一、目的

為建立風險和機遇的應對措施,明確包括風險應對措施風險規避、風險降低和風險接受在內的操作要求,建立全面的風險和機遇管理措施和內部控制的建設,增強抗風險能力,并為在質量管理體系中納入和應用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導。

二、范圍

本程序適用于在公司質量管理體系活動中應對風險和機遇的方法及要求的控制提供操作依據,這些活動包括:

1)業務開發、市場調查及客戶滿意度測評過程的風險和機遇管理;

2)產品的設計開發、設計開發的變更控制過程的風險和機遇管理;

3)供應商評審和采購控制過程的風險和機遇管理;

4)生產過程的風險和機遇管理;

5)過程檢驗和監視測量設備的管理過程的風險和機遇管理;

6)設備和工裝夾具的維護和保養管理過程的風險和機遇管理;

7)不合格品的處置及糾正預防措施的執行和驗證過程的風險和機遇管理;

8)持續改進過程的風險和機遇管理;

9)當適用時,也可適用于對公司管理過程中應對風險和機遇的控制提供操作指南。

三、職責

3.1管理者代表:負責組織各部門實施風險和機遇的評審,按制定的評審周期保持對風險和機遇管理的評審。

3.2企管部:負責建立風險和機遇應對控制程序,并進行維護;落實跟進風險和機遇評估中所采取措施的完成情況并跟進落實措施的有效性,并編寫《風險和機遇評估分析報告》、《風險和機遇應對處理表》。

3.3各部門:負責本部門的風險和機遇評估,并制定相應的措施以規避或者降低風險并落實執行。

四、定義

4.1風險:在一定環境下和一定限期內客觀存在的、影響企業目標實現的各種不確定性事件。

4.2機遇:對企業有正面影響的條件和事件,包括某些突發事件等。

五、作業內容

5.1風險和機遇管理策劃

為全面識別和應對各部門在生產和管理活動中存在的風險和機遇,各部門應確認本部門存在的風險,并將評估的結果記錄在《風險和機遇評估分析表》。

在風險和機遇的識別和應對過程中,責任部門應對可能存在風險的車間、生產過程和人員存在的風險進行逐一的篩選識別,風險識別過程中應識別包括但不限于以下方面的風險:

1)對質量適用的法律法規、客戶要求的變更造成的風險;

2)生產作業過程中的安全風險;

3)設備、工裝夾具、刀具對產品質量造成的風險;

4)產品設計開發階段以及生產過程的失效風險。

5.2風險評估

對已識別的風險的嚴重度、發生頻度以及可探測性進行評價,其評價的要求應依據本程序所規定的評價準則進行評價確認,風險的嚴重度和發生頻度的確認用以確定風險系數,之后根據風險系數確定對風險應采取的措施。

5.2.1風險的嚴重程度評價準則

風險嚴重度用于評價潛在風險可能造成的損害程度,根據對潛在風險的評估量化,若潛在風險發生后,其會導致的各方面的影響以及危害程度,對風險的嚴重程度進行區分,風險嚴重度分為以下五類:

1)非常嚴重

2)嚴重

3)較嚴重

4)一般

5)輕微

下表為依據定義的風險影響和影響程度的多少進行量化,在對風險的嚴重程度進行評價時,下表作為評價風險嚴重度的準則:

嚴重程度

描述

等級評分

非常嚴重

造成公司泄密;產品召回;自然災害;人員傷亡

5

嚴重

公司經濟/財產扣失或產品不符合要求

4

較嚴重

影響產品質量或生產進度

3

一般

影響日常工作與生活

2

輕微

影響其它輔助性的工作

1

嚴重度判定過程中,當多個因素的判定其嚴重程度不一致時,應遵循從嚴原則進行判定,即當多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴重度級別更高時,依據嚴重級別高的因素作為風險嚴重度進行判定。根據上表內容確定風險的嚴重度后,將嚴重等級數字填入《風險和機遇評估分析表》中。

5.2.2風險的發生頻率評價準則

風險的發生頻率是指潛在風險出現的頻率,為便于識別和定義,將風險頻度定義為5級,如下所示:

1)極少發生;

2)很少發生;

3)偶爾發生;

4)有時發生;

5)經常發生;

通過對上述的不確定因素進行評價風險發生的頻度,風險的發生頻率的評價以其可能發生的頻率進行量化確認作為風險的發生頻率的評價準則:

發生頻度

等級評分

極少發生

1

很少發生

2

有時發生

3

經常發生

4

發生頻度判定過程中,當一個或多個因素在判定過程中其發生頻度不一致時,應遵循從嚴原則進行判定,即當多個因素中僅其中一個或部分因素其發生較為頻繁時,依據發生頻率較高的因素作為風險發生度進行判定。根據上表內容確定風險的嚴重度后,將嚴重等級數字填入《風險和機遇評估分析表》中。

5.2.3風險可探測性評價準則

風險的可探測性是指風險發生前,根據現有控制措施,能控制或減少風險出現的概率。為便于識別和定義,將風險可探測性定義為4級,如下所示:

可探測性描述

等級評分

a.沒有控制措施,不能探測

4

b.控制措施不能控制風險

3

c.控制措施能控制到風險可能性小且不能防止危害影響到后續流程

2

d.控制措施能相應減少風險的可能性

1

5.2.4分析現有的控制措施

1)針對識別出的風險嚴重度、發生頻率和可探測性,檢查是否有對應的控制措施(如:制度、規范、操作指引等;

2)分析控制措施是否可以降低風險的嚴重度、發生頻率的可能性和風險帶來的影響;

3)《風險和機遇評估分析表》會自動算出風險的值;

4)風險系數=風險嚴重度評分*風險頻度評分*風險可探測性評分

5)風險等級分為:低、中、高三個級別。風險值≤12,風險等級為低;1224,風險等級為高。

6)中、高級別風險必須采取措施減少或規避風險處理,低級別風險可以不處理。

5.3風險應對

各實施部門應對所識別的風險進行評估,根據評估的結果對風險采取措施,從而達到降低或消除風險的目的,風險應對的方法包括:

1)風險接受;

2)風險降低;

3)風險規避。

對風險所采取的措施應考慮盡可能的消除風險,在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風險的方法的成本高出風險存在時造成損失時,再選擇采取降低風險或者風險接受的風險應對方法。

5.3.1風險接受

是指企業本身承擔風險造成的損失。風險接受一般適用于那些造成損失較小、重復性較高的風險,當出現以下情況時可采取接受風險的方法:

1)采取風險規避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時;

2)造成的損失較小且重復性較高的風險;

3)既無有效的風險降低的措施,又無有效的規避風險的方法時;

4)按本文件要求的風險評估準則中計算得出風險系數低于12的低風險。

5.3.2風險降低

風險降低即采取措施降低潛在風險所帶來的損壞或損失,風險評估實施單位應制定的詳細的風險降低措施降低風險,當出現以下情況時,可采取風險降低方法:

1)采取風險規避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時;

2)無法消除風險或暫無有效的規避措施規避風險時;

3)按本文件要求的風險評估準則中計算得出風險系數為12至24之間的一般性風險。

5.3.3風險規避

風險規避是指通過有計劃的變更來消除風險或風險發生的條件,保護目標免受風險的影響。風險規避并不意味著完全消除風險,我們所要規避的是風險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發生的機率,這主要是采取事先控制措施;二是要降低損失程度,這主要包括事先控制、事后補救兩個方面:

5.3.4風險管理的監督與改進

風險識別和評估活動是用于識別風險并綜合考慮對風險應采取的有效措施,當風險系數過高時應采取風險進行規避或者降低風險,以減少風險所帶來的危害或損失。風險評估實施部門應制定詳細有效的措施并予以執行,在制定措施時,應考慮以下方面的內容:

1)制定的措施應是在現有條件下可執行和可落實的;

2)制定的措施應落實到個人,每個人應完成的內容應得到明確;

3)管理者代表對措施的執行進度和效果進行跟進,并對殘余風隊進行確認。

5.5風險和機遇的評審

管理者代表應組織各部門按制定的周期對風險和機遇進行評審,以驗證其有效性。風險和機遇的評審應包含以下方面的內容:

1)風險和機遇的識別是否有效且完善;

2)風險應對措施的完成情況和進度;

3)對產品和服務的符合性和顧客滿意度的潛在影響;

5.5.1風險和機遇評審的策劃

風險和機遇評審應每年度至少實施一次評審,以驗證其有效性。當出現以下情況是,應當適當增加風險和風險評審的次數:

1)與質量管理體系有關的法律、法規、標準及其它要求有變化時;

2)組織機構、產品范圍、資源配置發生重大調整時;

3)發生重大品質事故或相關方投訴連續發生時;

4)第三方認證審核前或其它認為有管理評審需要時;

5)其它情況需要時。

5.5.2風險和機遇評審的實施

5.5.2.1實施前的準備

在風險和機遇評審會議之前,各部門應整理本部門對風險和機遇分析的資料,包括風險識別風險評估和風險應對的內容以及風險應對所采取措施的結果等記錄進行匯總分析。

5.5.2.2風險和機遇的實施

管理者代表按策劃的要求組織個部門實施對風險和機遇的評審,并保留評審的記錄以及評審所確定的決議,包括后續的改善機會。風險和機遇的評審應形成包含但不限于以下方面的內容:

a.風險評估報告;

b.持續改進的機會;

c.剩余風險分析及改進措施。

6.引用文件

6.1無?

7.引用表單

7.1《風險和機遇評估分析表》?

7.2《風險和機遇應對處理表》?

8.風險控制流程圖

風險和機遇策劃

殘余風險確認

風險處理

風險確認

風險評估

風險和機遇識別

篇2:風險辯識風險評價風險控制制度

一、編制目的全面識別項目部生產經營活動過程中的風險源,準確做出評價檢測,為有效控制管理提供途徑和方法。二、適用范圍1.本制度適用于項目部安全生產管理涉及所有風險源辨識、風險評價和風險控制策劃的活動與過程。2.安全科為本項工作的主控部門,負責本制度的編制、修訂并予監督實施。三、術語(一)風險源可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的根源或狀態。(二)風險源辨識識別風險源的存在并確定其特性的過程。(三)風險某一特定危險情況發生的可能性和后果的組合。(四)風險評價評價風險的大小及確定風險是否可容許的全過程。(五)可容許風險根據組織的法律義務和安全生產方針,已降至組織可接受程度的風險。四、工作制度(一)職責1.項目經理審核批準項目風險源清單及各科室、各施工隊上報的職業健康、安全目標指標和管理方案。2.安全科負責風險源綜合監督管理,匯總項目部風險源清單,編制風險危險源臺帳。負責組織對風險源辨識評價成果、管理方案的審查。3.各施工隊負責對設備購置、使用、維護過程中的風險源進行監督管理,參加對項目上報的風險源辨識評價成果、管理方案的審查。4.綜合辦公室負責辦公區風險源的辨識評價及管理。5.各施工隊負責人負責組織相關人員辨識轄區內的風險源并組織評價,編制、實施職業健康安全管理方案。(二)工作程序1.風險源辨識和風險評價的時機1.1項目部安全生產管理體系建立之初和變更時。1.2工程項目開工前。1.3法律法規要求發生重大變更時。1.4發生重大安全事故、職業病、財產損失或相關方重大投訴時。1.5每年年初進行風險源辨識和評價更新時。1.6施工工藝或條件發生重大變更時。2.風險源辨識的過程2.1各科室、各施工隊應指定風險源辨識人。2.2各科室、各施工隊指定的風險源辨識人應具有相應的辨識能力,并經過風險源辨識的專項培訓。2.3各科室、各施工隊依據生產經營活動或服務過程,確定所管轄的作業活動。2.4各科室、各施工隊對所管轄的作業活動逐一辨識期間存在的風險源。2.5各科室、各施工隊應將其辨識出的風險源填入《風險源辨識表》中并上報安全科。2.6安全科應對各部門、各施工隊上報的《風險源清單》進行審核確認,并歸納匯總為項目部《風險源清單》。3.風險源辨識的方法3.1各科室、各施工隊應根據所管轄的作業活動的特性,選用不同的風險源辨識方法。風險源辨識方法包括:現場觀察法和安全檢查表法。3.2現場觀察法亦稱經驗判斷法,是指風險源的辨識人通過對工作環境的現場觀察,就其間是否存在風險源做出判斷的方法。3.3安全檢查表法:亦稱SCL法,是指風險源的辨識人運用已編制好的安全檢查表對某一工作環境內的作業活動進行安全檢查,以辨識其間是否存在風險源的方法。安全檢查表一般由安全科組織相關專業人員、管理者、操作人員共同編制,并行文下發生各有關科室,作為進行風險源辨識的依據。安全檢查表通常采用以下格式:序號檢查項目檢查內容檢查方法檢查結果檢查意見備注123各科室、各施工隊在風險源辨識的過程中應充分考慮辨識空間內常規和非常規的活動,所有進入作業現場人員的活動,作業現場內所有的設施,風險情況發生的時態、狀態、類型;以及風險源的分布,傷害方式和途徑。4.組織風險評價4.1各科室、各施工隊負責其職責范圍內的風險評價。4.2風險評價的過程項目部應組織相關專業人員組成風險評價小組。風險評價小組成員在投入評價工作前應接受相關知識的培訓。風險評價小組應針對《風險源清單》中的每一風險因素逐一做出風險程度評價。風險評價小組應將風險評價的結果填入《風險評價表》中。4.3風險評價依據不符合法律法規及其他要求曾發生過事故,仍未采取有效控制措施相關方合理抱怨或要求直接觀察到的危險4.3風險評價的方法風險評價采用作業條件危險性評價法。把事故發生的可能性作為L,把暴露于風險環境的頻繁程度作為E,把發生事故產生的后果作為C,根據不同情況和可能性賦予不同分值,將L、E、C分數值相乘,得出之積為D,再根據D的分數不同確定不同的風險等級。作業條件危險性評價準則如下表:發生事故可能性(L)分數值事故發生的可能性分數值事故發生的可能性10完全可能預料0.5很不可能,可以設想6相當可能0.1極不可能3可能,但不經常1可能性小,完全意外暴露于危險環境的頻繁程度(E)分數值暴露于危險環境的頻繁程度分數值暴露于危險環境的頻繁程度10連續暴露2每月一次暴露6每天工作時間暴露1每年幾次暴露3每周一次暴露或偶然暴露?0.5非常罕見的暴露發生事故產生的后果(C)分數值發生事故產生的后果分數值發生事故產生的后果10010人以上死亡7嚴重403-9人死亡3重大,致殘151-2人死亡1引人注目在評價風險的過程中應充分考慮在假定控制計劃或現行控制措施一旦失敗后所造成的結果。5.確定風險分級5.1風險評價小組負責確定風險分級。5.2確定風險分級的過程安全科根據風險評價的結果和風險等級劃分標準確定風險分級。5.3風險等級劃分準則依據作業風險性評價的結果將風險劃分為5級:劃分標準如下表所示:風險級別D分數值危險程度一級<70稍有危險、可以接受二級70—160一般危險、需要注意三級160—320顯著危險、應該整改四級>320高度危險、立即整改6.判定重大風險因素6.1安全科負責判定重大風險因素。6.2安全科依據風險分級的結果和重大風險因素判定準則,斷定重大風險因素。6.3重大風險因素判定準則風險因素的風險級別為3級以上時,該風險因素為重大風險因素。項目部安全生產領導小組認為的風險因素。本年度發生傷亡事故的風險因素。7.實施風險控制策劃7.1各科室、各施工隊負責實施職責范圍內的風險控制策劃。7.2風險控制策劃的過程:各科室、各施工隊應針對每一重大風險因素的特性及風險控制原則,確定對該重大風險因素的控制途徑和控制措施。經安全生產領導小組批準后下發執行。8.風險控制的原則風險控制原則是指風險控制的主導思想如下表所示:風險級別風險程度控制原則一級低度無需采取措施,且不必保持記錄二級中度不需另外的控制措施,需要監測來確保控制措施得以維持三級高度努力降低風險四級極高緊急行動降低風險9.風險控制的途徑風險控制途徑是指風險控制措施選擇的順序如下圖所示控制措施選用順序風險程度人員防范

降低風險

消除風險個體防護管理控制措施工程技術控制措施將危害與人員隔離改用低危害性物質防止使用危害性物質10.風險控制的措施風險控制的措施是指消除風險的方法與手段分為管理措施和工程措施兩類,包括針對具體重大風險因素采取:A、制定管理目標?B、制定控制目標?C、制定管理方案D、編制運行制度?E、編制操作規程?F、編制作業指導書G、強化現場監管H、做好應急準備?I、保持現有措施更新風險源辨識、風險評價和風險控制策劃的相關信息安全科負責組織風險源辨識、風險評價和風險控制策劃相關信息的更新。風險源辨識、風險評價和風險控制策劃信息更新分為動態評審和動態更新兩種情況。11.定期評審安全科每年至少組織一次對風險源辨識、風險評價和風險控制策劃信息的評審,并根據評審的結果對相關信息予以更新。12.動態更新當有新的安全生產法規頒布,對安全生產有影響的設備更新、工藝過程變化等情況發生時,安全科應立即組織相關科室對風險源進行辨識、風險評價和風險控制策劃信息進行更新。風險源辨識、風險評價和風險控制策劃信息更新的方法執行本制度中相關規定。13.運行記錄《風險源清單》《風險評價表》《重大風險因素清單》?

篇3:HACCP冷菜間餐飲食品衛生的風險控制

HACCP的冷菜間--餐飲的食品衛生的風險控制

HACCP是國際食品衛生認證,餐飲的認證就是對餐飲的食品衛生的風險控制。我是上海首批通過認證的餐飲學員。通過學習和認證的過程,使我對餐飲的衛生對冷菜的衛生有了新的認識,對食品衛生的控制也有了新的認識和方法。我主要是以下面幾點去控制的。

一進貨的控制

在進包裝貨的要看清保質期產地,是否有漲包,看清物質的成分,是否含有食品衛生的禁用物質。要根據用量的大小進貨,避免長期庫存。在進散貨時,要看清貨物的質地,是否有變質,學會分辨貨物是否有潛在的食品衛生的風險。要及時的加工,對貨物的性質了解并合理的儲藏。

二加工的控制

在加工原料的時候,了解原料的特性,合理的加工,要分析在原料加工是否存在風險,這里是指化學性或物理性的風險,避免風險的發生。

三儲藏的控制

根據HACCP的要求,對冷菜的儲藏有嚴格的控制。加工的蔬菜類的產品要求控制在8小時之內,醬汁類的控制在24小時內,對油炸類的,在72小時內。對儲藏在冷才間的任何食品都要貼上標簽,注明加工人和加工日期。過期食品必須處理,而且要每天要做記錄,控制人簽名。

四溫度的控制

主要分冷菜間的溫度控制和冰箱的溫度的控制。冷菜間的溫度控制在19度以下,每天分時段做四次記錄,同樣也是對冰箱四次的溫度控制記錄,控制人簽名,對發生超控時段的出品做出相應的處理。

五消毒的控制

這里的消毒是分三方面的消毒,一就是冷菜間的工作人員衣服和手,二是空氣的消毒,三就對冷菜間的用具的消毒。對于消毒的時間,消毒的材料,消毒的物品每天兩次都要做詳細的記錄。

以上的所說的幾點是概訴,我們要會對餐飲的食品衛生潛在風險的發現,分析,控制和處理,就可以在餐飲的冷菜間衛生的管理上得心應手,使我們的工作有勝人之處了。