,充當(dāng)委托人的交易顧問,向委托人提供有利的交易機(jī)會(huì);

5、維護(hù)委托人的利益,按委托人的指令進(jìn)行期貨合約買賣。

期貨經(jīng)紀(jì)人崗位要求

1、市場(chǎng)營(yíng)銷或經(jīng)濟(jì)類等相關(guān)專業(yè);

2、熟練掌握期貨業(yè)務(wù)知識(shí);

3、具有期貨從業(yè)資格證書;

4、對(duì)期貨市場(chǎng)有獨(dú)特的市場(chǎng)分析能力和開發(fā)能力;

5、有一年以上期貨或證券工作經(jīng)驗(yàn);

6、具有良好的人際關(guān)系,最好有一定的客戶資源;

7、具有靈敏的應(yīng)變能力、準(zhǔn)確的判斷能力以及良好的溝通能力;

8、精明,誠信,工作責(zé)任心強(qiáng)。

期貨經(jīng)紀(jì)人關(guān)鍵技能

專業(yè)能力風(fēng)險(xiǎn)控制期貨知識(shí)office辦公

個(gè)人能力邏輯思維團(tuán)隊(duì)合作抗壓

期貨經(jīng)紀(jì)人升職空間

期貨經(jīng)紀(jì)人→期貨客戶經(jīng)理

期貨經(jīng)紀(jì)人薪情概況

應(yīng)屆畢業(yè)生$4000.00

1年經(jīng)驗(yàn)$4100.00

2年經(jīng)驗(yàn)$4600.00

3年經(jīng)驗(yàn)$6200.00

期貨經(jīng)紀(jì)人工作內(nèi)容

1、協(xié)助公司面向市場(chǎng)招攬期貨投資人,完成投資人前期開戶等業(yè)務(wù);

2、不斷通過各種營(yíng)銷渠道有效開拓市場(chǎng),開發(fā)目標(biāo)客戶;

3、根據(jù)公司整體營(yíng)銷計(jì)劃,組織、策劃、參與各種營(yíng)銷活動(dòng);

4、根據(jù)客戶需求提供售后服務(wù),向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;

5、向客戶提供與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)工作;

6、為客戶提供各種綜合性基礎(chǔ)理財(cái)咨詢服務(wù)。