中國建筑第三工程局程序文件

內部審核控制程序

1目的

通過本程序的執行,驗證現行質量管理體系運行的符合性和有效性,并為管理評審提供信息。

2適用范圍

本程序規定了內部審核的提出以及實施內部審核的步驟和方法,適用于工程局對內部審核的控制。

3引用文件

3.1中建三局ZJS.QM101《質量手冊》

3.2中建三局ZJS.QM202《文件控制程序》

3.3中建三局ZJS.QM205《管理評審程序》

3.4中建三局ZJS.QM217《糾正措施控制程序》

3.5中建三局ZJS.QM218《預防措施控制程序》

4術語

本程序采用GB/T19000-2000《質量管理體系基礎和術語》和本局《質量手冊》中的有關術語以及下述定義:

內部審核:由本工程局內部進行的確定工程局管理體系的活動及其有關結果是否符合有關標準或文件,工程局管理體系文件中的各項規定是否得到有效的貫徹并適合于達到本工程局質量目標的系統的、獨立的檢查。

5職責

5.1管理者代表負責組織實施內部審核包括批準審核計劃、任命審核組長并指派審核員等,組織糾正措施的跟蹤驗證,批準審核報告。

5.2企管部協助管理者代表組織內部審核,編制年度內部審核計劃,保存有關的記錄,組織有關人員對糾正措施效果進行驗證。

5.3審核組長:編制審核計劃,組織內部審核的全過程,編寫審核報告。

5.4審核員:配合并支持審核組長的工作,編寫檢查表,按任務分工實施審核檢查,根據所發現的不合格項編寫不合格報告。

5.5各職能部門和公司積極配合審核組的工作,負責對本部門、本單位在內審中發現的不合格項制定相應的糾正措施并組織實施。

6措施和方法

6.1工程局內部審核采用集中審核的方式,每年至少覆蓋質量體系內所有部門、單位一次,領導有要求時,可增加審核次數。年度審核計劃由企管部在管理者代表的領導下制定。

6.2內部審核由具有內審員資格的人員實施。內審員資格要求、聘任辦法和管理辦法見《內部質量管理體系審核員管理辦法》。

6.3內部審核的依據為:

a)GB/T19001標準;

b)工程局《質量手冊》、程序文件、第三層次作業文件;

c)有關法律、法規、標準、規范;

d)工程局的其他有關規定。

e)工程承包合同

6.4審核準備

6.4.1審核組的組成

a)管理者代表根據年度審核計劃的安排或局長的要求,指定具有

內審員資格的,并具有較強工作能力的審核組長;

b)由審核組長配合管理者代表任命審核組其他成員;

c)審核人員必須是與被審核區域無直接責任關系的人員;

d)必要時可聘請外部有關專家。

6.4.2審核組組成后,進行以下準備工作:

a)由審核組長負責制訂《審核日程安排計劃》(表214-01),經管

理者代表批準后至少在審核實施前5天通知被審核部門和審核組其他

成員;

b)對審核組成員按其專業特長進行分工;

c)審核組成員按審核日程安排計劃和審核組的分工,在審核組長

指導下編制檢查表(表214-02);

d)召開審核組會議,由審核組長介紹審核任務、詳細說明審核計

劃、進一步協調檢查表、詳細介紹填寫審核中觀察情況記錄的要求。

6.4.3受審核部門和單位收到審核通知后,及時通知有關人員作好準

備,同時積極準備客觀證據,以表明質量體系運行的情況。

6.5審核實施

6.5.1首次會議

6.5.1.1首次會議由審核組長主持,參加人員包括受審核方的中層以上

干部。到會者在表214-05《會議簽到表》上簽名。

6.5.1.2首次會議的內容為審核組長向受審核方介紹此次審核的目的、

范圍、依據、采取的方法和程序等。

6.5.1.3首次會議的時間一般不超過30分鐘。

6.5.2現場檢查

6.5.2.1檢查方法是由審核員按檢查表在施工/工作現場通過觀察、調

查、查閱文件和記錄、談話等方式查找客觀證據。

6.5.2.2現場檢查時,審核員如實將調查得到的證據在檢查表上作好記

錄,記錄要求具體、可追溯。

6.5.2.3審核員對現場檢查中發現的不合格現象按以下分類方法開具

不合格報告(表214-03):

a)體系性不合格,即質量管理體系文件不符合標準要求,或質量

活動缺少必要的質量管理體系文件或技術文件的規范和指導;

b)實施性不合格,即質量活動未按質量管理體系文件或技術文件

要求去作;

c)效果性不合格,即

按文件規定執行后的質量活動無法或不能達

到預期的要求,無法或不能滿足實現質量方針或質量目標的需要。

6.5.3現場檢查結束后召開審核組會議,綜合分析、評審觀察結果,并

與受審核方領導溝通,并確認不合格事實。

6.5.4末次會議

6.5.4.1末次會議的目的是說明審核結果,提出審核組的結論,對糾正措施的完成日期提出要求。

6.5.4.2末次會議由審核組長主持,受審核方中層以上干部和有關人員參加。到會者在表214-05《會議簽到表》上簽名。

6.5.4.3審核組長在審核組內指定一名審核員作好記錄。

6.6審核報告

6.6.1審核組長在現場審核結束的一周之內起草審核報告(表214-04)。

6.6.2審核報告的內容:

a)審核的目的、范圍和依據;

b)審核計劃具體實施情況;

c)不合格項的觀察和分析結果;

d)質量管理體系有效性、符合性結論;

e)今后改進的建議。

審核報告必須有審核組長、組員以及受審核方代表的簽名。

6.6.3審核報告經管理者代表審批后,發給所有受審核部門和單位。

6.6.4內部質量管理體系審核報告作為管理評審的輸入。

6.7糾正措施的實施與跟蹤

6.7.1受審核方負責針對發現的問題,在分析原因的基礎上,確定和實施糾正措施。

6.7.2糾正措施的實施情況和有效性由原審核組長指派專人進行驗證,特殊情況下由管理者代表組織有關部門或人員進行驗證。

6.7.3糾正措施的計劃、實施和驗證情況均按表217-01《糾正措施》填寫。

6.8公司可參照以上程序并根據具體情況,特別是針對工程項目開展內部審核活動,其結果作為工程局管理評審的輸入。

6.9局企管部在管理者代表的領導下,組織工程、科技、人力資源、市場商務等部門,定期或不定期開展對集團下屬各子公司的質量體系審核,原則上每三年覆蓋所有局屬施工生產單位至少一次。此外,還以局或公司名義,組織對工程局和公司的供方的第二方審核,這些審核的結果也提交管理評審。

7支持性文件

7.1《內部質量管理體系審核員管理辦法》。

8記錄

8.1表214-01《審核日程安排計劃》

8.2表214-02《內部審核檢查表》

8.3表214-03《不合格項報告》

8.4表214-04《內部審核報告》

8.5表214-05《會議簽到表》

篇2:某工廠內部質量審核控制程序

工廠內部質量審核控制程序

1.目的

本程序規定了工廠定期進行內部質量審核的基本方法、工作流程和管理原則,驗證質量活動和有關結果是否符合計劃安排,為質量改進提供依據,來證明減少、消除及預防缺陷的必要性,確保質量體系持續有效運行。

2.適用范圍

適用于本廠內部質量體系審核、產品審核以及過程審核活動。

3.定義

3.1質量審核:確定質量活動和有關結果是否符合計劃的安排,以及這些安排是否有效實施并適合于達到預定目標的、有系統的、獨立的檢查。

3.2產品審核:用于審定最終檢驗的產品與規定的質量要求的符合情況。

3.3過程審核:用于檢查產品是否符合質量要求,過程是否受控和有能力。

4.職責

4.1管理者代表負責策劃、領導質量審核,任命審核組長并規定其職責,審定批準工廠質量審核計劃。

4.2質保部質量管理室負責制訂質量審核計劃,并負責對審核后糾正和預防措施的跟蹤檢查及驗證工作。

4.3審核組長負責按計劃實施工廠質量審核,并經審核后出具審核報告。

4.4受審核部門負責配合質量審核,對審核中本部門出現的不符合項制訂糾正和預防措施并及時實施整改。

5.工作程序

5.1質量審核員

5.1.1質量審核員必須公正且能排除影響其客觀性的影響因素。

5.1.2進行質量審核的人員必須獨立于審核部門,并與其無依賴關系。

5.1.3審核員的資格

a.經過內審員培訓,并取得相應的資格證書;

b.從事體系審核的審核員須通過QS9000/VDA6。1標準培訓;

c.從事過程/產品審核的審核員須通過有關專業知識的培訓;

d.具備三年以上與質量管理有關的經驗,掌握各種質量技術;

e.對于審核組長須具備策劃、組織、交流和領導才能。

5.2質量體系審核

5.2.1計劃的編制與報批

a.由質保部質管室根據工廠質量活動的實際情況、重要程度、于年末編制下年度的質量審核計劃,報送管理者代表。

b.內部質量審核對工廠質量體系所涉及的各部門每年不少于一次;全年審核須覆蓋全部要素/生產班次,當體系結構有重大變化或產品/過程出現重大問題時,須及時進行補充審核;

c.管理者代表對編制的年度質量審核計劃進行審定批準。

d.計劃經審批后,由質保部下發相關部門。

5.2.2審核前的準備

a.由管理者代表任命具有內審員資格的人員擔任審核組長和審核員,具體負責實施質量審核工作。

b.審核組長在分配審核任務時,應選派無直接責任的審核員擔任被審核部門的審核工作,以體現客觀、公正。

c.審核組長根據年度質量審核計劃編制質量體系審核日程表,并提前二周送交受審部門主管和相關審核員。

d.審核員根據日程表制訂檢查表。

e.受審核部門主管,接到審核日程表后,收集本部門涉及要素的活動憑證,落實審核前的準備工作。

5.2.3實施審核

a.審核的具體內容按照《審核檢查表》進行。

b.審核員通過交談、查閱文件、檢查現場、收集證據、求證質量體系運行狀況。

c.審核員對審核中發現的問題提請受審核區域責任人注意,并將審核情況如

實記錄在檢查表上。

d.對審核中發現的不合格項,由審核員開具"不符合項報告"并交被審核部門主管簽署確認。

e.由審核組長或其授權的審核員對審核結果匯總評定,并就質量活動能否確保質量計劃的落實,體系運行是否正常有效,提出結論性意見并編寫《內部質量審核報告》,審核組長簽字確認后,報送管理者代表審閱后歸檔,作為工廠管理評審的輸入。

f.審核報告的發放范圍:

(1)廠長、管理者代表;

(2)質保部、受審核部門;

(3)不合格項所涉及的相關部門。

5.2.4糾正和預防措施的制訂與跟蹤

a.受審核部門在收到審核報告一周內,對不合格項制訂糾正措施,交質保部備案。

b.質保部對相關部門制定的糾正和預防措施進行跟蹤檢查,并驗證其有效性,將檢查結果記入不符合項報告的驗證欄中。

c.內部質量審核中形成的全部記錄待糾正措施驗證有效后由質保部按《質量記錄控制程序》進行保管。

5.3產品質量審核

5.3.1計劃編制與報批

a.質保部根據工廠特點、生產計劃完成進度,適時編制產品質量審核計劃,報管理者代表審批。

b.產品質量審核一般對入庫產品而進行的,可根據產品質量的實際情況,適當增減審核頻次。

c.審核計劃經批準后,由質保部負責發至相關部門,以便于相關部門作好審核準備工作。

5.3.2審核人員的選派和確認

a.參加產品質量審核的人員,必須具備一定的專業水平并熟悉產品的技術特性參數,掌握產品質量審核方法且與被審核產品無直接責任關系。

b.審核人員由質保部主管推薦,管理者代表批準確認。

5.3.3審核的實施

a.審核人員從成品庫或從準備交付給顧客的包裝中抽樣,方案依照《產品質量審核記錄單》規定的審核項目進行檢查、評定。

b.檢查產品的同時,必須對有包裝的產品進行包裝狀態的評價。

c.產品審核結果填寫產品質量審核報告并計算QKZ值。

d.具體需形成的記錄和詳細的審核項目參照《產品質量審核記錄單》。

5.3.4糾正措施的制定與跟蹤

a.受審核部門在收到審核報告一周內,對不符合項制訂糾正措施,交質保部備案。

b.質保部對相關部門制定的糾正措施進行跟蹤檢查,并驗證其有效性,將結果記入不符合項報告的驗證欄中。

c.產品審核中形成的全部記錄待糾正措施驗證其有效后由質保部門按《質量記錄控制程序》進行保管。

5.4過程質量審核

5.4.1計劃編制與報批

a.質保部負責制訂過程質量審核計劃報管理者代表審批。

b.過程質量審核一般每年進行二次,一年內覆蓋所有工序,如出現重大質量問題可適當增加審核頻次。在審核中還應對工

作條件與環境條件的適合性進行檢查。

c.計劃經管理者代表批準,質保部負責發到相關部門主管,要求其作好審核前的準備。

5.4.2審核的實施

a.過程審核人員由工廠內部審核員擔任;

b.過程審核的方法參照體系審核的方法;

c.審核的內容按《過程質量審核規程》執行。

5.4.3糾正措施的制定和跟蹤

a.受審核部門在收到審核報告一周內,對不符合項制定糾正措施,交質保部備案。

b.質保部對相關部門制定的糾正措施進行跟蹤檢查,并驗證其有效性,將檢查結果記入不符合項報告的驗證欄中。

c.過程審核中形成的全部記錄待糾正措施驗證有效后,由質保部按《質量記錄控制程序》進行保管。

6.相關文件和記錄

QR/SH17.01-01《年度質量審核計劃》

QR/SH17.01-02《質量審核計劃日程表》

QR/SH17.01-03《審核檢查表》

QR/SH17.01-04《不符合項報告》

QR/SH17.01-05《內部質量體系審核報告》

QR/SH17.01-06《產品質量審核報告》

QR/SH17.01-07《過程質量審核報告》

QR/SH17.01-08《產品質量審核記錄單》

篇3:公司內部審核控制程序

公司管理手冊:內部審核控制程序

1.目的

檢查管理體系是否符合標準要求,是否得到有效的保持、實施和改進;通過發現體系中的不合格,制定并實施糾正和預防措施,進一步提高管理體系的符合性和有效性。

2.范圍

適用于管理體系覆蓋的所有部門和活動。

3.職責

3.1管理者代表負責策劃、領導和組織實施內部管理體系審核。

3.1.1審批《內審計劃》。

3.1.2任命內審組長,選定內審員,組成內審組。

3.1.3聽取內審情況匯報,接受并批準《內審報告》。

3.2內審組長

3.2.1制訂《內審計劃》。

3.2.2分配任務,組織內審員實施內審。

3.2.3負責組織內審的全過程。

3.2.4主持首、末次會議;編寫《內審報告》。

3.2.5向受審核方報告內審結果。

3.3內審員

3.3.1收集內審有關文件和資料。

3.3.2編制《審核檢查表》,做好內審前的準備工作。

3.3.3向受審核方闡明審核計劃要求,按任務分工和檢查表,實施內審。

3.3.4客觀、公正地收集證據,記錄、分析、評價觀察結果,向內審組長報告,經審核組內部溝通后,編寫出相關的不合格報告。

3.3.5配合并支持內審組長工作。

3.4受審核方負責人

3.4.1積極配合內審工作,將內審計劃提前通知有關人員。

3.4.2按時參加首、末次會議。

3.4.3提供保證內審過程有效進行所需的資源。

3.4.4針對提出的不合格項,制定并實施糾正措施。

3.5辦公室負責信息傳遞及相關文件的歸檔工作。

4.程序

4.1內審的頻次和范圍。

4.1.1管理體系運行正常,一般一年至少進行一次內審,時間間隔不低于12個月,應該覆蓋管理體系的所有要求和有關部門。

4.1.2出現以下情況時由管理者代表提出,總經理批準可追加內部管理體系審核。

a)組織機構、管理體系發生重大變化;

b)出現重大質量環境事故或相關方有嚴重投訴;

c)法律、法規及其他外部要求的變更;

d)在接受第二、第三方審核之前;

e)認證證書到期換證前。

4.2審核前的準備。

4.2.1成立內審組

管理者代表任命內審組長、選定內審員,組成內審組。內審員需經過專門培訓,經考試合格并取得相應資格的人員擔任;內審工作應由與受審部門無直接責任和管理關系的內審員負責。

4.2.2制定《內審計劃》。

《內審計劃》由內審組長負責編制,管理者代表審批,計劃的內容應包括:

a)審核目的、范圍、方法和依據;

b)審核組成員及分工;

c)審核的部門和持續時間;

d)首末次會議時間;

4.2.3在審核組長的組織下,由內審員編寫本人審核任務的內審檢查表,《內審檢查表》要詳細列出審核項目和方法,報審核組長審核,確保標

準要求無遺漏。

4.2.4內審組長于內審前一周將內審計劃通知受審部門,受審部門對內審計劃有異議應在三天內通知內審組長。

4.2.5受審部門做好必要的準備工作。

4.3內審的實施。

4.3.1首次會議。

內審正式開始時,由內審組長主持,召開由內審組全體成員、廠長、管理者代表、各部門負責人參加的首次會議,主要內容有:

a)與會人員簽到;

b)內審組長宣布內審的目的、范圍、依據、方法和程序;

c)宣布或確認《內審計劃》,明確內審時間,確定內審中間溝通會議及末次會議時間;

4.3.2現場審核

a)內審員按照分工,依據《內審計劃》和《檢查表》進行內審;

b)內審可采取提問、查閱文件和質量記錄、觀察有關方面的工作現狀等方式獲取符合或不符合標準的證據,并做好記錄;

c)內審員選擇樣本要有代表性,應隨機抽樣,要相信樣本,要從問題的各種表現形式尋找客觀證據;

d)將管理體系的運行效果及不合格項詳細記錄在檢查表中;

e)在審核期間,審核組在組長主持下,要認真進行內部溝通會,對不合格項進行分析核對,決定是否填寫"不合格報告",確保審核的有效性以及對企業確實能起到促進作用;

4.3.3審核組內部會議

在現場審核后由審核組長主持召開審核組會議。會議內容:

a)綜合分析審核結果,對管理體系運行的有效性和符合性,作出評價;

b)分析審核中發現的不合格事實,確認不合格項數量,并填寫《不符合報告》。

4.3.4不合格報告要得到受審核部門確認并簽字。

4.3.5末次會議

a)審核組長主持;

b)參加人員:公司領導、受審核部門負責人、審核組全體成員;

c)會議內容:審核組長重申審核目的、范圍,宣讀不合格報告、并對責任部門提出分析原因,制定糾正措施及完成日期要求。

對公司管理體系作出總體性評價并報告運行情況。

4.4內部管理體系審核報告

審核組長完成《內部管理體系審核報告》交管理者代表審批后分發給有關部門。

審核報告內容:

a)審核的目的、范圍、依據;

b)審核組成員、受審核方部門;

c)審核計劃實施情況總結;

d)不合格項分布情況分析、不合格數量及嚴重程度,存在的主要問題分析;

e)提出一些觀察所得情況,這些情況雖夠不成不合格項,但有可能影響管理體系運行;

f)管理體系有效性、符合性結論及今后應改進的地方。

4.5糾正措施的實施和跟蹤驗證

4.5.1不合格項存在部門對內審中所提出的不合格項,認真進行原因分析,制訂相應的糾正措施并實施,并且保留書面記錄。

4.5.2內審組長組織內審員對糾正措施實施情況進行跟蹤驗證,并將驗證結果填

入《不合格報告》,若合格,則不合格項將關閉。

4.6本次內審結果,由管理者代表提交管理評審作為輸入之一。

4.7內部管理體系審核的全部材料,由審核組長移交辦公室,按照《記錄控制程序》進行保管。

5.相關文件

5.1《改進控制程序》

5.2《管理評審控制程序》

5.3《記錄控制程序》

6.記錄

6.1《內審計劃》

6.2《內審檢查表》

6.3《不合格報告》

6.4《內部管理體系審核報告》

6.5《內審首(末)次會議簽到表》

6.6《不合格項分布表》