16.1總則

制定并保持定期開展OHSMS審核的程序,驗證OHSMS所開展的活動及其結果是否符合計劃的安排和要求;為OHSMS的不斷改進和完善提供依據,確保體系的有效運行。

16.2職責

a)OHS管理者代表組織OHSMS審核;

b)安全處具體負責籌劃、實施OHSMS審核。

16.3控制要求

a)安全處制定年度審核計劃,報OHS管理者代表審批;

b)由OHS管理者代表聘任審核組長,由審核組長組成審核組;

c)由審核組長編制審核計劃,并組織編制審核檢查表;

d)安全處下發審核通知,通知受審單位;

e)審核組長按審核計劃組織實施;

f)根據實際審核發現確定的不符合項,下發不符合報告單,組織編寫審核報告,經管理者代表簽發后下發受審核單位;

g)受審核單位針對確定的不符合,制定詳細的糾正與預防措施,并進行整改;

h)安全處負責驗證糾正措施的實施情況及有效性;

i)相關單位要將糾正措施進行記錄,作為下一次體系審核的內容之一。

16.4相關文件

…/…/…——19990HSMS審核程序

篇2:OHS管理體系審核辦法

OHS管理體系審核

組織應建立并保持定期開展職業安全健康管理體系審核的方案和程序,目的是:

(1)判定職業安全健康管理體系是否:

①符合職業安全健康管理工作的計劃安排和本標準的要求;

②得到了正確的實施和維護;

③有效地滿足組織的方針和目標;

(2)評審以前審核的結果;

(3)向管理者報送審核結果的信息。

組織的審核方案,包括時間表,應立足于組織活動的危險評價結果和以前審核的結果。審核程序中應包括審核的范圍、頻次、方法和能力,以及實施審核和報告結果的職責和要求。

1.理解要點

標準明確要求組織應對其OHS管理體系定期進行審核,以確定體系是否符合計劃的安排,是否得到正確的實施和保持。

這里OHS管理體系審核是內部審核。內部審核是組織的自我審核,也稱為第一方審核。第二方審核是顧客或需方對供方的審核,第三方審核是指具有國家認可資格的審核機構對申請認證的組織進行的審核。第二方、第三方審核也稱外部審核。內部審核與外部審核從審核的目的、依據、類型、結果、執行者均不相同。

內部審核的目的是評價體系的符合性、有效性,依據標準是OHSMS標準、組織制定的OHS管理手冊和程序文件,包括文件、資料的審查、現場審查,審核結果將促進體系的改進,執行者是內審員。內部審核應有計劃系統地進行,每年都應制定全年審核計劃。內部審核可集中一段時間進行,也可以逐要素、逐部門進行。一般體系建立和運行初期審核次數應多些,當體系結構有重大變化或發生嚴重事故時,要及時審核。

內部審核的效果,很大程度上取決于審核人員的技能和知識,因此,內部審核人員應經過培訓和資格認可,并由與審核對象無直接責任的人員進行。審核前要做好準備,包括組成審核組,制定檢查表等。要記錄審核結果,提出審核報告、不符合及糾正措施建議,并通知被審核部門的負責人,對不符合負有責任的單位和人員應及時采取糾正措施,內審員要進行跟蹤檢查,以確認不符合項得到糾正。內部審核一般都采用抽樣的方法,抽樣既要確保一定的數量,又要有一定的代表性。

內部審核是組織的自查過程,目的是對組織的OHS管理體系運行情況進行評價,了解制定的計劃和程序是否得到了正確的貫徹程序文件是否符合標準要求,并把審核結果上報給各層管理者,以此來促進組織OHS管理體系的完善與提高,這是OHS管理體系的檢查環節中不可缺少的一個重要環節,是發現問題、解決問題和改進體系的重要手段。組織只有完成了內部審核之后才可以進行管理評審,直至申請外部審核。

2.審核要點

1)組織是否制定并保持了內部審核的文件化程序,以驗證職業安全健康活動是否符合計劃安排和OHS管理體系的有效性。

2)組織是否制定了內部審核計劃并按照其實施,對審核對象和要求,審核人員和時間安排,審核后采取的糾正措施都作了明確的規定。

3)內部審核人員是否經過培訓,并經過資格認可,審核是否由與被審核對象無直接責任的人員來進行。

4)是否制定并應用了審核用檢查表,并作好審核詳細記錄。

5)是否按程序要求編寫了每次審核的報告,并經主管領導審閱和通知有關部門。

6)對每一項不符合是否都已通知責任單位并采取了糾正措施,是否進行了跟蹤審核。

7)內部審核報告是否用于管理評審。

8)內部審核的作用和目的是否得到了組織內部廣泛認可和支持。

篇3:OHS管理體系審核組程序

OHS管理體系審核組

認證機構受理審核申請后應盡快進行審核準備工作。

1.作出審核決定

(1)審核的目的、范圍;

(2)審核所依據的OHS管理體系標準;

(3)審核預定日期;

(4)如果推遲審核可能產生的影響;

(5)審核是否與其他OHS活動結合進行。

2.收集被審核方信息

一般內容有:

(1)標明“受控制本”的OHS管理手冊、程序文件、作業指導書等,以及有助于審核的來往函件;

(2)有助于審核員了解被審核方的總體情況,如被審核方的生產規模、組織機構、經營范圍、地理位置、設施布局、生產能力、產品種類、產品與工藝復雜程度、正常工作時間及部門管理人員名單等資料,以保證審核計劃的合理制定;

(3)被審核方的內部或外部審核報告、審核的檔案。

3.確定審核組規模和成員

審核機構在綜合考慮各種因素后,確定審核組規模并指定審核組長。審核組規模和成員的確定應考慮如下因素:

(1)審核所依據的OHSMS標準;

(2)組織類型、規模、生產類型、復雜程度及有關法規要求;

(3)審核組所需具備的專業人員,是否需要有相應專業資格或專業技能;

(4)能使審核組成員特長能力得到充分發揮的最佳組合;

(5)有利于與被審核方聯系、接觸所需的語種、語言技巧和個人技巧;

(6)能避免與被審核方產生厲害沖突及其他相關因素。

根據審核組規模和審核工作量的需要,審核組內還可分成小組,但須由審核組長或主任審核員確定小組長。