常州騰龍汽車(chē)節(jié)能科技

　　編號(hào)：TL-QA-03

　　版本：A0

　　三、事態(tài)升級(jí)管理規(guī)定

　　1、目的

　　啟動(dòng)項(xiàng)目事態(tài)升級(jí)的目的是為了保證APQP小組能夠按時(shí)按質(zhì)按量完成項(xiàng)目開(kāi)發(fā)任務(wù)，及時(shí)糾正各個(gè)階段中出現(xiàn)的問(wèn)題，降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目進(jìn)度和顧客滿意。

　　2、適用范圍

　　適合于所有項(xiàng)目新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程。

　　3、定義

　　3.1項(xiàng)目事態(tài)升級(jí)：當(dāng)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，必須評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)大小升級(jí)到某一個(gè)層次，一般有四個(gè)層次：項(xiàng)目會(huì)談、高層決策、客戶協(xié)商、客戶支持。

　　3.2項(xiàng)目會(huì)談(1級(jí))：當(dāng)項(xiàng)目進(jìn)程與計(jì)劃進(jìn)度及項(xiàng)目目標(biāo)出現(xiàn)偏差時(shí)，項(xiàng)目組長(zhǎng)邀請(qǐng)各部門(mén)相關(guān)人員參加會(huì)談，檢討問(wèn)題解決方案，落實(shí)責(zé)任人和完成期限。

　　3.3高層決策(2級(jí))：如果1級(jí)項(xiàng)目會(huì)談沒(méi)有達(dá)到期望效果，或現(xiàn)有能力不能有效解決問(wèn)題時(shí)，由項(xiàng)目組長(zhǎng)報(bào)告總經(jīng)理，啟動(dòng)高層決策。

　　3.4客戶協(xié)商(3級(jí))：如果2級(jí)高層決策確定公司內(nèi)部綜合能力不能達(dá)到客戶要求時(shí)，由總經(jīng)理指示相關(guān)人員與客戶協(xié)商。

　　3.5客戶指導(dǎo)(4級(jí))：若以上幾級(jí)均不能有效解決問(wèn)題，則由總經(jīng)理裁定并安排邀請(qǐng)顧客到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行深入指導(dǎo)，舉行顧客與公司高層的會(huì)談，確定最終改進(jìn)方案。

　　4、職責(zé)

　　4.1APQP組長(zhǎng)：項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，對(duì)問(wèn)題加以明確并組織解決問(wèn)題;當(dāng)問(wèn)題不能有效解決時(shí)啟動(dòng)項(xiàng)目事態(tài)升級(jí)程序，并持續(xù)跟進(jìn)問(wèn)題的解決。

　　4.2總經(jīng)理：關(guān)注項(xiàng)目事態(tài)升級(jí)，當(dāng)項(xiàng)目組長(zhǎng)在其責(zé)任層次上不能有效解決問(wèn)題時(shí)，召*議作出決策，同時(shí)為問(wèn)題有效解決提供強(qiáng)有力的支援。當(dāng)確定公司內(nèi)部綜合能力不能達(dá)成客戶要求時(shí)，指示客戶協(xié)商或客戶支持。

　　5、內(nèi)容

　　5.1新項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)，公司高層指定項(xiàng)目組長(zhǎng)，并成立項(xiàng)目小組。項(xiàng)目組長(zhǎng)需依照客戶需求確定項(xiàng)目目標(biāo)，編制【項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃表】，并報(bào)經(jīng)公司高層批準(zhǔn)。

　　5.2項(xiàng)目組長(zhǎng)按照項(xiàng)目開(kāi)發(fā)節(jié)點(diǎn)定期或隨時(shí)召集項(xiàng)目小組會(huì)議，確定項(xiàng)目進(jìn)度、重點(diǎn)工作完成狀況、布置下一階段工作任務(wù)，評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

　　通常存在的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)并導(dǎo)致事態(tài)升級(jí)的原因可能是：

　　A、未遵守預(yù)定的開(kāi)發(fā)期限;

　　B、未實(shí)施決定性措施;

　　C、質(zhì)量能力/質(zhì)量績(jī)效得不到保障;

　　D、看不到進(jìn)步;

　　E、未遵守承諾;

　　F、項(xiàng)目流程中出現(xiàn)的偏差在目前的責(zé)任層上無(wú)法解決。律法規(guī)的符合性(若客戶指定，則依客戶指定符號(hào)標(biāo)識(shí));

　　5.2.1當(dāng)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)進(jìn)度正常時(shí)，項(xiàng)目組長(zhǎng)在【項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃表】中用綠色標(biāo)識(shí)已完成事項(xiàng)。

　　5.2.2當(dāng)某一事項(xiàng)未按時(shí)完成或完成結(jié)果偏離目標(biāo)時(shí)，項(xiàng)目組長(zhǎng)評(píng)估此事項(xiàng)是否會(huì)影響整體項(xiàng)目進(jìn)程或?qū)蛻舳藥?lái)不良影響，若沒(méi)有影響或影響輕微，則由項(xiàng)目組長(zhǎng)與責(zé)任部門(mén)相關(guān)人員進(jìn)行項(xiàng)目會(huì)談，確定問(wèn)題解決方案，落實(shí)責(zé)任人和完成期限。并將項(xiàng)目會(huì)談結(jié)果通報(bào)項(xiàng)目小組全體成員公司及公司高層。項(xiàng)目組長(zhǎng)在【項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃表】中用黃色標(biāo)識(shí)出有問(wèn)題的事項(xiàng)。

　　5.2.3當(dāng)該事項(xiàng)嚴(yán)重影響整體項(xiàng)目進(jìn)程或?qū)蛻舳藥?lái)不良影響，或者項(xiàng)目會(huì)議后仍未能消除問(wèn)題，則項(xiàng)目組長(zhǎng)啟動(dòng)事態(tài)升級(jí)，報(bào)告公司高層決策，高層決策結(jié)果通常為：責(zé)令責(zé)任人限期改進(jìn)、動(dòng)用其它人員及資源解決此問(wèn)題、當(dāng)公司現(xiàn)有能力和資源不能有效解決問(wèn)題時(shí)進(jìn)一步啟動(dòng)項(xiàng)目升級(jí)，指示客戶協(xié)商或客戶指導(dǎo)。項(xiàng)目組長(zhǎng)在【項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃表】中用紅色標(biāo)識(shí)出有問(wèn)題的事項(xiàng)，并跟進(jìn)問(wèn)題的解決。

　　5.3公司高層指示客戶協(xié)商或客戶指導(dǎo)時(shí)，項(xiàng)目組長(zhǎng)和相應(yīng)人員需充分了解問(wèn)題狀況及原因，明確協(xié)商事項(xiàng)和協(xié)商目標(biāo);當(dāng)需要請(qǐng)求客戶指導(dǎo)時(shí)，需要明確客戶支持人員、指導(dǎo)內(nèi)容、內(nèi)部協(xié)調(diào)事項(xiàng)等。

　　5.4項(xiàng)目組長(zhǎng)需落實(shí)做好事態(tài)升級(jí)的啟動(dòng)、處置、跟進(jìn)記錄，需要時(shí)進(jìn)行總結(jié)并持續(xù)完善新品

　　6、流程

　　附表1

　　7、相關(guān)文件

　　APQP質(zhì)量策劃管理程序

　　8、相關(guān)表單

　　項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃表

篇2:軟件版本升級(jí)服務(wù)協(xié)議

合同編號(hào)：_________

甲方：_________

乙方：_________

簽訂時(shí)間：_____

甲乙雙方經(jīng)過(guò)平等協(xié)商，在真實(shí)、充分地表達(dá)各自意愿的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》的規(guī)定，達(dá)成如下協(xié)議，并由雙方共同恪守。

第一條合同性質(zhì)

本合同屬于軟件升級(jí)服務(wù)合同。

第二條合同內(nèi)容

甲、乙雙方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，乙方為甲方購(gòu)買(mǎi)的“_________”軟件，進(jìn)行版本的升級(jí)。升級(jí)內(nèi)容為：

1.徹底更換為現(xiàn)有的“_________”最新版本防病毒軟件，包括策略中心一個(gè)、服務(wù)器端_________個(gè)、和客戶端(_____)個(gè)，升級(jí)費(fèi)用為_(kāi)________元整。

2.乙方為甲方提供一年的病毒升級(jí)服務(wù)。服務(wù)費(fèi)為_(kāi)________元整。

3.乙方提供上門(mén)的安裝、調(diào)試。服務(wù)費(fèi)為_(kāi)________元整。

第三條合同金額及付款方式

1.本合同總額為_(kāi)________元人民幣，大寫(xiě)：_________。

2.支付方式：在簽定合同后，乙方按合同要求，向甲方提供軟件并抵達(dá)安裝現(xiàn)場(chǎng)，開(kāi)始調(diào)試安裝，為甲方提供正式國(guó)際授權(quán)序列號(hào)，以保證用戶得到網(wǎng)上升級(jí)服務(wù)，安裝完成后，支付乙方全部款項(xiàng)。

第四條合同執(zhí)行期限

乙方應(yīng)于_________年_________月_________日前為甲方提供軟件產(chǎn)品;并于_________年_________月_________日前到甲方現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)始安裝調(diào)試設(shè)備。

在甲方提供滿足本合同第六條要求的調(diào)試環(huán)境下，乙方應(yīng)在_________個(gè)工作日內(nèi)安裝調(diào)試完畢，并開(kāi)通。

第五條標(biāo)的約定

乙方所購(gòu)買(mǎi)軟件應(yīng)保證為正版軟件，并提供必要的原裝的產(chǎn)品安裝介質(zhì)，須提供其代理該軟件的資格證明。

第六條乙方應(yīng)在_________公司提供的軟硬件平臺(tái)上安裝本合同中規(guī)定的軟件。

第七條服務(wù)及培訓(xùn)

1.乙方向_________公司免費(fèi)提供遠(yuǎn)程維護(hù)技術(shù)，通常系統(tǒng)故障，提供實(shí)時(shí)響應(yīng)遠(yuǎn)地解決。在遠(yuǎn)程維護(hù)無(wú)法排除故障時(shí)，乙方提供48小時(shí)內(nèi)到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)。

2.在正常使用情況下，乙方對(duì)所提供的軟件提供一年的保修。保修期自驗(yàn)收(非終驗(yàn))合格日期算起，保修期內(nèi)免收各種費(fèi)用。

3.若非軟件本身質(zhì)量原因(如因甲方誤操作等原因)所造成的損壞則不在保修之列，但乙方應(yīng)及時(shí)提供技術(shù)支持。

4.乙方對(duì)系統(tǒng)提供終身技術(shù)支持。超過(guò)免費(fèi)保修期，若軟件出現(xiàn)故障，乙方只收取成本費(fèi)(含材料費(fèi)、差旅費(fèi))。

5.由乙方對(duì)使用方操作人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)免費(fèi)一周培訓(xùn)。

6.乙方提供軟件終身免費(fèi)升級(jí)，甲方要求新增加軟件模塊時(shí)，乙方可適當(dāng)收費(fèi)。

第八條乙方的違約責(zé)任

乙方不能交貨的，退還全部貨款并支付合同總額_________%的違約金。

第九條甲方的違約責(zé)任

甲方逾期付款的，應(yīng)按照中華人民銀行有關(guān)延期付款的規(guī)定向乙方償付逾期付款的違約金。

第十條不可抗力

甲乙雙方的任何一方由于不可抗力的原因不能履行合同時(shí)，應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)不能履行或不能完全履行的理由，在取得有關(guān)主管機(jī)關(guān)證明以后，允許延期履行、部分履行或者不履行合同，并根據(jù)情況可部分或全部免予承擔(dān)違約責(zé)任。

第十一條爭(zhēng)議解決方式

1.在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。

2.協(xié)商解決不成，雙方商定，采用以下第_________種方式解決。

a.申請(qǐng)仲裁委員會(huì)仲裁;

b.向人民法院起訴。

第十二條補(bǔ)充約定

1.簽約方確定以下內(nèi)容作為本合同的附件，并與本合同具有同等效力：_________。

2.其他需要補(bǔ)充約定的內(nèi)容：_________。

第十三條合同生效

本合同正本一式貳份，甲乙雙方各執(zhí)一份，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________

法定代表人(簽字)：___法定代表人(簽字)：___

_________年____月____日_________年____月____日

篇3:銀行核心系統(tǒng)升級(jí)項(xiàng)目管理辦法

中信銀行核心系統(tǒng)升級(jí)*銀行項(xiàng)目管理辦法

內(nèi)部公開(kāi)

文檔屬性

屬性

內(nèi)容

用戶名稱(chēng)：

中信銀行

文檔標(biāo)題：

中信銀行核心系統(tǒng)升級(jí)項(xiàng)目管理辦法

文檔編號(hào)：

版本日期：

發(fā)布版本：

20**.6月版-V1.0

適用范圍：

核心系統(tǒng)升級(jí)項(xiàng)目組全體成員

作者：

核心系統(tǒng)升級(jí)項(xiàng)目管理組

審核人

批準(zhǔn)人

文檔變更歷史清單

版本

修正章節(jié)

日期

修正人

變更記錄

0.5創(chuàng)建

0.6修訂并完善項(xiàng)目監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理、需求管理、測(cè)試管理、質(zhì)量管理、配置管理、評(píng)審管理等內(nèi)容。

部門(mén)討論后，更新并修訂。

根據(jù)項(xiàng)目組內(nèi)部討論后修訂。

根據(jù)張總要求，修訂

根據(jù)張總要求，修訂：1)統(tǒng)一名稱(chēng)“項(xiàng)目管理組”。2)4.3.1.2項(xiàng)目周報(bào)修訂。3)6.1

需求變更管理中第5點(diǎn)修訂。4)5.4.4.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施補(bǔ)充。5)5.4.3

項(xiàng)目問(wèn)題管理增加“優(yōu)先級(jí)高的問(wèn)題，原則上3個(gè)工作日解決”。

目錄

前言5

1項(xiàng)目總體介紹5

2項(xiàng)目總體計(jì)劃5

3項(xiàng)目組織架構(gòu)6

3.1項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)6

3.2角色與職責(zé)7

4匯報(bào)與溝通7

4.1匯報(bào)路徑7

4.2匯報(bào)內(nèi)容8

4.3匯報(bào)與溝通方式8

4.3.1書(shū)面匯報(bào)與溝通8

4.3.2會(huì)議制度9

4.3.4簡(jiǎn)報(bào)制度10

5項(xiàng)目進(jìn)度管理10

5.1進(jìn)度控制管理目標(biāo)10

5.2進(jìn)度管理職責(zé)劃分11

5.3項(xiàng)目計(jì)劃11

5.3.1高層計(jì)劃11

5.3.2總體計(jì)劃11

5.3.3WBS日程計(jì)劃11

5.4項(xiàng)目監(jiān)控12

5.4.1項(xiàng)目報(bào)工12

5.4.2項(xiàng)目跟蹤12

5.4.3項(xiàng)目問(wèn)題管理13

5.4.4項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理13

6變更管理15

6.1需求變更管理15

6.2項(xiàng)目變更管理16

7需求管理17

7.1需求受理17

7.2需求跟蹤17

7.3需求變更17

8質(zhì)量管理18

8.1質(zhì)量計(jì)劃18

8.2質(zhì)量保證18

9項(xiàng)目安全和保密規(guī)定18

10配置管理18

11綜合管理19

11.1考勤、請(qǐng)假制度19

11.2考核管理制度19

11.3合作廠商管理/外包人員管理19

11.4培訓(xùn)組織19

11.5后勤保障19

前言

為確保核心系統(tǒng)升級(jí)*項(xiàng)目順利實(shí)施，項(xiàng)目組特制定《中信銀行核心系統(tǒng)升級(jí)*銀行項(xiàng)目管理辦法》，全體項(xiàng)目組成員項(xiàng)目組成員包括參與本項(xiàng)目的總行技術(shù)、業(yè)務(wù)人員;分行技術(shù)、業(yè)務(wù)人員;廠商人員。

須嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。

1項(xiàng)目總體介紹

“核心系統(tǒng)”指我行未來(lái)整體IT架構(gòu)中的“瘦核心”，功能范圍包括存款、貸款、借記卡、結(jié)算業(yè)務(wù)、銀行各類(lèi)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算、總賬以及機(jī)構(gòu)管理、柜員管理等基礎(chǔ)支撐功能。

核心系統(tǒng)升級(jí)項(xiàng)目采取“統(tǒng)一規(guī)劃、分步實(shí)施”策略及三年四階段實(shí)施方案。該項(xiàng)目對(duì)提高我行客戶服務(wù)水平、快速響應(yīng)市場(chǎng)需求及監(jiān)管要求、提升管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)源質(zhì)量，優(yōu)化核心系統(tǒng)軟件架構(gòu)，規(guī)范開(kāi)發(fā)管理模式有重要意義。

核心系統(tǒng)升級(jí)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)目標(biāo)是通過(guò)整合業(yè)務(wù)需求，借鑒行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，解決現(xiàn)存問(wèn)題，同時(shí)在客戶服務(wù)、快速應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化、產(chǎn)品管理、管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)支持方面獲得明顯提升。技術(shù)目標(biāo)是充分考慮IT規(guī)劃的要求和約束，使核心系統(tǒng)在靈活性、可擴(kuò)展性方面取得根本性的進(jìn)步，提高IT對(duì)業(yè)務(wù)需求的響應(yīng)能力;提升系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性和處理能力，對(duì)運(yùn)維管理提供系統(tǒng)性的支持;形成有效的開(kāi)發(fā)管控模式，保證系統(tǒng)架構(gòu)的穩(wěn)定和開(kāi)發(fā)運(yùn)維的可持續(xù)。

2項(xiàng)目總體計(jì)劃

核心系統(tǒng)升級(jí)*項(xiàng)目初步計(jì)劃用三年時(shí)間，分四個(gè)階段完成核心系統(tǒng)升級(jí)*。第一階段是完成核心系統(tǒng)需求開(kāi)發(fā)

指完成業(yè)務(wù)需求和技術(shù)需求的過(guò)程。

和系統(tǒng)設(shè)計(jì)、第二階段是完成核心系統(tǒng)基礎(chǔ)模塊及負(fù)債子系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)上線、第三階段是完成資產(chǎn)子系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)上線、第四階段是完成會(huì)計(jì)核算子系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)上線。各階段的持續(xù)時(shí)間分別是9個(gè)月、12個(gè)月、8個(gè)月和7個(gè)月。

3項(xiàng)目組織架構(gòu)

3.1項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)

核心系統(tǒng)升級(jí)*項(xiàng)目參與部門(mén)有總行公司銀行部、零售銀行部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信貸管理部、結(jié)算運(yùn)營(yíng)中心、會(huì)計(jì)部和信息技術(shù)部。計(jì)劃在需求開(kāi)發(fā)和系統(tǒng)設(shè)計(jì)階段引入外部合作廠商。

核心系統(tǒng)升級(jí)*項(xiàng)目采用以下組織結(jié)構(gòu)。

領(lǐng)導(dǎo)小組由陳小憲行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，歐陽(yáng)謙副行長(zhǎng)任第一副組長(zhǎng)，曹彤副行長(zhǎng)、曹?chē)?guó)強(qiáng)副行長(zhǎng)、張強(qiáng)副行長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)研究醞釀提交辦公會(huì)決策的重大事項(xiàng)，對(duì)項(xiàng)目資源提供保障。***X

項(xiàng)目管理辦公室(簡(jiǎn)稱(chēng)PMO)由歐陽(yáng)謙副行長(zhǎng)任主任、信息技術(shù)部張斌總經(jīng)理、會(huì)計(jì)部李佩霞副總經(jīng)理任副主任，信息技術(shù)部、會(huì)計(jì)部、公司銀行部、零售銀行部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、結(jié)算運(yùn)營(yíng)中心、信貸管理部一級(jí)部副職、業(yè)務(wù)項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)項(xiàng)目經(jīng)理為成員。會(huì)計(jì)部胡葆青任業(yè)務(wù)項(xiàng)目經(jīng)理，信息技術(shù)部劉良俊***任技術(shù)項(xiàng)目經(jīng)理。項(xiàng)目管理辦公室負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程工作的組織推動(dòng)。項(xiàng)目管理組由信息技術(shù)部項(xiàng)目管理骨干和具有豐富經(jīng)驗(yàn)的外部專(zhuān)家組成，負(fù)責(zé)協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理的項(xiàng)目管理工作。

廠商到位后，將安排相應(yīng)項(xiàng)目經(jīng)理，以及項(xiàng)目管理人員加入PMO和項(xiàng)目管理組。

業(yè)務(wù)組由總分行任職干部、業(yè)務(wù)骨干及合作公司人員組成。業(yè)務(wù)組負(fù)責(zé)提出業(yè)務(wù)需求、驗(yàn)收測(cè)試、手冊(cè)編寫(xiě)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并參與上線投產(chǎn)的組織工作。

技術(shù)組由總行信息技術(shù)部任職干部、技術(shù)骨干、分行技術(shù)骨干、外包廠商技術(shù)人員、以及合作公司人員組成。技術(shù)組負(fù)責(zé)需求分析、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、數(shù)據(jù)移植、技術(shù)測(cè)試及上線投產(chǎn)等工作。

3.2角色與職責(zé)

除領(lǐng)導(dǎo)小組外，本項(xiàng)目包括PMO成員，負(fù)責(zé)項(xiàng)目日常工作的項(xiàng)目經(jīng)理、小組組長(zhǎng)及小組成員。

PMO成員：負(fù)責(zé)本部門(mén)內(nèi)部與核心系統(tǒng)升級(jí)*相關(guān)工作的組織協(xié)調(diào)，對(duì)項(xiàng)目組提出的問(wèn)題及時(shí)組織部門(mén)內(nèi)部討論并反饋意見(jiàn)(需部門(mén)一把手簽字);根據(jù)需要參與各個(gè)階段工作成果的評(píng)審。

項(xiàng)目經(jīng)理：負(fù)責(zé)項(xiàng)目的組織、管理與實(shí)施;負(fù)責(zé)執(zhí)行PMO的工作部署，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和指導(dǎo)項(xiàng)目小組的工作;負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與其他項(xiàng)目的關(guān)系;負(fù)責(zé)對(duì)小組組長(zhǎng)和成員的考核。

小組組長(zhǎng)：協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理完成項(xiàng)目日常管理工作;負(fù)責(zé)本小組的工作組織、管理與項(xiàng)目實(shí)施，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和指導(dǎo)小組成員的工作;負(fù)責(zé)對(duì)小組成員考核。

小組成員：配合小組組長(zhǎng)完成項(xiàng)目日常工作，根據(jù)小組組長(zhǎng)的安排，按時(shí)保質(zhì)完成項(xiàng)目實(shí)施工作。

題組成員對(duì)本部門(mén)相關(guān)人員的工作組全職人員(包括組長(zhǎng)和成員)要及時(shí)將工作情況和存在的問(wèn)題反饋給所在部門(mén)，必要時(shí)協(xié)調(diào)所在部門(mén)相關(guān)人員參與項(xiàng)目組的專(zhuān)題討論，或協(xié)助項(xiàng)目組成員對(duì)本部門(mén)相關(guān)人員進(jìn)行訪談。

4匯報(bào)與溝通

4.1匯報(bào)路徑

匯報(bào)路徑原則上采用逐級(jí)匯報(bào)方式，即：

小組成員―>小組組長(zhǎng)―>項(xiàng)目經(jīng)理―>項(xiàng)目管理辦公室領(lǐng)導(dǎo)―>項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組;

對(duì)可能影響項(xiàng)目進(jìn)度、安全、質(zhì)量和人員團(tuán)結(jié)等重要事項(xiàng)，小組成員應(yīng)及時(shí)報(bào)告，必要時(shí)可越級(jí)匯報(bào)。

各小組組長(zhǎng)與項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目組成員，銀行項(xiàng)目組成員與廠商項(xiàng)目組成員應(yīng)保持密切溝通，確保項(xiàng)目匯報(bào)路徑暢通。

4.2匯報(bào)內(nèi)容

匯報(bào)內(nèi)容即包括任務(wù)完成進(jìn)度、遇到的難點(diǎn)和困難、存在的問(wèn)題和潛在的風(fēng)險(xiǎn)、以及變更請(qǐng)示等，也可包括對(duì)本項(xiàng)目執(zhí)行提出的建議。

4.3匯報(bào)與溝通方式

4.3.1書(shū)面匯報(bào)與溝通

4.3.1.1每日?qǐng)?bào)工

本項(xiàng)目建議采用每日?qǐng)?bào)工的工作方式。報(bào)工采用書(shū)面匯報(bào)方式進(jìn)行。

每天下班前，小組成員以書(shū)面工作日?qǐng)?bào)形式匯報(bào)自己當(dāng)天投入到每項(xiàng)工作的工作內(nèi)容和工作量報(bào)小組組長(zhǎng)。

4.3.1.2項(xiàng)目周報(bào)

項(xiàng)目周報(bào)包括計(jì)劃與周報(bào)兩方面內(nèi)容。

項(xiàng)目管理組每周四向各小組發(fā)布最新下周項(xiàng)目計(jì)劃，各小組參照該計(jì)劃制定下周本組具體工作計(jì)劃。

各小組每周五向項(xiàng)目管理組提交本小組周報(bào)，內(nèi)容主要包括本周工作完成情況、下周工作計(jì)劃和項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中存在的重要問(wèn)題。項(xiàng)目管理組根據(jù)各小組工工作周報(bào)，匯總形成項(xiàng)目組周報(bào)，并跟進(jìn)如下事宜：1)確認(rèn)各組任務(wù)完成情況，如有延遲，項(xiàng)目管理組負(fù)責(zé)追蹤確認(rèn)延遲原因，明確改進(jìn)措施。2)匯總并跟蹤各小組反映的重要問(wèn)題。3)預(yù)警項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

每周五下班前項(xiàng)目管理組將分析完成的項(xiàng)目周報(bào)報(bào)送項(xiàng)目經(jīng)理，項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)周報(bào)信息確認(rèn)項(xiàng)目整體情況，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目問(wèn)題，控制項(xiàng)目進(jìn)度與質(zhì)量，并提出下一階段工作要求與安排。

項(xiàng)目周報(bào)模版見(jiàn)附件1《核心系統(tǒng)升級(jí)*項(xiàng)目周/月報(bào)》

4.3.1.3項(xiàng)目月報(bào)

各小組組長(zhǎng)應(yīng)每月月末向項(xiàng)目管理組提交項(xiàng)目月報(bào)，內(nèi)容主要包括本月工作計(jì)劃完成情況、下月工作計(jì)劃和項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中存在的問(wèn)題。

項(xiàng)目管理組每月根據(jù)各小組的工作計(jì)劃和工作總結(jié)，結(jié)合項(xiàng)目的總體進(jìn)展情況，匯總后形成項(xiàng)目月報(bào)。并及時(shí)報(bào)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組、PMO、項(xiàng)目經(jīng)理、并發(fā)送各小組。

4.3.1.4項(xiàng)目里程碑報(bào)告

項(xiàng)目管理組配合項(xiàng)目經(jīng)理，根據(jù)項(xiàng)目的進(jìn)展情況，綜合匯總后形成里程碑報(bào)告。項(xiàng)目里程碑報(bào)告用于反映項(xiàng)目成果、進(jìn)展、下一階段工作計(jì)劃和決策問(wèn)題。里程碑報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)送項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組、PMO、項(xiàng)目經(jīng)理、并發(fā)送各小組。

項(xiàng)目里程碑報(bào)告模版見(jiàn)附件2《核心系統(tǒng)升級(jí)*項(xiàng)目里程碑報(bào)告》

4.3.1.5工作聯(lián)系單

工作聯(lián)系單用于項(xiàng)目組內(nèi)部，當(dāng)某項(xiàng)工作需要確認(rèn)、跟蹤時(shí)，可由一方填寫(xiě)《工作聯(lián)系單》至接收方。工作聯(lián)系單需報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理審批，項(xiàng)目經(jīng)理審批通過(guò)后發(fā)送項(xiàng)目管理組歸檔，并由項(xiàng)目管理組將工作聯(lián)系單發(fā)送至接收方進(jìn)行后續(xù)處理。項(xiàng)目管理組跟蹤聯(lián)系單處理情況。

工作聯(lián)系單模版見(jiàn)附件3《核心系統(tǒng)升級(jí)*項(xiàng)目工作聯(lián)系單》

4.3.1.6電子郵件、電話和口頭

項(xiàng)目過(guò)程中日常業(yè)務(wù)、技術(shù)問(wèn)題的交流與確認(rèn)、項(xiàng)目組內(nèi)日常的工作匯報(bào)以及各類(lèi)通知、通告等，可借助電子郵件完成。日常工作中一般性的匯報(bào)和溝通可以采取電話或口頭的形式。

4.3.2會(huì)議制度

1、項(xiàng)目會(huì)議包括：PMO例會(huì)、項(xiàng)目組周例會(huì)、各小組周例會(huì)、專(zhuān)題討論會(huì)，以及不定期召開(kāi)的項(xiàng)目組全體會(huì)議、項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議等。

2、會(huì)議管理：項(xiàng)目管理組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議、項(xiàng)目組全體會(huì)、PMO例會(huì)及項(xiàng)目組周例會(huì)的會(huì)議組織，包括預(yù)定會(huì)議室、發(fā)會(huì)議通知、會(huì)議記錄并整理會(huì)議紀(jì)要等。各小組例會(huì)、業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)會(huì)、技術(shù)協(xié)調(diào)會(huì)和其他專(zhuān)題會(huì)議，由各小組負(fù)責(zé)安排會(huì)議場(chǎng)所并記錄、整理會(huì)議紀(jì)要。各類(lèi)會(huì)議需要使用會(huì)議設(shè)備，如投影儀等由項(xiàng)目管理組統(tǒng)一管理，參會(huì)人員需提前申請(qǐng)，使用完畢交還項(xiàng)目管理組保管。

3、項(xiàng)目組全體會(huì)議：項(xiàng)目組全體會(huì)議不定期召開(kāi)，參加人員為項(xiàng)目組全體成員，會(huì)議主要內(nèi)容包括：重大事項(xiàng)的調(diào)整和公布，階段性的總結(jié)等，由項(xiàng)目經(jīng)理主持。

4、項(xiàng)目組周例會(huì)：項(xiàng)目組周例會(huì)每周五下午召開(kāi)一次，由項(xiàng)目經(jīng)理主持，參加人員為各小組組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)，會(huì)議主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目總體狀況總結(jié)、上周工作回顧、關(guān)鍵問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)討論、依賴(lài)因素討論、下周人員安排、下周工作安排等。

5、PMO例會(huì)：PMO例會(huì)原則上兩周安排一次，PMO相關(guān)人員參會(huì)，可視情況進(jìn)行調(diào)整。由項(xiàng)目經(jīng)理向PMO領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)度及存在的問(wèn)題，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行中遇到的重大問(wèn)題提交PMO或項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組決策。

6、項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議：項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議不定期召開(kāi)，由PMO向項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)度及風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)項(xiàng)目過(guò)程中的重大問(wèn)題提交項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組決策。

7、小組例會(huì)：小組例會(huì)每周五上午召開(kāi)一次，由各小組組長(zhǎng)召集，參加人員為本小組全體成員，主要內(nèi)容包括：通報(bào)本周工作情況、問(wèn)題討論與交流、安排下周工作等。

8、技術(shù)、業(yè)務(wù)專(zhuān)題討論：由項(xiàng)目經(jīng)理、小組組長(zhǎng)或技術(shù)、業(yè)務(wù)骨干主持，參加人員為相關(guān)項(xiàng)目成員，會(huì)議主要是討論有關(guān)技術(shù)、業(yè)務(wù)專(zhuān)題。

4.3.4簡(jiǎn)報(bào)制度

項(xiàng)目管理組負(fù)責(zé)每?jī)芍馨l(fā)布項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告報(bào)PMO,里程碑點(diǎn)發(fā)布里程碑報(bào)告報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。

5項(xiàng)目進(jìn)度管理

本項(xiàng)目基于WBS與資源的計(jì)劃制定方法，基于WBS的多里程碑進(jìn)度跟蹤和度量。

5.1進(jìn)度控制管理目標(biāo)

本項(xiàng)目進(jìn)度控制管理目標(biāo)為，通過(guò)有計(jì)劃的控制措施，保證項(xiàng)目按預(yù)定時(shí)間完成。在必要情況下，對(duì)項(xiàng)目的時(shí)間計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。

5.2進(jìn)度管理職責(zé)劃分

項(xiàng)目經(jīng)理牽頭總體計(jì)劃的制訂和控制，小組計(jì)劃由各小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制定，項(xiàng)目管理組負(fù)責(zé)配合項(xiàng)目經(jīng)理執(zhí)行項(xiàng)目進(jìn)度的跟蹤與監(jiān)督，并及時(shí)將項(xiàng)目進(jìn)展情況匯報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理和PMO。

5.3項(xiàng)目計(jì)劃

5.3.1高層計(jì)劃

本項(xiàng)目的高層計(jì)劃指按里程碑點(diǎn)制訂的整體計(jì)劃，由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制訂，并報(bào)PMO和領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

5.3.2總體計(jì)劃

1、總體計(jì)劃形成方式：本項(xiàng)目總體計(jì)劃的形成采用自上而下和自下而上的過(guò)程，即項(xiàng)目經(jīng)理在聽(tīng)取各小組工作計(jì)劃的基礎(chǔ)上，結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際情況，把握項(xiàng)目的總體進(jìn)度，提出項(xiàng)目總體計(jì)劃的初步設(shè)想，并提交項(xiàng)目組例會(huì)討論。討論通過(guò)后項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)項(xiàng)目組例會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行必要的修訂，形成項(xiàng)目總體計(jì)劃并下發(fā)各小組執(zhí)行。

2、總體計(jì)劃內(nèi)容：本項(xiàng)目的總體計(jì)劃是指在項(xiàng)目執(zhí)行期間，根據(jù)項(xiàng)目的總體實(shí)施目標(biāo)和總體時(shí)間框架制訂的詳細(xì)工作計(jì)劃，項(xiàng)目總體計(jì)劃中應(yīng)包含進(jìn)度計(jì)劃、培訓(xùn)計(jì)劃、質(zhì)量保證計(jì)劃等方面的內(nèi)容。

本項(xiàng)目因分階段實(shí)施，周期長(zhǎng)，因此項(xiàng)目總體計(jì)劃應(yīng)包括跨越整個(gè)項(xiàng)目生命周期的：1)核心系統(tǒng)需求開(kāi)發(fā)、概要設(shè)計(jì);2)基礎(chǔ)模塊及負(fù)債子系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)上線;3)資產(chǎn)子系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)上線;4)會(huì)計(jì)核算子系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)上線四個(gè)階段的階段性計(jì)劃和月度計(jì)劃。

5.3.3WBS日程計(jì)劃

WBS日程計(jì)劃分為兩類(lèi)：

1、小組WBS日程計(jì)劃：指由小組組長(zhǎng)根據(jù)項(xiàng)目總體計(jì)劃進(jìn)行任務(wù)分解，制定的小組工作計(jì)劃。各小組WBS日程計(jì)劃應(yīng)細(xì)化到工作日，并應(yīng)有明確的起始時(shí)間和完成時(shí)間，任務(wù)分解到人。小組WBS日程計(jì)劃需報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理審核批準(zhǔn)。

2、項(xiàng)目組WBS日程計(jì)劃：項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)各小組的WBS日程計(jì)劃，匯總形成項(xiàng)目組WBS日程計(jì)劃，項(xiàng)目組的WBS日程計(jì)劃可細(xì)化到周，有明確的起始時(shí)間和完成時(shí)間，任務(wù)應(yīng)分解到人。

5.4項(xiàng)目監(jiān)控

項(xiàng)目監(jiān)控是指項(xiàng)目組依照項(xiàng)目計(jì)劃對(duì)項(xiàng)目狀況和績(jī)效進(jìn)行跟蹤，并采取相應(yīng)的控制和糾偏活動(dòng)，以保證項(xiàng)目各項(xiàng)活動(dòng)依照項(xiàng)目計(jì)劃有序進(jìn)行。

項(xiàng)目監(jiān)控主要包含項(xiàng)目報(bào)工、項(xiàng)目跟蹤、項(xiàng)目問(wèn)題管理、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理、項(xiàng)目變更管理等。

項(xiàng)目計(jì)劃跟蹤主要由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)，項(xiàng)目管理組負(fù)責(zé)跟蹤的具體工作，在計(jì)劃執(zhí)行出現(xiàn)偏差時(shí)及時(shí)提醒相關(guān)責(zé)任人，并通報(bào)小組組長(zhǎng)和項(xiàng)目經(jīng)理。

5.4.1項(xiàng)目報(bào)工

各組長(zhǎng)可通過(guò)小組成員每日?qǐng)?bào)工了解各項(xiàng)工作的完成情況。出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，組長(zhǎng)應(yīng)及時(shí)與小組成員溝通，力爭(zhēng)彌補(bǔ)出現(xiàn)的進(jìn)度偏差。在確有必要的情況下，組長(zhǎng)可對(duì)WBS日程計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，并報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理審批。

5.4.2項(xiàng)目跟蹤

項(xiàng)目跟蹤依照關(guān)注點(diǎn)的不同，分為兩類(lèi)：項(xiàng)目周/月跟蹤與項(xiàng)目里程碑跟蹤。

5.4.2.1項(xiàng)目周/月跟蹤

項(xiàng)目周/月跟蹤的目的是通過(guò)收集項(xiàng)目信息和更新項(xiàng)目狀態(tài)，展現(xiàn)項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展與項(xiàng)目總體計(jì)劃和WBS日程計(jì)劃的偏差。

項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)了解各小組任務(wù)完成情況，小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)了解小組成員任務(wù)完成情況，更新WBS日程計(jì)劃及活動(dòng)完成百分比，并填寫(xiě)任務(wù)實(shí)際完成時(shí)間。

項(xiàng)目經(jīng)理和小組組長(zhǎng)檢查項(xiàng)目問(wèn)題，記錄項(xiàng)目問(wèn)題的跟蹤情況。如果問(wèn)題已處理，則記錄問(wèn)題的處理方式與處理結(jié)果。項(xiàng)目管理組可配合小組和項(xiàng)目經(jīng)理跟蹤附件4《核心系統(tǒng)升級(jí)*項(xiàng)目問(wèn)題跟蹤表》的問(wèn)題解決情況。

項(xiàng)目經(jīng)理和小組組長(zhǎng)檢查項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，記錄風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的情況、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的實(shí)際影響，項(xiàng)目組采取的應(yīng)對(duì)措施以及實(shí)施效果。

5.4.2.2項(xiàng)目里程碑跟蹤

本項(xiàng)目里程碑跟蹤主要指對(duì)項(xiàng)目高層計(jì)劃的跟蹤，目的是收集項(xiàng)目信息、更新項(xiàng)目狀態(tài)，并向項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組、PM0匯報(bào)當(dāng)前里程碑的完成情況。

項(xiàng)目經(jīng)理發(fā)現(xiàn)實(shí)際發(fā)生與高層計(jì)劃偏差5個(gè)工作日時(shí)，應(yīng)及時(shí)預(yù)警，調(diào)查偏差原因并提出解決方案，采取措施盡可能減小偏差;若發(fā)現(xiàn)實(shí)際發(fā)生與高層計(jì)劃偏差10個(gè)工作日時(shí)，要及時(shí)上報(bào)PMO和領(lǐng)導(dǎo)小組，匯報(bào)偏差產(chǎn)生的原因及應(yīng)對(duì)措施，如需調(diào)整高層計(jì)劃，需報(bào)PMO和領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

項(xiàng)目里程碑跟蹤同樣需要對(duì)項(xiàng)目問(wèn)題和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行檢查與跟蹤，并填寫(xiě)附件4《核心系統(tǒng)升級(jí)*項(xiàng)目問(wèn)題跟蹤表》和附件5《核心系統(tǒng)升級(jí)*項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)跟蹤表》。

5.4.3項(xiàng)目問(wèn)題管理

對(duì)于記錄到附件4《核心系統(tǒng)升級(jí)*項(xiàng)目問(wèn)題跟蹤表》中的問(wèn)題，小組組長(zhǎng)根據(jù)問(wèn)題重要程度和對(duì)項(xiàng)目的影響，指派相關(guān)小組成員作為問(wèn)題負(fù)責(zé)人解決問(wèn)題。

問(wèn)題負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)解決問(wèn)題，如果問(wèn)題較嚴(yán)重，符合項(xiàng)目變更的條件，則需要發(fā)起項(xiàng)目變更。

項(xiàng)目管理組每日對(duì)問(wèn)題跟蹤表中記錄的問(wèn)題進(jìn)行檢查，對(duì)不需要項(xiàng)目變更的問(wèn)題，原則上5個(gè)工作日內(nèi)解決(優(yōu)先級(jí)高的問(wèn)題，原則上3個(gè)工作日解決)，超過(guò)5個(gè)工作日尚未解決的問(wèn)題，項(xiàng)目管理組提出預(yù)警，督促問(wèn)題負(fù)責(zé)人盡快解決，并報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理和小組組長(zhǎng)關(guān)注。

5.4.4項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。

5.4.4.1風(fēng)險(xiǎn)分析

項(xiàng)目經(jīng)理、小組組長(zhǎng)、項(xiàng)目組成員，依據(jù)識(shí)別出的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的描述和影響范圍確定風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)，并結(jié)合以往的經(jīng)驗(yàn)和本項(xiàng)目的實(shí)際情況，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性有多大，確定風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，對(duì)項(xiàng)目的影響有多大。

對(duì)于識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，各小組要及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目經(jīng)理，并提出建議。對(duì)于一般性風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目經(jīng)理召集相關(guān)人員進(jìn)行必要討論后確定對(duì)應(yīng)措施;對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目經(jīng)理提出解決建議，報(bào)PMO決策。

項(xiàng)目經(jīng)理為每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指派小組成員具體負(fù)責(zé)，該小組成員負(fù)責(zé)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)，監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件是否具備。

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的說(shuō)明

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性

等級(jí)

數(shù)值

描述

含義

很低

0

發(fā)生的概率為0%~20%

非常不可能，機(jī)會(huì)很小

低

1

發(fā)生的概率為21%~40%

不可能，可能不會(huì)

中等

2

發(fā)生的概率為41%~60%

我們懷疑，可能不會(huì)

高

3

發(fā)生的概率為61%~80%

可能，我們相信

很高

4

發(fā)生的概率為81%~100%

幾乎一定，非常可能

2)風(fēng)險(xiǎn)影響程度說(shuō)明

風(fēng)險(xiǎn)影響程度說(shuō)明

風(fēng)險(xiǎn)影響程度

等級(jí)

數(shù)值

描述

低

0進(jìn)度延誤低于10%，或工作量增加低于10%。

中

1進(jìn)度拖延在10%~30%之間，或工作量增加在10%~20%之間，或質(zhì)量不高，需要返工。

高

2進(jìn)度拖延在30%~50%之間，或工作量增加20%~30%之間，或質(zhì)量較差，必須重大返工，否則無(wú)法繼續(xù)工作。

關(guān)鍵

3進(jìn)度拖延超過(guò)50%，或者工作量增加超過(guò)30%，或質(zhì)量極差，很難達(dá)到需求。

5.4.4.2

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是一個(gè)日常性的工作，貫穿于本項(xiàng)目的整個(gè)過(guò)程中，采取定期(周/月跟蹤、里程碑跟蹤)或事件驅(qū)動(dòng)的方式來(lái)進(jìn)行。

風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件。如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件有變化，需及時(shí)上報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理，并重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。

風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)：1)如果風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生，正在執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，則狀態(tài)修改為“處理中”;2)如果風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行完畢，風(fēng)險(xiǎn)被成功規(guī)避，則根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)策略，將風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)修改為“已減輕”、“已轉(zhuǎn)移”、“已避免”;3)如果風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施未能有效控制風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)被轉(zhuǎn)化為項(xiàng)目問(wèn)題進(jìn)行處理，則將風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)修改為“已關(guān)閉”;4)如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件已經(jīng)不具備，風(fēng)險(xiǎn)已不可能發(fā)生，則風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)修改為“已關(guān)閉”

項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)在項(xiàng)目月報(bào)和項(xiàng)目里程碑報(bào)告中通報(bào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，報(bào)送PMO和領(lǐng)導(dǎo)小組知悉。

5.4.4.3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和措施來(lái)避免風(fēng)險(xiǎn)或減低風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的影響。

風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件滿足時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人要實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施實(shí)施后，要評(píng)估和記錄實(shí)施效果，更新風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，并匯報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生和處理情況。

如果成功控制了風(fēng)險(xiǎn)，則直接將風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)轉(zhuǎn)為關(guān)閉，如果未能控制風(fēng)險(xiǎn)或未達(dá)到預(yù)期的效果，則風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人匯報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理審批后，將此風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為項(xiàng)目問(wèn)題，記錄到附件4《核心系統(tǒng)升級(jí)*項(xiàng)目問(wèn)題跟蹤表》中進(jìn)行跟蹤處理，風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)也轉(zhuǎn)為關(guān)閉。

6變更管理

變更管理是當(dāng)項(xiàng)目發(fā)生重大偏差或問(wèn)題時(shí)，采取的糾偏活動(dòng)，以保證項(xiàng)目能夠有序進(jìn)行。

變更管理包括需求變更管理和項(xiàng)目變更管理。

6.1需求變更管理

需求變更管理的目的是控制需求變化對(duì)項(xiàng)目的影響，如對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃或項(xiàng)目交付物等的影響。

需求變更有兩種情況：

1)對(duì)已經(jīng)提交的需求進(jìn)行更改;2)新需求。第一種情況需要對(duì)變更進(jìn)行評(píng)估與分析;第二種情況則直接受理新需求并進(jìn)行后續(xù)工作。

1、需求變更發(fā)起前，各業(yè)務(wù)和技術(shù)小組應(yīng)充分討論與溝通，評(píng)估是否發(fā)起該變更申請(qǐng)，若需要，由各小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)填寫(xiě)附件6《核心系統(tǒng)升級(jí)*項(xiàng)目需求變更申請(qǐng)表》，并提交項(xiàng)目經(jīng)理審批。

2、項(xiàng)目經(jīng)理組織業(yè)務(wù)和技術(shù)相關(guān)人員判斷是否為重大變更，判斷依據(jù)是：1)工作量超出總工作量達(dá)5%;2)里程碑點(diǎn)推遲;3)涉及關(guān)聯(lián)系統(tǒng)需求變化的;4)其他影響高層計(jì)劃安排的;滿足上述任一條件即為重大變更。

3、如果變更屬于重大變更，則項(xiàng)目經(jīng)理要組織重大需求變更分析與評(píng)審;如果變更不屬于重大變更，則還要判斷是否接受變更。

4、重大需求變更分析與評(píng)審

如果變更屬于重大變更，項(xiàng)目經(jīng)理組織重大需求變更分析與評(píng)審。評(píng)估內(nèi)容包括：1)技術(shù)可行性分析;2)需求合理性、可行性分析;3)關(guān)聯(lián)系統(tǒng)影響分析;4)變更的風(fēng)險(xiǎn)分析;5)分析需求的緊急程度。

5、項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)需求變更的分析與評(píng)審及對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃的影響程度，判斷是否接受需求變更，并填寫(xiě)附件6《核心系統(tǒng)升級(jí)*項(xiàng)目需求變更申請(qǐng)》，如該變更需要調(diào)整項(xiàng)目計(jì)劃則執(zhí)行項(xiàng)目(計(jì)劃)變更，填寫(xiě)附件7《核心系統(tǒng)升級(jí)*項(xiàng)目變更申請(qǐng)表》，提出明確意見(jiàn)與分析后，報(bào)PMO領(lǐng)導(dǎo)審批。

6、需求變更得審批通過(guò)后，項(xiàng)目經(jīng)理需組織項(xiàng)目成員進(jìn)行需求分析，需求分析結(jié)束后形成《核心系統(tǒng)升級(jí)*項(xiàng)目需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)》。

7、需求變更與修改工作產(chǎn)品的關(guān)系：如果需求變更發(fā)生在定義階段，需要更新設(shè)計(jì)文檔;如果需求變更發(fā)生在開(kāi)發(fā)階段和測(cè)試階段，需要更新設(shè)計(jì)文檔、代碼、測(cè)試方案和測(cè)試案例;如果需求變更屬于重大變更，則項(xiàng)目經(jīng)理要組織評(píng)審活動(dòng)對(duì)重要工作產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證。

8、需求變更與維護(hù)需求跟蹤矩陣的關(guān)系：修改完工作產(chǎn)品后，項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織小組組長(zhǎng)更新需求跟蹤矩陣

6.2項(xiàng)目變更管理

本項(xiàng)目項(xiàng)目變更有下述三種情況：

1、項(xiàng)目高層計(jì)劃變更

當(dāng)目實(shí)際進(jìn)度與項(xiàng)目高層計(jì)劃發(fā)生較大偏差時(shí)，由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)填寫(xiě)附件7《核心系統(tǒng)升級(jí)*項(xiàng)目變更申請(qǐng)表》，調(diào)整項(xiàng)目高層計(jì)劃和項(xiàng)目總體計(jì)劃，并報(bào)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

2、項(xiàng)目日程計(jì)劃變更

當(dāng)本項(xiàng)目小組新增或調(diào)整WBS日程計(jì)劃時(shí)，由小組組長(zhǎng)在本周項(xiàng)目計(jì)劃周報(bào)中體現(xiàn)，報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理審批，項(xiàng)目經(jīng)理審批通過(guò)后，由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)同步調(diào)整項(xiàng)目WBS日程計(jì)劃，并下發(fā)各小組執(zhí)行。

3、項(xiàng)目核心成員變更

當(dāng)項(xiàng)目核心成員在項(xiàng)目實(shí)施期間離開(kāi)項(xiàng)目組時(shí)，需要進(jìn)行正式的交接和審批過(guò)程。核心成員包括：銀行項(xiàng)目經(jīng)理、廠商項(xiàng)目經(jīng)理、小組組長(zhǎng)、需求分析人員、系統(tǒng)設(shè)計(jì)人員、測(cè)試負(fù)責(zé)人等。小組內(nèi)核心成員變更時(shí)，由小組組長(zhǎng)填寫(xiě)附件7《核心系統(tǒng)升級(jí)*項(xiàng)目變更申請(qǐng)表》，報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理審批，小組組長(zhǎng)或廠商項(xiàng)目經(jīng)理人員變更時(shí)，由銀行項(xiàng)目經(jīng)理填寫(xiě)附件7《核心系統(tǒng)升級(jí)*項(xiàng)目變更申請(qǐng)表》，報(bào)PMO審批。

7需求管理

本項(xiàng)目需求管理的目的(CMMI定義)，在于管理項(xiàng)目產(chǎn)品及產(chǎn)品組件的需求，并識(shí)別這些需求與項(xiàng)目計(jì)劃及工作產(chǎn)品間的差異。

7.1需求受理

涉及核心系統(tǒng)升級(jí)*項(xiàng)目范圍內(nèi)系統(tǒng)的需求進(jìn)行統(tǒng)一管理，由核心升級(jí)項(xiàng)目業(yè)務(wù)組和技術(shù)組組織分析需求與核心升級(jí)項(xiàng)目的關(guān)聯(lián)性，給出需求是否實(shí)施、與核心系統(tǒng)的協(xié)同關(guān)系等意見(jiàn)。基本的控制準(zhǔn)則是：監(jiān)管需求和急迫的業(yè)務(wù)需求必須支持;可能導(dǎo)致項(xiàng)目延期的新增業(yè)務(wù)需求則進(jìn)行必要的控制。

7.2需求跟蹤

需求跟蹤的目的是跟蹤需求的實(shí)現(xiàn)過(guò)程，并且在發(fā)生需求變更時(shí)確定變更影響的范圍。

本項(xiàng)目需求開(kāi)發(fā)階段，各小組組長(zhǎng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)需求跟蹤，并依照附件8《核心系統(tǒng)升級(jí)*項(xiàng)目需求跟蹤矩陣交付物要求》，編寫(xiě)《核心系統(tǒng)升級(jí)*項(xiàng)目需求跟蹤矩陣》，將需求功能點(diǎn)和需求狀態(tài)記錄到需求跟蹤矩陣中，并報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理審核。

當(dāng)發(fā)生需求變更時(shí)，需求跟蹤人員負(fù)責(zé)變更影響的設(shè)計(jì)結(jié)果、測(cè)試結(jié)果和需求狀態(tài)更新到需求跟蹤矩陣中，上報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理審批。

項(xiàng)目管理組負(fù)責(zé)跟蹤與核心系統(tǒng)升級(jí)*有協(xié)同關(guān)系需求的項(xiàng)目進(jìn)展。

7.3需求變更

見(jiàn)6.1需求變更管理

8質(zhì)量管理

8.1質(zhì)量計(jì)劃

本項(xiàng)目由項(xiàng)目經(jīng)理指定專(zhuān)門(mén)的QA人員負(fù)責(zé)制訂質(zhì)量保證計(jì)劃，用于審計(jì)本項(xiàng)目各里程碑點(diǎn)是否按要求實(shí)施。

質(zhì)量審計(jì)包括產(chǎn)品審計(jì)和過(guò)程審計(jì)，產(chǎn)品審計(jì)用于審計(jì)各階段交付物的質(zhì)量，如需求開(kāi)發(fā)階段，需要審計(jì)文檔規(guī)范、需求范圍、功能點(diǎn)是否完整等內(nèi)容。過(guò)程審計(jì)主要用于審計(jì)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中是否按要求執(zhí)行了項(xiàng)目動(dòng)作，如在計(jì)劃時(shí)間點(diǎn)是否制定了《WBS日程計(jì)劃》等。

8.2質(zhì)量保證

本項(xiàng)目的質(zhì)量保證主要方式是評(píng)審。

評(píng)審按《中信銀行*銀行評(píng)審管理規(guī)范》執(zhí)行。

本項(xiàng)目文檔管理規(guī)范遵循《IT-09-YYKF-913-201-ZH中信銀行*銀行信息技術(shù)部應(yīng)用開(kāi)發(fā)部文檔管理規(guī)范》中項(xiàng)目級(jí)文檔管理規(guī)范執(zhí)行。

9項(xiàng)目安全和保密規(guī)定

1、項(xiàng)目管理組對(duì)開(kāi)發(fā)過(guò)程中產(chǎn)生的文檔、公司提交的重要文檔、源程序及其它重要資料進(jìn)行安全分級(jí)管理，嚴(yán)格控制文檔發(fā)布范圍。

2、未經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)，項(xiàng)目成員不得以網(wǎng)絡(luò)、磁盤(pán)、U盤(pán)、紙介質(zhì)等任何方式對(duì)外傳播文檔信息。

3、項(xiàng)目組成員要注意保管好各自辦公所用的電子介質(zhì)、筆記本和文檔資料，廢棄資料要注意銷(xiāo)毀。

4、項(xiàng)目組成員所使用的電腦必須安裝我行統(tǒng)一規(guī)定的防病毒軟件，采用統(tǒng)一的準(zhǔn)入登陸。

5、所有廠商項(xiàng)目組成員必須簽署《中信銀行核心系統(tǒng)升級(jí)*銀行項(xiàng)目保密承諾書(shū)》

10配置管理

本項(xiàng)目使用信息技術(shù)部統(tǒng)一的配置管理工具Firefly，F(xiàn)irefly可以進(jìn)行任務(wù)和文檔管理，核心系統(tǒng)升級(jí)*項(xiàng)目組僅使用文檔管理功能。

核心系統(tǒng)升級(jí)*項(xiàng)目配置管理說(shuō)明見(jiàn)附件9《核心系統(tǒng)升級(jí)*項(xiàng)目配置管理說(shuō)明》

配置管理工具詳細(xì)操作說(shuō)明見(jiàn)《中信銀行*銀行配置管理系統(tǒng)操作手冊(cè)》。

11綜合管理

11.1考勤、請(qǐng)假制度

1、所有項(xiàng)目成員(包括廠商人員)應(yīng)嚴(yán)格遵守中信銀行*銀行考勤管理制度，正常工作時(shí)間是：8:30

17:00。各小組根據(jù)工作如需合理安排加班。

2、小組成員因病、事需要休假時(shí)，需提前以書(shū)面方式向項(xiàng)目經(jīng)理請(qǐng)假并得到批準(zhǔn)后報(bào)PMO副主任審批。

11.2考核管理制度

為加強(qiáng)項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目組成員的管理，調(diào)動(dòng)項(xiàng)目組成員的積極性，提高項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的工作效率和質(zhì)量，本項(xiàng)目特制定了考核管理辦法。考核管理辦法適用于項(xiàng)目組的行內(nèi)人員。

詳見(jiàn)附件10《中信銀行核心系統(tǒng)升級(jí)XX銀行項(xiàng)目考核管理辦法》

11.3合作廠商管理/外包人員管理

合作廠商人員、外包人員應(yīng)遵守的中信銀行XX銀行信息技術(shù)部應(yīng)用開(kāi)發(fā)部外包技術(shù)人員管理制度：包括訪問(wèn)控制、重要文檔交接登記、人員簡(jiǎn)歷清單，人員入場(chǎng)考試、進(jìn)廠工作到位和人員離崗報(bào)告，相關(guān)承諾的跟進(jìn)措施，交付驗(yàn)收制度，知識(shí)轉(zhuǎn)移方案等。

詳見(jiàn)附件11《中信銀行XX銀行信息技術(shù)部應(yīng)用開(kāi)發(fā)部外包技術(shù)人員管理工作流程》

11.4培訓(xùn)組織

項(xiàng)目組內(nèi)部各類(lèi)技術(shù)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)組織與實(shí)施由項(xiàng)目管理組統(tǒng)一負(fù)責(zé)。

11.5后勤保障

本項(xiàng)目的辦公環(huán)境、設(shè)備、紙質(zhì)和實(shí)物介質(zhì)、外出會(huì)議、團(tuán)隊(duì)活動(dòng)等日常管理與支持，由項(xiàng)目管理組統(tǒng)一負(fù)責(zé)。