檢測和校準結果質量控制程序

1目的

對本計量中心從事檢測/校準/檢定結果的質量進行有效監控,保證檢測/校準/檢定結果的準確性、有效性、客觀性,監控實驗室持續能力、提高實驗室整體素質。

2適用范圍

適用于對檢測/校準/檢定過程的監控,保證檢測/校準/檢定結果質量的各項活動。

3職責

3.1技術負責人批準年度質量監控計劃,組織年度質量監控措施有效性評審。

3.2質量負責人審核年度質量監控計劃,負責監控方案的批準,參加年度質量監控措施有效性評審。

3.3中心辦負責年度能力驗證/比對的組織,參加質量監控措施有效性的評審。

3.4各班組提出有關項目能力驗證/實驗室間比對等檢測/校準/檢定結果質量監控的計劃,并負責監控計劃的實施。

4工作程序

4.1檢測/校準/檢定結果質量監控方法

4.1.1實驗室對檢測/校準/檢定結果的質量進行監控,以保證檢測和校準的有效性,監控方法可以是以下一種(但不限于),或多種的組合:

定期使用有證標準物質(參考標準)或次級標準物質(參考物質)進行內部質量控制;

參加實驗室間的比對或能力驗證;

利用相同或不同的方法進行重復檢測/校準/檢定;

對存留物品進行再檢測/再校準;

分析一個物品不同結果的相關性;

內部的比對試驗(人員比對/方法比對/儀器比對)

其他監控方法

4.1.2各班組應根據檢測/校準/檢定項目的技術特性,選擇適合的檢測/校準/檢定結果質量監控的方法。

4.1.3比對實驗可以是雙邊的,也可以是多邊的,也可在實驗室內部采用如:人員比對、儀器設備比對、方法比對等方式進行質量監控。

4.2檢測/校準/檢定結果質量監控計劃

4.2.1在每年年初,各班組制定本年度質量監控實施計劃,計劃由班組負責人審核;在質量監控計劃中凡是涉及以實驗室間比對作為質量監控技術的,還需在計劃備注欄中注明所選擇參加比對實驗室的名稱、地址和聯系方式,實施計劃的主要內容應包括:

檢測/校準/檢定項目

質量監控方法

實施時間

負責人

4.2.2各班組的監控計劃交質量負責人審核,技術負責人批準后實施。

4.2.3中心辦和相關班組與選擇的參加比對試驗的實驗室進行聯系,確定比對時間,通知各班組做好實驗室間的比對試驗的準備。

4.2.4選擇參加比對的實驗室最好為同類型、同行業中試驗研究院所或其他專業機構中已取得實驗室認可資質的實驗室。

4.2.5如果有特殊原因,班組可在報請質量負責人批準后,適當調整質量監控計劃。

4.3監控計劃的實施

4.3.1根據所制定的質量監控計劃,各班組應組織有關檢測/校準/檢定人員編制本班組計劃中每項檢測/校準/檢定項目的監控方案,方案由班組負責人審核,質量負責人批準后實施。

4.3.2當有顧客對檢測校準結果有疑義或通過內審/外審/質量監督員的審核、檢查,對檢測/校準/檢定結果產生疑義,可適時采取質量監控措施,編寫相應的監控方案。

4.3.3監控方案的主要內容可包括:

目的

監控方案采取的具體監控技術

依據

環境條件、儀器設備、人員資質

測量結果的不確定度評定(必要時)

結果評審方法(含離群值剔除原則)

記錄格式

4.3.4以比對作為質量監控技術的,其監控方案的內容可包括:

比對項目

比對方式(實驗室間比對、實驗室內人員比對/儀器比對/方法比對)

傳遞標準物品/盲樣名稱/存查樣

比對量值(參量)

比對使用標準

比對實驗條件:環境條件、儀器設備、人員資質

時間進度(起始時間及傳遞路線)

記錄格式

測量結果

結果評審(含離群值剔除原則)

4.3.5檢測/校準/檢定人員按照監控方案的要求和規定對物品進行檢測/校準/檢定,執行《檢測/校準/檢定管理程序》或《現場檢測/校準/檢定管理程序》,并認真作好測試記錄,由專業組長審核測試結果。

4.3.6可采用統計技術對測試結果進行審查,通?？刹捎靡韵聨追N方法(不限于):

t檢驗法(檢測數據系統誤差檢查)

F檢驗法(檢測數據精密度檢查)

秩和檢驗法

*-RS檢測質量工序控制圖

工序能力圖

不同指標間的相關分析

Z評估

4.4參加國家、行業或其他機構組織的實驗室間的比對。

4.4.1本計量中心積極參加國家、行業和其他專業機構組織的比對。

4.4.2主任應組織質量負責人、班組負責人及有關技術人員研究討論比對方案,落實參加比對測試的人員,指定比對項目負責人,準備測試方法和其他資源及文件。

4.4.3比對項目負責人組織參加人員按照指定的方法傳遞標準物品/盲樣進行測試,并按照要求填寫記錄,比對結果和記錄由班組負責人審核,質量負責人批準,涉及現場檢測項目的比對實施結果由技術負責人審核,主任批準。

4.4.4如果對本計量中心參加比對實驗的測試結果判定為“不符合”有懷疑時,應充分應用內部的儀器比對、不同測試方法間的比對和同一物品不同指標間相關性分析、試驗等手段驗證測試結果,確定問題的原因和性質,采取相應的糾正預防措施。

4.5監控措施有效性的評審

4.5.1各班組在每項監控方案完成后,應對實施結果進行評價,填寫《質量監控結果評審記錄》,評審內容可包括:

被監控項目是否符合預定的質量要求;

如果不符合預定的質量要求,其原因是什么;

針對原因應采取什么糾正或預防措施。

4.5.2每年年底,由各班組寫出本班組年度監控措施實施情況的分析報告,交中心辦,報告的主要內容應包括:

是否完成本年度質量監控計劃,未完成原因;

對每項監控方案的執行是否有偏離,偏離原因;

監控項目的監控結果是否達到有關規定的要求;

是否采取統計技術對監控結果進行評價;

對未達到規定要求的監控項目采取的糾正和預防措施是否有效。

4.5.3由主任組織中心辦、班組負責人及有關技術人員就監控措施實施情況分析報告和本年度參加實驗室間比對活動的結果,對監控措施的有效性進行一次評審,評審內容可包括:

監控方案的可操作性及合理性;

選擇的監控方法是否符合檢測/校準/檢定項目的技術特性;

監控結果采用統計技術評價的結論是否正確;

質量監控報告結論是否正確;

監控措施的采取,是否能否證實結果質量符合要求、能否發現測量系統或結果質量存在的潛在問題。

4.5.4如果對采取的監控措施的合理性有疑義,質量負責人應指導各班組及時調整監控措施,并及時解決監控中發現的其他問題。

4.5.5如果質量監控結果表明檢測/校準/檢定結果可疑,或者出現偏離預期質量要求趨勢,技術負責人應組織有關人員查找原因,并執行《改進控制程序》。

4.5.6由中心辦形成評審報告,質量負責人審核,技術負責人批準;評審報告可作為管理評審的輸入。

4.6監控活動記錄的處理

各相關部門保存監控活動中產生的記錄。

5相關文件

5.1GAEPC/QP-07(A/0)《不符合工作控制程序》

5.2GAEPC/QP-08(A/0)《改進控制程序》

5.3GAEPC/QP-09(A/0)《記錄控制程序》

5.4GAEPC/QP-24(A/0)《檢測和校準管理程序》

5.5GAEPC/QP-25(A/0)《現場檢測和校準管理程序》

6記錄

6.1GAEPC/QR-063《年度質量監督計劃表》

6.2GAEPC/QR-064《質量監控結果評審記錄》

篇2:B醫學院審計結果公告辦法

醫學院審計結果公告暫行辦法

第一條為提高審計工作透明度,增強全院經濟責任意識,充分發揮審計監督作用,規范審計結果公告工作,依據《中華人民共和國審計法》、審計署《審計結果公告試行辦法》、《瀘州醫學院內部審計工作規定》和有關法律法規,結合我院實際,制定本辦法。

第二條本辦法所稱審計結果公告,是指將學院有關審計報告、審計意見書、審計決定書等審計結論性文書所反映的主要內容通過一定形式的信息載體在院內予以公開。

第三條審計結果公告的具體組織工作,由學院審計處負責。

第四條審計結果公告堅持積極穩妥、實事求是、注重效果、逐步推行的原則。

第五條審計結果公告的范圍:

1.學院財務預算執行情況和財務決算的審計結果;

2.國有資產管理、投資、經營效益的審計結果;

3.黨政領導干部任期經濟責任的審計結果;

4.專項資金、專項審計調查等審計事項的審計結果;

5.基建維修項目的審計情況;

6.學院各部門有關經濟活動的審計情況;

7.其他需要公告的審計事項。

第六條審計結果應當按照以下規定,辦理審批手續后方可公告:

1.公告學院財務預算及執行情況、財務決算的審計結果,應當報經院長批準;

2.黨政領導干部經濟責任審計結果公告,由學院黨委批準;

3.基建維修工程項目、國有資產管理和經營、部門有關經濟活動、學院專項資金等的審計結果公告由分管審計工作的院領導批準;

4.受托或協助有關單位(部門)完成的審計事項的審計結果需要公告的,應當在呈報的報告中加以說明,經委托或主審單位(部門)同意。

第七條公告審計結果應當具備下列條件:

1.事實清楚、證據確鑿、定性準確、評價客觀公正;

2.在審計報告、審計意見書、審計決定書等相關審計結論性文書生效后進行;

3.保守國家機密、被審計單位的商業秘密和經濟秘密,遵守國家的有關規定;

4.涉及不宜公布內容的,要對相關內容進行刪除和修改。

第八條審計結果公告一般包括以下內容:

1.實施審計的基本情況;

2.被審計單位的基本情況及審計評價意見;

3.審計發現的主要問題;

4.審計建議;

5.審計發現問題的整改情況。

第九條公布審計結果公告不再征求被審計單位或對象意見。

第十條發布審計結果公告,可以采用下列形式:

1.以紙質形式發布;

2.通過學院辦公系統公告頁或審計處網頁發布;

3.通過院內其它媒體發布;

4.通過舉行一定的會議發布;

5.其他形式。

第十一條公布審計結果形成的有關資料,應按有關規定整理歸檔。

第十二條阻礙審計結果公告或者報復陷害審計人員的,依法追究其責任。

第十三條本辦法由審計處負責解釋,自公布之日起施行。

篇3:審計結果運用管理辦法

審計結果運用管理辦法

第一章總則

第一條為規范審計結果運用工作,加強整改落實,提高審計執行力,充分發揮審計的作用,根據《中華人民共和國審計法》、《教育系統內部審計工作規定》、《蘭州大學內部審計工作實施辦法》等有關規定,結合我校實際,制定本辦法。

第二條本辦法所稱審計結果,是指審計處按照規定程序實施審計后,依法出具的審計報告、審計決定、管理建議書、移送處理書等結論性和建議性審計文書所反映的內容和事項。

第三條本辦法所稱審計結果運用,是指校內相關單位實施的公開審計結果、審計整改落實以及責任追究等充分使用審計結果的管理活動。

第四條建立健全審計結果通報、審計整改以及責任追究等審計結果運用制度,逐步探索和推行審計結果的校內公告制度。

第五條審計結果運用的原則

(一)實事求是、客觀公正;

(二)以審促改、以用促審;

(三)適當公開、成果共享;

(四)權責對稱、協調聯動。

第二章審計結果運用的方式

第六條審計處和被審計單位以適當的方式,在一定范圍內公開審計結果。

第七條被審計單位執行審計決定,整改存在的問題,落實審計意見和建議。

第八條紀委(監察處)、組織部、人事處等相關部門在干部管理監督、選拔任用、表彰獎勵、單位及個人年度考核等工作中,將審計結果及其整改落實情況作為重要參考依據。

第九條紀委(監察處)、組織部、人事處、審計處等相關單位對領導干部不履行或不正確履行經濟管理職責,單位或個人存在嚴重違反財經法規的問題,不認真整改落實審計結果,拒絕、阻礙、不配合審計工作等行為進行責任追究。

第十條紀委(監察處)在黨風廉政建設工作中,將審計結果及其整改落實情況作為黨風廉政建設責任制考核、干部廉政談話的重要內容。

第十一條審計處向學校黨政領導和職能部門提交特殊事項的專題報告、反映共性問題的綜合性報告,在校內發布審計簡報等。

第十二條人事處將經濟責任審計結論材料存入被審計領導干部的組織人事檔案。

第十三條建設單位按照工程項目的審計決定,與施工單位辦理結算。

第三章審計結果公開

第十四條根據《蘭州大學信息公開實施細則》等規定,按照規定程序,以適當的方式,在一定范圍內,將可以公開的審計結果主動公開或者依申請公開。

第十五條審計結果公開依法保守國家秘密和被審計單位的商業秘密,并充分考慮可能產生的社會影響,不得危及國家安全、公共安全、經濟安全和社會穩定。

第十六條公開審計結果,必須經審計處處長審核;涉及重大事項或者公開范圍較大的,報經主管校領導批準。

第十七條審計處可綜合利用校內網絡、報刊、廣播、電視、宣傳欄、電子顯示屏等媒體以及年鑒、年報、會議等形式公開審計結果。

第十八條公開審計結果,應當在審計報告、審計決定等結論性文書生效后進行。

第十九條審計處將有關審計結果報送學校黨政領導,抄送紀委(監察處)、組織部、人事處、財務處,發送被審計單位。

第二十條被審計單位及時在單位內部向領導班子、教職工通報審計結果及其整改落實情況。

第四章審計整改落實

第二十一條被審計單位現任主要領導為審計整改落實工作的第一責任人。原任領導對任職期間的經濟活動及財務收支的行為和結果負責,并須積極配合整改落實工作。

第二十二條被審計單位在審計結論性文書送達之日起60日內,將審計決定的執行、存在問題的整改、審計意見和建議的落實等情況書面反饋審計處。

第二十三條整改落實的監督檢查工作由審計處牽頭負責,紀委(監察處)、組織部、人事處、財務處、國資處、資產經營公司等有關單位根據各自職責協助執行。

第二十四條審計處建立健全內部責任制,對整改落實情況進行跟蹤檢查,并向學校報告年度審計整改落實情況。

第二十五條根據被審計單位的整改落實情況,決定是否實施后續審計。適時安排后續審計工作,并將其列入年度審計工作計劃。

第五章責任追究

第二十六條被審計單位若存在本辦法第九條的問題,紀委(監察處)、組織部、審計處等相關部門根據有關法律法規和《蘭州大學領導干部問責實施辦法(試行)》、《蘭州大學財經違法違紀行為處罰處分實施細則》的要求,追究相關人員的責任,給予相應的黨紀政紀處分以及經濟處罰;涉嫌犯罪的,移送司法機關依法處理。

第二十七條對拒絕、拖延整改落實工作,或未按規定期限及要求整改落實的被審計單位,審計處要查明原因,向主管校領導或經濟責任審計工作聯席會議匯報,提出追究有關人員責任的建議并予以通報批評。

第二十八條審計處發現重大違法違紀或經濟案件線索,應及時移交紀委(監察處)處理。

第六章附則

第二十九條國家法律、法規和有關政策另有規定的,從其規定。

第三十條本辦法自2012年1月1日起施行。