AB私募基金內部風險控制管理制度

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一、項目投資管理辦法

一部較完善的基金管理公司項目投資管理辦法有利于提高投資后的管理及增值服務水平，規范公司及其管理的股權并購基金投資決策程序，保障公司及投資人資產的安全與增值，防范和控制投資風險。其主要內容一般包括基本定義及其他說明、機構及職責劃分規定、長期項目投資及其管理、短期項目投資及其管理、投資資料管理等。

(一)總則部分

1.主要規定該規則制定依據。該辦法的制定依據包括《公司法》、《合伙企業法》、《公司章程》和有關法律法規的規定，以及國際創業投資業的通行做法。

2.公司及其管理的股權并購基金的項目投資的基本內容：

1)詞語定義及說明

1.1所謂項目投資，包括以各種方式進行的長期項目投資和短期項目投資，是指基金管理公司或其管理的股權并購基金（以下簡稱“并購基金”）以股權或債權方式進行的項目投資。

所謂長期項目投資，是指投資期限在1年以上，以股權投資的方式直接投資于（資源類）高新技術企業或技術VC企業，在設定的持股時間內采取多種變現方式撤出投資并獲得增值的投資行為。普通股，優先股等都屬于該投資方式。

所謂短期項目投資，是指投資期限在1年以內，以國債現貨及國債回購、新股認購或以機構投資者身份參與短期資金拆借、二級市場證券投資、可轉股債投資、新股配售等方式進行短期資金運作的投資行為。（盡可能少進行短期投資）

1.2并購基金采取有限合伙基金型/公司型投資管理模式，并購基金或有限合伙人或股東委托XXX基金管理公司之股權投資事業部（以下簡稱“股權投資事業部”）進行投資，并提供投資資金，XXX基金管理公司為資金的受托方，委托與被委托的關系是并購基金與XXX基金管理公司之間的關系；

并購基金按照約定向XXX基金管理公司支付管理費，（由事業部按比例向基金管理公司提取管理傭金），獲取委托資金的投資收益并承擔相應的投資風險；

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作為受托方，（股權投資事業部是經基金管理公司決策批準的投資項目的具體執行人。）基金管理公司是投資項目的管理主體及決策人，他對項目的選擇、立項、初審、審慎調查、擬投資項目的執行及已投資項目的管理等各種投資活動進行直接負責，基金管理公司根據所管理項目的投資金額獲取相應的管理費，并按投資項目的增值獲取相應的分紅。

2)項目跟進

通常會鼓勵股權投資事業部投資經理個人與公司、并購基金或投資人共同投資；對早期項目而言，原則上還規定投資經理必須要按比例與公司、并購基金及投資人共同投資。

3)項目負責人

項目負責人一般規定由投資經理或投資經理級別以上人員擔任，他應當獨立承擔項目的投資，而助理投資經理則規定必須與投資經理級別以上人員共同承擔項目的投資，不得單獨承擔項目的投資。

4)投資資金的分配

為了確?；鸸芾砉九c投資者能獲得持續而穩定的投資收益，一般規定要對長期投資資金與短期投資資金進行合理分配。

5)投資標準的規定

標的的投資價格應當合理，所投資項目應符合國家產業政策，產業具有發展潛力，優先選擇經國家、省市有關部門論證、鑒定的項目。選擇投資的項目應具備良好的市場前景、較強的競爭力和盈利能力，要有完整、務實、操作性強的項目實施計劃和具備項目實施能力的管理隊伍，產權明晰，財務管理規范。

6)投資限制

所投資企業要求擔保的，應按股份比例承擔擔保責任，且須經基金管理公司投資決策委員會與總裁同意；

i.不得投資于非并購基金（PE-Buyout）領域

ii.不得投資于承擔無限責任的企業；

iii.不得為非所投資企業提供擔保；

iv.不得直接投資于經營性房地產業務；

v.不得從事未經公司投資決策委員會與總裁授權的其他業務；

vi.對單個項目的投資額不超過母基金股本的25%。

vii.不得投資或參與國有股權相關項目

viii.不得與政府建立商業關系

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7)投資原則

一般包括如下原則：確保投資資金的安全性、收益性和流動性，優先選擇具有較高科技含量且具有較大增值潛力的項目進行投資，力求投資項目的成長性、增值性。（目前僅限于國家高新技術新能源領域）

(二)機構及職責劃分規定

1.專項投資決策委員會的職責

制定、修改投資策略與投資政策；對擬投資的長期項目及投資方案進行可行性論證和評審，作出批準或不批準投資的決定；定期或不定期組織對已投資項目進行檢查，提出整改要求；

對已投資項目進行監督，并組織對已投資項目的管理工作。

2.短期投資決策小組的職責

包括：對業務部門提交的短期項目投資建議方案進行評審，做出批準或不批準投資的決定，并對已投資的短期項目進行檢查。

3.作為公司與投資者股權撤出變現的決策機構，投資變現決策小組的職責

包括：對業務部門提交的投資撤出變現方案進行評審，作出批準或不批準撤資的決定。

4.作為項目立項的審批機構和投資項目的執行與管理機構，基金管理公司各業務總部及所組建

的股權投資事業部職責

1)制定部門或基金管理公司立項標準與立項程序，報專項投資決策委員會秘書處批準實施；

2)對投資經理經篩選后提交申請立項的項目進行審查、評估，作出批準或不批準立項的決定；

3)組織項目的審慎調查工作，對上報專項投資決策委員會秘書處的項目進行初審；

4)對投資經理提交的投資撤出變現方案進行初審，將經初審通過的方案提交基金管理公司的投

資變現決策小組評審；

5)對已投資的長期投資項目提供管理與增值服務；

6)跟蹤短期投資項目的資金使用情況；

7)按照專項投資決策委員會、短期投資決策小組和投資變現決策小組批準的方案，組織項目投

資或投資撤出變現的具體運作。

5.作為專項投資決策委員會、短期投資決策小組、投資變現決策小組的日常工作機構，專項投

資決策委員會秘書處的職責

1)安排專項投資決策委員會、短期投資決策小組會議和投資變現決策小組的評審會議；

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篇2:風險辯識風險評價風險控制制度

一、編制目的全面識別項目部生產經營活動過程中的風險源,準確做出評價檢測,為有效控制管理提供途徑和方法。二、適用范圍1.本制度適用于項目部安全生產管理涉及所有風險源辨識、風險評價和風險控制策劃的活動與過程。2.安全科為本項工作的主控部門,負責本制度的編制、修訂并予監督實施。三、術語(一)風險源可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的根源或狀態。(二)風險源辨識識別風險源的存在并確定其特性的過程。(三)風險某一特定危險情況發生的可能性和后果的組合。(四)風險評價評價風險的大小及確定風險是否可容許的全過程。(五)可容許風險根據組織的法律義務和安全生產方針,已降至組織可接受程度的風險。四、工作制度(一)職責1.項目經理審核批準項目風險源清單及各科室、各施工隊上報的職業健康、安全目標指標和管理方案。2.安全科負責風險源綜合監督管理,匯總項目部風險源清單,編制風險危險源臺帳。負責組織對風險源辨識評價成果、管理方案的審查。3.各施工隊負責對設備購置、使用、維護過程中的風險源進行監督管理,參加對項目上報的風險源辨識評價成果、管理方案的審查。4.綜合辦公室負責辦公區風險源的辨識評價及管理。5.各施工隊負責人負責組織相關人員辨識轄區內的風險源并組織評價,編制、實施職業健康安全管理方案。(二)工作程序1.風險源辨識和風險評價的時機1.1項目部安全生產管理體系建立之初和變更時。1.2工程項目開工前。1.3法律法規要求發生重大變更時。1.4發生重大安全事故、職業病、財產損失或相關方重大投訴時。1.5每年年初進行風險源辨識和評價更新時。1.6施工工藝或條件發生重大變更時。2.風險源辨識的過程2.1各科室、各施工隊應指定風險源辨識人。2.2各科室、各施工隊指定的風險源辨識人應具有相應的辨識能力,并經過風險源辨識的專項培訓。2.3各科室、各施工隊依據生產經營活動或服務過程,確定所管轄的作業活動。2.4各科室、各施工隊對所管轄的作業活動逐一辨識期間存在的風險源。2.5各科室、各施工隊應將其辨識出的風險源填入《風險源辨識表》中并上報安全科。2.6安全科應對各部門、各施工隊上報的《風險源清單》進行審核確認,并歸納匯總為項目部《風險源清單》。3.風險源辨識的方法3.1各科室、各施工隊應根據所管轄的作業活動的特性,選用不同的風險源辨識方法。風險源辨識方法包括:現場觀察法和安全檢查表法。3.2現場觀察法亦稱經驗判斷法,是指風險源的辨識人通過對工作環境的現場觀察,就其間是否存在風險源做出判斷的方法。3.3安全檢查表法:亦稱SCL法,是指風險源的辨識人運用已編制好的安全檢查表對某一工作環境內的作業活動進行安全檢查,以辨識其間是否存在風險源的方法。安全檢查表一般由安全科組織相關專業人員、管理者、操作人員共同編制,并行文下發生各有關科室,作為進行風險源辨識的依據。安全檢查表通常采用以下格式:序號檢查項目檢查內容檢查方法檢查結果檢查意見備注123各科室、各施工隊在風險源辨識的過程中應充分考慮辨識空間內常規和非常規的活動,所有進入作業現場人員的活動,作業現場內所有的設施,風險情況發生的時態、狀態、類型;以及風險源的分布,傷害方式和途徑。4.組織風險評價4.1各科室、各施工隊負責其職責范圍內的風險評價。4.2風險評價的過程項目部應組織相關專業人員組成風險評價小組。風險評價小組成員在投入評價工作前應接受相關知識的培訓。風險評價小組應針對《風險源清單》中的每一風險因素逐一做出風險程度評價。風險評價小組應將風險評價的結果填入《風險評價表》中。4.3風險評價依據不符合法律法規及其他要求曾發生過事故,仍未采取有效控制措施相關方合理抱怨或要求直接觀察到的危險4.3風險評價的方法風險評價采用作業條件危險性評價法。把事故發生的可能性作為L,把暴露于風險環境的頻繁程度作為E,把發生事故產生的后果作為C,根據不同情況和可能性賦予不同分值,將L、E、C分數值相乘,得出之積為D,再根據D的分數不同確定不同的風險等級。作業條件危險性評價準則如下表:發生事故可能性(L)分數值事故發生的可能性分數值事故發生的可能性10完全可能預料0.5很不可能,可以設想6相當可能0.1極不可能3可能,但不經常1可能性小,完全意外暴露于危險環境的頻繁程度(E)分數值暴露于危險環境的頻繁程度分數值暴露于危險環境的頻繁程度10連續暴露2每月一次暴露6每天工作時間暴露1每年幾次暴露3每周一次暴露或偶然暴露?0.5非常罕見的暴露發生事故產生的后果(C)分數值發生事故產生的后果分數值發生事故產生的后果10010人以上死亡7嚴重403-9人死亡3重大,致殘151-2人死亡1引人注目在評價風險的過程中應充分考慮在假定控制計劃或現行控制措施一旦失敗后所造成的結果。5.確定風險分級5.1風險評價小組負責確定風險分級。5.2確定風險分級的過程安全科根據風險評價的結果和風險等級劃分標準確定風險分級。5.3風險等級劃分準則依據作業風險性評價的結果將風險劃分為5級:劃分標準如下表所示:風險級別D分數值危險程度一級<70稍有危險、可以接受二級70—160一般危險、需要注意三級160—320顯著危險、應該整改四級>320高度危險、立即整改6.判定重大風險因素6.1安全科負責判定重大風險因素。6.2安全科依據風險分級的結果和重大風險因素判定準則,斷定重大風險因素。6.3重大風險因素判定準則風險因素的風險級別為3級以上時,該風險因素為重大風險因素。項目部安全生產領導小組認為的風險因素。本年度發生傷亡事故的風險因素。7.實施風險控制策劃7.1各科室、各施工隊負責實施職責范圍內的風險控制策劃。7.2風險控制策劃的過程:各科室、各施工隊應針對每一重大風險因素的特性及風險控制原則,確定對該重大風險因素的控制途徑和控制措施。經安全生產領導小組批準后下發執行。8.風險控制的原則風險控制原則是指風險控制的主導思想如下表所示:風險級別風險程度控制原則一級低度無需采取措施,且不必保持記錄二級中度不需另外的控制措施,需要監測來確?？刂拼胧┑靡跃S持三級高度努力降低風險四級極高緊急行動降低風險9.風險控制的途徑風險控制途徑是指風險控制措施選擇的順序如下圖所示控制措施選用順序風險程度人員防范

降低風險

消除風險個體防護管理控制措施工程技術控制措施將危害與人員隔離改用低危害性物質防止使用危害性物質10.風險控制的措施風險控制的措施是指消除風險的方法與手段分為管理措施和工程措施兩類,包括針對具體重大風險因素采取:A、制定管理目標?B、制定控制目標?C、制定管理方案D、編制運行制度?E、編制操作規程?F、編制作業指導書G、強化現場監管H、做好應急準備?I、保持現有措施更新風險源辨識、風險評價和風險控制策劃的相關信息安全科負責組織風險源辨識、風險評價和風險控制策劃相關信息的更新。風險源辨識、風險評價和風險控制策劃信息更新分為動態評審和動態更新兩種情況。11.定期評審安全科每年至少組織一次對風險源辨識、風險評價和風險控制策劃信息的評審,并根據評審的結果對相關信息予以更新。12.動態更新當有新的安全生產法規頒布,對安全生產有影響的設備更新、工藝過程變化等情況發生時,安全科應立即組織相關科室對風險源進行辨識、風險評價和風險控制策劃信息進行更新。風險源辨識、風險評價和風險控制策劃信息更新的方法執行本制度中相關規定。13.運行記錄《風險源清單》《風險評價表》《重大風險因素清單》?

篇3:油品調運危險源辨識及風險控制制度

工貿油品調運分公司危險源辨識及風險控制制度

第一章總則

第一條zz石油(集團)工貿有限公司油品調運分公司(以下簡稱“油品調運分公司”或“公司”)為有效識別生產活動過程中能夠控制與可能施加影響的危害,評價和確定各類安全風險,作為制定安全管理目標的基礎與依據,并進行有效控制。特制定本制度。

第二條本制度適用于公司危險源的辨識、風險評價和控制管理。

第三條危險源指可能導致人身傷害、疾病的根源、狀態、行為或其組合。風險指在某一特定環境下或者特定時間段內某種損失發生的可能性。

第二章組織機構及職責

第四條安全質監部是公司危險源辨識及風險控制的歸口管理部門,負責組織指導各部門開展危險源的識別辨識及風險控制。

第五條各部門、車間工序負責管轄范圍內生產活動、

服務過程中危險源的識別、評價;對確定的管轄范圍內的不可接受風險嚴格落實防控職責。

第三章危險源辨識條件及流程

第六條危險源辨識條件。

(一)辨識時考慮三種狀態。正常態:指正常、持續的生產運行;異常態:指生產的開車、停車、檢修等情況;緊急態:指發生爆炸、火災等重大突發情況。

(二)辨識時考慮三種時態。過去:過去的作業活動、系統或設備等控制狀態及發生過的人身傷害事故和未遂事故;現在:作業活動、系統或設備等現在維護、改進、報廢的安全狀態;將來:可以預見的未來作業活動、系統、設備等即將產生的安全狀態。

(三)四種事故起因:人的不安全行為、物的不安全狀態、作業環境缺陷、管理缺陷。危險源的識別、評審和確定。

第七條危險源的辨識首先確定本部門、車間或工序的過程活動、產品和服務);進行危險源排查,根據辨識登記匯總,進行風險評價并上報公司安全質監部復核。

第八條安全質監部負責將“危險源辨識與評價表”下發給各部門,各部門根據危險源的識別條件,識別出本部門的危險源并進行風險評價,填寫“危險源識別評價表”上交安全質監部。

第九條安全質監部通過現場巡查等方式對遺漏的危險源進行補充,對確定的危險源進行分類整理。復核確定匯總的危險源辨識是否全面,風險評價是否科學得當。

第十條安全質監部組織相關人員對整理匯總的危險源進行復評。對于符合以下方面的危險源即可直接判定為不可接受風險。

(一)嚴重不符合法律法規和其他要求;

(二)曾發生重要事故,且未采取優先預防糾正措施的;

(三)員工和相關方有重要抱怨和投訴;

(四)直接觀察到可能導致風險的,卻無適當控制措施。

第十一條危險源、不可接受風險的更新。

(一)公司進行技術改造或公司生產活動和服務范圍發生變化時,當有新的開發、新的或更改的產品、活動與服務時,應對危險源進行重新辨識和評價。

(二)每年年初由安全質監部組織各部門、車間及工序對危險源進行重新辨識與評價。

第四章現有危險源及風險分析

第十二條操作區當前存在以下主要危險因素及風險

(一)可能由于危險操作或設備引發火災或爆炸事故的場所(如:裝油臺、卸油臺、停車場、車輛、路途等);

(二)道路交通事故(疲勞、酒后、路段質量、恐怖事件等);

第十三條油品運輸當前存在以下主要危險因素及風險

(一)車輛可能由于故障引發事故;

(二)道路交通事故(超載、疲勞、酒后、路段質量等);

(三)調運車輛檢查及突發火災、爆炸事故;

(四)事故特征:突發性強,不可預測且危害(危險)性較大。

(五)危害程度:駕駛員違章駕駛,易造成交通事故,造成人員傷亡及財產損失。

第十四條運輸車隊安全管理

(一)如果違章吸煙、亂扔煙頭或違章操作設備、車輛線路老化或接觸不良、發生短路,產生電火花等有可能引發火災事故、自然災害等易發生火災等事故;非司乘人員接觸車輛,易造成人員傷亡。

(二)危害程度:易造成人員傷亡及財產損失。

第五章風險控制

第十五條安全質監部對評價出的不可接受風險匯總編制“不可接受風險清單”,報告管理者代表審批。對評價出來的不可接受風險應建立安全目標及指標管理方案、制定相應的文件,明確控制崗位,規定控制方法措施,確保日常管理覆蓋所有的不可接受風險。

第十六條各部門、車間對管轄范圍內存在的危險源及不可接受風險在公司管理方案的基礎上應制定部門的控制管理方案,落實責任人,確定運行監控和預警措施。

第十七條風險控制措施應首先考慮風險消除的原則,然后在考慮風險降低的措施(降低風險概率,降低傷害或財產的潛在的嚴重程度),將使用個體防護措施做為最后的手段。

第十八條車輛管理部、各工作站做好安全警示標示管理。在存在安全風險的崗位設置告知牌,標明主要危險危害因素、后果、事故預防及應急措施等內容。在存在不可接受風險場所設置明顯標志,標明風險內容、危險程度、安全距離、應急措施等內容。在有較大危險的場所和設施設備上設置明顯警示識別標志。

第六章附則

第十九條本制度由安全質監部負責解釋。

第二十條本制度未盡事宜,按照國家法規和工貿公司相關制度執行。

第二十一條本制度自頒布之日起開始實施。