職位描述：

崗位職責：

1、負責拓展銷售渠道，銷售公司發行的私募股權基金理財產品；

2、負責維護銷售渠道，維護老客戶，為客戶提供理財咨詢等服務；

3、負責收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息；

4、負責為客戶提供金融理財的合理化建議，為客戶實現資產保值增值；

5、負責完成銷售任務目標；

6、電話銷售、回訪、拜訪客戶。

崗位要求：

1、具有一定的基金相關的金融基礎知識；

2、具有較強的溝通能力和客戶開發能力；

3、具有很強的工作責任心和良好的人際關系；

4、具有較強的團隊合作精神，能承受一定的工作壓力；

5、具有廣泛的客戶資源和金融營銷經驗者優先考慮；

6、具有基金從業資格證人員優先考慮；

7、本科及以上學歷，經濟、金融、營銷類等相關專業優先；

8、具有在基金公司、銀行、保險等金融行業工作經驗優先。

工作時間：

9:00~18:00（中午休息一個半小時），周末雙休，按照法定節假日進行公休

福利：

1、薪資組成：薪資2500-3500+提成+豐厚獎金、上不封頂（周獎、月獎、新單獎、團隊獎等）+旅游、過節費、活動經費等。

2、完善的培訓體系，提供專業的崗前入職培訓和崗中技能提高培訓及金融行業培訓。

職業發展：

1、銷售代表-銷售主管-銷售經理-銷售總監；

2、參加內部崗位職責描述崗位要求至其它崗位，如培訓講師、人力資源部、客戶服務部、經理助理等崗位。

篇2:國內私募基金內部風險控制管理制度

AB私募基金內部風險控制管理制度

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2XXX私募基金內部風險控制管理制度

一、項目投資管理辦法

一部較完善的基金管理公司項目投資管理辦法有利于提高投資后的管理及增值服務水平，規范公司及其管理的股權并購基金投資決策程序，保障公司及投資人資產的安全與增值，防范和控制投資風險。其主要內容一般包括基本定義及其他說明、機構及職責劃分規定、長期項目投資及其管理、短期項目投資及其管理、投資資料管理等。

(一)總則部分

1.主要規定該規則制定依據。該辦法的制定依據包括《公司法》、《合伙企業法》、《公司章程》和有關法律法規的規定，以及國際創業投資業的通行做法。

2.公司及其管理的股權并購基金的項目投資的基本內容：

1)詞語定義及說明

1.1所謂項目投資，包括以各種方式進行的長期項目投資和短期項目投資，是指基金管理公司或其管理的股權并購基金（以下簡稱“并購基金”）以股權或債權方式進行的項目投資。

所謂長期項目投資，是指投資期限在1年以上，以股權投資的方式直接投資于（資源類）高新技術企業或技術VC企業，在設定的持股時間內采取多種變現方式撤出投資并獲得增值的投資行為。普通股，優先股等都屬于該投資方式。

所謂短期項目投資，是指投資期限在1年以內，以國債現貨及國債回購、新股認購或以機構投資者身份參與短期資金拆借、二級市場證券投資、可轉股債投資、新股配售等方式進行短期資金運作的投資行為。（盡可能少進行短期投資）

1.2并購基金采取有限合伙基金型/公司型投資管理模式，并購基金或有限合伙人或股東委托XXX基金管理公司之股權投資事業部（以下簡稱“股權投資事業部”）進行投資，并提供投資資金，XXX基金管理公司為資金的受托方，委托與被委托的關系是并購基金與XXX基金管理公司之間的關系；

并購基金按照約定向XXX基金管理公司支付管理費，（由事業部按比例向基金管理公司提取管理傭金），獲取委托資金的投資收益并承擔相應的投資風險；

AB私募基金內部風險控制管理制度

作為受托方，（股權投資事業部是經基金管理公司決策批準的投資項目的具體執行人。）基金管理公司是投資項目的管理主體及決策人，他對項目的選擇、立項、初審、審慎調查、擬投資項目的執行及已投資項目的管理等各種投資活動進行直接負責，基金管理公司根據所管理項目的投資金額獲取相應的管理費，并按投資項目的增值獲取相應的分紅。

2)項目跟進

通常會鼓勵股權投資事業部投資經理個人與公司、并購基金或投資人共同投資；對早期項目而言，原則上還規定投資經理必須要按比例與公司、并購基金及投資人共同投資。

3)項目負責人

項目負責人一般規定由投資經理或投資經理級別以上人員擔任，他應當獨立承擔項目的投資，而助理投資經理則規定必須與投資經理級別以上人員共同承擔項目的投資，不得單獨承擔項目的投資。

4)投資資金的分配

為了確保基金管理公司與投資者能獲得持續而穩定的投資收益，一般規定要對長期投資資金與短期投資資金進行合理分配。

5)投資標準的規定

標的的投資價格應當合理，所投資項目應符合國家產業政策，產業具有發展潛力，優先選擇經國家、省市有關部門論證、鑒定的項目。選擇投資的項目應具備良好的市場前景、較強的競爭力和盈利能力，要有完整、務實、操作性強的項目實施計劃和具備項目實施能力的管理隊伍，產權明晰，財務管理規范。

6)投資限制

所投資企業要求擔保的，應按股份比例承擔擔保責任，且須經基金管理公司投資決策委員會與總裁同意；

i.不得投資于非并購基金（PE-Buyout）領域

ii.不得投資于承擔無限責任的企業；

iii.不得為非所投資企業提供擔保；

iv.不得直接投資于經營性房地產業務；

v.不得從事未經公司投資決策委員會與總裁授權的其他業務；

vi.對單個項目的投資額不超過母基金股本的25%。

vii.不得投資或參與國有股權相關項目

viii.不得與政府建立商業關系

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AB私募基金內部風險控制管理制度

7)投資原則

一般包括如下原則：確保投資資金的安全性、收益性和流動性，優先選擇具有較高科技含量且具有較大增值潛力的項目進行投資，力求投資項目的成長性、增值性。（目前僅限于國家高新技術新能源領域）

(二)機構及職責劃分規定

1.專項投資決策委員會的職責

制定、修改投資策略與投資政策；對擬投資的長期項目及投資方案進行可行性論證和評審，作出批準或不批準投資的決定；定期或不定期組織對已投資項目進行檢查，提出整改要求；

對已投資項目進行監督，并組織對已投資項目的管理工作。

2.短期投資決策小組的職責

包括：對業務部門提交的短期項目投資建議方案進行評審，做出批準或不批準投資的決定，并對已投資的短期項目進行檢查。

3.作為公司與投資者股權撤出變現的決策機構，投資變現決策小組的職責

包括：對業務部門提交的投資撤出變現方案進行評審，作出批準或不批準撤資的決定。

4.作為項目立項的審批機構和投資項目的執行與管理機構，基金管理公司各業務總部及所組建

的股權投資事業部職責

1)制定部門或基金管理公司立項標準與立項程序，報專項投資決策委員會秘書處批準實施；

2)對投資經理經篩選后提交申請立項的項目進行審查、評估，作出批準或不批準立項的決定；

3)組織項目的審慎調查工作，對上報專項投資決策委員會秘書處的項目進行初審；

4)對投資經理提交的投資撤出變現方案進行初審，將經初審通過的方案提交基金管理公司的投

資變現決策小組評審；

5)對已投資的長期投資項目提供管理與增值服務；

6)跟蹤短期投資項目的資金使用情況；

7)按照專項投資決策委員會、短期投資決策小組和投資變現決策小組批準的方案，組織項目投

資或投資撤出變現的具體運作。

5.作為專項投資決策委員會、短期投資決策小組、投資變現決策小組的日常工作機構，專項投

資決策委員會秘書處的職責

1)安排專項投資決策委員會、短期投資決策小組會議和投資變現決策小組的評審會議；

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篇3:私募研究員崗位職責任職要求

私募研究員崗位職責

工作職責:

1、負責建立對一級市場行業的研究方法和體系;

2、長期跟蹤公司擬投行業,包括但不限制健康、教育、TMT、新消費等;

3、定期梳理和長期跟蹤國內私募股權投資市場上的優質公司,主動發掘優質標的提供給投資部門;

4、參與編寫項目報告和募資說明書等各類業務文本;

5、其他和行業研究及投資業務相關的工作。

任職資格:

1、本科211或者碩士985以上學歷;

2、有過1年以上行業研究經驗;

3、對私募股權市場比較有興趣,對行業研究有成熟的邏輯,有自己的價值判斷能力。

私募研究員崗位