攜手藍(lán)草咨詢-為事業(yè)騰飛蓄能

上海藍(lán)草企業(yè)管理咨詢有限公司

內(nèi)部審計(jì)與反舞弊實(shí)務(wù)

為今天工作成績(jī)優(yōu)異而努力學(xué)習(xí)，為明天事業(yè)騰飛培訓(xùn)學(xué)習(xí)以蓄能！是企業(yè)對(duì)員工培訓(xùn)的意愿，是學(xué)員參加學(xué)習(xí)培訓(xùn)的動(dòng)力，亦是藍(lán)草咨詢孜孜不倦追求的目標(biāo)。

藍(lán)草咨詢提供的訓(xùn)練培訓(xùn)課程以滿足初級(jí)、中級(jí)、中高級(jí)的學(xué)員（含企業(yè)采購(gòu)標(biāo)的），通過藍(lán)草精心準(zhǔn)備的課程，學(xué)習(xí)達(dá)成當(dāng)前崗位知識(shí)與技能；晉升崗位所需知識(shí)與技能；藍(lán)草課程注意突出實(shí)戰(zhàn)性、技能型領(lǐng)域的應(yīng)用型課程；特別關(guān)注新技術(shù)、新渠道、新知識(shí)創(chuàng)新型知識(shí)課程。

藍(lán)草咨詢堅(jiān)定認(rèn)為，卓越的訓(xùn)練培訓(xùn)是獲得知識(shí)的絕佳路徑，但也應(yīng)是學(xué)員快樂的旅程，藍(lán)草企業(yè)的口號(hào)是：為快樂而培訓(xùn)為培訓(xùn)更快樂！

藍(lán)草咨詢?yōu)閷?shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，為培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、培訓(xùn)學(xué)員提供了多種形式的優(yōu)惠和增值快樂的政策和手段，可以提供開具培訓(xùn)費(fèi)的增值稅專用發(fā)票。

課程背景：

內(nèi)部審計(jì)作為企業(yè)內(nèi)部獨(dú)立的監(jiān)督職能代表者，能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造價(jià)值，受到越來越多的重視。現(xiàn)在企業(yè)成立內(nèi)部審計(jì)部門的也越來越多。如何系統(tǒng)有效的開展內(nèi)部審計(jì)工作？?jī)?nèi)審部門的定位到底如何?具體審計(jì)工作應(yīng)該如何開展？作為審計(jì)部門領(lǐng)導(dǎo)，如何適應(yīng)潮流，開展反舞弊工作？或者在以后工作基礎(chǔ)上，做的更扎實(shí)，更有成效？同時(shí)，內(nèi)部審計(jì)部門的一項(xiàng)重要任務(wù)，或者說階段性重要任務(wù)就是反舞弊。在目前的大環(huán)境下，政府的廉政反腐敗風(fēng)潮已經(jīng)刮到了企業(yè)，大企業(yè)已經(jīng)開始行動(dòng)，強(qiáng)化反舞弊職能，推進(jìn)反舞弊工作。

邱健老師從事內(nèi)部審計(jì)工作多年，有著多個(gè)行業(yè)的從業(yè)經(jīng)歷，有多年審計(jì)及與經(jīng)偵打交道經(jīng)驗(yàn)，成功辦案多起。他通過深入淺出的理論分析，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)傳授，幫助學(xué)員深刻理解審計(jì)及舞弊和反舞弊的理論，掌握實(shí)際辦案經(jīng)驗(yàn)，提高查核成功率，從而降低企業(yè)的舞弊風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)審計(jì)的價(jià)值。

課程收益：

1、掌握舞弊定義及反舞弊的方法

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2、了解查處舞弊的工具和方法，通過案例學(xué)習(xí)具體技巧

3、理解內(nèi)部審計(jì)部門的定位及未來轉(zhuǎn)變

4、了解內(nèi)審人員能力模型和職業(yè)發(fā)展通路

5、掌握內(nèi)部審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化流程和注意事項(xiàng)

6、學(xué)習(xí)先進(jìn)企業(yè)的審計(jì)和反舞弊經(jīng)驗(yàn)，并能運(yùn)用到實(shí)際工作中

課程內(nèi)容：

第一章、舞弊定義及概述

1、舞弊概念

2、舞弊類型

3、舞弊形式

3.1資產(chǎn)侵占

3.2腐敗

3.3舞弊性報(bào)表

3.4外部欺詐

3.5舞弊樹分析

第二章、如何防止舞弊1、舞弊理論

1.1舞弊天平理論

1.2GONE理論

1.3CFE理論

1.4舞弊三角理論1.5反舞弊三角理論

2、舞弊處理模型

2.1通常模型

2.2建議模型

3、反舞弊11359模型

一個(gè)框架

一個(gè)理論

三個(gè)手段

五個(gè)環(huán)節(jié)

九個(gè)要點(diǎn)

實(shí)例講解

4、不同類型舞弊針對(duì)性防范措施

第三章、如何查處舞弊

1、如何有意識(shí)發(fā)現(xiàn)舞弊

2、調(diào)查原則

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3、調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)防范

4、調(diào)查流程

5、常見罪名

6、證據(jù)及證據(jù)鏈

【案例分析】某超市賄賂案例分析

7、調(diào)查舞弊七大手段

8、調(diào)查性詢問

9、調(diào)查總結(jié)和結(jié)案

【小組討論】某公司投訴方案制定

第四章、內(nèi)審定位及未來轉(zhuǎn)變1、內(nèi)審定位和目標(biāo)

1.1內(nèi)審定位探討

1.2IIA定義

1.3內(nèi)審目標(biāo)探討

2、內(nèi)審職業(yè)環(huán)境和未來十大轉(zhuǎn)變2.1國(guó)外知名公司內(nèi)審思路和方法【案例分析】A，B，C公司案例

3、IIA最新理論介紹

第五章、內(nèi)審之內(nèi)部管理

1、戰(zhàn)略與計(jì)劃1.1審計(jì)戰(zhàn)略如何制定與實(shí)例研究1.2審計(jì)計(jì)劃如何制定與實(shí)例研究

1.3專項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目選擇

2、組織架構(gòu)設(shè)置

2.1組織架構(gòu)如何適應(yīng)公司發(fā)展

2.2典型審計(jì)部組織架構(gòu)研究

3、人員

3.1審計(jì)部人員專業(yè)組成研究

3.2審計(jì)部人員年齡性別組成研究

4、招聘

4.1如何招聘到合適的人才

4.2招聘經(jīng)驗(yàn)分享

5、績(jī)效與激勵(lì)

5.1績(jī)效考核模式探討

5.2審計(jì)人員如何獲得高績(jī)效

6、能力培養(yǎng)

6.1審計(jì)人員應(yīng)具備哪些能力6.2內(nèi)審能力模型介紹

6.3通過哪些方式進(jìn)行培養(yǎng)

7、內(nèi)審職業(yè)發(fā)展規(guī)劃

7.1職業(yè)發(fā)展通路構(gòu)建

7.2職業(yè)發(fā)展通路模型舉例

篇2:內(nèi)部審計(jì)崗位職責(zé)(3篇)

內(nèi)部審計(jì)(崗位職責(zé))

職位描述

崗位職責(zé):

1、根據(jù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略,建立和完善內(nèi)審制度,制定具體計(jì)劃并組織實(shí)施;

2、完善各類業(yè)務(wù)制度,提高流程效率,與集團(tuán)內(nèi)部其他團(tuán)隊(duì)緊密合作,組織推進(jìn)集團(tuán)內(nèi)審流程的建立與完善,促進(jìn)現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化工作;

3、收集、整理審計(jì)資料,編寫審計(jì)工作底稿,形成內(nèi)部審計(jì)報(bào)告,對(duì)存在的問題提出解決方案并跟蹤解決結(jié)果;4、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

任職要求:1、審計(jì)學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)、金融等財(cái)務(wù)類相關(guān)專業(yè),本科及以上學(xué)歷;

2、具有5年以上內(nèi)部審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn),3、原則性強(qiáng),能承受工作壓力,綜合判斷能力強(qiáng),具有較強(qiáng)的溝通能力、團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力及良好的職業(yè)道德、敬業(yè)精神;

4、熟悉審計(jì)、財(cái)務(wù)、稅務(wù)、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)法律法規(guī);

5、熟練使用office等辦公軟件、ERP、財(cái)務(wù)操作軟件。

內(nèi)部審計(jì)(崗位職責(zé))

職位描述

該崗位隸屬于友聯(lián)船廠(蛇口)有限公司的上級(jí)公司招商局工業(yè)集團(tuán)有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部。崗位職責(zé):

1.接受公司和部門指派,負(fù)責(zé)完成各項(xiàng)內(nèi)部審計(jì)工作,對(duì)本公司及所屬單位業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法性、適當(dāng)性和有效性進(jìn)行確認(rèn),編制內(nèi)部審計(jì)報(bào)告,提出審計(jì)意見,監(jiān)督審計(jì)意見的落實(shí);

2.協(xié)助部門總經(jīng)理組織健全內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系,負(fù)責(zé)對(duì)招商工業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的健全性、有效性進(jìn)行檢查評(píng)價(jià),負(fù)責(zé)相關(guān)報(bào)告編制工作;負(fù)責(zé)跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)情況及內(nèi)部控制缺陷的整改落實(shí)情況。

3.參與招商工業(yè)相關(guān)規(guī)章制度和工作指引的制定/審核工作,以及重大事項(xiàng)的檢查、監(jiān)督、審核、評(píng)價(jià)。

4.完成部門總經(jīng)理指派的其他工作。

任職要求:

1.大學(xué)本科或以上學(xué)歷,會(huì)計(jì)、審計(jì)、經(jīng)濟(jì)管理、財(cái)務(wù)管理相關(guān)專業(yè);中級(jí)職稱或CPA或CIA等相關(guān)專業(yè)資格證書。

2.從事船舶修理制造及海工相關(guān)行業(yè)財(cái)務(wù)核算和財(cái)務(wù)管理崗位或內(nèi)部審計(jì)工作5年或以上。

3.良好的審計(jì)判斷能力、溝通協(xié)調(diào)能力,較強(qiáng)的文字表達(dá)能力,能擬定各類報(bào)告、流程及制度;具有良好的英語讀、聽能力。

4.熟練操作辦公軟件系統(tǒng)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)。

內(nèi)部審計(jì)(崗位職責(zé))

職位描述

崗位職責(zé):

1、根據(jù)公司要求具體實(shí)施審計(jì)項(xiàng)目,對(duì)審計(jì)過程形成相應(yīng)記錄,確保內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量;

2、及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)發(fā)現(xiàn)的重大問題和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患,提出改進(jìn)意見;協(xié)調(diào)處理公司內(nèi)部審計(jì)部門與其他部門的關(guān)系;

3、按照職責(zé)分工,對(duì)公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和財(cái)務(wù)活動(dòng)的真實(shí)性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià);

4、對(duì)審計(jì)問題的整改實(shí)施跟蹤,編寫后續(xù)審計(jì)報(bào)告;

5、負(fù)責(zé)審計(jì)資料立卷歸檔工作;

6、參與其他審計(jì)日常工作。

任職要求:

1、本科以上學(xué)歷,經(jīng)濟(jì)類相關(guān)專業(yè),英語聽說讀寫流利;

2、持審計(jì)師證、中級(jí)會(huì)計(jì)師證、CPA或CIA證書優(yōu)先,

3、三年以上會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)或大中型企業(yè)內(nèi)審或財(cái)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn);

4、熟練使用辦公軟件及ERP系統(tǒng),能夠獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告。

退休人員亦可

篇3:內(nèi)部審計(jì)崗位職責(zé)要求

A崗

1、在處長(zhǎng)和分管副處長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作;

2、負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和制度,制定全系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)的工作制度和實(shí)施辦法;

3、負(fù)責(zé)擬訂年度內(nèi)部審計(jì)工作目標(biāo)、工作計(jì)劃;

4、負(fù)責(zé)全系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作,發(fā)現(xiàn)工作異常情況,及時(shí)報(bào)告;

5、負(fù)責(zé)組織實(shí)施全系統(tǒng)內(nèi)部財(cái)務(wù)審計(jì)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì),撰寫審計(jì)報(bào)告、審計(jì)意見書和審計(jì)決定;

6、負(fù)責(zé)落實(shí)審計(jì)部門的審計(jì)決定,監(jiān)督系統(tǒng)被審計(jì)單位落實(shí)內(nèi)部審計(jì)決定;

7、負(fù)責(zé)上報(bào)年度內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)、整理歸檔審計(jì)資料;

8、負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)相關(guān)工作;

9、負(fù)責(zé)協(xié)助做好全系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)管理人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作;

10、負(fù)責(zé)與審計(jì)、內(nèi)審協(xié)會(huì)等部門的協(xié)調(diào)工作;

11、負(fù)責(zé)完成處領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

B崗

預(yù)算管理或其他崗位人員不在崗時(shí),負(fù)責(zé)其各項(xiàng)工作。