資金計(jì)劃管理流程
資金計(jì)劃的管理
1范圍
適用于各部門編制資金使用計(jì)劃，再由財(cái)務(wù)部加以匯總審批的業(yè)務(wù)
2控制目標(biāo)
2.1嚴(yán)密資金計(jì)劃管理程序,確保所有的資金使用都合理、合規(guī)并得到有效控制，實(shí)現(xiàn)資金管理的規(guī)范性和有效性,以降低資本成本,提高資本收益率
2.2科學(xué)組織資金供應(yīng),合理確定資金籌集數(shù)量,控制資金投放時(shí)間和方向,確保資金周轉(zhuǎn)順暢
3主要控制點(diǎn)
3.1部門經(jīng)理審核本部門資金計(jì)劃內(nèi)容是否完整，數(shù)據(jù)是否真實(shí)、準(zhǔn)確
3.2主管副總審核超預(yù)算資金計(jì)劃的內(nèi)容、超預(yù)算的原因，理由是否真實(shí)、合理、充分
3.3財(cái)務(wù)主管審核已匯總的月資金計(jì)劃是否完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、合理
3.4依據(jù)審批權(quán)限由財(cái)務(wù)行政副總、總經(jīng)理以至董事會(huì)審批超預(yù)算資金計(jì)劃的必要性，以控制資金風(fēng)險(xiǎn)
4特定政策
4.1各部門于每月2日前將部門資金計(jì)劃交財(cái)務(wù)部審批，財(cái)務(wù)部于4日審批下達(dá)月度資金計(jì)劃
4.2按照每月的收入和費(fèi)用的比例審批，若收入下降，則變動(dòng)費(fèi)用按當(dāng)月預(yù)算比例同等下降。變動(dòng)費(fèi)用包括差旅費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)、辦公費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、廣告費(fèi)、宣傳費(fèi)、咨詢費(fèi)以及銷售人員的傭金
4.3財(cái)務(wù)行政副總審批超預(yù)算__%以內(nèi)的月度資金計(jì)劃，總經(jīng)理審批超預(yù)算__%以內(nèi)的月度資金計(jì)劃，董事會(huì)審批超預(yù)算__%及以外的月度資金計(jì)劃
4.4若批準(zhǔn)的超預(yù)算資金計(jì)劃并非由于不可抗力造成，此類超預(yù)算資金計(jì)劃由財(cái)務(wù)部匯總后在月度管理報(bào)告中反映。不可抗力的定義：當(dāng)發(fā)生市場預(yù)測之外的大幅波動(dòng)或遇國家宏觀政策的調(diào)整及其他突發(fā)事件
5.資金計(jì)劃管理流程說明C-12-001-001
步驟
涉及部門
步驟說明
1相關(guān)部門
各部門依據(jù)部門預(yù)算和部門月度工作計(jì)劃編制部門資金計(jì)劃/超預(yù)算資金計(jì)劃
2部門經(jīng)理
相關(guān)部門經(jīng)理審核本部門資金計(jì)劃的內(nèi)容是否完整、數(shù)據(jù)是否真實(shí)、準(zhǔn)確，將不同意的月資金計(jì)劃返回1進(jìn)行修改，將超預(yù)算資金計(jì)劃報(bào)主管副總審批
3主管副總
參閱相關(guān)部門經(jīng)理報(bào)送的部門資金計(jì)劃
4主管副總
主管副總審核超預(yù)算資金計(jì)劃的內(nèi)容、原因，理由是否真實(shí)、合理、充分，將不同意的超預(yù)算資金計(jì)劃返回1進(jìn)行修改
5財(cái)務(wù)部-會(huì)計(jì)主管
會(huì)計(jì)主管收集各部門資金計(jì)劃，將各部門資金計(jì)劃和公司年度預(yù)算及部門年度資金計(jì)劃進(jìn)行比較，匯總各部門資金計(jì)劃，交財(cái)務(wù)主管
6財(cái)務(wù)部-財(cái)務(wù)主管
財(cái)務(wù)主管審核各部門資金計(jì)劃是否完整、真實(shí)、準(zhǔn)確，結(jié)合現(xiàn)金流量提出具體意見，報(bào)財(cái)務(wù)部經(jīng)理審批
7財(cái)務(wù)經(jīng)理
財(cái)務(wù)部經(jīng)理對預(yù)算內(nèi)的月資金計(jì)劃進(jìn)行審批，同時(shí)對超預(yù)算資金計(jì)劃可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，將超預(yù)算資金計(jì)劃報(bào)財(cái)務(wù)行政副總審批
8財(cái)務(wù)行政副總
財(cái)務(wù)行政副總審批權(quán)限內(nèi)的超預(yù)算資金計(jì)劃，將不同意的超預(yù)算資金計(jì)劃返回1進(jìn)行修改，附修改意見。將超過審批權(quán)限的超預(yù)算資金計(jì)劃報(bào)總經(jīng)理審批
9總經(jīng)理
總經(jīng)理審批超過財(cái)務(wù)行政副總審批權(quán)限的超預(yù)算資金計(jì)劃，將不同意的超預(yù)算資金計(jì)劃返回1進(jìn)行修改
10財(cái)務(wù)部-會(huì)計(jì)主管
會(huì)計(jì)主管將已經(jīng)過規(guī)定審核程序并按照規(guī)定審批權(quán)限審批的月資金計(jì)劃/超預(yù)算資金計(jì)劃抄送相關(guān)部門和董辦
11財(cái)務(wù)部-會(huì)計(jì)主管
會(huì)計(jì)主管于月底統(tǒng)計(jì)各部門超預(yù)算數(shù)，并分析原因，納入部門考核
12財(cái)務(wù)部-資金稅務(wù)會(huì)計(jì)
資金會(huì)計(jì)根據(jù)已經(jīng)過規(guī)定審核程序并按照規(guī)定審批權(quán)限審批的月資金計(jì)劃/超預(yù)算資金計(jì)劃編制月資金計(jì)劃，報(bào)財(cái)務(wù)主管審核
13財(cái)務(wù)部-財(cái)務(wù)主管
財(cái)務(wù)主管審核月資金計(jì)劃是否完整、準(zhǔn)確，不準(zhǔn)確的月資金計(jì)劃返回8重新修改
14財(cái)務(wù)部-會(huì)計(jì)主管
主管會(huì)計(jì)根據(jù)已審批的月資金計(jì)劃/超預(yù)算資金計(jì)劃/資金計(jì)劃進(jìn)行資金的日常管理
篇2:年度安全資金投入計(jì)劃和實(shí)施情況
年度安全資金投入計(jì)劃和實(shí)施情況
本公司為了保證20**年安全資金投入準(zhǔn)確及時(shí)到位，公司安全生產(chǎn)投入計(jì)劃領(lǐng)導(dǎo)小組經(jīng)過商討研究，年初制定了如下安全資金投入計(jì)劃明細(xì)表：
安全資金投入計(jì)劃明細(xì)表(一)
序號名稱安全經(jīng)費(fèi)投入項(xiàng)目計(jì)劃投入金額(萬元)
1安全管理費(fèi)
安全健康體系運(yùn)行中，為預(yù)防事故，保證安全生產(chǎn)，進(jìn)行安全管理所發(fā)生的辦公、宣傳、搜集信息、制定標(biāo)準(zhǔn)(安全)、編制安全健康體系文件和開展各項(xiàng)安全活動(dòng)等支付的費(fèi)用。1
2安全培訓(xùn)費(fèi)
為達(dá)到安全要求，提高人員素質(zhì)，對管理人員、操作人員進(jìn)行安全意識(shí)、管理知識(shí)和操作規(guī)程等培訓(xùn)費(fèi)用(包括內(nèi)外培訓(xùn))2.4
3安全設(shè)施費(fèi)
各類腳手架及防護(hù)設(shè)施材料、電氣安全裝置、機(jī)械設(shè)備安全保護(hù)裝置、消防器材、勞動(dòng)保護(hù)用品、其他特殊材料等配置等費(fèi)用2.6
4安全宣傳費(fèi)
安全標(biāo)語、標(biāo)志牌、張貼畫、版報(bào)等費(fèi)用0.5
5安全獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)
為改進(jìn)和保證安全生產(chǎn)而支付的各種獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用1.5
6安全檢查費(fèi)
對現(xiàn)場安全進(jìn)行檢查和監(jiān)督所發(fā)生的費(fèi)用0.5
7安全檢驗(yàn)費(fèi)
對安全防護(hù)設(shè)施、裝置、防護(hù)用品進(jìn)行檢驗(yàn)所支付的費(fèi)用0.5
合計(jì)金額9
安全資金實(shí)施情況明細(xì)表(二)
序號名稱具體項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容實(shí)際投入金額(萬元)
1安全管理費(fèi)
1、辦公、宣傳、搜集信息費(fèi)用。
2、編制安全生產(chǎn)許可證申報(bào)材料費(fèi)用。
3、開展“安全月”活動(dòng)費(fèi)用。
4、開展創(chuàng)建“安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工地”活動(dòng)的費(fèi)用。
1
2安全培訓(xùn)費(fèi)
1、年度管理人員和作業(yè)人員安全培訓(xùn)費(fèi)用。
2、新工人“叁級”安全教育培訓(xùn)費(fèi)用。
3、調(diào)換工種和超期重新上崗工人崗位考核費(fèi)用。
4、特種工種作業(yè)人員安全培訓(xùn)考核費(fèi)用。
5、“三類”人員安全考核費(fèi)用。
1
3安全設(shè)施費(fèi)
1、推廣實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)箱及TN-S保護(hù)系統(tǒng)費(fèi)用。
2、著手解決機(jī)械設(shè)備倒順開關(guān)更換為按鈕開關(guān)的費(fèi)用。
3、安裝消除粉塵防護(hù)設(shè)施的費(fèi)用。
4、購置安全防護(hù)用品、防護(hù)設(shè)施材料的費(fèi)用。
5、改善職工飲用水設(shè)備的費(fèi)用。
6、購置常規(guī)藥品和消暑藥品的費(fèi)用。
0.5
4安全宣傳費(fèi)
1、購置安全標(biāo)語、條幅的費(fèi)用。
2、購置標(biāo)志牌、警示牌的費(fèi)用。
3、購置張貼畫的費(fèi)用。
4、購置《建筑安全》、《安全消防》等書籍、報(bào)刊雜志的費(fèi)用。
0.5
5安全獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)
1、對安全工作做出特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用。
2、榮獲各項(xiàng)安全表彰的獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用。
0
6安全檢查費(fèi)
1、組織安全檢查車費(fèi)。
2、組織安全檢查人員加班費(fèi)。
0.3
7安全檢驗(yàn)費(fèi)
1、購置安全檢測工具費(fèi)。
2、委托有資質(zhì)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)檢測費(fèi)。
0.2
合計(jì)金額
3.5經(jīng)理(簽字)：
財(cái)務(wù)部門(蓋章)：
全年安全資金計(jì)劃投入為9萬元，截止1月底公司已投入安全資金3.5萬元，完成所制定計(jì)劃38%。針對下余計(jì)劃任務(wù)，我公司正準(zhǔn)備加大安全投入經(jīng)費(fèi)，抽調(diào)相關(guān)人員解決目前存在的技術(shù)難點(diǎn)，努力確保年度安全資金投入計(jì)劃順利完成。
海口嘉工勞務(wù)服務(wù)有限公司
篇3:集合資金信托計(jì)劃代理場外證券質(zhì)押服務(wù)協(xié)議
協(xié)議編號：【**】
某某信托-X號集合資金信托計(jì)劃代理場外證券質(zhì)押服務(wù)協(xié)議
甲方：某某信托有限公司
乙方：融資人
丙方：**證券有限公司
甲方(質(zhì)權(quán)人)：某某信托有限公司
住所：
法定代表人：
聯(lián)系方式：
乙方(出質(zhì)人)：融資人
證件名稱：□身份證或□營業(yè)執(zhí)照或□____________________
證件號碼：
住所：
聯(lián)系方式：
郵箱：
丙方(代理經(jīng)紀(jì)商)：**證券有限公司
住所：
法定代表人：
聯(lián)系方式：
鑒于：
1、甲乙兩方簽署了《某某信托-X號集合資金信托計(jì)劃股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》(以下簡稱“主合同”，編號：【TTCO-A-I-HT6-20**09-ZRHT】)，約定：甲方以其設(shè)立的“某某信托-X號集合資金信托計(jì)劃”項(xiàng)下信托資金向乙方購買乙方持有的____(證券代碼：____，證券簡稱：____)
【____】萬股非限售流通股股票的收益權(quán)。
2、甲乙雙方簽署了《某某信托-X號集合資金信托計(jì)劃股票質(zhì)押合同》(以下簡稱“股票質(zhì)押合同”，編號：【**x】)，約定：乙方將其持有的【____】萬股【____】的A股____股票及其派生權(quán)益(以下簡稱“質(zhì)押證券”)質(zhì)押給甲方，為乙方履行主合同項(xiàng)下的義務(wù)提供質(zhì)押擔(dān)保。
3、為保障主合同及股票質(zhì)押合同的順利履行，甲乙雙方一致同意委托丙方提供基本賬戶管理、質(zhì)押登記辦理、盯市及違約處置等一項(xiàng)或多項(xiàng)代理場外證券質(zhì)押業(yè)務(wù)服務(wù)。
茲依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國擔(dān)保法》《證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》《證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)指引》《中國結(jié)算上海分公司營業(yè)大廳業(yè)務(wù)指南》《中國結(jié)算深圳分公司證券質(zhì)押業(yè)務(wù)指南》《中國結(jié)算北京分公司投資者業(yè)務(wù)指南》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲、乙、丙三方本著平等自愿及誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就代理場外證券質(zhì)押業(yè)務(wù)等相關(guān)事宜達(dá)成本協(xié)議，以資信守。
第一章釋義與定義
第一條除非本協(xié)議另有解釋或說明，下列詞語或簡稱具有以下含義：
(一)貸款本金：指甲方依主合同約定交付乙方，用于向乙方發(fā)放信托貸款本金數(shù)額。
(二)中國結(jié)算：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及各分公司。
(三)中國結(jié)算(上海)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司。
(四)中國結(jié)算(深圳)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司。
(五)中國結(jié)算(北京)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司。
第二條本協(xié)議所涉及的各賬戶：
(一)證券賬戶
本協(xié)議所稱“證券賬戶”，是指乙方在中國結(jié)算開立的如下證券賬戶：
賬戶名：
賬戶號：
托管券商營業(yè)部：
(二)證券資金賬戶
本協(xié)議所稱“證券資金賬戶”，是指乙方在丙方開立的證券交易資金賬戶：
戶名：
賬號：
托管券商營業(yè)部：
(三)資金托管專戶
本協(xié)議所稱“資金托管專戶”，是指甲方為本次交易在銀行開立的甲方名下銀行賬戶：
戶名：某某信托有限公司
賬號：
開戶銀行：
第二章聲明與保證
第三條甲、乙雙方作出如下聲明與保證
(一)甲、乙雙方保證其是根據(jù)中華人民共和國法律而合法存在的民事主體，具有簽訂和履行本合同所需具備的民事權(quán)利能力和民事行為能力，能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，并已完成簽訂本合同所需的一切必要的許可、批準(zhǔn)、登記及備案等手續(xù)。
(二)甲、乙雙方保證其為簽署本合同所需的全部內(nèi)部授權(quán)手續(xù)均已辦理完畢并持續(xù)有效。甲、乙雙方簽署本合同、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)，均不會(huì)與其現(xiàn)行章程、內(nèi)部制度或?qū)追骄哂屑s束力的任何合同、協(xié)議及其他文件相抵觸。
(三)甲、乙雙方保證按照丙方要求提供各類申請文件、合同、有效身份證明、證券質(zhì)押登記證明原件等相關(guān)材料，并對提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。在該等信息變更時(shí)，無論甲方、乙方，均應(yīng)及時(shí)采取合理方式通知丙方。
(四)甲、乙雙方保證基于主合同及股票質(zhì)押合同產(chǎn)生的標(biāo)的股票收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓、股票質(zhì)押擔(dān)保等法律關(guān)系真實(shí)、合法存續(xù)。申請調(diào)整證券質(zhì)押登記狀態(tài)和處置質(zhì)押證券的行為、內(nèi)容、程序符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。因主合同、股票質(zhì)押合同等文件內(nèi)容或申請調(diào)整證券質(zhì)押登記狀態(tài)、處置質(zhì)押證券等行為違法、違規(guī)或其他原因產(chǎn)生的糾紛、引發(fā)的經(jīng)濟(jì)損失或法律責(zé)任，由甲、乙雙方承擔(dān)，與丙方無關(guān)。
(五)甲、乙雙方保證無論以任何方式轉(zhuǎn)讓主合同、股票質(zhì)押合同及本協(xié)議項(xiàng)下的任何一項(xiàng)權(quán)利及義務(wù)，均應(yīng)當(dāng)以甲、乙雙方名義及書面形式及時(shí)告知丙方。否則，丙方繼續(xù)依照主合同、股票質(zhì)押合同及本協(xié)議的約定行使權(quán)利、履行義務(wù);因此產(chǎn)生的糾紛、引發(fā)的經(jīng)濟(jì)損失或法律責(zé)任，由甲、乙雙方承擔(dān)，與丙方無關(guān)。甲、乙雙方或任何第三方不得以協(xié)議變更為由要求丙方承擔(dān)不利后果。
(六)甲、乙雙方保證甲方用于受讓標(biāo)的股票收益權(quán)的資金及乙方持有的全部質(zhì)押證券均為雙方各自合法所有或合法募集。乙方在股票質(zhì)押合同及本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)獨(dú)立于乙方或其他方為甲方債權(quán)所設(shè)立的任何其他擔(dān)保或保障。甲方行使主合同、股票質(zhì)押合同及本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利無需以執(zhí)行其持有的任何其他擔(dān)保(無論是物的擔(dān)保還是人的擔(dān)保)或者采取任何其他救濟(jì)措施為前提。
(七)甲、乙雙方同意丙方應(yīng)監(jiān)管部門、交易所、中國結(jié)算、行業(yè)自律組織、司法機(jī)關(guān)等單位的要求報(bào)送甲、乙雙方相關(guān)信息;同意丙方以合法方式對乙方的資信狀況(包括但不限于資產(chǎn)狀況、征信狀況等)、履約能力進(jìn)行必要的了解，并對相關(guān)材料進(jìn)行合法驗(yàn)證。
(八)甲、乙雙方保證在協(xié)議有效期間維持上述聲明與保證真實(shí)有效，并自愿承擔(dān)虛假陳述的一切后果。
第四條丙方作出如下聲明與保證：
(一)丙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并具備合法有效的證券質(zhì)押登記代理機(jī)構(gòu)資質(zhì)。丙方具備開展代理場外證券質(zhì)押業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧住⒁译p方提供相應(yīng)的服務(wù)。
(二)丙方保證按照本協(xié)議約定，基于甲方真實(shí)委托及指令進(jìn)行證券質(zhì)押登記、證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整及違約處置等行為。丙方未經(jīng)有權(quán)方委托，或者擅自偽造委托發(fā)起上述行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部法律責(zé)任。
(三)丙方保證在協(xié)議有效期間維持上述聲明與保證真實(shí)有效，并自愿承擔(dān)虛假陳述的一切后果。
第三章代理場外證券質(zhì)押業(yè)務(wù)服務(wù)
第五條甲、乙雙方一致同意，委托丙方提供以下第(一)(二)(三)(四)項(xiàng)代理場外證券質(zhì)押業(yè)務(wù)服務(wù)。
(一)基本賬戶管理
(二)質(zhì)押登記辦理
(三)盯市服務(wù)
(四)違約處置
第四章基本賬戶管理
第六條乙方委托丙方為質(zhì)押證券提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)，將質(zhì)押證券托管于丙方指定的交易席位上，辦理第三方存管業(yè)務(wù)，并通過證券賬戶進(jìn)行交易。截至本協(xié)議簽署日，乙方證券賬戶中的質(zhì)押證券均應(yīng)托管于丙方。
第七條本協(xié)議有效期內(nèi)，乙方不得將質(zhì)押證券轉(zhuǎn)托管至其他證券公司或撤銷指定交易;丙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議約定，拒絕乙方辦理質(zhì)押證券轉(zhuǎn)托管或撤銷指定交易的申請，并及時(shí)通知甲方。
第八條本協(xié)議有效期內(nèi)，乙方不得辦理任何證券資金賬戶的變更手續(xù);丙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議約定，拒絕乙方辦理證券資金賬戶變更手續(xù)的申請。
第九條本協(xié)議有效期內(nèi)，除協(xié)議各方協(xié)商一致外，乙方不得自行賣出質(zhì)押證券。丙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議約定，拒絕乙方賣出質(zhì)押證券的委托指令。
第五章質(zhì)押登記辦理
第十條甲乙雙方一致同意，委托丙方辦理質(zhì)押登記業(yè)務(wù)，包括但不限于證券質(zhì)押登記、解除證券質(zhì)押登記(含部分解除)、質(zhì)押標(biāo)的物信息查詢等，并按照中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定提供相關(guān)材料。
第十一條委托辦理證券質(zhì)押登記的，甲乙雙方應(yīng)提交以下材料：
(一)證券質(zhì)押登記申請;以國有股東持有的股份出質(zhì)的，質(zhì)押雙方應(yīng)在《證券質(zhì)押登記申請》中承諾本次證券質(zhì)押已按照規(guī)定在出質(zhì)人所屬省級以上國有資產(chǎn)管理部門備案，且質(zhì)權(quán)人同意接受該筆證券質(zhì)押;
(二)質(zhì)押合同原件;
(三)質(zhì)押雙方有效身份證明文件原件及復(fù)印件;
(四)質(zhì)押證券登記在證券公司及其子公司定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶或基金公司及其子公司單一客戶特定資產(chǎn)管理專用證券賬戶中，且資產(chǎn)委托人為個(gè)人或機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)委托人和管理人共同現(xiàn)場提交上述業(yè)務(wù)申請材料，并提供托管人出具的知曉并同意辦理質(zhì)押登記的相關(guān)文件;
(五)中國結(jié)算要求的其他材料。
第十二條委托辦理解除證券質(zhì)押登記(含部分解除)的，甲乙雙方應(yīng)提交以下材料：
(一)證券質(zhì)押登記解除申請;
(二)質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人的有效身份證明文件原件及復(fù)印件;
(三)證券質(zhì)押登記證明原件(原件遺失的，須提供在中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊之一上刊登的遺失作廢聲明);
(四)部分解除質(zhì)押登記的，還需提供質(zhì)押變更協(xié)議原件或中國結(jié)算認(rèn)可的其他有效文件;
(五)中國結(jié)算要求的其他材料。
第十三條在質(zhì)押登記未解除之前，甲方可委托丙方向中國結(jié)算(深圳)申請查詢質(zhì)押標(biāo)的物的數(shù)量和狀態(tài)。質(zhì)權(quán)人應(yīng)提交以下材料：
(一)本協(xié)議第十一條中涉及的質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人相關(guān)材料;
(二)證券質(zhì)押登記證明原件(原件遺失的，須提供在中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊之一上刊登的遺失作廢聲明);
第六章盯市服務(wù)
第十四條甲乙雙方一致同意：丙方根據(jù)本協(xié)議中有關(guān)盯市條款為____提供盯市服務(wù)。
第十五條丙方為主合同項(xiàng)下交易信托貸款的盯市條款做如下設(shè)置：
在存續(xù)期內(nèi)，若質(zhì)押股票股價(jià)下跌，使以收盤價(jià)計(jì)算當(dāng)日的項(xiàng)目質(zhì)押率超過____%，則該交易日為預(yù)警日，質(zhì)權(quán)人應(yīng)書面通知出質(zhì)人，要求出質(zhì)人提前履行支付全部標(biāo)的股票之股票收益權(quán)實(shí)現(xiàn)款項(xiàng)的義務(wù)。或出質(zhì)人應(yīng)于預(yù)警日起三個(gè)交易日內(nèi)向信托專戶劃付保證金，或在預(yù)警日起三個(gè)交易日內(nèi)追加質(zhì)押目標(biāo)公司股票，使項(xiàng)目質(zhì)押率不高于65%。
項(xiàng)目質(zhì)押率計(jì)算公式及相關(guān)閥值：
項(xiàng)目質(zhì)押率=(X-已到賬的補(bǔ)足資金)/(質(zhì)押股票數(shù)量*股價(jià)+現(xiàn)金類資產(chǎn))
①質(zhì)押股票數(shù)量=標(biāo)的股票的初始質(zhì)押股票數(shù)量+隨標(biāo)的股票一并質(zhì)押的無需支付對價(jià)產(chǎn)生的非現(xiàn)金類股東權(quán)益(轉(zhuǎn)增、送股等)+標(biāo)的股票追加質(zhì)押股票數(shù)量;
②股價(jià)：計(jì)算項(xiàng)目初始項(xiàng)目質(zhì)押率時(shí)，股價(jià)為質(zhì)押合同簽署日前一交易日標(biāo)的股票5日均線價(jià)(MA5)與(MA60)中的低者;計(jì)算非初始項(xiàng)目質(zhì)押率，股價(jià)為計(jì)算日當(dāng)日(如計(jì)算日非交易日，則為前一交易日)標(biāo)的股票收盤價(jià)(如標(biāo)的股票停牌，則以停牌前最后一個(gè)交易日的收盤價(jià)計(jì)算);
③現(xiàn)金類資產(chǎn)=隨標(biāo)的股票一并質(zhì)押的無需支付對價(jià)產(chǎn)生的現(xiàn)金類股東權(quán)益(現(xiàn)金紅利等孳息);
④X=轉(zhuǎn)讓價(jià)款金額+截至下一付息日的信托應(yīng)計(jì)未付股票收益權(quán)實(shí)現(xiàn)款項(xiàng)+其他相關(guān)費(fèi)用(包括銀行及合作機(jī)構(gòu)非利息性質(zhì)的相關(guān)收費(fèi)、罰息等)。
如果出質(zhì)人不按約定及時(shí)足額交付現(xiàn)金資金或追加質(zhì)押股票，亦或如果信托存續(xù)期內(nèi)“”質(zhì)押股票股價(jià)下跌，使以收盤價(jià)計(jì)算的項(xiàng)目質(zhì)押率超過____%，則受托人有權(quán)要求乙方提前履行支付全部標(biāo)的股票之股票收益權(quán)實(shí)現(xiàn)款項(xiàng)的義務(wù)或者依照《股票質(zhì)押合同》的約定處置質(zhì)押財(cái)產(chǎn)實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)，如處分質(zhì)押股票所獲款項(xiàng)不足以兌付股票收益權(quán)實(shí)現(xiàn)款項(xiàng)的出質(zhì)人應(yīng)承擔(dān)補(bǔ)足義務(wù)。
6.2.1.2當(dāng)項(xiàng)目質(zhì)押率連續(xù)10個(gè)交易日低于65%后，可以為信托計(jì)劃成立日已質(zhì)押股票之外，追加質(zhì)押的股票辦理部分或全部解除質(zhì)押手續(xù)，或次日退還部分或全部追加的現(xiàn)金資金，但項(xiàng)目質(zhì)押率須控制在65%(含)以下。
第十六條本協(xié)議有效期內(nèi)發(fā)生或出現(xiàn)以下情形的，丙方通過各種公開信息渠道知悉以下信息的，丙方自知悉之日起及時(shí)通知甲方，并依照甲方要求，通知乙方履行提前支付全部標(biāo)的股票收益權(quán)實(shí)現(xiàn)款項(xiàng)等義務(wù)。
(一)乙方質(zhì)押證券、資金賬戶或證券賬戶被司法機(jī)關(guān)等凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;
(二)發(fā)行質(zhì)押證券的上市公司發(fā)生吸收合并、債轉(zhuǎn)股、公司縮股或分立等事件或股權(quán)分置改革等重大變化的;
(三)質(zhì)押證券或發(fā)行質(zhì)押證券的上市公司發(fā)生其他重大變化的;
(四)其他由于質(zhì)押證券變化可能導(dǎo)致乙方履約能力嚴(yán)重下降的事項(xiàng)。
第七章違約處置
第十七條甲乙雙方一致同意：發(fā)生任一實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形時(shí)，甲乙雙方均應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知丙方，并在此不可撤銷地授權(quán)丙方辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整、質(zhì)押證券處置過戶、賣出質(zhì)押證券以及劃付處置所得資金等違約處置事宜。
第十八條實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形包括：
(一)乙方違反本協(xié)議中所作聲明與保證內(nèi)容;
(二)乙方未按本協(xié)議約定采取履約保障措施;
(三)乙方未履行到期債務(wù)的;
(四)乙方存在違反任何一項(xiàng)或多項(xiàng)主合同、股票質(zhì)押合同及本協(xié)議約定的情形。
第十九條甲乙雙方一致同意：發(fā)生任一實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形時(shí)，由甲方單方向中國結(jié)算申請辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)，將質(zhì)押證券登記狀態(tài)從“不可賣出質(zhì)押登記”調(diào)整為“可以賣出質(zhì)押登記”，且視為乙方已經(jīng)知曉并同意辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)。
第二十條甲方委托丙方辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
(1)證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整申請;
(2)質(zhì)押合同或質(zhì)押證券處置協(xié)議;
(三)質(zhì)權(quán)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件;
(四)證券質(zhì)押登記證明原件(原件遺失的，須提供在中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊之一上刊登的遺失作廢聲明);
(五)中國結(jié)算要求提供的其他材料。
丙方接受甲方委托，辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)的行為，視為甲方依約單方向中國結(jié)算提出申請。乙方明確知悉并且無條件同意上述內(nèi)容。
第二十一條甲乙雙方一致同意：發(fā)生任一實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形時(shí)，在證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整生效后，由丙方作為第三方協(xié)助賣出質(zhì)押證券(包括但不限于二級市場集中競價(jià)交易、大宗交易等方式)，并及時(shí)將處置所得資金劃付至甲方指定的資金托管賬戶(賬戶具體信息詳見本協(xié)議第二條)。
第二十二條丙方按照甲方提交的《證券交易委托單》賣出質(zhì)押證券，而不必經(jīng)過乙方任何形式的同意或另行出具授權(quán)委托書、提供印鑒、簽字、確認(rèn)密碼等。乙方對此予以明確認(rèn)可，并承諾無條件配合丙方賣出質(zhì)押證券，包括但不限于按照丙方要求辦理相關(guān)手續(xù)或提供有關(guān)材料。
第二十三條丙方按照甲方提交的《證券交易委托單》賣出質(zhì)押證券，甲乙雙方對于丙方協(xié)助賣出質(zhì)押證券的任何交易結(jié)果均無異議，并自愿承擔(dān)相應(yīng)結(jié)果。丙方不承擔(dān)因協(xié)助賣出質(zhì)押證券而引發(fā)的任何經(jīng)濟(jì)損失或法律責(zé)任。丙方執(zhí)行上述賣出需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
第二十四條因甲方或乙方未及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)、未按要求提供有關(guān)材料、市場行情波動(dòng)及系統(tǒng)故障等原因造成質(zhì)押證券處置遲延、處置不能或處置所得資金不足等不利后果的，由甲乙雙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第二十五條甲方應(yīng)在丙方賣出質(zhì)押證券后一個(gè)交易日內(nèi)向丙方出具《劃款指令》。丙方按照甲方真實(shí)指令將處置所得資金劃付至甲方指定的資金托管賬戶，資金劃付相關(guān)結(jié)果及責(zé)任均由甲乙雙方自行承擔(dān)。
第二十六條證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整生效后至賣出質(zhì)押證券前，如司法機(jī)關(guān)要求丙方對質(zhì)押證券進(jìn)行司法凍結(jié)或司法扣劃的，丙方將依法協(xié)助執(zhí)行;由此對甲方質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)造成不利影響的，丙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十七條丙方賣出質(zhì)押證券后，應(yīng)對被賣出質(zhì)押證券的成交數(shù)據(jù)進(jìn)行確認(rèn)，并于賣出當(dāng)日15:00以前按照中國結(jié)算規(guī)定的方式，及時(shí)向中國結(jié)算報(bào)送相關(guān)質(zhì)押證券的賣出信息。如甲方?jīng)Q定處置方式為二級市場售賣，則甲方向丙方提供《證券交易委托單》的時(shí)間不應(yīng)晚于交易日(下稱“T日”)當(dāng)天14:30;T日當(dāng)天14：30之后甲方向丙方提供的《證券交易委托單》，丙方不再接收。甲、乙雙方對上述約定無異議。如遇流動(dòng)性不足等原因?qū)е录追较虮教峁蹲C券交易委托單》未能于T日當(dāng)天14：30前(含此時(shí)間)成交，則丙方直接撤單并通知甲方，T+1交易日甲方重新向丙方提交《證券交易委托單》，甲、乙雙方對上述約定無異議。
第八章費(fèi)用
第二十八條因履行本協(xié)議約定而產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于證券質(zhì)押登記手續(xù)費(fèi)、證券交易傭金、經(jīng)手費(fèi)、證券托管費(fèi)、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金、印花稅等按照有關(guān)管理部門的規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
第二十九條丙方因提供本協(xié)議約定的代理場外證券質(zhì)押業(yè)務(wù)服務(wù)向乙方收取咨詢服務(wù)費(fèi)。咨詢服務(wù)費(fèi)按照以下約定收取：
(一)咨詢服務(wù)費(fèi)=標(biāo)的股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款【】元×【】%×實(shí)際存續(xù)天數(shù)/365
(二)咨詢服務(wù)費(fèi)按以下第1種方式支付。
1、按自然季分期支付。乙方應(yīng)于每個(gè)自然季末月21日(即3月21日、6月21日、9月21日、12月21日)及實(shí)際貸款到期日前向丙方足額支付咨詢服務(wù)費(fèi)。
2、一次性全額支付。乙方應(yīng)于交付貸款本金后的15個(gè)自然日內(nèi)向丙方一次性支付咨詢服務(wù)費(fèi)。
服務(wù)費(fèi)支付至以下丙方指定賬戶：
收款戶名：**證券有限公司
收款賬號：35008117
開戶行：中國工商銀行哈爾濱田地支行
(三)咨詢服務(wù)費(fèi)一經(jīng)收取，丙方概不退還。無論基于何種原因，包括但不限于主合同、股票質(zhì)押合同或本協(xié)議提前終止，乙方均無權(quán)要求丙方退還。
第九章違約條款
第三十條任何一方違反本協(xié)議項(xiàng)下的聲明、保證、承諾及其他義務(wù)的均構(gòu)成違約，違約方應(yīng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。
第三十一條乙方違反本協(xié)議約定的，視為乙方違反了主合同及股票質(zhì)押合同項(xiàng)下約定，依照主合同及股票質(zhì)押合同有關(guān)約定承擔(dān)違約責(zé)任。
第十章通知與送達(dá)
第三十二條甲、乙、丙三方建立業(yè)務(wù)聯(lián)系人制度，明確聯(lián)系方式，確保本協(xié)議的有效履行。各方應(yīng)于本協(xié)議簽署之日出具業(yè)務(wù)聯(lián)系名冊(詳見附件)。
第三十三條甲、乙、丙任何一方向其他方發(fā)出的通知或其他往來文件(以下統(tǒng)稱為“往來文件”)，應(yīng)按照本協(xié)議記載的聯(lián)系方式，以專人遞送、特快專遞、掛號信、傳真或電子郵件等方式發(fā)出，并在約定送達(dá)日或送達(dá)條件下送達(dá)生效：
(一)以專人遞送的，在往來文件交付時(shí)視為送達(dá)。
(二)以特快專遞或掛號信方式發(fā)出的，收件人簽收日為送達(dá)日;收件人未簽收的，寄出日后的第五個(gè)工作日視為送達(dá)日。
(三)以傳真方式發(fā)出的，發(fā)出方收到傳真發(fā)出確認(rèn)回執(zhí)時(shí)視為送達(dá)。
(四)以電子郵件方式發(fā)出的，以接收方回復(fù)時(shí)視為送達(dá);接收方未回復(fù)的，電子郵件發(fā)出后的第一個(gè)工作日視為送達(dá)日。乙方接收郵箱：________丙方將約定的預(yù)警、平倉信息發(fā)往乙方的郵箱。
(五)以錄音電話方式通知的，以通話當(dāng)時(shí)視為已經(jīng)送達(dá);電話三次無法接通無人接聽的，以最后一次撥出電話時(shí)間視為送達(dá)。
(六)同時(shí)采用上述幾種方式的，以其中最快滿足送達(dá)生效者為準(zhǔn)。
第三十四條本協(xié)議項(xiàng)下的業(yè)務(wù)聯(lián)系人或業(yè)務(wù)聯(lián)系人的聯(lián)系方式發(fā)生變更的，變更方應(yīng)及時(shí)書面通知其他各方。變更通知送達(dá)之前，其他各方根據(jù)變更前的聯(lián)系方式所送達(dá)的往來文件視為有效。
本協(xié)議約定的各方地址適用于各方各類通知、協(xié)議等文件以及就合同發(fā)生糾紛時(shí)相關(guān)文件和法律文書的送達(dá)，同時(shí)包括在爭議進(jìn)入仲裁、民事訴訟程序后的一審、二審、再審和執(zhí)行程序。
各方同意在送達(dá)地址需要變更時(shí)應(yīng)當(dāng)履行通知義務(wù)，并以書面通知方式進(jìn)行;在仲裁及民事訴訟程序時(shí)當(dāng)事人地址變更時(shí)應(yīng)當(dāng)向仲裁機(jī)構(gòu)、法院履行送達(dá)地址變更通知義務(wù)。
各方未按前述方式履行通知義務(wù)，各方在本協(xié)議中所約定的送達(dá)地址仍視為有效送達(dá)地址，因當(dāng)事人約定的送達(dá)地址不準(zhǔn)確、送達(dá)地址變更后未及時(shí)依程序告知對方和法院、當(dāng)事人或指定的接收人拒絕簽收等原因，導(dǎo)致法律文書未能被當(dāng)事人實(shí)際接收的，郵遞送達(dá)的，以文書退回之日視為送達(dá)之日;直接送達(dá)的，送達(dá)人當(dāng)場在送達(dá)回證上記明情況之日視為送達(dá)之日;履行送達(dá)地址變更通知義務(wù)的，以變更后的送達(dá)地址為有效送達(dá)地址。
第十一章免責(zé)條款
第三十五條因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會(huì)*、戰(zhàn)爭、政府行為等不能預(yù)見、不能避免、不能克服等不可抗力情形，或因出現(xiàn)無法控制和不可預(yù)測的非因丙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、電力故障等異常事故，或因本協(xié)議生效后新頒布、實(shí)施或修改的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則或政策等因素，導(dǎo)致本協(xié)議任何一方不能及時(shí)或完全履行本協(xié)議的，其相應(yīng)責(zé)任應(yīng)予以免除。
第三十六條遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化的一方應(yīng)在遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化后盡快通知另一方，雙方應(yīng)積極協(xié)調(diào)善后事宜。
第十二章協(xié)議的生效、變更與終止
第三十七條本協(xié)議自甲、乙、丙三方簽字蓋章之日起生效。
第三十八條經(jīng)各方協(xié)商一致，可以變更本協(xié)議約定的內(nèi)容。對本協(xié)議未盡事宜，本協(xié)議各方可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行約定。本協(xié)議附件(包括基于附件產(chǎn)生的其他法律文件)與補(bǔ)充協(xié)議均作為本協(xié)議的有效組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第三十九條本協(xié)議項(xiàng)下任何約定依現(xiàn)行法律法規(guī)或被監(jiān)管部門確定為無效或無法實(shí)施，本協(xié)議的其它條款將繼續(xù)有效。發(fā)生上述情形的，各方將以有效的約定替換該等約定，且該有效約定應(yīng)盡可能接近原約定和本協(xié)議相應(yīng)的目的和精神。
第四十條發(fā)生以下情形時(shí)，本協(xié)議終止：
(一)本協(xié)議項(xiàng)下各方義務(wù)全部履行完畢;
(二)主合同、股票質(zhì)押合同效力終止;
(三)甲、乙、丙、三方協(xié)商一致，解除本協(xié)議;
(四)任何一方依照法律法規(guī)的規(guī)定解除本協(xié)議;
(五)法律規(guī)定或者本協(xié)議約定終止的其他情形。
第十三章法律適用與爭議解決
第四十一條有關(guān)本協(xié)議的簽署、效力和爭議解決等均適用中華人民共和國(不含港、澳、臺(tái)地區(qū))法律、法規(guī)的規(guī)定。
第四十二條因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商解決不成的，雙方同意向北京仲裁委員會(huì)依據(jù)屆時(shí)其有效的仲裁規(guī)則提起仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁一裁終局，對雙方均具有約束力。
第十四章附則
第四十三條除非法律法規(guī)另有規(guī)定或本協(xié)議另有約定，基于本協(xié)議項(xiàng)下的一切書面函件的往來均以加蓋預(yù)留印鑒(見附件)為準(zhǔn)。
第四十四條除非法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有所要求，任何一方當(dāng)事人在簽署和履行本協(xié)議過程中獲得的有關(guān)文件材料、商業(yè)秘密等保密信息資料，僅可用于本協(xié)議規(guī)定的事項(xiàng);各方當(dāng)事人應(yīng)對上述資料承擔(dān)保密義務(wù)。
第四十五條本協(xié)議項(xiàng)下日期如遇法定節(jié)假日或公休日的，則自動(dòng)順延至下一個(gè)交易日。
第四十六條本協(xié)議正本壹式____份，具有同等法律效力。三方當(dāng)事人各執(zhí)____份，其余用于向中國結(jié)算申請辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)。
(以下無正文)
「本頁為《____》簽署頁，無正文」
在簽署本協(xié)議時(shí)，各當(dāng)事人對協(xié)議的所有條款已經(jīng)閱悉，均無異議，并對當(dāng)事人之間的法律關(guān)系、有關(guān)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的條款的法律含義有準(zhǔn)確無誤的理解。
甲方(簽章)：
法定代表人/授權(quán)代理人：
日期：
乙方(簽章)：
法定代表人/授權(quán)代理人：
日期：
丙方(簽章)：
法定代表人/授權(quán)代理人：
日期：
附件一：1-1代理賣出有價(jià)證券委托單
賣
**證券有限公司
證券營業(yè)部代理賣出有價(jià)證券委托單
深滬資金賬戶：____________委托序號：____________
賬戶戶名：____________
______年______月______日上下午______時(shí)______分
證券名稱(代碼)
委托股數(shù)
賣出價(jià)格
代理人姓名
身份證號碼
業(yè)務(wù)員簽章：____________________委托人簽章：____________________
注：一、委托價(jià)格須為限價(jià)委托;
二、本委托單經(jīng)簽章后生效;
三、委托后三個(gè)交易日內(nèi)辦理交割手續(xù)，逾期不予處理。
1-2撤銷買賣證券委托單
撤賣
**證券有限公司
證券營業(yè)部
撤銷買賣證券委托單
委托人：*年*月*日上下____午____時(shí)____分
資金賬戶
證券名稱
委托合同號
原買賣價(jià)格
原委托有效期____(天)
原買賣數(shù)量____(股)
業(yè)務(wù)員簽章：_____________________委托人簽章：_____________________
注：一、以上各欄請正確填寫，涂改無效。
二、撤銷委托須在原委托成交前有效;如原委托已成交，客戶須無條件接受。
1-3大宗交易委托申報(bào)單
大宗交易委托申報(bào)單
申報(bào)類型：□意向申報(bào)
□定價(jià)申報(bào)
□成交申報(bào)
**證券有限公司
證券營業(yè)部：
客戶名稱
資金賬號
證件類型
證件號碼
股東賬號
買賣方向
證券代碼
證券名稱
委托數(shù)量
交易價(jià)格
本方交易單元號
對手方交易單元號
約定號
聯(lián)系電話
本人承諾：本人(機(jī)構(gòu))已獲悉工作人員對本次大宗交易可能涉及的違法違規(guī)行為的說明和風(fēng)險(xiǎn)提示，同意并遵守貴部證券交易管理的有關(guān)規(guī)定，委托貴部進(jìn)行大宗業(yè)務(wù)申報(bào)，本人(機(jī)構(gòu))對申報(bào)結(jié)果負(fù)全部責(zé)任。
1、保證本申請表內(nèi)容及提供資料的真實(shí)性、有效性、合法性、完整性;
2、知悉如遇系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障等原因，將導(dǎo)致無法向交易所大宗交易平臺(tái)申報(bào)本委托指令之風(fēng)險(xiǎn)，并自愿承擔(dān)一切損失;
3、定價(jià)申報(bào)、成交申報(bào)一經(jīng)交易所確認(rèn)，承認(rèn)交易結(jié)果，并履行相應(yīng)的清算交收義務(wù);
4、本人(機(jī)構(gòu))實(shí)際擁有與申報(bào)數(shù)量相對應(yīng)的證券或資金，證券資金來源合法，并承諾所轉(zhuǎn)讓證券不存在法律法規(guī)、行政規(guī)章、市場業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或限制轉(zhuǎn)讓的情形，否則貴公司有權(quán)拒絕本人(機(jī)構(gòu))委托或終止雙方委托代理關(guān)系;
5、本人(機(jī)構(gòu))已知曉《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等關(guān)于持股5%以上股東買賣股份等需履行信息披露等義務(wù)的規(guī)定，并已經(jīng)履行相應(yīng)審批程序和信息披露義務(wù);
6、本人鄭重承諾本次大宗交易無違法違規(guī)行為，與對手方無關(guān)聯(lián)交易，或者已履行相應(yīng)審批程序及信息披露義務(wù)。
客戶簽名(機(jī)構(gòu)蓋章)：
申請日期：*年*月*日
客戶身份審核(相關(guān)復(fù)印件粘貼背面)
上述客戶在我部辦理大宗交易業(yè)務(wù)。我部已完成對客戶身份證明文件的審核工作，核對客戶提交的身份證明文件的表面真實(shí)性、完整性與一致性，同意為其辦理大宗交易業(yè)務(wù)。
經(jīng)辦人簽字
復(fù)核人簽字
撤單申請：本人(機(jī)構(gòu))申請對上述申報(bào)進(jìn)行撤銷，撤單成功與否以交易所正式回報(bào)為準(zhǔn)。
客戶簽名(機(jī)構(gòu)蓋章)：
日期：*年*月*日
經(jīng)辦人簽字
復(fù)核人簽字
附件二：劃款指令
劃款指令
致：**證券有限公司
茲根據(jù)____簽署的編號為____號的《____》出具本函。
根據(jù)《____》有關(guān)規(guī)定，我行特此向貴司發(fā)出本通知，請貴司將處置客戶：
(資金帳號：____，上海證券帳號：____，深圳證券帳號：____)質(zhì)押證券所得資金按照以下要求進(jìn)行劃款：
1、劃款金額
(小寫)：￥____(大寫)：____元
2、劃款日期*年*月*日
3、接收賬戶：
戶名：
賬號：
開戶行：
預(yù)留印鑒：*年*月*日
附件三：業(yè)務(wù)聯(lián)系名冊
甲方：某某信托有限公司
姓名：
崗位：
聯(lián)系電話：
傳真電話：
電子郵件：
地址：
乙方：
姓名：
崗位：
聯(lián)系電話：
傳真電話：
電子郵件：
地址：
丙方：
姓名：
崗位：
聯(lián)系電話：
傳真電話：
電子郵件：
地址：
附件四：預(yù)留印鑒樣本
甲方預(yù)留印鑒：
甲方業(yè)務(wù)員預(yù)留簽字：
乙方預(yù)留印鑒：
乙方業(yè)務(wù)員預(yù)留簽字：
丙方預(yù)留印鑒：
丙方業(yè)務(wù)員預(yù)留簽字：