內(nèi)控流程崗位職責

工作職責:

1、擬定風險評估與管理程序并實施風險評估程序,進行恰當?shù)暮罄m(xù)跟蹤;

2、對專門風險領(lǐng)域擬定專項審計步驟,開展測試,落實改善措施的推行;

3、開展SOX404內(nèi)控部控制測試,做出客觀嚴謹?shù)脑u估并對測試中發(fā)現(xiàn)的問題提出科學(xué)的整改建議,就重要風險事項及內(nèi)控缺陷與公司管理層進行溝通,并進行后續(xù)跟蹤;

4、協(xié)助對重大違規(guī)事項的調(diào)查,并出具調(diào)查報告和改進意見;

5、對公司相關(guān)業(yè)務(wù)人員進行培訓(xùn),確保內(nèi)控制度在各公司得到有效執(zhí)行;

6、協(xié)調(diào)配合外部審計SOX404的審計工作;

7、為業(yè)務(wù)部門提供日常運營的咨詢服務(wù)。

任職資格:

1、財會及管理相關(guān)專業(yè)本科或以上學(xué)歷;

2、工作年限在3年以上,熟悉審計程序和公司財務(wù)管理相關(guān)流程,了解系統(tǒng)框架及系統(tǒng)審計知識;

3、有1-2年在大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)中負責流程管理及審計的經(jīng)驗,熟知收入成本、費用、資產(chǎn)、采購、資金、稅務(wù)、人力資源等業(yè)務(wù)流程的運轉(zhuǎn);

4、有四大會計師事務(wù)所工作經(jīng)歷參與過美國上市項目,或者在美國上市公司中擔任過審計職責的人員優(yōu)先;

5、較好的調(diào)查、分析、判斷能力,邏輯性強,獨立分析問題和解決問題能力;

6、具備自己獨有的工作模式、洞察能力及主動識別風險的能力,準確表達自己的建議,組織相關(guān)部分共同討論,聽取對方的建議,得出公允的結(jié)論;

7、良好的溝通能力和團隊合作精神,認同公司文化;

8、熟練使用OFFICE軟件,熟悉財務(wù)系統(tǒng)的使用;

9、流利的中英文書寫及語言交流能力,英語4級或同等水平。

內(nèi)控流程崗位

篇2:內(nèi)控合規(guī)專員崗位職責

合規(guī)內(nèi)控專員中意人壽保險有限公司中意人壽保險有限公司,e-保險網(wǎng),中意職責:

1、根據(jù)公司業(yè)務(wù)運營要求,持續(xù)梳理、更新現(xiàn)有公司內(nèi)控流程體系,識別風險點,制定控制措施。

2、針對公司運營中的風險點,自行制定年度各項檢查計劃并實施。對于發(fā)現(xiàn)的問題形成評估報告;

3、根據(jù)公司內(nèi)控需要提出制訂或者修訂公司內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程的建議;對公司業(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)指標進行分類評估,對不良指標進行季度預(yù)警,同時協(xié)助業(yè)務(wù)渠道制定整改措施。

4、主動識別、評估、監(jiān)測和報告公司內(nèi)部控制風險;

5、組織內(nèi)控培訓(xùn)并向公司員工提供內(nèi)控咨詢;

6、參與公司的內(nèi)部控制評價,完成內(nèi)部控制評價報告及其他相關(guān)工作;

要求:

1、本科或以上學(xué)歷;

2、兩年以上工作經(jīng)驗;具有保險風險管控經(jīng)驗,熟悉保險公司內(nèi)部運作及有關(guān)法規(guī);

3、優(yōu)秀的書面表達能力,責任心強,良好的溝通能力;

篇3:內(nèi)控咨詢經(jīng)理崗位職責

內(nèi)控咨詢高級項目經(jīng)理昆侖保險昆侖保險經(jīng)紀股份有限公司,昆侖保險崗位職責:

1.制定項目實施計劃并按計劃落實推進;

2.編制項目預(yù)算并在實施中進行成本控制;

3.明確客戶需求,帶領(lǐng)團隊進行售前支持,提供實施方案,標書等;

4.按合同要求提交項目成果并對項目總體工作質(zhì)量負責;

5.與客戶溝通,協(xié)調(diào)回款;

6.項目后評價及總結(jié);

7.對項目成員進行管理與考核;

8.完成部門經(jīng)理安排的其他工作。

任職要求:

1.專業(yè):會計審計

2.學(xué)歷:全日制統(tǒng)招本科及以上學(xué)歷

3.行業(yè):有大型國有企業(yè)風控管理經(jīng)驗,具備會計師事務(wù)所工作經(jīng)驗者優(yōu)先

4.年限:5年及以上工作經(jīng)驗

5.熟悉風險管理及內(nèi)部控制有效性評價的實踐工作,熟悉合規(guī)工作程序,掌握相關(guān)法律、法規(guī)、政策、文件;熟悉能源行業(yè)風控工作流程者優(yōu)先;

6.能夠獨立進行風控領(lǐng)域的專項課題研究并形成落地成果,能夠帶領(lǐng)團隊完成項目并出具報告;

7.優(yōu)秀的表達和溝通能力;

8.良好的中英文口語、閱讀和寫作能力;

9.優(yōu)秀的團隊建設(shè)能力;

10.熟練使用OFFICE辦公軟件;

11.具有CPA、CIA、CISA資質(zhì)。