化工投資資金申請報告編制辦法
第一部?分總則
1根據《國務院關于投資體制改革的決定》和國家發改委《企業投資項目核準暫行辦法》、《外商投資項目核準暫行管理辦法趴娃境外投資項目核準暫行辦法》、《國際金融組織和外國政府貸款投資項目管理暫行辦法》、《中央預算內投資補助和貼息項目管理暫行辦法》等,結合化工投資項目具體情況,為指導行業咨詢和建設單位以及投資者編報“資金申請報告”,特制訂本辦法。
2本辦法使用范圍,包括所有政府投資項目、利用國際金融組織和外國政府貸款投資項目、以投資補助和貼息方式使用中央預算內投資的項目等以及按照規定需要各級政府財政補貼、轉貸、貸款貼息或資金支持的化工投資項目。
3“資金申請報告”不同于“可行性研究報告”和“項目申請報告”,一般來說,“資金申請報告”是建立在投資項目“可行性研究報告”和(或)“項目申請報告”基礎上的一份獨立文件。“資金申請報告”具有強制性,根據政府要求必須編報,但由國務院及國家發改委及地方各級政府按規定審批項目“可行性研究報告”和(或)“項目申請報告”的,可行性研究報告中應當包括項目資金申請報告內容,不再單獨審批項目資金申請報告。
4“資金申請報告”由于其內容深度要求與“可行性研究報告”和“項目申請報告”不同,“資金申請報告”是從資金使用合理性角度,向政府回答項目財務上的可行性以及項目對經濟、社會、資源、環境等方面的影響和貢獻。具有較強的技術性和政策性,一般投資者不宜自行編制“資金申請報告”,應委托有資質的咨詢機構編制。
5“資金申請報告”受國家有關法律法規和各級政府部門相關法規的制約,是企業在進行投資項目建設活動中必須履行的社會義務,咨詢機構應對編制內容的準確性負責。
6“資金申請報告”應根據項目的具體情況,對本辦法涉及到的內容及其深度有所選擇和簡化,但必須滿足政府審批要求。
7“資金申請報告”作為各級政府投資主管部門對政府投資項目和申請政府財政資金補貼或支持的項目進行核準時要求提供的強制性文件,具有較強的政策性和時效性,編制報告時,應詳細收集有關法律法規文件,準確、及時反映政府投資主管部門對投資行為的引導和約束,尤其是投資所在地的有關法規,要根據項目具體情況進行詳細調查。
8“資金申請報告”是在“可行性研究報告”批準和“項目申請報告”核準以及項目備案之后,由項目用款單位提出的一份文件。
第二部?分資金申請報告編制辦法
1概述
1.1項目申報單位基本情況
1.1.1承辦單位名稱、性質,法人和注冊地點,項目申報負責人。
1.1.2承辦單位基本概況(含資產負債情況、銀行信用等級等)。
1.1.3主要投資者情況介紹
股份制企業。介紹主要出資人情況。當有多家股東時,只介紹主要持股者,一般介紹具有控股地位的前三名股東或具有絕對控股的一個股東,若分散型持股,需要做出說明,可選擇介紹相對持股較大的三個股東。
外商投資企業。中外合資、合作項目和外商獨資項目含港、澳、臺商投資項目,應注明各方單位全稱、注冊國家(地區)、法定地址、法人代表及國籍等。
技術改造項目。改建、擴建和技術改造項目要說明現有企業基本情況,包括企業各生產裝置、生產能力、原料供應、產品銷售、員工狀況、資本結構、財務狀況、環保現狀、安全生產、政府有關部門態度以及企業目前存在的主要經營發展問題等。
境外投資項目。對境外投資項目,要介紹投資主體的情況和合作伙伴的情況。
購并項目。說明擬購并的目標企業情況,介紹購并的各參股方。
利用國際金融組織和外國政府貸款投資項目,說明項目業主、項目執行機構情況。
1.2項目概況
1.2.1項目名稱;項目性質及類型;經營機制及管理體制。
外商投資項目,包括中外合資、合作項目和外商獨資項目含港、澳、臺商投資項目,應簡要列出初步協議要點,包括出資方式、出資比例、經營管理機制、利益分配等。
改建、擴建和技術改造項目要說明擬建項目與現有企業的關系和依托情況。
境外投資項目,包括中外合資、合作項目和獨資項目,含對港、澳、臺地區投資項目,明確投資國家或地區,表明項目建設地點,簡述投資環境情況,簡要列出初步協議要點,包括出資方式、出資比例、經營管理機制、利益分配等。
購并項目,簡述購并的方式。介紹目標企業的產品規模、技術、設備、原材料供應、動力來源、管理水平、財務狀況、債務、稅務負擔、人力資源、社會環境、政策環境、市場營銷等情況。
1.2.2項目提出的背景,投資的必要性和意義。
簡述項目建設的背景情況。從市場需求與競爭、原材料供應與配套、資源的節約與合理配置、技術進步與先進性、建設條件與優勢、企業發展與效益、投資效果與公眾利益、規劃布局與產業政策的符合性、土地利用與環境改善等方面分析項目建設的必要性和意義。說明項目建設方案設計的合理性。
1.3項目的目標
簡述項目建設達到的目標,包括市場目標、技術裝備目標、經濟和社會目標等。
1.3.1市場目標
簡要描述擬建項目產品的國內外市場狀況。產品的競爭程度,供應現狀,需求現狀。簡述擬建項目產品的國內外市場前景,擬建項目產品的目標市場和擬將達到的市場份額。說明項目產品對市場的滿足程度。
對于改、擴建與技術改造項目,要說明企業產品市場現狀。
外商投資項目要說明項目產品的銷售去向,目標市場的飽和度,項目產品是否構成壟斷。
境外投資項目要說明項目產品的去向,目標市場的飽和度,明確的市場份額,項目產品是否構成壟斷。
說明擬建項日產品市場競爭力情況,項目產品是否具有質量和價格競爭力。
1.3.2技術目標
簡要敘述擬建項日采用的工藝技術、原料路線所達到的水平。說明項目技術水平在國內外的地位。
簡述項目的自動控制達到的水平。
主要設備的選擇所達到的水平。對于引進設備、材料要列出明晰,說明是否符合國家相關政策。
改、擴建與技術改造項目,要說明工藝技術、原料路線、設備選型和配套設施方案與現有裝備的結合性和合理性。說明改造后技術水平的提升。
對于引進技術與設備,要說明技術來源與可得性,并介紹我國對該技術的掌握程度和發展趨勢。說明引進后對我國產業技術水平的提升情況。
1.3.3經濟效果
給出項目投資估算值,包括總投資、建設投資、建設期利息和流動資金。
描述項目的融資設想與方案,說明項目資金來源,包括權益資金和債務資金。簡述融資方案和資金使用條件。
列出項目的主要財務指標。包括項目財務內部收益率或經濟內部收益率和凈現值指標以及根據需要列出的其他經濟指標。
說明項目享受的國家或建設所在地地方規定的優惠。
1.3.4社會效果
簡述項目對地方徑濟的貢獻和影響。包括稅收、勞動力就業、相關產業帶動等。
簡述項目對行業乃至國民經濟的貢獻。包括技術進步、競爭力提升、增加供應、產品質量提高、對相關行業帶動等。
簡述項目建設對相關行業的影響。由于該項目的建設,自身競爭力的提高,使得競爭力較弱的其他企業倒閉或利潤下降,就業人員的降低,爭奪原材料、動力使得價格提高或供應不足影響其他企業生產與發展。
項目建設對環境和生態的影響以及文化遺產的影響。
1.3.5其他效果
根據項目具體情況和需要列出其他效果或目標。如環境目標、安全目標、質量目標等。
2項目基本內容
2.1建設規模
簡述擬建項目的建設規模和產品方案。說明項目建設規模是否符合經濟規模或達到規模經濟。說明項目規模的確定是否符合資源的優化配置、是否滿足市場預測和競爭力要求。說明項目規模與產品是否構成壟斷和形成過度競爭。
對于多裝置、多產品的項日,要說明項目分裝置的建設規模,產品方案和商品量。
改建、擴建和技術改造項目要說明原有規模和產品方案,擬投資項目增量以及與原有生產的關系。
購并項目要說明目標企業的規模、產品和品種,購并后需要改造的,要結合原有企業情況,說明增量以及與原有生產的關系。
2.2工藝技術
2.2.1簡要敘述擬建項目采用的技術、原料路線選擇及其主要優缺點。
2.2.2簡述項目的自動控制方案與自控水平的選擇。
2.2.3簡述主要設備的選擇。列出主要設備一覽表,對于引進設備、材料要按照規格、型號、材質等列出清單和單價,以各享受免征或減征關稅優惠政策審查使用。
2.2.4改建、擴建和技術改造項目要說明擬采用技術裝備與原有生產工藝技術的關系。說明原有設施的可利用情況。
2.2.5境外投資項目,要說明國內設備材料的滿足情況。
2.2.6購并項目,要簡述目標企業的技術裝備狀況和水平,需要改造的,要說明擬采用的技術裝備與原有生產工藝技術的關系。說明原有設施的可利用情況。
2.3工程方案
2.3.1總圖運輸方案。簡述總圖布置的原則和方案,給出總平面布置圖。簡述運輸、裝卸方案和運輸措施。簡述原材料和產品的儲存方案。
2.3.2土建方案。根據項耳的特點和地方有關規定,確定土建設計原則與方案。
2.3.3供水方案。根據項目用水特點,給出項目的各種用水量,確定各種用水的供水方案。缺水地區建廠要說明供水保證程度。說明節水方案和提高水的重復利用率方案。給出有關節水措施。
2.3.4排水方案。根據項目排水特點和環保要求,給出項目的各種廢水排水量及組成,確定各種廢水的排水方案及處理方案。
2.3.5供電及電信方案。簡述供電及變配電方案,簡述電信方案。有自發電裝置時,需要說明以熱定電的資源配置方案。
2.3.6供熱方案。簡述供熱方案,給出熱平衡圖。
2.3.7其他輔助生產和公用工程方案。簡述供氣(空氣、氮氣、氧氣、惰性氣體等)方案。簡述機修、電修、儀修、倉儲等設施配置原則與方案。
2.3.8改建、擴建和技術改造項目要說明增量以及與原有設施的關系。依托現有設施或以新帶老的要作說明。
2.3.9在開發區或園區建設的項目,要根據開發區、園區條件和要求作工程方案。
2.3.10列出執行的相關標準。
2.4配套措施
2.4.1廠外運輸配套與設施。簡述運輸配套設施情況。依托社會力量的要作社會運輸能力說明。修建碼頭、車站、專用線的要作方案說明。
2.4.2廠外供電線路及設施。簡述供電外線和變配電情況以及供電方案,供電電源和設施的保證供應程度。
2.4.3廠外供水情況。簡述供水水源和水資源情況以及供水方案,說明水源和水的保證供應程度。
2.4.4廠外排水情況。簡述項目排水方案和接納水體情況,有集中水處理設施的,要說明集中處理設施的能力和接收條件。
2.4.5渣場(填埋場)情況。簡述渣場(填埋場)選擇基本情況以及渣場(填埋場)工程方案,需要征地的要有土地部門意見。需要單獨環保批準的,要有環保部門意見。說明廢渣(固體廢物)綜合利用情況。有放射性廢渣時,需要單獨處理方案。
2.4.6區域其他配套設施與能力。
2.5項目組織
2.5.1項目建設管理與組織。說明項目的建設管理模式,投資者自行管理的需簡要說明組織方式。
2.5.2項目計劃進度。簡要描述項目建設計劃進度和投產時間。
2.5.3項目定員與員工培訓。簡述項目人員招聘計劃與培訓情況。
2.5.4項目的招投標情況。要嚴格按照經國家發展改革委核準的項目招標內容和有關招標投標的法律法規開展招標工作。簡述招投標工作的組織與實施計劃。
根據項目性質,應按照有關規定編制項目招標內容。具體內容包括:(1)投資項目的勘察、設計、施工、建立以及重要設備、材料等采購活動的具體招標范圍(全部或者部分招標);(2)投資項目的勘察、設計、施工、建立以及重要設備、材料等采購活動擬采用的招標組織形式(委托招標或者自行招標)。擬自行招標的,還應按照“工程建設自行招標試行辦法"(原
國家計委令第5號)規定報告書面材料;(3)投資項目的勘察、設計、施工、建立以及重要設備、材料等采購活動擬采用的招標方式(公開招標或者邀請招標),國家重點投資項目擬采用邀請招標的,應對采用邀請招標的理由作出說明。
2.6投資估算與資金籌措
2.6.1簡要敘述投資估算依據和說明,列出投資估算表。
2.6.2融資方案,簡述資金構成與來源設想。
2.6.3資本金出資方案,說明權益資金來源與構成。說明各出資方的出資能力。附開戶銀行出具的資金信用證明。
?2.6.4借貸資金來源及落實情況。附銀行出具的融資意向書。
2.6.5利用外資的,需要說明實際使用的外匯,資金使用條件,要符合國家資本項目管理、外債管理的有關規定。使用國際金融組織和外國政府貸款投資項目,簡述項目利用國際金融組織和外國政府貸款的背景情況。中外合資項目要說明外方企業的經濟實力和資信情況。
2.6.6簡要進行資金成本分析。說明融資方案的合理性和合法性。
3項目建設準備基本情況內容
3.1項目進展情況
3.1.1簡述項目投資的規劃、可研、核準、備案等政府審批情況。
3.1.2介紹利用外資項目的對外工作情況。
3.1.3境外投資項目,介紹境外工作進展情況。
3.1.4項目建設的各項前期和開工準備情況介紹。
3.2項目建設期
3.2.1簡要敘述擬建項目建設周期安排,包括規劃、項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告、資金申請書、設計、施工、試車等階段的工期及審批時間計劃。
3.2.2簡述項目的實際計劃執行情況。
3.2.3根據項目的實際進展,預測計劃的變化情況。
3.3項目的市場與競爭力研究情況
3.3.1項目的市場情況簡介
3.3.2項目的競爭力狀況簡介
3.3.3項目所處行業的競爭態勢簡介
3.4項目主要政策性內容落實情況
3.4.1項目的清潔生產和環保簡介。環評內容的落實和有關批復情況。
3.4.2項目在安全、衛生、消防等方面的措施簡介。有關部門的意見或態度。
3.4.3項目在土地利用和規劃方面的介紹。有關上地管理部門和規劃部門的意見。
4項目的融資分析
4.1總投資及項目資本金構成。
4.1.1總投資或總資金
4.1.2建設投資
4.1.3建設期利息
4.1.4流動資金
4.2項目借貸資金,借貸資金來源及使用條件,包括貸款機構或貸款國別還款期、寬限期、利率、承諾費等。
4.3權益資金,項目自有資金來源或股權資金來源說明。
4.4資金來源的可靠性分析。
4.5融資方案合理性分析。
4.6融資成本分析。
4.7政府資金介入的必要性分析和擬申請資金的數額和理由。
4.8國際金融機構或政府貸款的備選項目規劃情況說明。
5項目的資金使用計劃
5.1項目逐年用款計劃,包括借貸資金和權益資金使用計劃,說明政府資金或國際金融機構或政府貸款資金的使用計劃。
5.2資金的使用范圍,包括用于土建、設備、材料、咨詢和培訓等方面的資金安排。
6項目的設備和材料采購
6.1設備和材料采購清單及采購方式,包括主要設備和材料規格、數量、單價。需要引進的,說明引進理由。
6.2說明引進設備和材料是否符合國家有關政策,是否享受減免稅政策。
7項目的財務分析和經濟分析
7.1財務分析
7.1.1財務分析的依據與基礎條件
7.1.2項目成本分析
7.1.3產品售價分析
7.1.4項目稅收及優惠政策分析
7.1.5項目財務分析指標
7.1.6財務分析結論
7.2經濟分析
7.2.1經濟分析的依據與基礎條件
7.2.2經濟分析主要指標
7.2.3經濟分析結論
8項目的清償能力
8.1項目的清償能力分析,包括還款期,利息備付率、償債備付率等。
8.2投資者(非政府投資者)的清償能力,銀行信譽等級。
8.3項目貸款償還及擔保責任、還款資金來源及還款計劃。
8.4投資者(非政府投資者)的財務狀況,企業近三年的資產負債表、損益表、現金流量表。
85項目的財務可持續性分析。
9結論與建議
9.1項目主要風險及其防范措施
9.1.1資源風險。說明各種原材料、動力的來源與供應風險,分析風險程度,提出防范和減低風險的對策。
9.1.2市場風險,說明產品市場變化、競爭力態勢變化、主要投入品和產出品價格變化的可能性以及由此帶來的風險,判斷對項目效益和持續經營的影響程度,提出防范和減低風險的對策。
9.1.3技術與裝備風險,說明技術裝備來源、技術進步、工程方案變化的可能性以及帶來的風險,分析各種風險對項目造成的影響,提出防范和減低風險的對策。
9.1.4投資與融資的風險,分析投資估算額發生變化的可能性,分析資金來源與供應風險、利率風險、匯率風險,分析各種風險對項目的影響程度,提出防范和減低風險的對策。
9.1.5其他風險,分析包括施工組織、產品規模與方案等技術因素和政治、軍事、經濟、自然災害等非技術因素,對項目帶來的影響和發生的可能性,提出防范和減低風險的對策。
9.1.6境外投資項目,應重點關注政治、軍事、宗教等非技術因素的風險。
9.2結論與建議
9.2.1明確提出對項目投資建設的結論性意見。
9.2.2簡述項目投資的必要性和意義。
9.2.3提出對項目建設有益的主要建議。
9.2.4對項目存在的主要問題提出意見。
10附件
10.1附表
10.1.1主要設備一覽表
10.1.2引進設備材料一覽表
10.1.3出口設備材料一覽表
10.1.4投資估算表
10.1.5主要財務分析指標表
10.2附件
10.2.1已經進行可行性研究的項目,可以附可行性研究報告或可行性研究報告評估意見和有關政府部門審批意見。
10.2.2已經通過核準的項目,可以附項目申請報告或有關政府部門的核準意見。
10.2.3中外投資各方的企業注冊證(營業執照)、商務登記證及經審計的最新企業財務報表(包括資產負債表、損益表和現金流量表)、開戶銀行出具的資金信用證明。
10.2.4增資、購并項目的公司董事會決議。
10.2.5銀行出具的融資意向書。
10.2.6國家資本項目管理、外債管理的有關規定。
10.2.7證明中方及合作外方資產、經營和資信情況的文件。
10.2.8以有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產權益出資的,按資產權益的評估價值或公允價值核定出資額。應提交具備相應資質的會計師、資產評估機構等中介機構出具的資產評估報告,或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件。
10.2.9投標、購并或合資合作項目,中外方簽署的意向書或框架協議等文件。
10.2.10境外競標或收購項目,應按規定報送信息報告,并附國家發展改革委出具的有關確認函件。
10.2.11國際金融組織和日本國際協力銀行貸款項目,提供國外貸款機構對項目的評估報告。
10.2.12國務院行業主管部門提出項目資金申請報告時,如項目需地方政府安排配套資金、承擔貸款償還責任或提供貸款擔保的,出具省級發展改革部門及有關部門意見。
10.2.13申請使用限制性采購的國外貸款項目,出具對國外貸款條件、國內外采購比例、設備價格等比選結果報告。
10.2.14屬于備案的項目,附有關備案文件。
10.2.15其他有關文件、資料。
第三部分?附則
1本辦法與國家政策相沖突時,從其國家政策。
2本辦法所涉及的內容,投資主管部門有具體規定的,從其規定。
3本辦法的使用應參考國家有關規定和政策以及行業有關前期工作的規
范,包括“化工投資項目可行性研究報告編制辦法”、“化工投資項目經濟評價方法與參數”、“化工投資項目可行性研究報告投資估算編制辦法”、“化工投資項目可行性研究手冊…化工投資項目項目申請報告編制辦法”等。
4本辦法供化工投資項目編制資金申請報告使用,其他投資項目可參照使用。由中國石油和化學工業協會頒發,由中國石油和化工勘察設計協會、石油和化學工業規劃院負責組織出版發行,由石油和化學工業規劃院負責解釋和修訂。
篇2:化工投資資金申請報告編制辦法
第一部?分總則
1根據《國務院關于投資體制改革的決定》和國家發改委《企業投資項目核準暫行辦法》、《外商投資項目核準暫行管理辦法趴娃境外投資項目核準暫行辦法》、《國際金融組織和外國政府貸款投資項目管理暫行辦法》、《中央預算內投資補助和貼息項目管理暫行辦法》等,結合化工投資項目具體情況,為指導行業咨詢和建設單位以及投資者編報“資金申請報告”,特制訂本辦法。
2本辦法使用范圍,包括所有政府投資項目、利用國際金融組織和外國政府貸款投資項目、以投資補助和貼息方式使用中央預算內投資的項目等以及按照規定需要各級政府財政補貼、轉貸、貸款貼息或資金支持的化工投資項目。
3“資金申請報告”不同于“可行性研究報告”和“項目申請報告”,一般來說,“資金申請報告”是建立在投資項目“可行性研究報告”和(或)“項目申請報告”基礎上的一份獨立文件。“資金申請報告”具有強制性,根據政府要求必須編報,但由國務院及國家發改委及地方各級政府按規定審批項目“可行性研究報告”和(或)“項目申請報告”的,可行性研究報告中應當包括項目資金申請報告內容,不再單獨審批項目資金申請報告。
4“資金申請報告”由于其內容深度要求與“可行性研究報告”和“項目申請報告”不同,“資金申請報告”是從資金使用合理性角度,向政府回答項目財務上的可行性以及項目對經濟、社會、資源、環境等方面的影響和貢獻。具有較強的技術性和政策性,一般投資者不宜自行編制“資金申請報告”,應委托有資質的咨詢機構編制。
5“資金申請報告”受國家有關法律法規和各級政府部門相關法規的制約,是企業在進行投資項目建設活動中必須履行的社會義務,咨詢機構應對編制內容的準確性負責。
6“資金申請報告”應根據項目的具體情況,對本辦法涉及到的內容及其深度有所選擇和簡化,但必須滿足政府審批要求。
7“資金申請報告”作為各級政府投資主管部門對政府投資項目和申請政府財政資金補貼或支持的項目進行核準時要求提供的強制性文件,具有較強的政策性和時效性,編制報告時,應詳細收集有關法律法規文件,準確、及時反映政府投資主管部門對投資行為的引導和約束,尤其是投資所在地的有關法規,要根據項目具體情況進行詳細調查。
8“資金申請報告”是在“可行性研究報告”批準和“項目申請報告”核準以及項目備案之后,由項目用款單位提出的一份文件。
第二部?分資金申請報告編制辦法
1概述
1.1項目申報單位基本情況
1.1.1承辦單位名稱、性質,法人和注冊地點,項目申報負責人。
1.1.2承辦單位基本概況(含資產負債情況、銀行信用等級等)。
1.1.3主要投資者情況介紹
股份制企業。介紹主要出資人情況。當有多家股東時,只介紹主要持股者,一般介紹具有控股地位的前三名股東或具有絕對控股的一個股東,若分散型持股,需要做出說明,可選擇介紹相對持股較大的三個股東。
外商投資企業。中外合資、合作項目和外商獨資項目含港、澳、臺商投資項目,應注明各方單位全稱、注冊國家(地區)、法定地址、法人代表及國籍等。
技術改造項目。改建、擴建和技術改造項目要說明現有企業基本情況,包括企業各生產裝置、生產能力、原料供應、產品銷售、員工狀況、資本結構、財務狀況、環保現狀、安全生產、政府有關部門態度以及企業目前存在的主要經營發展問題等。
境外投資項目。對境外投資項目,要介紹投資主體的情況和合作伙伴的情況。
購并項目。說明擬購并的目標企業情況,介紹購并的各參股方。
利用國際金融組織和外國政府貸款投資項目,說明項目業主、項目執行機構情況。
1.2項目概況
1.2.1項目名稱;項目性質及類型;經營機制及管理體制。
外商投資項目,包括中外合資、合作項目和外商獨資項目含港、澳、臺商投資項目,應簡要列出初步協議要點,包括出資方式、出資比例、經營管理機制、利益分配等。
改建、擴建和技術改造項目要說明擬建項目與現有企業的關系和依托情況。
境外投資項目,包括中外合資、合作項目和獨資項目,含對港、澳、臺地區投資項目,明確投資國家或地區,表明項目建設地點,簡述投資環境情況,簡要列出初步協議要點,包括出資方式、出資比例、經營管理機制、利益分配等。
購并項目,簡述購并的方式。介紹目標企業的產品規模、技術、設備、原材料供應、動力來源、管理水平、財務狀況、債務、稅務負擔、人力資源、社會環境、政策環境、市場營銷等情況。
1.2.2項目提出的背景,投資的必要性和意義。
簡述項目建設的背景情況。從市場需求與競爭、原材料供應與配套、資源的節約與合理配置、技術進步與先進性、建設條件與優勢、企業發展與效益、投資效果與公眾利益、規劃布局與產業政策的符合性、土地利用與環境改善等方面分析項目建設的必要性和意義。說明項目建設方案設計的合理性。
1.3項目的目標
簡述項目建設達到的目標,包括市場目標、技術裝備目標、經濟和社會目標等。
1.3.1市場目標
簡要描述擬建項目產品的國內外市場狀況。產品的競爭程度,供應現狀,需求現狀。簡述擬建項目產品的國內外市場前景,擬建項目產品的目標市場和擬將達到的市場份額。說明項目產品對市場的滿足程度。
對于改、擴建與技術改造項目,要說明企業產品市場現狀。
外商投資項目要說明項目產品的銷售去向,目標市場的飽和度,項目產品是否構成壟斷。
境外投資項目要說明項目產品的去向,目標市場的飽和度,明確的市場份額,項目產品是否構成壟斷。
說明擬建項日產品市場競爭力情況,項目產品是否具有質量和價格競爭力。
1.3.2技術目標
簡要敘述擬建項日采用的工藝技術、原料路線所達到的水平。說明項目技術水平在國內外的地位。
簡述項目的自動控制達到的水平。
主要設備的選擇所達到的水平。對于引進設備、材料要列出明晰,說明是否符合國家相關政策。
改、擴建與技術改造項目,要說明工藝技術、原料路線、設備選型和配套設施方案與現有裝備的結合性和合理性。說明改造后技術水平的提升。
對于引進技術與設備,要說明技術來源與可得性,并介紹我國對該技術的掌握程度和發展趨勢。說明引進后對我國產業技術水平的提升情況。
1.3.3經濟效果
給出項目投資估算值,包括總投資、建設投資、建設期利息和流動資金。
描述項目的融資設想與方案,說明項目資金來源,包括權益資金和債務資金。簡述融資方案和資金使用條件。
列出項目的主要財務指標。包括項目財務內部收益率或經濟內部收益率和凈現值指標以及根據需要列出的其他經濟指標。
說明項目享受的國家或建設所在地地方規定的優惠。
1.3.4社會效果
簡述項目對地方徑濟的貢獻和影響。包括稅收、勞動力就業、相關產業帶動等。
簡述項目對行業乃至國民經濟的貢獻。包括技術進步、競爭力提升、增加供應、產品質量提高、對相關行業帶動等。
簡述項目建設對相關行業的影響。由于該項目的建設,自身競爭力的提高,使得競爭力較弱的其他企業倒閉或利潤下降,就業人員的降低,爭奪原材料、動力使得價格提高或供應不足影響其他企業生產與發展。
項目建設對環境和生態的影響以及文化遺產的影響。
1.3.5其他效果
根據項目具體情況和需要列出其他效果或目標。如環境目標、安全目標、質量目標等。
2項目基本內容
2.1建設規模
簡述擬建項目的建設規模和產品方案。說明項目建設規模是否符合經濟規模或達到規模經濟。說明項目規模的確定是否符合資源的優化配置、是否滿足市場預測和競爭力要求。說明項目規模與產品是否構成壟斷和形成過度競爭。
對于多裝置、多產品的項日,要說明項目分裝置的建設規模,產品方案和商品量。
改建、擴建和技術改造項目要說明原有規模和產品方案,擬投資項目增量以及與原有生產的關系。
購并項目要說明目標企業的規模、產品和品種,購并后需要改造的,要結合原有企業情況,說明增量以及與原有生產的關系。
2.2工藝技術
2.2.1簡要敘述擬建項目采用的技術、原料路線選擇及其主要優缺點。
2.2.2簡述項目的自動控制方案與自控水平的選擇。
2.2.3簡述主要設備的選擇。列出主要設備一覽表,對于引進設備、材料要按照規格、型號、材質等列出清單和單價,以各享受免征或減征關稅優惠政策審查使用。
2.2.4改建、擴建和技術改造項目要說明擬采用技術裝備與原有生產工藝技術的關系。說明原有設施的可利用情況。
2.2.5境外投資項目,要說明國內設備材料的滿足情況。
2.2.6購并項目,要簡述目標企業的技術裝備狀況和水平,需要改造的,要說明擬采用的技術裝備與原有生產工藝技術的關系。說明原有設施的可利用情況。
2.3工程方案
2.3.1總圖運輸方案。簡述總圖布置的原則和方案,給出總平面布置圖。簡述運輸、裝卸方案和運輸措施。簡述原材料和產品的儲存方案。
2.3.2土建方案。根據項耳的特點和地方有關規定,確定土建設計原則與方案。
2.3.3供水方案。根據項目用水特點,給出項目的各種用水量,確定各種用水的供水方案。缺水地區建廠要說明供水保證程度。說明節水方案和提高水的重復利用率方案。給出有關節水措施。
2.3.4排水方案。根據項目排水特點和環保要求,給出項目的各種廢水排水量及組成,確定各種廢水的排水方案及處理方案。
2.3.5供電及電信方案。簡述供電及變配電方案,簡述電信方案。有自發電裝置時,需要說明以熱定電的資源配置方案。
2.3.6供熱方案。簡述供熱方案,給出熱平衡圖。
2.3.7其他輔助生產和公用工程方案。簡述供氣(空氣、氮氣、氧氣、惰性氣體等)方案。簡述機修、電修、儀修、倉儲等設施配置原則與方案。
2.3.8改建、擴建和技術改造項目要說明增量以及與原有設施的關系。依托現有設施或以新帶老的要作說明。
2.3.9在開發區或園區建設的項目,要根據開發區、園區條件和要求作工程方案。
2.3.10列出執行的相關標準。
2.4配套措施
2.4.1廠外運輸配套與設施。簡述運輸配套設施情況。依托社會力量的要作社會運輸能力說明。修建碼頭、車站、專用線的要作方案說明。
2.4.2廠外供電線路及設施。簡述供電外線和變配電情況以及供電方案,供電電源和設施的保證供應程度。
2.4.3廠外供水情況。簡述供水水源和水資源情況以及供水方案,說明水源和水的保證供應程度。
2.4.4廠外排水情況。簡述項目排水方案和接納水體情況,有集中水處理設施的,要說明集中處理設施的能力和接收條件。
2.4.5渣場(填埋場)情況。簡述渣場(填埋場)選擇基本情況以及渣場(填埋場)工程方案,需要征地的要有土地部門意見。需要單獨環保批準的,要有環保部門意見。說明廢渣(固體廢物)綜合利用情況。有放射性廢渣時,需要單獨處理方案。
2.4.6區域其他配套設施與能力。
2.5項目組織
2.5.1項目建設管理與組織。說明項目的建設管理模式,投資者自行管理的需簡要說明組織方式。
2.5.2項目計劃進度。簡要描述項目建設計劃進度和投產時間。
2.5.3項目定員與員工培訓。簡述項目人員招聘計劃與培訓情況。
2.5.4項目的招投標情況。要嚴格按照經國家發展改革委核準的項目招標內容和有關招標投標的法律法規開展招標工作。簡述招投標工作的組織與實施計劃。
根據項目性質,應按照有關規定編制項目招標內容。具體內容包括:(1)投資項目的勘察、設計、施工、建立以及重要設備、材料等采購活動的具體招標范圍(全部或者部分招標);(2)投資項目的勘察、設計、施工、建立以及重要設備、材料等采購活動擬采用的招標組織形式(委托招標或者自行招標)。擬自行招標的,還應按照“工程建設自行招標試行辦法"(原
國家計委令第5號)規定報告書面材料;(3)投資項目的勘察、設計、施工、建立以及重要設備、材料等采購活動擬采用的招標方式(公開招標或者邀請招標),國家重點投資項目擬采用邀請招標的,應對采用邀請招標的理由作出說明。
2.6投資估算與資金籌措
2.6.1簡要敘述投資估算依據和說明,列出投資估算表。
2.6.2融資方案,簡述資金構成與來源設想。
2.6.3資本金出資方案,說明權益資金來源與構成。說明各出資方的出資能力。附開戶銀行出具的資金信用證明。
?2.6.4借貸資金來源及落實情況。附銀行出具的融資意向書。
2.6.5利用外資的,需要說明實際使用的外匯,資金使用條件,要符合國家資本項目管理、外債管理的有關規定。使用國際金融組織和外國政府貸款投資項目,簡述項目利用國際金融組織和外國政府貸款的背景情況。中外合資項目要說明外方企業的經濟實力和資信情況。
2.6.6簡要進行資金成本分析。說明融資方案的合理性和合法性。
3項目建設準備基本情況內容
3.1項目進展情況
3.1.1簡述項目投資的規劃、可研、核準、備案等政府審批情況。
3.1.2介紹利用外資項目的對外工作情況。
3.1.3境外投資項目,介紹境外工作進展情況。
3.1.4項目建設的各項前期和開工準備情況介紹。
3.2項目建設期
3.2.1簡要敘述擬建項目建設周期安排,包括規劃、項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告、資金申請書、設計、施工、試車等階段的工期及審批時間計劃。
3.2.2簡述項目的實際計劃執行情況。
3.2.3根據項目的實際進展,預測計劃的變化情況。
3.3項目的市場與競爭力研究情況
3.3.1項目的市場情況簡介
3.3.2項目的競爭力狀況簡介
3.3.3項目所處行業的競爭態勢簡介
3.4項目主要政策性內容落實情況
3.4.1項目的清潔生產和環保簡介。環評內容的落實和有關批復情況。
3.4.2項目在安全、衛生、消防等方面的措施簡介。有關部門的意見或態度。
3.4.3項目在土地利用和規劃方面的介紹。有關上地管理部門和規劃部門的意見。
4項目的融資分析
4.1總投資及項目資本金構成。
4.1.1總投資或總資金
4.1.2建設投資
4.1.3建設期利息
4.1.4流動資金
4.2項目借貸資金,借貸資金來源及使用條件,包括貸款機構或貸款國別還款期、寬限期、利率、承諾費等。
4.3權益資金,項目自有資金來源或股權資金來源說明。
4.4資金來源的可靠性分析。
4.5融資方案合理性分析。
4.6融資成本分析。
4.7政府資金介入的必要性分析和擬申請資金的數額和理由。
4.8國際金融機構或政府貸款的備選項目規劃情況說明。
5項目的資金使用計劃
5.1項目逐年用款計劃,包括借貸資金和權益資金使用計劃,說明政府資金或國際金融機構或政府貸款資金的使用計劃。
5.2資金的使用范圍,包括用于土建、設備、材料、咨詢和培訓等方面的資金安排。
6項目的設備和材料采購
6.1設備和材料采購清單及采購方式,包括主要設備和材料規格、數量、單價。需要引進的,說明引進理由。
6.2說明引進設備和材料是否符合國家有關政策,是否享受減免稅政策。
7項目的財務分析和經濟分析
7.1財務分析
7.1.1財務分析的依據與基礎條件
7.1.2項目成本分析
7.1.3產品售價分析
7.1.4項目稅收及優惠政策分析
7.1.5項目財務分析指標
7.1.6財務分析結論
7.2經濟分析
7.2.1經濟分析的依據與基礎條件
7.2.2經濟分析主要指標
7.2.3經濟分析結論
8項目的清償能力
8.1項目的清償能力分析,包括還款期,利息備付率、償債備付率等。
8.2投資者(非政府投資者)的清償能力,銀行信譽等級。
8.3項目貸款償還及擔保責任、還款資金來源及還款計劃。
8.4投資者(非政府投資者)的財務狀況,企業近三年的資產負債表、損益表、現金流量表。
85項目的財務可持續性分析。
9結論與建議
9.1項目主要風險及其防范措施
9.1.1資源風險。說明各種原材料、動力的來源與供應風險,分析風險程度,提出防范和減低風險的對策。
9.1.2市場風險,說明產品市場變化、競爭力態勢變化、主要投入品和產出品價格變化的可能性以及由此帶來的風險,判斷對項目效益和持續經營的影響程度,提出防范和減低風險的對策。
9.1.3技術與裝備風險,說明技術裝備來源、技術進步、工程方案變化的可能性以及帶來的風險,分析各種風險對項目造成的影響,提出防范和減低風險的對策。
9.1.4投資與融資的風險,分析投資估算額發生變化的可能性,分析資金來源與供應風險、利率風險、匯率風險,分析各種風險對項目的影響程度,提出防范和減低風險的對策。
9.1.5其他風險,分析包括施工組織、產品規模與方案等技術因素和政治、軍事、經濟、自然災害等非技術因素,對項目帶來的影響和發生的可能性,提出防范和減低風險的對策。
9.1.6境外投資項目,應重點關注政治、軍事、宗教等非技術因素的風險。
9.2結論與建議
9.2.1明確提出對項目投資建設的結論性意見。
9.2.2簡述項目投資的必要性和意義。
9.2.3提出對項目建設有益的主要建議。
9.2.4對項目存在的主要問題提出意見。
10附件
10.1附表
10.1.1主要設備一覽表
10.1.2引進設備材料一覽表
10.1.3出口設備材料一覽表
10.1.4投資估算表
10.1.5主要財務分析指標表
10.2附件
10.2.1已經進行可行性研究的項目,可以附可行性研究報告或可行性研究報告評估意見和有關政府部門審批意見。
10.2.2已經通過核準的項目,可以附項目申請報告或有關政府部門的核準意見。
10.2.3中外投資各方的企業注冊證(營業執照)、商務登記證及經審計的最新企業財務報表(包括資產負債表、損益表和現金流量表)、開戶銀行出具的資金信用證明。
10.2.4增資、購并項目的公司董事會決議。
10.2.5銀行出具的融資意向書。
10.2.6國家資本項目管理、外債管理的有關規定。
10.2.7證明中方及合作外方資產、經營和資信情況的文件。
10.2.8以有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產權益出資的,按資產權益的評估價值或公允價值核定出資額。應提交具備相應資質的會計師、資產評估機構等中介機構出具的資產評估報告,或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件。
10.2.9投標、購并或合資合作項目,中外方簽署的意向書或框架協議等文件。
10.2.10境外競標或收購項目,應按規定報送信息報告,并附國家發展改革委出具的有關確認函件。
10.2.11國際金融組織和日本國際協力銀行貸款項目,提供國外貸款機構對項目的評估報告。
10.2.12國務院行業主管部門提出項目資金申請報告時,如項目需地方政府安排配套資金、承擔貸款償還責任或提供貸款擔保的,出具省級發展改革部門及有關部門意見。
10.2.13申請使用限制性采購的國外貸款項目,出具對國外貸款條件、國內外采購比例、設備價格等比選結果報告。
10.2.14屬于備案的項目,附有關備案文件。
10.2.15其他有關文件、資料。
第三部分?附則
1本辦法與國家政策相沖突時,從其國家政策。
2本辦法所涉及的內容,投資主管部門有具體規定的,從其規定。
3本辦法的使用應參考國家有關規定和政策以及行業有關前期工作的規
范,包括“化工投資項目可行性研究報告編制辦法”、“化工投資項目經濟評價方法與參數”、“化工投資項目可行性研究報告投資估算編制辦法”、“化工投資項目可行性研究手冊…化工投資項目項目申請報告編制辦法”等。
4本辦法供化工投資項目編制資金申請報告使用,其他投資項目可參照使用。由中國石油和化學工業協會頒發,由中國石油和化工勘察設計協會、石油和化學工業規劃院負責組織出版發行,由石油和化學工業規劃院負責解釋和修訂。
篇3:增加人員編制申請報告
增加人員編制申請報告
公司領導：
隨著公司項目進度的推進，業務量的.增加，現有的人員無法滿足公司正常管理的需求，人力資源部對各部門現有的在職人員情況進行了匯總，對現有崗位人員進行分析，為了能夠滿足公司發展需求，能更好的為項目的推進做好前期工作，現申請增加以下崗位人員，具體增加人員編制請示如下：
xxxxxx
xxxxxxx
以上請示妥否，請批示。
人力資源部
20xx年x月x日