前言隨著經濟的快速增長，與生產密切相關的安全、環(huán)境與健康問題受到人們普遍關注，世界上各種類型的組織都越來越重視自己在安全、環(huán)境與健康方面的表現(xiàn)和形象，并期望以一套系統(tǒng)化的方法來推行其管理活動，以滿足法律和自身方針的要求，實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。90年代以來，一些發(fā)達國家的石油公司率先開展了實施安全、環(huán)境與健康管理體系的活動。為消除和減輕石油石化企業(yè)生產過程中存在的風險和危害，保護員工的健康和生命財產安全，維護生態(tài)環(huán)境，使中國石油化工集團公司的安全、環(huán)境與健康管理與國際接軌，并在安全、環(huán)境與健康管理上創(chuàng)國際一流的業(yè)績，特制定本標準。本標準表述了建立、實施和保持安全、環(huán)境與健康管理體系必需的要素。本標準是中國石油化工集團公司為保證自身和相關方(客戶、承包商、合作者等)實現(xiàn)安全、環(huán)境與健康管理目標而制定。本標準是支持而不是取代中國石油化工集團公司現(xiàn)存的健全、可行和有效的管理制度和體系。本標準提出了安全、環(huán)境與健康管理體系的基本要求。各直屬企業(yè)及托管企業(yè)的安全、環(huán)境與健康管理體系的運行應以此為準則，結合自身特點實施。本標準在制定過程中，參考了IS0／CD14690《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》和BP公司HSE的管理層指導手冊，本標準由中國石油化工集團公司安全環(huán)保局提出并歸口：本標準起蘋單位：中國石油化工集團公司安全專業(yè)標準化技術委員會秘書處。本標準主要起草人翟齊李俊榮李正鈺卜淑君閆進賈如偉辛平朱欣榮牟善軍陳建設目次前言1范圍……………………………………………………………………………………(1)2定義……………………………………………………………………………………(1)2．1要素………………………………………………………………………………(1)2．2事故………………………………………………………………………………(1)2．3危害…………………………………………………………………………………(1)2．4風險…………………………………………………………………………………(1)2．5風險評價……………………………………………………………………………(1)2．6審核………………………………………………………………………………(1)2．7評審………………………………………………………………………………(1)2．8資源………………………………………………………………………………(1)2．9安全、環(huán)境與健康管理體系………………………………………………………(1)2．10不符合……………………………………………………………………………(1)2．11管理者代表………………………………………………………………………(2)3HSE管理體系要素……………………………………………………………………(2)3．1領導承諾、方針目標和責任………………………………………………………(3)3．2組織機構、職責、資源和文件控制……………………………………………(3)3

．3風險評價和隱患治理………………………………………………………………(8)3．4承包商和供應商管理………………………………………………………………(8)3．5裝置(設施)設計和建設……………………………………………………………(9)3．6運行和維修………………………………………………………………………(10)3．7變更管理和應急管理……………………………………………………………(10)3．8檢查和監(jiān)督………………………………………………………………………(12)3．9事故處理和預防…………………………………………………………………(13)3．10審核、評審和持續(xù)改進…………………………………………………………(13)中國石油化工集團公司企業(yè)標準Q/SHS0001.1--20**中國石油化工集團公司安全、環(huán)境與健康(HSE)管理體系Safety，environmentandhealthmanagementsystemOfChinaPetrochemicalCorp．1范圍本標準規(guī)定了安全、環(huán)境與健康管理體系的基本要求，適用于中國石油化工集團公司(以下簡稱公司)的安全、環(huán)境與健康管理工作。2定義本標準采用下列定義。2．1要素安全、環(huán)境與健康管理中的關鍵因素。2．2事故造成死亡、職業(yè)病、傷害、財產損失或環(huán)境破壞的事件。2．3危害可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產損失、環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。2．4風險發(fā)生特定危害事件的可能性以及發(fā)生事件結果的嚴重性。2．5風險評價依照現(xiàn)有的專業(yè)經驗、、評價標準和準則，對危害分析結果做出判斷的過程。2．6審核判別管理活動和有關過程是否符合計劃安排，以及這些安排是否得到有效實施，并系統(tǒng)地驗證企業(yè)實施安全、環(huán)境與健康方針和戰(zhàn)略目標的過程。2．7評審高層管理者對安全、環(huán)境與健康管理體系的適應性及其2．8資源實施安全、環(huán)境與健康管理體系所需的人員、資金、設施、設備、技術和方法等。2．9安全、環(huán)境與健康管理體系指實施安全、環(huán)境與健康（以下簡稱HSE）管理的組織機構、職責、做法、程序、過程和資源等而構成的整體。2．10不符合任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財產損失、環(huán)境污染的事件；違背作業(yè)標準、規(guī)程、規(guī)章的行為；與管理體系要求產生的偏差。中國石油化工集團公司20**-02-08批準20**-03-01實施2．11管理者代表由公司或直屬企業(yè)最高管理者任命，在公司或直屬企業(yè)內代表最高管理者履行HSE管理職能的人員。3HSE管理體系要素HSE管理體系由十項要素構成：1．領導承諾、方針目標和責任2．組織機構、職責、資源和文件控制3．風險評價和隱患治理4．承包商和供應商管理5.裝置（設施）設計和建設6．運行和維修7．變更管理和應急管理8．檢查和監(jiān)督9．事故處理和預防10．審核、評審和持續(xù)改進這十項要素之間緊密相關，相互滲透，以確保體系的系統(tǒng)性、統(tǒng)一性和規(guī)范性。公司應建立遵守國家有關HSE方面的法律、法規(guī)和標準的程序。公司適用的法律、法規(guī)和標準應是現(xiàn)行有效的版本，應將其具體要求傳達給公司全體員工和相關方。企業(yè)是公司HSE管理體系實施的主體，經理(局長、廠長)是HSE的最高管理者，按照本標準要求，應設立管理者代表和HSE管理體系的組織機構，組建HSK管理委員會及HSE管理部門，明確責任并落實HSE責任。在開展HSE現(xiàn)狀調查分析基礎上編制出簡捷明確、通俗適用的HSE管理體系實施程序，重點制定HSE目標、HSE職責、HSE表現(xiàn)、HSE業(yè)績考核和獎懲

制度，認真開展各層次的HSE培訓。該程序應及時經企業(yè)最高管理者批準發(fā)布并正式投入運行，實行年度HSE業(yè)績報告制度，通過審核、評審、實現(xiàn)持續(xù)改進，不斷提高HSE管理水平。3．1領導承諾、方針目標和責任3．1．1總則公司在HSE管理上應有明確的承諾和形成文件的方針目標，高層管理者通過提供資源，通過考核和審核，不斷改善公司的HSE業(yè)績。3．1．2領導承諾公司高層管理者應提供強有力的領導和自上而下的承諾，并建立HSE保障體系。公司承諾應以實際行動表明對HSE的重視。a)各級企業(yè)的最高管理者是HSE的第一責任人，對HSE應有形成文件的承諾，并確保承諾轉變?yōu)槿恕⒇敗⑽锏闹С帧)直屬企業(yè)的最高管理者應向公司、本企業(yè)員工和社會做出保證，本單位建立的HSE管理程序行之有效。c)各級管理者應及時收集全體員工、承包商、供應商和其他有關人員的信息反饋，使其積極參與到HSE不斷改進的過程中。3．1．3方針目標方針目標是公司在HSE管理方面的指導思想和原則，是實現(xiàn)良好的HSE業(yè)績的保證。公司的HSE方針是“安全第一，預防為主；全員動手，綜合治理；改善環(huán)境，保護健康；科學管理，持續(xù)發(fā)展”。HSE目標是“追求最大限度的不發(fā)生事故、不損害人身健康、不破壞環(huán)境，創(chuàng)國際一流的HSE業(yè)績”。公司的方針目標體現(xiàn)了以下原則，下屬企業(yè)在制定本企業(yè)的HSE方針目標時應遵照執(zhí)行：a)公司所有的生產經營活動都應滿足HSE管理的各項要求；b)與公司其他方針保持一致，并具有同等重要性；c)能夠得到各級組織的貫徹和實施；d)公眾易于獲得；e)符合或高于相關法律和法規(guī)的要求；f)當法律和法規(guī)沒有相關規(guī)定時，可選用公司內部合適的企業(yè)標準；g)盡可能有效地減少公司的業(yè)務活動對HSE帶來的風險和危害；h)通過定期審核和評審，以達到持續(xù)改進的目的?3．1．4責任公司和直屬企業(yè)應建立HSE管理體系，組織落實，實現(xiàn)安全、環(huán)境、健康一體化管理。a)各級企業(yè)的管理者通過自身的HSE表率，樹立正確的行為榜樣，不斷強化和獎勵正確的HSE行為；b)各級管理部門應為HSE管理的具體行動提供支持，應定期對HSE管理體系進行審核，編制年度HSE管理報告，不斷完善管理體系，總結取得的進展并規(guī)劃將采取的措施；c)各級企業(yè)高層管理者應建立明確的HSE目標、標準、職責和HSE業(yè)績考核辦法，并配置相應的資源；d)直屬企業(yè)最高管理者對HSE管理應從設計抓起，認真落實并考核設計部門高層管理者HSE責任。3．2組織機構、職責、資源和文件控制3．2．1總則公司和直屬企業(yè)應建立組織機構并明確職責，合理配置人力、財力和物力資源，廣泛開展培訓．以提高全體員工的HSE意識和專業(yè)技能。建立培訓記錄，按要求不斷完善培訓計劃，制定嚴格的培訓考核制度。應有效地控制HSE管理文件，為實施HSE管理提供切實可行的依據(jù)。3．2．2組織機構公司設立HSE管理委員會。公司和直屬企業(yè)應建立相應的HSE管理機構，并對其職責和權限做出明確規(guī)定。3．2．3職責a)公司應依據(jù)國家法律、法規(guī)和行業(yè)標準，制定HSE管理委員會的職責及HSE管理部門的職責，并提供必要的資源支持。HSE管理委員會是公司HSE事務的決策機構，HSE管理部門負責HSE事務的組織與監(jiān)督。b)公司和直屬企業(yè)應依據(jù)國家法律、法規(guī)和行業(yè)標準，制定科研、設計、生產計劃、企業(yè)管理、生產技術、生產調度、公安消防、設備動力、質量管理、工程建設、供應、銷售、財務、人事勞資教育、行政管理、醫(yī)療衛(wèi)生、工會等相關職能部門的HSE職責，配置必要的資源。各職能部門應按規(guī)定編制HSE實施計劃書。其主要職責是負責貫徹執(zhí)行公司HSE管理體系的規(guī)定和要求，做好與HSE相關的工作，確保HSE方針和目標的實現(xiàn)。c)公司應根據(jù)國家有關的法律、法規(guī)和行業(yè)標準，提出制定企業(yè)最高管理者、管理者代表、最高管理層其他成員、職能部門、各級管理者直至車間(裝置、基層隊、站庫)負責人、班(組)長、員工等各級人員HSE職責要求。

d)公司的各級組織和全體員工應落實HSE職責。公司的每位員工都負有HSE責任，無論身處何地，都應把HSE事務做好。通過審查考核，不斷提高公司的HSE業(yè)績。，：1)定期檢查，確保各項職責全面落實。以此為依據(jù)，確定部門、個人業(yè)績目標。部門、個人業(yè)績的實現(xiàn)情況應記錄存檔并反饋。2)公司及直屬企業(yè)應建立HSE業(yè)績考核程序，各級管理層在同級部門和下屬單位意見反饋的基礎上，對照本年度的HSE目標對最高管理者、管理者代表、管理層其他成員的HSE業(yè)績進行考核，并與經濟責任制掛鉤。3．2．4培訓公司對崗位人員應認真選拔，確認其稱職程度，進行系統(tǒng)培訓，并建立對其技能和能力進行評估的程序。3．2．5資金公司應優(yōu)先安排用于HSE管理方面的資金，確保HSE管理體系的有效運行。3．2．6物力公司和直屬企業(yè)的最高管理者應為HSE管理部門提供必要的檢測儀器、防護用品、應急醫(yī)療用品、通信器材和交通工具等。3．2．7文件控制3．2。7．1范圍――公司概況；――組織機構與職責；――HSE方針、目標；――HSE風險評價記錄；――年度HSE工作計劃與年度報告；――HSE工作考核與獎懲實施辦法和考核記錄；――作業(yè)實體的HSE實施程序；――HSE管理體系的審核和評審報告；――應急預案；――變更審批實施文件；――政府法律、法規(guī)；――與公司有關的標準、規(guī)范；――培訓考核記錄；――新裝置開車前審核記錄；――裝置停產檢修、改造投產前檢查記錄；――所有經過批準實施的作業(yè)許可證檔案材料；――檢查監(jiān)督報告；。――關鍵裝置監(jiān)控要求與檢查報告；――事故的調查和處理報告；――對承包商、供應商的評估材料；――各類報表等。3．2．7．2控制公司應控制HSE管理文件，以確保：a)與公司的活動相適應；b)定期評審，必要時進行修訂，發(fā)布前經授權人批準；c)需要時現(xiàn)行版本隨時可得；d)失效時能及時從頒發(fā)處和使用處收回。3．2．7．3修訂建立文件修訂制度，使公司員工、承包商、政府機構等隨時獲得文件的現(xiàn)行有效版本。3．3風險評價和隱患治理．3．3．1總則風險評價是一個不問斷的過程，是所有HSE要素的基礎。直屬企業(yè)的高層管理者應不間斷地組織風險評價工作，識別與業(yè)務活動有關的危害、影響和隱患，并對它們進行科學的評價分析，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當?shù)目刂拼胧瑥亩扬L險降到最低或控制在可以承受的程度。3．3．2風險評價主管領導應直接負責并制定風險評價管理程序，每隔一定時間或發(fā)生重大變更時，應重新進行風險評價。風險評價程序見圖2。3．3．2．1明確評價對象、選擇科學的風險評價方法和程序評價對象確定后，直屬企業(yè)應依據(jù)相應的法律、法規(guī)和標準要求，確定科學的評價方法和程序，進行風險預評價和風險評價，判定風險等級。3．3．2．2危害和影響的確定a)直屬企業(yè)應系統(tǒng)地確定生產經營活動、產品運輸及售后服務中危害和影響的全過程。1)規(guī)劃、設計和

建設、投產、運行等階段：2)常規(guī)和非常規(guī)的工作環(huán)境及操作條件。3)事故及潛在的緊急情況，包括來自：――原材料、產品的運輸和使用過程中的缺陷；――設備失效；――氣候、地震及其他自然災害；――違反生產操作規(guī)程；――違反安全規(guī)程；――人為因素，包括違反HSE管理體系要求。4)在敏感地區(qū)水域活動作業(yè)因物料泄漏導致重大污染的事故。5)丟棄、廢棄、拆除與處理。6)以往活動遺留下來的潛在危害和影響，明確評價對象。選擇科學的風險評價方法和程序危害和影響的確定選擇相應的判別準則評價危害和影響記錄重要危害和影響建立詳細目標和量化指標確定和評價風險控制措施風險評價報告實施選定的風險控制措施圖2風險評價程序b)公司應鼓勵全員參與危害和影響的確定。c)進行評價和風險管理時，應考慮所評價項目的順序。3．3．2．3選擇相應的判別準則a)判別準則表述了與公司或設施有關的目標，對危害及其影響的判斷可以依據(jù)該準則。判別準則來自法律、法規(guī)要求、合同規(guī)定、公司方針或標準等。b)在新裝置設計或運行期間，直屬企業(yè)應確定相關活動的判別準則并評價是否符合標準。若達不到運行判別準則要求，則應強化風險削減措施。任何關于修訂判別準則的提議或放寬準則要求的建議，都應得到公司高層管理者的批準。3．3．2．4評價危害和影響a)在進行風險評價時，考慮對下列因素影響的可能性和嚴重程度：1)人；2)環(huán)境；3)財產。b)風險評價：1)包括活動、產品和服務的影響；2)強調人與物兩方面因素導致的影響和風險；3)考慮來自與風險區(qū)直接有關的人員的意見；4)由具有資格的、有能力的人員來實施；5)定期進行。c)健康與安全的風險和影響評價應考慮到：1)火災和爆炸；2)沖擊與撞擊；3)溺水、窒息與觸電；4)暴露于粉塵、化學品、物理因素和生物藥劑的環(huán)境中；5)人機工程因素；6)有害物料的泄漏。3．3．2．5記錄重要危害和影響a)直屬企業(yè)應將已確定的HSE的顯著危害和影響形成文件，說明削減措施。b)直屬企業(yè)應記錄適用于其活動、產品、服務的HSE方面的法規(guī)、要求和規(guī)定，以確保與這些要求和規(guī)定相符。3．3．2．6建立詳細目標和量化指標a)直屬企業(yè)應建立適當、具體的風險評價目標和量化指標。這些目標與量化指標應根據(jù)公司的方針目標、風險管理要求、生產及商業(yè)的需要而制定．并且是可驗證的、現(xiàn)實的和可實現(xiàn)的。b)作為風險評價的后續(xù)工作，直屬企業(yè)應制定有關HSE關鍵性的管理活動和任務的量化指標，這些指標在生產活動中應是具體可行的。公司還應定期評審這些指標的連續(xù)性和適用性。3．3．2．7確定和評價風險控制措施直屬企業(yè)應采取措施來削減風險及其影響。風險削減措施應包括預防事故、控制事故、預防急慢性職業(yè)病、降低事故長期的和短期的影響等部分。3．3．2．8風險評價報告直屬企業(yè)應定期根據(jù)風險評價情況編制出風險評價報告。3．3．2．9實施選定的風險控制措施a)有效的風險控制措施和隨后的工作要求有可行的管理和現(xiàn)場監(jiān)督規(guī)定，并要求操作人員對其理解和掌握。b)在任何情況下，都應根據(jù)當?shù)氐沫h(huán)境和條件、投資和效益分析、當前的科學技術水平，采取必要措施將風險降到最低限度。3．3．3環(huán)境因素評價直屬企業(yè)應建立并保持環(huán)境因素評價程序，用來確定其活動、產品、服務中能夠控制的環(huán)境因素，從中判定對環(huán)境具有重大影響的環(huán)境因素。企業(yè)在制定環(huán)境目標時，應對重要環(huán)境因素加以考慮。3．3．3．1

環(huán)境因素的確定范圍a)生產工藝；b)維修保養(yǎng)c)檢驗、分析、檢測設施；d)原材料、半成品的采購；e)設備更新；f)產品運輸、貯存、使用和服務等；g)廢棄物的處理、貯存、處置和利用。3．3．3．2環(huán)境因素的變更在下列情況發(fā)生變更時應及時更新確定和評價環(huán)境因素：a)法律、法規(guī)、標準發(fā)生變更；b)生產工藝發(fā)生變更；c)新建、擴建和改建項目。3．3．3．3判定重要環(huán)境因素的依據(jù)評價重要環(huán)境因素需要考慮的基本因素包括：a)有關國家、地方及行業(yè)的環(huán)境保護法律、法規(guī)和標準的要求；b)環(huán)境影響的范圍；c)環(huán)境影響的程度大小；d)環(huán)境影響的持續(xù)時間；e)社會和公眾的關注程度和環(huán)境敏感點。3．3．3．4環(huán)境目標、指標的制定直屬企業(yè)應建立環(huán)境目標和指標。企業(yè)在建立環(huán)境目標和指標時，應考慮重要環(huán)境因素、可選技術方案、資金、運行和經營要求，同時要符合公司的HSE管理方針與目標。3．3．3．5環(huán)境目標、指標的實施方案直屬企業(yè)應制定實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的實施方案。實施方案應包括有關職能部門在實施環(huán)境目標、指標時的職責，實現(xiàn)環(huán)境目標、指標的實施方法和時間表。3．3．4隱患治理3．3．4．1隱患評估a)自評：直屬企業(yè)應實事求是地按照推薦的評估方法對隱患進行評估，評估后的隱患應建立完整、齊全的檔案資料，其內容包括：1)評估報告；2)評審意見；3)技術結論；4)隱患治理方案；5)整改進度和責任人；6)資金概預算情況等。b)復查：直屬企業(yè)HSE管理部門應根據(jù)自評結果進行復查，在征求相關部門的意見后，編制出年度隱患項目治理計劃表并列入年度綜合計劃。其中重大隱患治理項目需經HSE管理者代表批準后，報公司的HSE管理部門審查并組織實施。c)公司的HSE管理部門對上報的隱患治理計劃進行初步審查，根據(jù)隱患治理情況，組織有關專家對隱患治理計劃進行評估，編制出評估報告，提出評估結論。3．3．4．2隱患治理直屬企業(yè)的最高管理者對事故隱患應做到心中有數(shù)，并親自組織隱患治理工作。3，4承包商和供應商管理3.4.l總則承包商和供應商及相關方對公司的HSE業(yè)績十分重要，應評估他們的HSE表現(xiàn)，對供應商的產品和售后服務應進行驗證，確保其符合公司的HSE管理規(guī)定和要求。3.4.2承包商管理3.4.2.1資格預審(預認證)a)制定預認證計劃；b)建立公司認可的承包商名冊；c)保存所有的承包商的資料和文件；d)檢查承包商預認證表格，確認其是否滿足公司的HSE驗收指標。3．4．2．2選擇承包商a)檢查承包商是否按業(yè)主的要求進行HSE培訓，驗證其員工是否具備從事崗位工作的技能；b)檢查承包商是否具有與業(yè)主相符合的HSE管理準則及標準；c)檢查所有的合同是否滿足上級有關部門及公司的HSE要求；d)參加預投標會議和合同簽定前的會議；e)簽定合同。3．4．2．3開工前的準備a)向承包商介紹與工藝裝置(生產過程)有關的概況和危害，并進行人廠前的HSE培訓教育；b)開工前應召開HSE會議；c)參加審查開工前有關HSE活動的計劃；

d)依據(jù)公司的HSE管理要求及標準監(jiān)督承包商的HSE管理；e)參加開工前工作會議和審查承包商作業(yè)計劃。3．4．2．4作業(yè)過程監(jiān)督a)審查、記錄承包商HSE表現(xiàn)，并將意見反饋給承包商；b)協(xié)調承包商之間的工作；c)協(xié)助承包商進行事故調查或事件調查；d)保存所有承包商員工的傷病記錄；e)作業(yè)全過程檢查承包商HSE計劃的執(zhí)行情況；f)檢查承包商對應急預案的理解及執(zhí)行情況：3．4．2．5承包商HSE表現(xiàn)評價a)審查、記錄承包商HSE表現(xiàn)并將意見反饋給承包商；b)督促和鼓勵承包商制定自己的HSE改進計劃；c)組織對承包商的HSE體系的審核。3．4．3供應商管理a)對為公司和直屬企業(yè)提供產品和售后服務的供應商，應制定資格預審、選用和續(xù)用標準。b)要經常識別、管理與采購有關的危害和風險。3．5裝置(設施)設計和建設3．5。1，總則新建、改建、擴建裝置(設施)時，應按照“三同時”即勞動安全和環(huán)境保護設施要與主體工程同時設計、同時施工、同時投入使用的原則，采用國際或國家標準，石油、石化行業(yè)標準進行設計、采購、安裝和試車，確保裝置(設施)在運行壽命期間保持良好的運行狀態(tài)。3．5．2安全預評價和環(huán)境影響評價新建、改建和擴建項目在可行性研究階段應進行安全預評價和環(huán)境影響評價，安全預評價和環(huán)境影響評價經有關部門批準后，新建、改建和擴建項目正式進入可行性研究的批復。3．5．3資質和審核所有工程項目的規(guī)劃、設計、施工與控制管理機制及程序應形成文件。項目設計、施工管理和環(huán)境影響評價工作應由取得相應資質證書的單位承擔。勞動安全衛(wèi)生與環(huán)境管理人員應參與項目的設計審查與竣工驗收。初步設計的安全衛(wèi)生環(huán)保篇應由HSE相關部門會簽批復。設計施工圖紙應由HSE相關部門審查批準簽章，設計人員要具備相應資質。3．5．4裝置(設施)采購與安裝裝置(設施)建設中的采購和安裝應符合國家或行業(yè)標準的有關要求，建立文件并保存。3．5．5階段風險評估從裝置(設施)設計到試運行的各個階段，都應進行風險評估，采取有效措施控制風險，最大限度地預防和減少各類事故和職業(yè)病的發(fā)生及對環(huán)境的影響。3．5．6試運行應制定新建、改建或擴建裝置(設施)的試運行審查程序，并形成文件。審查內容包括驗證裝置(設施)與設計要求是否一致；HSE防范措施是否到位；員工培訓是否已完畢；規(guī)章制度是否建立、健全等，審查過后應形成記錄文件。3．5．7實際偏差建設(施工)與設計標準發(fā)生的偏差必須得到國家主管部門、公司的審核和認可，并建立文件予以保存。3．6運行和維修3．6．1，總則公司應建立運行和維修管理程序，以確保HSE方針、目標的實現(xiàn)。3．6．2基本要求a)對所有新安裝和改造的設備，應進行開車前、開車后審查，審查情況應記錄存檔，確認建設(建造)與設計相符，所需的驗證試驗全部完成并被接受，所有建議(偏差)已有結論并得到指定技術管理部門的批準。b)滿足或優(yōu)于適用的法規(guī)要求。運用明確的操作、維修檢驗或腐蝕控制體系，保持運行正常和機械完好。c)設置關鍵運行參數(shù)并定期監(jiān)測。為保持裝置在這些參數(shù)范圍內運行，員工應清楚自己的職責和義務。d)編制明確的開車、操作、維修和停車規(guī)程，并指定專門的審查批準人員。e)停車維修和改造的設備再次投入使用前應進行檢查和試驗，并應記錄檢查結論和實驗結果。f)制定保護系統(tǒng)試驗和維修計劃，包括臨時解除的管理辦法，以保持可靠性和可用性。g)評估、控制因在運行裝置上或其附近同時施工、作業(yè)所帶來的風險。h)公司應建立關鍵生產裝置監(jiān)控系統(tǒng)，實現(xiàn)信息化管理。&nb

sp;i)對重要環(huán)境因素應建立并保持控制程序，以確保與重要環(huán)境因素有關的運行和活動在程序規(guī)定的條件下運行。程序的建立應符合下列要求：――不偏離HSE方針和已制定的環(huán)境目標、指標；――重要環(huán)境因素的管理程序應涉及到企業(yè)內部與該環(huán)境因素有關的任何部門；――要結合本企業(yè)的實際，并與現(xiàn)行的規(guī)章和作業(yè)實體HSE實施程序相結合；――程序要文件化。j)對于使用達到報廢期的設備或裝置，應在風險評價的基礎上，制定廢棄、修補或恢復再用的計劃。k)要有質量保證體系，確保更換或改造的設備保持完好運行。3．7變更管理和應急管理3．7．1，總則變更管理失控往往會引發(fā)事故，應實施嚴格的變更管理。一旦發(fā)生事故時，為確保人身、財產安全，不破壞環(huán)境，不損害公司的聲譽，應實施應急管理。變更管理是指對人員、工作過程、工作程序、技術、設施等永久性或暫時性的變化進行有計劃的控制。應急管理是指對生產、儲運和服務進行全面、系統(tǒng)、細致地分析和調查研究，識別可能發(fā)生的突發(fā)事件和緊急情況，制定可靠的防范措施和應急預案。3．7．2變更管理3.7.2.1變更類型a)工藝、技術變更：如因新建、改建、擴建項目引起的技術變更，原料及介質變更，工藝流程及操作條件等重大變更，工藝設備的改進和變更，操作規(guī)程的變更等。b）機械設備及設施變更：及設施變更：如更換與原設備不同的設備和配件，設備材料代用用變更，臨時性的電氣設備變更等。c)管理變更：如政策法規(guī)和標準的變更，人員和機構的變更，HSE管理體系的變更等。3.7.2.2變更申請變更的申請按統(tǒng)一的要求填寫《變更申請表》，由專人進行管理。3.7.2.3變更審批《變更申請表》填好后，應逐級上報主管部門，由其組織有關人員按變更原因和實際生產的需要確定是否需要變更。任何變更都需按管理權限報主管領導審批。3.7.2.4變更實施．變更批準后，由主管部門負責實施并形成文件。不經過審查和批準，任何臨時性的變更都不的超過原批準范圍和期限。3．7．2．5變更驗收變更實施結束后，應由變更主管部門對變更的實施情況進行驗收，形成文件，并及時將變更結果通知相關部門和有關人員。3．7．3應急管理a)應急管理應實行分級管理，各級組織建立相應的應急指揮系統(tǒng)，制定應急頂案，b)應急預案的制定：1)每一個重大危險設施或裝置、要害部位和可能發(fā)生環(huán)境污染事故的場所部應有相應的現(xiàn)場應急預案；2)應急預案應由企業(yè)生產協(xié)調部門組織安全、環(huán)保、技術、公安、消防、工業(yè)衛(wèi)生、醫(yī)療、設備、物資等相關部門制定；3)應急預案應考慮各種特殊情況下配備足夠的人員和設施(設備、用品)以保證應急預案的順利實施；4)在制定過程中，應聽取來自基層自勺意見。c)應急預案的主要內容：1)應急救援的組織機構和職責；2)參與事故處置的部門和人員；3)緊急服務信息，如報警和內外部聯(lián)絡方式等；4)事故發(fā)生后應采取的工藝處理措施；5)應急救援及控制措施，包括搶險和救護等；6)有害物料的潛在危險及應采取的應急措施；7)人員的撤離及危險區(qū)隔離計劃；8)應急培訓計劃和演練要求等?d)直屬企業(yè)及生產廠應建立應急指揮中心，并做如下準備：1)現(xiàn)場平面布置圖和周圍地區(qū)圖；2)工藝流程圖，包括消防系統(tǒng)等；3)應急照明；&

nbsp;4)應急通信系統(tǒng)；5)必要的參考資料，如應急預案、需要報告的上級機構一覽表、企業(yè)有關人員聯(lián)絡的方式、必要的技術和氣象資料等；、6)應急所使用的設備、物資及互救信息等。e)應急預案的審批和檢查。應急預案制定后，應經HSE管理委員會討論批準，并報上級應急指揮中心備案。l)應急預案一經批準，應急管理部門應確保每一個職工和外部應急服務機構的有關人員熟悉和了解。2)應急管理部門應對應急預案進行定期的檢查，其內容有：在事故期間通信系統(tǒng)是否能正常運行，各種救護設施(用品)是否齊備、有效，撤離步驟是否適宜，事故處置人員能否及時到位等。f)應急預案的演練、評估與修訂：1)應急管理部門應定期組織應急預案的演練；2)應急管理部門應在演練后，對應急預案進行評估，找出存在的不足并進行修改。修改后的應急預案應及時通知到相關部門和有關人員。3．8檢查和監(jiān)督3．8。1，總則公司和直屬企業(yè)應定期對已建立的HSE管理體系的運行情況進行檢查和監(jiān)督，建立定期檢查和監(jiān)督制度，形成文件，以保證方針目標的實現(xiàn)和HSE管理體系的有效運行。3．8．2檢查和監(jiān)督依據(jù)a)國家和公司的通知；b)公司的文件規(guī)定。3．8．3檢查的分類和頻次3．8．3．1檢查的分類a)國家、公司安排及要求進行的指令性檢查；b)常規(guī)檢查。常規(guī)檢查分為日常、定期、專業(yè)、不定期四種方式。3．8．3．2檢查的頻次a)國家和公司的指令性檢查，應按要求立即進行；b)公司對直屬企業(yè)組織的檢查，直屬企業(yè)、生產廠、車間(基層隊)的檢查按公司的規(guī)定進行。3．8．4不符合糾正a)當發(fā)現(xiàn)不符合時，應按規(guī)定進行調查，制定并實施糾正措施，明確責任單位和責任人。b)對不符合情況可以通過檢查監(jiān)督、與員工(承包商及相關方)的交流或事故調查來確定。c)不符合情況發(fā)生后，企業(yè)應采取以下措施：1)通知責任單位和相關方；2)確定導致不符合的原因及可能的結果；3)制定整改計劃和改進方案；4)根據(jù)不符合情況，制定并采取糾正措施，以確保預防活動的有效性；5)修改程序以預防不符合情況的再次發(fā)生，并通知有關人員，實施修改后的工作程序；6)對于違章指揮和違章操作應及時予以糾正，對嚴重違章部門和有關人員按有關規(guī)定給予處罰。d)對檢查出的重大隱患和問題，公司和直屬企業(yè)實施《整改通知書》管理。《整改通知書》的內容有：項目、整改要求、責任人和整改期限。整改結果要在規(guī)定時間內反饋到《整改通知書》簽發(fā)單位。3．9事故處理和預防3．9．1總則公司應建立事故報告、調查和處理管理程序，所制定的管理程序應保證能及時地調查、確認事故(未遂事件)發(fā)生的根本原因。根據(jù)事故的原因，制定出相應的糾正和預防措施，防止類似事故再次發(fā)生。3．9．2事故報告、調查、處理事故的分類，事故的等級和損失計算，事故的報告、調查、責任劃分、處理等程序應按國家和公司的有關規(guī)定執(zhí)行。a)事故發(fā)生后，按事故等級和分類逐級上報，環(huán)境污染事故按國家有關規(guī)定上報。b)對發(fā)生的任何事故都應進行調查、分析，查明事故原因，制定防范措施。在事故調查處理過程中，應尊重客觀事實，聽取相關方的意見，確保調查結果準確無誤。事故結案時，應將事故調查處理的過程及結論報上級部門。c)事故處理應堅持“四不放過”原則，即事故原因沒有查清不放過；事故責任者沒有嚴肅處理不放過；廣大職工沒有受到教育不放過；防范措施沒有落實不放過。3．9．3事故預防3．9．3．1制定事故預防措施根據(jù)事故調查所分析的事故原因和責任，應采取如下預防措施：&nbs

p;a)工程技術措施：對設備、設施、工藝、操作等從HSE管理的角度考慮設計、檢查和保養(yǎng)等措施，減少和消除不安全因素。b)教育措施：通過不同形式和途徑的安全教育．提高員工預防事故的意識和技能，規(guī)范員工的安全行為。c)管理措施：進一步貫徹實施有關法令、標準、規(guī)范，制定或修訂、完善操作規(guī)程。3．9．3．2事故信息傳遞事故發(fā)生后，應采取各種方式迅速傳遞事故信息，重大事故要在一定范圍內進行通報。闡明事故原因，吸取教訓，杜絕類似事故再次發(fā)生：3．10審核、評審和持續(xù)改進3．10．1總則公司應按適當?shù)臅r間間隔對HSE管理體系進行審核和評審，以確保其持續(xù)的適應性和有效性。3．10．2審核3．10．2．1審核的內容a)HSE管理體系的要素和活動是否與計劃安排相一致．是否被有效實施；b)在履行HSE方針、實現(xiàn)HSE目標和HSE量化指標過程中，HSE管理體系的有效性；c)HSE管理體系與有關法規(guī)的符合性。3．10．2．2審核的程序a)進行審核前的準備；b)建立審核準則；c)明確審核重點；d)確定審核組織和參加審核人員的要求；e)制定審核方法和步驟；f)審核記錄的管理；g)審核結果的通報；h)不符合情況及糾正措施。3．10．2．3審核的實施公司HSE管理體系的審核分為：a)內部審核由直屬企業(yè)自主組織進行；b)第三方審核直屬企業(yè)作為受審方，由取得相應資格的單位進行HSE體系審核。直屬企業(yè)一般每年進行一次內部審核，每三年進行一次第三方審核，必要時可適當增加審核次數(shù)。3．10．3評審3．10．3．1評審的內容評審的內容主要有以下幾個方面：a)HSE承諾的實現(xiàn)程度；b)HSE管理體系文件與實際活動的適宜性、充分性和有效性；c)方針和目標及管理措施的實施情況，有無改進的必要；d)針對事故、重復事故和其他單位事故的分析，來改進HSE管理體系；e)對HSE管理體系所需的資源，高層管理者是否大力支持和提供；f)關鍵過程或裝置的風險控制情況；g)應急預案的有效性。3．10．3．2評審程序HSE評審的程序主要有：a)評審的準備，如制定評審計劃、收集有關文件資料等；b)評審的實施，由最高管理者主持召開評審會議和現(xiàn)場評審兩種方式；c)編制評審報告，其內容主要有評審概況(日期、單位和評審人員等)、評審內容、評審過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項、評審結論、評審后的工作打算和要求等；d)評審報告經最高管理者批準后，印發(fā)給有關單位和人員。3．10．4持續(xù)改進根據(jù)審核和評審的結論和建議，本著持續(xù)改進的原則，不斷完善HSE管理體系，實現(xiàn)動態(tài)循環(huán)，提高公司的HSE管理水平。

篇2:食品安全管理體系認證專項技術要求

1范圍

本文件規(guī)定了含肉和(或)水產品的速凍方便食品生產企業(yè)建立和實施以HACCP為基礎的食品安全管理體系的技術要求,包括范圍、規(guī)范性引用文件、術語和定義、前提方案、關鍵過程控制、基地要求、產品檢測和記錄保持。

本文件是GB/T22000《食品安全管理體系食品鏈中各類組織的要求》在含肉和(或)水產品的速凍方便食品生產企業(yè)應用的專項技術要求,是根據(jù)含肉和(或)水產品的速凍方便食品行業(yè)的特點對GB/T22000要求的具體化。

本文件適用于含肉和(或)水產品的速凍方便食品生產企業(yè)建立、實施與自我評價其食品安全管理體系,也可用于采購方對此類食品提供者的評價和實施第三方認證。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過本文件的引用而成為本文件的條款。凡是標注日期的引用文件,其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內容)或修訂版本均不適用于本文件,然而,鼓勵根據(jù)本文件達成協(xié)議的各方研究是否可使用上述文件的最新版本。凡是未標注日期的引用文件,使用其最新版本。

GB14881食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范

GB/T22000食品安全管理體系食品鏈中各類組織的要求

FSMS-02食品安全管理體系水產品加工企業(yè)要求

FSMS-03食品安全管理體系肉及肉制品生產企業(yè)要求

FSMS-05食品安全管理體系速凍果蔬生產企業(yè)要求

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。本文件中未注釋的術語和定義同GB/T22000中的相關術語。

3.1速凍方便食品quickfrozenconvenientfood

以糧谷、果蔬、肉、水產品等為原料,經調制、加熱(或未經加熱)后速凍、冷(凍)藏等加工工藝生產的、經簡單處理即可食用的食品。

3.2速凍quickfreeze

將預處理的食品放在-30℃~-40℃的裝置中,一般在30min內通過最大冰晶生成帶使食品中心溫度從-1℃降到-5℃,其所形成的冰晶直徑小于100μm。速凍后食品的中心溫度要達到-18℃以下。

4前提方案

從事速凍方便食品生產企業(yè),除根據(jù)GB/T22000建立食品安全管理體系,同時還應包括下列基本內容。

4.1人力資源

4.1.1食品安全小組

食品安全小組應由多專業(yè)的人員組成,包括從事衛(wèi)生質量控制、生產加工、工藝制定、實驗室檢驗、設備維護、原輔料采購、倉儲管理等工作的人員。

4.1.2人員能力、意識與培訓

影響食品安全活動的人員必須具備相應的能力和技能。

4.1.2.1食品安全小組應理解HACCP原理和食品安全管理體系的標準。

4.1.2.2應具有滿足需要的熟悉速凍方便食品生產基本知識及加工工藝的人員。

4.1.2.3從事速凍方便食品工藝制定、衛(wèi)生質量控制、實驗室檢驗工作的人員應具備相關知識。

4.1.2.4生產人員熟悉人員衛(wèi)生要求,遵守前提方案的相關規(guī)范要求。

4.1.3人員健康和衛(wèi)生要求

4.1.3.1從事食品生產、檢驗和管理的人員應符合《中華人民共和國食品衛(wèi)生法》關于從事食品加工人員的衛(wèi)生要求和健康檢查的規(guī)定。每年應進行一次健康檢查,必要時做臨時健康檢查,體檢合格后方可上崗。

4.1.3.2直接從事食品生產、檢驗和管理的人員,凡患有影響食品衛(wèi)生疾病者,應調離本崗位。

4.1.3.3生產、檢驗和管理人員應保持個人清潔衛(wèi)生,不得將與生產無關的物品帶入車間;工作時不得戴首飾、手表,不得化妝;進入車間時應洗手、消毒并穿著工作服、帽、鞋,離開車間時換下工作服、帽、鞋;工作帽、服應集中管理,統(tǒng)一清洗、消毒,統(tǒng)一發(fā)放。不同衛(wèi)生要求的區(qū)域或崗位的人員應穿戴不同顏色或標志的工作服、帽,以便區(qū)別。不同區(qū)域人員不應串崗。制餡、成型、加熱、預冷、內包裝人員應帶口罩和帶有發(fā)罩的帽子。

4.2基礎設施及維護

4.2.1廠區(qū)環(huán)境

4.2.1.1企業(yè)不得建在有污染源、有礙食品衛(wèi)生的區(qū)域;廠區(qū)周圍應保持清潔衛(wèi)生,交通便利,水源充足;廠區(qū)內不得生產、存放有礙食品衛(wèi)生的其他產品。

4.2.1.2廠區(qū)路面平整、無積水,主要通道應鋪設水泥等硬質路面,空地應綠化。

4.2.1.3廠區(qū)衛(wèi)生間應當有沖水、洗手、防蠅、防蟲、防鼠設施,墻壁及地面易清洗消毒,并保持清潔。

4.2.1.4廠區(qū)排水系統(tǒng)暢通,廠區(qū)地面不得有積水和廢棄物堆積,生產中產生的廢水、廢料的排放或者處理符合國家有關規(guī)定。

4.2.1.5廠區(qū)建有與生產能力相適應的符合衛(wèi)生要求的原料、輔料、化學物品、包裝物料儲存等輔助設施和廢物、垃圾暫存設施。

4.2.1.6廠區(qū)內不得有裸露的垃圾堆,不得有產生有害(毒)氣體或其他有礙衛(wèi)生的場地和設施。

4.2.1.7廠區(qū)內禁止飼養(yǎng)與生產無關的動物。

4.2.1.8工廠須有蟲害控制計劃、滅鼠圖,定期滅鼠除蟲。

4.2.1.9廠區(qū)應布局合理,生產區(qū)與生活區(qū)應分開,生活區(qū)對生產區(qū)不得造成影響。鍋爐房、貯煤場所、污水及污物處理設施應與加工車間相隔一定的距離,并位于主風向的下風處。鍋爐房應設有消煙除塵設施。

4.2.1.10各類原料進廠、人員進出、成品出廠相互之間應避免發(fā)生交叉污染。

4.2.1.11必要時廠區(qū)應設有原料運輸車輛和工具的清洗消毒設施。

4.2.1.12工廠的廢棄物應及時清除或處理,避免對廠區(qū)生產環(huán)境造成污染。

4.2.2車間和設施設備

4.2.2.1車間面積應與生產能力相適應,生產車間結構和設備布局合理,并保持清潔和完好。車間出口、與外界相連的車間排水出口和通風口應安裝防鼠、防蠅、防蟲等設施。

4.2.2.2生、熟加工區(qū)應嚴格隔離,防止交叉污染。

4.2.2.3不同清潔區(qū)域應分設工器具清洗消毒間,清洗消毒間應備有冷、熱水及清洗消毒設施和適當?shù)呐艢馔L裝置。

4.2.2.4車間地面應采用防滑、堅固、不透水、耐腐蝕的無毒建筑材料,并保持一定坡度,無積水,易于清洗消毒。

4.2.2.5車間內墻壁、屋頂或者天花板應使用無毒、淺色、防水、防霉、不脫落、易于清洗的材料修建。墻角、地角、頂角應采取弧形連接,易于清潔。

4.2.2.6車間門窗用淺色、平滑、易清洗、不透水、耐腐蝕的堅固材料制作,結構嚴密;非封閉的窗戶應裝設紗窗;車間窗戶不應有內窗臺,若有內窗臺的,內窗臺臺面應下斜約45?。

4.2.2.7車間入口處設有洗手和鞋靴消毒設施,洗手消毒設施應與加工人員數(shù)目相適應,備有洗手用品及消毒液和符合衛(wèi)生要求的干手用品。水龍頭為非手動開關并應備有溫水。必要時應在車間內適當位置設有適當數(shù)量的洗手消毒設施。

4.2.2.8設有與車間相連接的衛(wèi)生設施,衛(wèi)生設施包括:更衣室、衛(wèi)生間、淋浴間等,其設施和布局不得對車間造成潛在的污染。

4.2.2.9衛(wèi)生間的門應能自動關閉,門、窗不得直接開向車間,且關閉嚴密。衛(wèi)生間的墻壁和地面應采用易清洗消毒、不透水、耐腐蝕的堅固材料。衛(wèi)生間的面積和設施應與生產人員數(shù)量相適應,設有洗手和干手設施,每個便池設施應設沖水裝置,便于清洗消毒。衛(wèi)生間內應通風良好、清潔衛(wèi)生。

4.2.2.10不同清潔程度要求的區(qū)域應設有單獨的更衣室,個人衣物(鞋、包等物品)與工作服應分別存放,不造成交叉污染。更衣室的面積和設施應與生產能力相適應,并保持通風良好。更衣室內宜配備更衣鏡、不靠墻的更衣架和鞋架。更衣室內有更衣柜的,應采用不易發(fā)霉、不生銹、內外表面易清潔的材料制作,保持清潔干燥。更衣柜應有編號,便于清洗消毒。更衣室應配備空氣消毒設施。

4.2.2.11生產工藝有要求時,在車間內適當位置設有緩沖間(或區(qū)域)。

4.2.2.12應分設內外包裝間,內包裝間應備有消毒設施。

4.2.2.13有溫度要求的工序和場所應安裝溫度顯示和記錄裝置,車間溫度按照產品工藝要求控制在規(guī)定的范圍內。

4.2.2.14設備

(1)車間內接觸加工品的設備、工器具應使用化學性質穩(wěn)定、無毒、無味、耐腐蝕、不生銹、易清洗消毒、表面光滑而且防吸附、堅固的材料制作,不得使用竹木工器具及棉麻制品。

(2)所有含肉和水產品的速凍方便食品加工用機器設備的設計和構造應能防止危害食品衛(wèi)生,易于清洗消毒(盡可能易于拆卸),并容易檢查保養(yǎng),且不會造成傷害。應有使用時可防止?jié)櫥汀⒔饘偎樾肌⑽鬯蚱渌赡芤鹞廴镜奈镔|混入食品的構造。

(3)須經常沖洗的機械動力設備,應使用防水型,電線接點應用防水型。

(4)食品接觸面應平滑、無凹陷或裂縫,以減少食品碎屑、污垢及有機物之聚積,使微生物的生長降低到最低程度。食品接觸面原則上不可使用木質材料,除非其可證明不會成為污染源者方可使用。

(5)加工設備的安裝位置應按工藝流程合理排布,防止加工過程中發(fā)生交叉污染,便于維護和清洗消毒。

(6)加熱設施應有符合熱加工工藝要求,配置符合要求的溫度計、壓力表。密閉加熱設施還應有熱分布圖,確保密閉加熱設施熱分布均勻,并配備自動溫度記錄裝置。計量儀器應按規(guī)定定期實施計量檢定和校準。

4.2.2.15輔助設施

(1)供、排水設施應符合食品企業(yè)衛(wèi)生規(guī)范的要求。

(2)通風:宜采用正壓通風方式。進氣口應遠離污染源和排氣口。進風口應有過濾裝置,過濾裝置應定期消毒。氣流宜由高清潔區(qū)排向低清潔區(qū)。蒸、煮、油炸、煙熏、烘烤設施的上方應設有與之相適應的排油煙和通風裝置。排氣口應設有防蠅、蟲和防塵裝置。

(3)照明設施:車間內位于食品生產線上方的照明設施應裝有防護罩,工作場所以及檢驗臺的照度符合生產、檢驗的要求,光線以不改變被加工物的本色為宜。檢驗崗位的照明強度應不低于540l*;生產車間的照明強度應不低于220l*;其他區(qū)域照明強度不低于110l*。

(4)高清潔區(qū)應配備空氣消毒設施。

4.2.2.16車間供水、供汽、供電應當滿足生產需要。

4.2.3維護保養(yǎng)

4.2.3.1廠房、設施、設備和工器具應保持良好的工作狀態(tài)。

4.2.3.2應定期對儀器設備進行維護和校準。

4.2.3.3應制定設備、設施維修保養(yǎng)計劃,保證其正常運轉和使用。對于設備、設施維修保養(yǎng)應做好詳細的記錄。

4.3操作性前提方案

企業(yè)應制定書面的SSOP程序,明確執(zhí)行人的職責,確定執(zhí)行頻率,實施有效的監(jiān)控和相應的糾正預防措施。

制定的衛(wèi)生標準操作程序(SSOP),內容不少于以下幾個方面:

4.3.1接觸食品(包括原料、半成品、成品)或與食品有接觸的物品的水和冰應當符合安全、衛(wèi)生要求。

4.3.2接觸食品的器具、手套和內外包裝材料等必須清潔、安全和衛(wèi)生。

4.3.3確保食品免受交叉污染。

4.3.4保證操作人員手的清洗消毒,保持洗手間設施的清潔。

4.3.5防止?jié)櫥瑒⑷剂稀⑶逑聪居闷贰⒗淠捌渌瘜W、物理和生物等污染物對食品造成安全危害。

4.3.6正確標注、存放和使用各類有毒化學物質。

4.3.7保證與食品接觸的員工的身體健康和衛(wèi)生。

4.3.8清除和預防鼠害、蟲害。

4.3.9包裝、儲運衛(wèi)生控制,必要時應考慮溫度。

4.4產品追溯與撤回

4.4.1企業(yè)應建立和實施追溯程序,以確保從原料到成品標識清楚,具有可追溯性。主要包括原料、輔料和包材的驗收、清洗劑、清毒劑、半成品、成品等入(出)庫規(guī)定;標識的管理;產品批次管理;成品檢測報告;運輸過程的記錄保持等,實現(xiàn)從原輔料驗收到產品出廠全過程的標識及產品出廠后的追溯。

4.4.2企業(yè)應建立產品撤回程序,包括通過電話、傳真、網(wǎng)絡等方式與客戶的溝通,收集顧客反饋單,收集客戶對產品的要求,包括數(shù)量、包裝及規(guī)格、質量指標(包括特殊指標的檢測方法等)、交付等。接到客戶投訴時,相關部門應收集證明性資料和圖片,按照追溯程序確認責任并制定處理方式,對于進入流通領域的應采用合適的方式及時、快速、完全的撤回。

5關鍵過程控制

5.1原輔材料

5.1.1原輔料的接收和檢驗

5.1.1.1水產品原料應符合FSMS-02原料部分的要求。

5.1.1.2肉類原料應符合FSMS-03原料部分的要求。

5.1.1.3蔬菜、水果原料應符合FSMS-05:原料部分的要求。

5.1.1.4其他原輔料和進口原、輔料應當符合國家有關標準和進口國家的有關安全衛(wèi)生要求。

5.1.1.5應建立原輔料合格供方名錄及可追溯系統(tǒng),并制定原輔料的驗收標準、抽樣方案及檢驗方法等,并有效實施。

5.1.1.6每批原輔料經驗收合格后,方可使用。

5.1.2原輔料的運輸和儲藏

5.1.2.1肉或水產品進廠、人員進出、成品出廠相互之間應避免發(fā)生交叉污染,必要時廠區(qū)應設有原料運輸車輛和工具的清洗、消毒設施。

5.1.2.2經驗收合格之冷藏(凍)原料肉,水產品應依規(guī)格、種類分別存放于冷藏(凍)庫,凍藏應保持在-18℃以下;冷藏應保持在0~7℃。庫溫應有自動溫度記錄。

5.1.2.3原料的保管應能使其免遭污染、腐敗。

5.1.2.4原料使用應依先進先出之原則,冷凍原料解凍時應在能防止原料品質下降的條件下進行,如采用流水解凍,其水質應符合飲用水水質標準。

5.2內包裝材料的控制

5.2.1應建立與食品直接接觸內包裝材料合格供方名錄及可追溯程序,制定驗收標準,并有效實施。

5.2.2內包裝材料接收時應由供方提供安全衛(wèi)生檢驗報告。

5.2.3當供方或材質發(fā)生變化時,應重新評價,并由供方提供檢驗報告。

5.3食品添加劑的控制

5.3.1食品添加劑使用應符合國家有關標準和進口國家的有關安全衛(wèi)生要求。

5.3.2食品添加劑的使用應符合本文件的5.1.1.6的要求。

5.3.3食品添加劑應設專門場所貯放,由專人負責管理,注意領料正確及有效期限等,并記錄使用的種類、許可證號、進貨量及使用量等。

5.4加工過程控制

5.4.1對于加工過程中的重要安全、衛(wèi)生控制點,應制定檢查/檢驗項目、標準、抽樣規(guī)則及方法等,確保執(zhí)行并做好記錄。

5.4.2加工中發(fā)生異常現(xiàn)象時,應迅速追查原因并加以糾正。

5.4.3每次開始操作及休息后的第一件制品應加以檢驗。

5.4.4食品添加劑的稱量與投料應建立復核制度,有專人負責,使用添加前操作人員應再逐項核對并依序添加,確實執(zhí)行并做好記錄。

5.4.5加熱

應制定文件化的程序對加熱過程實施有效控制。應制定加熱工藝規(guī)程,嚴格控制加熱溫度,明確監(jiān)控項目、關鍵限值、監(jiān)控頻率、監(jiān)控人員以及糾正和預防措施等,并形成記錄。應控制冷卻時間,冷卻水應符合飲用水水質標準。同時定期清洗該設施,防止耐熱性細菌的生長與污染。

5.4.6速凍

5.4.6.1冷卻后的食品應立即速凍。

5.4.6.2食品在凍結時應以最快的速度通過食品的最大冰晶區(qū)(大部分食品是-1℃~-5℃)。

5.4.6.3食品凍結終了溫度應達到或低于-18℃。

5.4.6.4速凍加工后的食品在運送到冷藏庫時,應采取有效的措施,使溫升保持在最低限度。

5.4.6.5包裝速凍食品應在溫度能受控制的環(huán)境中進行。

5.5貯存

5.5.1冷藏庫的室內溫度應保持在-18℃或更低(視不同的產品而異)。溫度波動要求控制在2℃以內。

5.5.2冷藏庫的庫內溫度應定時核查、記錄。應采用自動溫度記錄儀。

5.5.3冷藏庫的室內空氣流動速度以使庫內得到均勻的溫度為宜。

5.5.4冷藏庫內產品的堆碼不應阻礙空氣循環(huán)。產品與冷藏庫墻、頂棚和地面的間隔不小于10cm。

5.5.5冷藏庫內貯存的產品出庫應實行先進先出的原則。

5.6運輸與分配

5.6.1運輸產品的廂體溫度應保持-18℃或更低。廂體溫度在裝載前應預冷到10℃或更低。并裝有能在運輸中記錄產品溫度的儀表。

5.6.2產品從冷藏庫運出后,運輸途中允許溫升到-15℃,但交貨后應盡快降至-18℃。

5.6.3產品裝卸或進出冷藏庫要迅速。

5.6.4采用冷藏車運輸時,應設有車廂外面能直接觀察的溫度記錄儀,經常檢查廂內的溫度。

5.6.5產品運送到銷售點時,最高溫度不得高于-12℃。銷售點無降溫設備時,應盡快出售。

5.7零售

有零售環(huán)節(jié)的企業(yè),應滿足以下條件:

5.7.1產品應在低溫陳列柜中出售。

5.7.2低溫陳列柜上貨后要保持-15℃,柜內應配有溫度計。

5.7.3低溫陳列柜內產品的溫度允許短時間升高,但不得高于-12℃。

5.7.4低溫陳列柜的敞開放貨區(qū)不應受日光直射,不受強烈的人工光線照射和不正對加熱器。低溫陳列柜的敞開部分在非營業(yè)時間要上蓋,在非營業(yè)時間除霜。

5.7.5低溫陳列柜內堆放產品不得超出裝載線。

5.7.6包裝的與不包裝的產品應分開存放和陳列。

5.7.7未經速凍的食品不能與速凍食品放在同一個低溫陳列柜內。

5.7.8低溫陳列柜內的產品要按先進先出的原則銷售。

5.7.9產品應貯存在-18℃以下的冷藏庫內,溫度波動要求控制在2℃以內,不得與有毒、有害、有異味的物品或其他雜物混存。

5.7.10速凍食品應該在冷凍條件下銷售,低溫陳列柜內產品的溫度不得高于-12℃。?

6產品檢測

6.1企業(yè)應有與生產能力相適應的內設檢驗機構,并具備相應資格的檢驗人員。

6.2企業(yè)內設檢驗機構應具備檢驗工作所需要的標準資料、檢驗設施和儀器設備;檢驗儀器應按規(guī)定進行計量檢定,并應自行開展水質和微生物等項目的檢測。

6.3企業(yè)委托社會實驗室承擔檢測工作的,該實驗室應具有相應的資格。

6.4抽樣應按照規(guī)定的程序和方法執(zhí)行,確保抽樣工作的公正性和樣品的代表性、真實性,抽樣方案應科學;抽樣人員應經專門的培訓,具備相應資質。

6.5特殊要求的衛(wèi)生項目(如農殘、獸殘等)的檢驗,按現(xiàn)行有效的國家標準執(zhí)行;出口產品按輸入國法律法規(guī)及合同、信用證規(guī)定的方法執(zhí)行。

7記錄保持

對反映產品衛(wèi)生質量情況的有關記錄,應制定其標記、收集、編目、歸檔、存儲、保管和處理的程序,并貫徹執(zhí)行;所有質量記錄應真實、準確、規(guī)范,冷凍產品的記錄應保存2年,冷藏產品的記錄應至少保存1年。

篇3:食品安全管理體系認證基本要求范本

1.組織應建立符合標準要求的文件化食品安全管理體系,在申請認證之前應完成內部審核和管理評審,并保證管理體系的有效、充分運行三個月以上;

2.組織應向WIT提供基于食品安全管理體系運行的充分信息,對于多現(xiàn)場應說明各現(xiàn)場的認證范圍、地址及人員分布等情況,WIT將以抽樣的方式對多現(xiàn)場進行審核;

3.組織自建立食品安全管理體系始,應保持對法律法規(guī)符合性的自我評價,在不符合相關法律法規(guī)要求時應及時采取必要的糾正措施;

4.組織管理者應能夠對其食品安全管理體系相關的所有食品安全要求在行政上、財務上承擔責任;

5.組織管理者有權決定如何通過危害分析、關鍵控制點的確定、關鍵限值的設定以及相關控制程序的建立來實現(xiàn)其HACCP計劃,并有權配置基于HACCP的食品安全管理體系建立、實施和改進所需的人、財、物和資源;對可導致食品安全的活動,規(guī)定其責任的界限;

6.沒有完全納入食品安全管理體系認證范圍內的服務或活動的接口(如,發(fā)生在同一現(xiàn)場),應在擬認證的體系中予以說明;

7.當決定認證的覆蓋范圍時,應考慮組織食品衛(wèi)生許可證的范圍,對于出口生產企業(yè)尚需考慮衛(wèi)生注冊證和衛(wèi)生登記證的內容;

8.認證審核分為兩階段審核過程,第一階段審核目的是了解組織的基本概況、食品安全管理體系的整體策劃和進展情況,以及法律法規(guī)的識別和遵守情況。同時調查組織實施危害分析的預備步驟的正確性,危害分析、識別和評價、可接受水平確定的合理性,關鍵控制點及關鍵限值確定的合理性、充分性及前提方案、HACCP計劃制定的可行性;組合措施的合理性;監(jiān)視、確認、驗證控制的策劃充分性;HACCP體系的發(fā)現(xiàn)問題及糾錯能力、信息溝通與更新、持續(xù)改進、自我完善機制的建立情況。與申請認證組織達成對CCP判定的一致;給申請方提供一個有關信息反饋的機會;從而確認認證范圍,確認組織是否具備實施認證審核的條件。

9.第二階段審核是通過系統(tǒng)地、完整地審核,以評定申請組織的食品安全管理體系是否滿足食品安全管理規(guī)范及相關法律法規(guī)的要求,做出認證注冊推薦意見的現(xiàn)場審核過程。

10.審核是一項收集客觀證據(jù)的符合性驗證活動,為使審核順利進行,組織應為WIT開展認證審核、跟蹤審核、監(jiān)督審核、復審換證以及解決投訴等活動做出必要的安排,包括文件審核、現(xiàn)場審核、調閱相關記錄和訪問人員等各個方面。

11.如獲證組織在證書有效期內發(fā)生下列情況之一:發(fā)生食品安全事故、顧客重大投訴、重要技術管理人員流失和不合格品回收及處理,應在五個工作日內將情況以書面方式報告WIT。

組織食品安全管理體系認證的依據(jù)GB/T22000-2006《食品安全管理體系――食品鏈中各類組織的要求》(ISO22000:2005標準)。