一、目的、指導(dǎo)審核人員有效地對石油天然氣開采業(yè)組織的體系、按職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范審核。二、適用范圍適用于石油天然氣開采業(yè)作參考。三、相關(guān)的職業(yè)安全衛(wèi)生法律、法規(guī)及其他要求1執(zhí)行地方職業(yè)安全衛(wèi)生相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求2《中華人民共和國勞動法》3《工廠安全衛(wèi)生規(guī)程》4國務(wù)院發(fā)布《化學(xué)危險(xiǎn)品安全管理?xiàng)l例》5勞動部關(guān)于頒發(fā)《爆炸危險(xiǎn)場所安全規(guī)定》6衛(wèi)生部、國家建委、國家計(jì)委、國家經(jīng)委、國家勞動總局關(guān)于頒發(fā)《工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》7衛(wèi)生部、勞動人事部、財(cái)政部、全國總工會關(guān)于修訂頒發(fā)《職業(yè)病范圍和職業(yè)病者處理辦法的規(guī)定》8勞動部頒發(fā)《關(guān)于生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)安全衛(wèi)生監(jiān)督的暫行規(guī)定》9《女職工勞動保護(hù)規(guī)定》10、《工業(yè)企業(yè)噪聲衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》、《石油化工企業(yè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》11、《中華人民共和國衛(wèi)生防疫法》、《壓力容器安全監(jiān)察規(guī)程》12、《企業(yè)職工傷亡事故報(bào)告和處理規(guī)定》13、《有毒作業(yè)危害分級監(jiān)察規(guī)定》、《勞動保護(hù)用品管理規(guī)定》14?、《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理辦法》15、《電氣安全管理規(guī)程》16、《蒸汽鍋爐安全監(jiān)察規(guī)程》17、《熱水鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》18、《建設(shè)項(xiàng)目?工程?竣工驗(yàn)收辦法》19、《中華人民共和國消防法》20、對外合作開采海洋石油資源條例21、對外合作開采陸上石油資源條例22、海上固定平臺安全規(guī)則(試行)23、海上石油天然氣生產(chǎn)設(shè)施檢驗(yàn)規(guī)定北京新世紀(jì)認(rèn)證有限公司24、海上移動式鉆井船(平臺)作業(yè)許可辦法28海上移動式鉆井平臺和油、氣、生產(chǎn)設(shè)施的經(jīng)理及特種作業(yè)人員的資格要求29海上移動式鉆井平臺和油(氣)生產(chǎn)設(shè)施電氣安全管理規(guī)則30海上移動式鉆井平臺和油、氣、生產(chǎn)設(shè)施一般安全管理規(guī)則31海上油、氣、田生產(chǎn)設(shè)施作業(yè)許可辦法32海洋石油鋪管船作業(yè)認(rèn)可辦法33海洋石油物探船作業(yè)認(rèn)可辦法34海洋石油作業(yè)安全管理規(guī)定35海洋石油作業(yè)放射性及爆炸性物質(zhì)安全管理規(guī)則36海洋石油作業(yè)井控要求37海洋石油作業(yè)硫化氫防護(hù)安全要求38海洋石油作業(yè)守護(hù)船安全管理規(guī)則39海洋石油作業(yè)者安全應(yīng)急計(jì)劃編制要求40石油地震勘探損害補(bǔ)償規(guī)定41石油工業(yè)部對從事有毒有害作業(yè)人員健康檢查的若干規(guī)定42石油工業(yè)部工業(yè)衛(wèi)生檔案管理規(guī)定43石油工業(yè)部有毒有害作業(yè)場所監(jiān)測與統(tǒng)計(jì)辦法、試行44石油企業(yè)工業(yè)衛(wèi)生等級管理辦法、試行45石油企業(yè)職工個人勞動防護(hù)用品管理暫行規(guī)定46油氣田非密封型放射源測井放射衛(wèi)生管理辦法47油氣田測井用封閉型放射源使用管理辦法48、中國石油化工總公司大集體單位和民工、臨時工及外委工程安全生產(chǎn)管理的規(guī)定(試行)49、中國海洋石油總公司工業(yè)生產(chǎn)勞動安全衛(wèi)生管理規(guī)定四、貫徹法律、法規(guī)的途徑1查閱上述有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求是否有清單。識別、索取及更新有無程序文件。2查閱、詢問上述有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求的遵守的符合性、執(zhí)行情況。六、相關(guān)主要危險(xiǎn)源機(jī)械傷害為了輸送石油原料及成品需要使用大量的泵故存在機(jī)械傷害危險(xiǎn)有毒物質(zhì)原油中含有的H2S氣體、苯等均為有毒物質(zhì)噪聲泵在工作中產(chǎn)生噪聲對作業(yè)人員造成職業(yè)危害高處作業(yè)集中處理站的原油貯罐多為高大建筑物在罐頂作業(yè)則為高處作業(yè)易燃易爆石油產(chǎn)品多為易燃?xì)庖后w甲AB類火災(zāi)危險(xiǎn)性物生產(chǎn)、生活用鍋爐為壓力容器也是易燃易爆危險(xiǎn)源。七、危險(xiǎn)源辨識與評價方法1.、詢問、交談2.、現(xiàn)場觀察3.、查閱有關(guān)記錄4.、獲取外部信息5.、工作任務(wù)分析6.、安全檢查表7.、危險(xiǎn)與可操作性研究8事件樹分析9故障樹分析以上幾種危險(xiǎn)源辨識與分析方法都有各自特點(diǎn)、也有各自的局限性、在辨識危險(xiǎn)源的過程中往往不能只使用一種方法而是綜合運(yùn)用上述各方法。八、危險(xiǎn)源監(jiān)測應(yīng)由具有法定資格的監(jiān)測機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期監(jiān)測并出具監(jiān)測報(bào)告。九、控制措施1、易燃易爆1消除火災(zāi)爆炸引燃源裝設(shè)能發(fā)出聲、光報(bào)警信號的可燃?xì)怏w報(bào)警器根據(jù)燃、爆介質(zhì)類、級、組和火災(zāi)爆炸危險(xiǎn)場所的類、級、范圍配置相應(yīng)防爆等級的電氣設(shè)備按照防火設(shè)計(jì)規(guī)范要求設(shè)置防火設(shè)施、設(shè)備。2安全距離?采用消防規(guī)范規(guī)定的防火間距。3加強(qiáng)通風(fēng)。4電氣建筑物、電氣滅火、消防電源、消防報(bào)警和控制等對策由消防行政部門按消防規(guī)范要求提出。5防靜電措施在靜電引起爆炸和靜電影響生產(chǎn)的場所、生產(chǎn)裝置都必須接地、使已產(chǎn)生的靜電電荷盡快對地泄漏、散失。2、機(jī)械傷害1設(shè)置安全防護(hù)裝置用屏護(hù)方法使人體與生產(chǎn)中危險(xiǎn)部分相隔離如操作時可能接觸到的機(jī)器設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)部分、加工材料的碎屑可能飛出的地方、機(jī)器設(shè)備上容易被觸及的導(dǎo)電部分、、高溫部分和輻射熱地帶以及廠院和工作場所可能使工人墜落、跌傷的地方等。2設(shè)置保險(xiǎn)裝置能自動消除生產(chǎn)中由于整個設(shè)備或個別部件發(fā)生事故和損壞以至引起人身事故危險(xiǎn)的裝置。3設(shè)置信號裝置應(yīng)用信號警告工人預(yù)防危險(xiǎn)。4設(shè)置危險(xiǎn)牌示和識別標(biāo)志使工人及時受到提醒防止事故、危害的發(fā)生。3、高處作業(yè)凡高度在墜落基準(zhǔn)面、2m、以上的工作位置必須配備平臺、通道、固定梯子和防墜落的欄桿。1、梯子和欄桿的全部構(gòu)件采用機(jī)械性能不底于Q235-A·F的鋼材采用型鋼的規(guī)格尺寸必須保證足夠的強(qiáng)度與設(shè)備或建筑物的連接應(yīng)牢固、可靠2、固定梯子直梯或斜梯各組成部分及扶手的幾何尺寸和安裝尺寸應(yīng)滿足安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求。當(dāng)直梯高度超過3m時應(yīng)有防墜落護(hù)籠3、防護(hù)欄桿由扶手、立柱和橫桿焊接組成扶手高度不底于1050、mm立柱下部應(yīng)有防止物體墜落的防護(hù)擋板4、平臺、通道、梯子應(yīng)具有良好的防滑性能?北京新世紀(jì)認(rèn)證有限公司5配備高處作業(yè)的個人防護(hù)用品。4、有毒作業(yè)1物料和工藝以無毒、低毒的工藝和物料代替有毒、高毒工藝和物料。2、工藝設(shè)備、裝置、生產(chǎn)裝置密閉化、管道化、負(fù)壓生產(chǎn)、生產(chǎn)過程機(jī)械化、程序化和自動控制。3通風(fēng)凈化4對有毒物質(zhì)泄漏可能造成重大事故的設(shè)備和工作場所必須設(shè)置可靠的事故處理裝置和應(yīng)急防護(hù)設(shè)施如有毒物質(zhì)事故安全排放裝置、自動檢測報(bào)警裝置、連鎖事故排毒裝置、事故泄漏時的解毒裝置。5根據(jù)危害嚴(yán)重程度配備專門的氣體防護(hù)機(jī)構(gòu)、急救室、搶救設(shè)施、事故柜、急救箱、個人防護(hù)用品、人體沖洗器、洗眼器。6其他措施、隔離、遙控操作有毒物質(zhì)濃度監(jiān)測儀、超限報(bào)警裝置、檢修時的解毒吹掃、沖洗設(shè)施、生產(chǎn)、貯存、處理極度危害和高度危害毒物的廠房和倉庫、其天棚、墻壁、地面均應(yīng)光滑便于清掃必要時加設(shè)防水、防腐等特殊保護(hù)層及專門的負(fù)壓清掃裝置和清洗設(shè)施。7采取防毒教育、定期檢測、定期體檢、定期檢查、監(jiān)護(hù)作業(yè)、急性中毒及缺氧窒息搶救訓(xùn)練等管理措施。8根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)采取的其他防毒技術(shù)措施和管理措施。5、噪聲1減少沖擊性工藝和高壓氣體排空的工藝。2選用低噪聲設(shè)備。3采用操作機(jī)械化和運(yùn)行自動化的設(shè)備工藝實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)距離的監(jiān)視操作。4采用隔聲、消聲、吸聲和隔振降噪等技術(shù)措施。5個人防護(hù)采用個人防護(hù)措施和減少接觸噪聲時間。6、綜合1機(jī)器設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)和計(jì)劃檢修遵守技術(shù)操作規(guī)程加油、清洗此時更應(yīng)注意安全、大修時要嚴(yán)格遵守修理進(jìn)度及有關(guān)規(guī)章制度重視各項(xiàng)安全工作。大修完了以后應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收和試車。2工作地點(diǎn)的布置與整潔符合人機(jī)工程學(xué)要求布置合理使箱、柜、架板的安放符合工人操作的順序加工物品所經(jīng)過的線路最短避免重復(fù)往返通道暢通?設(shè)備及與墻壁、柱子間保持一定距離隨時清除廢屑、堆放整齊修復(fù)損壞的地面。3個人防護(hù)用品按危害類型配備相應(yīng)的個人防護(hù)用品并有相應(yīng)嚴(yán)格的管理制度特種勞動防護(hù)用品應(yīng)具有安全鑒定證。十、審核要點(diǎn)1文件審核2第一階段初訪4.2、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.3.4、4.4.1、4.5.1、4.5.4、4.63、第二階段:全部要素要素、審核內(nèi)容4.2職業(yè)安全健康方針1文件審核查方針的具體內(nèi)容是否體現(xiàn)了遵守法規(guī)持續(xù)改進(jìn)事故預(yù)防保護(hù)員工職業(yè)安全健康的承諾是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)查方針制定的原則、職責(zé)何時以何種方式進(jìn)行評審是否作出規(guī)定2第一階段審核了解方針是如何制定的員工及其代表是否參與了協(xié)商驗(yàn)證方針是否與用人單位的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模相適宜即方針的內(nèi)容是否與用人單位的危害與風(fēng)險(xiǎn)評價結(jié)果相適應(yīng)3第二階段審核了解方針是如何傳達(dá)貫徹的員工是否理解公眾是否獲取進(jìn)一步驗(yàn)證方針是否符合企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模適宜性的評審結(jié)果4.3.1、危害辯識、風(fēng)險(xiǎn)評價和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃1文件審核查是否建立了程序是否描述了危害識別方法是否強(qiáng)調(diào)了三種時態(tài)過去、現(xiàn)在、將來三種狀態(tài)正常生產(chǎn)運(yùn)行的常規(guī)活動異常設(shè)備投入運(yùn)行前的試機(jī)運(yùn)行后停機(jī)、檢修等非常規(guī)的活動緊急火災(zāi)、爆炸事故七個方面機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素。是否規(guī)定了評價方法是否具有可操作性是否界定了風(fēng)險(xiǎn)級別如A類不可容許風(fēng)險(xiǎn)B類重大風(fēng)險(xiǎn)C類中度風(fēng)險(xiǎn)D類可容許風(fēng)險(xiǎn)E類可忽略風(fēng)險(xiǎn)是否規(guī)定了對什么樣的風(fēng)險(xiǎn)采取什么控制措施如A類制定目標(biāo)及管理方案B類制定并實(shí)施運(yùn)行控制程序A、B、C、類均應(yīng)通過員工培訓(xùn)、績效測量和監(jiān)測來控制是否規(guī)定了何種情況要更新危害信息是否形成了辨識、評價的輸出信息危害辨識清單、風(fēng)險(xiǎn)評價重大風(fēng)險(xiǎn)清單2第一階段審核在主管部門查相關(guān)記錄危害辨識清單/重大風(fēng)險(xiǎn)清單驗(yàn)證識別過程是否符合程序規(guī)定抽取一定的危害辨識、評價資料驗(yàn)證其合理性。現(xiàn)場巡視簡單驗(yàn)證危害辨識是否有遺漏評價是否合理3第二階段審核通過用人單位全部場所的審核重點(diǎn)驗(yàn)證危害辨識是否有遺漏風(fēng)險(xiǎn)評價是否合理現(xiàn)場是否及時更新危害。4.3.2、法律、法規(guī)及其他要求1文件審核查是否建立了程序是否明確了獲取的渠道是否規(guī)定了識別適用法規(guī)的職責(zé)及要求是否規(guī)定及時更新是否規(guī)定如何傳達(dá)給相關(guān)方2第一階段審核在主管部門查法律法規(guī)要求清單驗(yàn)證是否完整、全面適用性判斷是否準(zhǔn)確現(xiàn)場巡視驗(yàn)證適用性法規(guī)是否充分查用人單位守法的證明文件要看原件近兩年來有無安全事故國家監(jiān)查有無違章行為安全衛(wèi)生監(jiān)測報(bào)告、3第二階段審核通過對用人單位全部現(xiàn)場的審核進(jìn)一步驗(yàn)證法律法規(guī)的適用性、充分性進(jìn)一步驗(yàn)證法律法規(guī)的傳達(dá)、落實(shí)情況查法律、法規(guī)要求的更新及傳達(dá)4.3.3、目標(biāo)1文件審核是否制定了目標(biāo)的職責(zé)、基本原則、方法及評審的時間、形式、方法是否制定了文件化的目標(biāo)且符合方針、法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)方要求、持續(xù)改進(jìn)重點(diǎn)職業(yè)安全健康防護(hù)措施2第一階段審核建立目標(biāo)是否按規(guī)定進(jìn)行相關(guān)職能和層次是否分解現(xiàn)場巡視并結(jié)合方針及危害辨識情況驗(yàn)證目標(biāo)的合理性3第二階段審核查目標(biāo)完成情況監(jiān)測記錄風(fēng)險(xiǎn)控制績效/安全健康績效查目標(biāo)的評審結(jié)果持續(xù)改進(jìn)的要求4.3.4、職業(yè)安全健康管理方案1文件審核是否規(guī)定了制定管理方案的職責(zé)、基本原則、方法及評審時間、形式、方法、修訂的要求2第一階段審核查管理方案驗(yàn)證方案是否合理是否針對方針、目標(biāo)是否有可操作性可檢查是否規(guī)定了職責(zé)、方法、資源和完成時間3第二階段審核查方案的完成情況實(shí)施進(jìn)度和效果通過現(xiàn)場觀察和監(jiān)測記錄予以確認(rèn)查方案的評審和修訂情況注4.3.3與4.3.4兩個條款可以一起審核。4.4.1、機(jī)構(gòu)和職責(zé)1文件審核是否明確了用人單位的最高管理者是職業(yè)安全健康的最終責(zé)任者及其領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)是否明確了管理者代表及其職責(zé)和權(quán)限是否明確了從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證的工作人員的職責(zé)和權(quán)限2第一階段審核了解部門及職責(zé)設(shè)定的是否合理3第二階段審核職責(zé)的傳達(dá)是否到位履行職責(zé)的資源保障人力、專項(xiàng)技能、財(cái)力、時間、通過對用人單位的全面審核進(jìn)一步驗(yàn)證職責(zé)的合理性4.4.2、培訓(xùn)、意識和能力1文件審核是否建立了程序文件是否明確了如何識別培訓(xùn)的需求制定培訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)效果如何檢驗(yàn)特別是關(guān)鍵崗位的人員培訓(xùn)資格鑒定含國家規(guī)定的特殊工種2第一階段不審3第二階段審核查培訓(xùn)需求識別是否合理培訓(xùn)計(jì)劃制定是否合理查培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施的相關(guān)記錄驗(yàn)證完成情況查法規(guī)明示的人員資格證書現(xiàn)場詢問、觀察其活動驗(yàn)證培訓(xùn)效果培訓(xùn)計(jì)劃的評審、修訂4.4.3、協(xié)商與交流1文件審核是否建立了程序文件明確各類信息接收、傳遞的方式、途徑各種信息形成記錄、處理、反饋的要求2第一階段不審、。3第二階段審核結(jié)合、4.3.1、4.2、4.3.4等條款的審核了解員工參與情況抽查信息接收、處理記錄、驗(yàn)證是否準(zhǔn)確的傳達(dá)、處置、反饋、并形成閉環(huán)了解員工的抱怨情況4.4.4、文件化1文件審核是否規(guī)定了文件結(jié)構(gòu)、要素之間相互作用的描述全面審核其對于標(biāo)準(zhǔn)的符合性2第一階段審核、通過現(xiàn)場審核、驗(yàn)證文件的充分性、適宜性、有效性3第二階段審核、通過現(xiàn)場審核、驗(yàn)證文件的充分性、適宜性、有效性4.4.5、文件和資料控制1文件審核是否建立了程序文件并規(guī)定了文件的審批、發(fā)行、修訂、作廢、回收的控制要求是否界定了何時進(jìn)行評審是否界定了作廢文件的標(biāo)識2第一階段不審3第二階段審核查關(guān)鍵崗位是否持有有效文件查文件評審的情況查作廢文件處置4.4.6、運(yùn)行控制1文件審核查建立的運(yùn)行控制程序若干是否充分是否考慮了下述情況沒有程序可能偏離方針、目標(biāo)均要建立控制程序、已辨識重大危險(xiǎn)及不可接受風(fēng)險(xiǎn)均要建立控制程序消除或降低風(fēng)險(xiǎn)的需求均要建立控制程序建立的控制程序是否明確了運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)及控制要求2第一階段不審3第二階段審核查運(yùn)行控制程序有無遺漏結(jié)合、4.3.1的現(xiàn)場審核、查程序的執(zhí)行情況現(xiàn)場觀察程序進(jìn)行的效果查向供方、承包方將有關(guān)程序通報(bào)情況在主控部門查4.4.7、應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)1文件審核是否建立了程序程序中是否界定了潛在的事件或緊急情況是否分別做出了預(yù)防對策及一旦發(fā)生的補(bǔ)救手段是否規(guī)定了對發(fā)生事件進(jìn)行總結(jié)、分析、評價對策的實(shí)際效果是否明確了針對哪類危害、風(fēng)險(xiǎn)以何種方式進(jìn)行試驗(yàn)及試驗(yàn)的時間2第一階段不審3第二階段審核通過現(xiàn)場審核查有無潛在事故遺漏應(yīng)急預(yù)案查應(yīng)急程序的執(zhí)行情況是否經(jīng)過驗(yàn)證如火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案是否規(guī)定了報(bào)警、負(fù)責(zé)人指揮滅火、、人員疏散……等演習(xí)結(jié)果現(xiàn)場查應(yīng)急設(shè)施是否齊全數(shù)量是否充分是否有效4.5.1、績效測量和監(jiān)測1文件審核是否建立了程序文件是否明確了定性和定量測量的內(nèi)容主動測量和被動測量的內(nèi)容如運(yùn)行程序?qū)嵤┑睦袡z查目標(biāo)、管理方案的實(shí)現(xiàn)情況檢查法律法規(guī)符合性檢查事故、事件、不符合的檢查與調(diào)查等內(nèi)容如何實(shí)施檢查方法程序文件是否對監(jiān)測設(shè)備提出了控制要求2第一階段審核查法律法規(guī)符合性監(jiān)測評價是否按程序要求實(shí)施從監(jiān)測報(bào)告簡單判斷是否守法3第二階段審核查運(yùn)行程序?qū)嵤┤粘１O(jiān)控記錄安全檢查記錄查目標(biāo)、管理方案實(shí)現(xiàn)情況檢查記錄查地方政府或上級主管對用人單位的檢查評價記錄查法律法規(guī)符合性評審記錄查監(jiān)測設(shè)備臺帳及校準(zhǔn)記錄查是否有事故、未遂事件、職業(yè)病等調(diào)查報(bào)告4.5.2合規(guī)性評價4.5.3、事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施1文件審核是否建立了程序是否規(guī)定了對事故、事件調(diào)查分析的原則采取糾正/預(yù)防措施的職責(zé)、權(quán)限程序是否規(guī)定了對相關(guān)方投訴應(yīng)采取糾正措施2第一階段不審3第二階段審核通過查測量和監(jiān)測反映出的不符合含事故、事件、追蹤糾正措施的實(shí)施情況并現(xiàn)場驗(yàn)證其實(shí)施效果了解針對改善員工的職業(yè)安全健康績效采取的預(yù)防措施及效果查針對糾正/預(yù)防措施引起的文件更改情況若有事故發(fā)生查事故調(diào)查報(bào)告處理報(bào)告4.5.4、記錄和記錄管理1文件審核查是否建立了程序規(guī)定了哪些記錄及標(biāo)識、保存等控制要求2第一階段不審3第二階段審核抽查記錄清單驗(yàn)證其標(biāo)識、保存期限等是否明確抽查一部分記錄驗(yàn)證填寫完整性可追溯性4.5.5、審核1文件審核是否建立了程序是否明確了審核計(jì)劃的制定、人員要求、實(shí)施審核等控制要求2第一階段審核查內(nèi)審的有效性、計(jì)劃是否覆蓋體系、不符合采取的糾正措施、3第二階段審核在各部門核實(shí)內(nèi)審的情況驗(yàn)證糾正措施實(shí)施效果4.6、管理評審1文件審核是否規(guī)定了由最高管理者主持由哪些人參加的評審時間間隔、方式是否明確對體系的適宜性、充分性、有效性進(jìn)行評審2第一階段審核了解管理評審的資料是否充分決議內(nèi)容3第二階段審核查管理評審決議傳達(dá)、執(zhí)行情況持續(xù)改進(jìn)。

篇2:分承包商職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系審核監(jiān)督制度

1目的

為加強(qiáng)對BT承包商的職業(yè)健康安全和環(huán)境(以下簡稱HSE)體系的監(jiān)督管理,保證BT承包商HSE管理體系持續(xù)有效運(yùn)行,實(shí)現(xiàn)唐山市西北片區(qū)BT建設(shè)項(xiàng)目的總體HSE管理目標(biāo),特制定本制度。

2范圍

本制度適用于唐山市西北片區(qū)BT建設(shè)項(xiàng)目BT承包商的職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系的監(jiān)督管理。

3規(guī)范性引用文件

《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》GB/T50326-2006

《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理規(guī)范》GB/T50358-2005

《環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南》GB/T24001-2004

《職業(yè)安全健康管理體系規(guī)范及使用指南》GB/T28001-20**

4職責(zé)

4.1工程項(xiàng)目管理督查部負(fù)責(zé)對各BT承包商的HSE管理體系的建立與運(yùn)行情況進(jìn)行審核、監(jiān)督。

4.2各BT承包商應(yīng)根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)和BT建設(shè)項(xiàng)目的管理要求,在項(xiàng)目建設(shè)過程中建立健全本工程項(xiàng)目部HSE管理體系并保證持續(xù)有效運(yùn)行,按企業(yè)體系文件規(guī)定進(jìn)行評審。

5內(nèi)容和要求

5.1審核方式

5.1.1工程項(xiàng)目管理部在各BT承包商進(jìn)入施工現(xiàn)場以后,組織對其HSE管理體系建立情況進(jìn)行第一次審核。

5.1.2工程項(xiàng)目管理部、項(xiàng)目監(jiān)理部對各BT承包商HSE管理體系的有效運(yùn)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督檢查。工程建設(shè)過程中不定期對各BT承包商的HSE管理體系運(yùn)行和變動情況進(jìn)行監(jiān)督審核。

5.1.3各BT承包商向工程項(xiàng)目管理督查部報(bào)送本項(xiàng)目部的HSE管理體系的有關(guān)資料,包括組織機(jī)構(gòu)、管理文件結(jié)構(gòu)、管理職責(zé)、HSE管理工程師資質(zhì)、特種作業(yè)人員上崗證、施工機(jī)械檢驗(yàn)、檢測資料等。

5.1.4工程項(xiàng)目管理部組織項(xiàng)目監(jiān)理部、業(yè)主代表相關(guān)人員對報(bào)送的資料進(jìn)行審核,同時對現(xiàn)場職業(yè)健康安全、環(huán)境保護(hù)及文明施工的控制情況進(jìn)行檢查,共同簽署審核、檢查意見。

5.2審核內(nèi)容

5.2.1各BT承包商項(xiàng)目部執(zhí)行貫徹GB/T28001-20**、GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)情況,項(xiàng)目部HSE管理體系建立和企業(yè)通過認(rèn)證、復(fù)審的情況。

5.2.2審核BT承包商項(xiàng)目部HSE管理目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、管理職責(zé)落實(shí)情況。

5.2.3審核BT承包商項(xiàng)目部HSE管理體系運(yùn)行、管理制度制定、執(zhí)行情況。

5.2.4審核BT承包商項(xiàng)目部HSE管理體系資源實(shí)際配置情況。

5.3審核結(jié)果

5.3.1監(jiān)督審核、檢查結(jié)果在當(dāng)月的HSE管理例會上予以通報(bào)。

5.3.2經(jīng)審核,BT承包商項(xiàng)目部的HSE管理體系建立及運(yùn)行能夠滿足工程建設(shè)HSE管理需要,工程項(xiàng)目管理部、項(xiàng)目監(jiān)理部、業(yè)主代表予以確認(rèn)。

5.3.3對于BT承包商項(xiàng)目部HSE管理體系不健全、規(guī)章制度不完善、資源配置不合理等情況,要求BT承包商必須限期整改,對于資質(zhì)審查不合格的有關(guān)管理人員、特殊工種作業(yè)人員,BT承包項(xiàng)目部必須予以調(diào)換。

5.3.4由工程項(xiàng)目管理部、項(xiàng)目監(jiān)理部、業(yè)主代表聯(lián)合對整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查并進(jìn)行通報(bào)。

篇3:職業(yè)健康安全體系內(nèi)部審核培訓(xùn)班參考試卷

一、?是非題(每小題分,共分。答案正確的在題后括號內(nèi)打“√”,錯誤的打“×”)1.職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的根本目的是使組織能夠控制其職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn),持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全績效。()2.危險(xiǎn)源辨識只需考慮作業(yè)場內(nèi)組織內(nèi)部的實(shí)施和人員的活動。()3.對危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價時,應(yīng)考慮事故發(fā)生的可能性與事故可能的后果兩方面。()4.一個管理十分嚴(yán)謹(jǐn)、設(shè)備精良并經(jīng)消防主管部門審批合格的油庫,在加強(qiáng)日常管理的情況下,可以不列入危險(xiǎn)源。()5.所有已識別的危險(xiǎn)源都需制定運(yùn)行控制程序來實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制。()6.風(fēng)險(xiǎn)是指某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性。()7.組織在建立和評審職業(yè)健康安全目標(biāo)時,應(yīng)考慮相關(guān)方的意見。()8.組織確定與所認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的需要采取控制措施的運(yùn)行與活動,都要確保在文件化的程序規(guī)定的條件下進(jìn)行。()9.用于對職業(yè)健康安全績效進(jìn)行監(jiān)視和測量的設(shè)備應(yīng)校準(zhǔn)。()10.?在機(jī)械設(shè)備的傳動帶、轉(zhuǎn)動軸、皮帶輪、飛輪、砂輪和電鋸等危險(xiǎn)部位,視需要可以選擇裝設(shè)或不裝設(shè)防護(hù)裝置。()11.?在火災(zāi)和爆炸危險(xiǎn)場所,靜電火花是十分危險(xiǎn)的,靜電電壓可以達(dá)到數(shù)萬至數(shù)十萬伏。()12.?高毒作業(yè)場所應(yīng)當(dāng)設(shè)置黃色區(qū)域警示線、警示標(biāo)識和中文警示說明。()13.?《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》規(guī)定,任何生產(chǎn)經(jīng)營單位,只要其從業(yè)人員超過300人,就必須設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員。()14.?所有已識別的危險(xiǎn)源都需要制定形成文件的運(yùn)行程序來實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制。()15.?危險(xiǎn)源識別、風(fēng)險(xiǎn)評價和控制措施的確定只須在職業(yè)健康安全體系建立時進(jìn)行。()16.?相同規(guī)模、生產(chǎn)相同產(chǎn)品的兩個車間,其危險(xiǎn)源識別和風(fēng)險(xiǎn)評價結(jié)果應(yīng)該是一樣的。()17.?在事件或緊急情況發(fā)生后,組織應(yīng)評審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的計(jì)劃和程序。()二、?單項(xiàng)選擇題(每題分,共分,請?jiān)谙铝袀溥x答案中選擇一個正確答案,并把它的標(biāo)號填寫在括號內(nèi))1.?組織建立的職業(yè)健康安全目標(biāo)應(yīng)該()a)符合職業(yè)安全方針b)包括對持續(xù)改進(jìn)的承諾c)?形成文件d)能夠測量e)?所有上述答案2.制定職業(yè)健康安全管理方案的目的在于()a)消除組織的危險(xiǎn)源b)滿足相關(guān)方的所有要求c)實(shí)現(xiàn)組織的職業(yè)安全目標(biāo)和指標(biāo)d)所有上述答案e)以上都不是3.危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價應(yīng)覆蓋()a)組織的常規(guī)和非常規(guī)的活動b)組織所有進(jìn)入作業(yè)場人員的活動c)組織作業(yè)場內(nèi)的所有設(shè)施d)所有上述答案e)以上都不是4.需要建立并保持程序的要素有()a)?目標(biāo)b)培訓(xùn)、意識和能力c)?應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)d)a)和b)e)?b)和c)5.標(biāo)準(zhǔn)中要求調(diào)查、處理和消除實(shí)際和潛在的不符合原因的條款是()a)?危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價和風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃b)法律及法規(guī)要求c)?運(yùn)行控制d)事故、事件、不符合、糾正與預(yù)防措施e)?以上都不是6.定期進(jìn)行管理評審的期限就是()。a)?每月一次b)每季度一次c)?每年至少一次d)由最高管理者確定e)?以上都不是7.職業(yè)健康安全培訓(xùn)、教育應(yīng)做到()a)?進(jìn)行全員培訓(xùn)b)特種作業(yè)人員培訓(xùn)c)?經(jīng)常性的培訓(xùn)、教育d)所有上述答案8.組織采取的所有旨在消除實(shí)際和潛在不符合原因的糾正措施和預(yù)防措施應(yīng)該()a)?與問題的嚴(yán)重性向適應(yīng)b)與伴隨的風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)c)?予以實(shí)施d)所有上述答案e)?以上都不是9.一個職業(yè)健康安全審核員應(yīng)具備下述什么工作知識()a)?審核技巧b)有關(guān)審核的現(xiàn)場和過程的專門知識c)?有關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規(guī)d)所有上述答案10.職業(yè)健康安全管理體系審核準(zhǔn)則是()a)?職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范b)相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求c)?組織的手冊、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書d)所有上述答案11.組織員工應(yīng)()a)?了解誰是OHSMS管理者代表b)表明其對OHS績效持續(xù)改進(jìn)的承諾。理解組織的職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)c)?參與OHS方面的事務(wù)d)以上都對12.組織建立并保持應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的計(jì)劃和程序的目的是()a)?對危險(xiǎn)源進(jìn)行全面的辨識和評價b)徹底消除各種事故c)?對所識別出的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的控制d)為了預(yù)防和減少潛在的事件或緊急情況可能引發(fā)的疾病和傷害13.用人單位對從事接觸職業(yè)病危害的作業(yè)的勞動者,應(yīng)當(dāng)給予適當(dāng)?shù)?)a)?防護(hù)用品b)物質(zhì)獎勵c)?表揚(yáng)d)崗位津貼14.消防工作貫徹預(yù)防為主、防消結(jié)合的方針。堅(jiān)持()的原則,實(shí)行防火安全責(zé)任制。a)?依靠群眾b)安全第一c)?誰主管、誰負(fù)責(zé)d)專門機(jī)構(gòu)與群眾相結(jié)合15.組織在確定風(fēng)險(xiǎn)可接受性時,應(yīng)考慮:()a)?所識別出的危險(xiǎn)源數(shù)量b)組織所采用的風(fēng)險(xiǎn)評價方法c)?相關(guān)法律義務(wù)與職業(yè)健康安全要求d)是否能夠通過認(rèn)證16.以下屬于職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源的是()a)?可能導(dǎo)致傷害或疾病的根源或狀態(tài)b)污染環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)c)?造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況d)a)和c)三、?多項(xiàng)選擇題(每小題分,共分,在四個備選答案中有1個及以上是正確的,請將其選出并把它的標(biāo)號填寫在題后括號內(nèi))1.危險(xiǎn)源辨識時,必須考慮的狀態(tài)是()A過去B正常C異常D緊急2.在審核防火設(shè)施時,必須檢查()A消防器材配置B消防設(shè)施布局C消防實(shí)施供方D防火標(biāo)識3.OHSMS檢查表編制時重點(diǎn)應(yīng)考慮()A與重要危險(xiǎn)源有關(guān)的運(yùn)行和活動B應(yīng)急情況的預(yù)防措施和響應(yīng)能力C事故和時間D已被辨識的危險(xiǎn)源4.制定OHSMS審核計(jì)劃時,下列場所必須列入()A污水處理站B鍋爐房C配電房D化學(xué)品倉庫5.審核OHSMS目標(biāo)和指標(biāo)時,應(yīng)重點(diǎn)評價()A可測量B重點(diǎn)危險(xiǎn)源及其危險(xiǎn)C法規(guī)符合性DOHSMS方針6.對于企業(yè)來說,下列各項(xiàng)屬于創(chuàng)新活動的是()A生產(chǎn)新產(chǎn)品B使用新技術(shù)C開辟新市場D采用新的組織形式7.職業(yè)中毒可分為()類A急性中毒B慢性中毒C呼吸式中毒D亞急性中毒8.用人單位應(yīng)當(dāng)建立職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案。職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案應(yīng)包括:()A勞動者職業(yè)病史、既往史和職業(yè)病危害史B勞動者親屬的職業(yè)病史C相應(yīng)作業(yè)場所職業(yè)危害因素監(jiān)測結(jié)果D職業(yè)健康檢查結(jié)果及處理情況9.根據(jù)生產(chǎn)性粉塵的性質(zhì)可將其分為()類A小顆粒粉塵B無機(jī)性粉塵C有機(jī)性粉塵D混合性粉塵10.?以下機(jī)械設(shè)備中哪些屬于起重機(jī)械()A千斤頂B電葫蘆C卷揚(yáng)機(jī)D升降機(jī)四、審核簡述題(每小題分,共分)1.?你準(zhǔn)備收集哪些審核證據(jù),以證明組織的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)符合OHSAS18001;2007的要求2.在化學(xué)品倉庫審核時,你應(yīng)審核哪些項(xiàng)目,并收集哪些客觀證據(jù)3.審核員在進(jìn)入車間審核前,陪同人員告訴審核員,由于今天外來人員較多,車間沒有準(zhǔn)備那么多人的防護(hù)用品,希望審核員能調(diào)整對該車間的審核計(jì)劃。作為第三方審核員遇到這種情況,應(yīng)如何處理五、不合格項(xiàng)判斷題(根據(jù)提供的事實(shí),判斷是否存在不合格項(xiàng),若有,指明不符合OHSAS18001中的具體條款,并簡述理由)1.某廠安保科科長在介紹部門職責(zé)時稱,其主管勞保用品和安全工器具的審批,但也不能提供國家有關(guān)勞保用品和安全工器具的配備規(guī)定。他解釋說采購部門有,安保科沒有必要存放。2.生產(chǎn)區(qū)有一蒸汽鍋爐,鍋爐的供水水槽有一液位計(jì)。應(yīng)在工作記錄薄上每日記錄供水水槽液位計(jì)的讀數(shù)。從工作記錄薄發(fā)現(xiàn)已有一周未登記液位計(jì)讀數(shù),詢問操作員小李時,他回答該液位計(jì)已損壞一周,故無法記錄讀數(shù)。3.審核員到某工程公司,向公司安衛(wèi)管理人員詢問配電安全情況。安衛(wèi)管理人員說,公司的工程是承包給某施工單位的,配電室由施工單位掌握,有關(guān)接地保護(hù)、停、送電等安全措施,雙方有一定的溝通。當(dāng)問及是否有書面合同或其他文件時,回答說沒有。4.審核員在一個鋼鐵公司線材生產(chǎn)現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)天車卷揚(yáng)限位器被拆掉,審核員就有關(guān)情況詢問當(dāng)班的司機(jī),當(dāng)班司機(jī)說:“沒什么問題,我們公司一向如此。”5.在四分廠審核時,審核員發(fā)現(xiàn)廠房一角落有許多鐵桶,并聞到有油漆及有機(jī)溶劑的味道,便問生產(chǎn)班長,鐵桶裝的是什么東西班長解釋說桶里有些是油漆,有些是有機(jī)溶劑,有些是廢漆溶劑。審核員便接著問生產(chǎn)班長:“車間內(nèi)的有害氣體濃度誰來負(fù)責(zé)檢測”生產(chǎn)班長說:“好像3年前檢測過,最近幾年從未監(jiān)測,反正我們也已經(jīng)習(xí)慣了。”6.風(fēng)光旅行社開發(fā)了多項(xiàng)國內(nèi)旅游項(xiàng)目,其中西藏風(fēng)光旅游最受游客歡迎。審核員在對旅行社審核時對方提供了在導(dǎo)游人員安全方面制訂的一項(xiàng)計(jì)劃文件。其中包括為導(dǎo)游人員購買意外傷害大額保險(xiǎn),組織導(dǎo)游人員進(jìn)行抗高原反應(yīng)身體測試和專門訓(xùn)練,組織登山安全技能培訓(xùn)等。但追查相應(yīng)記錄時得知,本應(yīng)于上月完成的計(jì)劃并未實(shí)施。管代解釋說,因?yàn)榻诮?jīng)費(fèi)緊張,并說正在落實(shí),馬上就會實(shí)施。7.審核員審核某公司安全科時,發(fā)現(xiàn)該公司在一季度內(nèi)出現(xiàn)了4次設(shè)備安全事故。科長說均未傷到人,公司領(lǐng)導(dǎo)也非常重視,采取的而措施是對當(dāng)事人進(jìn)行罰款處理。8.審核員A來到危險(xiǎn)品倉庫,里面堆放著甲苯、丙酮等有機(jī)溶劑。倉庫內(nèi)有消防設(shè)施,墻上貼著危險(xiǎn)品倉庫管理制度,均有授權(quán)人員審批。審核員A在緊急報(bào)警管理制度中看到廠內(nèi)火警聯(lián)系電話為999,便問:“能不能試打一下”倉庫管理員說:“可以。”審核員A當(dāng)即撥打了該電話,先后撥打了三次,均無人接聽。六、案例分析(針對下列各題的案例,判定有無不合格項(xiàng),如有不合格,請寫出不合格項(xiàng)事實(shí)、不符合條款及性質(zhì))1.審核組在某船廠鍛造車間審核,當(dāng)查閱其車間噪聲記錄時發(fā)現(xiàn),噪聲測量值為:11月25日,75分貝;12月27日,72分貝;12月28日,73分貝;12月29日,73分貝。再查閱其聲級計(jì)的校驗(yàn)記錄,發(fā)現(xiàn)該聲級計(jì)是三年前校準(zhǔn)的,而按照國家有關(guān)要求,用于測量用的聲級計(jì)應(yīng)每年校驗(yàn)一次。2.在某建筑公司進(jìn)行審核時,審核員來到公司的安全部,安全部李部長向?qū)徍藛T介紹了該公司的情況:“三年來事故發(fā)生率為零,特別是自去年年底實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系以來,所有事故隱患控制得相當(dāng)好,連一點(diǎn)小問題都沒有,為此,我這個安全部長還受到公司領(lǐng)導(dǎo)的通報(bào)表揚(yáng)。”審核員要求出示最新的危險(xiǎn)源辨識報(bào)告,李部長拿出厚厚的一疊。審核員仔細(xì)查看,發(fā)現(xiàn)對施工過程的危險(xiǎn)源辨識都是針對天氣情況較好時,未考慮雨天和大風(fēng)天氣。李部長解釋道:“目前這個項(xiàng)目工期不是很緊,一般雨天或大風(fēng)天氣就讓施工人員休息,現(xiàn)場不施工,所以在進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識時沒有考慮天氣不好的情況。”審核員翻閱了施工日志,其中有一天記錄著:“6月16日,小雨,8號樓3層施工一切正常。”審核員又要求出示最近的安全情況統(tǒng)計(jì)報(bào)表,正如李部長所介紹的,無任何異常情況。3.審核員A在對危險(xiǎn)品倉庫檢查時,發(fā)現(xiàn)氣瓶都是直立存放,庫房門口有防火標(biāo)識,氧氣和乙炔瓶存放在一個庫房內(nèi),在氧氣瓶的瓶嘴和瓶身有明顯的油污。審核員問倉庫管理員,此項(xiàng)危險(xiǎn)源有無識別,倉庫員說已在《危險(xiǎn)源識別一覽表》中有識別。4.在噴涂車間的調(diào)漆室,審核員問陪同審核的車間主任,工作環(huán)境如何車間主任回答說:“工人反映有機(jī)溶劑氣味較大,夏天環(huán)境溫度較高。”“這種情況你們有沒有給廠領(lǐng)導(dǎo)反映工廠對噴漆室進(jìn)行過環(huán)境溫度和有害物質(zhì)濃度監(jiān)測嗎”審核員又問。“以前經(jīng)常給廠領(lǐng)導(dǎo)反映,領(lǐng)導(dǎo)也幾次說要安裝排送風(fēng)裝置,但由于資金方面的原因,一直沒有解決。至于監(jiān)測嘛,自從運(yùn)行職業(yè)健康安全管理體系以來,4月份防疫站有人來做過一次監(jiān)測,從提供的報(bào)告看,溫度還可以,但有機(jī)物質(zhì)濃度超過了國家標(biāo)準(zhǔn)。”5.公司共有2000名員工,每天下午17:30下班,分兩批從一個寬約5米的廠門出廠,兩批時間間隔為15分鐘。其中大約40%的員工乘摩托車上下班。出廠時,隸屬于保衛(wèi)部的兩名門衛(wèi)要對員工是否夾帶公司物品出廠進(jìn)行檢查。審核組審核時向門衛(wèi)詢問是否考慮了高峰時段的員工安全。門衛(wèi)回答說,每天大量員工上下班的確是個問題。為了防止過分擁擠,公司準(zhǔn)備再聘請兩名門衛(wèi)。但在建立職業(yè)健康安全管理體系時,保衛(wèi)部主要考慮了消防等危險(xiǎn),未將上下班的人員納入管理。