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---真理惟一可靠的標準就是永遠自相符合

工程文件管理工作制度

1.總則

1.1本工作制度依據工程承建合同文件、國家和行業行政規章制度以及工程建設管理文件有關規定制訂。

1.2.本制度適用于建設單位單位、監理單位（監理機構）及承包商之間所有工程文件的傳遞與管理。

1.3.工程文件分類及其組成。

1.3.1設計文件。指由設計單位通過建設單位提供，或由建設單位提供，或按承建合同規定由承包商提供可用于工程實施的施工圖紙、設計說明書、技術要求、技術標準以及其相應的設計修改通知，或按合同規定可由監理工程師簽署的變更批示等文件。

1.3.2施工文件。指承包商根據工程承建合同規定或根據監理文件要求必須報送監理單位的施工組織設計、施工技術措施、施工計劃、材料供應計劃、工程項目開工申請、工程檢測試驗報告、合同支付報表、合同索賠與合同商務文件、各種工程施工問題請示以及與工程實施、竣工、維護等一切工程承建活動有關的各種圖紙、報告、圖片和原始記錄、報表、材料與資料等。所有反映工程承建合同過程與工程承建活動的文件。

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---真理惟一可靠的標準就是永遠自相符合其中由分包施工承包商蓋章并由承包商授權簽發的施工文件屬于二級施工

文件。

1.3.3監理文件。指監理工程師在建設單位授權和按工程承建合同規定開展監理工作所編制發布的文件，以及有關工程建設活動的批復、簡報、通報、通知、規定、簽證以及協調會議紀要等，所有反映工程承包與建設監理合同履行過程和建設監理過程的文件。

1.3.4建設單位指示。指經建設單位或建設單位有關部門依照工程承建合同和建設監理文件規定簽發、下達、批轉的與工程建設活動有關的紀要、簡報、通報、通知、規定、批復、批轉、以及與此有關的各種文圖、函件等。

1.4.具有合同效力的一切工程文件，均以書面文件為準。特殊情況下可先口

頭或電話通知，并在二日內補發書面文件。

1.5.除非建設單位另有指示或工程承建合同文件另有規定，否則不符合文件

傳遞程序的文件，可能被視為非正式文件或無效文件而不具有合同所賦于的效力。由此所造成的工程延誤與合同責任，由責任方承擔。

2.設計文件管理

2.1建設單位提供用于工程實施的設計文件均為一式十八份，監理審核備查

及監理工作留存二份，其中四份依照工程承建合同文件規定批轉承包商執行。？？？？？

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2.2設計文件應根據建設單位與設計單位簽訂的供圖計劃，按時提供給建設單位。監理公司于收到建設單位設計文件后七天內組織完成審核工作。對于需要修改的設計文件，提出修改意見，通過建設單位轉達回設計單位研究處理；審核合格圖紙，交承包商執行。

2.3承包商對收到的設計文件應進行仔細閱讀和檢查（包括核對所有的尺寸、高程和數量），對發現的或在作業實施過程中發現設計文件中存在的缺陷或錯誤，應在3天內以書面通知監理單位，供監理工程師在施工前或該項作業實施前作出修改和補充，避免由此引起返工和造成損失。

2.4正式施工前設計文件必須經過會審。

2.5施工過程中，若地形、地質或其他自然條件發生了與設計文件不符的重大變化，承包商應及時書面通知監理單位，并提出處理或變更建議報監理工程師審批。

2.6施工期間，監理公司依據工程承建合同文件規定的建設單位授權所簽發的施工變更指示，承包商應予執行。

2.7除非合同文件另有規定，或監理文件另有要求，否則經監理批準的設計文件（包括監理公司簽發的施工變更指示），在送達承包商6小時后生效。

2.8承包商可根據施工需要自行復制所需數量的設計文件，也可通過監理公司向建設單位申請追加提供圖紙份數，并為此支付其費用。

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2.9由建設單位或監理公司所提供的設計文件，承包商不得用于本合同項目范圍以外或轉給第三方。

3.施工文件管理

3.1承包商應依照工程承建合同規定和監理文件要求，報送或遞交工程活動全過程的施工文件。施工文件的報送期限、內容、格式和細節應符合建設單位和監理公司的要求。

3.2對于已經批準的施工文件，若因自然條件或施工條件發生重大變化，或必須對施工文件作實質性的變更，承包商仍應按上述要求及時提出書面文件重新報請建設單位或監理公司審批。

3.3合同文件規定由承包商負責設計的工程項目，承包商必須于開工十四天以前，一式四份報監理工程師審批。

3.4承包商（含二級單位）編制的施工文件均應一式四份遞交監理公司，并由監理公司資料員負責簽收。經建設單位審批的施工文件或其審簽意見單也由承包商指定的資料員向監理公司資料員領取。

3.5對于應報送審批并業已送達的施工文件，監理公司將在合同規定期限內完成審批工作，審批意見包括“照此執行”、“按意見修改后執行”、“修改后重新報送”或“已審閱”四種。返回承包商的施工文件審簽或批復意見若為“修改后重新報送”。承包商必須按有關規定和要求修改后重新報送，并承擔由此所造成施工延誤及經濟損失等的合同責任。

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3.6施工文件的報送期限以監理公司或指定簽收人的簽收日期為準。該報送期限按合同文件規定執行。若合同文件未明確規定時，按有關監理實施細則或監理工作規程的要求執行。

3.7監理公司超過審批期限仍未完成對施工文件的審批，可認為該報審文件已經得到監理工程師同意。事后，監理仍有權對該報審文件提出異議和批復，承包商應予執行。

4.建設單位指示或向建設單位單位報送的文件

4.1除非建設單位中有指示或合同文件另有規定，否則承包商向建設單位報送的施工文件都必須主送監理公司，并經監理公司審核和轉達。

4.2除非建設單位另有指示或合同文件另有規定，否則建設單位關于工程項目施工的主要意見和決策，都將通過監理公司向承包商下達實施。

5.監理文件管理

5.1監理文件的送達時間以承包商授權部門與機構負責人或指定簽收人的簽收時間為準。

5.2承包商對收到的監理文件有異議，可于接到該監理文件的3天內或合同規定時限內，向監理公司提出確認或要求變更的申請。監理公司在7天內或合同規定時限內對承建單位提出的確認或變更要求作出書面回復，逾期未予回復表示監理公司對原指令予以確認。

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5.3承包商如對監理文件或監理公司的確認意見有異議，可于該文件或確認意見送達后的3天內向建設單位單位申請復議，并承擔由此而產生的一切費用與損失。

5.4若承包商對監理文件（包括監理的確認意見）或建設單位的指示（包括其復議意見）有異議，應首先在總監理工程師的協調下，通過友好協商尋求全面解決。

若經協商仍未能取得一致意見，建設單位和承包商任何一方均可依據合同規定進行仲裁或提交法律程序，但應事先將此意向通報監理單位

5.5除非監理公司或建設單位復議指示或合同爭議評審組或通過仲裁程序對監理文件已作出撤消、變更或修改，否則在復議、評審或仲裁期間，原已送達的監理文件繼續有效。

6.工程文件傳遞與受理

6.1工程文件傳遞流程圖：

設計文件

設計單位

項目法人

項目法人指示

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---真理惟一可靠的標準就是永遠自相符合監理單位

監理文件

承包商

施工文件

主導流向

反饋流向

6.2屬緊急工程文件，必須在其左上角一個明顯位置加蓋“急件”章，受理方

應在一個合理的短時間內作出處理。在非常情況下，還可以先通過電話或口頭傳遞文件內容要點，并在隨后的8小時內補送書面正式文件。

6.3為促進工程建設的順利進展和工程建設合同的切實履行，根據《工程建

設監理合同》文件規定，建設單位應在14天（對于急件，應在一個更短的時間）內，就監理方書面提交并要求建設單位作出決定的事宜作出書面決定送達監理方。若超過期限監理方未收到建設單位的決定意見，可理解為建設單位對監理方的明確建議意見無異議，并將該建議意見視為建設單位的決定。

篇2:精制加工程序文件:不合格品控制工作程序

精制加工公司程序文件

不合格品控制程序

1目的

為了對不合格品實施有效控制,防止其非預期的使用或交付,公司制定并執行《不合格品控制程序》。

2范圍

2.1本程序適用于對采購檢驗、過程檢驗、最終檢驗和試驗、存貯過程中出現的不合格品,以及顧客投訴(包括退貨)的不合格品進行控制和評審。

3職責

3.1品保部是采購檢驗、最終檢驗和試驗、存貯過程及顧客投訴的不合格品控制的主管部門,生產部、營業部及相關人員協助控制。

3.2生產部工藝科是過程檢驗和試驗中發現的不合格品控制的主管部門,生產科、生產管理科、物流科協助控制。

4程序要求

4.1不合格品的標識、記錄、隔離。

4.1.1在監視和測量過程中,一經發現不合格品,應立即以書面的形式通知責任部門、相關人員。

4.1.2責任部門在接到通知后,應迅速對該不合格品進行記錄、標識。

4.2不合格原料的控制

4.2.1營業部資材科會同生產部及相關部門對不合格原料進行評審,處置可以是拒收或降級使用,由資材科主管審批,將結論記錄在《不合格原料糾正、預防措施報告》上,并通知品保部、生產部及物流科。

4.2.2物流科根據《不合格原料糾正、預防措施報告》,按照《物資管理控制程序》對不合格原料進行管理和控制。

4.3不合格中間產品的控制

4.3.1根據工藝科制定的《工藝指標控制標準》,發現不合格中間產品時,應及時通知當班班長或工藝科負責人,征求處理意見,并將結果記錄在當班的《兩班分析記錄》及《交接班記錄》上。對已形成成品的不合格品,及時以書面或電話的方式準確通知品保部及物流科的相關人員,進行標識,防止非預期的使用。標識的內容詳實注明:品名、批號、判定部門、日期等。

4.4不合格成品的控制

4.4.1品保部發現不合格品后,應詳實注明在成品檢驗報告上,及時通知生產部及物流科;

4.4.2品保部經理負責對不合格品進行評價和處置,處置可以是返回做原料、返工、廢棄處理。并將結果以書面或電話的方式通知物流科及生產部;

4.4.3物流科根據成品檢驗報告,按照《物資管理控制程序》對不合格成品進行管理和控制。

4.4.4不合格品返工處理按《返工處理規定》執行,返工處理后必須由品保部重新檢驗,并出具檢驗單。

4.5存貯過程中出現的不合格品的控制

4.5.1由品保部組織,物流科協助,每月一次對成品庫中的成品進行固結檢查,并根據檢查結果對結塊成品進行評價和處置,處置可以是出庫前必須處理或返回做原料,填寫《成品結塊檢查統計表》。

4.5.2品保部將《成品結塊檢查統計表》發送給物流科。由物流科按照《物資管理控制程序》對不合格成品進行管理和控制。返工處理的按4.4.4執行。

4.6顧客投訴的不合格品的控制

4.6.1一經出現顧客投訴,應盡快將詳實信息送達品保部。

4.6.2品保部負責組織相關部門調查原因,按照《糾正和預防措施控制程序》的規定,做出《不合格品糾正預防措施報告》。

4.6.3營業部銷售科依據品保部調查的結果進行處置。

4.6.4出現重大不合格或質量事故時,必須報告管理者代表,由其組織生產部、品保部、工程部等有關部門評審,將評審結果記錄在《不合格品評審報告》中,必要時按照《糾正和預防措施控制程序》的規定執行。

4.7不合格品控制過程中產生的記錄由相關部門按《記錄控制程序》收集并歸檔保存。

5相關文件

5.1《文件控制程序》

5.2《糾正和預防措施控制程序》

5.3《記錄控制程序》

6記錄

6.1《返工處理規定》

6.2《不合格品評審報告》

6.3《交接班記錄》

6.4《兩班分析記錄》

篇3:建筑工程質量安全文件管理辦法

建筑工程質量、安全文件管理辦法

工程文件包括施工合同;施工圖紙;甲方、乙方、監理公司、設計方來往文件;工程使用材料質量證明;施工過程中的各種質量、安全檢驗記錄;施工中執行的相關的國家規范、標準、技術規程;上級主管部門的規定和指令;公司質量體系文件等,這些文件是工程施工重要依據和質量情況的真實反映。

項目部指定經培訓合格的專職工程文件管理員(資料員、安全員),及時收集、記錄、歸類、登記發放、歸檔。

一、資料員對項目部使用的相關的國家規范、標準、技術規程,上級主管部門的規定、指令和公司質量體系文件進行統一管理和保管,執行使(借)用審批程序。

二、圖紙:在施工前應把所的修改變更在圖紙上進行標明或更換新改的施工圖,圖紙使用人員在施工圖紙出現因使用、保管不當造成模糊的,必須及時向資料員申請更新。

三、施工前的各種技術、安全交底,經各班組簽字確認后,由資料收集歸檔。

四、甲方、乙方、監理公司、設計公司來往文件,資料員經確認后,及時轉送到相關的管理人員手中,并做好文件發放登記。

五、采購資料:每批材料進場,資料員必須向廠家索取該產品的質量證明書。向監理公司申報,辦理準許使用手續。質檢員對進行材料進行取樣送檢,檢驗結果交由資料員保管。

六、施工過程中的各種檢查記錄,質檢員嚴格按GBJ301―98《建筑工程質量檢驗評定標準》如實對質量情況進行記錄,并交監理公司確認后,由資料員歸檔。

七、施工過程中安全監督部門、公司及項目部的各種安全檢查記錄,應歸時歸檔,并對存在問題的糾正和預防措施的處理進行歸檔。安全員嚴格按JGJ59―99《建筑施工安全檢查標準》定期對施工過程中的安全情況進行評定,并記錄歸檔。

八、工程滿足竣工要求時,由項目經理組織公司、項目部有關人員按GB50300―20**《建筑工程施工質量驗收統一標準》對工程進行最終評定,資料員對需歸檔的質量、安全文件進行整理,整理后送業主、質監站、監理公司核查。保證驗收前所有工程歸檔資料符合歸案要求,配合竣工驗收工作。