保安內部違法犯罪案件查破程序制度
(一)受理報案
公司保安部門是公司內部案件受理的主管部門,對發生各類內部案件,及時配合公安部門取證和查破。
專職人員或服務人員接報后,應立即通知相關部門服務人員到現場進行保護,不準無關人員進入,同時做好自訴報案或知情人陳述報案筆錄,請客人詳細敘述案件過程。對失物或失竊,還要記錄物品名稱和數量,特征等。接報后要查閱保安部拾遺記錄,并與前臺等有關部門查詢,確認無人認領條件下啟發幫助客人回憶失物過程,在現場不被破壞的情況下仔細復查行李物品,房內其他部件,需征得客人同意,以認定案件是否成立,并及時向公安部門報告,進行現場勘查和案件調查。
(二)配合案件調查
1、對作案現場的調查,安保人員包括當班服務員,在公安人員勘查現場完畢之前不能擅離,保證勘查工作順利進行。
2、經勘查,公安部門認為有內部作案可能的,保安部門要積極開展內部排隊調查,從中發現嫌疑人,重點是要排被公司辭退、解雇的職工,較長時間在外情況不明的,列了名單配合公安人員開展調查工作。對排出的嫌疑人員,除外調外,還應逐一接觸,弄清疑點,本著否定一個排一個原則,認定有根據,否定有說法。
3、做好相關場所進行伏擊守候,及時查獲繼續作惡的內部違法犯罪分子。
4、做好宣傳發動工作,積極依靠公司職工,有目的,有計劃的擺疑點,排線索;同時進行法制宣傳教育,形成強大的政治攻勢,敦促違法犯罪分子坦白自首。
(三)案破后的工作
案件偵破后,除協助公關人員做好證據整理、歸類,人員處理外,對發案部門、部位及規章制度要認真分析,總結經驗教訓,尋找安全保衛工作中的漏洞和薄弱環節,形成案偵情況和經驗教訓的專題材料報公司領導和分管領導,提出整改意見,督促相關部門盡快整改。在調查、偵破案件材料中要選出重點復印和正本歸類裝訂,形成檔案保管。
篇2:保安內部違法犯罪案件查破程序制度
(一)受理報案
公司保安部門是公司內部案件受理的主管部門,對發生各類內部案件,及時配合公安部門取證和查破。
專職人員或服務人員接報后,應立即通知相關部門服務人員到現場進行保護,不準無關人員進入,同時做好自訴報案或知情人陳述報案筆錄,請客人詳細敘述案件過程。對失物或失竊,還要記錄物品名稱和數量,特征等。接報后要查閱保安部拾遺記錄,并與前臺等有關部門查詢,確認無人認領條件下啟發幫助客人回憶失物過程,在現場不被破壞的情況下仔細復查行李物品,房內其他部件,需征得客人同意,以認定案件是否成立,并及時向公安部門報告,進行現場勘查和案件調查。
(二)配合案件調查
1、對作案現場的調查,安保人員包括當班服務員,在公安人員勘查現場完畢之前不能擅離,保證勘查工作順利進行。
2、經勘查,公安部門認為有內部作案可能的,保安部門要積極開展內部排隊調查,從中發現嫌疑人,重點是要排被公司辭退、解雇的職工,較長時間在外情況不明的,列了名單配合公安人員開展調查工作。對排出的嫌疑人員,除外調外,還應逐一接觸,弄清疑點,本著否定一個排一個原則,認定有根據,否定有說法。
3、做好相關場所進行伏擊守候,及時查獲繼續作惡的內部違法犯罪分子。
4、做好宣傳發動工作,積極依靠公司職工,有目的,有計劃的擺疑點,排線索;同時進行法制宣傳教育,形成強大的政治攻勢,敦促違法犯罪分子坦白自首。
(三)案破后的工作
案件偵破后,除協助公關人員做好證據整理、歸類,人員處理外,對發案部門、部位及規章制度要認真分析,總結經驗教訓,尋找安全保衛工作中的漏洞和薄弱環節,形成案偵情況和經驗教訓的專題材料報公司領導和分管領導,提出整改意見,督促相關部門盡快整改。在調查、偵破案件材料中要選出重點復印和正本歸類裝訂,形成檔案保管。
篇3:銀行案件風險現場檢查工作方案
長安銀行寶雞分行二季度案件風險現場檢查工作方案
根據省、市銀監局的要求以及總行《案件風險排查工作實施方案》，安防檢查監督部決定20**年第二季末對全行各分支機構季度案件風險排查工作情況進行現場檢查，為了使我分行案件風險現場檢察院查工作扎實有效，特制定本方案。
一、現場檢查工作的時間安排：
季度案件風險現場檢查工作時間安排，從6月11日開始，6月20日結束。
二、現場檢查工作的組織實施：
案件風險現場檢查工作是在我行案件風險排查領導小組的直接領導下，由安防檢查監督部具體組織實施。
三、現場抽查對象及時間范圍：
1、按照銀監局關于案件風險排查工作的要求，我分行第二季度將對轄區16個分支機構進行全面自查。
2、檢查工作時間范圍為，20**年第二季度季所辦理的大額存取款、票據承兌與貼現、帳戶管理、企業預留印鑒管理、增值稅發票的核查、柜臺業務的風險控制、我行從業人員“六十”個嚴禁以及被查單位的自查工作開展等情況，必要時可向上一季度或上一年度追溯。
3、對上季度檢查發現的問題進行跟蹤檢查。
四、各檢查組檢查重點及職責：
1、被查機構自查工作開展情況。
重點檢查被查單位開展案件風險自查的組織領導機構是否健全;有無開展案件風險排查的總體安排和實施方案;是否建立了滾動式常態化自查機制;風險排查人員和責任是否落實;有無風險排查動員部署會議記錄和風險自查工作記錄;對自查中發現的風險隱患是否采取有效措施立即整改;對發現的風險隱患有無隱瞞不報問題;對有關責任人是否及時作出了處理。
2、票據承兌與貼現業務開展情況。
重點檢查保證金繳存管理情況，保證金來源是否真實合法，是否開立保證金專戶，是否以銀行貸款用作保證金，有無在票據解付之前動用保證金的情況;貿易背景真實性情況，合同是否合法有效，合同標的是否與簽約雙方的經營規模相匹配;貼現票據是否按規定查詢查復，貼現資料要素記載是否齊全合理，有無存在不全或不規范、不合法的情況;貼現資金流向的合規性，是否流入股市或流入無真實貿易背景用途，資金的最終回流方向是否為出票人或出票人的關聯企業，票據的被背書人是否為資金掮客;銀行承兌匯票的敞口額度，是否基于對客戶的信用等級評定，并不高于我行的授權授信額度;銀行承兌匯票發生墊款后的處理情況及相關責任人問責情況。
3、對增值稅發票真實性的核查情況。
重點檢查被查單位是否嚴格按照票據承兌、貼現審查規定做到盡職審查，對被查單位票據業務增值稅發票的真實性進行復審，嚴防企業利用虛假增值稅發票辦理票據業務。檢查結束前，將被查單位一季度辦理的承兌匯票保證金存款名單、新授信票據和新增授信票據客戶名單打印，連同一季度簽發或貼現的承兌匯票及所附合同、增值稅發票的復印件在檢查結束后一同報我行案件風險排查領導小組辦公室。
4、大額存款進出情況。
檢查中要對大額存款的進出情況重點檢查，按照“大額、異動賬戶優先”的原則進行，要對單筆50萬元以上資金進出情況逐筆全面進行檢查;同時，還應檢查被查單位是否嚴格執行我行大額資金管理制度、分級審批制度;是否嚴格按規定審查大額現金支取，對單位資金轉入個人賬戶的審查是否盡職;大額取現預約、登記是否規范;對大額資金的支付是否在規定的時限內向人民銀行備案。
5、賬戶管理情況。
重點針對以下六類情況進行檢查：一是非長期合作企業開立的臨時結算賬戶。二是未經銀行營銷，企業自然開立的賬戶。三是有大筆資金進入并在短期內流出(多發生在對賬期內)的賬戶。四是由中介機構或非企業人員代辦開立的賬戶。五是賬戶開立后一直未發生業務或業務筆數、金額較小，突然發生大額資金收付的賬戶。六是賬戶開立后，有大額資金收付，但長期不與銀行對賬、不領取回單的賬戶。
同時，還應關注一般賬戶有無支取現金;是否存在公款私存;是否存在賬戶所有人出租和轉讓賬戶;被查單位銀企對賬制度的執行情況;記賬與對賬崗位是否分離，會計主管能否定期對對賬情況進行檢查核對。
6、企業預留印鑒管理情況。
重點檢查“賬戶管理”中所針對的六類重點賬戶，通過查閱這些賬戶的大額資金進出記錄，翻看當日傳票，仔細核對傳票上加蓋印鑒是否與被查機構《印鑒登記簿》上企業預留印鑒一致，有無被查機構使用自制傳票，擅自轉移企業資金的情況。與此同時，還應檢查被查單位印鑒卡與企業開戶資料是否一致，是否按照銀行制度規定保管、使用和交接企業預留印鑒卡。
7、柜臺業務的風險控制情況。
重點檢查柜員卡使用情況;重要物品保管和使用;辦理具體柜臺業務;辦理開戶、變更、掛失等業務情況;銀行賬戶管理;業務授權業務;對賬情況;授信情況。
8、從業人員“六十個”嚴禁
主要內容包括對公賬戶和結算崗位十個嚴禁;營業柜員業務操作十個嚴禁;自助設備管理十個嚴禁;會計主管十個嚴禁;信貸人員十個嚴禁;營業機構負責人十個嚴禁。
9、對上季度檢查發現的問題進行“回頭望”。
10、對長安銀行不規范經營問題專項治理工作任務落實情況進行督促檢查。
五、幾點要求
1、檢查組要高度重視和認真組織案件風險現場檢查工作，檢查前要統籌安排，制定檢查方案，確定檢查組長和主查人，落實責任，將各項工作任務分解落實到每個檢查人員，確保每次現場檢查工作順利開展。
2、檢查組在檢查中，要注意保管好工作底稿和檢查記錄，對檢查中需要向被查單位確認的事實和問題，應出具《檢查事實確認書》交被查單位負責人簽字確認，對檢查中發現的案件風險，應及時向本行案件風險排查領導小組報告，以便我行采取措施及時處置，減少影響。與此同時，各檢查組在檢查期間，要加強輿情監控和注意保密，有關檢查情況一律不得對外泄露。
3、檢查組檢查結束后，要形成書面檢查報告，并按照附表1至附表5所要求的填報內容，填制好所有報表，連同被查單位本季度辦理的承兌匯票保證金存款名單、新授信票據和新增授信票據客戶名單打印資料、被查單位一季度簽發或貼現的承兌匯票及所附合同、增值稅發票的復印件一同裝訂成冊上報我行案件風險排查領導小組辦公室。
附件：大額存取款自查情況季報表
帳戶自查情況季報表
票據業務承兌與貼現自查情況季報表
印鑒管理使用自查情況季報表
二O**年六月三日