某股份有限公司重大信息內(nèi)部保密制度

第一章總則

第一條為規(guī)范ZZ州**電氣股份有限公司(以下簡稱“本公司”)的內(nèi)幕信息管理,加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作,根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“《上市規(guī)則》”)等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司實(shí)際情況,制定本制度。

第二條公司董事會是公司內(nèi)幕信息的管理機(jī)構(gòu)。

第三條董事會秘書為公司內(nèi)部信息保密工作的負(fù)責(zé)人。董事會秘書處具體負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕信息的監(jiān)管及信息披露工作。

第四條公司董事會秘書處統(tǒng)一負(fù)責(zé)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所以及證券公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的溝通工作,統(tǒng)一負(fù)責(zé)與投資者、股東的接待、咨詢(質(zhì)詢)以及服務(wù)工作。

第五條公司董事會秘書處是公司唯一的信息披露管理機(jī)構(gòu)。未經(jīng)董事會批準(zhǔn)或董事會秘書處同意,公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送有關(guān)涉及公司內(nèi)幕信息及信息披露的內(nèi)容。對外報道、傳送的文件、軟(磁)盤、錄音(像)帶、光盤等涉及內(nèi)幕信息及信息披露的內(nèi)容的資料,須經(jīng)董事會或董事會秘書處審核同意,方可對外報道、傳送。

第六條公司董事、監(jiān)事及高級管理人員和公司各部門都應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作。

第七條公司及公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)幕信息,不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格。

第二章內(nèi)幕信息的含義與范圍

第八條內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉的,涉及公司經(jīng)營、財務(wù)或者對公司股票及衍生品種的交易價格產(chǎn)生較大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指公司董事會或董事會秘書處尚未在證監(jiān)會指定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開的事項(xiàng)。

第九條內(nèi)幕信息的范圍:

(一)《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款所列內(nèi)幕信息;

(二)《上市公司信息披露管理辦法》第三十條所列重大事件;

1、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;

2、公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;

3、公司訂立重要合同,可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;

4、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況,或者發(fā)生大額賠償責(zé)任;

5、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;

6、公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;

7、公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé);

8、持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

9、公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;

10、涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

11、公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;

12、新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響;

13、董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議;

14、法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)

押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);

15、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押;

16、主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓;

17、對外提供重大擔(dān)保;

18、獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益;

19、變更會計政策、會計估計;

20、因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載,被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正;

(三)證監(jiān)會認(rèn)定的其他內(nèi)幕信息。

第三章內(nèi)幕人員的含義與范圍

第十條內(nèi)幕人員是指任何由于持有公司的股票,或者在公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員,或者由于其管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位,或者作為公司職工,能夠接觸或者獲取內(nèi)幕信息的人員。

第十一條內(nèi)幕人員的范圍:

(一)《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定的人員,包括:

1、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員;

2、持有上市公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司

實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

3、上市公司控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

4、由于所任上市公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

5、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)

行管理的其他人員;

6、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)

機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員等。

(二)其他因工作原因獲悉內(nèi)幕信息的單位和人員;

(三)上述(一)、(二)項(xiàng)下人員的配偶、子女和親屬;

(四)證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

第四章保密制度

第十二條各級領(lǐng)導(dǎo)和各部門都應(yīng)加強(qiáng)對證券、信息披露等有關(guān)法律、法規(guī)及有關(guān)政策的學(xué)習(xí),加強(qiáng)自律,提高認(rèn)識,切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密管理工作。

第十三條公司董事會全體成員及其他知情人員在公司的信息公開披露前,應(yīng)將信息知情范圍控制到最小。

第十四條公司應(yīng)在中國證監(jiān)會指定的披露上市公司信息的報刊或網(wǎng)站上進(jìn)行信息披露。

第十五條公司應(yīng)保證第一時間內(nèi)在證監(jiān)會指定報刊或網(wǎng)站披露信息。在其他公共傳播媒體披露的信息不得先于證監(jiān)會指定報紙或網(wǎng)站。

第十六條公司不得以新聞發(fā)布或答記者問等形式替代公司的正式公告。

第十七條公司存在或正在籌劃收購、出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易或其他重大事件時,應(yīng)當(dāng)遵循分階段披露的原則,履行信息披露義務(wù)。在上述事件尚未披露前,董事和有關(guān)知情人應(yīng)當(dāng)確保有關(guān)信息絕對保密。如果該信息難以保密,或者已經(jīng)泄露,或者公司股票價格已明顯發(fā)生異常波動時,公司應(yīng)當(dāng)立即予以披露。

第十八條公司擬討論或?qū)嵤┲卮笾亟M、再融資等可能對公司股價造成重大影響的重要事項(xiàng)時,應(yīng)如實(shí)、

完整記錄上述信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單,以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時間,上述記錄應(yīng)與項(xiàng)目文件一同保存并按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定履行報備手續(xù)。

第十九條有機(jī)會獲取內(nèi)幕信息的內(nèi)幕知情人員不得向他人泄露內(nèi)幕信息內(nèi)容、不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。

第二十條非內(nèi)幕知情人員應(yīng)自覺做到不打聽內(nèi)幕信息。非內(nèi)幕知情人員自知悉內(nèi)幕信息后即成為內(nèi)幕知情人員,受本制度約束。

第二十一條內(nèi)幕知情人員應(yīng)將載有內(nèi)幕信息的文件、軟(磁)盤、光盤、錄音(像)帶、會議記錄、決議等資料妥善保管,不準(zhǔn)借給他人閱讀、復(fù)制,更不準(zhǔn)交由他人代為攜帶、保管。

第二十二條公司內(nèi)幕信息尚未公布前,內(nèi)幕知情人員應(yīng)遵守本制度,不準(zhǔn)將有關(guān)內(nèi)幕信息內(nèi)容向外界泄露、報道、傳送。

第二十三條由于工作原因,經(jīng)常從事有關(guān)內(nèi)幕信息的證券、財務(wù)等崗位及其相關(guān)人員,在有利于內(nèi)幕信息的保密和方便工作的前提下,應(yīng)具備獨(dú)立的辦公場所和專用辦公設(shè)備。

第二十四條打字員在打印有關(guān)內(nèi)幕信息內(nèi)容的文字材料時,應(yīng)設(shè)立警示標(biāo)識,無關(guān)人員不得滯留現(xiàn)場。

第二十五條工作人員應(yīng)采取相應(yīng)措施,保證電腦儲存的有關(guān)內(nèi)幕信息資料不被調(diào)閱、拷貝。

第二十六條文印員印制有關(guān)文件、資料時,要嚴(yán)格按照批示的數(shù)量印制,不得擅自多印或少印。印制文件、資料中,損壞的資料由監(jiān)印人當(dāng)場銷毀。

第二十七條內(nèi)幕信息公布之前,機(jī)要、檔案工作人員不得將載有內(nèi)幕信息的文件、軟(磁)盤、光盤、錄音(像)帶、會議記錄、會議決議等文件、資料外借。

第二十八條內(nèi)幕信息公告之前,財務(wù)、統(tǒng)計工作人員不得將公司月度、中期、年度報表及有關(guān)數(shù)據(jù)向外界泄露和報送。在正式公告之前,前述內(nèi)幕信息不得在公司內(nèi)部網(wǎng)站上以任何形式進(jìn)行傳播和粘貼。

第五章罰則

第二十九條內(nèi)幕人員違反《公司法》、《證券法》、《上市規(guī)則》及本制度規(guī)定,造成嚴(yán)重后果,給公司造成重大損失的,可給予負(fù)有責(zé)任的有關(guān)人員處分,包括但不限于給予批評、警告、罰款直至解除其職務(wù)的處分,并且可以要求其承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

第三十條內(nèi)幕人員違反上述規(guī)定,在社會上造成嚴(yán)重后果,給公司造成嚴(yán)重?fù)p失,構(gòu)成犯罪的,將移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第六章附則

第三十一條本制度未盡事宜,按有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《章程》的規(guī)定執(zhí)行。本制度如與國家日后頒布的法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件或修改后的《公司章程》相沖突,按國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行,并及時修訂本制度報董事會審議通過。

第三十二條本制度解釋權(quán)屬公司董事會。

第三十三條本制度經(jīng)公司董事會審議批準(zhǔn)后生效實(shí)施。

篇2:內(nèi)部機(jī)動車輛安全使用管理制度

為加強(qiáng)內(nèi)部機(jī)動車輛的管理,確保內(nèi)部機(jī)動車輛的合法、安全使用,特制定本管理制度。

一、基本原則

內(nèi)部機(jī)動車實(shí)行“誰使用、誰負(fù)責(zé)管理”的原則。內(nèi)部機(jī)動車的管理指從選型、定購、入庫、辦證、使用、流轉(zhuǎn)、維護(hù)、保養(yǎng)等環(huán)節(jié)的管理。

1、內(nèi)部機(jī)動車的使用調(diào)度由各廠負(fù)責(zé)。特殊情況必須服從公司生產(chǎn)管理部統(tǒng)一調(diào)度;

2、內(nèi)部機(jī)動車證照統(tǒng)一由集團(tuán)公司生產(chǎn)部管理協(xié)調(diào)辦理并發(fā)證管理;

3、各廠建立健全機(jī)動車輛管理臺帳,內(nèi)容包括設(shè)備規(guī)格、型號、制造廠家、制造使用日期,設(shè)備的技術(shù)參數(shù)等內(nèi)容;

4、內(nèi)部機(jī)動車的技術(shù)資料收集齊全,統(tǒng)一歸檔,交集團(tuán)公司檔案室負(fù)責(zé)管理;

5、內(nèi)部機(jī)動車實(shí)行登記備案制度。使用前,必須到政府相關(guān)部門(公安車管部門、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門、農(nóng)機(jī)管理部門)辦理齊全各種證照,方可登記備案;

6、嚴(yán)格按設(shè)備固定資產(chǎn)管理程序進(jìn)行設(shè)備的終結(jié)管理(流轉(zhuǎn)報廢處理)。

二、車輛登記備案管理

(一)屬在曲靖市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局特設(shè)科辦理廠內(nèi)機(jī)動車號牌的,進(jìn)行注冊登記時登記下列事項(xiàng):

1、機(jī)動車所有人的姓名或單位名稱,身份證明號碼或單位代碼,住所的地址,郵政編碼和聯(lián)系電話;

2、機(jī)動車的類型、制造廠、品牌、型號、車輛識別代號(車輛號碼)、發(fā)動機(jī)號碼、車身顏色;

3、機(jī)動車的有關(guān)技術(shù)參數(shù);

4、機(jī)動車的使用性質(zhì);

5、機(jī)動車獲得方式及銷售價格憑據(jù);

6、注冊登記的日期。

(二)屬在公安車輛管理所辦理證照注冊登記的車輛按《中華人民共和國機(jī)動車登記辦法》辦理注冊登記。

(三)屬在農(nóng)機(jī)管理部門辦理證照注冊登記的車輛,按農(nóng)機(jī)管理部門的規(guī)定進(jìn)行注冊登記。

(四)機(jī)動車所有人,其機(jī)動車輛必須在政府相關(guān)部門(質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門、公安車管部門、農(nóng)機(jī)管理部門)進(jìn)行注冊登記取得合法的相關(guān)證照,交由集團(tuán)公司生產(chǎn)管理部審查,符合要求的,生產(chǎn)管理部方可登記備案,并進(jìn)行編制越鋼集團(tuán)內(nèi)部機(jī)動車號牌,發(fā)放越鋼集團(tuán)內(nèi)部機(jī)動車使用登記證。

三、車輛的使用規(guī)定

1、各廠內(nèi)進(jìn)行物料運(yùn)輸?shù)能囕v,必須是取得政府相關(guān)部門批辦的合法手續(xù)并在集團(tuán)公司生產(chǎn)管理部備案,編制了越鋼集團(tuán)內(nèi)部車號牌的車輛;

2、屬承包的內(nèi)部機(jī)動車使用必須與車輛所有人簽訂專門的安全協(xié)議;

3、機(jī)動車的號牌必須與車輛一一對應(yīng),不許偽造、變更機(jī)動車登記證書、號牌、行車證、檢驗(yàn)合格標(biāo)志或使用其他車輛的機(jī)動車登記證書、號牌、行駛證、檢驗(yàn)合格標(biāo)志;

4、駕駛操作機(jī)動車的人員必須經(jīng)專門培訓(xùn),取得駕駛證和內(nèi)部機(jī)動車駕駛操作證后,方可駕駛、操作內(nèi)部機(jī)動車;

5、駕駛、操作機(jī)動車輛嚴(yán)格按特種設(shè)備操作規(guī)程要求進(jìn)行;

6、杜絕非本崗位及其他人員駕駛、使用、操作機(jī)動車輛;

7、機(jī)動車輛未經(jīng)調(diào)度管理部門同意,一律不準(zhǔn)進(jìn)入越鋼生活區(qū)和擅自離開工作區(qū)域;

8、內(nèi)部機(jī)動車只限于在廠內(nèi)工作區(qū)域作業(yè),不得上國家公路營運(yùn)。若需外出搶險、救災(zāi)及支勞等情況時,事先須向集團(tuán)公司生產(chǎn)管理部匯報經(jīng)批準(zhǔn)同意方可組織實(shí)施。

四、車輛的維護(hù)、保養(yǎng)

機(jī)動車輛的日常維護(hù)及保養(yǎng)應(yīng)認(rèn)真做好以下環(huán)節(jié)的工作:

1、堅持檢修及潤滑工作缺席;

2、機(jī)動車輛的用油嚴(yán)格按使用說明書的要求選用;

3、參加維護(hù)、保養(yǎng)機(jī)動車輛的人員必須熟悉設(shè)備結(jié)構(gòu)、性能,保證維護(hù)、保養(yǎng)質(zhì)量;

4、提高維護(hù)、保養(yǎng)人員的技術(shù)水平,保證維護(hù)、保養(yǎng)的整體質(zhì)量。

5、公司設(shè)備技術(shù)部必須制定詳細(xì)的機(jī)動車輛使用、維護(hù)保養(yǎng)、管理等制度。

五、車輛的定期檢驗(yàn)

機(jī)動車必須按國家的相關(guān)規(guī)定到有資質(zhì)的檢測部門進(jìn)行定期檢驗(yàn),檢驗(yàn)合格方可使用。年檢達(dá)不到國家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的不得繼續(xù)使用。

集團(tuán)公司生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)辦理屬質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門登記管理的車輛的周檢;運(yùn)輸公司負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)辦理屬公安部門和農(nóng)機(jī)管理部門登記管理的車輛的周檢。

六、違規(guī)責(zé)任

1、使用未取得合法手續(xù),未經(jīng)集團(tuán)公司生產(chǎn)管理部審查備案和編制越鋼集團(tuán)車序號牌的,對責(zé)任人罰款1000元,并責(zé)令停止使用。

2、使用屬承包的內(nèi)部機(jī)動車的部門未與車輛所有人(產(chǎn)權(quán)歸屬越鋼集團(tuán)公司的車輛)簽訂專門的安全協(xié)議的,對責(zé)任人罰款1000元,并責(zé)令完成補(bǔ)簽協(xié)議。

3、偽造、變造機(jī)動車登記證證書、號牌、行車證、檢驗(yàn)合格標(biāo)志或使用其他車輛的機(jī)動車登記證證書、號牌、行駛證、檢驗(yàn)合格標(biāo)志的,對使用人罰款1000元,對直接責(zé)任人罰款2000元,并責(zé)令及時消除違規(guī)做法。

4、無證駕駛操作機(jī)動車或非本崗位的其他人員駕駛操作機(jī)動車的,每發(fā)現(xiàn)一次對負(fù)責(zé)駕駛該機(jī)動車的專職駕駛?cè)藛T罰款2000元,對無證駕駛或非本崗位的直接責(zé)任人罰款2000元。

5、駕駛、操作機(jī)動車輛不按特種設(shè)備操作規(guī)程要求進(jìn)行,故意損壞設(shè)備,對直接責(zé)任人除賠償損失外,罰款2000元。

6、機(jī)動車未經(jīng)調(diào)度管理部門同意,擅自進(jìn)入越鋼生活區(qū)或離開工作區(qū)域的,每發(fā)現(xiàn)一次對直接責(zé)任人罰款500元。

7、機(jī)動車的所有人不服從調(diào)度部門調(diào)度或遇特殊情況不服從生產(chǎn)管理部統(tǒng)一調(diào)度的,對屬掛靠越鋼集團(tuán)承擔(dān)內(nèi)部運(yùn)輸?shù)?取消掛靠的資格,不許承擔(dān)越鋼集團(tuán)的內(nèi)部運(yùn)輸業(yè)務(wù);屬越鋼集團(tuán)產(chǎn)權(quán)的,對直接負(fù)責(zé)管理使用單位的第一責(zé)任人罰款1000元,分管領(lǐng)導(dǎo)罰款800元。

8、對機(jī)動車不進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng);不按國家的規(guī)定進(jìn)行檢測檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格,不具備安全條件的不許繼續(xù)使用,違者對使用單位第一責(zé)任人罰款500元,機(jī)動車所有人罰款1000元。

七、其它

本管理制度自下發(fā)文件時起執(zhí)行。

篇3:企業(yè)內(nèi)部道路交通管理制度

(一)為加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部道路交通管理,保障交通運(yùn)輸安全,防止單位內(nèi)部交通事故發(fā)生,制定本制度。

(二)辦公室(或車輛交通管理部門)負(fù)責(zé)內(nèi)部道路交通安全的日常管理工作。

(三)定期召開會議研究內(nèi)部道路交通安全狀況,檢查內(nèi)部道路交通管理制度貫徹落實(shí)情況。

(四)企業(yè)內(nèi)部道路應(yīng)按規(guī)定設(shè)立道路交通標(biāo)志、限速裝置等,設(shè)立位置要明顯,不準(zhǔn)遮擋。

(五)道路保持平坦暢通,冬天及時清除路面冰雪。

(六)道路破土動工或因需要臨時占用道路必須得到有關(guān)部門批準(zhǔn),施工現(xiàn)場應(yīng)設(shè)立安全通道、加裝警示標(biāo)志,夜間要有信號燈和照明,在車輛行人來往頻繁的道路施工應(yīng)臨時設(shè)專人指揮疏導(dǎo)交通。

(七)企業(yè)內(nèi)部使用的機(jī)動車輛,包括汽車、叉車、鏟車、電瓶車、吊車和各類專用車輛,經(jīng)有關(guān)部門檢驗(yàn)合格,發(fā)給企業(yè)內(nèi)部車輛號牌,車輛號牌應(yīng)按規(guī)定位置安裝。

(八)內(nèi)部車輛駕駛?cè)藛T必須按規(guī)定參加安全教育學(xué)習(xí),搞好車輛維修、保養(yǎng)工作、保持車況良好,不駕駛“帶病“車輛,嚴(yán)禁酒后駕駛。

(九)企業(yè)內(nèi)部發(fā)生道路交通事故,要及時上報有關(guān)部門。