董事會(huì)議事規(guī)則范本
董事會(huì)議事規(guī)則范例
第一章總則
第一條為了進(jìn)一步明確董事會(huì)的職責(zé)權(quán)限,規(guī)范董事會(huì)內(nèi)部機(jī)構(gòu)及運(yùn)作程序,充分發(fā)揮董事會(huì)的經(jīng)營(yíng)決策中心作用,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)、《公司章程及有關(guān)規(guī)定,制定本規(guī)則。
第二章董事會(huì)的組成機(jī)構(gòu)
第二條公司設(shè)董事會(huì),是公司的經(jīng)營(yíng)決策中心,對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。
第三條董事會(huì)由十一名董事組成,設(shè)董事長(zhǎng)一人,副董事長(zhǎng)一至二人。董事為自然人,無需持有公司股份。公司全體董事根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉業(yè)務(wù)。
第四條公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有1/3以上獨(dú)立董事,其中至少一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士。
第五條董事由股東大會(huì)選舉或更換,每屆任期三年,任期從股東大會(huì)通過之日起計(jì)算,至本屆董事會(huì)任期屆滿時(shí)為止。董事任期屆滿,可連選連任。董事在任期屆滿前,股東大會(huì)不得無故解除其職務(wù)。
非獨(dú)立董事候選人名單由上屆董事會(huì)或連續(xù)一百八十個(gè)交易日單獨(dú)或合計(jì)持有公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)百分之三以上的股東提出。獨(dú)立董事的選舉根據(jù)有關(guān)法規(guī)執(zhí)行。
第六條董事因故離職,補(bǔ)選董事任期從股東大會(huì)通過之日起計(jì)算,至本屆董事會(huì)任期屆滿時(shí)為止。董事任期屆滿未及時(shí)改選,在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定,履行董事職務(wù)。
第七條董事會(huì)按照股東大會(huì)決議可以設(shè)立審計(jì)委員會(huì)、投資與決策委員會(huì)、薪酬與提名委員會(huì)等專門委員會(huì)。專門委員會(huì)成員全部由董事組成,其中審計(jì)委員會(huì)、薪酬與提名委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人,審計(jì)委員會(huì)中至少有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士。
各專門委員會(huì)下設(shè)工作小組,負(fù)責(zé)日常工作聯(lián)絡(luò)和會(huì)議組織等工作。
董事會(huì)專門委員會(huì)的職責(zé)、議事程序等工作實(shí)施細(xì)則由董事會(huì)另行制定。
第八條董事會(huì)設(shè)董事會(huì)秘書,負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、管理公司股權(quán)、證券和有關(guān)法律文件檔案及公司董事會(huì)的有關(guān)資料,辦理信息披露等事務(wù)。董事會(huì)秘書由董事長(zhǎng)提名,經(jīng)董事會(huì)聘任或解聘。
董事會(huì)秘書應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程的有關(guān)規(guī)定。
第九條董事會(huì)秘書可組織人員承辦董事會(huì)日常工作。
第三章董事會(huì)及董事長(zhǎng)的職權(quán)
第十條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在《公司法》、《證券法》、《公司章程》和本規(guī)則規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)。
董事會(huì)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照股東大會(huì)和本公司《公司章程》的授權(quán)行事,不得越權(quán)形成決議。
第十一條董事會(huì)的決策程序?yàn)?
1、投資決策程序:董事會(huì)委托總經(jīng)理組織有關(guān)人員擬定公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、年度投資計(jì)劃和重大項(xiàng)目的投資方案,提交董事會(huì)審議,形成董事會(huì)決議;對(duì)于需提交股東大會(huì)的重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng),按程序提交股東大會(huì)審議通過,由總經(jīng)理組織實(shí)施。
2、財(cái)務(wù)預(yù)、決算工作程序:董事會(huì)委托總經(jīng)理組織有關(guān)人員擬定公司年度財(cái)務(wù)預(yù)決算、利潤(rùn)分配和虧損彌補(bǔ)等方案,提交董事會(huì);董事會(huì)制定方案,提請(qǐng)股東大會(huì)審議通過后,由總經(jīng)理組織實(shí)施。
3、人事任免程序:根據(jù)董事會(huì)、總經(jīng)理在各自的職權(quán)范圍內(nèi)提出的人事任免提名,由公司組織人事部門考核,向董事會(huì)提出任免意見,報(bào)董事會(huì)審批。
4、重大事項(xiàng)工作程序:董事長(zhǎng)在審核簽署由董事會(huì)決定的重大事項(xiàng)的文件前,應(yīng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行研究,判斷其可行性,經(jīng)董事會(huì)通過并形成決議后再簽署意見,以減少?zèng)Q策失誤。
第十二條董事長(zhǎng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定及股東大會(huì)、董事會(huì)決議行使其職權(quán)和承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。
第十三條董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)在董事會(huì)閉會(huì)期間行使董事會(huì)部分職權(quán)的,原則上應(yīng)針對(duì)具體事件或有具體金額限制,授權(quán)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確、具體。凡涉及公司重大利益的事項(xiàng)應(yīng)由董事會(huì)集體決策。
第十四條公司副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作,董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長(zhǎng)履行職務(wù);副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。
第四章董事會(huì)會(huì)議的召集、主持及提案
第十五條董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。
第十六條董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持;董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長(zhǎng)召集和主持;副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。
第十七條董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少在上下兩個(gè)半年度各召開一次定期會(huì)議。
定期會(huì)議由董事長(zhǎng)召集,于會(huì)議召開十日以前書面通知全體董事。
第十八條有下列情形之一的,董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在十日以內(nèi)召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議:
(一)董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí);
(二)三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí);
(三)監(jiān)事會(huì)提議時(shí);
(四)持有十分之一以上有表決權(quán)股份的股東提議時(shí);
(五)二分之一以上獨(dú)立董事提議時(shí)。
第十九條按照前條規(guī)定提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的,提議人應(yīng)當(dāng)通過董事會(huì)秘書或者直接向董事長(zhǎng)提交經(jīng)簽字(蓋章)的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):
(一)提議人的姓名或者名稱;
(二)提議理由或者提議所基于的客觀事由;
(三)提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式;
(四)明確和具體的提案;
(五)提議人的聯(lián)系方式和提議日期等。
提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于本公司《公司章程》規(guī)定的董事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng),與提案有關(guān)的材料應(yīng)當(dāng)一并提交。
第二十條董事會(huì)秘書在收到書面提議和有關(guān)材料后,應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)交董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)認(rèn)為提案內(nèi)容不明確、具體或者有關(guān)材料不充分的,可以要求提議人修改或者補(bǔ)充。
董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi),召集和主持董事會(huì)會(huì)議。
第五章董事會(huì)會(huì)議通知
第二十一條召開董事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議,董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)分別提前十日和三個(gè)工作日以書面通知方式通知全體董事。
若出現(xiàn)特殊情況,需要董事會(huì)即刻作出決議的,為公司利益之目的,召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議可以不受前款通知方式及通知時(shí)限的限制,但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上
作出說明。
第二十二條董事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容:
(一)會(huì)議日期和地點(diǎn);
(二)會(huì)議期限;
(三)事由及議題;
(四)發(fā)出通知的日期。
第二十三條董事會(huì)定期會(huì)議的書面會(huì)議通知發(fā)出后,如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的,應(yīng)當(dāng)在原定會(huì)議召開日之前三日發(fā)出書面變更通知,說明情況和新提案的有關(guān)內(nèi)容及相關(guān)材料。不足三日的,會(huì)議日期應(yīng)當(dāng)相應(yīng)順延或者在取得全體與會(huì)董事的認(rèn)可后按期召開。
董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的會(huì)議通知發(fā)出后,如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的,應(yīng)當(dāng)事先取得全體與會(huì)董事的認(rèn)可并做好相應(yīng)記錄。
第六章董事會(huì)會(huì)議的召開
第二十四條董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。
第二十五條總經(jīng)理、董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)列席董事會(huì)會(huì)議;監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議。會(huì)議主持人認(rèn)為有必要的,可以通知其他有關(guān)人員列席董事會(huì)會(huì)議。
列席會(huì)議人員有權(quán)就相關(guān)議題發(fā)表意見,但沒有投票表決權(quán)。
第二十六條董事應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議。因故不能出席會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)事先審閱會(huì)議材料,形成明確的意見,書面委托其他董事代為出席。
委托書應(yīng)當(dāng)載明:
(一)委托人和受托人的姓名;
(二)委托人不能出席會(huì)議的原因;
(三)委托人對(duì)每項(xiàng)提案的簡(jiǎn)要意見(如有);
(四)委托人的授權(quán)范圍和對(duì)提案表決意向的指示;
(五)委托人的簽字、日期等。
受托董事應(yīng)當(dāng)向會(huì)議主持人提交書面委托書。
第二十七條委托和受托出席董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)遵循以下原則:
(一)在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí),非關(guān)聯(lián)董事不得委托關(guān)聯(lián)董事代為出席;關(guān)聯(lián)董事也不得接受關(guān)聯(lián)董事的委托;
(二)在審議按照有關(guān)法律法規(guī)需獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)時(shí),獨(dú)立董事不得委托非獨(dú)立董事代為出席,非獨(dú)立董事也不得接受獨(dú)立董事的委托;
第二十八條代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議,亦未委托代表出席的,視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。
第二十九條董事個(gè)人或者其所任職的其他企業(yè)直接或者間接與公司已有的或者計(jì)劃中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)(聘任合同除外),不論有關(guān)事項(xiàng)在一般情況下是否需要董事會(huì)批準(zhǔn)同意,均應(yīng)當(dāng)盡快向董事會(huì)披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度。
除非有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事按照本條前款的要求向董事會(huì)作了披露,并且董事會(huì)在不將其計(jì)入法定人數(shù),該董事亦未參加表決的會(huì)議上批準(zhǔn)了該事項(xiàng),公司有權(quán)撤銷該合同、交易或者安排,但在對(duì)方是善意第三人的情況下除外。
第三十條如果公司董事在公司首次考慮訂立有關(guān)合同、交易、安排前以書面形式通知董事會(huì),聲明由于通知所列的內(nèi)容,公司日后達(dá)成的合同、交易、安排與其有利益關(guān)系,則在通知闡明的范圍內(nèi),有關(guān)董事視為做了第二十九條所規(guī)定的披露。
第三十一條董事會(huì)定期會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)召開。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見的前提下,可以通過傳真或者電子郵件表決等方式召開。
以傳真或者電子郵件表決等方式召開的董事會(huì)會(huì)議,按照規(guī)定期限內(nèi)實(shí)際收到傳真或者電子郵件等有效表決票計(jì)算出席會(huì)議的董事人數(shù)。
第三十二條除征得全體與會(huì)董事的一致同意外,董事會(huì)會(huì)議不得就未包括在會(huì)議通知中的提案進(jìn)行表決。
第三十三條董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀有關(guān)會(huì)議材料,在充分了解情況的基礎(chǔ)上獨(dú)立、審慎地發(fā)表意見。
第三十四條董事可以在會(huì)前向董事會(huì)秘書、會(huì)議召集人、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員、各專門委員會(huì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)了解決策所需要的信息,也可以在會(huì)議進(jìn)行中向主持人建議請(qǐng)上述人員和機(jī)構(gòu)代表與會(huì)解釋有關(guān)情況。
第七章董事會(huì)會(huì)議的表決
第三十五條董事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票。除根據(jù)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定董事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)取得更多董事同意的除外,董事會(huì)做出決議,必須經(jīng)全體董事過半數(shù)通過。
第三十六條董事會(huì)決議表決可采用舉手、投票、傳真或電子郵件等方式。
董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見的前提下,可以用傳真或電子郵件方式進(jìn)行并作出決議,并由參會(huì)董事簽字。
第三十七條董事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一,未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的,視為棄權(quán)。
第三十八條現(xiàn)場(chǎng)召開會(huì)議的,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣布統(tǒng)計(jì)結(jié)果;以傳真或者電子郵件表決等方式召開的董事會(huì)會(huì)議,在規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后下一工作日之前董事會(huì)秘書應(yīng)通知董事表決結(jié)果。
第三十九條董事會(huì)根據(jù)本公司《公司章程》的規(guī)定,在其權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)作出決議,除公司全體董事過半數(shù)同意外,還必須經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上董事的同意。
第四十條出現(xiàn)下述情形的,董事應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)提案回避表決:
(一)本公司《公司章程》規(guī)定的因董事與會(huì)議提案所涉及的事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系而須回避的其他情形;
(二)其他法律法規(guī)等規(guī)定董事應(yīng)當(dāng)回避的情形。
在董事回避表決的情況下,有關(guān)董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行,形成決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席會(huì)議的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的,不得對(duì)有關(guān)提案進(jìn)行表決,而應(yīng)當(dāng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。
第四十一條董事會(huì)會(huì)議需要就公司利潤(rùn)分配事宜作出決議的,可以先將擬提交董事會(huì)審議的分配預(yù)案通知注冊(cè)會(huì)計(jì)師,并要求其據(jù)此出具審計(jì)報(bào)告草案(除涉及分配之外的其他財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)均已確定)。董事會(huì)作出分配的決議后,應(yīng)當(dāng)要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具正式的審計(jì)報(bào)告,董事會(huì)再根據(jù)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的正式審計(jì)報(bào)告對(duì)定期報(bào)告的其他相關(guān)事項(xiàng)作出決議。
第四十二條二分之一以上的與會(huì)董事或兩名以上獨(dú)立董事認(rèn)為提案不明確、不具體,或者因會(huì)議材料不充分等其他事由導(dǎo)致其無法對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出判斷時(shí),可以提請(qǐng)會(huì)議召集人暫緩表決。
提議暫緩表決的董事應(yīng)當(dāng)對(duì)提案再次提交審議應(yīng)滿足的條件提出明確要求。
第四十三條董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議上簽字并對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議,致使公司遭受損失的,參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的,該董事可以免除責(zé)任。
第四十四條董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)安排工作人員對(duì)董事會(huì)會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:
(一)會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名;
(二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事(代理人)姓名;
(三)會(huì)議議程;
(四)董事發(fā)言要點(diǎn);
(五)每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果(表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù))。
第四十五條出席會(huì)議的董事、董事會(huì)秘書和記錄人,應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。出席會(huì)議的董事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出說明性記載。董事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案由董事會(huì)秘書保存。董事會(huì)會(huì)議記錄保管期限10年。
董事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn),又不對(duì)其不同意見作出書面說明的,視為完全同意會(huì)議記錄、和決議記錄的內(nèi)容。
第四十六條董事會(huì)決議公告事宜,由董事會(huì)秘書根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定辦理。在決議公告披露之前,與會(huì)董事和會(huì)議列席人員、記錄和其他有關(guān)人員等負(fù)有對(duì)決議內(nèi)容保密的義務(wù)。
第四十七條董事會(huì)決議實(shí)施過程中,董事長(zhǎng)(或委托有關(guān)部門和人員)可就決議的實(shí)施情況進(jìn)程跟蹤檢查,在檢查中發(fā)現(xiàn)有違決議的事項(xiàng)時(shí),可要求和督促總經(jīng)理予以糾正。
第八章附則
第四十八條本規(guī)則未盡事宜,按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十九條在本規(guī)則中,"以上"包括本數(shù)。
第五十條本規(guī)則由董事會(huì)制訂報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)后生效,修改時(shí)亦同。
第五十一條本規(guī)則由董事會(huì)解釋。
篇2:董事會(huì)議事規(guī)則范本
董事會(huì)議事規(guī)則
第一條宗旨
為了進(jìn)一步規(guī)范貴研鉑業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)董事會(huì)的議事方式和決策程序,促使董事和董事會(huì)有效地履行其職責(zé),提高董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作和科學(xué)決策水平,根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定,制訂本規(guī)則。
第二條董事會(huì)職權(quán)
根據(jù)《公司章程》規(guī)定,董事會(huì)主要行使下列職權(quán):
(一)召集股東大會(huì),并向股東大會(huì)報(bào)告工作;
(二)執(zhí)行股東大會(huì)的決議;
(三)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;
(四)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;
(五)制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;
(六)制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案;
(七)擬訂公司重大收購、收購本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案;
(八)決定除須經(jīng)公司股東大會(huì)審議以外的其它對(duì)外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外借款等重大事項(xiàng);
(九)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;
(十)聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書;根據(jù)總經(jīng)理的提名,聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員,并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng);
(十一)制訂公司的基本管理制度;
(十二)制訂章程的修改方案;
(十三)管理公司信息披露事項(xiàng);
(十四)向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所;
(十五)聽取公司經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查經(jīng)理的工作;
(十六)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或《公司章程》授予的其他職權(quán)。
第三條董事會(huì)會(huì)議
董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。董事會(huì)每年至少召開兩次定期會(huì)議。
有下列情形之一的,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議:
(一)代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時(shí);
(二)三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí);
(三)監(jiān)事會(huì)提議時(shí);
(四)證券監(jiān)管部門要求召開時(shí);
(五)《公司章程》規(guī)定的其他情形。
第四條定期會(huì)議的提案
在發(fā)出召開董事會(huì)定期會(huì)議的通知前,應(yīng)當(dāng)充分征求各董事的意見,初步形成會(huì)議提案后交董事長(zhǎng)擬定。
董事長(zhǎng)在擬定提案前,應(yīng)當(dāng)視需要征求總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的意見。
第五條臨時(shí)會(huì)議的提議程序
按照前條規(guī)定提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)通過董事會(huì)秘書或者直接向董事長(zhǎng)提交經(jīng)提議人簽字(蓋章)的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):
(一)提議人的姓名或者名稱;
(二)提議理由或者提議所基于的客觀事由;
(三)提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式;
(四)明確和具體的提案;
(五)提議人的聯(lián)系方式和提議日期等。
提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于本公司《公司章程》規(guī)定的董事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng),與提案有關(guān)的材料應(yīng)當(dāng)一并提交。
董事會(huì)秘書在收到上述書面提議和有關(guān)材料后,應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)交董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)認(rèn)為提案內(nèi)容不明確、具體或者有關(guān)材料不充分的,可以要求提議人修改或者補(bǔ)充。
董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議或者證券監(jiān)管部門的要求后十日內(nèi),召集董事會(huì)會(huì)議并主持會(huì)議。
第六條會(huì)議的召集和主持
董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持;董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長(zhǎng)召集和主持;副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。
第七條會(huì)議通知
召開董事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議,應(yīng)當(dāng)分別提前十日和五日將蓋有董事會(huì)辦公室印章的書面會(huì)議通知,通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式,提交全體董事和監(jiān)事。非直接送達(dá)的,還應(yīng)當(dāng)通過電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。
情況緊急,需要盡快召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的,可以隨時(shí)通過電話或者其他口頭方式發(fā)出會(huì)議通知,但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說明。
第八條會(huì)議通知的內(nèi)容
書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容:
(一)會(huì)議日期和地點(diǎn);
(二)會(huì)議期限;
(三)事由及議題;
(四)發(fā)出通知的日期。
口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第(一)、(二)項(xiàng)內(nèi)容,以及情況緊急需要盡快召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說明。
第九條會(huì)議通知的變更
董事會(huì)定期會(huì)議的書面會(huì)議通知發(fā)出后,如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的,應(yīng)當(dāng)在原定會(huì)議召開日之前三日發(fā)出書面變更通知,說明情況和新提案的有關(guān)內(nèi)容及相關(guān)材料。不足三日的,會(huì)議日期應(yīng)當(dāng)相應(yīng)順延或者取得全體與會(huì)董事的認(rèn)可后按期召開。
董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的會(huì)議通知發(fā)出后,如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的,應(yīng)當(dāng)事先取得全體與會(huì)董事的認(rèn)可并做好相應(yīng)記錄。
第十條會(huì)議的召開
董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。有關(guān)董事拒不出席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無法滿足會(huì)議召開的最低人數(shù)要求時(shí),董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。
監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議;非董事總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)列席董事會(huì)會(huì)議。會(huì)議主持人認(rèn)為有必要的,可以通知其他有關(guān)人員列席董事會(huì)會(huì)議。
第十一條親自出席和委托出席
董事會(huì)會(huì)議,應(yīng)由董事本人出席;董事因故不能出席,可以書面委托其他董事代為出席,委托書中應(yīng)載明代理人的姓名,代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限,并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議,亦未委托代表出席的,視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。
委托其他董事對(duì)定期報(bào)告代為簽署書面確認(rèn)意見的,應(yīng)當(dāng)在委托書中進(jìn)行專
門授權(quán)。
受托董事應(yīng)當(dāng)向會(huì)議主持人提交書面委托書,在會(huì)議簽到簿上說明受托出席的情況。
第十二條關(guān)于委托出席的限制
委托和受托出席董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)遵循以下原則:
(一)在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí),非關(guān)聯(lián)董事不得委托關(guān)聯(lián)董事代為出席;關(guān)聯(lián)董事也不得接受非關(guān)聯(lián)董事的委托;
(二)獨(dú)立董事不得委托非獨(dú)立董事代為出席,非獨(dú)立董事也不得接受獨(dú)立董事的委托;
(三)董事不得在未說明其本人對(duì)提案的個(gè)人意見和表決意向的情況下全權(quán)委托其他董事代為出席,有關(guān)董事也不得接受全權(quán)委托和授權(quán)不明確的委托。
(四)一名董事不得接受超過兩名董事的委托,董事也不得委托已經(jīng)接受兩名其他董事委托的董事代為出席。
第十三條會(huì)議召開方式
董事會(huì)會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)召開為原則。必要時(shí),在保障董事充分表達(dá)意見的前提下,經(jīng)召集人(主持人)、提議人同意,也可以通過視頻、電話、傳真或者電子郵件表決等方式召開。董事會(huì)會(huì)議也可以采取現(xiàn)場(chǎng)與其他方式同時(shí)進(jìn)行的方式召開。
非以現(xiàn)場(chǎng)方式召開的,以視頻顯示在場(chǎng)的董事、在電話會(huì)議中發(fā)表意見的董事、規(guī)定期限內(nèi)實(shí)際收到傳真或者電子郵件等有效表決票,或者董事事后提交的曾參加會(huì)議的書面確認(rèn)函等計(jì)算出席會(huì)議的董事人數(shù)。
第十四條會(huì)議審議程序
會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見。
對(duì)于根據(jù)規(guī)定需要獨(dú)立董事事前認(rèn)可的提案,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在討論有關(guān)提案前,指定一名獨(dú)立董事宣讀獨(dú)立董事達(dá)成的書面認(rèn)可意見。
董事阻礙會(huì)議正常進(jìn)行或者影響其他董事發(fā)言的,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止。
除征得全體與會(huì)董事的一致同意外,董事會(huì)會(huì)議不得就未包括在會(huì)議通知中的提案進(jìn)行表決。董事接受其他董事委托代為出席董事會(huì)會(huì)議的,不得代表其他董事對(duì)未包括在會(huì)議通知中的提案進(jìn)行表決。
第十五條發(fā)表意見
董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀有關(guān)會(huì)議材料,在充分了解情況的基礎(chǔ)上獨(dú)立、審慎地發(fā)表意見。
董事可以在會(huì)前向董事會(huì)秘書、會(huì)議召集人、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員、各專門委員會(huì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)了解決策所需要的信息,也可以在會(huì)議進(jìn)行中向主持人建議請(qǐng)上述人員和機(jī)構(gòu)代表與會(huì)解釋有關(guān)情況。
第十六條會(huì)議表決
每項(xiàng)提案經(jīng)過充分討論后,主持人應(yīng)當(dāng)適時(shí)提請(qǐng)與會(huì)董事進(jìn)行表決。
會(huì)議表決實(shí)行一人一票,以計(jì)名和書面等方式進(jìn)行。
董事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一,未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)董事重新選擇,拒不選擇的,視為棄權(quán);中途離開會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的,視為棄權(quán)。
第十七條表決結(jié)果的統(tǒng)計(jì)
與會(huì)董事表決完成后,應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集董事的表決票,交董事會(huì)秘書在一名監(jiān)事或者獨(dú)立董事的監(jiān)督下進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。
現(xiàn)場(chǎng)召開會(huì)議的,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣布統(tǒng)計(jì)結(jié)果;其他情況下,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)秘書在規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后下一工作日之前,通知董事表決結(jié)果。
董事在會(huì)議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后進(jìn)行表決的,其表決情況不予統(tǒng)計(jì)。
第十八條決議的形成
除本規(guī)則第十九條規(guī)定的情形外,董事會(huì)審議通過會(huì)議提案并形成相關(guān)決議,必須有超過公司全體董事人數(shù)之半數(shù)的董事對(duì)該提案投贊成票。法律、行政法規(guī)和本公司《公司章程》規(guī)定董事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)取得更多董事同意的,從其規(guī)定。
董事會(huì)根據(jù)本公司《公司章程》的規(guī)定,在其權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)作出決議,除公司全體董事過半數(shù)同意外,還必須經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上董事的同意。
不同決議在內(nèi)容和含義上出現(xiàn)矛盾的,以形成時(shí)間在后的決議為準(zhǔn)。
第十九條回避表決
出現(xiàn)下述情形的,董事應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)提案回避表決:
(一)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定董事應(yīng)當(dāng)回避的情形;
(二)董事本人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)回避的情形;
(三)本公司《公司章程》規(guī)定的因董事與會(huì)議提案所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系而須回避的其他情形。
在董事回避表決的情況下,有關(guān)董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行,形成決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席會(huì)議的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的,不得對(duì)有關(guān)提案進(jìn)行表決,而應(yīng)當(dāng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。
第二十條權(quán)限和授權(quán)
董事會(huì)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照股東大會(huì)和本公司《公司章程》的授權(quán)行事,不得越權(quán)形成決議。
董事會(huì)可對(duì)董事會(huì)權(quán)限范圍內(nèi)某一具體事項(xiàng),本著風(fēng)險(xiǎn)可控和工作簡(jiǎn)便的原則,可在一定期限內(nèi)授權(quán)給董事長(zhǎng)或總經(jīng)理行使,但董事會(huì)應(yīng)對(duì)該事項(xiàng)單獨(dú)形成決議,且董事會(huì)應(yīng)在決議中明確授權(quán)對(duì)象、范圍、權(quán)限、期限等事項(xiàng)。
董事會(huì)可根據(jù)實(shí)際情況的要求提前收回授權(quán)。
第二十一條關(guān)于利潤(rùn)分配的特別規(guī)定
董事會(huì)會(huì)議需要就公司利潤(rùn)分配事宜作出決議的,可以先將擬提交董事會(huì)審議的分配預(yù)案通知注冊(cè)會(huì)計(jì)師,并要求其據(jù)此出具審計(jì)報(bào)告草案(除涉及分配之外的其他財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)均已確定)。董事會(huì)作出分配的決議后,應(yīng)當(dāng)要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具正式的審計(jì)報(bào)告,董事會(huì)再根據(jù)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的正式審計(jì)報(bào)告對(duì)定期報(bào)告的其他相關(guān)事項(xiàng)作出決議。
第二十二條提案未獲通過的處理
提案未獲通過的,在有關(guān)條件和因素未發(fā)生重大變化的情況下,董事會(huì)會(huì)議在一個(gè)月內(nèi)不應(yīng)當(dāng)再審議內(nèi)容相同的提案。
第二十三條暫緩表決
二分之一以上的與會(huì)董事或兩名以上獨(dú)立董事認(rèn)為提案不明確、不具體,或者因會(huì)議材料不充分等其他事由導(dǎo)致其無法對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出判斷時(shí),會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求會(huì)議對(duì)該議題進(jìn)行暫緩表決。
提議暫緩表決的董事應(yīng)當(dāng)對(duì)提案再次提交審議應(yīng)滿足的條件提出明確要求。
第二十四條會(huì)議錄音
現(xiàn)場(chǎng)召開和以視頻、電話等方式召開的董事會(huì)會(huì)議,可以視需要進(jìn)行全程錄音。
>第二十五條會(huì)議記錄 董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容: (一)會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式; (二)會(huì)議通知的發(fā)出情況; (三)會(huì)議召集人和主持人; (四)董事親自出席和受托出席的情況; (五)會(huì)議審議的提案、每位董事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對(duì)提案的表決意向; (六)每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果(說明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)); (七)與會(huì)董事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。 第二十六條會(huì)議紀(jì)要和決議記錄 除會(huì)議記錄外,董事會(huì)秘書還可以視需要對(duì)會(huì)議召開情況作成簡(jiǎn)明扼要的會(huì)議紀(jì)要,根據(jù)統(tǒng)計(jì)的表決結(jié)果就會(huì)議所形成的決議制作單獨(dú)的決議記錄。 第二十七條董事簽字 與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)代表其本人和委托其代為出席會(huì)議的董事對(duì)會(huì)議記錄和決議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。董事對(duì)會(huì)議記錄或者決議記錄有不同意見的,可以在簽字時(shí)作出書面說明。必要時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告,也可以發(fā)表公開聲明。 董事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn),又不對(duì)其不同意見作出書面說明或者向監(jiān)管部門報(bào)告、發(fā)表公開聲明的,視為完全同意會(huì)議記錄和決議記錄的內(nèi)容。 第二十八條決議公告 董事會(huì)決議公告事宜,由董事會(huì)秘書根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。在決議公告披露之前,與會(huì)董事和會(huì)議列席人員、記錄和服務(wù)人員等負(fù)有對(duì)決議內(nèi)容保密的義務(wù)。 第二十九條決議的執(zhí)行 董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)董事會(huì)決議,檢查決議的實(shí)施情況,并在以后的董事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。 第三十條會(huì)議檔案的保存 董事會(huì)會(huì)議檔案,包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、董事代為出席的授權(quán)委托書、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要、決議記錄、決議公告等,由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)保存。 董事會(huì)會(huì)議檔案的保存期限為十年以上。 第三十一條附則 在本規(guī)則中,“以上”包括本數(shù)。 本規(guī)則由董事會(huì)制訂報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)后生效,若因國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、制度對(duì)本規(guī)則涉及的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改,則授權(quán)公司董事會(huì)相應(yīng)地對(duì)本規(guī)則進(jìn)行修改。 本規(guī)則由董事會(huì)解釋。 公司對(duì)外借款的決策程序、權(quán)限等按照本規(guī)則、《股東大會(huì)議事規(guī)則》等相關(guān)制度執(zhí)行,原第一屆董事會(huì)第九次會(huì)議通過的《公司對(duì)外借款管理辦法》不再執(zhí)行。