保安內(nèi)部違法犯罪案件查破程序制度
(一)受理報(bào)案
公司保安部門是公司內(nèi)部案件受理的主管部門,對發(fā)生各類內(nèi)部案件,及時(shí)配合公安部門取證和查破。
專職人員或服務(wù)人員接報(bào)后,應(yīng)立即通知相關(guān)部門服務(wù)人員到現(xiàn)場進(jìn)行保護(hù),不準(zhǔn)無關(guān)人員進(jìn)入,同時(shí)做好自訴報(bào)案或知情人陳述報(bào)案筆錄,請客人詳細(xì)敘述案件過程。對失物或失竊,還要記錄物品名稱和數(shù)量,特征等。接報(bào)后要查閱保安部拾遺記錄,并與前臺(tái)等有關(guān)部門查詢,確認(rèn)無人認(rèn)領(lǐng)條件下啟發(fā)幫助客人回憶失物過程,在現(xiàn)場不被破壞的情況下仔細(xì)復(fù)查行李物品,房內(nèi)其他部件,需征得客人同意,以認(rèn)定案件是否成立,并及時(shí)向公安部門報(bào)告,進(jìn)行現(xiàn)場勘查和案件調(diào)查。
(二)配合案件調(diào)查
1、對作案現(xiàn)場的調(diào)查,安保人員包括當(dāng)班服務(wù)員,在公安人員勘查現(xiàn)場完畢之前不能擅離,保證勘查工作順利進(jìn)行。
2、經(jīng)勘查,公安部門認(rèn)為有內(nèi)部作案可能的,保安部門要積極開展內(nèi)部排隊(duì)調(diào)查,從中發(fā)現(xiàn)嫌疑人,重點(diǎn)是要排被公司辭退、解雇的職工,較長時(shí)間在外情況不明的,列了名單配合公安人員開展調(diào)查工作。對排出的嫌疑人員,除外調(diào)外,還應(yīng)逐一接觸,弄清疑點(diǎn),本著否定一個(gè)排一個(gè)原則,認(rèn)定有根據(jù),否定有說法。
3、做好相關(guān)場所進(jìn)行伏擊守候,及時(shí)查獲繼續(xù)作惡的內(nèi)部違法犯罪分子。
4、做好宣傳發(fā)動(dòng)工作,積極依靠公司職工,有目的,有計(jì)劃的擺疑點(diǎn),排線索;同時(shí)進(jìn)行法制宣傳教育,形成強(qiáng)大的政治攻勢,敦促違法犯罪分子坦白自首。
(三)案破后的工作
案件偵破后,除協(xié)助公關(guān)人員做好證據(jù)整理、歸類,人員處理外,對發(fā)案部門、部位及規(guī)章制度要認(rèn)真分析,總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),尋找安全保衛(wèi)工作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié),形成案偵情況和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的專題材料報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo),提出整改意見,督促相關(guān)部門盡快整改。在調(diào)查、偵破案件材料中要選出重點(diǎn)復(fù)印和正本歸類裝訂,形成檔案保管。
篇2:保安內(nèi)部違法犯罪案件查破程序制度
(一)受理報(bào)案
公司保安部門是公司內(nèi)部案件受理的主管部門,對發(fā)生各類內(nèi)部案件,及時(shí)配合公安部門取證和查破。
專職人員或服務(wù)人員接報(bào)后,應(yīng)立即通知相關(guān)部門服務(wù)人員到現(xiàn)場進(jìn)行保護(hù),不準(zhǔn)無關(guān)人員進(jìn)入,同時(shí)做好自訴報(bào)案或知情人陳述報(bào)案筆錄,請客人詳細(xì)敘述案件過程。對失物或失竊,還要記錄物品名稱和數(shù)量,特征等。接報(bào)后要查閱保安部拾遺記錄,并與前臺(tái)等有關(guān)部門查詢,確認(rèn)無人認(rèn)領(lǐng)條件下啟發(fā)幫助客人回憶失物過程,在現(xiàn)場不被破壞的情況下仔細(xì)復(fù)查行李物品,房內(nèi)其他部件,需征得客人同意,以認(rèn)定案件是否成立,并及時(shí)向公安部門報(bào)告,進(jìn)行現(xiàn)場勘查和案件調(diào)查。
(二)配合案件調(diào)查
1、對作案現(xiàn)場的調(diào)查,安保人員包括當(dāng)班服務(wù)員,在公安人員勘查現(xiàn)場完畢之前不能擅離,保證勘查工作順利進(jìn)行。
2、經(jīng)勘查,公安部門認(rèn)為有內(nèi)部作案可能的,保安部門要積極開展內(nèi)部排隊(duì)調(diào)查,從中發(fā)現(xiàn)嫌疑人,重點(diǎn)是要排被公司辭退、解雇的職工,較長時(shí)間在外情況不明的,列了名單配合公安人員開展調(diào)查工作。對排出的嫌疑人員,除外調(diào)外,還應(yīng)逐一接觸,弄清疑點(diǎn),本著否定一個(gè)排一個(gè)原則,認(rèn)定有根據(jù),否定有說法。
3、做好相關(guān)場所進(jìn)行伏擊守候,及時(shí)查獲繼續(xù)作惡的內(nèi)部違法犯罪分子。
4、做好宣傳發(fā)動(dòng)工作,積極依靠公司職工,有目的,有計(jì)劃的擺疑點(diǎn),排線索;同時(shí)進(jìn)行法制宣傳教育,形成強(qiáng)大的政治攻勢,敦促違法犯罪分子坦白自首。
(三)案破后的工作
案件偵破后,除協(xié)助公關(guān)人員做好證據(jù)整理、歸類,人員處理外,對發(fā)案部門、部位及規(guī)章制度要認(rèn)真分析,總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),尋找安全保衛(wèi)工作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié),形成案偵情況和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的專題材料報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo),提出整改意見,督促相關(guān)部門盡快整改。在調(diào)查、偵破案件材料中要選出重點(diǎn)復(fù)印和正本歸類裝訂,形成檔案保管。
篇3:銀行案件風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場檢查工作方案
長安銀行寶雞分行二季度案件風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場檢查工作方案
根據(jù)省、市銀監(jiān)局的要求以及總行《案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施方案》，安防檢查監(jiān)督部決定20**年第二季末對全行各分支機(jī)構(gòu)季度案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查，為了使我分行案件風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場檢察院查工作扎實(shí)有效，特制定本方案。
一、現(xiàn)場檢查工作的時(shí)間安排：
季度案件風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場檢查工作時(shí)間安排，從6月11日開始，6月20日結(jié)束。
二、現(xiàn)場檢查工作的組織實(shí)施：
案件風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場檢查工作是在我行案件風(fēng)險(xiǎn)排查領(lǐng)導(dǎo)小組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，由安防檢查監(jiān)督部具體組織實(shí)施。
三、現(xiàn)場抽查對象及時(shí)間范圍：
1、按照銀監(jiān)局關(guān)于案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作的要求，我分行第二季度將對轄區(qū)16個(gè)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面自查。
2、檢查工作時(shí)間范圍為，20**年第二季度季所辦理的大額存取款、票據(jù)承兌與貼現(xiàn)、帳戶管理、企業(yè)預(yù)留印鑒管理、增值稅發(fā)票的核查、柜臺(tái)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制、我行從業(yè)人員“六十”個(gè)嚴(yán)禁以及被查單位的自查工作開展等情況，必要時(shí)可向上一季度或上一年度追溯。
3、對上季度檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行跟蹤檢查。
四、各檢查組檢查重點(diǎn)及職責(zé)：
1、被查機(jī)構(gòu)自查工作開展情況。
重點(diǎn)檢查被查單位開展案件風(fēng)險(xiǎn)自查的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是否健全;有無開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查的總體安排和實(shí)施方案;是否建立了滾動(dòng)式常態(tài)化自查機(jī)制;風(fēng)險(xiǎn)排查人員和責(zé)任是否落實(shí);有無風(fēng)險(xiǎn)排查動(dòng)員部署會(huì)議記錄和風(fēng)險(xiǎn)自查工作記錄;對自查中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患是否采取有效措施立即整改;對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患有無隱瞞不報(bào)問題;對有關(guān)責(zé)任人是否及時(shí)作出了處理。
2、票據(jù)承兌與貼現(xiàn)業(yè)務(wù)開展情況。
重點(diǎn)檢查保證金繳存管理情況，保證金來源是否真實(shí)合法，是否開立保證金專戶，是否以銀行貸款用作保證金，有無在票據(jù)解付之前動(dòng)用保證金的情況;貿(mào)易背景真實(shí)性情況，合同是否合法有效，合同標(biāo)的是否與簽約雙方的經(jīng)營規(guī)模相匹配;貼現(xiàn)票據(jù)是否按規(guī)定查詢查復(fù)，貼現(xiàn)資料要素記載是否齊全合理，有無存在不全或不規(guī)范、不合法的情況;貼現(xiàn)資金流向的合規(guī)性，是否流入股市或流入無真實(shí)貿(mào)易背景用途，資金的最終回流方向是否為出票人或出票人的關(guān)聯(lián)企業(yè)，票據(jù)的被背書人是否為資金掮客;銀行承兌匯票的敞口額度，是否基于對客戶的信用等級(jí)評定，并不高于我行的授權(quán)授信額度;銀行承兌匯票發(fā)生墊款后的處理情況及相關(guān)責(zé)任人問責(zé)情況。
3、對增值稅發(fā)票真實(shí)性的核查情況。
重點(diǎn)檢查被查單位是否嚴(yán)格按照票據(jù)承兌、貼現(xiàn)審查規(guī)定做到盡職審查，對被查單位票據(jù)業(yè)務(wù)增值稅發(fā)票的真實(shí)性進(jìn)行復(fù)審，嚴(yán)防企業(yè)利用虛假增值稅發(fā)票辦理票據(jù)業(yè)務(wù)。檢查結(jié)束前，將被查單位一季度辦理的承兌匯票保證金存款名單、新授信票據(jù)和新增授信票據(jù)客戶名單打印，連同一季度簽發(fā)或貼現(xiàn)的承兌匯票及所附合同、增值稅發(fā)票的復(fù)印件在檢查結(jié)束后一同報(bào)我行案件風(fēng)險(xiǎn)排查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
4、大額存款進(jìn)出情況。
檢查中要對大額存款的進(jìn)出情況重點(diǎn)檢查，按照“大額、異動(dòng)賬戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行，要對單筆50萬元以上資金進(jìn)出情況逐筆全面進(jìn)行檢查;同時(shí)，還應(yīng)檢查被查單位是否嚴(yán)格執(zhí)行我行大額資金管理制度、分級(jí)審批制度;是否嚴(yán)格按規(guī)定審查大額現(xiàn)金支取，對單位資金轉(zhuǎn)入個(gè)人賬戶的審查是否盡職;大額取現(xiàn)預(yù)約、登記是否規(guī)范;對大額資金的支付是否在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向人民銀行備案。
5、賬戶管理情況。
重點(diǎn)針對以下六類情況進(jìn)行檢查：一是非長期合作企業(yè)開立的臨時(shí)結(jié)算賬戶。二是未經(jīng)銀行營銷，企業(yè)自然開立的賬戶。三是有大筆資金進(jìn)入并在短期內(nèi)流出(多發(fā)生在對賬期內(nèi))的賬戶。四是由中介機(jī)構(gòu)或非企業(yè)人員代辦開立的賬戶。五是賬戶開立后一直未發(fā)生業(yè)務(wù)或業(yè)務(wù)筆數(shù)、金額較小，突然發(fā)生大額資金收付的賬戶。六是賬戶開立后，有大額資金收付，但長期不與銀行對賬、不領(lǐng)取回單的賬戶。
同時(shí)，還應(yīng)關(guān)注一般賬戶有無支取現(xiàn)金;是否存在公款私存;是否存在賬戶所有人出租和轉(zhuǎn)讓賬戶;被查單位銀企對賬制度的執(zhí)行情況;記賬與對賬崗位是否分離，會(huì)計(jì)主管能否定期對對賬情況進(jìn)行檢查核對。
6、企業(yè)預(yù)留印鑒管理情況。
重點(diǎn)檢查“賬戶管理”中所針對的六類重點(diǎn)賬戶，通過查閱這些賬戶的大額資金進(jìn)出記錄，翻看當(dāng)日傳票，仔細(xì)核對傳票上加蓋印鑒是否與被查機(jī)構(gòu)《印鑒登記簿》上企業(yè)預(yù)留印鑒一致，有無被查機(jī)構(gòu)使用自制傳票，擅自轉(zhuǎn)移企業(yè)資金的情況。與此同時(shí)，還應(yīng)檢查被查單位印鑒卡與企業(yè)開戶資料是否一致，是否按照銀行制度規(guī)定保管、使用和交接企業(yè)預(yù)留印鑒卡。
7、柜臺(tái)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制情況。
重點(diǎn)檢查柜員卡使用情況;重要物品保管和使用;辦理具體柜臺(tái)業(yè)務(wù);辦理開戶、變更、掛失等業(yè)務(wù)情況;銀行賬戶管理;業(yè)務(wù)授權(quán)業(yè)務(wù);對賬情況;授信情況。
8、從業(yè)人員“六十個(gè)”嚴(yán)禁
主要內(nèi)容包括對公賬戶和結(jié)算崗位十個(gè)嚴(yán)禁;營業(yè)柜員業(yè)務(wù)操作十個(gè)嚴(yán)禁;自助設(shè)備管理十個(gè)嚴(yán)禁;會(huì)計(jì)主管十個(gè)嚴(yán)禁;信貸人員十個(gè)嚴(yán)禁;營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁。
9、對上季度檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行“回頭望”。
10、對長安銀行不規(guī)范經(jīng)營問題專項(xiàng)治理工作任務(wù)落實(shí)情況進(jìn)行督促檢查。
五、幾點(diǎn)要求
1、檢查組要高度重視和認(rèn)真組織案件風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場檢查工作，檢查前要統(tǒng)籌安排，制定檢查方案，確定檢查組長和主查人，落實(shí)責(zé)任，將各項(xiàng)工作任務(wù)分解落實(shí)到每個(gè)檢查人員，確保每次現(xiàn)場檢查工作順利開展。
2、檢查組在檢查中，要注意保管好工作底稿和檢查記錄，對檢查中需要向被查單位確認(rèn)的事實(shí)和問題，應(yīng)出具《檢查事實(shí)確認(rèn)書》交被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，對檢查中發(fā)現(xiàn)的案件風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)向本行案件風(fēng)險(xiǎn)排查領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，以便我行采取措施及時(shí)處置，減少影響。與此同時(shí)，各檢查組在檢查期間，要加強(qiáng)輿情監(jiān)控和注意保密，有關(guān)檢查情況一律不得對外泄露。
3、檢查組檢查結(jié)束后，要形成書面檢查報(bào)告，并按照附表1至附表5所要求的填報(bào)內(nèi)容，填制好所有報(bào)表，連同被查單位本季度辦理的承兌匯票保證金存款名單、新授信票據(jù)和新增授信票據(jù)客戶名單打印資料、被查單位一季度簽發(fā)或貼現(xiàn)的承兌匯票及所附合同、增值稅發(fā)票的復(fù)印件一同裝訂成冊上報(bào)我行案件風(fēng)險(xiǎn)排查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
附件：大額存取款自查情況季報(bào)表
帳戶自查情況季報(bào)表
票據(jù)業(yè)務(wù)承兌與貼現(xiàn)自查情況季報(bào)表
印鑒管理使用自查情況季報(bào)表
二O**年六月三日