中國建筑第三工程局程序文件

外包管理程序

1目的

通過對分包方進(jìn)行考察評價、選擇合格的分包方,確保所使用的

分包方滿足本企業(yè)設(shè)計和施工質(zhì)量要求。

2適用范圍

本程序規(guī)定了各類分包方,包括設(shè)計分包方、勞務(wù)分包方、工程分包方以及設(shè)備租用、搬運委托、計量檢定、倉儲等各類分包方的評價、選擇和控制的原則和方法,規(guī)定了分包合同的簽定與審批要求以及分包產(chǎn)品驗證的有關(guān)規(guī)定,適用于工程局對各類分包方的控制和管理。

3引用文件

3.1中建三局ZJS.QM101《質(zhì)量手冊》

3.2中建三局ZJS.QM202《文件控制程序》

3.3中建三局ZJS.QM203《記錄控制程序》

3.4中建三局ZJS.QM208《設(shè)計和控制程序》

3.5中建三局ZJS.QM211《生產(chǎn)和服務(wù)控制程序》

4術(shù)語

本程序采用GB/T19000-2000《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》和本公司《質(zhì)量手冊》中的有關(guān)術(shù)語和定義。

5職責(zé)

5.1局設(shè)計院負(fù)責(zé)組織工程勘察、設(shè)計分包方的評價和選擇,保存各類評定資料。

5.2局直屬公司負(fù)責(zé)組織檢驗和試驗分包方以及檢驗、試驗、測量設(shè)備校準(zhǔn)機構(gòu)的評價和選擇。負(fù)責(zé)組織對所使用的工程分包方、勞務(wù)分包方以及搬運、倉儲、檢驗和試驗等分包方的評價和選擇。

5.3局人力資源部、市場商務(wù)部、科技部、工程部、企業(yè)管理部等分別對所主管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的分包方評價、選擇工作進(jìn)行檢查監(jiān)督,必要時參與對各類分包方的評價。

6措施和方法

6.1分包方的基本條件和基本要求

6.1.1各類分包方必須具備以下基本條件:

a)設(shè)計分包方必須具有乙級以上設(shè)計資質(zhì)的設(shè)計單位;

b)工程施工分包方必須是具有資質(zhì)等級的專業(yè)或綜合施工企業(yè);

c)勞務(wù)分包方必須是成建制的隊伍;

d)其他專業(yè)分包方必須是具有法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位。

6.1.2對分包方的基本要求是:

a)具有同所分包的任務(wù)相適應(yīng)的資質(zhì)等級或?qū)I(yè)技術(shù)水平;

b)承擔(dān)過同所分包任務(wù)類似的其他任務(wù);

c)擁有同完成所分包任務(wù)相適應(yīng)的設(shè)備、設(shè)施、工具或其他資源

條件;

d)質(zhì)量管理體系健全,服務(wù)態(tài)度好、社會信譽良好。

6.2分包方能力調(diào)查

6.2.1擬選擇的分包方應(yīng)滿足6.1.1和6.1.2條要求。

6.2.2按本程序第5章“職責(zé)”中所確定的各類分包的主管部門/單

位負(fù)責(zé)對分包方的能力進(jìn)行調(diào)查,調(diào)查方式可以書面《調(diào)查函》方式,

也可派人走訪;調(diào)查者可以是各類分包方的主管部門,也可委托擬使

用分包方的單位/部門。調(diào)查結(jié)果按表210-01填寫“分包方能力調(diào)查

表”。

6.2.3“分包方能力調(diào)查表”經(jīng)主管部門/單位經(jīng)理審核,確認(rèn)擬選擇

的分包方具備本程序6.1.1和6.1.2條的要求后方可實施后續(xù)的評價

工作。

6.3分包方評價

6.3.1各類分包的主管部門根據(jù)各自專業(yè)的特點和要求,采取以下辦

法或其他辦法中的一種或幾種方法對分包方進(jìn)行評價:

a)試做;

b)分包方能力/質(zhì)量管理體系現(xiàn)場評價,包括對分包方以往業(yè)績的

確認(rèn)、評價,目前生產(chǎn)經(jīng)營狀況,其質(zhì)量管理、設(shè)備、手段、現(xiàn)場管

理、人員結(jié)構(gòu)等,必要時應(yīng)進(jìn)行質(zhì)量管理體系審核;

c)以往合作情況評價;

d)了解其他單位對其的評價。

6.3.2分包方評價由各類分包的主管部門負(fù)責(zé)進(jìn)行,必要時,局企管

部、科技部、工程部和直屬公司參加或委托使用部門/單位進(jìn)行。

6.3.3各類分包的主管部門根據(jù)評價結(jié)果按表210-02填寫《分包方

評價表》。

6.4合格分包方的選擇和審批

6.4.1各主管部門根據(jù)《分包方評價表》,對各分包方進(jìn)行綜合分析、

比較,選擇出合格的分包方,并按表210-03填寫《合格分包方名冊》。

6.4.2《合格分包方名冊》經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)后發(fā)至各有關(guān)部

門、單位實施。

6.5合格分包方的使用

6.5.1本工程局的所有專業(yè)分包,均必須使用《合格分包方名冊》中

的分包單位/隊伍。

6.5.2所使用的合格分包方的資質(zhì)必須滿足所分包的工作任務(wù)的要

求。

6.5.3使用合格分包方要在同等條件下?lián)駜?yōu)選用,可行時,以招標(biāo)的

方式確定分包者,招標(biāo)工作由各類分包的主管部門負(fù)責(zé)組織。

6.6合格分包方的考核與再評價

6.6.1各類分包的主管部門于每年年終組織對在冊的合格分包方進(jìn)

行一次全面考核和再評價。考核和再評價的主要內(nèi)容是各分包方所分

包工作的完成情況,包括質(zhì)量、工期、服務(wù)等,年度再評價與考核應(yīng)

有分包方的直接使用者參加,由各主管部門根據(jù)考核結(jié)果按表210-04

填寫《合格分包方年

度考核評價表》。

6.6.2需要時,由各主管部門提出并組織企管部、工程部和科技部走

訪合格分包方或?qū)ζ溥M(jìn)行質(zhì)量管理體系審核。

6.6.3對考核中認(rèn)為達(dá)不到規(guī)定要求的分包方,取消其分包方資格,

由各主管部門提出取消申請,報局分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后從《合格分包方名

冊》中除名,對經(jīng)除名的分包方至少一年內(nèi)不得重新使用。

6.6.4合格分包方的使用單位建立日常監(jiān)控制度。凡使用過程中發(fā)現(xiàn)合格分包方不能達(dá)到規(guī)定要求時,第一次發(fā)現(xiàn)提出口頭警告,第二次

出具書面整改通知,第三次發(fā)生時向主管部門提出取消申請,執(zhí)行本

程序6.6.3條規(guī)定。

6.6.5各類分包的主管部門負(fù)責(zé)分別建立合格分包方檔案,其中包括:《分包方能力調(diào)查表》及有關(guān)的證實材料,《分包方評價表》、《合格分包方名冊》及有關(guān)證實材料、《合格分包方年度考核評價表》及有關(guān)證實材料、分包方的各類證、照、業(yè)績證明材料等。

6.7例外選用

所有專業(yè)分包均需使用合格分包方。如因合格分包方發(fā)生重大質(zhì)量問題或不可抗拒的原因無法履行分包合同時,經(jīng)主管部門提出、分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后,可臨時使用合格分包方名冊之外的分包方,但使用前要對該分包方按本程序的有關(guān)要求進(jìn)行調(diào)查、評價和控制。

6.8分包計劃

6.8.1項目經(jīng)理部或部門(單位)根據(jù)工作需要和資源狀況在項目質(zhì)量計劃中或以其他形式編制專業(yè)分包計劃。

6.8.2專業(yè)分包計劃要清楚地說明擬分包事項的理由、擬分包的范圍、對分包方的資質(zhì)和技術(shù)水平要求,分包工作的時限等。

6.8.3分包計劃經(jīng)其上級主管部門批準(zhǔn)后方可實施。

6.9分包合同

6.9.1所有分包事項按本程序6.5.3條規(guī)定選定合格分包方后,均簽定分包合同。分包合同中至少包括以下內(nèi)容:

a)所分包的事項(專業(yè));

b)質(zhì)量要求、驗收標(biāo)準(zhǔn);

c)技術(shù)說明;

d)對分包方質(zhì)量管理體系有要求時,提出適用的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)名稱、編號或版本;

e)質(zhì)量保證的責(zé)、權(quán)、利。

6.9.2分包合同的履行情況作為對分包方考核的依據(jù)之一

6.10顧客推薦或施工合同中指定的分包方的管理

6.10.1顧客推薦的分包方,按本程序6.1、6.2、6.3、6.4、6.5、6.6的規(guī)定執(zhí)行。

6.10.2施工合同中指定的分包方按6.1、6.2、6.3的規(guī)定進(jìn)行調(diào)查評價,如不滿足要求,由各類分包的主管部門與顧客協(xié)商分包方并修改施工合同,如能滿足要求,則將其作為合格分包方并按6.4、6.5、6.6的規(guī)定執(zhí)行。

7支持性文件

7.1各類分包方的管理辦法

8記錄

8.1表210-01《分包方能力調(diào)查表》

8.2表210-02《分包方評價表》

8.3表210-03《合格分包方名冊》

8.4表210-04《合格分包方年度考核評價表》

篇2:醫(yī)院外包項目評估審核制度與程序

某醫(yī)院外包項目的評估、審核制度與程序

一、業(yè)務(wù)外包流程

業(yè)務(wù)外包流程主要包括:制定業(yè)務(wù)外包實施方案、審核批準(zhǔn)、選擇承包方、簽訂業(yè)務(wù)外包合同、組織實施業(yè)務(wù)外包活動、業(yè)務(wù)外包過程管理、驗收、會計控制等環(huán)節(jié)。

二、外包項目的評估制度

(一)建立和完善業(yè)務(wù)外包管理制度,根據(jù)醫(yī)院業(yè)務(wù)與醫(yī)療工作關(guān)聯(lián)度、對外包業(yè)務(wù)的控制程度以及外部市場成熟度等標(biāo)準(zhǔn),合理確定醫(yī)院業(yè)務(wù)外包的范圍,并根據(jù)是否對醫(yī)院生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響對外包業(yè)務(wù)實施分類管理。

(二)嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)外包管理制度規(guī)定的業(yè)務(wù)外包范圍、方式、條件、程序和實施等內(nèi)容制定實施方案,同時確保方案的完整性。

(三)根據(jù)醫(yī)院年度預(yù)算以及生產(chǎn)經(jīng)營計劃,對實施方案的重要方面進(jìn)行深入評估及復(fù)核,包括承包方的選擇方案、外包業(yè)務(wù)的成本效益及風(fēng)險、外包合同期限、外包方式、員工培訓(xùn)計劃等,確保方案的可行性。

(四)認(rèn)真聽取外部專業(yè)人員對業(yè)務(wù)外包的意見,并根據(jù)其合理化建議完善實施方案。

三、審核批準(zhǔn)制度

(一)建立和完善業(yè)務(wù)外包的審核批準(zhǔn)制度。明確授權(quán)批準(zhǔn)的方式、權(quán)限、程序、責(zé)任和相關(guān)控制措施,規(guī)定各層級人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行審批,不得超越權(quán)限審批。同時加大對重大業(yè)務(wù)外包的管控力度,避免因越權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)外包給醫(yī)院帶來不利后果。

(二)在對業(yè)務(wù)外包實施方案進(jìn)行審查和評價時,應(yīng)當(dāng)著重對比分析該業(yè)務(wù)項目在自營與外包情況下的風(fēng)險和收益,確定外包的合理性和可行性。

(三)總會計師或財務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)參與重大業(yè)務(wù)外包的決策,對業(yè)務(wù)外包的經(jīng)濟效益做出合理評價。

(四)對于重大業(yè)務(wù)外包方案,應(yīng)當(dāng)提交院長辦公會審批。

四、業(yè)務(wù)外包項目運行程序

(一)選擇承包方

1.充分調(diào)查候選承包方的合法性,即是否為依法成立、合法經(jīng)營的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)或經(jīng)濟組織,是否具有相應(yīng)的經(jīng)營范圍和固定的辦公場所。

2.調(diào)查候選承包方的專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)實力及其從業(yè)人員的職業(yè)履歷和專業(yè)技能。

3.考察候選承包方從事類似項目的成功案例、業(yè)界評價和口碑。

4.綜合考慮企業(yè)內(nèi)外部因素,對業(yè)務(wù)外包的人工成本、營銷成本、業(yè)務(wù)收入、人力資源等指標(biāo)進(jìn)行測算分析,合理確定外包價格,嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)外包成本。

5.引入競爭機制,按照有關(guān)法律法規(guī),遵循公開、公平、公正的原則,采用公開招標(biāo)等適當(dāng)方式,擇優(yōu)選擇承包方。

6.按照規(guī)定的程序和權(quán)限從候選承包方中擇優(yōu)做出選擇,并建立嚴(yán)格的回避制度和監(jiān)督處罰制度,避免相關(guān)人員在選擇承包方過程中出現(xiàn)受賄和舞弊行為。

(二)簽訂業(yè)務(wù)外包合同

1.在訂立外包合同前,充分考慮業(yè)務(wù)外包方案中識別出的重要風(fēng)險因素,并通過合同條款予以有效規(guī)避或降低。

2.在合同的內(nèi)容和范圍方面,明確承包方提供的服務(wù)類型、數(shù)量、成本,以及明確界定服務(wù)的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時間、服務(wù)費用等細(xì)節(jié)。

3.在合同的權(quán)利和義務(wù)方面,明確醫(yī)院有權(quán)督促承包方改進(jìn)服務(wù)流程和方法,承包方有責(zé)任按照合同協(xié)議規(guī)定的方式和頻率,將外包實施的進(jìn)度和現(xiàn)狀告知醫(yī)院,并對存在問題進(jìn)行有效溝通。

4.在合同的服務(wù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面,應(yīng)當(dāng)規(guī)定承包方最低的服務(wù)水平要求以及如果未能滿足標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)實施的補救措施。

5.在合同的保密事項方面,應(yīng)具體約定對于涉及醫(yī)院機密的業(yè)務(wù)和事項,承包方有責(zé)任履行保密義務(wù)。

6.在費用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)方面,綜合考慮內(nèi)外部因素,合理確定外包價格,嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)外包成本。

7.在違約責(zé)任方面,制定既具原則性又體現(xiàn)一定靈活性的合同條款,以適應(yīng)環(huán)境、技術(shù)和企業(yè)自身業(yè)務(wù)的變化。

(三)組織實施業(yè)務(wù)外包

1.按照業(yè)務(wù)外包制度、工作流程和相關(guān)要求,制定業(yè)務(wù)外包實施的管控措施,包括落實與承包方之間的資產(chǎn)管理、信息資料管理、人力資源管理、安全保密管理等機制,確保承包方在履行外包業(yè)務(wù)合同時有章可循。

2.做好與承包方的對接工作,通過培訓(xùn)等方式確保承包方充分了解醫(yī)院的工作流程和質(zhì)量要求,從價值鏈的起點開始控制業(yè)務(wù)質(zhì)量。

3.與承包方建立并保持暢通的溝通協(xié)調(diào)機制,以便及時發(fā)現(xiàn)并有效解決業(yè)務(wù)外包過程存在的問題。

4.梳理有關(guān)工作流程,明確每個環(huán)節(jié)上的崗位職責(zé)分工、運營模式、管理機制、質(zhì)量水平等方面的要求。

(四)業(yè)務(wù)外包過程管理根據(jù)業(yè)務(wù)外包合同的約定

1.在承包方提供服務(wù)的過程中,密切關(guān)注重大業(yè)務(wù)外包承包方的履約能力,采取動態(tài)管理方式,對承包方開展日常績效評價和定期考核。

2.對承包方的履約能力進(jìn)行持續(xù)評估,包括承包方對該項目的投入是否能夠支持其產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量達(dá)到企業(yè)預(yù)期目標(biāo),承包方自身的財務(wù)狀況、生產(chǎn)能力、技術(shù)創(chuàng)新能力等綜合能力是否滿足該項目的要求。

3.建立即時監(jiān)控機制,一旦發(fā)現(xiàn)偏離合同目標(biāo)等情況,應(yīng)及時要求承包方調(diào)整改進(jìn)。

4.對重大業(yè)務(wù)外包的各種意外情況做出充分預(yù)計,建立相應(yīng)的應(yīng)急處理機制,制定臨時替代方案,避免業(yè)務(wù)外包失敗造成醫(yī)院正常工作中斷。

5.有確鑿證據(jù)表明承包方存在重大違約行為,并導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包合同無法履行的,應(yīng)當(dāng)及時終止合同,并指定有關(guān)部門按照法律程序向承包方索賠。

6.切實加強對業(yè)務(wù)外包過程中形成的醫(yī)院信息資料的管理。

(五)驗收。在業(yè)務(wù)外包合同執(zhí)行完成后需要驗收的,醫(yī)院應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)部門或人員對完成的業(yè)務(wù)外包合同進(jìn)行驗收。

1.根據(jù)業(yè)務(wù)外包合同的約定,結(jié)合在日常績效評價基礎(chǔ)上對外包業(yè)務(wù)質(zhì)量是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的基本評價,確定驗收標(biāo)準(zhǔn)。

2.組織有關(guān)職能部門、財會部門、質(zhì)量控制部門的相關(guān)人員,嚴(yán)格按照驗收標(biāo)準(zhǔn)對承包方交付的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行審查和全面測試,確保產(chǎn)品或服務(wù)符合需求,并出具驗收證明。

3.對在驗收過程中發(fā)現(xiàn)異常情況的,應(yīng)當(dāng)立即報告,查明原因,視問題的嚴(yán)重性與承包方協(xié)商采取恰當(dāng)?shù)难a救措施,并依法索賠。

4.根據(jù)驗收結(jié)果對業(yè)務(wù)外包是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)做出總體評價,據(jù)此對業(yè)務(wù)外包管理制度和流程進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化。

(六)會計控制。醫(yī)院應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家統(tǒng)一的會計準(zhǔn)則制度,加強對外包業(yè)務(wù)的核算與監(jiān)督,并做好外包費用結(jié)算等工作。

篇3:外包過程控制工作程序

外包過程控制程序

1.目的

對公司的外包方進(jìn)行選擇,評價與管理控制,確保外包過程具有滿足本公司規(guī)定要求的能力。

2.適用范圍

適用于公司所有外包過程。

3.職責(zé)

3.1采購部:收集,搜尋,提供潛在的合格外包方信息,主導(dǎo)外包商的評價與審核過程。

3.2質(zhì)檢科:參與外包商的審核,主導(dǎo)外包商的品質(zhì)保障評價,外包產(chǎn)品質(zhì)量的檢驗與驗證。

3.3技術(shù)部:參與外包商的審核,主導(dǎo)外包商的技術(shù)能力與設(shè)備的評價。必要時,提供技術(shù)支持給外包商。

3.4生產(chǎn)部:參與外包商的審核,主導(dǎo)外包商的生產(chǎn)能力評價,包括物料管理,生產(chǎn)管理評定等。

3.5管理者代表:協(xié)調(diào)與策劃外包商的評價,匯總評價結(jié)果,匯報至總經(jīng)理。

4.術(shù)語與定義

候選外包方:欲向本公司提供服務(wù),本企業(yè)尚未使用的供方。

合格外包方:經(jīng)本公司調(diào)查、評價和選擇,具有向本企業(yè)提供滿意服務(wù)能力的外包方。

5.程序

5.1外包方的評價和選擇

5.1.1外包方的選擇原則

(a)具有使用滿意的歷史業(yè)績。充足的生產(chǎn)能力與工藝要求。

(b)良好的企業(yè)信用等級。包括質(zhì)量管理能力、服務(wù)、資源配備,或相關(guān)的體系認(rèn)證等。

(c)對比類似服務(wù)的歷史情況或?qū)Ρ绕渌褂谜叩氖褂媒?jīng)歷。

5.1.2現(xiàn)有外包商定期評價和確認(rèn)

(a)原則上,每年應(yīng)進(jìn)行至少一次對現(xiàn)有外包商的整體評價。

(b)采購部負(fù)責(zé)對外包商的服務(wù)業(yè)績及配合度進(jìn)行評價,并根據(jù)其到料準(zhǔn)時,價格因素等方面填寫【供方業(yè)績評定表】。

(c)質(zhì)檢部根據(jù)外包商的質(zhì)量業(yè)績及市場反饋,整改回復(fù)進(jìn)行評價。

(d)對于存在問題超過3次者,警告該外包商,并提出整改要求。整改無效者,停止與該外包商合作。

(e)評價完成后,將【供方業(yè)績評定表】傳至采購部或管理者代表提出審批意見。采購部應(yīng)保存該文檔,以便追溯。

5.1.3候選外包商評價和納入

(a)由采購部負(fù)責(zé)進(jìn)行書面問卷調(diào)查或組織現(xiàn)場考查,對該候選外包商作概略性的了解,完成【供方評定記錄表】或【供應(yīng)商現(xiàn)場考察表】。

(b)質(zhì)檢部對候選外包商首次加工進(jìn)行樣件確認(rèn),以確保產(chǎn)品質(zhì)量符合公司要求。

(C)必要時,與其簽訂質(zhì)量保證協(xié)議,協(xié)議一般可以包括以下內(nèi)容:

(1)對外包商質(zhì)量體系提出要求。

(2)對外包商加工產(chǎn)品質(zhì)量和檢驗標(biāo)準(zhǔn)提出要求。

(3)質(zhì)量信息交換處理和爭端處理辦法

5.2外協(xié)加工控制

5.2.1技術(shù)部制訂外包加工所需的技術(shù)文件,如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求等

5.2.2外包商應(yīng)能提供符合質(zhì)量保證體系要求的證據(jù),必要時不定期至外包工廠現(xiàn)場進(jìn)行檢查,以確認(rèn)外包過程是在協(xié)議規(guī)定的條件下進(jìn)行。

5.3外協(xié)加工驗證

5.3.1由檢驗員按照《進(jìn)貨檢驗規(guī)定》、對照相應(yīng)檢驗標(biāo)準(zhǔn)對外協(xié)加工產(chǎn)品進(jìn)行檢驗或?qū)Ξa(chǎn)品的附屬檢驗報告進(jìn)行驗證;

5.3.2當(dāng)需要對某些產(chǎn)品在供方處驗證時,須采購合同中對驗證活動(標(biāo)準(zhǔn)和方法)明確;但顧客驗證不免除本企業(yè)向顧客提供合格產(chǎn)品的責(zé)任。

6.相關(guān)文件

《進(jìn)貨檢驗規(guī)定》

7.相關(guān)記錄

【供方評定記錄表】

【合格供方名錄】

【供方業(yè)績評定表】