1.目的:通過規(guī)范內(nèi)部檢查規(guī)定,使各項內(nèi)部控制規(guī)定不斷改進、完善和嚴格執(zhí)行,以提升監(jiān)理項目部形象,形成良好的企業(yè)精神和內(nèi)部控制文化。

2.意義:依據(jù)內(nèi)部控制規(guī)定,檢查監(jiān)理項目部的執(zhí)行情況。促使內(nèi)部控制規(guī)定在實際工作中得到有效執(zhí)行。對項目部執(zhí)行內(nèi)部控制規(guī)定情況作出評價,提出整改建議和獎懲意見。發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制中存在的重大問題,并提出對內(nèi)部控制規(guī)定修改完善的意見。

確保監(jiān)理項目部對內(nèi)部控制規(guī)定執(zhí)行情況符合國家有關(guān)法律法規(guī)和外部監(jiān)管機構(gòu)的要求。

確保檢查與評價工作的程序合規(guī)、方法合理、評價意見客觀、整改建議可行、獎懲意見恰當。

3.編制依據(jù):

?吉林省吉能電力建設(shè)監(jiān)理有限責任項目部《監(jiān)理項目部內(nèi)部檢查規(guī)定》

4.主要檢查內(nèi)容

4.1對崗位人員職責履行、行為規(guī)范的檢查;

4.2工程監(jiān)理項目部每兩個月對各自的管理過程逐項進行自查,并形成記錄;

4.3工程監(jiān)理項目部每月對合同的履行情況進行自查,并形成檢查記錄。

4.4檢查的內(nèi)容包括本工程監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則、管理規(guī)定、職責履行、監(jiān)理行為、監(jiān)理規(guī)范等;相關(guān)文件的簽署以及文件審查記錄;安全旁站、質(zhì)量旁站以及安全質(zhì)量巡視記錄、監(jiān)理日志等檢查。

5.內(nèi)部檢查風險預(yù)測

5.1由于檢查與評價工作流程設(shè)計不合理或控制不當,使內(nèi)部控制規(guī)定不能不斷有效改進、完善和嚴格執(zhí)行,影響監(jiān)理項目部形象。

5.2項目部執(zhí)行內(nèi)部控制規(guī)定存在重大缺陷,與國家現(xiàn)行法律法規(guī)和上級要求相抵觸,檢查人員未及時提出更新或完善的改進意見或建議,導(dǎo)致被檢查的監(jiān)理人員行為違規(guī)并受處罰,以致?lián)p害項目部利益或聲譽。

5.3項目部對檢查已確認的整改措施未予實施或建議未予采納,導(dǎo)致內(nèi)部控制規(guī)定執(zhí)行中存在的違規(guī)行為得不到及時有效的糾正。

5.4檢查人員工作能力不足,或職業(yè)操守較差,或未按規(guī)定工作程序和方法操作,導(dǎo)致檢查、評價結(jié)果與實際情況不符,整改建議或改善方案不切實際。

6.內(nèi)部檢查流程步驟

6.1成立和確定檢查評價領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組

6.2監(jiān)理項目部成立內(nèi)部控制檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組。組長由總監(jiān)理工程師擔任,副組長由副總監(jiān)擔任,成員由監(jiān)理項目部主要負責人組成。

6.3檢評領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當根據(jù)實際情況,確定或組建內(nèi)部控制檢查評價工作組。

7.制定檢查評價工作計劃

檢評組每月月初根據(jù)本流程規(guī)定和檢評領(lǐng)導(dǎo)小組的要求,編制內(nèi)部會計控制檢查評價工作計劃,具體明確定期抽查的時間,明確檢查人員的分工以及完成檢評工作的時間目標和要求。

工程監(jiān)理項目部定期對《監(jiān)理規(guī)劃》的實施情況進行自查,工程監(jiān)理項目部自查一月一次。

8.實施檢查

8.1檢評組根據(jù)審定后的檢評工作計劃,確定內(nèi)部控制檢查控制點。

8.2檢評組制定檢查方案,下發(fā)檢查通知書,組織開展內(nèi)部控制檢查。

8.3自查并形成自查報告。

8.3.1監(jiān)理人員應(yīng)按檢評領(lǐng)導(dǎo)小組的要求,對與本部門職責相關(guān)的流程或控制點進行自查。

8.3.2檢評組現(xiàn)場調(diào)查內(nèi)部控制。

8.3.3檢評組審閱各種文件,詢問被檢查監(jiān)理人員,了解監(jiān)理人員對相關(guān)業(yè)務(wù)流程內(nèi)部控制規(guī)定的熟悉、本工程設(shè)計圖紙、施工作業(yè)指導(dǎo)書、施工工藝流程、質(zhì)量標準掌握情況以及國家電網(wǎng)項目部、省電力項目部、監(jiān)理項目部、業(yè)主項目部下發(fā)的最新文件學(xué)習(xí)了解情況等。

8.3.4檢查人員采用審閱證據(jù)和實地觀察等方法,對照業(yè)務(wù)流程步驟、控制點和監(jiān)督檢查方法,抽取一定的有關(guān)本工程監(jiān)理控制要點進行測試。

8.3.5檢查人員將測試情況(包括存在的問題和被檢查部門已有的改正措施)記錄于工作底稿,被檢查部門負責人或當事人在工作底稿上簽字確認。

8.3.6檢評組總體評價內(nèi)部控制并形成內(nèi)部審計報告。

8.3.7檢評組將檢查、評價結(jié)論告知被檢查人,并與其交換意見,被檢人對檢查、評價結(jié)論提出書面反饋意見并簽字確認,對存在的問題限期整改。

8.3.8檢評組將檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷和異常事項、改進建議及解決進展情況等形成內(nèi)部審查報告。

8.3.9檢評領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)內(nèi)部審查報告,對該監(jiān)理人員進行評估。

8.3.10監(jiān)理項目部內(nèi)部控制規(guī)定是否按照《監(jiān)理規(guī)劃》建立健全和有效運行,是否存在缺陷。

8.3.11確定是否對監(jiān)理項目部整改落實檢查建議的情況進行跟蹤檢查,并參考項目部業(yè)務(wù)部門開展檢查或抽查的情況,提出應(yīng)予獎懲人員以及獎懲的初步意見,并記入本月的績效考核。

篇2:內(nèi)部道路交通管理辦法

一、總則

(一)為了加強內(nèi)部道路交通管理,維護正常的內(nèi)部道路交通秩序,預(yù)防和減少交通事故,參照《中華人民共和國道路交通安全法》的規(guī)定,結(jié)合公司實際,特制定本辦法。

(二)凡屬公司內(nèi)部的車輛駕駛?cè)?摩托車駕駛?cè)恕⑿腥恕⒊塑嚾艘约芭c內(nèi)部道路交通活動有關(guān)的單位和個人,都適用本辦法。

(三)集團公司保衛(wèi)部是集團公司道路交通安全管理的職能部門,對公司內(nèi)部道路交通實施對口管理,麒麟焦化生產(chǎn)管理部、生產(chǎn)設(shè)備科在集團公司保衛(wèi)部的領(lǐng)導(dǎo)下對違反內(nèi)部道路交通管理的行為進行查處、上報。

(四)凡在公司內(nèi)上崗的職工(承包方小工)其購買的機動車輛、摩托車必須到公司保衛(wèi)部進行登記備案,并到公安交警部門辦理相關(guān)手續(xù)、證照齊全,方能在公司內(nèi)行駛。

(五)公司各單位、部門要利用墻報、會議等多種形式,對職工進行道路交通安全的教育,提高職工的道路交通安全意識。

(六)公司各單位、部門有積極配合對內(nèi)部道路交通秩序進行整治的義務(wù)。

二、行駛路線

(一)公司內(nèi)部道路是指公司各廠生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)部的道路。

(二)公司內(nèi)部道路限速為15公里/小時。

(三)各廠應(yīng)對內(nèi)部交通行駛路線作出規(guī)定,并完善標識。

(四)各種倒短車、工程車按倒短路線及正常工作路線行駛,嚴禁超出倒短路線及正常工作路線行駛。

(五)正常上下班且無交通工具的職工可取捷徑從其它生產(chǎn)區(qū)的正規(guī)道路上通行,嚴禁從其它生產(chǎn)崗位取捷徑通行。

(六)外單位到公司聯(lián)系業(yè)務(wù)的各種機動車和行人由生產(chǎn)安全科告知按第九條、第十一條執(zhí)行。

(七)嚴禁任何機動車輛無故進入生產(chǎn)區(qū)和辦公區(qū)。

三、車輛管理

(一)各廠應(yīng)在生產(chǎn)區(qū)內(nèi)設(shè)置統(tǒng)一的停車場地,對進入各自生產(chǎn)區(qū)域的各種機動車輛統(tǒng)一停放管理,嚴禁亂停亂放。

(二)外來聯(lián)系業(yè)務(wù)的車輛必須主動到門衛(wèi)登記,并按公司指定的地點停放。

(三)公司內(nèi)部生產(chǎn)專用機動車輛不得駛離生產(chǎn)區(qū)域,因工作需要駛離生產(chǎn)區(qū)域的必須持生產(chǎn)安全科出據(jù)的書面證明方可出門。

四、罰則

(一)有下列行為之一的,可報告集團公司保衛(wèi)部暫扣交通工具,并給予100~2000元的罰款:

1、在生產(chǎn)崗位交通標志明令禁止停車的地方隨意停放車輛的;

2、駕駛兩輪摩托車負載三人以上的;

3、超速行駛的;

4、酒后駕駛機動車輛的;

5、駕駛摩托車、駕駛員和乘車人未戴安全頭盔的;

6、將機動車輛交給無證的人駕駛的;

7、駕駛機動車輛上下班不按本辦法規(guī)定路線行駛的;

8、駕駛機動車輛證照不齊的。

(二)因違章行為造成交通事故的,由公安交警部門按交通事故程序處理。

五、附則

(一)本辦法與國家法律法規(guī)相抵觸時,以國家法律法規(guī)為準。

(二)各種機動車輛行駛必須遵循行人優(yōu)先的原則。

(三)公安機關(guān)、公司保衛(wèi)部、公司領(lǐng)導(dǎo)以及上級領(lǐng)導(dǎo)的車輛因工作需要在公司內(nèi)部行駛,不受行駛路線及速度的限制。

(四)本辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行。

篇3:內(nèi)部機動車輛安全使用管理制度

為加強內(nèi)部機動車輛的管理,確保內(nèi)部機動車輛的合法、安全使用,特制定本管理制度。

一、基本原則

內(nèi)部機動車實行“誰使用、誰負責管理”的原則。內(nèi)部機動車的管理指從選型、定購、入庫、辦證、使用、流轉(zhuǎn)、維護、保養(yǎng)等環(huán)節(jié)的管理。

1、內(nèi)部機動車的使用調(diào)度由各廠負責。特殊情況必須服從公司生產(chǎn)管理部統(tǒng)一調(diào)度;

2、內(nèi)部機動車證照統(tǒng)一由集團公司生產(chǎn)部管理協(xié)調(diào)辦理并發(fā)證管理;

3、各廠建立健全機動車輛管理臺帳,內(nèi)容包括設(shè)備規(guī)格、型號、制造廠家、制造使用日期,設(shè)備的技術(shù)參數(shù)等內(nèi)容;

4、內(nèi)部機動車的技術(shù)資料收集齊全,統(tǒng)一歸檔,交集團公司檔案室負責管理;

5、內(nèi)部機動車實行登記備案制度。使用前,必須到政府相關(guān)部門(公安車管部門、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門、農(nóng)機管理部門)辦理齊全各種證照,方可登記備案;

6、嚴格按設(shè)備固定資產(chǎn)管理程序進行設(shè)備的終結(jié)管理(流轉(zhuǎn)報廢處理)。

二、車輛登記備案管理

(一)屬在曲靖市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局特設(shè)科辦理廠內(nèi)機動車號牌的,進行注冊登記時登記下列事項:

1、機動車所有人的姓名或單位名稱,身份證明號碼或單位代碼,住所的地址,郵政編碼和聯(lián)系電話;

2、機動車的類型、制造廠、品牌、型號、車輛識別代號(車輛號碼)、發(fā)動機號碼、車身顏色;

3、機動車的有關(guān)技術(shù)參數(shù);

4、機動車的使用性質(zhì);

5、機動車獲得方式及銷售價格憑據(jù);

6、注冊登記的日期。

(二)屬在公安車輛管理所辦理證照注冊登記的車輛按《中華人民共和國機動車登記辦法》辦理注冊登記。

(三)屬在農(nóng)機管理部門辦理證照注冊登記的車輛,按農(nóng)機管理部門的規(guī)定進行注冊登記。

(四)機動車所有人,其機動車輛必須在政府相關(guān)部門(質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門、公安車管部門、農(nóng)機管理部門)進行注冊登記取得合法的相關(guān)證照,交由集團公司生產(chǎn)管理部審查,符合要求的,生產(chǎn)管理部方可登記備案,并進行編制越鋼集團內(nèi)部機動車號牌,發(fā)放越鋼集團內(nèi)部機動車使用登記證。

三、車輛的使用規(guī)定

1、各廠內(nèi)進行物料運輸?shù)能囕v,必須是取得政府相關(guān)部門批辦的合法手續(xù)并在集團公司生產(chǎn)管理部備案,編制了越鋼集團內(nèi)部車號牌的車輛;

2、屬承包的內(nèi)部機動車使用必須與車輛所有人簽訂專門的安全協(xié)議;

3、機動車的號牌必須與車輛一一對應(yīng),不許偽造、變更機動車登記證書、號牌、行車證、檢驗合格標志或使用其他車輛的機動車登記證書、號牌、行駛證、檢驗合格標志;

4、駕駛操作機動車的人員必須經(jīng)專門培訓(xùn),取得駕駛證和內(nèi)部機動車駕駛操作證后,方可駕駛、操作內(nèi)部機動車;

5、駕駛、操作機動車輛嚴格按特種設(shè)備操作規(guī)程要求進行;

6、杜絕非本崗位及其他人員駕駛、使用、操作機動車輛;

7、機動車輛未經(jīng)調(diào)度管理部門同意,一律不準進入越鋼生活區(qū)和擅自離開工作區(qū)域;

8、內(nèi)部機動車只限于在廠內(nèi)工作區(qū)域作業(yè),不得上國家公路營運。若需外出搶險、救災(zāi)及支勞等情況時,事先須向集團公司生產(chǎn)管理部匯報經(jīng)批準同意方可組織實施。

四、車輛的維護、保養(yǎng)

機動車輛的日常維護及保養(yǎng)應(yīng)認真做好以下環(huán)節(jié)的工作:

1、堅持檢修及潤滑工作缺席;

2、機動車輛的用油嚴格按使用說明書的要求選用;

3、參加維護、保養(yǎng)機動車輛的人員必須熟悉設(shè)備結(jié)構(gòu)、性能,保證維護、保養(yǎng)質(zhì)量;

4、提高維護、保養(yǎng)人員的技術(shù)水平,保證維護、保養(yǎng)的整體質(zhì)量。

5、公司設(shè)備技術(shù)部必須制定詳細的機動車輛使用、維護保養(yǎng)、管理等制度。

五、車輛的定期檢驗

機動車必須按國家的相關(guān)規(guī)定到有資質(zhì)的檢測部門進行定期檢驗,檢驗合格方可使用。年檢達不到國家規(guī)定標準的不得繼續(xù)使用。

集團公司生產(chǎn)管理部負責協(xié)調(diào)辦理屬質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門登記管理的車輛的周檢;運輸公司負責協(xié)調(diào)辦理屬公安部門和農(nóng)機管理部門登記管理的車輛的周檢。

六、違規(guī)責任

1、使用未取得合法手續(xù),未經(jīng)集團公司生產(chǎn)管理部審查備案和編制越鋼集團車序號牌的,對責任人罰款1000元,并責令停止使用。

2、使用屬承包的內(nèi)部機動車的部門未與車輛所有人(產(chǎn)權(quán)歸屬越鋼集團公司的車輛)簽訂專門的安全協(xié)議的,對責任人罰款1000元,并責令完成補簽協(xié)議。

3、偽造、變造機動車登記證證書、號牌、行車證、檢驗合格標志或使用其他車輛的機動車登記證證書、號牌、行駛證、檢驗合格標志的,對使用人罰款1000元,對直接責任人罰款2000元,并責令及時消除違規(guī)做法。

4、無證駕駛操作機動車或非本崗位的其他人員駕駛操作機動車的,每發(fā)現(xiàn)一次對負責駕駛該機動車的專職駕駛?cè)藛T罰款2000元,對無證駕駛或非本崗位的直接責任人罰款2000元。

5、駕駛、操作機動車輛不按特種設(shè)備操作規(guī)程要求進行,故意損壞設(shè)備,對直接責任人除賠償損失外,罰款2000元。

6、機動車未經(jīng)調(diào)度管理部門同意,擅自進入越鋼生活區(qū)或離開工作區(qū)域的,每發(fā)現(xiàn)一次對直接責任人罰款500元。

7、機動車的所有人不服從調(diào)度部門調(diào)度或遇特殊情況不服從生產(chǎn)管理部統(tǒng)一調(diào)度的,對屬掛靠越鋼集團承擔內(nèi)部運輸?shù)?取消掛靠的資格,不許承擔越鋼集團的內(nèi)部運輸業(yè)務(wù);屬越鋼集團產(chǎn)權(quán)的,對直接負責管理使用單位的第一責任人罰款1000元,分管領(lǐng)導(dǎo)罰款800元。

8、對機動車不進行維護保養(yǎng);不按國家的規(guī)定進行檢測檢驗或檢驗不合格,不具備安全條件的不許繼續(xù)使用,違者對使用單位第一責任人罰款500元,機動車所有人罰款1000元。

七、其它

本管理制度自下發(fā)文件時起執(zhí)行。