OHS管理體系審核

組織應建立并保持定期開展職業安全健康管理體系審核的方案和程序,目的是:

(1)判定職業安全健康管理體系是否:

①符合職業安全健康管理工作的計劃安排和本標準的要求;

②得到了正確的實施和維護;

③有效地滿足組織的方針和目標;

(2)評審以前審核的結果;

(3)向管理者報送審核結果的信息。

組織的審核方案,包括時間表,應立足于組織活動的危險評價結果和以前審核的結果。審核程序中應包括審核的范圍、頻次、方法和能力,以及實施審核和報告結果的職責和要求。

1.理解要點

標準明確要求組織應對其OHS管理體系定期進行審核,以確定體系是否符合計劃的安排,是否得到正確的實施和保持。

這里OHS管理體系審核是內部審核。內部審核是組織的自我審核,也稱為第一方審核。第二方審核是顧客或需方對供方的審核,第三方審核是指具有國家認可資格的審核機構對申請認證的組織進行的審核。第二方、第三方審核也稱外部審核。內部審核與外部審核從審核的目的、依據、類型、結果、執行者均不相同。

內部審核的目的是評價體系的符合性、有效性,依據標準是OHSMS標準、組織制定的OHS管理手冊和程序文件,包括文件、資料的審查、現場審查,審核結果將促進體系的改進,執行者是內審員。內部審核應有計劃系統地進行,每年都應制定全年審核計劃。內部審核可集中一段時間進行,也可以逐要素、逐部門進行。一般體系建立和運行初期審核次數應多些,當體系結構有重大變化或發生嚴重事故時,要及時審核。

內部審核的效果,很大程度上取決于審核人員的技能和知識,因此,內部審核人員應經過培訓和資格認可,并由與審核對象無直接責任的人員進行。審核前要做好準備,包括組成審核組,制定檢查表等。要記錄審核結果,提出審核報告、不符合及糾正措施建議,并通知被審核部門的負責人,對不符合負有責任的單位和人員應及時采取糾正措施,內審員要進行跟蹤檢查,以確認不符合項得到糾正。內部審核一般都采用抽樣的方法,抽樣既要確保一定的數量,又要有一定的代表性。

內部審核是組織的自查過程,目的是對組織的OHS管理體系運行情況進行評價,了解制定的計劃和程序是否得到了正確的貫徹程序文件是否符合標準要求,并把審核結果上報給各層管理者,以此來促進組織OHS管理體系的完善與提高,這是OHS管理體系的檢查環節中不可缺少的一個重要環節,是發現問題、解決問題和改進體系的重要手段。組織只有完成了內部審核之后才可以進行管理評審,直至申請外部審核。

2.審核要點

1)組織是否制定并保持了內部審核的文件化程序,以驗證職業安全健康活動是否符合計劃安排和OHS管理體系的有效性。

2)組織是否制定了內部審核計劃并按照其實施,對審核對象和要求,審核人員和時間安排,審核后采取的糾正措施都作了明確的規定。

3)內部審核人員是否經過培訓,并經過資格認可,審核是否由與被審核對象無直接責任的人員來進行。

4)是否制定并應用了審核用檢查表,并作好審核詳細記錄。

5)是否按程序要求編寫了每次審核的報告,并經主管領導審閱和通知有關部門。

6)對每一項不符合是否都已通知責任單位并采取了糾正措施,是否進行了跟蹤審核。

7)內部審核報告是否用于管理評審。

8)內部審核的作用和目的是否得到了組織內部廣泛認可和支持。

篇2:移動式近海鉆井平臺公司安全管理體系審核準則

1公司責任

1.1申請DOC的平臺公司,無論承包形式如何(總包或分包),必須對所管理平臺的安全和防污染負全責。

1.2申請DOC的平臺公司必須對所管理鉆井平臺獨立負責,不得將ISM規則所規定的責任和義務的任何部分分包給合同承包方或第三方,亦不得將合同承包方或第三方納入本公司安全管理體系。

1.3鉆井平臺經理(或高級隊長)是平臺上的最高領導,對安全和防污染全權負責,ISM規則中對船長的責任與權限要求均對其適用。

2船岸人員管理

2.1鉆井平臺的船長、駕駛員和輪機員須經海事主管機關認可的機構培訓,并持海事主管機關簽發的適任證書;經理(或高級隊長)和其它工作人員需經海事主管機關認可的機構培訓,并持有海事主管機關簽發的熟悉和基本安全培訓合格證(在20**年2月1日前可持有“四小證”)或海洋石油作業行業安全主管部門簽發的“五小證”;任何人員只要在海上平臺滯留1天以上均應經過安全救生知識培訓,并持有相應的有效證書;特殊工種:電工、電氣焊工、吊車司機、司索工、廚師、無線電電子操作員等,均應取得國家主管機關頒發的相應證書,其中無線電電子操作員應取得海事主管機關頒發的證書。

2.2鉆井平臺配員參照《中華人民共和國船舶最低安全配員規則》執行。

2.3岸上管理人員中涉及安全和防污染的部門負責人,應具有一定資質并持有本行業頒發的資格證書。

3船岸人員培訓

3.1專項安全培訓主要包括經理安全培訓、安全環保人員培訓、平臺經理監督培訓以及架工以上人員的井控培訓、防HS培訓、油氣消防培訓、穩性與壓載技術培訓等。其中井控培訓、防HS培訓和油氣消防培訓應由海洋石油作業行業安全主管部門認可的培訓機構完成并頒發證書。

3.2公司應確保平臺人員了解有關的法律法規要求。除了IMO頒布的《海上移動式平臺構造與設備規則》、SOLAS公約及其修正案、MARPOL公約及其附則、1995年修正的STCW公約等法規性文件外,還應按海洋石油作業行業安全主管部門頒布的有關法規執行。截止目前,現行有效的文件有:《海洋石油作業安全管理規定》、《海上移動式鉆井船(平臺)作業許可辦法》、《海洋石油井噴控制要求》、《海洋石油作業硫化氫防護安全要求》、《海上移動式鉆井平臺和油(氣)生產設施一般安全管理規則》、《海洋石油作業放射性及爆炸物質安全管理規則》、《海上移動式鉆井平臺和油(氣)生產設施電氣安全管理規則》、《海上移動鉆井平臺和油(氣)生產設施的經理及特種作業人員的資格要求》、《海洋石油作業者安全應急計劃編制要求》、《海洋石油作業租用直升機安全管理規

則》、《海洋石油作業事故檢查和統計要求》、《海洋石油作業系固管理規則》、《海洋石油作業安全培訓要求》、《海洋石油棄井作業管理規則》等。在審核中,審核員應審查公司的培訓主管部門是否針對上述法規要求組織了培訓,審查公司有關部門及平臺的相關人員是否熟悉這些法規的有關要求。

4設備維護與操作計劃制定

4.1對總包井,鉆井公司負責設備的維護和電子操作員的配備管理,提供平臺上的醫生及所配藥品和器械;對分包井,通常由作業者負責租用設備和操作維護人員,聘請醫生并配備藥品和器械。在審核中,審核員應視具體情況區別對待。

4.2鉆井平臺的操作主要包括:拖航作業、鉆前準備、鉆井、下套管、固井、定向鉆井、鉆開油氣層、邊采邊鉆、取芯、測井、測試、棄井、鉆井作業事故處理與預防、試壓作業、熱工作業(包括氣割、焊接、加熱及明火作業)、進入限定空間、高處作業、放射性作業、爆炸性作業、油漆作業、化學危險品的使用與管理、電氣作業、吊籃吊運人員作業、起重作業、船舶靠離平臺作業、加油作業、清艙作業、滑油劑的使用等。在審核中,應審核公司的安全管理體系文件是否覆蓋了上述平臺的日常操作;是否制定了操作程序;操作程序中是否明確了相關人員的資格要求;以及這些程序或規定是否符合有關國際公約、規則并符合海洋石油作業行業安全主管部門頒布的有關法規的要求。

4.3審核平臺公司是否具有制定涉及平臺安全和防污染的關鍵操作的方案和須知的程序,并將該工作分配給適任人員。

5應急反應及布置

5.1鉆井平臺的應急情況主要包括:井噴、HS作業、海冰、臺風、油類作業、平臺破損、平臺失控的漂移、拔樁險情、壓載險情、直升機事故、火災、人員落水、傷病員的急救與治療、放射性物質遺落及有毒有害物質泄漏、地震、海嘯、風暴潮及棄平臺等。在審核中,應審核公司是否對上述應急情況進行了標識;對標識的應急情況是否制定了應急反應程序;所編制的安全應急計劃是否考慮了作業海區的自然環境和勘探、開發及生產的不同作業階段等。

5.2審核公司及平臺上是否建立了應急操練和演習制度。平臺上常進行的演習包括:棄平臺、救生(人員落水)、消防、防噴(井控)、防臺風、防HS、溢油演習等。

5.3平臺在作業期間,每月應進行一次棄平臺演習和一次消防演習;每季度應進行一次救生演習;防噴演習應根據井的情況來決定演習時間和頻率;防臺風演習將根據平臺的作業海區和季節的變化來選擇演習時間;防HS演習根據所鉆地層是否會有HS來決定。

5.4審核公司是否組織了岸基與平臺的聯合演習,驗證岸基應急組織機構、指揮系統與醫療機構的聯系、通訊網站以及向主管部門、海事主管機關報告和救援程序的有效性。

6不符合、事故及險情的報告與分析

6.1《海洋石油作業安全管理規定》及《海洋石油作業事故報告和統計要求》對海上發生作業事故、險情后的報告內容和時間要求、調查與分析、處理及改進措施都作了規定,在審核中應審查程序文件是否符合上述規定的要求。

6.2審核中應查閱海洋石油作業行業安全主管部門對公司所屬平臺的檢查結果,對平臺上存在的問題,公司主管部門是否組織了分析并予以解決。

6.3審核中應查驗部海事局和中國船級社有關平臺證書及檢驗報告、記錄;對平臺存在的設備問題和缺陷,公司主管部門是否按期解決;是否定期組織安全例會對生產和作業中出現的問題進行分析和制定相應的防范措施。

7本規則所稱移動式近海鉆井平臺系指具有自航能力的鉆井平臺。

8本準則未盡事宜,參照《航運公司安全管理體系審核發證規則》、《航運公司安全管理體系審核發證程序》和《航運公司安全管理體系審核的若干準則》以及鉆井行業有關規定處理。

篇3:質量管理體系現場填寫審核記錄要求

質量管理體系現場審核記錄填寫要求

質量管理體系現場審核記錄中應描述從4.1到8.5.3的全部條款,當組織對某一條款刪減時,在現場審核記錄中應標出條款刪減的編號并說明原因,不能漏審條款。現場審核記錄所填寫的內容包括:現場審核到的符合和不符合質量管理體系要求的客觀事實,能夠為認證機構評價組織質量體系運行的有效性提供證據,具體要求如下:

4.1質量體系總要求

簡要介紹組織按標準要求建立了文件化的質量體系,體系中所確定的過程及內審、管理評審、持續改進實施的符合性。該條款也可以在各條款審完之后綜合描述。

4.2.1文件要求總則

質量體系文件層次,質量手冊,質量程序文件數量,作業文件數量,質量記錄數量。

4.2.2質量手冊

簡要介紹質量手冊中對有關條款的刪減及其符合性,過程描述的符合性,是否引用程序文件。

4.2.3文件控制

審核到的“文件控制程序”及是否符合“標準”要求;抽查質量體系文件是否經審批,是否有受控標識(抽數量不少于3個);需要文件的部門和場所是否得到適用文件的有效版本;外來文件是否有識別標識并受到控制,是否發放到需要的部門和場所;文件更改控制的符合性;作廢文件控制的符合性。

4.2.4記錄的控制

審核到的“質量記錄控制程序”及是否符合“標準”要求;抽查到的質量記錄名稱、保存期限,以及質量記錄控制符合與不符合質量體系要求的客觀證據。

5.1管理承諾

最高管理者如何作出管理承諾,包括:顧客要求,適用的法律法規要求、國家、行業標準,方針、目標、管理評審、資源保障。

5.2以顧客為關注焦點

最高管理者如何了解到顧客的要求,如何確保滿足顧客的要求。

5.3質量方針

質量方針內容是否包括對滿足要求和持續改進的承諾;制訂的指導思想;如何貫徹實施;是否對適宜性進行定期評審。

5.4.1質量目標

質量目標是否分解,是否包括產品要求的內容,并可測量。

5.2.4質量管理體系策劃

質量體系策劃方案或質量體系建立工作計劃;質量體系變更時是否策劃,以保持質量體系的完整性。

5.5.1職責和權限

組織內各級人員的職責是否有明確規定,各級人員是否清楚這種規定。

5.5.2管理者代表

是否指定了管理者代表,管理者代表是否清楚自己的職責。

5.5.3內部溝通

為保證質量體系有效運行,組織采取哪些內部溝通方式,如:會議、簡報等。

5.6管理評審

管理評審的時間間隔是否符合要求,管理評審的時間和主持者;管理評審的內容(評審輸入);管理評審提出的問題(評審輸出);對問題的原因分析,采取、實施的改進、糾正或預防措施及有效性證實(8.5.1、8.5.2、8.5.3)。

6.1資源的提供

組織為實施、保持和持續改進質量體系確定并提供哪些資源。

6.2人力資源(能力、意識和培訓)

是否規定了從事影響產品質量工作人員的“資格、能力要求”;依據所規定的“能力要求”對人員進行了能力評定;對未滿足能力要求的人員采取、實施了哪些措施(如培訓等);采取措施有效性評價的證據;抽查了哪些人員的培訓記錄或資格證書。

6.3基礎設施

組織為保證產品符合要求,具備哪些設施、設備和支持性服務設施,并對其進行維護的客觀證據。

6.4工作環境

為保證產品質量是否確定了工作環境的要求,對工作環境符合性實施了現場審核的客觀證據。

7.1產品實現的策劃

對產品、項目或合同是否進行了策劃,策劃結果的證據。

7.2.1與產品有關的要求的確定

組織采取了哪些方式以確定顧客的要求和適用的法律、法規要求,如:市場調研、走訪顧客等。

7.2.2與產品有關的要求的評審

抽查了哪些顧客合同的評審記錄(抽樣量不少于3個,少于3個應說明原因),合同評審的日期和合同簽訂日期,參加評審者,評審內容;口頭合同執行情況;合同變更的執行情況。

7.2.3顧客溝通

組織采取了哪些與顧客溝通的方式;組織在產品提供之前、提供之中、提供之后與顧客溝通的客觀證據;將顧客反饋的質量信息為持續改進提供機會(8.5.1)。

7.3設計和開發

設計和開發策劃、設計和開發評審、設計和開發驗證、設計和開發確認、設計和開發更改的控制符合和不符合質量體系要求的客觀證據。

7.4.1采購過程

是否制定了選擇、評價和重新評價供方的準則,抽查了哪些供方的什么評價記錄(抽樣量不少于3個,少于3個應說明原因)

7.4.2采購信息

采購文件是否規定了產品的規格、型號、執行標準、質量要求等內容,組織如何保證采購文件所規定的要求是充分與適宜的。

7.4.3采購產品的驗證

采購產品驗證的執行情況。

7.5.1生產和服務提供

組織質量體系所覆蓋產品生產過程所需的控制文件和實施過程控制的證據;使用的生產設備和設備的維護情況;現場使用的測量設備;關鍵過程控制情況;放行和內、外部交付活動實施的符合性及售后服務的實施情況。對28F類和有現場安裝過程的企業審核時,審核施工(安裝)過程的記錄應清楚地描述:施工現場的過程控制符合或不符合質量體系要求的客觀證據,從審核記錄中能清楚地看出審核員審核了施工(安裝)現場。

7.5.2生產和服務提供過程的確認(特殊過程)

組織確認了哪些過程為特殊過程;特殊過程能力評定準則和進行了評價的客觀證據(包括工藝、設備和操作者資格);實施過程監控的客觀證據。

7.5.3標識和可追溯性

在生產現場和庫房審核該條款時,應記錄審核到的產品名稱、標識方法、標識內容等;以及采取了哪些可追溯性標識方法。

7.5.4顧客財產

如果組織沒有顧客提供產品時,審核記錄中在相關部門對該要素要有說明,如:“無顧客提供產品”,并在審核計劃和審核報告矩陣表中有相應的安排和標識,不能漏審條款。

7.5.5產品防護

產品搬運、包裝、貯存和交付過程中實施防護的客觀證據。

7.6監視和測量裝置

的控制

檢驗、測量和試驗設備控制符合與不符合質量體系要求的客觀證據。

8.1測量、分析和改進-總則

為保證產品和質量體系符合性及持續改進的有效性進行策劃的證實材料;采用了哪些統計技術。

8.2.1顧客滿意

顧客反饋的質量信息或顧客滿意調查表或市場調研證實材料等及對顧客滿意度分析評價的證據和分析評價的頻次和方法。利用分析結果為持續改進和采取預防措施提供機會(8.4、8.5.1、8.5.3)。

8.2.2內部審核

審核到的“內部審核控制程序”及是否符合“標準”要求;內審計劃和實施內審記錄,內審不合格報告,審核報告是否對質量體系運行的有效性進行了綜合評價;審核員的獨立性、公正性。對發現的不合格是否進行了原因分析,采取、實施了糾正和預防措施,并驗證其實施效果。(8.5.2)。

8.2.3過程的監視和測量

對關鍵過程進行控制的客觀證據,或主管(負責)部門對執行部門進行定期檢查的客觀證據,或實施工序審核的客觀證據。

8.2.4產品的監視和測量

進貨檢驗、過程檢驗、最終檢驗符合與不符合質量體系要求的客觀證據包括:檢驗規范及編制依據、檢驗記錄及對“規范”的符合性、檢驗員資格等。

8.3不合格品控制

審核到的“不合格品控制程序”及是否符合“標準”要求;不合格品控制符合與不符合要求的客觀證據。

8.4數據分析

對顧客滿意度、產品實現過程(包括進貨檢驗、產品加工、過程檢驗、最終檢驗)所產生數據進行分析的客觀證據,并利用數據分析結果為持續改進和采取預防措施提供機會(8.5.1、8.5.3)。

8.5.1持續改進

組織通過管理評審和數據分析等活動進行持續改進和有效性評價的客觀證據;是否開展了質量改進活動及實施證據。

8.5.2糾正措施

審核到的“糾正措施控制程序”及是否符合“標準”要求;組織通過對不合格進行原因分析,采取、實施糾正措施并驗證其有效行的客觀證據。

8.5.3預防措施

審核到的“預防措施控制程序”及是否符合“標準”要求;組織通過管理評審或過程監控或數據分析等活動對潛在的不合格進行原因分析,采取、實施預防措施并驗證其有效行的客觀證據。

上述現場審核記錄的填寫要點,不是審查“記錄”的唯一標準,編寫的目的僅為參加質量管理體系審核的審核員提供參考,隨著對ISO9001:2000標準的深入理解和質量管理體系總部對現場審核記錄的進一步要求,對現場審核記錄應填寫內容的要求將逐步完善。