攜手藍草咨詢-為事業騰飛蓄能

上海藍草企業管理咨詢有限公司

《最新修訂的內部控制整合框架》課程大綱

為今天工作成績優異而努力學習，為明天事業騰飛培訓學習以蓄能！是企業對員工培訓的意愿，是學員參加學習培訓的動力，亦是藍草咨詢孜孜不倦追求的目標。藍草咨詢提供的訓練培訓課程以滿足初級、中級、中高級的學員（含企業采購標的），通過藍草精心準備的課程，學習達成當前崗位知識與技能；晉升崗位所需知識與技能；藍草課程注意突出實戰性、技能型領域的應用型課程；特別關注新技術、新渠道、新知識創新型知識課程。

藍草咨詢堅定認為，卓越的訓練培訓是獲得知識的絕佳路徑，但也應是學員快樂的旅程，藍草企業的口號是：為快樂而培訓為培訓更快樂！

藍草咨詢為實現上述目標，為培訓機構、培訓學員提供了多種形式的優惠和增值快樂的政策和手段，可以提供開具培訓費的增值稅專用發票。

前言：

2013年5月，COSO發布新修訂的《企業內部控制整合框架》，提出基于公司治理與管理活動的內部控制觀，發布了內部控制17項原則。

內部控制17項原則講解及其運用。

案例1-5。

授課主要內容：

一、內部控制以風險評估為導向

風險評估的4項原則，要求企業對與其目標相關的風險進行識別、?量與分析，在風險評估過程中考慮潛在的舞弊行為。

案例6：風險矩陣的應用。

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1.風險等級設置及應對；

2.風險分析矩陣

二、將內部控制嵌入公司治理結構

以組織層面控制為基礎，以監督層面控制為手段！

案例7-9。

三、將內部控制融入管理活動

以業務流程和管理流程層面控制為核心！

過去采用基于獨立審計的內部控制觀，COSO新框架采用基于管理活動的內部控制觀，強調將內部控制與管理活動相結合，逐漸弱化內部控制與管理活動之間的界限，以恰當的方式將內控融入日常管理流程。

案例10：某企業訂單提交變動風險控制。

四、利益相關者共同治理

COSO新框架擴大了內部控制對象，將外部利益相關者納入內控系統，具體表現為兩個方面。

案例11：在操作層面上，企業應當梳理采購、銷售、生產、環境等管理流程，篩選出可能涉及的重要外部利益相關者，評估其對本企業內部控制的影響及潛在風險。

五、內部控制的制度建設

以制度層面控制為保障！

1.《內部控制工作手冊》

2.《內部控制評價手冊》

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篇2:內控結算員工作崗位職責

1、掌握每筆合同的簽訂情況、資金額度,項目負責人確定回款時間后由內控部對資金進行協調使用。

2、協調資金原則:對于合同周期短、利潤高、回款快、比較主要或重大項目先予執行。

3、與合同執行人確認合同執行計劃書,合同執行前由項目負責人確定驗收時間、回款時間、由內控部監督執行情況。

4、貨物到公司24小時內督促項目負責人將貨物運到用戶處。

5、由財務部制定驗收單,由內控部進行前期驗收。

6、定期參加部門人員培訓。

7、完成公司的所下達的其他工作。

8、樹立索福公司的專業形象,保證索福公司的名譽不受到侵害。

篇3:內控合規專員崗位職責

合規內控專員中意人壽保險有限公司中意人壽保險有限公司,e-保險網,中意職責:

1、根據公司業務運營要求,持續梳理、更新現有公司內控流程體系,識別風險點,制定控制措施。

2、針對公司運營中的風險點,自行制定年度各項檢查計劃并實施。對于發現的問題形成評估報告;

3、根據公司內控需要提出制訂或者修訂公司內部控制制度、業務流程的建議;對公司業務渠道業務指標進行分類評估,對不良指標進行季度預警,同時協助業務渠道制定整改措施。

4、主動識別、評估、監測和報告公司內部控制風險;

5、組織內控培訓并向公司員工提供內控咨詢;

6、參與公司的內部控制評價,完成內部控制評價報告及其他相關工作;

要求:

1、本科或以上學歷;

2、兩年以上工作經驗;具有保險風險管控經驗,熟悉保險公司內部運作及有關法規;

3、優秀的書面表達能力,責任心強,良好的溝通能力;