一、施工企業的特征

施工企業是以基本建設為主要生產經營活動的盈利性經濟組織,與其他行業相比,生產對象、生產方式、生產過程和產品都有其獨特的屬性。以建筑物為產品,不確定因素多,管理難度大,系統風險突出。

(一)生產產品的不可比性

施工企業的產品即建筑物,不管它的形式功能千差萬化,都在設計指定的地方生產,有固定性。而企業的施工活動隨施工產品的地域不同具有流動性。因施工地域不同,施工條件不同,其產品無可比性,難以事先控制。

(二)復雜多樣性

生產方式千變萬化,作業項目不盡一致,不同的工藝要求,不同的施工方案。人員設備多,自然狀況差,危險大、隱患多,是一個非工廠化的生產方式。點多、線長管理跨度大,潛在風險因素多。

(三)周期長、耗資多

建筑產品形體龐大,投資數額大,生產周期長。生產的過程是價值的積累過程。一般耗資數額巨大,耗用大量生產資料,生產要素的供應價格波動大,嚴重影響企業資金周轉,財務風險大。

二、施工企業風險的種類

所謂風險是指不以人們意志為轉移而導致經濟損失的現象,它具有客觀存在性和不確定性兩個主要特點。風險的客觀存在性是指人們無論是否察覺,“風險”都可能發生。風險的不確定性是指風險發生的時間、地點、形式、規模以及損失程度等事先難以預料。

按責任方可以把風險劃分為:發包人風險、承包人風險以及第三人風險等。這三種風險既可能獨立存在,也可能共同構成,即混合風險。例如,因發包人支付原因和承包人管理水平因素而導致工期延誤等即屬混合風險。

按風險因素的主要方面,又可將風險分為技術、環境方面的風險與經濟方面的風險以及合同簽訂和履行方面的風險等三種。它們主要有以下幾類:

(一)技術與環境方面的風險

施工企業千辛萬苦中標,按業主要求進場后,存在以下風險,且會給企業帶來很大損失。一是征地拆遷不落實,許多建設項目倉促上馬,大量的征地拆遷未解決,施工準備不充分,不具備開工條件,施工單位陷入夾板之中;二是施工圖紙不到位,原設計與實際不符變更多,圖紙不配套,甚至有的項目邊施工邊設計;三是人為干擾多,有的建設單位強行要求指定分包方,劃走部分工程搞協調平衡,有的強行指定供應商,或指派租賃設備,有的當地政府出于自身利益的原因,搞攤派、拉贊助、亂收費、亂罰款,把建設項目視為當地的"致富工程"。動不動以斷水、限電、擋道相威協,集體鬧事,把施工企業視為"唐僧肉"。嚴重影響施工生產進度,延誤工期,停窩工損失大,加重了企業經營的風險。除了以上所述風險,還存在以下風險因素:

1.地質地基條件。工程發包人一般應提供相應的地質資料和地基技術要求,但這些資料有時與實際出入很大,處理異常地質情況或遇到其他障礙物都會增加工作量和延長工期,從而增加施工成本。

2.氣象條件。主要表現在異常天氣的出現,如臺風、暴風雨、雪、洪水、泥石流、坍方等不可抗力的自然現象和其它影響施工的自然條件,都會造成工期的拖延和財產的損失。

3.施工準備。由于業主提供的施工現場存在周邊環境等方面自然與人為的障礙或“三通--平等”準備工作不足,導致建筑企業不能做好施工前期的準備工作,給工程施工正常運行帶來困難。

4.設計變更或圖紙供應不及時。設計變更會影響施工安排,從而帶來一系列問題;設計圖紙供應不及時,會導致施工進度延誤,造成承包人工期推延和經濟損失。

5.技術規范。尤其是技術規范以外的特殊工藝,由于發包人沒有明確采用的標準、規范,在工序過程中又沒有較好地進行協調和統一,影響以后工程的驗收和結算。

6.施工技術協調。工程施工過程出現與自身技術專業能力不相適應的工程技術問題,各專業間又存在不能及時協調的困難等;由于發包人管理工程的技術水平差,對承包人提出需要發包人解決的技術問題,而又沒有作出及時答復。

(二)經濟方面的風險

1.招投標。根據國家規定,建筑行業實行投招標制。施工企業的任務以競標的方式獲取。當前施工企業僧多粥少,一個招標項目,動輒上百家參與競爭。手續繁雜且中標概率低。投標花銷費用大,企業重不堪負。建筑市場的不規范是施工企業投標攬活的最大風險。首先表現在建設單位壓級壓價,大大超出了施工企業的承受能力,有的工程項目壓級壓價達到國家定額預設造價的30%多。許多施工企業為了眼前的生存也不得不承接。投資行為的不規范,導致了"最低價中標"而非"最合理價中標"的現狀。其結果一方面使得施工單位以巨額虧損暗貼建設單位的投資額,另一方面某些施工單位"不得不"以偷工減料降低成本求生存,必然導致"豆腐渣工程"。還有一些工程開工不撥動員予付款墊資司空見慣,一批無資金或資金不到位的項目,有的項目施工單位中標后墊資5%--10%的現金保證至工程結束后遲遲不予返還。多數墊資項目屬"空手套白狼"工程,把風險接嫁給施工單位。建設單位挖空心思爭著上、搶著上、騙著上、賴著上。到頭來很多只能是"半拉子工程"。造成施工企業虧損嚴重,資金緊張,信譽受損,陷入進退兩難,騎虎難下的尷尬局面。

2.要素市場價格。要素市場包括勞動力市場、材料市場、設備市場等,這些市場價格的變化,特別是價格的上漲,直接影響著工程承包價格。施工材料往往占到整個工程造價70%左右。當各種資源的實際價格在中標報價的范圍之內,企業將會獲取利潤。但在實際施工過程中,投標報價中的靜態價與實際價相差甚遠,生產資料的價格波動嚴重影響了企業的經濟效益。尤其是自然條件惡劣的地區,地材價格變動更出人意料,如砂子、石子、片石、水泥等,由于當地資源產量的限制,地材供不應求,價格成倍上漲,遠距離供應加大了成本負擔。有的采取集中壟斷供應的方式,人為抬高料價,且不許施工單位自行采購。地材價差大都不在調概范圍內,巨大地材料差,由施工單位自行消化,而料費對工程成本的影響舉足輕重。價格上漲是施工企業重要的經營風險。

3.金融市場因素。金融市場因素包括存貸款利率變動、貨幣貶值等。

4.資金、材料、設備供應。主要表現為發包人供應的資金、材料或設備質量不合格或供應不及時。

5.家政策調整。國家對工資、稅種和稅率等進行宏觀調控,都會給建筑企業帶來一定風險。

6.財務危機。施工企業項目建設周期長,耗資數額大,一個企業的施工項目少則幾十個,覆蓋面廣高度分散,由于建筑市場的不規范,建設單位款項的長期拖欠,投標押金的置留、完工項目的尾工扣款,許多項目竣工多年,工程款和保證金難以及時清回和返還。企業的債權債務逐年增長,資產負債率居高不下,資金緊張的矛盾日益突出,增加了財務的風險。項目賒購的各種材料、應付的設備租金、分包單位的工程款、待交的稅款等,難以按期支付。一方面影響著企業的信用,另一方面使企業的生產資金陷入困境。施工企業異地施工,項目完工后債權人又迫使施工單位必須撤離前清償債務,于是訴訟不斷舉債還帳,或就地以機械設備清償。施工企業進場施工難,清場撤出更難。資金周轉困難,已實現的收益沒有貨幣化,財務狀況惡化,承擔著貨幣貶值風險和呆壞賬風險及利息風險,隱含著巨大的財務危機。

7.入世后國際競爭。隨著我國WTO的加入,國內市場的進一步開放,國外施工隊伍的大量涌入?？鐕驹诩夹g、資金、質量、服務和品牌等方面的優勢,對我國建筑市場必將產生巨大的沖擊,將會影響到國內施工企業的生存與發展。面臨新的國際競爭環境,競爭的范圍和內容將更加嚴峻,許多施工企業將面臨著退出市場競爭的危險,能否參與國際競爭,遵循國際慣例,融入國際大市場,是對每一個施工企業生死存亡的考驗。

(三)合同簽訂和履行方面的風險

1.存在缺陷、顯失公平的合同。合同條款不全面、不完善,文字不細致、不嚴密,致使合同存在漏洞。如在合同條款上,存在不完善或沒有轉移風險的擔保、索賠、保險等相應條款,缺少因第三方影響造成工期延誤或經濟損失的條款,存在單方面的約束性、過于苛刻的權利等不平衡條款。

2.發包人資信因素。發包人經濟狀況惡化,導致履約能力差,無力支付工程款;發包人信譽差,不誠信,不按合同約定進行工程結算,有意拖欠工程款。

3.轉包、分包。選擇分包商不當,遇到分包商違約,不能按質按量按期完成分包工程,從而影響整個工程的進度或發生經濟損失。項目施工過程中,有各種關系指定強行分包的、也有施工企業由于自身原因轉包的。施工企業一方面任務短缺,饑不擇食,另一方面又把中標的任務大量分包給勞務工隊,相互矛盾。由于大量的非自行完成,造成了管理的隱患,增大了社會責任的風險。也有背于嚴禁擅自將工程轉包或肢體分包的法律要求。因此引發的法律糾紛日益增多,勞務方常以價格不合理為由提起訴訟,要求重新確定分包價格。實際上發包方大都敗訴,損失教訓慘重。大量的分包合同都隱含著爭議的風險。另外,大量的工程分包、轉包使施工組織管理的難度加大,安全與質量的責任主體并未變更,風險也未轉嫁化解。若出現質量安全問題,按國家有關規定,將有降低企業資質等級的風險,應當引起管理者高度的重視。

4.履約方面。合同履行過程中,由于發包人派駐工地代表或監理工程師的工作效率低,不能及時解決遇到的問題,甚至發出錯誤指令等。

上述各類風險都是施工企業生存與發展的威脅。因此,必須進行有效的風險防范。

三、建筑企業防范風險的方式

建筑企業防范風險一般可以采取三種方式,即控制風險、轉移風險和保留風險。

(一)控制風險。這是使風險發生的概率和導致的經濟損失降到最低程度,它包括避免風險、消滅風險和減少風險三種?？刂乒こ添椖匡L險的主要措施如下:

1.悉和掌握工程施工階段的有關法律法規。涉及施工階段的法律法規是保護工程承發包雙方利益的法定根據,建筑企業只有熟悉和掌握這些法律法規,依據法律法規辦事,才能增強用法律保護自己利益的意識,有效地依法控制工程風險。

2.入研究和全面分析招標文件。承包商取得招標文件后,應當深入研究和分析,正確理解招標文件,吃透業主意圖及要求;全面分析招標人須知,詳細審查圖紙,復核工程量,分析合同文本,研究招標策略,以減少合同簽訂后的風險。

3.訂完善的施工合同?；凇袄嬖瓌t”的承包人應當綜合分析、慎重決策,不能簽訂不利的、獨立承擔過多風險的合同。施工過程中存在的很多風險,必須搞清楚由誰來承擔。減少或避免風險是談判施工合同的重點。通過合同談判,對合同條款拾遺補缺,盡量完善,防止不必要的風險;通過合同談判,使合同能體現雙方責權利關系的平衡和公平,對不可避免的風險,應有相應的策劃和對策。使用合同示范文本(或稱標準文本)從而簽訂合同是使施工合同趨于完善的有效途徑。鑒于中國已經入世,合同的簽訂也要與國際慣例接軌,國際工程合同必須符合FIDIC合同條件。

4.握要素市場價格動態。要素市場價格變動是經常遇到的風險,在招標報價時,必須及時掌握要素市場價格,使報價準確合理,減少風險的潛在因素。但在招標報價時往往對要素市場價格變化預測不周、考慮不全,特別是可調價格合同,控制風險必須隨時掌握要素市場價格變化,及時按照合同約定調整合同價格,以減少風險。

5.強履約管理,分析工程風險。在合同談判和簽訂過程中,雖然已經發現了風險,但合同中還會存在詞語含糊,約定不具體、不全面、責任不明確甚至矛盾的條款。因此,任何施工合同履行過程都要加強合同管理,分析不可避免的風險。如果不能及時透徹地分析出風險,就不可能對風險有充分的準備,在合同履行中就很難有效控制,特別是對風險較大的工程項目更要強化合同分析,及時進行工程結(決)算。

6.好分包商,減少風險事件。分包給分包商的工程,總包商負有質量、安全、工期等協調和管理的責任,并承擔由此造成的損失。所以對分包商的承包工程和其工作,要嚴格進行管理,督促分包商認真履行分包合同,把總分包之間可能發生的風險,減少到最低程度。

(二)轉移風險。包括向對方轉移風險和向第三方轉移風險。轉移工程風險主要有如下幾種措施:

1.行索賠制度。由于不可預測的某些風險總是存在,風險事件的發生是造成經濟損失或時間損失的根源,合同雙方都期望轉嫁風險。所以在合同履行中,推行索賠制度是向對方轉移風險。但工程索賠制度在我國尚未普遍推行,建筑企業對索賠的認識還很不足,對索賠的具體作法也還十分生疏。因此,必須了解索賠制度轉移風險的意義,學會索賠方法,使轉移工程風險的合法、合理的索賠制度健康地開展起來,逐步向國際工程慣例接軌。

2.第三方轉移風險。包括推行擔保制度和進行工程保險。

A.行擔保制度。這是向第三方轉移風險的一種有效作法。我國《擔保法》規定了五種擔保方式,但在工程施工階段以推行保證和抵押兩種方式為宜。

第一、保證。當前我國正在逐漸推行銀行保證或企業保證。①銀行保證。國際通行作法是在工程招投標和合同履約過程中實行銀行保函制。由承發包雙方開戶銀行,根據被保證人(即承包人或發包人)在銀行存款情況和資信,開具保函,承擔代償責任。但目前我國銀行保函制度沒有相應法規或規章,尚未普遍推行。②企業保證。除推行銀行保函制外,也可以推行有實力的大型企業做為工程承包人或發包人的保證人,由其出具保函,承擔代償責任。

第二,抵押。在承發包雙方簽訂工程承發包合同時,由承發包雙方或其任何一方與第三方抵押人訂立抵押合同并進行抵押物登記。

B.行保險制度。工程保險是指發包人和承包人轉移風險的一種重要手段。當出現保險范圍內的風險而造成經濟損失時,工程發包人或承包人才能向保險公司索賠,以獲得相應賠償。一般在招標文件中,特別是在投標報價說明中都要求承包人作出保險承諾。我國工程保險工作尚未與國際慣例接軌,但在《建筑工程施工合同示范文本》中對建筑工程一切險種、第三方責任險、人身傷亡險和施工機械設備險等設置了相應條款。為把工程保險制度逐漸推行,一方面要在修改施工合同示范文本時向國際慣例接軌;另一方面要制定建筑工程保險章程和必要的法規、規章,以保證建筑工程保險制度的全面推廣。

(三)保留風險。或稱自留風險,是指當風險不能避免或因風險有可能獲利時,由自己承擔風險的一種作法。在建筑工程固定價格合同中考慮一定比例的風險金,以前通常稱為不可預見費,就是對合同中明確的潛在風險的處理基金。風險基金的比例取決于合同風險范圍和對風險分析的結果,一旦出現風險,發生經濟損失,由風險基金支付。

四、施工企業降低風險的根本途徑

(一)有賴于國家在宏觀上深化改革,依法規范經濟秩序

國家依靠深化改革,不斷規范建筑市場的競爭秩序,健全建筑市場的法律機制。認真貫徹落實《建筑法》、《合同法》和《招標投標法》,加強建筑市場的組織管理和制度建設,使市場秩序規范化、法制化。首先,要規范投資主體的經濟行為,增強依法行政和依法規范招標投標行為的自覺性,加強對建設項目的審核監督,特別是建設資金的到位情況,堅決取諦"鉤魚項目",加大查處力度。其次,要凈化投招標市場,做到公平公開,合理確定標價。大力提倡"陽光招標",鏟除"暗箱"操作。把投招標工作與反腐倡廉活動結合起來,堅決打擊以權謀私,行賄受賄,貪贓枉法等犯罪行為,維護經濟秩序。三要增強施工企業的自我約束能力,自覺抵制不正當競爭,依法維護企業的自身利益。四要不斷改善投資環境,為施工企業創造一個良好的外部條件,正確對待眼前利益與長遠利益的關系。以實際行動維護支持國家基本建設,要嚴肅處理阻撓、干擾、破壞基本建設行為。

(二)提高認識牢固樹立風險意識

在市場經濟大潮中,施工企業風險是客觀存在的,并隨主客觀條件的變化而變化。建筑市場的風險,有外部市場不規范產生的,也有企業內部經營決策不慎造成的。要學習政策法規、金融知識、財會知識,提高對風險的鑒別能力。對風險不能視而不見或否認風險管理的必要性。對重大事項的決策要尊重客觀規律,決策過程要民主科學。既大膽創新,又穩妥謹慎。要深入調查研究,把工作做細,避免個人盲目決策行為,重視可行性研究優化方案。要建立可追溯的決策責任制度,有所為而有所不為。要樹立風險意識,加強風險管理,及時發現風險,回避風險,力爭把風險帶來的損失降到最低。

(三)強化成本管理,完善內控制度

施工企業的風險歸根到底是生存與發展的風險,企業的經濟實力是抵御風險的根本。要在競爭中求生存圖發展,就必須強化內部控制。要加強成本管理,提高經濟效益,重視成本事前、事中、事后的管理。首先把好源頭關,必須重視投標攬活。對所投項目認真調查研究,篩選方案,合理降造。樹立投入產出觀念,重視價格風險的控制,精確報價,量力而行。對資金不落實、條件刻苛,標價過低的風險項目堅決放棄,避免越干越虧。項目管理過程中,大力推行責任成本管理,落實內部承包,以責任成本為控制目標,及時開展調價索賠工作,定期進行經濟活動分析,使成本費用受控。重視對分包、轉包項目的管理,探索合作的方式,化解糾紛的風險?？沙闪⑻摂M聯合體或組建勞務作業隊等形式,嚴格控制整體包出。適度控制經營規模,變"廣種薄收"為"精耕細作"。不盲目追求產值規模,走內含式擴大再生產的路子。以技術創新占領市場,提高產品的科技含量,為別人所不為。要挖潛節約,實施以低成本為核心競爭力的戰略,提高企業的經濟效益,抓好在建項目的管理,以干促攬。不斷完善內部控制制度,落實經濟責任制,對失職行為實行責任追究制,規范經營行為。不斷降低成本,增強市場競爭力。

(四)適度多元化經營,開發多層次市場

施工企業的特點決定了企業生產經營具有間斷性,任務的獲取與街接受國民經濟的調整而變化。隨著投資主體的多元化,施工隊伍的增加,競爭形勢十分嚴峻。若將生產的產品或經營局限在一特定方面,將會帶來很大的風險。企業應根據自身的特點,適度進行多元化經營,適應長期生存和發展的需要?？捎羞x擇性地實行多元化經營的對策,開發多層次市場,實現一專為主多種經營。要大而強小而專,涉足的領域不能窄。要人有我新,科技領先。也可參股經營、聯合投資、興辦企業等,開發關聯型或非關聯型項目,拓寬經營渠道,開辟第二財源。多種經營的戰略非權宜之計,同時,應謹慎從事,反對盲目亂投資上項目而加大經營的風險。

(五)加強財務管理,管好用活資金

施工企業的資金來源主要是各種借款,籌資渠道難以多渠道,由于投資收益低,靠吸取資本金或發行債券不現實。當前大量的應收款項成為企業沉重的負擔。一方面資金被建設單位無償占用,另一方面大量的利息支出浸蝕著施工利潤,管好用活資金與企業的經濟效益緊密相關。一要建立領導和職工共同參與管理的全員資金管理。在資金的撥放、運用、管理上下功夫,盡可能減少資金占用,二是適應現代理財意識,以效益為中心,講究生財、聚財、用財之道,勤儉節約,精打細算,適度集中財力,減少資金沉淀。壓縮非生產性支出,適度控制機械設備的購置,對通用的應以租為主。既算經濟效益,也算現金流量。三要加大清欠力度,對長期欠款的項目,要落實責任人限期清理。必要時應用法律武器,維護企業合法權益,并建立清欠激勵制度。四要嚴格執行財經紀律和制度,用紀律和制度來約束資金運動,防止資金流失、資金失控和資金周轉不靈,使有限的資金發揮更大的作用,要保證資金的安全,加強投資決策,以減少投資失誤。加速資金周轉,提高資金的使用效率。

五、施工企業防范風險的具體措施

(一)以施工合同為基礎的索賠

1.索賠的法律依拒

施工索賠是合同和法律賦予受損失者的權利,對建筑企業來說是一種保護自己,維護自己正當權益,避免損失,增加利潤的手段。雖然我國在培育和發展建筑市場中還存在有關法規不夠健全、不夠嚴密的問題,但對逐漸推行工程施工索賠工作,客觀上還是有一定條件的。《民法通則》、《合同法》以及《全民所有制建筑安裝企業轉換經營機制實施辦法》等都有涉及工程索賠的條款,可以作為推行工程索賠的法律依據。

第一,《民法通則》第106條規定:公民、法人違反合同或者不履行其他義務的,應當承擔民事責任。根據民事責任原則,在《民法通則》第111條對違反合同的民事責任作了如下規定:“當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定條件的,另一方有權要求履行或者采取補救措施,并有權要求賠償損失。”第112條規定:“當事人一方違反合同的賠償責任,應當相當于另一方因此所受到的損失?！痹谑┕ず贤男羞^程中,發包人違反合同的現象屢屢發生,這種違反合同的現象可能是合同內因素,也可能是合同外因素;可能是發包人故意行為,也可能是客觀原因,發包人不能履行合同或者不能完全履行合同。無論什么情況,只要是發包人的責任使建筑企業遭受到合同價款以外的損失或影響工期,施工企業就可以依法要求發包人采取補救措施,并有權要求賠償損失,這種要求賠償權,就是依法索賠權。

第二,《合同法》第107條至114條也有上述類似規定。在施工合同履行過程中,由于發包人的過錯,建筑企業可以依據這些條款向發包人要求其支付違約金和賠償金,這種要求即為索賠。另外,《合同法》第286條及最高人民法院對其“優先受償權”的司法解釋,為建筑企業的索賠提供了優先受償的法律支持。

第三,國家建設部、國家體改委和國務院經貿辦發布的《全民所有制建筑安裝企業轉換經營機制實施辦法》第34條規定,要“按照國際慣例,建立工程索賠制度。”第6條規定,“對于建設資金不足,物資供應短缺的工程,企業有按照合同規定追究違約責任,并有權調整施工進度。”第7條規定,“工程的承包價格應由企業與工程發包單位本著公平、合理的原則,通過投標競爭,在雙方簽訂的工程承包合同中規定。在工程施工中,如發生工程量變化,設計變更等,企業有權要求按有關規定調整預、決算?！鄙鲜鰲l款也可作為建筑企業向發包人要求索賠的依據。

2.索賠的證據種類

(1)投標文件。它是組成施工合同的重要部分,其內容包括承發包雙方的要約和承諾,在索賠要求中可以直接作為證據。

(2)會議紀要。在施工管理過程中,發包人、承包人、監理人及有關針對工程召開的一切會議紀要;但紀要必須經過參與會議的各方簽認,或由發包人或其代理人簽章發給建筑企業才具有法律效力。

(3)來往信函。合同雙方的來往信件,特別是對建筑企業提出問題的答復或認可信等。

(4)指令或通知。發包人駐工地代表或監理工程師發出的各種指令、通知,包括工程設計變更、工程暫停等指令。

(5)施工組織設計。這是指包括施工進度計劃在內并經發包人駐工地代表或監理工程師批準的施工組織設計或施工方案。

(6)施工現場的各種記錄。如施工記錄、施工日報、工長日記、檢查人員日記或記錄以及經發包人駐工地代表或監理工程師簽認的工程中停電、停水、停氣和道路封閉、開通記錄或證明等。

(7)工程照片。這是指注明日期、可以直觀的工程照片。

(8)氣象資料。現場每日天氣狀況記錄,或請發包人駐工地代表或監理工程師簽證的氣象記錄。

(9)各種驗收報告。如隱蔽工程驗收報告、中間驗收工程報告、材料實施報告以及設備開箱驗收報告等。

(10)有關原始憑證。如建筑材料的采購、運輸、保管和使用等方面的原始憑證,各種可以公開的成本和會計資料等。

(11)國家發布的相關規定及有效信息。國家頒發的法律、法令和政策性文件,特別是涉及工程索賠的各類文件;政府有關工程造價主管部門發布的材料價格信息、調整造價的方法和指數等,一定要注意積累。

3.按現行示范文本的索賠機會《合同文本》提供的索賠機會

14發包人要求承包人需要特殊保密的措施費,由發包人承擔

26.2工程師指令錯誤發生的費用、給承包人造成的損失,由發包人承擔

37.3因發包人原因,承包人在施工中采取的緊急措施,造成承包人費用增加

48.3發包人未能完成其義務(九項工作),造成延誤,賠償承包人損失

512.2發包人因其自身原因,推遲工作

612因發包人原因暫停施工

713工期延誤條款(7種情況)

815發包人要求工程部分或全部達到優良標準;工程質量因發包人原因達不到約定條件

9161)工程因工程師不正確糾正或其他非承包人原因造成的返工,修改

2)包人檢驗合格后,又發現承包人造成的質量問題,費用由承包人承擔

3)工程師影響施工正常進行,如檢驗為合格,由發包人承擔追加合同價款

1018工程師要求重新檢驗,如工程合格

1119.5由于設計原因試車達不到驗收要求,發包人負責修改設計;由于設備制造原因試車達不到驗收要求,且設備為發包人采購

1223.3合同價款調整條款(4種情況)

1327.4發包人供材料、設備延誤或不合格

1429.1設計變更

1539.3不可抗力

1643.2工程施工發現地下障礙和文物而采取的保護措施

1744.6因發包人原因,解除合同,由發包人按合同支付

已完工程價款和賠償承包人有關損失

總之,簽好合同是索賠成功的前提,但在簽訂合同時應特別注意兩點:一是盡量為自己一方埋下索賠的機會;二是盡量使對方忽略履行合同時可能產生的錯誤。只有這樣,才能為履行合同時提供索賠的機會和索賠成功。

(二)以《合同法》286條及其司法解釋為依據的維權

全國人大于1999年頒布實施的《合同法》第286條規定:“發包人未按照約定支付價款的,承包人可以催告發包人在合理期限內支付價款。發包人逾期不支付的,除按照建設工程的性質不宜折價、拍賣的以外,承包人可以與發包人協議將該工程折價,也可以申請人民法院將該工程依法拍賣。建設工程的價款就該工程折價或者拍賣的價款優先受償?！弊罡呷嗣穹ㄔ河钟?0**年6月對“價款優先受償權”問題進行了解釋,規定“建筑工程的承包人的優先受償權優于抵押權和其它債權”?！逗贤ā?86條及其司法解釋對于建筑企業維護自己合法權益而言,不啻為“一把尚方寶劍”。

建筑企業的合法權益,化解工程項目的不同風險,是建筑企業生存與發展的必然選擇。在對業主索賠過程中,把協商或合同解決經濟損失作為上策,若確實協商無法解決,只有收集充足的證據,并在有效時限內訴諸法律解決,特別是對于那些誠信度極低且惡意“玩空手道”拖欠工程款的業主,惟有將他(她)們送上被告席。

(三)防范違法工程的風險

我國《建筑法》規定,允許建筑施工的工程項目應具備以下條件:(1)建筑工程用地批準手續;(2)在城市規劃內的建筑工程,已經取得規劃許可證;(3)需要拆遷的,其拆遷進度符合施工要求等。否則,即屬違法工程。對此類工程,政府通常做法主要有兩種:①對合同雙方(主要是發包方)進行一定的經濟處罰,責成發包方補辦相應手續。②按我國《行政處罰法》對工程進行強制拆除。如廣州市政府于2000年底至20**年初曾先后多次采取這種措施。這種情況下的建筑企業可能承擔的風險是受到行政處罰(如:罰款、喪失一定的投標權等)及無法收回工程款。

此類風險主要出現在議標工程中,防范的途徑主要有:(1)了解業主和有關部門落實的工程是否合法。(2)如果其合法性得不到落實,合同約定支付高比例的進度款和中間結算,切勿墊資;或要求對方和第三方提保,以保證工程款的支付及非自己原因導致的損失,其擔保由對方承擔。

(四)防范項目法人的風險

有一種“發包人”,由于真正的業主為了該項工程的管理,甚至為了規避可能承擔的責任而設立,其表面特征是注冊資金由真正業主提供,注冊資金要么遠遠低于工程標價,要么不實;項目法人的人員是真正業主的工作人員,有的項目法人的法定代表人甚至是真正業主的主要負責人;建筑工程的用地由真正的業主辦理,土地使用權大多屬于真正業主。其法律特征不具有獨立承擔民事責任的法人資格。

與這類項目法人合作可能出現的風險是建筑企業的工程款難以收回。防范措施一般為:①到土地管理部門(國土資源局)查清土地使用權的所有人,確認是否為項目法人;②如果是,盡量不要墊資;③當出現進度款拖欠時,要求發包人讓真正的業主提供履約擔保;④如工程已竣工則應迅速起訴,列發包人和真正的業主為共同被告并保全所建工程和真正業主的其他資產。

(五)防范墊資工程的風險

建筑市場的不規范使得墊資施工成為司空見慣的事了,雖然國家明文禁止,但禁而不止。而墊資行為一旦發生,收不回款項的風險則如影相隨。該風險的規避可以從兩個方面進行:(1)要求業主請第三方提供充分、適當的擔保(如銀行保函、抵押等)。(2)風險轉移給材料商和分包商。我國《合同法》規定了債權、債務和合同的轉讓,建筑企業的工程款項的債權轉讓給分包商和材料商不需經業主同意,只需通知業主就行了。但債權轉讓必須注意以下幾點:①分包合同、材料購銷合同的約定支付額度不得高于總包合同約定的進度款的支付額度。②分包工程的核量和材料購銷的對帳要及時準確。③分包合同和材料購銷合同應明確約定:當業主拖欠總包工程款的額度大于分包欠款或材料欠款比例時,或者由于非總包人原因致使總包工程款不能按合同規定的時間確認時,分包商、材料商收到總包人債權轉讓通知后,同意受讓債權額度為總包所欠分包或材料商的債務額度。

(六)防范材料和勞務分包的風險

經常有材料商起訴承包人的案例,法院拿出由工程項目材料員出具的收據或欠條(收據內容大多為收到某物品多少,單價多少、價值多少,未付款等證據)并得到了法院的確認,判決由建筑企業承擔。很難說這些證據都是真實的,而這些訴案總是發生在項目經理部解體后而項目不能控制時。因此,有必要在合同中約定:材料數量的確認必須以項目負責人簽名并加蓋項目公章或建筑企業公章的收貨單為準,否則不能作為材料商供應材料的依據。

為避免因勞務或其他零星工程分包而承擔不必要的風險,分包合同一定要與有獨立承擔民事責任的法人單位簽訂,即使有時合同細節尚未落實而需先行進場,也應先簽訂一個非常簡單的協議,表明分包單位是能獨立承擔民事責任的法人單位。

以上主要是施工企業常見風險及其防范,只要我們針對出現的風險及時研究對策,借鑒和總結各種不同經驗,并提出治理措施,同時與國家政策緊密相聯,做到合法、合理、合情并舉,施工企業無論遇到何種風險,都能將風險化解或將風險降至最低點。

篇2:電梯施工企業安全防范措施

一、編制依據

本方案依據國家有關電梯安裝安全的技術文件、規范:GB7588-2003《電梯制造與安裝安全規范》、《特種設備安全監察條例》、GB50310-20**《電梯工程質量施工驗收規范》及北京地區有關的電梯安裝安全的若干規定:DB11/419-2007《電梯安裝維修作業安全規范》、《建筑安裝分項工程施工工藝規程(第八分冊)等編制而成。

二、工程概況

工程名稱:

工程地點:

開工日期竣工日期工期天

本工程工序多,安裝較復雜,各有關單位要相互配合,確保施工安全。

三、安裝作業要求

1.一般要求

進入作業場所的要求:

a)應穿戴勞動防護用品;

b)作業前,應檢查設備和工作場地,排除故障和隱患;

c)確保安全防護、信號、和連鎖裝置齊全、靈敏、可靠;

d)設備應定人、定崗操作。

工作中,應集中精力,堅守崗位,不準擅自把自己的工作交給他人;

二人以上共同工作時,應有主有次,統一指揮;工作場所不準打鬧、玩耍和做與本工作無關的事。

嚴禁酒后進入工作崗位。

不準跨越正在運轉的設備,不準橫跨運轉部位傳遞物件,不準觸及運轉部位;不準站在旋轉部件或可能爆裂飛出的物件、碎屑部位的正前方進行操作、調整、檢查設備,不準超限使用設備機具。

安裝作業完畢或中途停電,應及時切斷安裝施工用電源開工后才準離開。

在修理機械、電氣設備前,應在切斷的動力開關處設置“有人工作,嚴禁合閘”的警示牌。必要時應設專人監護或采取防止電源意外接通的技術措施。非工作人員禁止摘牌合閘。一切動力開關中合閘前應細心檢查、確認無人員檢修時方準合閘。

一切電氣、機械設備及裝置的外露可導電部分,除另有規定外應有可靠的接地裝置并保持其連通性。非工作人員不準安裝、維修電氣設備和線路。

注意警示標志,嚴禁跨越危險區,嚴禁攀登吊運中的物件,以及在吊物、吊臂下通過或停留在施工現場要設置安全遮攔和標記;應提供充足的照明以確保安全出入以及安全的工作環境,控制開關和為便攜照明提供電源的插座應安裝中接近工作場所出入口的地方。

應保護所有的照明設備以防止機械破壞。

所有金屬移動爬梯與地面接觸部位應有絕緣材料和防滑措施。

2.乘客電梯安裝作業安全要求

施工前的準備工作

應確定項目負責人、安全管理人員和施工班組及作業人員

應在認真審核圖紙資料的基礎上勘察施工現場有針對性編寫施工方案和安全措施。

進場前應對所有施工人員進行安全交底,并做好記錄。

2.2施工前的安全確認檢查

2.2.1在層門口、機房門口應做好安全防護和標志,確認其完好可靠;

2.2.2應對電動工具、電氣設備、起重設備及吊索具、安全裝置等進行檢查,確認其安全有效。

2.2.3對個人攜帶的安全防護用品應進行檢查,確認其完好齊全。

2.3現場安全作業基本要求

2.3.1進入施工現場應佩戴安全帽,并穿工作服、工作鞋等安全防護用品。

2.3.2施工現場嚴禁吸煙。

2.3.3電焊、氣焊等明火作業應提出動火申請,得到有關部門批準后方可進行動火作業。進入井道及在2m以上的高空作業,應佩戴安全戴,并確認安全可靠。在層門口作業時應佩戴安全帶。

2.3.4電動工具應在裝有漏電保護開關的電源上使用,使用前應試驗漏電按鈕,確認漏電保護開關有效。

2.3.5井道施工禁止上下交叉作業。

2.3.6除作業需要,層門口防護欄(門)不應打開,防護欄(門)打開時又有人監護。

2.3.7進入井道前應將各層門附近的雜物清理干凈。以防止掉入井道,傷及井道內的作業人員。安裝材料應碼放在層門口的兩側,不應在層門口前放置任何物品,以防掉入井道。

2.3.8嚴禁在井道內拋擲材料、工具、零件等物品。

篇3:建筑施工企業各類安全事故防范措施

(1)施工從業人員安全知識培訓教育

建筑施工企業應按照國家有關法律、法規規定,建立完善企業內部培訓教育和管理制度,加強對管理人員和作業人員安全生產教育培訓。在作業人員進入新的崗位、新的施工現場以及采用新技術和新工藝、使用新設備和新材料前,應當認真接受相應的操作技能和安全防護救護基本知識教育培訓。未經教育培訓或者教育培訓考核不合格的人員,不得上崗作業。各地、各單位要積極探索企業加強農民工安全防范知識教育的新形式、新辦法,充分利用民工意外傷害保險資源,通過發放圖片、小冊子以及舉辦民工夜校等多種形式,積極開展豐富多彩的民工安全知識教育活動,努力提高其素質和自救防護能力。

(2)施工起重機械使用管理

嚴格起重機械拆裝隊伍的資質管理制度,杜絕無資質隊伍的拆裝。嚴格施工起重機械拆裝方案、安全施工措施的編制及企業內部審批制度,并按規范作業程序在專業技術人員現場監督下拆裝,杜絕違章違規拆裝行為。嚴格拆裝人員持證上崗和教育培訓制度,杜絕無證人員和未經教育培訓人員上崗作業。嚴格施工起重機械的檢測、安裝后驗收、登記制度,杜絕使用不合格或不符合要求的起重機械,嚴禁機械帶病作業。嚴格施工起重機械的專人管理、定期檢查、維修、保養制度,實行起重機械開機人員、指揮人員持證上崗,做到定人、定崗、定機,嚴禁無證人員操作起重機械和其它施工機械。

(3)施工坍塌事故防范工作

各地、各單位要把預防坍塌事故作為抓好建筑施工安全生產的重要環節,積極開展預防坍塌事故的專項治理工作。對承重支撐架、基坑支護等易發生坍塌事故的施工部位和環節,必須有專項施工方案和切實可行的技術措施。對高大模板工程和深基坑工程,施工企業還應組織專家組進行論證審查。特種崗位必須實行操作人員持證上崗制度。

(4)預防高處墜落專項治理工作

各地、各單位要著力做好施工現場重點部位、區域的安全防護,規范作業人員的操作行為,杜絕違章違規和冒險作業。應加強對企業防護措施和作業行為的日常檢查,檢查重點包括安全帽、安全網、安全帶等防護用品的使用情況,樓梯口、電梯井口、預留洞口、坑井和通道口的防護以及陽臺、樓板、屋面板等臨邊的防護情況。對檢查中發現存在安全防護不到位、安全防護用品使用不當以及其它嚴重違章違規行為的企業,必須立即責令其停止施工,限期采取措施予以整改,及時消除事故隱患。

(5)危險性較大的分部分項工程安全管理

各地建設行政主管部門要按照《建設工程安全生產管理條例》有關規定,進一步加強對基坑支護與降水工程等七類危險性較大工程項目的安全管理,督促企業在施工前落實安全專項施工方案編審及專家論證制度。建筑施工企業專業工程技術人員編制的安全專項施工方案,由施工企業技術部門的專業技術人員及監理單位專業監理工程師進行審核,審核合格,由施工企業技術負責人、監理單位總監理工程師簽字。對深基坑工程、地下暗挖工程、高大模板工程、30米及以上高空作業等工程,建筑施工企業還應組織不少于5人的專家組,對已編制的安全專項施工方案進行論證審查,提出書面論證審查報告。施工企業根據論證審查報告進行完善,經技術負責人、總監理工程師簽字后,方可實施,并作為安全專項施工方案的附件。施工企業在實施過程中,應嚴格按照安全專項方案組織施工。

(6)重大危險源監督管理

建筑施工企業應根據建設工程施工的特點、環境以及季節、氣候的變化,對承重支撐架、外腳手架、基坑支護、起重機械設備、臨邊圍護等易發生群死群傷事故的部位和環節作為危險源,重點監控,嚴防死守。各地建設行政主管部門在日常監管工作中應對上述部位和環節的施工組織設計、專項施工方案的規范性、針對性以及方案實施的可行性進行檢查和整治,規范建筑施工企業安全生產行為。