江蘇省危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標準化評審標準

A級要素B級

要素

標準化要求企業(yè)達標標準評審方法評審標準

否決項扣分項

1法律、法規(guī)和標

準（100分）

1.1法

律、法規(guī)

和標準

的識別

和獲取

（50分）

1.企業(yè)應(yīng)建立識別和

獲取適用的安全生產(chǎn)

法律、法規(guī)、標準及其

他要求的管理制度，明

確責(zé)任部門，確定獲取

渠道、方式和時機，及

時識別和獲取，定期更

新。

1.建立識別和獲取適用的安全

生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及政府其

他有關(guān)要求的管理制度；

2.明確責(zé)任部門、獲取渠道、

方式；

3.及時識別和獲取適用的安全

生產(chǎn)法律法規(guī)和標準及政府

其他有關(guān)要求；

4.形成法律法規(guī)、標準及政府

其他有關(guān)要求的清單和文本

數(shù)據(jù)庫，并定期更新。

查文件：

1.識別和獲取適用的安全

生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及

政府其他要求的制度；

2.適用的法律法規(guī)、標準及

政府其他要求的清單和文

本數(shù)據(jù)庫；

3.定期更新記錄。

未明確專門部

門定期識別和

獲取，扣50

分。（B級否決

項）

1.識別和獲取的法律、法規(guī)、

標準及政府其他要求，一項

不符合扣1分；

2.法律法規(guī)、標準及政府其

他要求未識別到條款，一項

扣1分；

3.未形成清單或文本數(shù)據(jù)

庫，扣5分；

4.未及時更新清單或文本數(shù)

據(jù)庫，扣5分。

2.企業(yè)應(yīng)將適用的安

全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標

準及其他要求及時傳

達給相關(guān)方。

采用適當?shù)姆绞健⒎椒ǎ瑢⑦m

用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標

準及其他要求及時傳達給相

關(guān)方。

查文件：

1.文件發(fā)放記錄；

2.培訓(xùn)記錄、告知書、宣傳

材料。

詢問：

相關(guān)方是否接收到企業(yè)傳

達的相關(guān)信息。

未及時將適用的法律、法規(guī)、

標準及其他要求向相關(guān)方進

行傳達，一項不符合扣1分。

1.2法

律、法規(guī)

和標準

符合性

評價

（50分）

企業(yè)應(yīng)每年至少1次

對適用的安全生產(chǎn)法

律、法規(guī)、標準及其他

要求的執(zhí)行情況進行

符合性評價，消除違規(guī)

現(xiàn)象和行為。

1.每年至少1次對適用的安全

生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他

有關(guān)要求的執(zhí)行情況進行符

合性評價；

2.對評價出的不符合項進行原

因分析，制定整改計劃和措施；

3.編制符合性評價報告。

查文件：

1.符合性評價報告、記錄；

2.不符合項整改記錄。

未進行符合性

評價，扣50

分。（B級否決

項）

1.未編制符合性評價報告，

扣5分；

2.未對所有適用的法律、法

規(guī)、標準及其他有關(guān)要求進

行評價，一項扣2分；

3.對評價出的不符合項未進

行原因分析的，一項扣2分；

1

未制定整改計劃或整改措施，或整改措施不落實，一

項扣2分。

2機構(gòu)和職責(zé)（100分）

2.1方

針目標

（20分）

1.企業(yè)應(yīng)堅持“安全第

一，預(yù)防為主，綜合治

理”的安全生產(chǎn)方針。

主要負責(zé)人應(yīng)依據(jù)國

家法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)

實際，組織制定文件化

的安全生產(chǎn)方針和目

標。安全生產(chǎn)方針和目

標應(yīng)滿足：

(1)形成文件，并得到所

有從業(yè)人員的貫徹和

實施；

(2)符合或嚴于相關(guān)法

律法規(guī)的要求；

(3)與企業(yè)的職業(yè)安全

健康風(fēng)險相適應(yīng)；

(4)目標予以量化；

(5)公眾易于獲得。

1.主要負責(zé)人組織制定符合本

企業(yè)實際的、文件化的安全生

產(chǎn)方針；

2.主要負責(zé)人組織制定符合企

業(yè)實際的、文件化的年度安全

生產(chǎn)目標；

3.安全生產(chǎn)目標應(yīng)滿足：

(1)形成文件，并得到所有從業(yè)

人員的貫徹和實施；

(2)符合或嚴于相關(guān)法律法規(guī)

的要求；

(3)與企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)

險相適應(yīng)；

(4)根據(jù)安全生產(chǎn)目標制定量

化的安全生產(chǎn)工作指標,量化

指標應(yīng)包含人身傷害、責(zé)任事

故，以及隱患排查、“三違”查

處等內(nèi)容；

(5)應(yīng)以公眾易于獲得的方式

發(fā)布安全生產(chǎn)目標。

查文件：

安全生產(chǎn)方針，年度安全生

產(chǎn)目標。

詢問：

抽查從業(yè)人員是否知道本

企業(yè)安全生產(chǎn)方針和安全

生產(chǎn)目標。

現(xiàn)場檢查：

安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)

目標告知情況。

未制定安全生

產(chǎn)方針或年度

安全生產(chǎn)目

標，扣20分。

（B級否決

項）

1.缺一項扣2分；

2.安全生產(chǎn)目標不滿足標準

要求，一項不符合扣1分；

3.從業(yè)人員不了解安全生產(chǎn)

方針或安全生產(chǎn)目標，1人

次扣1分；

4.沒有制定安全生產(chǎn)工作指

標或指標未進行量化，扣2

分；

5.發(fā)布安全生產(chǎn)目標的方式

不符合公眾易于獲得的要

求，扣2分。

2.企業(yè)應(yīng)簽訂各級組

織的安全目標責(zé)任書，

確定量化的年度安全

工作目標，并予以考

核。企業(yè)各級組織應(yīng)制

定年度安全工作計劃，

以保證年度安全工作

目標的有效完成。

1.將企業(yè)年度安全目標分解到

各級組織（包括各個管理部門、

車間、班組），簽訂安全生產(chǎn)目

標責(zé)任書；

2.定期考核安全生產(chǎn)目標完成

情況；

3.企業(yè)及各級組織應(yīng)制定切實

可行的年度安全生產(chǎn)工作計

查文件：

1.企業(yè)的年度安全生產(chǎn)目

標和安全生產(chǎn)工作計劃；

2.各級組織的安全生產(chǎn)目

標責(zé)任書；

3.各級組織年度安全生產(chǎn)

工作計劃；

4.安全生產(chǎn)目標責(zé)任書的

未簽訂各級組

織的安全目標

責(zé)任書，扣20

分。

（B級否決

項）。

1.每缺一個組織的安全生產(chǎn)

目標責(zé)任書，扣2分；

2.安全生產(chǎn)目標責(zé)任書內(nèi)容

與本組織的安全生產(chǎn)職責(zé)不

符，扣1分；

3.企業(yè)未制定年度安全生產(chǎn)

工作計劃，扣4分；各級組

織未制定年度安全生產(chǎn)工作

2

劃。考核與獎懲記錄。

詢問：

1.主要負責(zé)人及各級組織

負責(zé)人是否了解各自安全

生產(chǎn)目標；

2.抽查從業(yè)人員是否了解

本組織的安全生產(chǎn)目標。計劃，缺一個組織扣2分；

4.未定期考核，扣4分；考核與安全生產(chǎn)目標責(zé)任書內(nèi)容不符，扣2分；

5.未落實安全生產(chǎn)目標考核

獎懲，扣2分；

6.有關(guān)人員不了解本組織的安全生產(chǎn)目標，1人次扣1

分。

2.2負責(zé)人（20分）

1.企業(yè)主要負責(zé)人是

本單位安全生產(chǎn)的第

一責(zé)任人,應(yīng)全面負責(zé)

安全生產(chǎn)工作,落實安

全生產(chǎn)基礎(chǔ)和基層工

作。

1.明確企業(yè)主要負責(zé)人是安全

生產(chǎn)第一責(zé)任人；

2.主要負責(zé)人對本單位的危

險化學(xué)品安全管理工作全面

負責(zé)，落實安全生產(chǎn)基礎(chǔ)與

基層工作；

3.化工企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定頻次，

定期書面向當?shù)匕脖O(jiān)部門報

告主要負責(zé)人安全生產(chǎn)履職

情況。

查文件：

1.安全生產(chǎn)責(zé)任制；

2.履職情況報告及安監(jiān)部

門出具的回執(zhí)。

詢問：

1.主要負責(zé)人的安全生產(chǎn)

職責(zé)；

2.對本單位的危險化學(xué)品

安全管理工作情況；

3.本單位安全生產(chǎn)基礎(chǔ)和

基層工作情況和做法。

1.未明確第一

責(zé)任人，或不

符合規(guī)定，扣

20分。

（B級否決

項）

2.未向安監(jiān)部

門報送主要

負責(zé)人安全

生產(chǎn)履職情

況報告,扣20

分。

（B級否決

項）

1．主要負責(zé)人對本單位的危

險化學(xué)品安全管理工作情

況、對安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理工

作情況不清楚，扣5分；

2.三年內(nèi)主要負責(zé)人履職情

況報告，未能提供或報告不

符合要求，1份扣5分。

2.企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)

組織實施安全標準化，

建設(shè)企業(yè)安全文化。

1.主要負責(zé)人組織開展安全生

產(chǎn)標準化建設(shè)；

2.制定安全生產(chǎn)標準化實施方

案，明確實施時間、計劃、責(zé)

任部門和責(zé)任人；

3.制定安全文化建設(shè)計劃或

方案。

查文件：

1.查企業(yè)安全生產(chǎn)標準化

實施方案；

2.主要負責(zé)人組織和參與

安全生產(chǎn)標準化建設(shè)的記

錄；

3.安全文化建設(shè)計劃或方

1.安全生產(chǎn)標準化實施方案

內(nèi)容，一項不符合扣2分；

2.無主要負責(zé)人組織或參與

安全生產(chǎn)標準化記錄，扣3

分；

3.未制定安全文化建設(shè)計劃

或方案，扣2分。

3

案。

二級企業(yè)應(yīng)初步形成安全文

化體系。

查文件：

安全文化體系有關(guān)文件。

詢問：

主要負責(zé)人及有關(guān)人員對

安全文化內(nèi)容掌握情況。

二級企業(yè)

未初步形成

安全文化體

系，扣100分。

（A級否決

項）

一級企業(yè)有效運行安全文化

體系。

查文件：

安全文化體系有關(guān)文件；

詢問：

主要負責(zé)人及有關(guān)人員對

安全文化內(nèi)容掌握情況。

現(xiàn)場檢查:

現(xiàn)場檢查安全文化運行效

果。

一級企業(yè)未

有效運行安

全文化體系，

扣100分。

（A級否決

項）

3.企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)做出明確的、公開的、文件化的安全承諾，并確保安全承諾轉(zhuǎn)變?yōu)楸匦璧馁Y源支持。1.安全承諾的內(nèi)容應(yīng)明確、公

開、文件化；

2.主要負責(zé)人應(yīng)確保安全生產(chǎn)

標準化所需的資金、人員、時

間、設(shè)備設(shè)施等資源。

查文件：

1.主要負責(zé)人安全承諾書；

2.資源配備文件及使用記

錄。

詢問：

1.主要負責(zé)人如何提供資

源支持；

2.從業(yè)人員是否知道主要

負責(zé)人的安全承諾。

現(xiàn)場檢查:

安全承諾告知情況。

1.主要負責(zé)人未做出安全承

諾，扣10分；

2.安全承諾未明確、公開、文

件化，一項不符合扣2分；

3.資源支持、配備不充分，一

項不符合扣2分；

4.從業(yè)人員不清楚主要負責(zé)

人的安全承諾，1人次扣1

分。

4.企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)定期組織召開安全生產(chǎn)委員會或領(lǐng)導(dǎo)小組會議（以下簡稱安委

會）。主要負責(zé)人定期組織召開安

委會會議，或定期聽取安全

生產(chǎn)工作情況匯報，了解安

全生產(chǎn)狀況，解決安全生產(chǎn)

問題。

查文件：

1.查安委會會議記錄或紀

要；

2.安全生產(chǎn)工作匯報資料。

詢問：

1.主要負責(zé)人未定期召開安

委會會議或聽取匯報，扣10

分；

2.未形成會議記錄或紀要，扣

2分；

4

主要負責(zé)人聽取安全生產(chǎn)工作匯報的情況。3.安全生產(chǎn)問題未及時解決，

一項不符合扣2分。

1.落實領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度；

2.主要負責(zé)人要對領(lǐng)導(dǎo)干部

帶班負全責(zé)。

查文件：

1.領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度；

2.領(lǐng)導(dǎo)干部帶班記錄及考

核記錄。

詢問：

主要負責(zé)人等有關(guān)負責(zé)人

了解和執(zhí)行帶班制度的情

況。

未實施領(lǐng)導(dǎo)

干部帶班，扣

20分。

（B級否決

項）

1.領(lǐng)導(dǎo)干部無故不參加帶班，

1人次扣2分；

2.帶班記錄一項不符合扣1

分；

3.未按規(guī)定進行領(lǐng)導(dǎo)帶班制

度執(zhí)行情況考核，扣2分；

4.主要負責(zé)人不清楚領(lǐng)導(dǎo)干

部帶班情況，扣2分。

2.3職

責(zé)（30分）

1.企業(yè)應(yīng)制定安委會

和管理部門的安全職

責(zé)。

制定安委會和各管理部門及基

層單位的安全職責(zé)。

查文件：

安全生產(chǎn)責(zé)任制文件及內(nèi)

容。

詢問：

各管理部門及基層單位負

責(zé)人是否清楚本部門安全

職責(zé)。

1.缺少一個管理部門或基

層單位的安全職責(zé)，扣2

分；

2.安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容與部

門安全職責(zé)不符合，一項扣2

分；

3.主要負責(zé)人不清楚安委會

安全職責(zé)，扣10分；

4.有關(guān)人員不了解本部門安

全職責(zé)，1人次扣2分。

5.缺安委會安全職責(zé),扣10

分。

2.企業(yè)應(yīng)制定主要負

責(zé)人、各級管理人員和

從業(yè)人員的安全職責(zé)。

1.明確主要負責(zé)人安全職責(zé)，

對《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的主要

負責(zé)人安全職責(zé)進行細化；

2.明確各級管理人員的安全職

責(zé)，做到“一崗一責(zé)”；

3.明確從業(yè)人員安全職責(zé)，做

到“一崗一責(zé)”。

查文件：

安全生產(chǎn)責(zé)任制。

詢問：

1.主要負責(zé)人是否了解《安

全生產(chǎn)法》規(guī)定的安全職責(zé)

和細化后的安全職責(zé)內(nèi)容；

2．各級管理人員、從業(yè)人

員對各自職責(zé)是否清楚。

1.未建立安全

生產(chǎn)責(zé)任制，

扣100分。

（A級否決

項）

2.主要負責(zé)人

對其安全職

責(zé)不清楚，扣

1.安全職責(zé)與其所在崗位職

責(zé)不符合，一項扣2分；

2.其他人員對其安全職責(zé)不

清楚，1人次扣2分。

5

30分。（B級否決

項）

3.企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機制，對各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全職責(zé)的履行情況和安全生產(chǎn)責(zé)任制的實現(xiàn)情況進行定期考核，予以

獎懲。1.建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機

制；

2.對企業(yè)負責(zé)人、各級管理部

門、管理人員及從業(yè)人員安全

生產(chǎn)責(zé)任制進行定期考核，予

以獎懲。

查文件：

1.安全生產(chǎn)責(zé)任制考核制

度；

2.考核、獎懲決定文件，及

獎懲兌現(xiàn)情況。

現(xiàn)場檢查：

財務(wù)記錄、行政文件。

未建立安全

責(zé)任制考核

機制，扣30

分。

（B級否決

項）

未按考核制度對企業(yè)負責(zé)

人、各級管理部門和從業(yè)人

員的安全責(zé)任制進行定期考

核，予以獎懲，一項不符合

扣2分。

二級企業(yè)建立了健全的安全生

產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度

體系，并能夠持續(xù)改進。

查文件：

安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生

產(chǎn)規(guī)章制度文件。

不符合，扣

100分。

（A級否決

項）

2.4組織機構(gòu)（20分）1.企業(yè)應(yīng)設(shè)置安委會，

設(shè)置安全生產(chǎn)管理部

門或配備專職安全生

產(chǎn)管理人員，并按規(guī)定

配備注冊安全工程師。

1.設(shè)置安委會；

2.設(shè)置安全管理機構(gòu)或配備專

職安全管理人員。安全生產(chǎn)管

理機構(gòu)要具備相對獨立職能。

專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)不少

于企業(yè)員工總數(shù)的2%（不足

50人的企業(yè)至少配備1人），

要具備化工或安全管理相關(guān)專

業(yè)中專以上學(xué)歷，有從事化工

生產(chǎn)相關(guān)工作2年以上經(jīng)歷；

3.按規(guī)定配備注冊安全工程

師，且至少有一名具有3年化

工安全生產(chǎn)經(jīng)歷；或委托安全

生產(chǎn)中介機構(gòu)選派注冊安全工

程師提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)。

查文件：

1.安委會、安全生產(chǎn)管理部

門或?qū)Ｂ毎踩芾砣藛T配

備文件。

2.注冊安全工程師配備或

委托文件。

3.安全生產(chǎn)管理人員的學(xué)

歷、工作經(jīng)歷。

4.與提供安全生產(chǎn)管理服

務(wù)的中介機構(gòu)簽訂的協(xié)議

(合同)。

未設(shè)置安委

會、安全生產(chǎn)

管理部門或

配備專職安

全管理人員，

扣100分。

（A級否決

項）

1.專職安全管理人員配備不

符合要求，一項扣2分；

2.未按規(guī)定配備注冊安全工

程師，或未按規(guī)定委托中介

機構(gòu)，扣2分；

3.注冊安全工程師不具有化

工安全生產(chǎn)經(jīng)歷，扣1分。

2.企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)1.根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模設(shè)置相應(yīng)查文件：1.機構(gòu)設(shè)置與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營

6

營規(guī)模大小，設(shè)置相應(yīng)的管理部門。

管理部門；

2.生產(chǎn)、儲存劇毒化學(xué)品、易

制毒化學(xué)品的單位，應(yīng)當設(shè)置

治安保衛(wèi)機構(gòu),配備專職治安

保衛(wèi)人員。

1.管理部門設(shè)置文件；

2.治安保衛(wèi)部門設(shè)置及專

職治安保衛(wèi)人員配置文件。

規(guī)模不符，扣2分；

2.未設(shè)置治安保衛(wèi)機構(gòu)或配

備專職治安保衛(wèi)人員，一項

扣1分。

3.企業(yè)應(yīng)建立、健全從安委會到基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。建立從安全生產(chǎn)委員會到管

理部門、車間、基層班組的

安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，各級機

構(gòu)要配備負責(zé)安全生產(chǎn)的人

員。

查文件：

1.建立安全生產(chǎn)委員會、管

理部門、車間、基層班組

的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)的文

件。

詢問：

有關(guān)人員是否了解安全生

產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成。

1.未建立安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，

扣2分。

2.安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)中每缺

1個單位或1個單位未明確

安全管理人員，一項扣2分；

3.有關(guān)人員不清楚安全生產(chǎn)

管理網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成，1人次扣1

分。

2.5安全生產(chǎn)投入（10分）1.企業(yè)應(yīng)依據(jù)國家、當

地政府的有關(guān)安全生

產(chǎn)費用提取規(guī)定，自行

提取安全生產(chǎn)費用，專

項用于安全生產(chǎn)。

根據(jù)國家及當?shù)卣?guī)定，建

立和落實安全生產(chǎn)費用管理制

度，確保安全生產(chǎn)需要。

查文件：

安全生產(chǎn)費用管理制度。

未按有關(guān)規(guī)

定投入安全

生產(chǎn)費用，扣

10分。（B級

否決項）

安全生產(chǎn)費用管理制度內(nèi)容

不符合有關(guān)規(guī)定，一項扣1

分。

2.企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定的

安全生產(chǎn)費用使用范

圍，合理使用安全生產(chǎn)

費用，建立安全生產(chǎn)費

用臺賬。

1.按照國家及地方規(guī)定合理使

用安全生產(chǎn)費用；

2.建立安全生產(chǎn)費用臺帳，載

明安全生產(chǎn)費用使用情況。

查文件：

1.安全生產(chǎn)費用管理制度；

2.安全生產(chǎn)費用臺帳。

詢問：

安全生產(chǎn)費用管理部門對

安全生產(chǎn)費用使用情況。

現(xiàn)場檢查：

安全生產(chǎn)費用使用情況與

臺帳記錄是否符合。

1.未規(guī)定安全生產(chǎn)費用使用

范圍，扣5分；

2.未建立安全生產(chǎn)費用臺帳，

扣2分；

3.安全生產(chǎn)費用臺帳內(nèi)容與

規(guī)定要求不符，一項扣1分；

4.安全生產(chǎn)費用使用情況與

臺帳記錄不符，一項扣1分。

3.企業(yè)應(yīng)依法參加工

傷保險或安全責(zé)任險，

為從業(yè)人員繳納保險

費。

依法參加工傷保險，為全體從

業(yè)人員繳納保險費。

查文件：

企業(yè)為從業(yè)人員交納保險

憑證。

未參加工傷社會保險，扣5

分；每漏繳工傷保險費1人

次扣1分。

按規(guī)定繳存安全風(fēng)險抵押金，查文件：未足額繳存安全風(fēng)險抵押金

7

或參加包括雇主責(zé)任險和公眾責(zé)任險在內(nèi)的安全生產(chǎn)責(zé)任保險，投保的賠償限額標準不低于每人30萬元和每次事故100

萬元。繳存風(fēng)險抵押金或投保安

全責(zé)任保險的相關(guān)憑證。

或未按規(guī)定參加安全生產(chǎn)責(zé)

任險，扣5分。

3風(fēng)險管理（100

分）

3.1范

圍與評

價方法

（10分）

1.企業(yè)應(yīng)組織制定風(fēng)

險評價管理制度，明確

風(fēng)險評價的目的、范圍

和準則。

1.制定風(fēng)險評價管理制度，并

明確風(fēng)險評價的目的、范圍、

頻次、準則及工作程序；

2.明確各部門及有關(guān)人員在開

展風(fēng)險評價過程中的職責(zé)和任

務(wù)。

查文件：

風(fēng)險評價管理制度，各部門

和有關(guān)人員的職責(zé)與任務(wù)。

詢問：

1.企業(yè)負責(zé)人組織開展風(fēng)

險評價工作的情況；

2.從業(yè)人員是否了解風(fēng)險

評價制度的有關(guān)內(nèi)容。

1.未制定風(fēng)險評價管理制度，

或未明確風(fēng)險評價的目的、

頻次、準則及工作程序，一

項不符合扣1分；

2.未明確各部門及有關(guān)人員

的職責(zé)和任務(wù)，一項不符合

扣1分；

3.企業(yè)負責(zé)人沒有組織開展

風(fēng)險評價工作，或不了解風(fēng)

險評價工作情況，一項不符

合扣2分；

4.從業(yè)人員不了解風(fēng)險評價

制度內(nèi)容，1人次扣1分。

2.企業(yè)風(fēng)險評價的范

圍應(yīng)包括:

(1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、

投產(chǎn)、運行等階段；

(2)常規(guī)和非常規(guī)活動；

(3)事故及潛在的緊急

情況；

(4)所有進入作業(yè)場所

人員的活動；

(5)原材料、產(chǎn)品的運輸

和使用過程；

(6)作業(yè)場所的設(shè)施設(shè)

備、車輛、安全防護用

風(fēng)險評價范圍滿足標準要求。查文件：

1.風(fēng)險評價記錄；

2.風(fēng)險評價管理制度。

風(fēng)險評價范圍不符合標準要

求，一項扣1分。

8

品；

(7)丟棄、廢棄、拆除與

處置；

(8)企業(yè)周圍環(huán)境；

(9)氣候、地震及其他自

然災(zāi)害等。

3.企業(yè)可根據(jù)需要，選擇科學(xué)、有效、可行的風(fēng)險評價方法。常用的評價方法有：

(1)工作危害分析

（JHA）；

(2)安全檢查表分析

（SCL）；

(3)預(yù)危險性分析

（PHA）；

(4)危險與可操作性分

析（HAZOP）；(5)失效模式與影響分

析（FMEA）；

(6)故障樹分析（FTA）；

(7)事件樹分析（ETA）；

(8)作業(yè)條件危險性分析（LEC）等方法。1.可選用JHA法對作業(yè)活動、

SCL法對設(shè)備設(shè)施（安全生產(chǎn)

條件）進行危險、有害因素識

別和風(fēng)險評價；

2.可選用HAZOP法對危險性

工藝進行危險、有害因素識別

和風(fēng)險評價；

3.選用其他方法對相關(guān)方面進

行危險、有害因素識別和風(fēng)險

評價。

查文件：

1.風(fēng)險管理制度；

2.風(fēng)險評價記錄；

3.選用的風(fēng)險評價方法。

詢問：

有關(guān)人員對風(fēng)險評價方法

的掌握和運用情況。

1.未規(guī)定選用何種風(fēng)險評價

方法，扣2分；

2.有關(guān)人員不清楚或未掌握

選定的風(fēng)險評價方法，1人次

扣1分。

4.企業(yè)應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險評價準則：(1)有關(guān)安全生產(chǎn)法律、

法規(guī)；

(2)設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標

準；

(3)企業(yè)的安全管理標

準、技術(shù)標準；1.根據(jù)企業(yè)的實際情況制定風(fēng)

險評價準則；

2.評價準則應(yīng)符合有關(guān)標準規(guī)

范規(guī)定；

3.評價準則應(yīng)包括事件發(fā)生可

能性、嚴重性的取值標準以及

風(fēng)險等級的評定標準。

查文件：

風(fēng)險管理制度、風(fēng)險評價準

則和相關(guān)取值標準的內(nèi)

容。

1.未根據(jù)實際制定風(fēng)險評價

準則，扣2分；

2.風(fēng)險評價準則不符合標準

規(guī)定，一項扣1分。

3.風(fēng)險評價涉及的事件發(fā)生

可能性、嚴重性的取值標準

不明確，或風(fēng)險等級評定標

9

(4)企業(yè)的安全生產(chǎn)方

針和目標等。

準不明確，一項扣2分。

3.2

風(fēng)險評

價（10分）

1.企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評

價準則，選定合適的評

價方法，定期和及時對

作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施

進行危險、有害因素識

別和風(fēng)險評價。企業(yè)在

進行風(fēng)險評價時，應(yīng)從

影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等

三個方面的可能性和

嚴重程度分析。

1.建立作業(yè)活動清單和設(shè)備、

設(shè)施清單；

2.根據(jù)規(guī)定的頻次（每月至少

一次）和時機，開展危險、有

害因素辨識、風(fēng)險評價；

3.從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三

個方面的可能性和嚴重性進行

評價。

查文件：

1.作業(yè)活動清單、設(shè)備、設(shè)

施清單；

2.風(fēng)險評價記錄；

3.風(fēng)險評價報告。

現(xiàn)場檢查：

從業(yè)人員參與風(fēng)險評價活

動的情況。

未按規(guī)定的

頻次和時機

開展風(fēng)險評

價，扣10分。

（B級否決

項）

1.未建立作業(yè)活動清單、設(shè)備

設(shè)施清單，每一項不符合扣1

分；

2.危險、有害因素識別、評價

不全面或不正確，一項扣1

分。

2.企業(yè)各級管理人員

應(yīng)參與風(fēng)險評價工作，

鼓勵從業(yè)人員積極參

與風(fēng)險評價和風(fēng)險控

制。

1.廠級評價組織應(yīng)有企業(yè)負責(zé)

人參加；

2.車間級評價組織應(yīng)有車間負

責(zé)人參加；

3.所有從業(yè)人員應(yīng)參與風(fēng)險評

價和風(fēng)險控制。

查文件：

1.各級機構(gòu)組織開展風(fēng)險

評價的有關(guān)文件；

2.風(fēng)險分析記錄、風(fēng)險評價

報告；

3.風(fēng)險評價有關(guān)會議記錄

或紀要。

詢問：

有關(guān)企業(yè)負責(zé)人及從業(yè)人

員是否參與風(fēng)險評價工作。

1.沒有組織開展風(fēng)險評價的

文件，一項扣2分；

2.各級管理人員及從業(yè)人員

未參與風(fēng)險評價工作，1人次

扣1分。

3.3

風(fēng)險控

制（15分）

1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評

價結(jié)果及經(jīng)營運行情

況等，確定不可接受的

風(fēng)險，制定并落實控制

措施，將風(fēng)險尤其是重

大風(fēng)險控制在可以接

受的程度。企業(yè)在選擇

風(fēng)險控制措施時：

1）應(yīng)考慮：

⑴可行性；

⑵安全性；

⑶可靠性。

1.根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，建立

重大風(fēng)險清單；

2.結(jié)合實際情況，確定優(yōu)先順

序，制定措施消減風(fēng)險，將風(fēng)

險控制在可以接受的程度；

3.風(fēng)險控制措施符合標準要

求。

查文件：

1.重大風(fēng)險清單；

2.風(fēng)險控制措施；

3.風(fēng)險評價記錄，風(fēng)險評價

報告。

現(xiàn)場檢查：

重大風(fēng)險控制措施現(xiàn)場落

實情況。

未將重大風(fēng)

險降到可以

接受的程度，

扣15分。

（B級否決

項）

1.未建立重大風(fēng)險清單，扣1

分；

2.風(fēng)險控制措施缺乏針對性、

可操作性和可靠性，一項扣1

分。

10

2）應(yīng)包括：

⑴工程技術(shù)措施；

⑵管理措施；

⑶培訓(xùn)教育措施；

⑷個體防護措施。

2.企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險評價的結(jié)果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應(yīng)采取的控制措施。1.制定風(fēng)險管理培訓(xùn)計劃；

2.按計劃開展宣傳、培訓(xùn)。

查文件：

1.風(fēng)險管理培訓(xùn)教育計劃；

2.風(fēng)險管理培訓(xùn)教育記錄。

詢問：

從業(yè)人員是否知道本崗位

的危險、有害因素及應(yīng)采取

的控制措施。

1.沒有風(fēng)險管理培訓(xùn)教育計

劃，或培訓(xùn)教育記錄缺少風(fēng)

險評價內(nèi)容，一項扣2分；

2.從業(yè)人員不了解本崗位風(fēng)

險及其控制措施，1人次扣2

分。

3.4

隱患排查與治

理（20分）

1.企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險評價

出的隱患項目,下達隱

患治理通知，限期治

理，做到定治理措施、

定負責(zé)人、定資金來

源、定治理期限。企業(yè)

應(yīng)建立隱患治理臺賬。

1.建立隱患治理臺賬；

2.對查出的每個隱患都下達隱

患治理通知，明確責(zé)任人、治

理時限；

3.重大隱患項目做到整改措

施、責(zé)任、資金、時限和預(yù)案“五

到位”；

4.按期完成隱患治理。

查文件：

1.隱患治理制度；

2.隱患治理臺賬；

3.隱患治理記錄；

4.重大隱患治理工作“五到

位”落實情況。

1.未建立隱患治理臺賬扣5

分；

2.未向相關(guān)部門下達隱患治

理通知,一項扣2分；

3.通知內(nèi)容不符合要求，一項

扣1分；

4.重大隱患項目未做到“五到

位”，一項扣1分；

5.隱患項目未按期治理，一項

扣5分。

2.企業(yè)應(yīng)對確定的重

大隱患項目建立檔案，

檔案內(nèi)容應(yīng)包括：

(1)評價報告與技術(shù)結(jié)

論；

(2)評審意見；

(3)隱患治理方案，包括

資金概預(yù)算情況等；

(4)治理時間表和責(zé)任

建立重大隱患項目檔案，包括

隱患名稱、標準要求內(nèi)容及“五

到位”等內(nèi)容。

查文件：

重大隱患項目檔案。

1.未建立重大隱患項目檔案，

扣5分；

2.檔案內(nèi)容不全，缺一項扣2

分。

11

人；

(5)竣工驗收報告；

(6)備案文件。

3.企業(yè)無力解決的重大事故隱患，除應(yīng)書面向企業(yè)直接主管部門和當?shù)卣畧蟾嫱猓瑧?yīng)采取有效防范措施。1.暫時無力解決的重大事故隱

患，應(yīng)制定并落實有效的防范

措施；

2.書面向主管部門和當?shù)卣?/p>

府、安全監(jiān)管部門報告，報告

要說明無力解決的原因和采取

的防范措施。

查文件：

1.重大事故隱患的防范措

施；

2.書面報告。

未書面向主

管部門和當

地政府、安全

監(jiān)管部門報

告扣20分。

（B級否決

項）

未采取有效防范措施，扣5

分。

4.企業(yè)對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計劃，限期解決或

停產(chǎn)。1.不具備整改條件的重大事故

隱患，必須采取防范措施；

2.納入隱患整改計劃，限期解

決或停產(chǎn)；

3.書面向主管部門和當?shù)卣?/p>

府、安全監(jiān)管部門報告，報告

要說明不具備整改條件的原

因、整改計劃和防范措施等。

查文件：

1.重大事故隱患的防范措

施；

2.隱患整改計劃。

1．不具備整

改條件的重

大事故隱患，

未采取防范

措施，或未納

入計劃，或未

限期解決或

停產(chǎn)，一項不

符合扣20分。

（B級否決

項）

2．未書面向

主管部門和

當?shù)卣?/p>

全監(jiān)管部門

報告扣20分。

（B級否決

項）

二級企業(yè)符合本要素要求，不

得失分，不存在重大隱患。

查文件：

本要素涉及的文件。

現(xiàn)場檢查：

現(xiàn)場檢查是否存在重大隱

患。

二級企業(yè)本

要素若失分，

或存在重大

隱患，扣100

分。

12

（A級否決

項）

一級企業(yè)建立安全生產(chǎn)預(yù)警預(yù)

報體系。

查文件：

安全生產(chǎn)預(yù)警預(yù)報體系有

關(guān)文件。

現(xiàn)場檢查：

現(xiàn)場檢查體系運行情況。

一級企業(yè)未

建立安全預(yù)

警預(yù)報體系，

扣100分。

（A級否決

項）

3.5重大危險

源（20分）

1.企業(yè)應(yīng)按照

GB18218辨識并確定

重大危險源，建立重大

危險源檔案。

1.按照GB18218辨識并確定重

大危險源；

2.建立重大危險源檔案，包括：

辨識、分級記錄；重大危險源

基本特征表；區(qū)域位置圖、平

面布置圖、工藝流程圖和主要

設(shè)備一覽表；重大危險源安全

管理制度及安全操作規(guī)程；安

全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、措施說明；

事故應(yīng)急預(yù)案；安全評價報告

或安全評估報告。

查文件：

1.重大危險源管理制度的

建立和執(zhí)行情況；

2．安全評價報告或安全評

估報告；

3.重大危險源檔案。

未建立重大

危險源管理

制度，或未辨

識、確定重大

危險源，扣

100分。

（A級否決

項）

1.每遺漏一處扣5分；

2.未建立重大危險源檔案，扣

5分；

3.檔案內(nèi)容，每遺漏一項或一

項不符合扣1分。

2.企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)

定對重大危險源設(shè)置

安全監(jiān)控報警系統(tǒng)。

根據(jù)危險化學(xué)品種類、數(shù)量、

生產(chǎn)工藝（方式）或者相關(guān)設(shè)

備、設(shè)施等實際情況，對重大

危險源設(shè)置必要的安全監(jiān)控系

統(tǒng)：

(1)重大危險源涉及的溫度、壓

力、液位等重要參數(shù)有遠傳和

連續(xù)記錄，可燃氣體和有毒有

害氣體設(shè)置泄漏檢測報警裝

置；

(3)重大危險源中的毒性氣體、

劇毒液體和易燃氣體等重點設(shè)

查文件：

安全監(jiān)控報警設(shè)施臺賬。

現(xiàn)場檢查：

1.重大危險源安全監(jiān)控報

警系統(tǒng)，重要參數(shù)遠傳和連

續(xù)記錄、視頻監(jiān)控系統(tǒng)等；

2.毒性氣體、劇毒液體和易

燃氣體等重點設(shè)施緊急切

斷裝置；

3.毒性氣體泄漏物緊急處

置裝置及安全儀表系統(tǒng)

1.未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全檢

測報警系統(tǒng)，1項不符合扣2

分；安全檢測監(jiān)控報警系統(tǒng)

不符合國家標準或行業(yè)標

準，1項不符合扣2分；

2.重要參數(shù)沒有遠傳和連續(xù)

記錄，扣2分；

3.毒性氣體、劇毒液體和易燃

氣體等重點設(shè)施未設(shè)置緊急

切斷裝置扣2分；

4.毒性氣體未設(shè)置泄漏物緊

急處置裝置及獨立的安全儀

13

施，設(shè)置緊急切斷裝置；(4)毒性氣體的設(shè)施，設(shè)置泄漏物緊急處置裝置，配備獨立的安全儀表系統(tǒng)（SIS）；(5)重大危險源中儲存劇毒物質(zhì)場所或者設(shè)施，設(shè)置視頻監(jiān)

控系統(tǒng)。表系統(tǒng)，1項不符合扣2分；

5.儲存劇毒物質(zhì)的場所、設(shè)施，未設(shè)置視頻監(jiān)控系統(tǒng)，

扣2分。

3.企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，定期對重大危險源進行安全評估。1.建立、明確定期評估的時限

和要求等；

2.定期對重大危險源進行安全

評估。

查文件：

1.重大危險源定期評估制；

2.定期安全評估報告。

1.未建立重大危險源定期評

估制度或要求，扣10分；

2．未按要求定期評估，扣10

分；

3.無重大危險源安全評估報

告，扣2分。

4.企業(yè)應(yīng)對重大危險源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查、檢驗，并做好記錄。1.定期檢查、維護重大危險源

的設(shè)備、設(shè)施，包括檢測儀表、

附屬設(shè)備及配件；

2.按國家有關(guān)規(guī)定進行定期檢

測、檢驗，取得檢驗合格證。

查文件：

1.重大危險源的設(shè)備、設(shè)施

定期檢查記錄；

2.設(shè)備、設(shè)施的檢驗報告或

檢驗合格證。

現(xiàn)場檢查：重大危險源的

設(shè)備、設(shè)施的完整性和有效

性。

重大危險源

有重大事故

隱患，且未采

取安全防范

措施的，扣

100分。

（A級否決

項）

1.未定期檢查、維護，扣2

分；

2.未定期檢驗，1臺次扣2分；

檢驗不合格仍在使用，扣2

分；

3.無檢驗報告或檢驗合格證，

1份扣2分。

4.設(shè)備、設(shè)施完整性或有效性

一處不符合，扣2分。

5.企業(yè)應(yīng)制定重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案，配備必要的救援器材、裝備，每年至少進行1次重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案演練。1.按要求編制重大危險源應(yīng)急

救援預(yù)案；

2.根據(jù)重大危險源的危險特性

配備必要的救援器材、裝備；

3.涉及吸入性有毒、有害氣體

的重大危險源，應(yīng)配備便攜式

濃度檢測設(shè)備、空氣呼吸器、

化學(xué)防護服、堵漏器材等；

4.涉及劇毒氣體的重大危險

查文件：

1.重大危險源應(yīng)急救援預(yù)

案；

2.重大危險源應(yīng)急預(yù)案演

練記錄；

3.應(yīng)急救援器材臺賬。

詢問：

抽查有關(guān)人員對應(yīng)急救援

預(yù)案的掌握情況、對應(yīng)急援

1.沒有重大危險源應(yīng)急救援

預(yù)案，扣2分；

2.救援器材裝備不符合要求，

一項扣2分；

3.從業(yè)人員對應(yīng)急救援預(yù)案

不清楚，1人次扣2分。

14

源，應(yīng)配備兩套以上氣密性化

學(xué)防護服；

5.重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案演

練按規(guī)定頻次進行。救器材、裝備使用情況。

現(xiàn)場檢查：

應(yīng)急救援器材、裝備的現(xiàn)場

狀況。

6.企業(yè)應(yīng)將重大危險源及相關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報送當?shù)乜h級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。重大危險源及相關(guān)安全措施、

應(yīng)急措施形成報告，報所在地

縣級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)管

部門和有關(guān)部門備案。

查文件：

備案資料。

未備案或備案內(nèi)容不符合要

求，一項扣2分。

7.企業(yè)重大危險源的防護距離應(yīng)滿足國家標準或規(guī)定。不符合國家標準或規(guī)定的，應(yīng)采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進

行整改。1.危險化學(xué)品的生產(chǎn)裝置和儲

存危險化學(xué)品數(shù)量構(gòu)成重大危

險源的儲存設(shè)施的防護距離應(yīng)

滿足國家規(guī)定要求；

2.防護距離不符合國家規(guī)定要

求的，應(yīng)采取切實可行的防范

措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進行整

改。

查文件：

1.重大危險源安全評估報

告；

2.重大危險源防護距離存

在問題的整改計劃、措施，

包括防范措施。

現(xiàn)場檢查：

1.重大危險源現(xiàn)場測量距

離；

2.重大危險源防范措施的

落實情況。

防護距離不

符合規(guī)定要

求，且無防范

措施，一處扣

20分。

（B級否決

項）

1.整改計劃、措施不符合要

求，一項扣2分；

2.未按期整改或防范措施不

落實，一項扣4分。

二級企業(yè)應(yīng)符合本要素要求，

不得失分。

按照以上評審方法。若失分，扣

100分。

（A級否決

項）

3.6

變更（10分）

1.企業(yè)應(yīng)嚴格執(zhí)行變

更管理制度，履行下列

變更程序：

（1)變更申請：按要

求填寫變更申請表，由

專人進行管理；

嚴格履行以下變更程序及要

求：

（1)變更申請：按要求填寫變

更申請表，由專人進行管理；

（2)變更審批：變更申請表應(yīng)

逐級上報主管部門，并按管理

查文件：

1.變更管理制度；

2.變更管理記錄。

現(xiàn)場檢查：

查看變更實施現(xiàn)場。

1.未按程序?qū)嵤┳兏豁椏?/p>

5分；

2.履行變更程序過程，一項不

符合扣2分；

3.變更實施現(xiàn)場一項不符合，

扣2分。

15

（2)變更審批：變更申請表應(yīng)逐級上報主管部門，并按管理權(quán)限報主管領(lǐng)導(dǎo)審批；（3)變更實施：變更批準后，由主管部門負責(zé)實施。不經(jīng)審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范

圍和期限；（4)變更驗收：變更實施結(jié)束后，變更主管部門應(yīng)對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及時將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和有關(guān)

人員。

權(quán)限報主管領(lǐng)導(dǎo)審批；（3)變更實施：變更批準后，由主管部門負責(zé)實施。不經(jīng)過審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和

期限；

（4)變更驗收：變更實施結(jié)束后，變更主管部門應(yīng)對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及時將變更結(jié)果通知相關(guān)部

門和有關(guān)人員。

2.企業(yè)應(yīng)對變更過程產(chǎn)生的風(fēng)險進行分析

和控制。1.對每項變更過程產(chǎn)生的風(fēng)險

都進行分析，制定控制措施；

2.變更實施過程中，認真落實

風(fēng)險控制措施。

查文件：

1.變更的風(fēng)險分析記錄；

2.變更風(fēng)險的控制措施；

3.變更實施驗收報告。

對變更過程的風(fēng)險未進行分

析或控制措施不落實，一項

不符合扣2分。

3.7風(fēng)險信息更

新（10分）

1.企業(yè)應(yīng)適時組織風(fēng)

險評價工作，識別與生

產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的危

險、有害因素和隱患。

非常規(guī)活動及危險性作業(yè)實施

前，應(yīng)識別危險、有害因素，

排查隱患。

查文件：

1.風(fēng)險評價記錄或報告；

2.作業(yè)許可證。

未按規(guī)定進行危險、有害因

素識別，一項扣2分；識別

不充分，一項不符合扣1分。

2.企業(yè)應(yīng)定期評審或

檢查風(fēng)險評價結(jié)果和

風(fēng)險控制效果。

每年評審或檢查風(fēng)險評價結(jié)果

和風(fēng)險控制效果。

查文件：

年度評審或檢查報告，或者

評審記錄。

未定期對風(fēng)險評價結(jié)果和風(fēng)

險控制效果進行評審或檢

查，扣2分。

3.企業(yè)應(yīng)在下列情形

發(fā)生時及時進行風(fēng)險

評價：

在標準規(guī)定情形發(fā)生時，應(yīng)及

時進行風(fēng)險評價。

查文件：

風(fēng)險評價報告、記錄。

未及時進行風(fēng)險評價，一項

不符合扣2分。

16

(1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

(2)操作條件變化或工

藝改變；

(3)技術(shù)改造項目；

(4)有對事件、事故或其他信息的新認識；

(5)組織機構(gòu)發(fā)生大的

調(diào)整。

3.8供應(yīng)商（5分）

企業(yè)應(yīng)嚴格執(zhí)行供應(yīng)

商管理制度，對供應(yīng)商

資格預(yù)審、選用和續(xù)用

等過程進行管理，并定

期識別與采購有關(guān)的

風(fēng)險。

1.建立供應(yīng)商名錄、檔案（包

括資格預(yù)審、業(yè)績評價等資

料）；

2.對供應(yīng)商資格預(yù)審、選用、

續(xù)用進行管理；

3.定期識別與采購有關(guān)的風(fēng)

險。

查文件：

1.供應(yīng)商管理制度；

2.合格供應(yīng)商名錄、檔案；

3.供應(yīng)商選用、續(xù)用、評價

記錄；

4.與采購有關(guān)的風(fēng)險信息。

1.未建立合格供應(yīng)商名錄、檔

案，一項扣2分；

2.未對供應(yīng)商進行規(guī)范管理，

一項不符合扣1分；

3.未定期識別與采購有關(guān)的

風(fēng)險，1次扣2分。

4管理制

度（100分）4.1安全

生產(chǎn)規(guī)

章制度

（40分）

1.企業(yè)應(yīng)制定健全的

安全生產(chǎn)規(guī)章制度，至

少包括下列內(nèi)容：

(1)安全生產(chǎn)職責(zé)；

(2)識別和獲取適用的

安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標

準及其他要求；

(3)安全生產(chǎn)會議管理；

(4)安全生產(chǎn)費用；

(5)安全生產(chǎn)獎懲管理；

(6)管理制度評審和修

訂；

(7)安全培訓(xùn)教育；

(8)特種作業(yè)人員管理；

(9)管理部門、基層班組

1.通過識別和評估，將適用于

本企業(yè)的有關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)

標準規(guī)定轉(zhuǎn)化為企業(yè)安全生產(chǎn)

規(guī)章制度或安全操作規(guī)程的具

體內(nèi)容，并嚴格落實；

2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度內(nèi)容應(yīng)符

合標準要求；

3.明確責(zé)任部門、職責(zé)、工作

要求；

4.安全生產(chǎn)規(guī)章制度應(yīng)具有可

操作性；

5.除制定《通用規(guī)范》要求的

規(guī)章制度以外，還應(yīng)制定包括

以下內(nèi)容的規(guī)章制度：工藝管

理、開停車管理、設(shè)備管理、

查文件：

1.適用的法律法規(guī)和標準、

規(guī)章制度和安全操作規(guī)程

清單。

2.企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度

簽發(fā)文件。

詢問：

有關(guān)人員對法律、法規(guī)和標

準規(guī)范的了解、掌握情況。

現(xiàn)場檢查：

法律、法規(guī)和標準的遵守情

況。

1.未制定動火

作業(yè)管理制

度或進入受

限空間管理

制度，扣100

分。

（A級否決

項）

2.未制定以下

規(guī)章制度之

一，扣40分。

（B級否決

項）

變更管理、風(fēng)

險管理、隱患

1.未將法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定

和標準的有關(guān)要求轉(zhuǎn)化為企

業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度或安全

操作規(guī)程的具體內(nèi)容，一項

不符合扣2分；

2.責(zé)任部門、職責(zé)、工作要求、

可操作性等內(nèi)容，一項不符

合扣1分；

3.缺少相關(guān)內(nèi)容的管理制度，

一項扣2分；

4.有關(guān)人員不清楚法律、法規(guī)

和標準規(guī)范的相關(guān)要求，1

人次扣2分；

5.現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有未執(zhí)行和落實

法律法規(guī)和標準，或企業(yè)安

17

安全活動管理；

(10)風(fēng)險評價；

(11)隱患排查治理；

(12)重大危險源管理；

(13)變更管理；

(14)事故管理；

(15)防火、防爆管理，

包括禁煙管理；

(16)消防管理；

(17)倉庫、罐區(qū)安全管

理；

(18)關(guān)鍵裝置、重點部

位安全管理；(19)生產(chǎn)設(shè)施管理，包括安全設(shè)施、特種設(shè)備

等；

(20)監(jiān)視和測量設(shè)備管

理；

(21)安全作業(yè)管理，包括動火作業(yè)、進入受限空間作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、高溫作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理等；(22)危險化學(xué)品安全管理，包括劇毒化學(xué)品安全管理及危險化學(xué)品儲存、出入庫、運輸、

裝卸等；(23)檢維修管理；建（構(gòu)）筑物管理、電氣管理、

公用工程管理、易制毒管理、

危險化學(xué)品輸送管道定期巡線

制度、領(lǐng)導(dǎo)干部帶班、廠區(qū)交

通安全、文件、檔案管理制度

等。

6.企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)組織審定

并簽發(fā)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。

排查治理、臨

時用電作業(yè)、

高處作業(yè)、起

重吊裝作業(yè)、

破土作業(yè)、斷

路作業(yè)、設(shè)備

檢維修作業(yè)、

抽堵盲板作

業(yè)管理制度

及文件檔案

管理制度。

全生產(chǎn)管理制度或操作規(guī)程

的現(xiàn)象，按相關(guān)要素評審標

準扣分，沒有評審標準的，

一項不符合扣2分；

6.企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度未

按規(guī)定審定或簽發(fā)，一項扣5

分。

18

(24)生產(chǎn)設(shè)施拆除和報

廢管理；

(25)承包商管理；

(26)供應(yīng)商管理；

(27)職業(yè)衛(wèi)生管理，包括防塵、防毒管理；

(28)勞動防護用品（具）

和保健品管理；(29)作業(yè)場所職業(yè)危害

因素檢測管理；

(30)應(yīng)急救援管理；

(31)安全檢查管理；

(32)自評。

2.企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有

關(guān)的工作崗位。

查文件：

文件發(fā)放記錄。

現(xiàn)場檢查：

崗位是否有有效的規(guī)章制

度。

一項不符合扣2分。

4.2操作規(guī)程（40分）

1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工

藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施特

點和原材料、輔助材

料、產(chǎn)品的危險性，編

制操作規(guī)程,并發(fā)放到

相關(guān)崗位。

1.以危險、有害因素分析為依

據(jù)，編制崗位操作規(guī)程；

2.發(fā)放到相關(guān)崗位；

3.企業(yè)主要負責(zé)人或其指定的

技術(shù)負責(zé)人審定并簽發(fā)操作規(guī)

程。

查文件：

1.崗位操作規(guī)程；

2.文件發(fā)放記錄。

3.操作規(guī)程簽發(fā)文件。

現(xiàn)場檢查：

抽查崗位是否有有效的崗

位操作規(guī)程。

有崗位未編

制操作規(guī)程，

或崗位無法

提供操作規(guī)

程，扣40分。

（B級否決

項）

1.操作規(guī)程內(nèi)容一項不符合

扣1分。

2.安全操作規(guī)程未按規(guī)定審

定或簽發(fā)，一項扣5分。

2.企業(yè)應(yīng)在新工藝、新

技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品

投產(chǎn)或投用前，組織編

制新的操作規(guī)程。

新工藝、新技術(shù)、新裝置、新

產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，應(yīng)組織編

制新的操作規(guī)程。

查文件：

新項目的操作規(guī)程。

投產(chǎn)或投用

前未編制操

作規(guī)程，扣40

分。

（B級否決

項）

4.3修訂1.企業(yè)應(yīng)明確評審和1.規(guī)定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操查文件：1.未規(guī)定評審和修訂時機和

19

（20分）修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制

度和操作規(guī)程的時機

和頻次，定期進行評審

和修訂，確保其有效性

和適用性。在發(fā)生以下

情況時，應(yīng)及時對相關(guān)

的規(guī)章制度或操作規(guī)

程進行評審、修訂：

(1)當國家安全生產(chǎn)法

律、法規(guī)、規(guī)程、標準

廢止、修訂或新頒布

時；

(2)當企業(yè)歸屬、體制、

規(guī)模發(fā)生重大變化時；

(3)當生產(chǎn)設(shè)施新建、擴

建、改建時；

(4)當工藝、技術(shù)路線和

裝置設(shè)備發(fā)生變更時；

(5)當上級安全監(jiān)督部

門提出相關(guān)整改意見

時；

(6)當安全檢查、風(fēng)險評

價過程中發(fā)現(xiàn)涉及到

規(guī)章制度層面的問題

時；

(7)當分析重大事故和

重復(fù)事故原因，發(fā)現(xiàn)制

度性因素時；

(8)其他相關(guān)事項。作規(guī)程評審、修訂的時機和頻

次；

2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全操

作規(guī)程至少每3年評審和修訂

一次；

3.按規(guī)定進行評審和修訂；

4.在發(fā)生有關(guān)情況時，應(yīng)及時

評審、修訂相關(guān)的規(guī)章制度或

操作規(guī)程。

1.管理制度評審和修訂制

度；

2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作

規(guī)程；

3.評審和修訂記錄。

頻次，或規(guī)定的內(nèi)容不符合

要求，扣3分；

2.未按規(guī)定評審和修訂扣3

分，漏評審一項制度扣1分。

2.企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)管理人員、技術(shù)人員、操1.組織相關(guān)管理人員、技術(shù)人

員、操作人員和工會代表參加

查文件：

1.評審、修訂記錄；

1.相關(guān)人員未參加評審和修

訂，一項不符合扣2分；

20

作人員和工會代表參加安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評審和修訂，注明生效日期。

安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)

程評審和修訂；

2.修訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和

操作規(guī)程應(yīng)注明生效日期。

2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操

作規(guī)程；

3.發(fā)布修訂的安全生產(chǎn)規(guī)

章制度或操作規(guī)程的文件。

2.修訂后，未注明生效日期，

扣1分。

3.企業(yè)應(yīng)保證使用最新有效版本的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)

程。企業(yè)現(xiàn)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度和

操作規(guī)程是最新有效的版本。

查文件：

發(fā)布最新版本安全生產(chǎn)規(guī)

章制度或操作規(guī)程的文件

發(fā)放記錄。

現(xiàn)場檢查：

部門、崗位使用的安全生產(chǎn)

規(guī)章制度和操作規(guī)程是否

是最新、有效版本。

相關(guān)崗位使用失效（或已被

修訂）的安全生產(chǎn)規(guī)章制度

和操作規(guī)程，一個崗位扣5

分。

5培訓(xùn)教

育（100分）5.1培訓(xùn)

教育管

理

（20分）

1.企業(yè)應(yīng)嚴格執(zhí)行安

全培訓(xùn)教育制度，依據(jù)

國家、地方及行業(yè)規(guī)定

和崗位需要，制定適宜

的安全培訓(xùn)教育目標

和要求。根據(jù)不斷變化

的實際情況和培訓(xùn)目

標，定期識別安全培訓(xùn)

教育需求，制定并實施

安全培訓(xùn)教育計劃。

1.制定全員安全培訓(xùn)、教育目

標和要求；

2.定期識別安全培訓(xùn)、教育需

求；

3.制定安全培訓(xùn)、教育計劃并

實施。

查文件：

1.安全培訓(xùn)、教育制度；

2.安全培訓(xùn)、教育需求記

錄；

3.安全培訓(xùn)教育計劃；

4.安全培訓(xùn)、教育記錄。

詢問：

抽查有關(guān)人員參加培訓(xùn)情

況。

1.未制定全員安全培訓(xùn)、教育

目標和要求，扣1分；

2.未定期識別培訓(xùn)、教育需

求,扣2分；

3.未根據(jù)培訓(xùn)需求制定培訓(xùn)

計劃，扣2分；

4.未按照計劃要求實施培訓(xùn)，

1次不符合扣1分。

2.企業(yè)應(yīng)組織培訓(xùn)教

育，保證安全培訓(xùn)教育

所需人員、資金和設(shè)

施。

提供培訓(xùn)、教育所需的人員、

資金和設(shè)施。

查文件：

1.安全生產(chǎn)費用臺賬或資

金計劃；

2.培訓(xùn)教育計劃和記錄。

1.無資金計劃或資金不落實，

扣1分；

2.培訓(xùn)教師不落實或不滿足

要求，扣1分；

3.培訓(xùn)場所不落實或不滿足

要求，扣1分。

3.企業(yè)應(yīng)建立從業(yè)人

員安全培訓(xùn)教育檔案。

建立從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔

案。

查文件：

從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔

案。

1.未建立檔案，扣5分；每少

1人檔案，扣1分；

2.培訓(xùn)教育檔案記錄不符合

21

規(guī)定要求，一項扣1分。

4.企業(yè)安全培訓(xùn)教育計劃變更時，應(yīng)記錄變

更情況。安全培訓(xùn)教育計劃變更時，應(yīng)

按規(guī)定記錄變更情況。

查文件：

1.安全培訓(xùn)教育計劃；

2.變更記錄。

未記錄計劃變更情況，一項

扣1分。

5.企業(yè)安全培訓(xùn)教育主管部門應(yīng)對培訓(xùn)教育效果進行評價。安全培訓(xùn)教育主管部門應(yīng)對培

訓(xùn)教育效果進行評價和改進。

查文件：

培訓(xùn)教育效果評價記錄。

詢問：

了解有關(guān)人員對安全培訓(xùn)、

教育效果的評價。

1.未進行教育效果評價，扣3

分；

2.未制定改進措施并改進，扣

2分。

6.企業(yè)應(yīng)確立終身教育的觀念和全員培訓(xùn)的目標，對在崗的從業(yè)人員進行經(jīng)常性安全

培訓(xùn)教育。1.確立終身教育的觀念和全員

培訓(xùn)的目標；

2.對從業(yè)人員進行經(jīng)常性安全

培訓(xùn)教育。

查文件：

1.安全培訓(xùn)教育制度；

2.安全培訓(xùn)教育計劃；

3.安全培訓(xùn)教育記錄、檔

案。

1.未進行全員培訓(xùn)，少1人次

扣1分；

2.未進行經(jīng)常性安全培訓(xùn)教

育，1人次扣1分。

5培訓(xùn)教

育（100分）5.2從業(yè)

人員崗

位標準

（10分）

1.企業(yè)對從業(yè)人員崗位標準要

求應(yīng)文件化，做到明確具體；

2.落實國家、地方及行業(yè)等部

門制定的崗位標準。

查文件：

1.載明企業(yè)從業(yè)人員崗位

標準的文件；

2.從業(yè)人員招聘資料、員工

臺賬、檔案。

1.從業(yè)人員崗位標準不明

確，一項扣1分；

2.上崗的從業(yè)人員未滿足崗

位標準要求，1人次扣2分。

2.化工企業(yè)主要負責(zé)人、分管

安全負責(zé)人和分管技術(shù)負責(zé)人

有3年以上化工行業(yè)從業(yè)經(jīng)

歷，具有大學(xué)專科以上學(xué)歷；

其中至少有1人有化工專業(yè)大

專以上學(xué)歷，或者具有化工專

業(yè)高級技術(shù)職稱。

查文件；

員工臺賬、檔案。

相關(guān)人員不符合要求，1人次

扣1分。

3.化工企業(yè)專職安全管理人員

有國民教育化工化學(xué)類或安全

工程中專以上學(xué)歷，有2年以

上化工生產(chǎn)相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷，或

取得危險物品類注冊安全工程

師執(zhí)業(yè)證，或有化工化學(xué)類中

查文件；

員工臺賬、檔案。

相關(guān)人員不符合要求，1人次

扣1分。

22

級以上技術(shù)職稱。

4.危險化學(xué)品特種作業(yè)人員具有高中或者相當于高中及以上文化程度，具有直接從事危險作業(yè)崗位操作的從業(yè)經(jīng)歷。

查文件；

員工臺賬、檔案。

相關(guān)人員不符合要求，1人次

扣1分。

5.3管理人員培

訓(xùn)（20分）

1.企業(yè)主要負責(zé)人和

安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)

接受專門的安全培訓(xùn)

教育，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)管

部門對其安全生產(chǎn)知

識和管理能力考核合

格，取得安全資格證書

后方可任職，并按規(guī)定

參加每年再培訓(xùn)。

1.企業(yè)主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)

管理人員應(yīng)接受專門的安全

培訓(xùn)教育，經(jīng)安全監(jiān)管部門對

其安全生產(chǎn)知識和管理能力

考核合格，取得安全資格證書

后方可任職；

2.按規(guī)定參加每年再培訓(xùn)。

查文件：

安全資格證書及培訓(xùn)檔

案。

主要負責(zé)人

或安全生產(chǎn)

管理人員未

取得安全資

格證書或證

書失效，扣20

分。

（B級否決

項）

主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理

人員未按規(guī)定每年進行再培

訓(xùn)，1人次不符合扣5分。

2.企業(yè)其他管理人員，

包括管理部門負責(zé)人

和基層單位負責(zé)人、專

業(yè)工程技術(shù)人員的安

全培訓(xùn)教育由企業(yè)相

關(guān)部門組織，經(jīng)考核合

格后方可任職。

1.其他管理人員，包括管理部

門負責(zé)人和基層單位負責(zé)人、

專業(yè)工程技術(shù)人員的安全培

訓(xùn)教育由企業(yè)相關(guān)部門組織；

2.經(jīng)考核合格后方可任職；

3.按規(guī)定參加每年再培訓(xùn)。

查文件：

安全培訓(xùn)教育檔案。

1.未對其他管理人員進行安

全培訓(xùn)教育，1人次不符合扣

2分；

2.未經(jīng)考核合格上崗任職，1

人次扣2分；

3．未參加每年的再培訓(xùn)，1

人次扣1分。

5培訓(xùn)教

育（100分）5.4從業(yè)

人員培

訓(xùn)教育

（30分）

1.企業(yè)應(yīng)對從業(yè)人員

進行安全培訓(xùn)教育，并

經(jīng)考核合格后方可上

崗。從業(yè)人員每年應(yīng)接

受再培訓(xùn)，再培訓(xùn)時間

不得少于國家或地方

政府規(guī)定學(xué)時。

1.對從業(yè)人員進行安全培訓(xùn)教

育，并經(jīng)考核合格后方可上崗；

2.對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)法

律、法規(guī)、標準、規(guī)章制度和操

作規(guī)程、安全管理方法等培

訓(xùn)；

3.從業(yè)人員每年應(yīng)接受再培

訓(xùn)，再培訓(xùn)時間不得少于規(guī)定

學(xué)時。

查文件：

培訓(xùn)教育記錄、檔案。

現(xiàn)場檢查：

從業(yè)人員上崗證。

1.從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育、再

培訓(xùn)未達到規(guī)定要求的學(xué)

時，1人次扣2分；

2.未持上崗證上崗，1人次扣

2分。

2.企業(yè)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定，1.新從業(yè)人員進行廠級、車間查文件：未接受三級1.缺一級培訓(xùn)，1人次扣5分；

23

對新從業(yè)人員進行廠級、車間(工段)級、班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。新從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育時間不得少于國家或地方政府規(guī)定學(xué)

時。

(工段)級、班組級安全培訓(xùn)教

育，經(jīng)考核合格后，方可上崗；

2.三級安全培訓(xùn)教育的內(nèi)容、

學(xué)時應(yīng)符合安全監(jiān)管總局令第

3號的規(guī)定。

從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔

案、考核合格證明。

現(xiàn)場考核：

抽查新上崗的從業(yè)人員接

受三級培訓(xùn)教育情況。

安全培訓(xùn)教

育或考核不

合格上崗，1

人次扣30分。

（B級否決

項）

2.三級安全培訓(xùn)教育內(nèi)容不

符合規(guī)定，一項扣2分；

3.三級安全培訓(xùn)教育學(xué)時不

符合規(guī)定，1人次扣2分。

3.企業(yè)特種作業(yè)人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加安全培訓(xùn)教育，取得特種作業(yè)操作證，方可上崗作業(yè)，并定期復(fù)審。1.特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作

業(yè)人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加安全

培訓(xùn)教育，取得特種作業(yè)操作

證，方可上崗作業(yè)；

2.特種作業(yè)操作證定期復(fù)審；

3.建立特種作業(yè)人員及特種設(shè)

備作業(yè)人員管理臺賬。

查文件：

1.特種作業(yè)人員及特種設(shè)

備作業(yè)人員管理臺賬；

2.特種作業(yè)操作證；

3.特種作業(yè)人員和特種設(shè)

備作業(yè)人員培訓(xùn)教育計劃。

現(xiàn)場檢查：

抽查現(xiàn)場特種作業(yè)人員、特

種設(shè)備作業(yè)人員。

1.無管理臺賬，扣2分；

2.操作資格證未按期復(fù)審，1

人次扣2分；

3.無操作證或失效，在現(xiàn)場從

事特種作業(yè)，1人次扣10分。

4.企業(yè)從事危險化學(xué)品運輸?shù)鸟{駛員、船員、押運人員，必須經(jīng)所在地設(shè)區(qū)的市級人民政府交通部門考核合格（船員經(jīng)海事管理機構(gòu)考核合格），取得從業(yè)資格證，方可上崗作業(yè)。

1.從事危險化學(xué)品運輸?shù)鸟{駛

人員、船員、裝卸管理人員、押

運人員，應(yīng)當經(jīng)交通運輸主管部

門考核合格，取得從業(yè)資格證，

方可上崗作業(yè)；

2.建立危險化學(xué)品運輸?shù)鸟{駛

人員、船員、押運人員管理臺賬。

查文件：

1.從業(yè)資格證；

2.管理臺賬。

現(xiàn)場檢查：

抽查危險化學(xué)品運輸有關(guān)

人員資格證。

1.未建立臺賬，扣2分；

2.資格證不在有效期內(nèi)，1人

次扣2分；

3.無資格證或失效從事相關(guān)

作業(yè)，1人次扣10分。

5.企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)前，對有關(guān)人員進行專門培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗。在新工藝、新技術(shù)、新裝置、

新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，對有關(guān)

人員（操作人員和管理人員）

進行專門培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，

方可上崗。

查文件：

培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)內(nèi)容、考核

內(nèi)容。

詢問：

現(xiàn)場抽查上崗人員培訓(xùn)情

況。

1.未對有關(guān)人員進行專門培

訓(xùn)，1人次扣2分；

2.有關(guān)人員未經(jīng)考核合格上

崗，1人次扣2分。

5.5其他1.企業(yè)從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、脫離崗位一年查文件：未進行車間（工段）、班組級

24

人員培訓(xùn)教育（10分）脫離崗位一年以上(含

一年)，應(yīng)進行車間（工

段）、班組級安全培訓(xùn)

教育，經(jīng)考核合格后，

方可上崗。

以上(含一年)者，應(yīng)進行車間

（工段）、班組級安全培訓(xùn)教

育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。

從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔

案。

安全培訓(xùn)教育，1人次扣2

分；缺一級培訓(xùn)，1人次扣2

分。

2.企業(yè)應(yīng)對外來參觀、

學(xué)習(xí)等人員進行有關(guān)

安全規(guī)定及安全注意

事項的培訓(xùn)教育。

對外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進行

有關(guān)安全規(guī)定及安全注意事項

的培訓(xùn)教育。

查文件：

外來參觀、學(xué)習(xí)等人員培訓(xùn)

記錄。

不符合標準要求，1人次扣2

分。

3.企業(yè)應(yīng)對承包商的

作業(yè)人員進行入廠安

全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合

格發(fā)放入廠證，保存安

全培訓(xùn)教育記錄。進入

作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場

所在基層單位應(yīng)對施

工單位的作業(yè)人員進

行進入現(xiàn)場前安全培

訓(xùn)教育，保存安全培訓(xùn)

教育記錄。

1.對承包商的所有人員進行入

廠安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格

發(fā)放入廠證；

2.進入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場

所在基層單位對施工單位進

行進入現(xiàn)場前安全培訓(xùn)教育；

3.保存安全培訓(xùn)教育記錄。

查文件：

1.廠級承包商安全培訓(xùn)教

育記錄；

2.基層單位承包商安全培

訓(xùn)教育記錄。

詢問：

外來施工單位接受企業(yè)培

訓(xùn)教育情況。

現(xiàn)場檢查：

抽查外來施工單位入廠證。

1.未對承包商的所有人員進

行相關(guān)安全培訓(xùn)教育，1人次

扣2分；培訓(xùn)教育內(nèi)容不符

合有關(guān)要求，扣2分；

2.承包商的人員無入廠證，1

人次扣2分；

3.未建立承包商的人員安全

培訓(xùn)教育記錄，1人次扣1

分。

5.6日常安全教

育(10分)1.企業(yè)管理部門、班組

應(yīng)按照月度安全活動

計劃開展安全活動和

基本功訓(xùn)練。

1.管理部門、班組應(yīng)明確基本

功訓(xùn)練項目、內(nèi)容和要求；

2.按照月度安全活動計劃開展

安全活動和基本功訓(xùn)練。

查文件：

1.安全活動計劃；

2.管理部門和班組安全活

動、基本功訓(xùn)練記錄。

1.基本功訓(xùn)練項目、內(nèi)容和要

求不明確，一項扣1分；

2．未按計劃開展安全活動，

缺1次扣1分。

2.班組安全活動每月

不少于2次，每次活動

時間不少于1學(xué)時。班

組安全活動應(yīng)有負責(zé)

人、有計劃、有內(nèi)容、

有記錄。企業(yè)負責(zé)人應(yīng)

1.班組安全活動每月不少于2

次，每次活動時間不少于1學(xué)

時；

2.班組安全活動有負責(zé)人、有

內(nèi)容、有記錄，班組安全活動

以落實安全管理措施、組織安

查文件：

查班組安全活動記錄。

1.班組安全活動頻次、時間或

內(nèi)容不符合計劃或規(guī)定要

求，一項扣1分；

2.企業(yè)負責(zé)人、基層單位負責(zé)

人及管理人員未按規(guī)定參加

安全活動并簽字，1人次扣1

25

每月至少參加1次班組安全活動，基層單位負責(zé)人及其管理人員應(yīng)每月至少參加2次班組安全活動。全技能訓(xùn)練、開展安全風(fēng)險評

估和隱患排查等為主要內(nèi)容；

3.企業(yè)負責(zé)人每季度至少參加

1次班組安全活動，基層單位

負責(zé)人及其管理人員每月至

少參加2次班組安全活動，并

在班組安全活動記錄上簽字。

分。

3.管理部門安全活動每月不少于1次，每次活動時間不少于2學(xué)

時。管理部門安全活動每月不少于

1次，每次活動時間不少于2

學(xué)時。

查文件：

部門安全活動記錄。

未按計劃或規(guī)定進行安全活

動，1次扣1分。

4.企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員應(yīng)每月至少1次對安全活動記錄進行檢查，并簽字。

安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎?/p>

全生產(chǎn)管理人員每月至少檢

查1次安全活動記錄，并簽字。

查文件：

安全活動記錄。

未按規(guī)定對安全活動記錄進

行檢查并簽字，缺1次扣1

分。

5.企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員應(yīng)結(jié)合安全生產(chǎn)實際，制定管理部門、班組月度安全活動計劃，規(guī)定活動形式、內(nèi)容和要求。1.安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎?/p>

全生產(chǎn)管理人員制定管理部

門、班組月度安全活動計劃；

2.規(guī)定活動形式、內(nèi)容和要求。

查文件：

月度安全活動計劃。

1.未制定月度安全活動計劃，

1次扣2分；

2.未規(guī)定安全活動形式、內(nèi)

容、要求等，一項扣1分。

6生產(chǎn)設(shè)施及工藝安全6.1生產(chǎn)

設(shè)施建

設(shè)

（10分）

1.企業(yè)應(yīng)確保建設(shè)項

目安全設(shè)施與建設(shè)項

目的主體工程同時設(shè)

計、同時施工、同時投

入生產(chǎn)和使用。

確保建設(shè)項目安全設(shè)施與建設(shè)

項目的主體工程同時設(shè)計、同

時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。

查文件：

生產(chǎn)設(shè)施建設(shè)項目設(shè)計資

料、施工記錄、試生產(chǎn)方案、

竣工驗收文件等。

現(xiàn)場檢查：

查看安全設(shè)施投入使用情

況。

未按國家安

全監(jiān)管總局

令第8號要求

進行設(shè)計審

查、安全條件

論證和竣工

驗收的，扣

100分。

26

（B級否決

項）

2.企業(yè)應(yīng)按照建設(shè)項目安全許可有關(guān)規(guī)定，對建設(shè)項目的設(shè)立階段、設(shè)計階段、試生產(chǎn)階段和竣工驗收階段

規(guī)范管理。1.按照有關(guān)法律法規(guī)和國家安

全監(jiān)管總局有關(guān)危化品建設(shè)項

目安全條件審查的規(guī)章、規(guī)范

性文件規(guī)定，對建設(shè)項目的設(shè)

立階段、設(shè)計階段、試生產(chǎn)階

段和竣工驗收階段規(guī)范管理；

2.建設(shè)項目建成試生產(chǎn)前，企

業(yè)要組織設(shè)計、施工、監(jiān)理和

建設(shè)單位的工程技術(shù)人員進行

“三查四定”；試車和投料過程

要嚴格按照設(shè)備管道試壓、吹

掃、氣密、單機試車、儀表調(diào)

校、聯(lián)動試車、化工投料試生

產(chǎn)的程序進行；

3.編制試生產(chǎn)前安全檢查報

告。

查文件：

1.新建、改建、擴建項目可

行性研究報告、初步設(shè)計

（“安全設(shè)施設(shè)計專篇”、

“消防專篇”、“職業(yè)衛(wèi)生專

篇”）及批復(fù)等資料；

2.安全設(shè)施設(shè)計審查資料；

3.建設(shè)項目設(shè)立安全評價

報告；

4.建設(shè)項目試生產(chǎn)方案及

備案資料（施工完成情況、

試生產(chǎn)前安全檢查報告、試

生產(chǎn)或使用過程中可能出

現(xiàn)的安全問題及對策、采取

的安全措施、事故應(yīng)急救援

預(yù)案等）；

5.建設(shè)項目安全設(shè)施竣工

驗收資料(安全設(shè)施檢驗檢

測報告、安全監(jiān)管部門出具

的“安全設(shè)施竣工驗收意見

書”和“建設(shè)項目竣工驗收

安全評價報告”等)。

建設(shè)項目各階段資料不符合

要求，或?qū)徟掷m(xù)不全，一

項扣3分。

3.企業(yè)應(yīng)對建設(shè)項目的施工過程實施有效安全監(jiān)督，保證施工過程處于有序管理狀態(tài)。1.建設(shè)項目必須由具備相應(yīng)資

質(zhì)的單位負責(zé)設(shè)計、施工、監(jiān)

理；

2.對建設(shè)項目的施工過程實施

有效安全監(jiān)督，保證施工過程

處于有序管理狀態(tài)。

查文件：

1.設(shè)計、施工、監(jiān)理單位的

相關(guān)資質(zhì)；

2.施工現(xiàn)場安全檢查記錄。

現(xiàn)場檢查：

施工現(xiàn)場安全管理情況。

使用無資質(zhì)

或資質(zhì)不符

合規(guī)定的設(shè)

計、施工、監(jiān)

理單位，扣

100分。

（A級否決

項）

1.未進行現(xiàn)場安全檢查，扣2

分；

2.現(xiàn)場存在不符合要求的問

題，一項扣2分。

4.企業(yè)建設(shè)項目建設(shè)1.建設(shè)項目建設(shè)過程中的變更查文件：1.未按變更管理程序?qū)嵤┳?/p>

27

過程中的變更應(yīng)嚴格執(zhí)行變更管理規(guī)定，履行變更程序，對變更全過程進行風(fēng)險管理。應(yīng)嚴格執(zhí)行變更管理規(guī)定，履

行變更程序，對變更全過程進

行風(fēng)險管理；

2.符合安全監(jiān)管總局有關(guān)危化

品建設(shè)項目安全條件審查的規(guī)

章規(guī)定的變更發(fā)生后，應(yīng)重新

進行安全審查。

1.變更資料，包括變更后向

負責(zé)安全審查的安全監(jiān)管

部門報告的文件；

2.變更風(fēng)險分析記錄；

3.安全評價報告和審查報

告等。

更管理的，一項扣3分；

2.變更過程未進行風(fēng)險評價，

一項扣3分；

3.未按安全監(jiān)管總局有關(guān)危

化品建設(shè)項目安全條件審查

的規(guī)章規(guī)定需重新進行安全

評價和項目設(shè)立安全審查的

變更，未履行相關(guān)手續(xù)，一

項扣5分。

5.企業(yè)應(yīng)采用先進的、安全性能可靠的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和

新材料。1.采用先進的、安全性能可靠

的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和

新材料；

2.新開發(fā)的危險化學(xué)品生產(chǎn)工

藝，必須在小試、中試、工業(yè)

化試驗的基礎(chǔ)上逐步放大到工

業(yè)化生產(chǎn)；

3.國內(nèi)首次采用的化工工藝，

要通過省級有關(guān)部門組織專家

組進行安全論證。

查文件：

1.工藝設(shè)計文件；

2.新工藝小試、中試、工業(yè)

化試驗的報告。

現(xiàn)場檢查：

采用的設(shè)備、材料。

1.采用國家明

令淘汰的工

藝、技術(shù)、設(shè)

備、材料，扣

100分；

（A級否決

項）

2.國內(nèi)首次采

用的化工工

藝未經(jīng)論證

的，扣100分；

（A級否決

項）

3.新開發(fā)的危

險化學(xué)品生

產(chǎn)工藝，未經(jīng)

小試、中試、

工業(yè)化試驗

直接進行工

業(yè)化生產(chǎn)，扣

10分。

（B級否決

28

項）

6.2安全設(shè)施

1.企業(yè)應(yīng)嚴格執(zhí)行安

全設(shè)施管理制度，建立

安全設(shè)施臺賬。

建立安全設(shè)施臺賬。查文件：

安全設(shè)施管理臺賬。

未建立安全設(shè)施臺賬，扣5

分；臺賬內(nèi)容不符合要求，

一項扣1分。

2.企業(yè)應(yīng)確保安全設(shè)

施配備符合國家有關(guān)

規(guī)定和標準,做到：

(1)宜按照SH3063－

1999在易燃、易爆、

有毒區(qū)域設(shè)置固定式

可燃氣體和/或有毒氣

體的檢測報警設(shè)施，報

警信號應(yīng)發(fā)送至工藝

裝置、儲運設(shè)施等控制

室或操作室；

(2)按照GB50351在可

燃液體罐區(qū)設(shè)置防火

堤，在酸、堿罐區(qū)設(shè)置

圍堤并進行防腐處理；

(3)宜按照SH3097－

2000在輸送易燃物料

的設(shè)備、管道安裝防靜

電設(shè)施；

(4)按照GB50057在廠

區(qū)安裝防雷設(shè)施；

(5)按照GB50016、

GB50140配置消防設(shè)

施與

器材；

(6)按照GB50058設(shè)置

按照國家有關(guān)規(guī)定和標準設(shè)置

安全設(shè)施,做到：

(1)按照GB50493在易燃、易

爆、有毒區(qū)域設(shè)置固定式可燃

氣體和/或有毒有害氣體泄漏

的檢測報警設(shè)施，報警信號應(yīng)

發(fā)送至工藝裝置、儲運設(shè)施等

控制室或操作室；

(2)按照GB50351在可燃液體

罐區(qū)設(shè)置防火堤，在酸、堿罐

區(qū)設(shè)置圍堤并進行防腐處理；

(3)宜按照SH3097－2000在輸

送易燃物料的設(shè)備、管道上安

裝防靜電設(shè)施；

(4)按照GB50057在廠區(qū)安裝

防雷設(shè)施；

(5)按照GB50016、GB50140配

置消防設(shè)施與器材；

(6)按照GB50058設(shè)置電力裝

置；

(7)按照GB11651配備個體防

護設(shè)施；

(8)廠房、庫房建筑應(yīng)符合

GB50016、GB50160的有關(guān)要

求；

(9)在工藝裝置上可能引起火

災(zāi)、爆炸的部位設(shè)置超溫、超

查文件：

安全設(shè)施管理臺賬。

現(xiàn)場檢查：

各種安全設(shè)施的配備情況。

1.未在危險工

藝裝置上可

能引起火災(zāi)、

爆炸的部位

設(shè)置超溫、超

壓等檢測儀

表、聲和/或光

報警和安全

聯(lián)鎖裝置等

設(shè)施，扣20

分；

（B級否決

項）

2.沒有按標準

設(shè)置有毒有

害、可燃氣體

泄漏報警儀

的，扣20分；

（B級否決

項）

3.經(jīng)專家診斷

沒有按標準、

規(guī)范設(shè)置其

他安全設(shè)施

的，扣20分。

（B級否決

項）

1.應(yīng)當配備的安全設(shè)施缺失，

一項扣2分；

2.安全設(shè)施的配備、安裝不符

合國家有關(guān)規(guī)定，一項扣2

分；

3.新建大型和危險程度高的

化工裝置，在設(shè)計階段未進

行儀表系統(tǒng)安全完整性等級

評估的，扣2分。

29

電力裝置；(7)按照GB11651配備

個體防護設(shè)施；(8)廠房、庫房建筑應(yīng)符

合GB50016、

GB50160；(9)在工藝裝置上可能引起火災(zāi)、爆炸的部位設(shè)置超溫、超壓等檢測儀表、聲和/或光報警和安全聯(lián)鎖裝置等設(shè)

施。壓等檢測儀表、聲和/或光報警

和安全聯(lián)鎖裝置等設(shè)施；

(10)新建大型和危險程度高的

化工裝置，在設(shè)計階段要進行

儀表系統(tǒng)安全完整性等級評

估，選用安全可靠的儀表、聯(lián)

鎖控制系統(tǒng)；

(11)（11）專家診斷按標準、

規(guī)范應(yīng)設(shè)置的其他安全設(shè)施。

二級企業(yè)化工生產(chǎn)裝置設(shè)置自

動化控制系統(tǒng)，涉及危險化工

工藝和重點監(jiān)管危險化學(xué)品的

化工生產(chǎn)裝置根據(jù)風(fēng)險狀況設(shè)

置了安全聯(lián)鎖或緊急停車系統(tǒng)

等。

查文件：

安全設(shè)施管理臺賬。

現(xiàn)場檢查：

各種安全設(shè)施的設(shè)置及運

行情況。

二級企業(yè)化

工生產(chǎn)裝置

未設(shè)置自動

化控制系統(tǒng)，

或涉及危險

化工工藝和

重點監(jiān)管危

險化學(xué)品的

化工生產(chǎn)裝

置未根據(jù)風(fēng)

險狀況設(shè)置

安全聯(lián)鎖或

緊急停車系

統(tǒng)等，扣100

分。

（A級否決

項）

30

一級企業(yè)涉及危險化工工藝的化工生產(chǎn)裝置設(shè)置了安全儀表系統(tǒng)，并建立安全儀表系統(tǒng)功能安全管理體系。

查文件：

安全設(shè)施管理臺賬。

現(xiàn)場檢查：

安全儀表系統(tǒng)設(shè)置情況及

安全儀表系統(tǒng)功能安全管

理體系運行情況。

一級企業(yè)涉

及危險化工

工藝的化工

裝置未設(shè)置

安全儀表系

統(tǒng)，或未建立

安全儀表系

統(tǒng)功能安全

管理體系，扣

100分。

（A級否決

項）

3.企業(yè)的各種安全設(shè)施應(yīng)有專人負責(zé)管理，定期檢查和維護保養(yǎng)。

1.專人負責(zé)管理各種安全設(shè)

施；

2.建立安全設(shè)施管理檔案；

3.定期檢查和維護保養(yǎng)安全設(shè)

施，并建立記錄。

查文件：

1.安全設(shè)施管理制度；

2.安全設(shè)施維護保養(yǎng)檢查

記錄。

現(xiàn)場檢查：

安全設(shè)施的完整性。

1.無專人管理安全設(shè)施，或無

安全設(shè)施管理檔案，一項扣2

分；

2.未建立安全設(shè)施維護保養(yǎng)

檢查記錄或未進行定期檢查

和維護保養(yǎng)，一項扣2分；

3.現(xiàn)場安全設(shè)施不符合完整

性要求，1處扣2分。

4.安全設(shè)施應(yīng)編入設(shè)備檢維修計劃，定期檢維修；安全設(shè)施不得隨意拆除、挪用或棄置不用，因檢維修拆除的，檢維修完畢后應(yīng)立即

復(fù)原。1.安全設(shè)施應(yīng)編入設(shè)備檢維修

計劃，定期檢維修；

2.安全設(shè)施不得隨意拆除、挪

用或棄置不用，因檢維修拆除

的，檢維修完畢后應(yīng)立即復(fù)原。

查文件：

1.設(shè)備檢維修計劃；

2.安全設(shè)施檢維修記錄；

3.安全設(shè)施拆除、停用資

料。

現(xiàn)場檢查：

安全設(shè)施是否存在隨意拆

除、挪用或棄置不用的情

況。

1.未將安全設(shè)施編入設(shè)備檢

維修計劃，一項扣2分；

2.安全設(shè)施未按計劃檢維修

的，一處扣2分；

3.隨意拆除、停用、挪用或棄

置不用安全設(shè)施，一處扣5

分；

4.因檢維修拆除，檢維修完畢

未立即復(fù)原，一處扣2分。

5.企業(yè)應(yīng)對監(jiān)視和測量設(shè)備進行規(guī)范管理，1.對監(jiān)視和測量設(shè)備進行規(guī)范

管理；

查文件：

1.監(jiān)視和測量設(shè)備管理制

1.未建立監(jiān)視和測量設(shè)備臺

賬，扣5分；臺賬內(nèi)容不符

31

建立監(jiān)視和測量設(shè)備臺賬，定期進行校準和維護，并保存校準和維護活動的記錄。2.建立監(jiān)視和測量設(shè)備臺賬；

3.定期進行校準和維護；

4.保存校準和維護活動的記

錄；

5.對風(fēng)險較高的系統(tǒng)或裝置，

要加強在線檢測或功能測試，

保證設(shè)備、設(shè)施的完整性。

度；

2.監(jiān)視和測量設(shè)備臺賬；

3.監(jiān)視和測量設(shè)備檢驗報

告；

4.校驗和維護記錄。

現(xiàn)場檢查：

監(jiān)視和測量設(shè)備的完整性

及校驗合格標志。

合要求，一項扣1分；

2.監(jiān)視和測量設(shè)備維護記錄

內(nèi)容不符合要求，一項扣2

分；

3.未定期校驗或校驗不合格

仍在使用，1臺次扣5分；

4.現(xiàn)場監(jiān)視和測量設(shè)備不完

好或無檢驗合格標志，1臺扣

2分；

5.對風(fēng)險較高的系統(tǒng)或裝置，

未設(shè)置在線檢測或未進行功

能測試，1臺次扣2分。

6.3特種設(shè)備（10分）1.企業(yè)應(yīng)按照《特種設(shè)

備安全監(jiān)察條例》管理

規(guī)定，對特種設(shè)備進行

規(guī)范管理。

按照《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》

的規(guī)定，對特種設(shè)備進行規(guī)范

管理。

查文件：

1.特種設(shè)備管理制度；

2.特種設(shè)備臺賬和定期檢

驗報告。

1.管理制度內(nèi)容不符合要求，

一項扣1分；

2.未定期檢驗，1臺扣1分。

2.企業(yè)應(yīng)建立特種設(shè)

備臺賬和檔案。

建立特種設(shè)備臺賬和檔案，包

括特種設(shè)備技術(shù)資料、特種設(shè)

備登記注冊表、特種設(shè)備及安

全附件定期檢測檢驗記錄、特

種設(shè)備運行記錄和故障記錄、

特種設(shè)備日常維修保養(yǎng)記錄、

特種設(shè)備事故應(yīng)急救援預(yù)案及

演練記錄。

查文件：

特種設(shè)備臺賬和檔案。

未建立臺賬或檔案，扣5分；

臺賬和檔案內(nèi)容不符合要

求，一項扣1分。

3.特種設(shè)備投入使用

前或者投入使用后30

日內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當向直轄

市或者設(shè)區(qū)的市特種

設(shè)備監(jiān)督管理部門登

記注冊。

特種設(shè)備投入使用前或者投入

使用后30日內(nèi)，應(yīng)當向直轄市

或者設(shè)區(qū)的市特種設(shè)備監(jiān)督管

理部門登記，登記標志置于設(shè)

備顯著位置。

查文件：

特種設(shè)備臺賬和檔案。

現(xiàn)場檢查：

登記標志。

1.未辦理登記，1臺扣2分；

2.無標志，1臺扣1分。

4.企業(yè)應(yīng)對在用特種

設(shè)備進行經(jīng)常性日常

對在用特種設(shè)備進行經(jīng)常性日

常維護保養(yǎng)，至少每月進行1

查文件：

特種設(shè)備維護保養(yǎng)記錄。

1.未按規(guī)定進行檢查和維護

保養(yǎng)，扣2分；

32

維護保養(yǎng)，至少每月進行1次檢查，并保存記

錄。次檢查，并保存記錄。現(xiàn)場檢查：

特種設(shè)備日常維護保養(yǎng)狀

態(tài)。

2.未建立日常維護保養(yǎng)、檢查

記錄，或記錄內(nèi)容不符合要

求，一項扣1分；

3.特種設(shè)備存在缺陷，1臺次

扣1分。

5.企業(yè)應(yīng)對在用特種設(shè)備及安全附件、安全保護裝置、測量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬儀器儀表進行定期校驗、檢修，并保存記錄。對在用特種設(shè)備及安全附件、

安全保護裝置、測量調(diào)控裝置

及有關(guān)附屬儀器儀表進行定期

校驗、檢修，并保存記錄。

查文件：

校驗報告、檢修記錄。

1.未定期校驗或無校驗報告，

1臺次扣4分；

2.未定期檢修或未保存記錄，

1臺次扣1分。

6.企業(yè)應(yīng)在特種設(shè)備檢驗合格有效期屆滿前一個月向特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)提出定期檢驗要求。未經(jīng)定期檢驗或者檢驗不合格的特種設(shè)備，不得繼續(xù)使用。企業(yè)應(yīng)將安全檢驗合格標志置于或者附著于特種設(shè)備的顯

著位置。1.特種設(shè)備檢驗合格有效期屆

滿前一個月向特種設(shè)備檢驗檢

測機構(gòu)提出定期檢驗要求；

2.未經(jīng)定期檢驗或者檢驗不合

格的特種設(shè)備，不得繼續(xù)使用；

3.將安全檢驗合格標志置于或

者附著于特種設(shè)備的顯著位

置。

查文件：

1.特種設(shè)備檔案；

2.定期檢驗申請資料。

現(xiàn)場檢查：

特種設(shè)備檢驗合格標志。

1.存在未檢驗或檢驗不合格

或無檢驗報告的在用特種設(shè)

備，1臺次扣4分；

2.未按規(guī)定提出檢驗要求的，

1臺次扣1分；

3.特種設(shè)備上無檢驗合格標

志，1臺次扣1分。

7.企業(yè)特種設(shè)備存在嚴重事故隱患，無改造、維修價值，或者超過安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定使用年限，應(yīng)及時予以報廢，并向原登記的特種設(shè)備監(jiān)督管理部門

辦理注銷。1.特種設(shè)備存在嚴重事故隱患，

無改造、維修價值，或者超過

安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定使用年限，

應(yīng)及時予以報廢；

2.向原登記的特種設(shè)備監(jiān)督管

理部門辦理注銷。

查文件：

1.特種設(shè)備檔案和事故隱

患臺賬；

2.報廢的特種設(shè)備注銷手

續(xù)。

現(xiàn)場檢查：

特種設(shè)備是否有報廢但仍

在使用的現(xiàn)象。

1.未及時報

廢，1臺次扣

10分；（B級

否決項）

2.已報廢的特

種設(shè)備，仍在

現(xiàn)場使用，1

臺次扣10分。

（B級否決

未辦理注銷手續(xù)，1臺次扣1

分。

33

項）

6.4工藝安全（25分）

1.企業(yè)操作人員應(yīng)掌

握工藝安全信息，主要

包括：

(1)化學(xué)品危險性信息：

①物理特性；②化學(xué)特

性，包括反應(yīng)活性、腐

蝕性、熱和化學(xué)穩(wěn)定性

等；③毒性；④職業(yè)接

觸限值。

(2)工藝信息：①流程

圖；②化學(xué)反應(yīng)過程；

③最大儲存量；④工藝

參數(shù)（如：壓力、溫度、

流量）安全上下限值。

(3)設(shè)備信息:①設(shè)備材

料；②設(shè)備和管道圖

紙；③電氣類別；④調(diào)

節(jié)閥系統(tǒng)；⑤安全設(shè)施

（如報警器、聯(lián)鎖等）。

操作人員應(yīng)掌握工藝安全信

息，主要包括：

(1)化學(xué)品危險性信息：①物理

特性；②化學(xué)特性，包括反應(yīng)

活性、腐蝕性、熱和化學(xué)穩(wěn)定

性等；③毒性；④職業(yè)接觸限

值。

(2)工藝信息：

①流程圖；②化學(xué)反應(yīng)過程；

③最大儲存量；④工藝參數(shù)

（如：壓力、溫度、流量）安

全上下限值。

(3)設(shè)備信息:

①設(shè)備材料；②設(shè)備和管道圖

紙；③電氣類別；

④調(diào)節(jié)閥系統(tǒng)；⑤安全設(shè)施（如

報警器、聯(lián)鎖等）。

查文件：

員工培訓(xùn)記錄。

詢問：

員工對崗位工藝安全信息

掌握程度。

操作人員對崗位工藝安全信

息掌握程度，1人不掌握扣3

分。

2.企業(yè)應(yīng)保證下列設(shè)

備設(shè)施運行安全可靠、

完整：

（1）壓力容器和壓力

管道，包括管件和閥

門；

（2）泄壓和排空系統(tǒng)；

（3）緊急停車系統(tǒng)；

（4）監(jiān)控、報警系統(tǒng)；

（5）聯(lián)鎖系統(tǒng)；

1.保證下列設(shè)備設(shè)施運行安全

可靠、完整：

（1）壓力容器和壓力管道，包

括管件和閥門；

（2）泄壓和排空系統(tǒng)；

（3）緊急停車系統(tǒng)；

（4）監(jiān)控、報警系統(tǒng)；

（5）聯(lián)鎖系統(tǒng)；

（6）各類動設(shè)備，包括備用設(shè)

備等。

查文件：

1.壓力容器和壓力管道及

安全附件檢驗報告；

2.安全閥檢驗報告；爆破

片、防爆膜合格證及更換

記錄；

3.緊急停車系統(tǒng)分布圖及

維護記錄；

4.監(jiān)控、報警系統(tǒng)、聯(lián)鎖系

統(tǒng)維護、調(diào)試記錄；

1.壓力容器及

附件未檢驗

或檢驗不合

格，一項扣25

分；

（B級否決

項）

2.危險工藝未

按規(guī)定實現(xiàn)

自動化控制

1.壓力管道未檢驗或檢驗不

合格，一項扣1分；

2.安全閥未檢驗或檢驗不合

格；爆破片、防爆膜不合格

或未定期更換，或未做更換

記錄，一項扣2分；

3.緊急停車系統(tǒng)失效或未進

行日常維護，一項扣2分；

4.監(jiān)控、報警系統(tǒng)、聯(lián)鎖系統(tǒng)

未經(jīng)調(diào)試或失效，一項扣2

34

（6）各類動設(shè)備，包括備用設(shè)備等。2.工藝技術(shù)自動控制水平低的

重點危險化學(xué)品企業(yè)要制定技

術(shù)改造計劃，完成自動化控制

技術(shù)改造。

5.各類動設(shè)備，包括備用設(shè)

備維護保養(yǎng)記錄等；

6.工藝控制流程圖及自動

化控制資料。

現(xiàn)場檢查：

標準規(guī)定的各類設(shè)備設(shè)施

的完整性。

的，扣100分。

（A級否決

項）

分；

5.安全閥、排空系統(tǒng)、火炬設(shè)

置不符合要求，一處扣2分；

6.機泵等自動設(shè)備運行不正

常，振動超標、有泄漏；備

用設(shè)備未進行定期盤車或無

記錄，一項扣2分。

3.企業(yè)應(yīng)對工藝過程

進行風(fēng)險分析：(1)工藝過程中的危險

性；

(2)工作場所潛在事故

發(fā)生因素；

(3)控制失效的影響；

(4)人為因素等。1.要從工藝、設(shè)備、儀表、控

制、應(yīng)急響應(yīng)等方面開展系統(tǒng)

的工藝過程風(fēng)險分析；

2.對工藝過程進行風(fēng)險分析包

括：

(1)工藝過程中的危險性；

(2)工作場所潛在事故發(fā)生因

素；

(3)控制失效的影響；

(4)人為因素等。

查文件：

1.風(fēng)險評價記錄；

2.崗位操作規(guī)程。

詢問：

操作人員對工藝過程中的

風(fēng)險的認知程度。

1.未對工藝過程進行風(fēng)險分

析，一個單元扣3分；

2.崗位操作規(guī)程內(nèi)容中未針

對工藝操作中的風(fēng)險制定安

全措施及應(yīng)急處置措施，一

項扣1分；

3.操作人員不清楚崗位風(fēng)險

及控制措施，1人次扣1分。

一級企業(yè)涉及危險化工工藝和

重點監(jiān)管危險化學(xué)品的化工生

產(chǎn)裝置進行過危險與可操作性

分析（HAZOP），并定期應(yīng)用

先進的工藝（過程）安全分析

技術(shù)開展工藝（過程）安全分

析。

查文件：

1.涉及危險化工工藝和重

點監(jiān)管危險化學(xué)品的化工

生產(chǎn)裝置進行危險與可操

作性分析（HAZOP）記錄、

報告；

2.定期應(yīng)用先進的工藝（過

程）安全分析技術(shù)開展工

藝（過程）安全分析的記

錄、報告。

一級企業(yè)涉

及危險化工

工藝和重點

監(jiān)管危險化

學(xué)品的化工

生產(chǎn)裝置未

進行過危險

與可操作性

分析

（HAZOP），

或未定期應(yīng)

用先進的工

藝（過程）安

全分析技術(shù)

35

開展工藝（過程）安全分析，扣100分。（A級否決

項）

4.企業(yè)生產(chǎn)裝置開車前應(yīng)組織檢查,進行安全條件確認。安全條件應(yīng)滿足下列要求：(1)現(xiàn)場工藝和設(shè)備符

合設(shè)計規(guī)范；(2)系統(tǒng)氣密測試、設(shè)施空運轉(zhuǎn)調(diào)試合格；(3)操作規(guī)程和應(yīng)急預(yù)

案已制訂；(4)編制并落實了裝置

開車方案；

(5)操作人員培訓(xùn)合格；

(6)各種危險已消除或

控制。

生產(chǎn)裝置開車前應(yīng)組織檢查,

進行安全條件確認。安全條件

應(yīng)滿足下列要求：

(1)現(xiàn)場工藝和設(shè)備符合設(shè)計

規(guī)范；

(2)系統(tǒng)氣密測試、動設(shè)備空運

轉(zhuǎn)調(diào)試合格；

(3)操作規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案已制

訂；

(4)編制并落實了裝置開車方

案；

(5)操作人員培訓(xùn)合格；

(6)各種危險已消除或控制。

查文件：

1.生產(chǎn)裝置開車前安全條

件確認檢查表；

2.系統(tǒng)氣密、置換及動設(shè)備

空試記錄；

3.裝置開車方案；

4.操作規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案；

5.操作人員培訓(xùn)記錄；

6.開車前隱患排查與整改

記錄。

1.未制定安全條件確認表，或

內(nèi)容不符合要求，一項扣1

分；

2.未進行系統(tǒng)氣密測試、置換

及動設(shè)備空試或無記錄，一

項扣3分；

3.沒有編制裝置開車方案，扣

3分；

4.沒有編制操作規(guī)程和應(yīng)急

預(yù)案，一項扣2分；

5.操作人員未經(jīng)培訓(xùn)合格,1

人次扣1分；

6.開車前未進行隱患整改，扣

3分。

5.企業(yè)生產(chǎn)裝置停車應(yīng)滿足下列要求：

(1)編制停車方案；

(2)操作人員能夠按停車方案和操作規(guī)程進

行操作。生產(chǎn)裝置停車應(yīng)滿足下列要

求：

(1)編制停車方案；

(2)操作人員能夠按停車方案

和操作規(guī)程進行操作。

查文件：

1.停車方案；

2.停車操作記錄。

詢問：

有關(guān)人員是否清楚停車要

求。

1.未編制停車方案，扣3分；

停車方案內(nèi)容，一項不符合

扣1分；

2.未執(zhí)行操作規(guī)程和停車方

案停車，1次扣3分；

3.有關(guān)人員不清楚停車要求，

1人次扣1分。

6.企業(yè)生產(chǎn)裝置緊急情況處理應(yīng)遵守下列

要求：

(1)發(fā)現(xiàn)或發(fā)生緊急情況，應(yīng)按照不傷害人員生產(chǎn)裝置緊急情況處理應(yīng)遵守

下列要求：

(1)發(fā)現(xiàn)或發(fā)生緊急情況，應(yīng)按

照不傷害人員為原則，妥善處

理，同時向有關(guān)方面報告；

查文件：

1.操作規(guī)程；

2.操作記錄。

詢問：

操作人員在緊急情況下處

1.操作規(guī)程中未制定發(fā)生緊

急及異常情況時的處理措

施，一項扣2分；

2.緊急情況未按規(guī)定處理，1

次扣3分；

36

為原則，妥善處理，同時向有關(guān)方面報告；

(2)工藝及機電設(shè)備等發(fā)生異常情況時，采取適當?shù)拇胧⑼ㄖ嘘P(guān)崗位協(xié)調(diào)處理，必要時，按程序緊急停車。

(2)工藝及機電設(shè)備等發(fā)生異

常情況時，采取適當?shù)拇胧?/p>

并通知有關(guān)崗位協(xié)調(diào)處理，必

要時，按程序緊急停車。

理措施和程序。3.操作人員不清楚緊急及異

常情況處理措施和上報程

序，1人扣1分。

7.企業(yè)生產(chǎn)裝置泄壓系統(tǒng)或排空系統(tǒng)排放的危險化學(xué)品應(yīng)引至安全地點并得到妥善

處理。生產(chǎn)裝置泄壓系統(tǒng)或排空系統(tǒng)

排放的危險化學(xué)品應(yīng)引至安全

地點并得到妥善處理。

現(xiàn)場檢查：

1.生產(chǎn)裝置泄壓排放系統(tǒng)

排放的危險物質(zhì)處理；

2.排空系統(tǒng)及火炬管理情

況。

1.排放管安裝位置不符合規(guī)

范或危險物質(zhì)處理不符合要

求，一處扣2分；

2.火炬系統(tǒng)運行不正常，扣3

分。

8.企業(yè)操作人員應(yīng)嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，對工藝參數(shù)運行出現(xiàn)的偏離情況及時分析，保證工藝參數(shù)控制不超出安全限值，偏差及時得

到糾正。操作人員應(yīng)對工藝參數(shù)運行出

現(xiàn)的偏離情況及時分析，保證

工藝參數(shù)控制不超出安全限

值，偏差及時得到糾正。

查文件：

工藝操作記錄及交接班記

錄。

詢問：

操作人員如何處理工藝參

數(shù)的偏離。

1.工藝參數(shù)偏離未分析原因，

一次扣1分；

2.超出安全限值未及時進行

糾正，扣3分；

3.操作人員不清楚工藝參數(shù)

偏離處理方法，1人次扣1

分。

6.5關(guān)鍵裝置及重點部

位（15分）

1.企業(yè)應(yīng)加強對關(guān)鍵

裝置、重點部位安全管

理，實行企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部

聯(lián)系點管理機制。

1.確定關(guān)鍵裝置、重點部位；

2.實行企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部聯(lián)系點管

理機制。

查文件：

1.關(guān)鍵裝置、重點部位管理

制度；

2.關(guān)鍵裝置、重點部位臺

賬。

未確定關(guān)鍵

裝置、重點部

位，扣15分。

（B級否決

項）

1.未明確關(guān)鍵裝置和重點部

位的聯(lián)系人以及聯(lián)系人的職

責(zé)及考核要求的，一項扣1

分；

2.確定的關(guān)鍵裝置、重點部

位，少一處扣2分；

3.未建立聯(lián)系點機制，扣2

分。

2.聯(lián)系人對所負責(zé)的聯(lián)系人對所負責(zé)的關(guān)鍵裝置、查文件：聯(lián)系人對所負責(zé)的關(guān)鍵裝

37

關(guān)鍵裝置、重點部位負有安全監(jiān)督與指導(dǎo)責(zé)

任，包括：(1)指導(dǎo)安全聯(lián)系點實

現(xiàn)安全生產(chǎn)；(2)監(jiān)督安全生產(chǎn)方針、政策、法規(guī)、制度的執(zhí)

行和落實；(3)定期檢查安全生產(chǎn)

中存在的問題；

(4)督促隱患項目治理；

(5)監(jiān)督事故處理原則

的落實；

(6)解決影響安全生產(chǎn)

的突出問題等。重點部位負有安全監(jiān)督與指導(dǎo)

責(zé)任，包括：

(1)指導(dǎo)安全聯(lián)系點實現(xiàn)安全

生產(chǎn)；

(2)監(jiān)督安全生產(chǎn)方針、政策、

法規(guī)、制度的執(zhí)行和落實；

(3)定期檢查安全生產(chǎn)中存在

的問題；

(4)督促隱患項目治理；

(5)監(jiān)督事故處理原則的落實；

(6)解決影響安全生產(chǎn)的突出

問題等。

監(jiān)督指導(dǎo)有關(guān)記錄。

詢問：

聯(lián)系人對所負責(zé)的關(guān)鍵裝

置、重點部位進行的安全監(jiān)

督指導(dǎo)情況。

置、重點部位未履行安全監(jiān)

督指導(dǎo)職責(zé)，1次扣1分。

3.聯(lián)系人應(yīng)每月至少到聯(lián)系點進行一次安全活動，活動形式包括參加基層班組安全活動、安全檢查、督促治理事故隱患、安全工作

指示等。聯(lián)系人應(yīng)每月至少到聯(lián)系點進

行一次安全活動。

查文件：

聯(lián)系點活動記錄。

企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部未按規(guī)定到聯(lián)

系點活動或未記錄，1次扣1

分。

4.企業(yè)應(yīng)建立關(guān)鍵裝置、重點部位檔案，建立企業(yè)、管理部門、基層單位及班組監(jiān)控機制，明確各級組織、各專業(yè)的職責(zé)，定期進行監(jiān)督檢查，并形成記

錄。1.建立關(guān)鍵裝置、重點部位檔

案；

2.建立企業(yè)、管理部門、基層

單位及班組監(jiān)控機制，明確各

級組織、各專業(yè)的職責(zé)；

3.定期進行監(jiān)督檢查，并形成

記錄。

查文件：

1.關(guān)鍵裝置、重點部位管理

制度；

2.關(guān)鍵裝置、重點部位檔

案；

3.關(guān)鍵裝置、重點部位的監(jiān)

督檢查記錄。

1.未建立檔案，扣3分；檔案

內(nèi)容一項不符合扣1分；

2.未建立企業(yè)、管理部門、基

層單位及班組監(jiān)控機制，扣3

分；

3.未明確各級組織、各專業(yè)職

責(zé)，扣2分；

4.未定期進行監(jiān)督檢查，扣2

分；

38

5.未建立監(jiān)督檢查記錄或記錄不全，一項不符合扣1分。

5.企業(yè)應(yīng)制定關(guān)鍵裝置、重點部位應(yīng)急預(yù)案，至少每半年進行一次演練，確保關(guān)鍵裝置、重點部位的操作、檢修、儀表、電氣等人員能夠識別和及時處理各種事件及事故。1.制定關(guān)鍵裝置、重點部位應(yīng)

急預(yù)案；

2.至少每半年進行一次演練，

確保關(guān)鍵裝置、重點部位的操

作、檢修、儀表、電氣等人員

能夠識別和及時處理各種事件

及事故。

查文件：

關(guān)鍵裝置、重點部位應(yīng)急預(yù)

案和應(yīng)急預(yù)案演練記錄。

詢問：

1.抽查崗位操作人員及機

電儀人員對預(yù)案的掌握程

度；

2.各種事件及事故處理措

施。

1.關(guān)鍵裝置、重點部位應(yīng)急預(yù)

案不全，每缺一項扣2分；

2.未進行演練或無演練記錄

或未對預(yù)案評審,一項扣2

分；

3.有關(guān)人員對預(yù)案及各種事

件、事故處理措施不熟練，1

人次扣1分。

6.企業(yè)關(guān)鍵裝置、重點部位為重大危險源時，還應(yīng)按2.5條執(zhí)行。關(guān)鍵裝置、重點部位為重大危

險源時，還應(yīng)按3.5條執(zhí)行。

按照3.5條評審按照3.5條評審

6.6檢維

修（10分）

1.企業(yè)應(yīng)嚴格執(zhí)行檢

維修管理制度，實行日

常檢維修和定期檢維

修管理。

嚴格執(zhí)行檢維修管理制度，實

行日常檢維修和定期檢維修管

理。

查文件：

1.設(shè)備檢維修管理制度；

2.檢維修記錄。

現(xiàn)場檢查：

現(xiàn)場檢查或抽查設(shè)備狀況。

1.未明確檢維修時機、頻次和

審批程序，一項不扣1分；

2.未實行日常檢維修和定期

檢維修管理，扣2分。

2.企業(yè)應(yīng)制訂年度綜

合檢維修計劃，落實

“五定”，即定檢修方

案、定檢修人員、定安

全措施、定檢修質(zhì)量、

定檢修進度原則。

1.制訂年度綜合檢維修計劃；

2.落實“五定”，即定檢修方案、

定檢修人員、定安全措施、定

檢修質(zhì)量、定檢修進度原則。

查文件：

年度綜合檢維修計劃。

1.未制定年度綜合檢維修計

劃，扣4分；

2.年度綜合檢維修計劃未做

到“五定”管理，一項扣1分。

3.企業(yè)在進行檢維修

作業(yè)時，應(yīng)執(zhí)行下列程

序：

(1)檢維修前：

①危險、有害因素識

別；

在進行檢維修作業(yè)時，應(yīng)執(zhí)行

下列程序：

(1)檢維修前：

①進行危險、有害因素識別；

②編制檢維修方案；

③辦理工藝、設(shè)備設(shè)施交付檢

查文件：

1.檢維修風(fēng)險分析記錄；

2.檢維修方案；

3.工藝、設(shè)備設(shè)施交付檢維

修手續(xù)；

4.檢維修人員安全培訓(xùn)教

1.未制定檢維

修方案，扣10

分；

（B級否決

項）

2.未辦理檢維

1.未對檢維修進行風(fēng)險分析，

一項不符合扣1分；

2.未對檢修人員進行安全培

訓(xùn)教育，1人次扣1分；

3.檢維修相應(yīng)作業(yè)票證未辦

理或辦理不符合要求，或檢

39

②編制檢維修方案；

③辦理工藝、設(shè)備設(shè)施交付檢維修手續(xù)；

④對檢維修人員進行

安全培訓(xùn)教育；

⑤檢維修前對安全控制措施進行確認；

⑥為檢維修作業(yè)人員配備適當?shù)膭趧颖Ｗo

用品；

⑺辦理各種作業(yè)許可

證。

(2)對檢維修現(xiàn)場進行

安全檢查。(3)檢維修后辦理檢維修交付生產(chǎn)手續(xù)。

維修手續(xù)；

④對檢維修人員進行安全培訓(xùn)

教育；

⑤檢維修前對安全控制措施進

行確認；

⑥為檢維修作業(yè)人員配備適當

的勞動保護用品；

⑺辦理各種作業(yè)許可證。

(2)對檢維修現(xiàn)場進行安全檢

查。

(3)檢維修后辦理檢維修交付

生產(chǎn)手續(xù)。

育記錄；

5.相應(yīng)作業(yè)許可證及安全

控制措施；

6.對檢維修作業(yè)現(xiàn)場進行

安全檢查的記錄；

7.檢維修交付生產(chǎn)手續(xù)等。

現(xiàn)場檢查：

1.檢維修作業(yè)人員配備勞

動保護用品情況；

2.檢維修作業(yè)現(xiàn)場的安全

管理。

修前工藝、設(shè)

備設(shè)施交付

檢維修或檢

維修后檢維

修交付生產(chǎn)

手續(xù)，扣10

分。

（B級否決

項）

修前未對安全控制措施進行

確認，一項不符合扣5分；

4.檢維修作業(yè)人員未按規(guī)定

配備或使用勞動保護用品，1

人次扣1分；

5.安全生產(chǎn)管理人員未對檢

維修現(xiàn)場進行安全檢查，扣2

分；

6.檢維修現(xiàn)場一項不符合扣

1分。

6.7拆除和報廢（10分）

1.企業(yè)應(yīng)嚴格執(zhí)行生

產(chǎn)設(shè)施拆除和報廢管

理制度。拆除作業(yè)前，

拆除作業(yè)負責(zé)人應(yīng)與

需拆除設(shè)施的主管部

門和使用單位共同到

現(xiàn)場進行對接，作業(yè)人

員進行危險、有害因素

識別，制定拆除計劃或

方案，辦理拆除設(shè)施交

接手續(xù)。

1.拆除作業(yè)前，拆除作業(yè)負責(zé)

人應(yīng)與需拆除設(shè)施的主管部門

和使用單位共同到現(xiàn)場進行作

業(yè)前交底；

2.作業(yè)人員進行危險、有害因

素識別；

3.制定拆除計劃或方案；

4.辦理拆除設(shè)施交接手續(xù)。

查文件：

1.生產(chǎn)設(shè)施拆除和報廢管

理制度；

2.設(shè)施拆除和報廢審批手

續(xù)；

3.拆除作業(yè)風(fēng)險分析記錄；

4.拆除計劃或拆除方案；

5.設(shè)施拆除交接手續(xù)。

現(xiàn)場查看：

查看拆除作業(yè)現(xiàn)場安全管

理。

1.拆除作業(yè)前，相關(guān)單位未共

同到現(xiàn)場進行作業(yè)前交底，1

次扣5分；

2.設(shè)施拆除和報廢無審批手

續(xù)，1次扣1分；

3.未對拆除作業(yè)進行風(fēng)險分

析并制定風(fēng)險控制措施，1

次扣1分；

4.未制定拆除計劃或方案，1

次扣2分；

5.未辦理設(shè)施拆除交接手續(xù)，

1次扣1分；

6.拆除作業(yè)現(xiàn)場，一項不符合

40

扣1分。

2.企業(yè)凡需拆除的容器、設(shè)備和管道，應(yīng)先清洗干凈，分析、驗收合格后方可進行拆除

作業(yè)。1.凡需拆除的容器、設(shè)備和管

道，應(yīng)先清洗干凈，分析、驗

收合格后方可進行拆除作業(yè)；

2.拆除、清洗等現(xiàn)場作業(yè)應(yīng)嚴

格遵守作業(yè)許可等有關(guān)規(guī)定。

查文件：

分析、驗收合格證明。

現(xiàn)場檢查：

拆除、清洗作業(yè)現(xiàn)場安全管

理。

1.未進行分析、驗收或分析不

合格進行拆除作業(yè)，一項扣

1分；

2.拆除作業(yè)現(xiàn)場，一項不符合

扣1分。

3.企業(yè)欲報廢的容器、設(shè)備和管道內(nèi)仍存有危險化學(xué)品的，應(yīng)清洗干凈，分析、驗收合格后，方可報廢處置。1.欲報廢的容器、設(shè)備和管道，

應(yīng)清洗干凈，分析、驗收合格

后，方可報廢處置；

2.報廢、清洗等現(xiàn)場作業(yè)應(yīng)嚴

格遵守作業(yè)許可等有關(guān)規(guī)定。

查文件：

分析、驗收合格證明。

現(xiàn)場檢查：

拆除、報廢、清洗作業(yè)現(xiàn)

場安全管理。

未經(jīng)分析、驗收合格或驗收

不合格進行報廢處置，1臺扣

5分。

7作業(yè)安

全（100分）

7.1

作業(yè)許

可

（20分）

企業(yè)應(yīng)對下列危險性

作業(yè)活動實施作業(yè)許

可管理，嚴格履行審批

手續(xù)，各種作業(yè)許可證

中應(yīng)有危險、有害因素

識別和安全措施內(nèi)容：

(1)動火作業(yè)；

(2)進入受限空間作業(yè)；

(3)破土作業(yè)；

(4)臨時用電作業(yè)；

(5)高處作業(yè)；

(6)斷路作業(yè)；

(7)吊裝作業(yè)；

(8)設(shè)備檢修作業(yè)；

(9)抽堵盲板作業(yè)；

(10)其他危險性作業(yè)。

1.對動火作業(yè)、進入受限空間

作業(yè)、破土作業(yè)、臨時用電作

業(yè)、高處作業(yè)、斷路作業(yè)、吊

裝作業(yè)、設(shè)備檢修作業(yè)和抽堵

盲板作業(yè)等危險性作業(yè)實施作

業(yè)許可管理,嚴格履行審批手

續(xù)；

2.作業(yè)許可證中有危險、有害

因素識別和安全措施內(nèi)容。

查文件：

1.危險性作業(yè)安全管理制

度或操作規(guī)程；

2.作業(yè)許可證。

未實施危險

性作業(yè)許可管

理，扣100分。

（A級否決

項）

1.作業(yè)許可審批手續(xù)不符合

要求，1次扣2分；

2.作業(yè)許可證中危險有害因

素與安全措施等內(nèi)容不符合

要求，1次扣2分。

7.21.企業(yè)應(yīng)按照裝置、倉庫、罐區(qū)、裝卸區(qū)、查文件：1.未建立安全標志一覽表，或

41

警示標

志（15分）GB16179規(guī)定，在易

燃、易爆、有毒有害等

危險場所的醒目位置

設(shè)置符合GB2894規(guī)定

的安全標志。

危險化學(xué)品輸送管道等危險場

所的醒目位置設(shè)置符合

GB2894規(guī)定的安全標志。

安全標志一覽表，載明每個

安全標志使用的場所。

現(xiàn)場檢查：

裝置現(xiàn)場、倉庫、罐區(qū)、裝

卸區(qū)等場所安全標志設(shè)置

情況。

者沒有載明安全標志使用場

所，一項扣1分；

2.未設(shè)置安全標志或安全標

志使用不符合要求，一處扣1

分。

2.企業(yè)應(yīng)在重大危險

源現(xiàn)場設(shè)置明顯的安

全警示標志。

重大危險源現(xiàn)場，設(shè)置明顯的

安全警示標志和告知牌。

現(xiàn)場檢查：

重大危險源現(xiàn)場安全警示

標志和告知牌。

警示標志和告知牌，一處不

符合扣1分。

3.企業(yè)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定，

在廠內(nèi)道路設(shè)置限速、

限高、禁行等標志。

按有關(guān)規(guī)定在廠內(nèi)道路設(shè)置限

速、限高、禁行標志。

現(xiàn)場檢查：

廠區(qū)道路限速、限高、禁行

等標志。

道路限高、限速、禁行等標

志不符合要求，一處扣1分。

4.企業(yè)應(yīng)在檢維修、施

工、吊裝等作業(yè)現(xiàn)場設(shè)

置警戒區(qū)域和安全標

志，在檢修現(xiàn)場的坑、

井、洼、溝、陡坡等場

所設(shè)置圍欄和警示燈。

1.檢維修、施工、吊裝等作業(yè)

現(xiàn)場設(shè)置相應(yīng)的警戒區(qū)域和警

示標志；

2.檢修現(xiàn)場的坑、井、洼、溝、

陡坡等場所設(shè)置圍欄和警示

燈。

現(xiàn)場檢查：

檢維修、施工、吊裝等作業(yè)

現(xiàn)場管理情況。

一項不符合扣1分。

5.企業(yè)應(yīng)在可能產(chǎn)生

嚴重職業(yè)危害作業(yè)崗

位的醒目位置，按照

GBZ158設(shè)置職業(yè)危害

警示標識，同時設(shè)置告

知牌，告知產(chǎn)生職業(yè)危

害的種類、后果、預(yù)防

及應(yīng)急救治措施、作業(yè)

場所職業(yè)危害因素檢

測結(jié)果等。

1.在裝置現(xiàn)場、倉庫、罐區(qū)、

裝卸區(qū)等區(qū)域可能產(chǎn)生嚴重職

業(yè)危害的崗位醒目位置設(shè)置警

示標志；

2.在產(chǎn)生職業(yè)危害的崗位醒目

位置設(shè)置告知牌，告知職業(yè)危

害因素檢測結(jié)果、時間和周期

及標準規(guī)定值。

查文件：

1.警示標志和告知牌管理

臺賬；

2.職業(yè)危害因素檢測記錄。

現(xiàn)場檢查：

職業(yè)危害崗位警示標志和

告知牌。

1.未設(shè)置警示標志和告知牌，

或設(shè)置不符合要求，一處扣2

分；

2.未在現(xiàn)場告知職業(yè)危害因

素檢測結(jié)果、時間和周期或

標準規(guī)定值，一處扣1分。

6.企業(yè)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定，

在生產(chǎn)區(qū)域設(shè)置風(fēng)向

標。

按有關(guān)規(guī)定，在生產(chǎn)區(qū)域設(shè)置

風(fēng)向標。

現(xiàn)場檢查：

風(fēng)向標設(shè)置的位置是否合

理。

未設(shè)置風(fēng)向標，扣3分；設(shè)

置不符合要求，一處扣1分。

42

7.3

作業(yè)環(huán)

節(jié)（40分）

1.企業(yè)應(yīng)在危險性作

業(yè)活動作業(yè)前進行危

險、有害因素識別，制

定控制措施。在作業(yè)現(xiàn)

場配備相應(yīng)的安全防

護用品（具）及消防設(shè)

施與器材，規(guī)范現(xiàn)場人

員作業(yè)行為。

危險作業(yè)現(xiàn)場配備相應(yīng)安全防

護用品（具）及消防設(shè)施與器

材。

現(xiàn)場檢查：

相應(yīng)安全防護用品（具）及

消防設(shè)施與器材配備情況。

作業(yè)現(xiàn)場安全防護用品（具）

及消防設(shè)施與器材配備不符

合要求，一處扣1分。

2.企業(yè)作業(yè)活動的負

責(zé)人應(yīng)嚴格按照規(guī)定

要求科學(xué)指揮；作業(yè)人

員應(yīng)嚴格執(zhí)行操作規(guī)

程，不違章作業(yè)，不違

反勞動紀律。

1.作業(yè)活動負責(zé)人應(yīng)嚴格按照

規(guī)定要求科學(xué)組織作業(yè)活動，

不得違章指揮；

2.作業(yè)人員應(yīng)嚴格執(zhí)行操作規(guī)

程和作業(yè)許可要求，不違章作

業(yè)，不違反勞動紀律。

現(xiàn)場檢查：

違章指揮、違章作業(yè)和違反

勞動紀律（“三違”）現(xiàn)象。

存在“三違”現(xiàn)象，1人次扣5

分。

3.企業(yè)作業(yè)人員在進

行6.1中規(guī)定的作業(yè)活

動時，應(yīng)持相應(yīng)的作業(yè)

許可證作業(yè)。

進行危險性作業(yè)時，作業(yè)人員

應(yīng)持經(jīng)過審批許可的相應(yīng)作業(yè)

許可證。

現(xiàn)場檢查：

作業(yè)人員持作業(yè)許可證作

業(yè)情況。

未持相應(yīng)作

業(yè)許可證進

行危險性作

業(yè)，扣40分。

（B級否決

項）

4.企業(yè)作業(yè)活動監(jiān)護

人員應(yīng)具備基本救護

技能和作業(yè)現(xiàn)場的應(yīng)

急處理能力，持相應(yīng)作

業(yè)許可證進行監(jiān)護作

業(yè)，作業(yè)過程中不得離

開監(jiān)護崗位。

1.作業(yè)活動監(jiān)護人員應(yīng)具備基

本救護技能和作業(yè)現(xiàn)場的應(yīng)急

處理能力；

2.作業(yè)活動監(jiān)護人員持相應(yīng)作

業(yè)許可證進行現(xiàn)場監(jiān)護，不得

離開監(jiān)護崗位。

查文件：

作業(yè)許可證。

詢問：

監(jiān)護人員救護技能和應(yīng)急

處理能力。

現(xiàn)場檢查：

監(jiān)護人員是否持相應(yīng)許可

證監(jiān)護。

1.作業(yè)許可證未明確監(jiān)護人

員，扣2分；

2.監(jiān)護人員不具備相應(yīng)救護

技能及應(yīng)急處理能力，1人扣

1分；

3.監(jiān)護人員未持有相應(yīng)作業(yè)

許可證監(jiān)護，1人次扣1分；

4.監(jiān)護人員擅離監(jiān)護崗位，1

人次扣2分。

5.企業(yè)應(yīng)保持作業(yè)環(huán)

境整潔。

保持作業(yè)環(huán)境整潔，消除事故

隱患。

現(xiàn)場檢查：作業(yè)環(huán)境。作業(yè)環(huán)境或工器具、材料等

擺放不符合要求，一處扣1

43

分。

6.企業(yè)同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)有兩個以上承包商進行生產(chǎn)經(jīng)營活動，可能危及對方生產(chǎn)安全時，應(yīng)組織并監(jiān)督承包商之間簽訂安全生產(chǎn)協(xié)議，明確各自安全生產(chǎn)管理職責(zé)和應(yīng)當采取的安全措施，并指定專職安全生產(chǎn)管理人員進行安全檢查與協(xié)

調(diào)。1.同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)有兩個以上

承包商進行生產(chǎn)經(jīng)營活動，可

能危及對方生產(chǎn)安全時，應(yīng)組

織承包商之間簽訂安全生產(chǎn)協(xié)

議，明確各自的安全生產(chǎn)管理

職責(zé)和應(yīng)當采取的安全措施；

2.指定專職安全生產(chǎn)管理人員

進行安全檢查和協(xié)調(diào)并記錄。

查文件：

1.承包商之間的安全生產(chǎn)

協(xié)議；

2.檢查記錄。

現(xiàn)場檢查：

承包商作業(yè)現(xiàn)場管理。

1.未簽訂安全生產(chǎn)協(xié)議書的，

一項扣2分；安全生產(chǎn)協(xié)議

書內(nèi)容不符合要求，一項扣1

分；

2.未進行現(xiàn)場安全檢查和協(xié)

調(diào)的，1次扣1分。

7.企業(yè)應(yīng)辦理機動車輛進入生產(chǎn)裝置區(qū)、罐區(qū)現(xiàn)場相關(guān)手續(xù)，機動車輛應(yīng)佩戴標準阻火器、按指定線路行駛。機動車輛進入生產(chǎn)裝置區(qū)、罐

區(qū)現(xiàn)場應(yīng)按規(guī)定辦理相關(guān)手

續(xù)，佩戴符合標準要求的阻火

器，按指定路線、規(guī)定速度行

駛。

查文件：

1.有關(guān)機動車輛進入生產(chǎn)

裝置區(qū)、罐區(qū)現(xiàn)場的管理規(guī)

定；

2.機動車輛進入生產(chǎn)裝置

區(qū)、罐區(qū)手續(xù)。

現(xiàn)場檢查：

機動車輛進入生產(chǎn)裝置區(qū)、

罐區(qū)的安全管理。

1.機動車輛未辦理手續(xù)進入

生產(chǎn)裝置區(qū)、罐區(qū)，1臺扣2

分；

2.未佩戴阻火器，或未按指定

路線、規(guī)定速度行駛的，一

項扣1分。

二級企業(yè)動火作業(yè)、進入受限

空間作業(yè)及吊裝作業(yè)管理制

度、作業(yè)票證及作業(yè)現(xiàn)場評審

不失分。

查文件：

動火作業(yè)、進入受限空間作

業(yè)及吊裝作業(yè)管理制度、作

業(yè)許可證。

現(xiàn)場檢查：

檢查動火作業(yè)、進入受限空

間作業(yè)及吊裝作業(yè)現(xiàn)場。

若失分，扣

100分。

（A級否決

項）

7.4

承包商（25分）

企業(yè)應(yīng)嚴格執(zhí)行承包

商管理制度，對承包商

資格預(yù)審、選擇、開工

1.建立合格承包商名錄、檔案

（包括承包商資質(zhì)資料、表現(xiàn)

評價、合同等資料）；

查文件：

1.承包商管理制度；

2.承包商管理檔案、監(jiān)督檢

1.未建立合格承包商檔案，一

項扣2分；

2.未與承包商簽訂安全協(xié)議，

44

前準備、作業(yè)過程監(jiān)督、表現(xiàn)評價、續(xù)用等過程進行管理，建立合格承包商名錄和檔案。企業(yè)應(yīng)與選用的承包商簽訂安全協(xié)議書。

2.對承包商進行資格預(yù)審；

3.選擇、使用合格的承包商；

4.與選用的承包商簽訂安全協(xié)

議；

5.對作業(yè)過程進行監(jiān)督檢查。

查記錄；

3.安全協(xié)議書。

現(xiàn)場檢查：

作業(yè)現(xiàn)場管理。

扣3分；

3.未對承包商進行規(guī)范管理，

一項不符合扣1分；

4.未進行現(xiàn)場安全檢查，一次

扣1分。

要向承包商進行作業(yè)現(xiàn)場安全

交底，對承包商的安全作業(yè)規(guī)

程、施工方案和應(yīng)急預(yù)案進行

審查。

查文件：

現(xiàn)場安全交底、施工方案和

應(yīng)急預(yù)案等資料。

現(xiàn)場檢查：

現(xiàn)場抽查承包商施工人員

的安全教育情況。

作業(yè)現(xiàn)場未進行安全交底，

施工方案和應(yīng)急預(yù)案未進行

審查，一項不符合扣2分。

8職業(yè)健

康（100分）

8.1

職業(yè)危

害項目

申報

（25分）

企業(yè)如存在法定職業(yè)

病目錄所列的職業(yè)危

害因素，應(yīng)按照國家有

關(guān)規(guī)定，及時、如實向

當?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督管

理部門申報，接受其監(jiān)

督。

1.識別職業(yè)危害因素；

2.及時、如實向當?shù)匕踩O(jiān)督

管理部門申報法定職業(yè)病目錄

所列的職業(yè)危害因素，接受其

監(jiān)督。

查文件：

1.職業(yè)病危害因素識別記

錄；

2.職業(yè)病危害因素申報表

及批復(fù)資料。

現(xiàn)場檢查：

現(xiàn)場存在的職業(yè)危害因素

與申報內(nèi)容符合情況。

1.未識別職業(yè)

危害因素，扣

25分。

(B級否決項）

2.未申報職業(yè)

病危害因素，

扣25分。

（B級否決

項）

1.申報職業(yè)病危害因素，每漏

一種，扣2分；

2.申報內(nèi)容，一項不符合扣1

分。

8.2

作業(yè)場

所職業(yè)

危害管

理

（50分）

1.企業(yè)應(yīng)制定職業(yè)危

害防治計劃和實施方

案，建立健全職業(yè)衛(wèi)生

檔案和從業(yè)人員健康

監(jiān)護檔案。

1.制定職業(yè)危害防治計劃和實

施方案；

2.建立健全職業(yè)衛(wèi)生檔案，包

括職業(yè)危害防護設(shè)施臺賬、職

業(yè)危害監(jiān)測結(jié)果、健康監(jiān)護報

告等；

3.建立從業(yè)人員健康監(jiān)護檔

案。

查文件：

1.職業(yè)危害防治計劃和實

施方案；

2.職業(yè)衛(wèi)生檔案；

3.從業(yè)人員健康監(jiān)護檔案。

1.未制定職業(yè)危害防治計劃

和實施方案，一項扣5分；

內(nèi)容一項不符合，扣2分；

2.無職業(yè)衛(wèi)生檔案，扣5分；

檔案內(nèi)容不符合要求一項扣

1分；

3.未建立從業(yè)人員健康監(jiān)護

檔案扣10分；每缺一人扣1

分。

2.企業(yè)作業(yè)場所應(yīng)符企業(yè)作業(yè)場所職業(yè)危害因素應(yīng)查文件：作業(yè)場所職業(yè)危害因素不符

45

合GBZ1、GBZ2。符合GBZ1、GBZ2.1、GBZ2.2

規(guī)定。

職業(yè)衛(wèi)生檔案。

現(xiàn)場檢查:

作業(yè)現(xiàn)場職業(yè)危害管理情

況。

合規(guī)定，一處扣5分。

3.企業(yè)應(yīng)確保使用有毒物品作業(yè)場所與生活區(qū)分開，作業(yè)場所不得住人；應(yīng)將有害作業(yè)與無害作業(yè)分開，高毒作業(yè)場所與其他作業(yè)

場所隔離。1.使用有毒物品作業(yè)場所與生

活區(qū)分開，作業(yè)場所不得住人；

2.將有害作業(yè)與無害作業(yè)分

開；

3.將高毒作業(yè)場所與其他作業(yè)

場所隔離。

現(xiàn)場檢查:

1.作業(yè)場所區(qū)域劃分情況；

2.作業(yè)場所有無住人；

3.高毒作業(yè)場所與其他作

業(yè)場所的隔離是否符合要

求。

作業(yè)場所設(shè)

生活設(shè)施并

住人，扣50

分。

（B級否決

項）

1.使用和產(chǎn)生有毒物品的作

業(yè)場所與生活區(qū)距離不符合

衛(wèi)生防護距離標準規(guī)定，一

處扣5分；

2.有害作業(yè)未與無害作業(yè)分

開，一處扣5分；

3.未將高毒作業(yè)場所與其他

作業(yè)場所隔離，一處扣10分。

4.企業(yè)應(yīng)在可能發(fā)生急性職業(yè)損傷的有毒有害作業(yè)場所按規(guī)定設(shè)置報警設(shè)施、沖洗設(shè)施、防護急救器具專柜，設(shè)置應(yīng)急撤離通道和必要的泄險區(qū)，定期檢查，并記錄。在可能發(fā)生急性職業(yè)損傷的有

毒有害作業(yè)場所按規(guī)定設(shè)置報

警設(shè)施、沖洗設(shè)施、防護急救

器具專柜，設(shè)置應(yīng)急撤離通道

和必要的泄險區(qū)，定期檢查并

記錄。

查文件：

檢查記錄。

現(xiàn)場檢查：

報警設(shè)施、沖洗設(shè)施、防護

急救器具專柜、應(yīng)急撤離通

道、泄險區(qū)的設(shè)置及完整

性。

1.現(xiàn)場未按規(guī)定設(shè)置有關(guān)設(shè)

施，一項扣2分；

2.應(yīng)急撤離通道和泄險區(qū)，一

處不符合扣2分；

3.現(xiàn)場有關(guān)設(shè)施完整性，一項

不符合扣2分；

4.未定期進行檢查、記錄，一

項扣1分。

5.企業(yè)應(yīng)嚴格執(zhí)行生產(chǎn)作業(yè)場所職業(yè)危害因素檢測管理制度，定期對作業(yè)場所進行檢測，在檢測點設(shè)置告知牌，告知檢測結(jié)果，并將結(jié)果存入職業(yè)衛(wèi)生

檔案。1.定期對作業(yè)場所職業(yè)危害因

素進行檢測；

2.在檢測點設(shè)置告知牌，告知

檢測結(jié)果；

3.將檢測結(jié)果存入職業(yè)衛(wèi)生檔

案；

4.工作場所職業(yè)危害因素的檢

測結(jié)果不符合標準規(guī)定，要進

行整改。

查文件：

1.職業(yè)危害監(jiān)測制度；

2.職業(yè)危害監(jiān)測報告及職

業(yè)衛(wèi)生檔案、整改計劃。

詢問：

抽查從業(yè)人員對檢測結(jié)果

了解情況。

現(xiàn)場檢查：

檢測點設(shè)置及告知牌。

1.檢測點設(shè)置不符合要求，一

處扣2分；

2.檢測點未設(shè)置職業(yè)危害因

素告知牌，一處扣1分；告

知內(nèi)容不符合要求，一項扣1

分；

3.未定期檢測，缺一次扣2

分，缺一點扣2分；

4.從業(yè)人員不清楚崗位職業(yè)

危害情況，1人次扣1分；

5.未將檢測結(jié)果存入職業(yè)衛(wèi)

生檔案扣2分；

6.作業(yè)場所職業(yè)危害因素檢

46

測結(jié)果不符合標準規(guī)定，未進行整改，一處扣2分。

6.企業(yè)不得安排上崗前未經(jīng)職業(yè)健康檢查的從業(yè)人員從事接觸職業(yè)病危害的作業(yè)；不得安排有職業(yè)禁忌的從業(yè)人員從事禁忌作

業(yè)。1.不得安排上崗前未經(jīng)職業(yè)健

康檢查的從業(yè)人員從事接觸職

業(yè)病危害的作業(yè)；

2.按規(guī)定對從事接觸職業(yè)病危

害作業(yè)的人員進行在崗期間、

離崗時職業(yè)健康檢查；

3.不得安排有職業(yè)禁忌的人員

從事禁忌作業(yè)。

查文件：

健康查體報告。

詢問：

抽查從事接觸職業(yè)危害及

禁忌作業(yè)的有關(guān)人員健康

檢查情況及是否有職業(yè)禁

忌人員。

1.未對從事接觸職業(yè)病危害

作業(yè)的人員進行上崗前、在

崗期間及離崗時職業(yè)健康檢

查，1人次扣2分；

2.安排有職業(yè)禁忌人員從事

禁忌作業(yè)，1人次扣5分。

二級企業(yè)已建立完善的作業(yè)場

所職業(yè)危害控制管理制度與檢

測制度并有效實施，作業(yè)場所

職業(yè)危害得到有效控制。

查文件：

作業(yè)場所職業(yè)危害控制管

理制度與檢測制度、臺賬。

現(xiàn)場檢查：

作業(yè)場所職業(yè)危害管理情

況。

未建立完善

的作業(yè)場所

職業(yè)危害控

制管理制度

與檢測制度，

或未有效實

施，或作業(yè)場

所職業(yè)危害

未得到有效

控制，扣100

分。

（A級否決

項）

8.3

勞動防護用品（25分）

1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)接觸危

害的種類、強度，為從

業(yè)人員提供符合國家

標準或行業(yè)標準的個

體防護用品和器具，并

監(jiān)督、教育從業(yè)人員正

確佩戴、使用。

1.為從業(yè)人員提供符合國家標

準或行業(yè)標準的個體防護用品

和器具；

2.監(jiān)督、教育從業(yè)人員正確佩

戴、使用個體防護用品和器具。

查文件：

個體防護用品臺賬。

現(xiàn)場檢查：

1.從業(yè)人員配備和使用的

個體防護用品是否符合規(guī)

定；

2.從業(yè)人員是否能夠正確

佩戴、使用個體防護用品和

器具。

1.未按規(guī)定為從業(yè)人員配備

個體防護用品和器具，一項

不符合扣2分；

2.從業(yè)人員在生產(chǎn)現(xiàn)場未佩

戴、使用個體防護用品，1

人次扣2分；佩戴、使用個

體防護用品或器具不符合規(guī)

定要求，1人次扣1分。

2.企業(yè)各種防護器具1.各種防護器具都應(yīng)設(shè)置專現(xiàn)場檢查：1.未設(shè)置防護器具專柜或不

47

都應(yīng)定點存放在安全、方便的地方，并有專人負責(zé)保管，定期校驗和維護，每次校驗后應(yīng)記

錄、鉛封。柜，并定點存放在安全、方便

的地方；

2.專人負責(zé)保管防護器具專

柜；

3.定期校驗和維護防護器具；

4.防護器具校驗后的記錄、鉛

封。

1.防護器具配備是否正確、

齊全；

2.防護器具專柜存放地點

是否安全、方便；

3.防護器具定期校驗、維

護，并記錄和鉛封。

符合要求，一處扣2分；

2.防護器具專柜存放地點不

符合要求，一處扣2分；

3.無專人管理防護器具專柜，

一處扣1分；

4.防護器具未定期校驗和維

護，一項扣1分；校驗和維

護記錄、鉛封不符合要求，

一項扣1分。

3.企業(yè)應(yīng)建立職業(yè)衛(wèi)生防護設(shè)施及個體防護用品管理臺賬，加強對勞動防護用品使用情況的檢查監(jiān)督，凡不按規(guī)定使用勞動防護用品者不得上崗作業(yè)。1.建立職業(yè)衛(wèi)生防護設(shè)施及個

體防護用品管理臺賬；

2.加強對勞動防護用品使用情

況的檢查監(jiān)督，凡不按規(guī)定使

用勞動防護用品者不得上崗作

業(yè)。

查文件：

1.職業(yè)衛(wèi)生防護設(shè)施臺賬；

2.個體防護用品臺賬。

現(xiàn)場檢查：

作業(yè)人員是否按規(guī)定使用

個體防護用品。

1.未建立職業(yè)衛(wèi)生防護設(shè)施

管理臺賬，扣5分；

2.未建立個體防護用品管理

臺賬，扣5分；

3.臺賬內(nèi)容不符合要求，一項

扣1；

4.未按規(guī)定使用個體防護用

品上崗作業(yè)，1人次扣2分。

9危險化學(xué)品管理（100分）

9.1

危險化

學(xué)品檔

案

（10分）

企業(yè)應(yīng)對所有危險化

學(xué)品，包括產(chǎn)品、原料

和中間產(chǎn)品進行普查，

建立危險化學(xué)品檔案。

1.對所有危險化學(xué)品進行普

查；

2.建立危險化學(xué)品檔案，內(nèi)容

包括：名稱及存放、生產(chǎn)、使

用地點；數(shù)量、危險性分類、

危規(guī)號、包裝類別、登記號、

危險化學(xué)品安全技術(shù)說明書和

安全標簽（以下簡稱“一書一

簽”）等。

查文件：

1.化學(xué)品普查表；

2.危險化學(xué)品檔案。

現(xiàn)場檢查：

危險化學(xué)品儲存情況。

未進行危險

化學(xué)品普查，

扣10分。

（B級否決

項）

1.每漏查1種扣1分；

2.未建立危險化學(xué)品檔案扣

5分；檔案內(nèi)容，一項不符合

扣1分。

9.2

化學(xué)品

分類

（10分）

企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)

規(guī)定對其產(chǎn)品、所有中

間產(chǎn)品進行分類，并將

分類結(jié)果匯入危險化

1.對產(chǎn)品、所有中間產(chǎn)品進行

危險性鑒別與分類，并將分類

結(jié)果匯入危險化學(xué)品檔案；

2.化驗室使用化學(xué)試劑應(yīng)分類

查文件：

1.化學(xué)品普查表；

2.化學(xué)品鑒別分類報告；

3.化驗室化學(xué)試劑分類清

1.未按照國家規(guī)定進行分類，

扣5分；每漏1種扣2分；

2．化驗室無化學(xué)試劑分類清

單，扣2分。

48

學(xué)品檔案。并建立清單。單。

9.3

化學(xué)品安全技術(shù)說明書和安全標簽（10分）

1.生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品屬

危險化學(xué)品時，應(yīng)按

GB16483和GB15258

編制產(chǎn)品安全技術(shù)說

明書和安全標簽，并提

供給用戶。

1.生產(chǎn)企業(yè)要給本企業(yè)生產(chǎn)的

危險化學(xué)品編制符合國家標準

要求的“一書一簽”；

2.生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的危險化學(xué)品

發(fā)現(xiàn)新的危險特性時，要及時

更新“一書一簽”，并公告；

3.主動向本企業(yè)生產(chǎn)的危險化

學(xué)品購買者或用戶提供“一書

一簽”。

查文件：

“一書一簽”。

現(xiàn)場檢查：

化學(xué)品包裝上是否有中文

化學(xué)品安全標簽。

生產(chǎn)的危險

化學(xué)品未編

制“一書一

簽”，扣10分。

（B級否決

項）

1.缺少一種產(chǎn)品“一書一簽”，

扣2分；

2.編寫的“一書一簽”不符合

標準要求，一項扣1分；未

按規(guī)定及時更新扣2分；

3.未向購買者或用戶提供

“一書一簽”，扣2分。

2.采購危險化學(xué)品時，

應(yīng)索取安全技術(shù)說明

書和安全標簽，不得采

購無安全技術(shù)說明書

和安全標簽的危險化

學(xué)品。

采購危險化學(xué)品時，應(yīng)主動向

銷售單位索取“一書一簽”。

查文件：

1.采購的危險化學(xué)品名錄；

2.采購的危險化學(xué)品中文

“一書一簽”。

采購的危險化學(xué)品無“一書

一簽”，1種物質(zhì)扣2分。

9.4

化學(xué)事故應(yīng)急咨詢服務(wù)電話（10分）生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)設(shè)立24小

時應(yīng)急咨詢服務(wù)固定

電話，有專業(yè)人員值班

并負責(zé)相關(guān)應(yīng)急咨詢。

沒有條件設(shè)立應(yīng)急咨

詢服務(wù)電話的，應(yīng)委托

危險化學(xué)品專業(yè)應(yīng)急

機構(gòu)作為應(yīng)急咨詢服

務(wù)代理。

生產(chǎn)企業(yè)設(shè)立應(yīng)急咨詢服務(wù)固

定電話或委托危險化學(xué)品專業(yè)

應(yīng)急機構(gòu)，為用戶提供24小時

應(yīng)急咨詢服務(wù)。

查文件：

“一書一簽”上是否有應(yīng)急

咨詢服務(wù)電話。

詢問：

應(yīng)急咨詢服務(wù)電話設(shè)立情

況及應(yīng)急咨詢服務(wù)情況。

現(xiàn)場檢查：

現(xiàn)場測試應(yīng)急咨詢服務(wù)電

話及咨詢服務(wù)情況。

未設(shè)立應(yīng)急

電話，也未委

托應(yīng)急機構(gòu)

代理，扣10

分。

（B級否決

項）

1.設(shè)立的應(yīng)急電話不能滿足

要求，一項扣1分；

2.安全標簽上的應(yīng)急咨詢電

話與設(shè)立的化學(xué)事故應(yīng)急咨

詢電話不一致的，扣1分；

3.已委托應(yīng)急代理，但職責(zé)不

清或代理機構(gòu)未盡職責(zé)的，

一項不符合扣2分。

9.5

危險化學(xué)品登

記（20分）企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定

對危險化學(xué)品進行登

記。

按照有關(guān)規(guī)定對危險化學(xué)品進

行登記。

查文件:

危險化學(xué)品登記證及資料。

沒有進行危

險化學(xué)品登

記或登記證

載明的日期

超過有效期

扣20分。

未按照規(guī)定范圍登記，每漏1

種扣2分；發(fā)現(xiàn)新的危險特

性未及時變更登記內(nèi)容扣1

分。

49

（B級否決

項）

9.6

危害告

知（15分）企業(yè)應(yīng)以適當、有效的

方式對從業(yè)人員及相

關(guān)方進行宣傳，使其了

解生產(chǎn)過程中危險化

學(xué)品的危險特性、活性

危害、禁配物等，以及

采取的預(yù)防及應(yīng)急處

理措施。

對從業(yè)人員及相關(guān)方進行宣

傳、培訓(xùn)，使其了解本企業(yè)、

本崗位涉及危險化學(xué)品的危險

特性、活性危害、禁配物等，

以及采取的預(yù)防及應(yīng)急處理措

施。

查文件：

勞動合同及宣傳、培訓(xùn)教育

記錄。

現(xiàn)場檢查：

公告欄、告知牌等。

勞動合同、宣傳、培訓(xùn)、公

告欄、現(xiàn)場告知牌等，一項

不符合扣1分。

9.7儲存和運輸（25分）

1.企業(yè)應(yīng)嚴格執(zhí)行危

險化學(xué)品儲存、出入庫

安全管理制度。危險化

學(xué)品應(yīng)儲存在專用倉

庫、專用場地或者專用

儲存室（以下統(tǒng)稱專用

倉庫）內(nèi)，并按照相關(guān)

技術(shù)標準規(guī)定的儲存

方法、儲存數(shù)量和安全

距離，實行隔離、隔開、

分離儲存，禁止將危險

化學(xué)品與禁忌物品混

合儲存；危險化學(xué)品專

用倉庫應(yīng)當符合相關(guān)

技術(shù)標準對安全、消防

的要求，設(shè)置明顯標

志，并由專人管理；危

險化學(xué)品出入庫應(yīng)當

進行核查登記，并定期

檢查。

1.危險化學(xué)品應(yīng)儲存在專用倉

庫內(nèi)，并按照相關(guān)技術(shù)標準規(guī)

定的儲存方法、儲存數(shù)量和安

全距離，實行隔離、隔開、分

離儲存，禁止將危險化學(xué)品與

禁忌物品混合儲存；

2.危險化學(xué)品專用倉庫符合安

全、消防要求，設(shè)置明顯安全

標志、通訊和報警裝置，并由

專人管理；

3.危險化學(xué)品出入庫應(yīng)當進行

核查登記，并定期檢查；

4.選用合適的液位測量儀表，

實現(xiàn)儲罐物料液位動態(tài)監(jiān)控；

5.危險化學(xué)品輸送管道應(yīng)定期

巡線。

查文件：

1.危險化學(xué)品安全管理制

度；

2.危險化學(xué)品出入庫記錄；

3.檢查記錄；

4．巡線記錄。

現(xiàn)場檢查：

1.危險化學(xué)品專用倉庫安

全設(shè)施和安全管理情況；

2.液位動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)；

3.危險化學(xué)品輸送管道安

全設(shè)施。

1.危險化學(xué)品儲存不符合規(guī)

定要求，一處扣2分；

2.未建立危險化學(xué)品出入庫

記錄，扣2分；

3.無動態(tài)液位監(jiān)控系統(tǒng)扣2

分；

4.未建立危險化學(xué)品輸送管

道巡線記錄，扣2分；

5.危險化學(xué)品專用倉庫安全、

消防設(shè)施配置不符合要求，

一處扣2分；

6.未定期進行安全檢查，扣2

分；

7.未設(shè)置通訊和報警裝置，或

不符合要求，一處扣2分。

2.企業(yè)的劇毒化學(xué)品

必須在專用倉庫單獨

存放，實行雙人收發(fā)、

1.劇毒化學(xué)品及儲存數(shù)量構(gòu)成

重大危險源的其他危險化學(xué)品

必須在專用倉庫單獨存放，實

查文件：

1.劇毒化學(xué)品安全管理制

度；

劇毒化學(xué)品

未實行雙人

收發(fā)、雙人保

1.劇毒化學(xué)品存放不符合要

求，一處扣2分；

2.未按要求備案，扣2分；

50

雙人保管制度。企業(yè)應(yīng)將儲存劇毒化學(xué)品的數(shù)量、地點以及管理人員的情況，報當?shù)毓膊块T和安全生產(chǎn)監(jiān)督

管理部門備案。行雙人收發(fā)、雙人保管制度；

2.將儲存劇毒化學(xué)品的數(shù)量、

地點以及管理人員的情況，報

當?shù)毓膊块T和安全生產(chǎn)監(jiān)督

管理部門備案。

2.劇毒化學(xué)品收發(fā)臺賬；

3.劇毒化學(xué)品備案資料。

詢問：有關(guān)人員對劇毒化

學(xué)品管理的要求。

現(xiàn)場檢查：劇毒化學(xué)品倉

庫安全管理情況。

管，扣25分。

（B級否決

項）

3.有關(guān)人員不清楚劇毒化學(xué)

品管理的要求，1人次扣1

分；

4.劇毒化學(xué)品倉庫安全管理，

一項不符合扣2分。

3.企業(yè)應(yīng)嚴格執(zhí)行危險化學(xué)品運輸、裝卸安全管理制度，規(guī)范運輸、裝卸人員行為。1.嚴格執(zhí)行危險化學(xué)品運輸、

裝卸安全管理制度，進行安全

檢查，對運輸、裝卸人員行為

進行規(guī)范管理；

2.危險化學(xué)品運輸專用車輛安

裝具有行駛記錄功能的衛(wèi)星定

位裝置；

3.企業(yè)要對危險化學(xué)品運輸車

輛GPS的安裝、使用情況進行

檢查并記錄；

4.采用金屬萬向管道充裝系統(tǒng)

充裝液氯、液氨、液化石油氣、

液化天然氣等液化危險化學(xué)

品；

5.生產(chǎn)儲存危險化學(xué)品企業(yè)轉(zhuǎn)

產(chǎn)、停產(chǎn)、停業(yè)或解散時，應(yīng)

當采取有效措施，及時妥善處

置危險化學(xué)品裝置、儲存設(shè)施

以及庫存的危險化學(xué)品，不得

丟棄；處置方案報縣級政府有

關(guān)部門備案。

查文件：

1.危險化學(xué)品運輸、裝卸安

全管理制度；

2.裝車前后安全檢查記錄。

詢問：有關(guān)人員對危險化

學(xué)品運輸、裝卸的安全管理

要求。

現(xiàn)場檢查：

1.危險化學(xué)品運輸專用車

輛是否配備衛(wèi)星定位裝置；

2.充裝設(shè)施。

1.裝車前后未進行安全檢查，

無記錄，扣2分；檢查內(nèi)容

不符合要求，一項扣1分；

2.有關(guān)人員不清楚危險化學(xué)

品運輸、裝卸安全管理要求，

1人扣1分。

3.使用無衛(wèi)星定位裝置危險

化學(xué)品運輸車輛，扣2分。

4.充裝設(shè)施不符合要求，一項

不符合扣1分。

查文件：

危險化學(xué)品裝置、儲存設(shè)施

以及庫存的危險化學(xué)品處

置文件；備案文件；

現(xiàn)場檢查：

廢棄設(shè)施。

1.危險化學(xué)品裝置、儲存設(shè)施

以及庫存的危險化學(xué)品未按

規(guī)定處置扣3分；

2.未備案扣1分。

10事故與應(yīng)急（100分）

10.1

應(yīng)急指

揮與救

援系統(tǒng)

（10

分）

1.企業(yè)應(yīng)建立應(yīng)急指

揮系統(tǒng)，實行分級管

理，即廠級、車間級管

理。

建立廠級和車間級應(yīng)急指揮系

統(tǒng)。

查文件：

應(yīng)急救援預(yù)案。

詢問：

有關(guān)人員是否了解應(yīng)急指

揮系統(tǒng)。

1.未建立應(yīng)急指揮系統(tǒng)，扣5

分；

2.未實行廠級、車間級分級管

理，扣2分；

3.有關(guān)人員不清楚應(yīng)急指揮

系統(tǒng)，1人次扣1分。

51

2.企業(yè)應(yīng)建立應(yīng)急救

援隊伍。建立應(yīng)急救援隊伍。查文件：

應(yīng)急救援預(yù)案。

詢問：

有關(guān)人員是否了解應(yīng)急救

援隊伍組成。

1.未建立應(yīng)急救援隊伍，扣2

分；

2.有關(guān)人員不清楚應(yīng)急救援

隊伍組成，1人次扣2分。

3.企業(yè)應(yīng)明確各級應(yīng)急指揮系統(tǒng)和救援隊

的職責(zé)。明確各級指揮系統(tǒng)和救援隊伍

職責(zé)。

查文件：

應(yīng)急救援預(yù)案。

詢問：

應(yīng)急救援指揮人員和救援

人員是否了解各自的職責(zé)。

1.未明確各級應(yīng)急指揮系統(tǒng)

和救援隊伍職責(zé)，一項不符

合扣2分；

2.有關(guān)人員不了解其應(yīng)急職

責(zé)，1人次扣1分。

10.2

應(yīng)急救援設(shè)施（15分）

1.企業(yè)應(yīng)按國家有關(guān)

規(guī)定，配備足夠的應(yīng)急

救援器材，并保持完

好。

1.針對可能發(fā)生的事故類型，

按照規(guī)定配齊、配足相應(yīng)的應(yīng)

急救援設(shè)備、器材、物資和相

應(yīng)品種、數(shù)量的急救藥品；

2.建立應(yīng)急救援設(shè)備、器材、

物資和急救藥品臺賬；

3.應(yīng)急救援器材、消防設(shè)施及

器材保持完好，方便易取；

4.疏散通道、安全出口、消防

通道符合規(guī)定，保持暢通。

查文件：

1.應(yīng)急救援預(yù)案；

2.應(yīng)急救援器材臺賬；

3.消防設(shè)施、器材臺賬；

4.應(yīng)急救援器材、消防設(shè)施

及器材檢查維護記錄。

現(xiàn)場檢查：

1.應(yīng)急救援器材、消防設(shè)施

及器材數(shù)量及完整性；

2.疏散通道、安全出口、消

防通道符合性。

1.未配備足夠的應(yīng)急救援設(shè)

備、器材、物資和相應(yīng)品種、

數(shù)量的急救藥品，一項不符

合扣1分；

2.未建立應(yīng)急救援器材臺賬

和消防設(shè)施、器材，一項扣1

分；

3.應(yīng)急救援器材、設(shè)施未定

期檢查維護，一項不符合扣1

分；

4.應(yīng)急救援器材、設(shè)施完整性

不符合要求，一項扣2分；

5.疏散通道、安全出口、消

防通道不符合要求，一處扣2

分。

2.企業(yè)應(yīng)建立應(yīng)急通

訊網(wǎng)絡(luò)，保證應(yīng)急通訊

網(wǎng)絡(luò)的暢通。

1.設(shè)置固定報警電話；

2.明確應(yīng)急救援指揮和救援人

員電話；

3.明確外部救援單位聯(lián)絡(luò)電

話；

4.報警電話24小時暢通。

查文件：

應(yīng)急救援預(yù)案；

詢問：

作業(yè)人員是否清楚內(nèi)部、外

部報警電話。

現(xiàn)場查驗：

1.未建立應(yīng)急通訊網(wǎng)絡(luò)，扣2

分；企業(yè)未設(shè)置固定報警電

話，扣2分；

2.作業(yè)人員不了解內(nèi)外部報

警電話，1人次扣2分；

3.報警電話不能保證暢通，扣

52

1.企業(yè)是否設(shè)置了報警電

話；

2.報警電話是否置于各崗

位顯著位置；

3.報警電話是否暢通。

1分。

3.企業(yè)應(yīng)為有毒有害崗位配備救援器材柜，放置必要的防護救護器材，進行經(jīng)常性的維護保養(yǎng)并記錄，保證其處于完好狀態(tài)。1.有毒有害崗位配備救援器材

專柜，放置必要的防護救護器

材；

2.防護救護器材應(yīng)處于完好狀

態(tài)；

3.建立防護救護器材管理臺賬

和維護保養(yǎng)記錄。

查文件：

1.防護救護器材管理臺賬；

2.防護救護器材檢查維護

記錄。

詢問：作業(yè)人員是否熟悉

防護救護器材的使用。

現(xiàn)場檢查：

1.有毒有害崗位是否設(shè)置

了救援器材專柜；

2.防護救護器材是否完好。

1.未在有毒有害崗位配備救

援器材柜，放置必要的防護

救護器材，一項扣1分；

2.未建立防護救護器材臺賬，

扣1分；

3.未定期檢查維護防護救護

器材，一次扣1分；

4.作業(yè)人員不熟悉防護救護

器材使用，1人次扣1分。

10.3

應(yīng)急救援預(yù)案與演練（25分）

1.企業(yè)宜按照AQ/T

9002，根據(jù)風(fēng)險評價的

結(jié)果，針對潛在事件和

突發(fā)事故，制定相應(yīng)的

事故應(yīng)急救援預(yù)案。

1.事故應(yīng)急救援預(yù)案編制符合

標準要求；

2.根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，編制專

項和現(xiàn)場處置預(yù)案。風(fēng)險評估

結(jié)論應(yīng)重點確定以下內(nèi)容：

(1)企業(yè)易發(fā)生爆炸、泄漏、火

災(zāi)事故的重點單元裝置和儲存

設(shè)施；

(2)重點單元裝置和儲存設(shè)施

是否具備防止和控制爆炸、泄

漏、火災(zāi)事故發(fā)生的能力及改

進的措施；

(3)發(fā)生爆炸、泄漏、火災(zāi)事故

后，事故現(xiàn)場可能造成的最大

人員傷亡程度以及構(gòu)筑物及設(shè)

施、設(shè)備最嚴重破壞程度；

查文件：

應(yīng)急救援預(yù)案。

未編制事故

應(yīng)急救援預(yù)

案，扣25分。

（B級否決

項）

1.應(yīng)急救援預(yù)案不全，缺少一

個扣2分；

2.應(yīng)急救援預(yù)案內(nèi)容不符合

標準要求，一項扣1分；

3.風(fēng)險評估結(jié)論中未確定規(guī)

定的內(nèi)容，缺少一項扣2分。

53

(4)發(fā)生爆炸、泄漏、火災(zāi)事故后，對周邊地區(qū)可能造成的危害程度和影響范圍；(5)發(fā)生爆炸、泄漏、火災(zāi)事故后，可能造成的死亡半徑、重傷半徑和一般傷害半徑。

針對易發(fā)生爆炸、泄漏、火災(zāi)事故的重點單元裝置和儲存設(shè)施，確定重點作業(yè)崗位，編制重點作業(yè)崗位應(yīng)急處置方案，明確異常工況和緊急狀態(tài)下的報警報告、生產(chǎn)處理、災(zāi)害撲救程序等，做到一事一案或一崗一案。應(yīng)急處置方案應(yīng)簡潔實用易于操作，并使崗位作業(yè)人員熟練掌握。

查文件：

1.風(fēng)險評價報告或評價記

錄；

2.重點作業(yè)崗位應(yīng)急處置

方案。

詢問：

崗位作業(yè)人員對應(yīng)急處置

方案的熟練掌握情況。

1.未明確重點作業(yè)崗位，漏1

處扣1分；

2.未編制重點作業(yè)崗位應(yīng)急

處置方案，少1處扣5分；

3.應(yīng)急處置方案不符合要求，

1處扣2分；

4.崗位作業(yè)人員不熟悉應(yīng)急

處置方案，1人次扣1分。

2.企業(yè)應(yīng)組織從業(yè)人員進行應(yīng)急救援預(yù)案的培訓(xùn)，定期演練，評價演練效果，評價應(yīng)急救援預(yù)案的充分性和有效性，并形成記錄。

1.組織應(yīng)急救援預(yù)案培訓(xùn)；

2.綜合應(yīng)急救援預(yù)案每年至少

組織一次演練，現(xiàn)場處置方案

每半年至少組織一次演練；

3.演練后及時進行演練效果評

價，并對應(yīng)急預(yù)案評審。

4.現(xiàn)場應(yīng)急處置方案應(yīng)制做成

應(yīng)急周知卡，在崗位醒目位置

進行張貼。

查文件：

1.應(yīng)急救援預(yù)案培訓(xùn)記錄；

2.應(yīng)急救援預(yù)案演練記錄；

3.應(yīng)急救援預(yù)案演練評價

報告。

詢問：

有關(guān)人員是否熟悉應(yīng)急救

援預(yù)案內(nèi)容及參加演練情

況。

現(xiàn)場檢查：

崗位張貼的應(yīng)急周知卡。

1.未對從業(yè)人員進行應(yīng)急救

援預(yù)案培訓(xùn)，1人次扣1分；

2.未定期進行應(yīng)急救援預(yù)案

演練，扣2分；

3.未對預(yù)案演練進行效果評

價，扣1分；

4.演練后未對預(yù)案評審，扣2

分；

5.崗位應(yīng)急處置方案未張貼，

1處扣2分。

3.企業(yè)應(yīng)定期評審應(yīng)急救援預(yù)案，尤其在潛在事件和突發(fā)事故發(fā)

生后。1.定期評審應(yīng)急救援預(yù)案，至

少每三年評審修訂一次；

2.潛在事件和突發(fā)事故發(fā)生

后，及時評審修訂預(yù)案。

查文件：

1.應(yīng)急救援預(yù)案評審修訂

規(guī)定；

2.應(yīng)急救援預(yù)案評審記錄。

1.未明確預(yù)案評審修訂的時

機和頻次，扣2分；

2.未定期或及時評審修訂應(yīng)

急救援預(yù)案，扣2分。

54

4.企業(yè)應(yīng)將應(yīng)急救援預(yù)案報當?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案，并通報當?shù)貞?yīng)急協(xié)作單位，建立應(yīng)急聯(lián)動機制。1.將應(yīng)急救援預(yù)案報所在地設(shè)

區(qū)的市級人民政府安全生產(chǎn)

監(jiān)督管理部門備案；

2.通報當?shù)貞?yīng)急協(xié)作單位；

3.企業(yè)應(yīng)將本單位的重大危險

源情況和可能造成的危害情況

向周邊的單位和居民進行告

知，并提供基本的緊急疏散、

個體防護和自救互救方法和知

識。

查文件：

1.應(yīng)急救援預(yù)案備案回執(zhí)；

2.應(yīng)急協(xié)作單位收到預(yù)案

的回執(zhí)；

3.向周邊居民的宣傳材料。

1.未及時備案，扣2分；

2.未通報當?shù)貞?yīng)急協(xié)作單位，

扣2分；

3.未向周邊居民傳達有關(guān)信

息，扣2分。

10.4

搶險與救護（20分）

1.企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全

事故后，應(yīng)迅速啟動應(yīng)

急救援預(yù)案，企業(yè)負責(zé)

人直接指揮，積極組織

搶救，妥善處理，以防

止事故的蔓延擴大，減

少人員傷亡和財產(chǎn)損

失。安全、技術(shù)、設(shè)備、

動力、生產(chǎn)、消防、保衛(wèi)

等部門應(yīng)協(xié)助做好現(xiàn)場

搶救和警戒工作，保護

事故現(xiàn)場。

1.發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，迅速

啟動應(yīng)急救援預(yù)案；

2.企業(yè)負責(zé)人直接指揮搶救，

妥善處理，減少人員傷亡和財

產(chǎn)損失；

3.相關(guān)部門協(xié)助現(xiàn)場搶救和警

戒工作，保護事故現(xiàn)場。

查文件：

1.應(yīng)急預(yù)案；

2.事故臺賬和調(diào)查報告；

3.事故或事件后，對預(yù)案評

審的報告。

詢問：

企業(yè)負責(zé)人、各職能部門負

責(zé)人是否了解事故時各自

的職責(zé)。

1.未明確企業(yè)有關(guān)人員職責(zé)，

一項扣1分；

2.相關(guān)人員不了解應(yīng)急職責(zé)，

1人次扣1分。

2.企業(yè)發(fā)生有害物大

量外泄事故或火災(zāi)爆

炸事故應(yīng)設(shè)警戒線。

發(fā)生有害物大量泄漏事故或火

災(zāi)爆炸事故時，及時設(shè)置警戒

線。

查文件：

事故調(diào)查報告。

詢問：

相關(guān)人員是否了解有發(fā)生

害物大量外泄事故或火災(zāi)

爆炸事故時應(yīng)采取的措施。

相關(guān)人員不了解應(yīng)設(shè)警戒線

的措施，1人次扣1分。

3.企業(yè)搶救人員應(yīng)佩

戴好相應(yīng)的防護器具，

對傷亡人員及時進行

1.搶救人員應(yīng)熟練使用相關(guān)防

護器具；

2.搶救人員應(yīng)掌握必要的急救

查文件：

事故調(diào)查報告。

詢問：

1.搶救人員不會使用防護器

具，1人扣2分；

2.搶救人員不了解搶救知識，

55

搶救處理。知識，并經(jīng)過急救技能培訓(xùn)。事故搶救人員是否了解事

故現(xiàn)場防護器具的配備、使

用規(guī)定及搶救知識。

1人次扣2分。

作業(yè)現(xiàn)場的帶班人員、班組長、生產(chǎn)調(diào)度人員等，應(yīng)有權(quán)在遇到險情時第一時間組織停產(chǎn)撤

人。

查文件：

應(yīng)急預(yù)案。

未賦予有關(guān)人員在遇到險情

時第一時間停產(chǎn)撤人的決定

權(quán)和指揮權(quán)，扣5分。

10.5

事故報

告（15分）

1.企業(yè)應(yīng)明確事故報

告程序。發(fā)生生產(chǎn)安

全事故后，事故現(xiàn)場

有關(guān)人員除立即采取

應(yīng)急措施外，應(yīng)按規(guī)

定和程序報告本單位

負責(zé)人及有關(guān)部門。情

況緊急時，事故現(xiàn)場有

關(guān)人員可以直接向事

故發(fā)生地縣級以上人

民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督

管理部門和負有安全

生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的

有關(guān)部門報告。

1.明確事故報告程序和各層級

事故報告的責(zé)任部門、責(zé)任人，

報告責(zé)任人應(yīng)掌握有關(guān)接報人

的姓名、聯(lián)系方式；

2.發(fā)生事故，現(xiàn)場人員立即采

取應(yīng)急措施；

3.發(fā)生事故后按程序報告；

4.情況緊急時，事故現(xiàn)場人員

可以直接向有關(guān)部門報告。

查文件：

1.事故管理制度；

2.事故調(diào)查報告。

詢問：

1.從業(yè)人員是否了解事故

報告程序以及有關(guān)接報人

的聯(lián)系方式；

2.從業(yè)人員是否了解應(yīng)急

措施。

1.未明確事故報告程序、責(zé)任

部門、責(zé)任人，一項不符合

扣3分；

2.從業(yè)人員不了解事故報告

程序或事故現(xiàn)場應(yīng)采取的措

施，1人次扣2分；

3.各類人員不熟悉相關(guān)接報

人的聯(lián)系方式，1人次扣2

分。

2.企業(yè)負責(zé)人接到事

故報告后，應(yīng)當于1小

時內(nèi)向事故發(fā)生地縣

級以上安監(jiān)部門和負

有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)

的有關(guān)部門報告。

企業(yè)負責(zé)人接到事故報告后，

應(yīng)當于1小時內(nèi)向有關(guān)部門報

告。

查文件：

事故臺賬和調(diào)查報告。

詢問：

企業(yè)負責(zé)人是否了解事故

報告職責(zé)和時限。

存在事故瞞

報、謊報、拖

延不報現(xiàn)象

的，扣100分。

(A級否決項)

企業(yè)負責(zé)人不了解事故報告

的職責(zé)和時限，扣5分。

3.企業(yè)在事故報告后

出現(xiàn)新情況時，應(yīng)按有

關(guān)規(guī)定及時補報。

事故報告后出現(xiàn)新情況時及時

補報。

查文件：

事故臺賬和調(diào)查報告。

詢問：

企業(yè)負責(zé)人是否了解事故

1.企業(yè)負責(zé)人不了解有關(guān)事

故補報要求，扣5分；

2.事故報告后出現(xiàn)新情況時，

未按規(guī)定及時補報，扣5分。

56

報告補報的要求和內(nèi)容。

10.6

事故調(diào)

查（15分）

1.企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全

事故后，應(yīng)積極配合各

級人民政府組織的事

故調(diào)查，負責(zé)人和有關(guān)

人員在事故調(diào)查期間

不得擅離職守，應(yīng)當隨

時接受事故調(diào)查組的

詢問，如實提供有關(guān)情

況。

1.發(fā)生事故，積極配合政府組

織的事故調(diào)查；

2.負責(zé)人和有關(guān)人員在事故調(diào)

查期間不得擅離職守，應(yīng)當隨

時接受事故調(diào)查組的調(diào)查，如

實提供有關(guān)情況。

查文件：

事故調(diào)查報告。

詢問：

有關(guān)人員如何配合事故調(diào)

查。

1.發(fā)生事故時，未積極配合政

府組織的事故調(diào)查，扣2分；

2.事故調(diào)查期間，負責(zé)人和

有關(guān)人員擅離職守，1人次

扣4分；

3.有關(guān)人員不清楚如何配

合，1人次扣2分。

2.未造成人員傷亡的

一般事故，縣級人民政

府委托企業(yè)負責(zé)組織

調(diào)查的，企業(yè)應(yīng)按規(guī)定

成立事故調(diào)查組組織

調(diào)查，按時提交事故調(diào)

查報告。

1.按規(guī)定成立事故調(diào)查組，必

要時請外部專家參加事故調(diào)查

組；

2.認真組織一般事故調(diào)查，按

時提交事故調(diào)查報告。

查文件：

1.事故管理規(guī)定；

2.事故調(diào)查報告。

詢問：

相關(guān)人員是否了解事故調(diào)

查組要求、職責(zé)、一般事故

調(diào)查程序。

1.未按規(guī)定成立事故調(diào)查組，

一項扣2分；

2.未按“四不放過”原則進行

事故調(diào)查、處理，一項扣2

分；

3.未及時提交事故調(diào)查報告，

扣2分；

4．相關(guān)人員不清楚調(diào)查要

求，1人次扣1分。

3.企業(yè)應(yīng)落實事故整

改和預(yù)防措施，防止事

故再次發(fā)生。整改和預(yù)

防措施應(yīng)包括：

（1）工程技術(shù)措施；

（2）培訓(xùn)教育措施；

（3）管理措施。

1.制定并落實事故整改和預(yù)防

措施；

2.事故整改和預(yù)防措施要具

體，有針對性和可操作性；

3.檢查事故整改情況和預(yù)防措

施落實情況。

查文件：

事故調(diào)查報告。

現(xiàn)場檢查：

有關(guān)事故整改和預(yù)防措施

的落實情況。

1.未制定或未落實事故整改

和預(yù)防措施，一項扣2分；

2.事故整改、預(yù)防措施不具

體，缺乏針對性和可操作性，

一項扣1分。

4.企業(yè)應(yīng)建立事故檔

案和事故管理臺賬。

1.建立事故管理臺賬，包括未

遂事故；

2.建立事故檔案。

查文件：

1.事故管理臺賬；

2.事故檔案；

詢問：了解企業(yè)發(fā)生的事

故與臺賬、檔案是否相符。

1.未建事故管理臺賬，扣5

分；內(nèi)容不符合要求，一項

扣1分；

2.未建立事故管理檔案，扣5

分；內(nèi)容不符合要求，扣1

57

分；

3.發(fā)生的事故與臺賬、檔案不

相符，一項扣2分。

對涉險事故、未遂事故等安全事件（如事故征兆、非計劃停工、異常工況、泄漏等），按照重大、較大、一般等級別，進行分級管理，制定整改措施。

查文件：

1.事故管理制度；

2.事故管理臺賬；

3.已發(fā)生事件的調(diào)查處理

報告。

1.沒有建立事件臺賬（扣分在

臺賬及制度部分）。

2.對事件沒有進行調(diào)查，一項

扣5分。

二級企業(yè)已把承包商事故納入本企業(yè)事故管理。

查文件：

1.事故管理臺賬；

2.已發(fā)生事件的調(diào)查處理

報告。

未將承包商

事故納入本

企業(yè)事故管

理，扣100分。

（A級否決

項）

11檢查與

自評（100

分）

11.1

安全檢

查

（25分）

1.企業(yè)應(yīng)嚴格執(zhí)行安

全檢查管理制度，定期

或不定期進行安全檢

查，保證安全標準化有

效實施。

明確各種安全檢查的內(nèi)容、頻

次和要求，開展安全檢查。

查文件：

安全檢查管理制度。

未明確各種安全檢查的內(nèi)

容、頻次和要求，缺少一項

扣1分。

2.企業(yè)安全檢查應(yīng)有

明確的目的、要求、內(nèi)

容和計劃。各種安全檢

查均應(yīng)編制安全檢查

表，安全檢查表應(yīng)包括

檢查項目、檢查內(nèi)容、

檢查標準或依據(jù)、檢查

結(jié)果等內(nèi)容。

1.制定安全檢查計劃，明確各

種檢查的目的、要求、內(nèi)容和

負責(zé)人；

2.編制綜合、專項、節(jié)假日、

季節(jié)和日常安全檢查表；

3.各種安全檢查表內(nèi)容全面。

查文件：

1.安全檢查計劃；

2.各種安全檢查表；

3.安全檢查表應(yīng)用培訓(xùn)記

錄。

1.未制定安全檢查計劃，扣2

分；

2.安全檢查表不全，缺少一種

扣2分；

3.安全檢查表內(nèi)容不符合，一

項扣1分；

4.未開展安全檢查表應(yīng)用培

訓(xùn)，扣2分。

3.企業(yè)各種安全檢查

表應(yīng)作為企業(yè)有效文

件，并在實際應(yīng)用中不

斷完善。

1.明確各種安全檢查表的編制

單位、審核人、批準人；

2.每年評審修訂各種安全檢查

表。

查文件：

1.各種安全檢查表；

2.檢查表評審修訂記錄。

1.安全檢查表缺編制單位、審

核人、批準人，一項不符合

扣1分；

2.安全檢查表未定期評審修

58

訂，扣2分。

11.2

安全檢查形式與內(nèi)容（25分）

1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全檢

查計劃，開展綜合性檢

查、專業(yè)性檢查、季節(jié)

性檢查、日常檢查和節(jié)

假日檢查；各種安全檢

查均應(yīng)按相應(yīng)的安全

檢查表逐項檢查，建立

安全檢查臺賬，并與責(zé)

任制掛鉤。

1.根據(jù)安全檢查計劃，按相應(yīng)

檢查表開展各種安全檢查；

2.建立安全檢查臺賬；

3.檢查結(jié)果與責(zé)任制掛鉤。

查文件：

1.安全檢查臺賬；

2.檢查考核記錄。

1.未按規(guī)定開展安全檢查，扣

2分；

2.未建立安全檢查臺賬，扣2

分；內(nèi)容一項不符合扣1分；

3.檢查結(jié)果未與責(zé)任制掛鉤，

一項不符合扣1分。

2.企業(yè)安全檢查形式

和內(nèi)容應(yīng)滿足：

(1)綜合性檢查應(yīng)由相

應(yīng)級別的負責(zé)人負責(zé)

組織，以落實崗位安全

責(zé)任制為重點，各專業(yè)

共同參與的全面安全

檢查。廠級綜合性安全

檢查每季度不少于1

次，車間級綜合性安全

檢查每月不少于1次；

(2)專業(yè)檢查分別由各

專業(yè)部門的負責(zé)人組

織本系統(tǒng)人員進行，主

要是對鍋爐、壓力容

器、危險物品、電氣裝

置、機械設(shè)備、構(gòu)建筑

物、安全裝置、防火防

爆、防塵防毒、監(jiān)測儀

器等進行專業(yè)檢查。專

業(yè)檢查每半年不少于1

企業(yè)安全檢查形式和內(nèi)容應(yīng)滿

足：

(1)綜合性檢查應(yīng)由相應(yīng)級別

的負責(zé)人負責(zé)組織，以落實崗

位安全責(zé)任制為重點，各專業(yè)

共同參與的全面安全檢查。廠

級綜合性安全檢查每季度不少

于1次，車間級綜合性安全檢

查每月不少于1次；

(2)專業(yè)檢查分別由各專業(yè)部

門的負責(zé)人組織本系統(tǒng)人員進

行，主要是對鍋爐、壓力容器、

危險物品、電氣裝置、機械設(shè)備、

構(gòu)建筑物、安全裝置、防火防爆、

防塵防毒、監(jiān)測儀器等進行專

業(yè)檢查。專業(yè)檢查每半年不少

于1次；

(3)季節(jié)性檢查由各業(yè)務(wù)部門

的負責(zé)人組織本系統(tǒng)相關(guān)人

員進行，是根據(jù)當?shù)馗骷竟?jié)特

點對防火防爆、防雨防汛、防

查文件：

各種安全檢查記錄。

各種安全檢查不符合標準要

求，一項扣2分。

59

次；

(3)季節(jié)性檢查由各業(yè)務(wù)部門負責(zé)人組織本系統(tǒng)相關(guān)人員進行，根據(jù)當?shù)馗骷竟?jié)特點對防火防爆、防雨防汛、防雷電、防暑降溫、防風(fēng)及防凍保暖工作等進行預(yù)防性檢

查；

(4)日常檢查分崗位操作人員巡回檢查和管理人員日常檢查。崗位操作人員應(yīng)認真履行崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制，進行交接班檢查和班中巡回檢查，各級管理人員應(yīng)在各自的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)進行日常檢

查；

(5)節(jié)假日檢查主要是對節(jié)假日前安全、保衛(wèi)、消防、生產(chǎn)物資準備、備用設(shè)備、應(yīng)急預(yù)案等方面進行檢查。雷電、防暑降溫、防風(fēng)及防凍

保暖工作等進行預(yù)防性季節(jié)

檢查；

(4)日常檢查分崗位操作人員

巡回檢查和管理人員日常檢

查。崗位操作人員應(yīng)認真履行

崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制，進行交

接班檢查和班中巡回檢查，各

級管理人員應(yīng)在各自的業(yè)務(wù)

范圍內(nèi)進行日常檢查；

(5)節(jié)假日檢查主要是對節(jié)假

日前安全、保衛(wèi)、消防、生產(chǎn)物

資準備、備用設(shè)備、應(yīng)急預(yù)案等

方面進行的檢查。

化工企業(yè)要按照有關(guān)規(guī)定，根

據(jù)企業(yè)實際情況，確定外聘專

家開展安全檢查的形式，建立

專家安全檢查臺帳,為專家安

全檢查提供相應(yīng)的人員、資料、

技術(shù)、防護等方面的支持。專

家安全檢查，應(yīng)簽訂安全服務(wù)

查文件：

1.有關(guān)的服務(wù)協(xié)議、活動計

劃或文件；

2.專家安全檢查臺帳和隱

患整改臺帳；

3.專家檢查頻次是否符合

1.未簽訂服務(wù)協(xié)議或合作協(xié)

議，扣5分；協(xié)議內(nèi)容不符

合要求，1項不符合扣1分；

2.未建立專家安全檢查臺帳，

扣5分。

3.專家提出的隱患未整改，1

60

協(xié)議或合作協(xié)議，明確雙方的職責(zé)權(quán)利以及開展現(xiàn)場安全檢查的頻次等。查出的隱患和問題，企業(yè)要及時組織整改。

規(guī)定要求。

查現(xiàn)場：

專家提出的隱患整改情況。

項扣2分。

11.3

整改（20分）1.企業(yè)應(yīng)對安全檢查所

查出的問題進行原因

分析，制定整改措施，

落實整改時間、責(zé)任

人，并對整改情況進行

驗證，保存相應(yīng)記錄。

1.對檢查出的問題進行原因分

析，及時進行整改；

2.對整改情況進行驗證；

3.保存檢查、整改和驗證等相

關(guān)記錄。

查文件：

1.安全檢查臺賬；

2.檢查問題整改記錄。

1.未對安全檢查所查出的問

題進行原因分析，一項扣1

分；

2.未對安全檢查所查出的問

題進行整改，一項扣2分；

3.未對整改情況進行驗證，一

項扣2分；

4.未保存相應(yīng)記錄，一項扣2

分。

2.企業(yè)各種檢查的主

管部門應(yīng)對各級組織

和人員檢查出的問題

和整改情況定期進行

檢查。

各種檢查的主管部門對各級組

織檢查出的問題和整改情況定

期檢查。

查文件：

檢查記錄。

未對檢查出的問題和整改

情況定期檢查，扣4分。

11.4

自評（30分）

企業(yè)應(yīng)每年至少1次

對安全標準化運行進

行自評，提出進一步完

善安全標準化的計劃

和措施。

1.明確自評時間；

2.制定自評計劃；

3.編制自評檢查表；

4.建立自評組織；

5.每年至少1次進行安全標準

化自評；

6.編制自評報告；

7.提出進一步完善的計劃和措

施；

8.對自評有關(guān)資料存檔管理。

查文件：

1.安全標準化自評管理制

度；

2.開展自評的相關(guān)文件資

料；

3.進一步完善的安全標準

化工作的計劃和措施。

未進行自評，

扣100分。

（A級否決

項）

1.自評文件不全，一項不符合

扣1分；

2.未制定并落實進一步完善

計劃和措施，扣2分；

3.不符合項未整改，或整改不

符合要求，一項扣2分。

成立自評小組，配備至少一名

安全生產(chǎn)標準化內(nèi)審員，相關(guān)

部門和車間（班組）有關(guān)人員

查文件：

1.安全標準化實施方案；

2.開展自評的相關(guān)文件資

1.未成立自評小組，扣10分；

自評小組人員不符合要求，

扣5分；

61

參加，每年至少一次，實施企業(yè)標準化自評。因力量薄弱、獨立完成自評有困難的，可在相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)的指導(dǎo)、輔

導(dǎo)下完成。料。2.未配備安全生產(chǎn)標準化內(nèi)

審員，扣10分；

3.企業(yè)相關(guān)人員未參加自

評，扣10分。

62

篇2:煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)安全標準化考評辦法

一、本辦法適用于全國所有煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)和批發(fā)經(jīng)營企業(yè)(以下簡稱企業(yè))的安全生產(chǎn)標準化考核評級工作。

二、申請煙花爆竹安全標準化考評的企業(yè)應(yīng)具備以下條件:

(一)已依法取得煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證或煙花爆竹經(jīng)營許可證;

(二)已按照《煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)安全標準化規(guī)范(試行)》(以下簡稱《規(guī)范》)開展了煙花爆竹安全標準化工作,并自評達標;

(三)自覺遵守《煙花爆竹安全管理條例》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,至申請安全標準化考評之日前12個月內(nèi),沒有參與違法生產(chǎn)經(jīng)營、使用禁用藥物或者為非法生產(chǎn)者提供便利等嚴重違法違規(guī)行為;

(四)至申請安全標準化考評之日前12個月內(nèi),未發(fā)生死亡事故、3人以上重傷事故或其它損失重大的爆炸事故。

三、安全標準化考評結(jié)果分為安全標準化一級企業(yè)和安全標準化二級企業(yè)。

安全標準化一級企業(yè):考評得分在90分(含90分)以上;

安全標準化二級企業(yè):考評得分在70分(含70分)以上。

四、安全標準化考評工作按照以下程序進行:

(一)企業(yè)成立由主要負責(zé)人任組長,各相關(guān)職能部門參加的自評小組,按照《規(guī)范》進行自評,并形成自評報告。

(二)企業(yè)自評后,根據(jù)本企業(yè)安全標準化工作狀況和自評結(jié)果,向所在地縣級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門提交書面考評申請,并附自評報告。

(三)縣級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對企業(yè)的申請材料進行初審,并根據(jù)企業(yè)日常安全生產(chǎn)工作表現(xiàn)情況,提出初審意見,逐級上報至組織考評的部門。

1.對申請安全標準化一級企業(yè)考評的企業(yè),由省級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門組織考評;

2.對申請安全標準化二級企業(yè)考評的企業(yè),由設(shè)區(qū)的市級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門組織考評;生產(chǎn)企業(yè)數(shù)量多的主產(chǎn)區(qū),經(jīng)國家安全監(jiān)管總局和省級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門同意后,可由縣級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門組織考評。

(四)負責(zé)考評的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門收到企業(yè)的考評申請后,組織成立有相關(guān)專家參加的考評小組,按照《規(guī)范》對申請企業(yè)進行考評,并形成考評報告。

(五)對考評達到相應(yīng)標準的企業(yè),由組織考評的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門征得上一級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門同意后,頒發(fā)相應(yīng)的《煙花爆竹安全標準化企業(yè)證書》和標志牌。

五、安全標準化考評管理工作遵循以下規(guī)定:

(一)國家安全監(jiān)管總局負責(zé)對全國煙花爆竹安全標準化工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督;省級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門負責(zé)對本轄區(qū)煙花爆竹安全標準化工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督。

(二)地方各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門按照職責(zé)分工負責(zé)組織開展本轄區(qū)的煙花爆竹安全標準化工作,并成立煙花爆竹安全標準化考評工作領(lǐng)導(dǎo)組織機構(gòu)。

(三)取得《煙花爆竹安全標準化企業(yè)證書》的企業(yè)必須每年進行安全標準化自評,并將自評報告報所在地縣級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門。

(四)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)每年對取得《煙花爆竹安全標準化企業(yè)證書》的企業(yè)進行抽查,對不再具備相應(yīng)安全標準化企業(yè)條件的,予以降級或收回其安全標準化企業(yè)證書。

(五)對有嚴重違法違規(guī)行為、發(fā)生死亡事故、重傷3人以上事故或者其它損失重大的爆炸事故的,收回其安全標準化企業(yè)證書。

(六)國家安全監(jiān)管總局每半年公告獲得(或撤銷)的安全標準化一級企業(yè)名單;省級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門每半年公告獲得(或撤銷)的安全標準化二級企業(yè)名單。

六、《煙花爆竹安全標準化企業(yè)證書》的有效期為3年。

七、《煙花爆竹安全標準化企業(yè)證書》和標志牌式樣由國家安全監(jiān)管總局統(tǒng)一規(guī)定。

附件:煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)安全標準化考評申請表

附件:

煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)安全標準化

考評申請表

生產(chǎn)企業(yè)□?經(jīng)營企業(yè)□

申請單位:?

申請日期:年月日

國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局制

一、企業(yè)基本情況表

企業(yè)名稱

單位地址

企業(yè)性質(zhì)

□國有?□集體?□私營?□外資(含外資控股)

固定資產(chǎn)

萬元

產(chǎn)值

萬元

銷售額

萬元

從業(yè)人員

人

安全管理人員

人

生產(chǎn)企業(yè)危險

工序作業(yè)人員

人

法定代表人

電話

經(jīng)營企業(yè)倉庫

保管守衛(wèi)人員

人

聯(lián)系人

電話

傳真

手機

電子信箱

1.本次申請:□一級?□二級

2.如果企業(yè)是某集團公司的成員單位,請注明集團公司名稱:

3.如果已取得質(zhì)量或環(huán)境等管理體系認證證書,請注明證書名稱和發(fā)證機構(gòu):

4.本企業(yè)安全標準化牽頭部門:

5.本企業(yè)安全標準化自評小組主要成員(廠長/總經(jīng)理、主管廠級領(lǐng)導(dǎo)、安全標準化牽頭部門負責(zé)人、安全員)

姓名

職務(wù)/職稱

聯(lián)系電話

備注

組長

成員

二、企業(yè)重要信息表

1.本企業(yè)生產(chǎn)(經(jīng)營)的主要產(chǎn)品名稱、級別、規(guī)模

產(chǎn)品名稱

產(chǎn)品級別

年生產(chǎn)/經(jīng)營

規(guī)模(箱/噸)

備注

2.近三年本企業(yè)發(fā)生重傷、死亡或其它重大爆炸事故和職業(yè)病的情況:

3.近幾年本企業(yè)安全管理狀況(主要管理措施及主要業(yè)績):

三、其它事項表

1.企業(yè)在提交申請書時,應(yīng)附如下文件資料:

◇企業(yè)基本情況簡介

◇煙花爆竹安全生產(chǎn)許可證(或經(jīng)營許可證)復(fù)印件

◇工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

◇安全標準化管理制度清單

◇安全生產(chǎn)組織機構(gòu)及安全管理人員名錄

◇相關(guān)人員培訓(xùn)合格資質(zhì)證明復(fù)印件

◇從業(yè)人員工傷保險證明復(fù)印件

◇特種設(shè)備清單和檢測合格證明復(fù)印件

◇事故應(yīng)急救援預(yù)案

◇工廠平面布置圖

◇工房和主要生產(chǎn)設(shè)備、消防設(shè)施、化工原材料清單

◇主要產(chǎn)品技術(shù)文件(包括產(chǎn)品結(jié)構(gòu)圖、藥物主要成份、工藝流程、產(chǎn)品標準)(僅限生產(chǎn)企業(yè)提供)

◇主要產(chǎn)品和煙火藥劑安全性能檢測報告(僅限生產(chǎn)企業(yè)提供)

◇事故記錄和隱患整改記錄等其它相關(guān)資料

◇安全評價報告提出的問題和整改、驗收及結(jié)論性意見

◇自評分值匯總表

◇自評報告

◇考評機構(gòu)需要的其它材料

2.企業(yè)是否同意遵守考核評級要求,并能提供考評所必需的真實信息。

□是?□否

3.企業(yè)自評得分:

4.企業(yè)自評結(jié)論:

法定代表人(簽名):?(申請單位蓋章)

?年月日

四、審查意見表

1.縣級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門審查意見:

簽字(蓋章)

?年月?日

2.市級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門審查意見:

簽字(蓋章)

年月?日

3.考評機構(gòu)考評意見:

簽字(蓋章)

年月?日

4.備注: