公司管理實施細則【1】

第一章總則

第一條為加強合同管理,提高合同質(zhì)量,保證合同的全面履行,做到管理有規(guī)章,簽約有約束,履行有檢查,提高經(jīng)濟合同履約率,維護企業(yè)的合法權(quán)益,提高企業(yè)經(jīng)濟效益,根據(jù)中華人民共和國《合同法》、《建筑法》、《招標投標法》、《建筑安裝工程承包合同條例》及有關(guān)法律、法規(guī),結(jié)合集團公司實際情況,特制定本細則。

第二條本辦法適用于在集團公司范圍內(nèi)簽訂和履行的所有建設(shè)工程施工合同、勞務(wù)分包合同、專業(yè)分包合同、物資設(shè)備采購供應(yīng)合同等。

第三條簽訂合同實行洽談權(quán)、審查權(quán)、批準權(quán)相對獨立、互相制約的原則。

任何合同均需執(zhí)照合同評審程序評審批準后,方可訂立。

第四條凡屬于辦法第二條規(guī)定的合同,一律采用書面形式簽訂,嚴禁口頭協(xié)議和非正式書面協(xié)議。

杜絕合同履行在先,簽訂在后的現(xiàn)象發(fā)生。

第五條實行法人授權(quán)委托制度,推行委托代理許可證制度。

簽訂經(jīng)濟合同由法定代表人或憑法人的委托授權(quán)書方可簽訂,委托代理人必須在授權(quán)范圍和權(quán)限內(nèi)簽訂合同,不得超過代理權(quán)限,不得與自己代理的其他人簽訂合同。

無法人授權(quán)委托,任何人無權(quán)簽訂合同。

第六條責任部門在合同簽訂前應(yīng)驗證合同對方當事人有效的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、資信狀況,驗明合同當事人是否具有簽訂合同的主體資格;審查合同對方的主辦人是否有代理權(quán)、是否超越代理權(quán)限范圍和有效期及其真實性,審查對方使用的印鑒是否合法與真實有效。

在合同簽訂時,應(yīng)保存有關(guān)資料。

第二章機構(gòu)和職責

第七條集團公司合約部是全集團公司經(jīng)濟合同的管理機構(gòu),其主要職責是:

1、負責組織宣傳、學(xué)習(xí)、貫徹《合同法》、《建筑法》、《招標投標法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章;

2、負責制訂全集團公司合同管理工作規(guī)劃,并組織實施;

3、負責集團公司總部參加重合同、守信用評比及年審工作;

4、組織和參與以集團公司名義承接的重大、重要工程中有關(guān)合同條款的審議工作及合同的評審、洽談、簽約工作;

5、組織、協(xié)調(diào)兩制建設(shè),負責標價分離和工程項目施工內(nèi)部承包合同的管理工作;

6、組織合同管理工作的同業(yè)務(wù)競賽;

7、負責修訂和完善集團公司合同管理制度,指導(dǎo)各公司制訂合同管理實施細則;

8、監(jiān)督、檢查各公司施工合同、勞務(wù)分包合同、專業(yè)分包合同、物資設(shè)備采購合同的簽訂和履行情況,總結(jié)、推廣先進經(jīng)驗和做法;

9、負責組織合同管理人員的培訓(xùn)、取證和持證上崗;

10、參與合同糾紛的調(diào)查、咨詢和處理;

11、負責以集團公司名義承接工程的合同的臺帳和歸檔工作;

12、負責集團公司ISO9000標準中關(guān)于合同評審程序文件的編寫和修訂工作;

13、負責集團公司合同專用章的管理工作;

14、負責國家、省、市有關(guān)合同示范文本的推廣使用工作,負責集團公司內(nèi)有關(guān)示范文本的編制和推廣使用工作。

第八條公司合約部在總經(jīng)濟師領(lǐng)導(dǎo)下開展工作,配備取得經(jīng)濟合同管理員證書的專職合同管理人員。

公司合約部的職能除要貫徹落實集團公司合約部對公司的職能要求外,可根據(jù)公司的實際情況,增加內(nèi)容。

在確定職責時特別要注意:

1、公司要加強對合同談判、評審、簽約三個環(huán)節(jié)的授權(quán)委托管理,以免造成合同簽約權(quán)的失控;

2、對各類經(jīng)濟合同都要制訂嚴格的工作程序,各部門應(yīng)密切配合,加強法制觀念,運用法律,保護企業(yè)的合法權(quán)益。

第九條項目經(jīng)理部設(shè)合同副經(jīng)理,負責合約履行的管理和辦理合約相關(guān)的工作。

其主要職責是:

1、負責宣傳、貫徹有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章,組織學(xué)習(xí)所在工程項目的各類合同并熟悉內(nèi)容,做好合同交底工作;

2、貫徹執(zhí)行集團公司及公司有關(guān)合同管理辦法和實施細則,組織或協(xié)調(diào)各類分包、勞務(wù)、物資采購、設(shè)備租賃等合同的洽談、簽訂工作;

3、負責所在項目所有合同的日常管理工作,收集、記錄、整理和保存與合同有關(guān)的協(xié)議、函件,辦理工程變更和簽證,并及時報公司合約部;

4、收集、整理索賠資料,提供索賠依據(jù),書寫索賠報告;

5、監(jiān)督所在項目各類合同的履行情況,發(fā)現(xiàn)問題及時向項目經(jīng)理或合同合約部報告,按要求向公司合約部統(tǒng)計、匯總、上報各種合同履行情況;

6、負責項目預(yù)(結(jié))算管理工作,指導(dǎo)項目預(yù)算員和兼職合約管理員的工作;

7、工程峻工后,對合同管理情況進行總結(jié)評估,認真總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn),為企業(yè)改進合約管理積累資料。

第十條各分公司應(yīng)有分管領(lǐng)導(dǎo)和分管部門,設(shè)專職人員負責合約管理工作。

第三章建設(shè)工程施工合同的簽訂

第十一條合同洽談前,合約部門必須對當事人的綜合情況進行考察。

建設(shè)工程施工合同中屬投標中標的項目,要部分審查業(yè)主招標文件、我方投標書、中標書、紀要、往來函件等文書,召集有關(guān)部門認真組織合同洽談準備會,根據(jù)經(jīng)營的策略和意圖制訂談判原則和方案,與對方進行談判。

第十二條合同洽談過程中,對于涉及擔保、預(yù)付款、各類保證金等費用較大的項目,按評審程序重新進行評審。

合同談判人員負責向合同執(zhí)行單位書面交底。

第十三條合同主要條款商定后,由合約部門負責起草文本,法律事務(wù)人員進行審查,確保合同的內(nèi)容符合法律、法規(guī)的規(guī)定。

第十四條合同文本按程序評審,由總經(jīng)濟師簽字后,報法定代理人或委托代理人審批。

對于大型建設(shè)工程及有關(guān)影響的重點工程、特殊工程還應(yīng)召開單位主要負責人、三總師、有關(guān)責任部門負責人會議,對合同的主要內(nèi)容進行討論和審查。

工程項目經(jīng)理和營銷項目經(jīng)理必須參與合同簽訂全過程。

第十五條合同按照分級歸口的原則簽訂、管理。

1、具有企業(yè)法人資格的集團公司所屬各單位在各自經(jīng)營的范圍內(nèi)簽訂合同,由本單位合約部進行管理,并接受集團公司合約部的監(jiān)督和檢查;

2、各單位以集團公司名義的各類施工合同,原則上按下列規(guī)定執(zhí)行:

(1)合同額在5000萬元以下的施工合同,由集團公司授權(quán),在本單位總經(jīng)濟師、主管領(lǐng)導(dǎo)審核管理下,自行組織簽訂,合同副本報集團公司合約部備案;

(2)合同額在5000萬元以上的施工合同、總承包施工合同及有重大影響的工程項目的施工合同,由集團公司合約部組織洽談、評審、簽約,合同副本留存合約部,正本由實施單位的合約部保存。

3、總部機關(guān)、各辦事處承接的工程由集團公司合約部組織評審、洽談、簽約以及實施履約管理,合同副本留存集團公司合約部,正本由實施單位的合約部保存;

第十六條與建設(shè)單位簽訂的建設(shè)工程施工合同,原則上應(yīng)采用GF―1999―0201版本的建設(shè)工程施工合同或當?shù)刂鞴懿块T推薦使用的合同示范文本。

第十七條訂立建設(shè)工程施工合同必須使用合同專用章,合同專用章印模需送登記注冊的工商行政部門及集團公司合約部備案。

合同專用章由合約部專人保管,無領(lǐng)導(dǎo)書面授權(quán)同意,不得私自使用合同專用章。

未加蓋公司合同專用章的合同,結(jié)算部門、財務(wù)部門不得辦理結(jié)算、撥款手續(xù)。

第十八條合同經(jīng)雙方簽字、蓋章后,按法律、法規(guī)規(guī)定或合同約定必須辦理鑒證、公證手續(xù)的,由合約部門負責辦理。

按規(guī)定須經(jīng)上級有關(guān)部門批準才能簽訂的經(jīng)濟合同必須經(jīng)批準后才能簽訂。

第四章勞務(wù)(專業(yè))分包合同的簽訂

第十九條勞務(wù)(專業(yè))分包隊伍的選定,按照集團公司《工程分包程序》和招標的程序進行。

參與招(議)標的勞務(wù)(專業(yè))分包隊伍的營業(yè)執(zhí)照范圍、資質(zhì)等級、管理能力和實際業(yè)績就與所承擔的工程相適應(yīng)。

第二十條勞務(wù)(專業(yè))分包隊伍的招(議)標工作,由項目經(jīng)理部負責實施。

合約管理部門對招標文件和評標辦法進行審查。

第二十一條勞務(wù)(專業(yè))分包隊伍中標后,由項目經(jīng)理部與其簽訂《建筑安裝工程勞務(wù)作業(yè)層施工合同》,地方主管部門有標準文本的采用地方政府頒布的文本,地方主管部門無標準文本的采用集團公司發(fā)(****)第*號文頒布的樣本。

第二十二條在簽訂合同前,勞務(wù)分包隊伍必須提供以下證件原件:

1、有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書、施工許可證、施工收費標準證書、安全資格證書、關(guān)于簽訂合同的法人授權(quán)委托書;

2、集團公司外部勞務(wù)隊伍資格證書;

3、中標通知書。

第五章物資采購合同的簽訂

第二十三條建筑材料、設(shè)備購銷工作按集團公司總部《物資控制程序》和各單位采購程序進行。

第二十四條對物資采購工作的權(quán)限、招標方式、采購范圍、采購頻次、采購程序按集團公司工字(****)第*號文關(guān)于《集團公司物資采購管理辦法》執(zhí)行。

第二十五條物資采購合同的簽訂工作由各單位物資部門按程序要求組織實施,合同副本報本單位合約部門留存。

第二十六條物資采購合同文本采用集團公司發(fā)字(****)第*號文頒布的樣本。

第六章合同的履行

第二十七條合同依法簽訂后,即具有法律效力。

各單位、各有關(guān)部門必須認真履行合同,嚴格執(zhí)行,確保信譽。

第二十八條有關(guān)合同履行中的書面簽證、來往信函、文書、電報等均為合同的組成部分,項目經(jīng)理部在收到對方的信函、文書或電報后,應(yīng)及時審閱并制定對策,項目合約副經(jīng)理或經(jīng)辦人員應(yīng)及時、積極地收集、整理、保存資料并上報合約管理部門做好備案工作,為索賠做好基礎(chǔ)工作。

第二十九條合約管理部門要定期地進行合同履行情況的檢查,對合同履行中出現(xiàn)的問題給予解釋、解決,對經(jīng)常出現(xiàn)的問題加以研究、剖析,以期在以后簽訂的合同中改進。

第三十條對合同履行過程中的違約情況或違反合同的干擾事件,合同履行單位、項目經(jīng)理部應(yīng)及時查明原因,通過取證按照合同規(guī)定及時、合理、準確地向?qū)Ψ教岢鏊髻r(含違約)報告;由于對方責任,我方權(quán)益受損時,簽約單位經(jīng)辦人及合同管理部門均有責任認真收集證據(jù)并及時追究對方的責任。

當我方接到對方的索賠(含違約)報告后應(yīng)認真研究并及時處理、答疑、舉證或反訴,及時與對方協(xié)商解決。

第三十一條合同履行過程中,合同履行單位、項目經(jīng)理部應(yīng)教育督促全體人員嚴格按合同進行工作,應(yīng)隨時檢查、記錄合同的實際履行情況、發(fā)生的問題,定期上報合約管理部門,并根據(jù)實際情況制定切實有效的措施和對策,保證合同的順利履行。

第三十二條對合同本身條款在執(zhí)行過程中如發(fā)生糾紛,合同履行單位、項目經(jīng)理部應(yīng)及時分析查明原因,提出解決辦法并報上級合約部門,及時與對方協(xié)商解決。

若協(xié)商解決不成可請上級主管部門調(diào)解。

協(xié)商、調(diào)解均不成時,根據(jù)合同約定,在規(guī)定的時效內(nèi)向仲裁機關(guān)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

上述合同履行中發(fā)生的情況應(yīng)建立合同履行執(zhí)行情況臺帳,并及時報合約管理部門。

第七章合同的變更與解除

第三十三條合同依法訂立后受法律約束,我方不得擅自變更或解除。

若確需變更或解除時,由合約簽訂人或經(jīng)辦人查明原因、提出意見,經(jīng)批準簽訂的部門或單位領(lǐng)導(dǎo)核準后,再同對方協(xié)商,達成一致意見,并依法簽署變更或解除合同的書面協(xié)議。

合同變更必須由原合同起草部門負責更改,按《合同評審程序》辦理合同變更評審,并辦理書面的合同變更手續(xù)。

做好變更文件的整理、保存和歸檔工作。

變更后的合同與原合同發(fā)放的范圍相同。

第三十四條對于特殊情況下合同履行過程中合同中止(包括停緩建),必須及時辦理中止手續(xù),收集因中止合同給我方帶來的經(jīng)濟損失證據(jù)和資料,及時追究對方的責任。

中止的合同又恢復(fù)繼續(xù)履行時,依相同程序辦理恢復(fù)手續(xù)。

合同的中止與恢復(fù)都必須通知上級合約部門。

第三十五條對于合同的終止(合同未履行完,但確定不再繼續(xù)履行),合同履行部門應(yīng)做好終止記錄,收集履行過程中所有與合同有關(guān)的文件,做好經(jīng)濟往來和工程結(jié)算工作,辦理解除合同的手續(xù),資料則合約部移交檔案室保存。

第八章合同管理

第三十六條各類合同統(tǒng)一歸由合約部進行管理。

合約部應(yīng)收集、整理各類合同進行歸檔管理,定期檢查考核。

第三十七條建設(shè)工程施工合同與合同有關(guān)的補充協(xié)議、會議紀要、信函、電報、傳真、電話記錄、簽證、索賠報告、合同臺帳等資料均是企業(yè)經(jīng)濟活動的原始資料,應(yīng)定期按項目、合同分類建立詳細的臺帳,及時歸檔保存。

第三十八條無論是我方準備,還是獲知對方準備或已經(jīng)申請仲裁或提起訴訟,合同履行單位均要書面報告合約部門,會同經(jīng)營、法律部門共同研究訴訟或應(yīng)訴方案。

第三十九條簽訂合同正本、副本份數(shù)按需要確定,正副本應(yīng)區(qū)分清楚。

合同簽訂且交合約部留存,其余各職能部門或合同履行部門由合約部負責編號受控分發(fā)。

除合約部外,其他部門復(fù)印合同必須事先征得合約部同意,由合約部統(tǒng)一編號受控,并加蓋合同管理部門印章。

所有合同發(fā)放均應(yīng)做好發(fā)放記錄。

第四十條對于合同履行和峻工結(jié)算均已完成的工程,合同執(zhí)行單位應(yīng)向合約部提交合同履行情況的工作報告。

合約部審查后,連同合同、結(jié)算書以及一切往來文書、經(jīng)濟簽證、變更記錄、峻工驗收證書等所有資料裝訂成冊,送交檔案室存檔保存。

第四十一條集團公司所屬各單位應(yīng)及時準確地將合同統(tǒng)計報表和其他有關(guān)資料報送集團公司合約部。

第九章責任與獎懲

第四十二條合同洽談、簽訂人員應(yīng)具有相應(yīng)的業(yè)務(wù)能力和專業(yè)知識,遵紀守法,嚴禁借工作之便收受hui賂、假公濟私,不準采取脅迫、欺詐、誘惑等不法手段洽談或簽訂合同,嚴禁簽訂違法合同、無效合同、權(quán)利義務(wù)不對等和執(zhí)行后不利于本企業(yè)的合同。

第四十三條任何單位和個人均有權(quán)檢舉、揭發(fā)利用經(jīng)濟合同進行違法活動的行為。

對檢舉揭發(fā)有功人員,依照國家有關(guān)規(guī)定給予獎勵并負責保密。

第四十四條在合同的簽訂、履行及合同管理工作中成績顯著、有特殊貢獻的,在重合同、守信譽企業(yè)評比中被省、市工商行政管理部門評選為優(yōu)秀經(jīng)濟合同管理員的,各單位應(yīng)給予一定的獎勵。

第四十五條對有下列情況之一的,須根據(jù)情況追究有關(guān)責任人員的行政、經(jīng)濟直至法律責任。

1、在合同簽訂過程中,違反本管理辦法,玩忽職守,給本企業(yè)造成損失的;

2、未經(jīng)授權(quán)或超越代理權(quán)限、不依規(guī)定程序濫簽合同、簽訂無效合同,給企業(yè)造成損失的;

3、在合同履行過程中,由于單位、部門或個人失職,致使合同不能正常履行給本企業(yè)造成損失的;

4、在簽訂、履行合同過程中,利用職權(quán)和工作之便,索賄受hui、循私舞弊,致使國家和本企業(yè)的利益受到損害的。

第十章其他

第四十六條各單位應(yīng)依據(jù)本辦法制定實施細則。

子公司、設(shè)計院制訂的實施細則報集團公司備案,直營區(qū)域公司制訂的實施細則報集團公司審批后實施。

第四十七條本辦法由集團公司合約部負責解釋。

第四十八條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行,原合同管理細則同時停止執(zhí)行。

公司管理實施細則【2】

第一章總則

第一條為了規(guī)范上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動,保護上市公司和投資者的合法權(quán)益,維護證券市場秩序和社會公共利益,促進證券市場資源的優(yōu)化配置,根據(jù)《證券法》、《公司法》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī),制定本細則。

第二條上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動,必須遵守法律、行政法規(guī)及中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定。

當事人應(yīng)當誠實守信,遵守社會公德、商業(yè)道德,自覺維護證券市場秩序,接受政府、社會公眾的監(jiān)督。

第三條上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動,必須遵循公開、公平、公正的原則。

上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人,應(yīng)當充分披露其在上市公司中的權(quán)益及變動情況,依法嚴格履行報告、公告和其他法定義務(wù)。

在相關(guān)信息披露前,負有保密義務(wù)。

信息披露義務(wù)人報告、公告的信息必須真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第四條上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動不得危害國家安全和社會公共利益。

上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動涉及國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準入、國有股份轉(zhuǎn)讓等事項,需要取得國家相關(guān)部門批準的,應(yīng)當在取得批準后進行。

外國投資者進行上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動的,應(yīng)當取得國家相關(guān)部門的批準,適用中國法律,服從中國的司法、仲裁管轄。

第五條收購人可以通過取得股份的方式成為一個上市公司的控股股東,可以通過投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排的途徑成為一個上市公司的實際控制人,也可以同時采取上述方式和途徑取得上市公司控制權(quán)。

收購人包括投資者及與其一致行動的他人。

第六條任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益。

有下列情形之一的,不得收購上市公司:

(一)收購人負有數(shù)額較大債務(wù),到期未清償,且處于持續(xù)狀態(tài);

(二)收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;

(三)收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為;

(四)收購人為自然人的,存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形;

(五)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認定的不得收購上市公司的其他情形。

第七條被收購公司的控股股東或者實際控制人不得濫用股東權(quán)利損害被收購公司或者其他股東的合法權(quán)益。

被收購公司的控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方有損害被收購公司及其他股東合法權(quán)益的,上述控股股東、實際控制人在轉(zhuǎn)讓被收購公司控制權(quán)之前,應(yīng)當主動消除損害;未能消除損害的,應(yīng)當就其出讓相關(guān)股份所得收入用于消除全部損害做出安排,對不足以消除損害的部分應(yīng)當提供充分有效的履約擔保或安排,并依照公司章程取得被收購公司股東大會的批準。

第八條被收購公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù),應(yīng)當公平對待收購本公司的所有收購人。

被收購公司董事會針對收購所做出的決策及采取的措施,應(yīng)當有利于維護公司及其股東的利益,不得濫用了職權(quán)對收購設(shè)置不適當?shù)恼系K,不得利用公司資源向收購人提供任何形式的財務(wù)資助,不得損害公司及其股東的合法權(quán)益。

第九條收購人進行上市公司的收購,應(yīng)當聘請在中國注冊的具有從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的專業(yè)機構(gòu)擔任財務(wù)顧問。

收購人未按照本辦法規(guī)定聘請財務(wù)顧問的,不得收購上市公司。

財務(wù)顧問應(yīng)當勤勉盡責,遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,保持獨立性,保證其所制作、出具文件的真實性、準確性和完整性。

財務(wù)顧問認為收購人利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東合法權(quán)益的,應(yīng)當拒絕為收購人提供財務(wù)顧問服務(wù)。

財務(wù)顧問不得教唆、協(xié)助或者伙同委托人編制或披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的報告、公告文件,不得從事不正當競爭,不得利用上市公司的收購謀取不正當利益。

第十條中國證監(jiān)會依法對上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動進行監(jiān)督管理。

中國證監(jiān)會設(shè)立由專業(yè)人員和有關(guān)專家組成的專門委員會。

專門委員會可以根據(jù)中國證監(jiān)會職能部門的請求,就是否構(gòu)成上市公司的收購、是否有不得收購上市公司的情形以及其他相關(guān)事宜提供咨詢意見。

中國證監(jiān)會依法做出決定。

第十一條證券交易所依法制定業(yè)務(wù)規(guī)則,為上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動組織交易和提供服務(wù),對相關(guān)證券交易活動進行實時監(jiān)控,監(jiān)督上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動的信息披露義務(wù)人切實履行信息披露義務(wù)。

證券登記結(jié)算機構(gòu)依法制定業(yè)務(wù)規(guī)則,為上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動所涉及的證券登記、存管、結(jié)算等事宜提供服務(wù)。

第二章權(quán)益披露

第十二條投資者在一個上市公司中擁有的權(quán)益,包括登記在其名下的股份和雖未登記在其名下但該投資者可以實際支配表決權(quán)的股份。

投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當合并計算。

第十三條通過證券交易所的證券交易,投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時,應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書,向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告,通知該上市公司,并予公告;在上述期限內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。

前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后,通過證券交易所的證券交易,其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%,應(yīng)當依照前款規(guī)定進行報告和公告。

在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。

第十四條通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式,投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份擬達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的5%時,應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書,向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告,通知該上市公司,并予公告。

投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后,其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少達到或者超過5%的,應(yīng)當依照前款規(guī)定履行報告、公告義務(wù)。

前兩款規(guī)定的投資者及其一致行動人在作出報告、公告前,不得再行買賣該上市公司的股票。

相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓及過戶登記手續(xù)按照本辦法第四章及證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定辦理。

第十五條投資者及其一致行動人通過行政劃轉(zhuǎn)或者變更、執(zhí)行法院裁定、繼承、贈與等方式擁有權(quán)益的股份變動達到前條規(guī)定比例的,應(yīng)當按照前條規(guī)定履行報告、公告義務(wù),并參照前條規(guī)定辦理股份過戶登記手續(xù)。

第十六條投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人,其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%,但未達到20%的,應(yīng)當編制包括下列內(nèi)容的簡式權(quán)益變動報告書:

(一)投資者及其一致行動人的姓名、住所;投資者及其一致行動人為法人的,其名稱、注冊地及法定代表人;

(二)持股目的,是否有意在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益;

(三)上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量、比例;

(四)在上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達到5%的時間及方式;

(五)權(quán)益變動事實發(fā)生之日前6個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況;

(六)中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。

前述投資者及其一致行動人為上市公司第一大股東或者實際控制人,其擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的5%,但未達到20%的,還應(yīng)當披露本辦法第十七條第一款規(guī)定的內(nèi)容。

第十七條投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的,應(yīng)當編制詳式權(quán)益變動報告書,除須披露前條規(guī)定的信息外,還應(yīng)當披露以下內(nèi)容:

(一)投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖;

(二)取得相關(guān)股份的價格、所需資金額、資金來源,或者其他支付安排;

(三)投資者、一致行動人及其控股股東、實際控制人所從事的業(yè)務(wù)與上市公司的業(yè)務(wù)是否存在同業(yè)競爭或者潛在的同業(yè)競爭,是否存在持續(xù)關(guān)聯(lián)交易;存在同業(yè)競爭或者持續(xù)關(guān)聯(lián)交易的,是否已做出相應(yīng)的安排,確保投資者、一致行動人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間避免同業(yè)競爭以及保持上市公司的獨立性;

(四)未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃;

(五)前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易;

(六)不存在本辦法第六條規(guī)定的情形;

(七)能夠按照本辦法第五十條的規(guī)定提供相關(guān)文件。

前述投資者及其一致行動人為上市公司第一大股東或者實際控制人的,還應(yīng)當聘請財務(wù)顧問對上述權(quán)益變動報告書所披露的內(nèi)容出具核查意見,但國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、股份轉(zhuǎn)讓在同一實際控制人控制的不同主體之間進行、因繼承取得股份的除外。

投資者及其一致行動人承諾至少3年放棄行使相關(guān)股份表決權(quán)的,可免于聘請財務(wù)顧問和提供前款第(七)項規(guī)定的文件。

第十八條已披露權(quán)益變動報告書的投資者及其一致行動人在披露之日起6個月內(nèi),因擁有權(quán)益的股份變動需要再次報告、公告權(quán)益變動報告書的,可以僅就與前次報告書不同的部分作出報告、公告;自前次披露之日起超過6個月的,投資者及其一致行動人應(yīng)當按照本章的規(guī)定編制權(quán)益變動報告書,履行報告、公告義務(wù)。

第十九條因上市公司減少股本導(dǎo)致投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份變動出現(xiàn)本辦法第十四條規(guī)定情形的,投資者及其一致行動人免于履行報告和公告義務(wù)。

上市公司應(yīng)當自完成減少股本的變更登記之日起2個工作日內(nèi),就因此導(dǎo)致的公司股東擁有權(quán)益的股份變動情況作出公告;因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的,該投資者及其一致行動人應(yīng)當自公司董事會公告有關(guān)減少公司股本決議之日起3個工作日內(nèi),按照本辦法第十七條第一款的規(guī)定履行報告、公告義務(wù)。

第二十條上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人依法披露前,相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司股票交易出現(xiàn)異常的,上市公司應(yīng)當立即向當事人進行查詢,當事人應(yīng)當及時予以書面答復(fù),上市公司應(yīng)當及時作出公告。

第二十一條上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人應(yīng)當在至少一家中國證監(jiān)會指定媒體上依法披露信息;在其他媒體上進行披露的,披露內(nèi)容應(yīng)當一致,披露時間不得早于指定媒體的披露時間。

第二十二條上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人采取一致行動的,可以以書面形式約定由其中一人作為指定代表負責統(tǒng)一編制信息披露文件,并同意授權(quán)指定代表在信息披露文件上簽字、蓋章。

各信息披露義務(wù)人應(yīng)當對信息披露文件中涉及其自身的信息承擔責任;對信息披露文件中涉及的與多個信息披露義務(wù)人相關(guān)的信息,各信息披露義務(wù)人對相關(guān)部分承擔連帶責任。

第三章要約收購

第二十三條投資者自愿選擇以要約方式收購上市公司股份的,可以向被收購公司所有股東發(fā)出收購其所持有的全部股份的要約(以下簡稱全面要約),也可以向被收購公司所有股東發(fā)出收購其所持有的部分股份的要約(以下簡稱部分要約)。

第二十四條通過證券交易所的證券交易,收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時,繼續(xù)增持股份的,應(yīng)當采取要約方式進行,發(fā)出全面要約或者部分要約。

第二十五條收購人依照本辦法第二十三條、第二十四條、第四十七條、第五十六條的規(guī)定,以要約方式收購一個上市公司股份的,其預(yù)定收購的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的5%。

第二十六條以要約方式進行上市公司收購的,收購人應(yīng)當公平對待被收購公司的所有股東。

持有同一種類股份的股東應(yīng)當?shù)玫酵葘Υ?/p>

第二十七條收購人為終止上市公司的上市地位而發(fā)出全面要約的,或者向中國證監(jiān)會提出申請但未取得豁免而發(fā)出全面要約的,應(yīng)當以現(xiàn)金支付收購價款;以依法可以轉(zhuǎn)讓的證券(以下簡稱證券)支付收購價款的,應(yīng)當同時提供現(xiàn)金方式供被收購公司股東選擇。

第二十八條以要約方式收購上市公司股份的,收購人應(yīng)當編制要約收購報告書,聘請財務(wù)顧問,通知被收購公司,同時對要約收購報告書摘要作出提示性公告。

本次收購依法應(yīng)當取得相關(guān)部門批準的,收購人應(yīng)當在要約收購報告書摘要中作出特別提示,并在取得批準后公告要約收購報告書。

第二十九條前條規(guī)定的要約收購報告書,應(yīng)當載明下列事項:

(一)收購人的姓名、住所;收購人為法人的,其名稱、注冊地及法定代表人,與其控股股東、實際控制人之間的股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖;

(二)收購人關(guān)于收購的決定及收購目的,是否擬在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增持;

(三)上市公司的名稱、收購股份的種類;

(四)預(yù)定收購股份的數(shù)量和比例;

(五)收購價格;

(六)收購所需資金額、資金來源及資金保證,或者其他支付安排;

(七)收購要約約定的條件;

(八)收購期限;

(九)公告收購報告書時持有被收購公司的股份數(shù)量、比例;

(十)本次收購對上市公司的影響分析,包括收購人及其關(guān)聯(lián)方所從事的業(yè)務(wù)與上市公司的業(yè)務(wù)是否存在同業(yè)競爭或者潛在的同業(yè)競爭,是否存在持續(xù)關(guān)聯(lián)交易;存在同業(yè)競爭或者持續(xù)關(guān)聯(lián)交易的,收購人是否已作出相應(yīng)的安排,確保收購人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間避免同業(yè)競爭以及保持上市公司的獨立性;

(十一)未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃;

(十二)前24個月內(nèi)收購人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間的重大交易;

(十三)前6個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣被收購公司股票的情況;

(十四)中國證監(jiān)會要求披露的其他內(nèi)容。

收購人發(fā)出全面要約的,應(yīng)當在要約收購報告書中充分披露終止上市的風險、終止上市后收購行為完成的時間及仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續(xù)安排;收購人發(fā)出以終止公司上市地位為目的的全面要約,無須披露前款第(十)項規(guī)定的內(nèi)容。

第三十條收購人按照本辦法第四十七條擬收購上市公司股份超過30%,須改以要約方式進行收購的,收購人應(yīng)當在達成收購協(xié)議或者做出類似安排后的3日內(nèi)對要約收購報告書摘要作出提示性公告,并按照本辦法第二十八條、第二十九條的規(guī)定履行公告義務(wù),同時免于編制、公告上市公司收購報告書;依法應(yīng)當取得批準的,應(yīng)當在公告中特別提示本次要約須取得相關(guān)批準方可進行。

未取得批準的,收購人應(yīng)當在收到通知之日起2個工作日內(nèi),公告取消收購計劃,并通知被收購公司。

第三十一條收購人自作出要約收購提示性公告起60日內(nèi),未公告要約收購報告書的,收購人應(yīng)當在期滿后次一個工作日通知被收購公司,并予公告;此后每30日應(yīng)當公告一次,直至公告要約收購報告書。

收購人作出要約收購提示性公告后,在公告要約收購報告書之前,擬自行取消收購計劃的,應(yīng)當公告原因;自公告之日起12個月內(nèi),該收購人不得再次對同一上市公司進行收購。

第三十二條被收購公司董事會應(yīng)當對收購人的主體資格、資信情況及收購意圖進行調(diào)查,對要約條件進行分析,對股東是否接受要約提出建議,并聘請獨立財務(wù)顧問提出專業(yè)意見。

在收購人公告要約收購報告書后20日內(nèi),被收購公司董事會應(yīng)當公告被收購公司董事會報告書與獨立財務(wù)顧問的專業(yè)意見。

收購人對收購要約條件做出重大變更的,被收購公司董事會應(yīng)當在3個工作日內(nèi)公告董事會及獨立財務(wù)顧問就要約條件的變更情況所出具的補充意見。

第三十三條收購人作出提示性公告后至要約收購?fù)瓿汕?被收購公司除繼續(xù)從事正常的經(jīng)營活動或者執(zhí)行股東大會已經(jīng)作出的決議外,未經(jīng)股東大會批準,被收購公司董事會不得通過處置公司資產(chǎn)、對外投資、調(diào)整公司主要業(yè)務(wù)、擔保、貸款等方式,對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益或者經(jīng)營成果造成重大影響。

第三十四條在要約收購期間,被收購公司董事不得辭職。

第三十五條收購人按照本辦法規(guī)定進行要約收購的,對同一種類股票的要約價格,不得低于要約收購提示性公告日前6個月內(nèi)收購人取得該種股票所支付的最高價格。

要約價格低于提示性公告日前30個交易日該種股票的每日加權(quán)平均價格的算術(shù)平均值的,收購人聘請的財務(wù)顧問應(yīng)當就該種股票前6個月的交易情況進行分析,說明是否存在股價d操縱、收購人是否有未披露的一致行動人、收購人前6個月取得公司股份是否存在其他支付安排、要約價格的合理性等。

第三十六條收購人可以采用現(xiàn)金、證券、現(xiàn)金與證券相結(jié)合等合法方式支付收購上市公司的價款。

收購人以證券支付收購價款的,應(yīng)當提供該證券的發(fā)行人最近3年經(jīng)審計的財務(wù)會計報告、證券估值報告,并配合被收購公司聘請的獨立財務(wù)顧問的盡職調(diào)查工作。

收購人以在證券交易所上市的債券支付收購價款的,該債券的可上市交易時間應(yīng)當不少于一個月。

收購人以未在證券交易所上市交易的證券支付收購價款的,必須同時提供現(xiàn)金方式供被收購公司的股東選擇,并詳細披露相關(guān)證券的保管、送達被收購公司股東的方式和程序安排。

收購人聘請的財務(wù)顧問應(yīng)當對收購人支付收購價款的能力和資金來源進行充分的盡職調(diào)查,詳細披露核查的過程和依據(jù),說明收購人是否具備要約收購的能力。

收購人應(yīng)當在作出要約收購提示性公告的同時,提供以下至少一項安排保證其具備履約能力:

(一)以現(xiàn)金支付收購價款的,將不少于收購價款總額的20%作為履約保證金存入證券登記結(jié)算機構(gòu)指定的銀行;收購人以在證券交易所上市交易的證券支付收購價款的,將用于支付的全部證券交由證券登記結(jié)算機構(gòu)保管,但上市公司發(fā)行新股的除外;

(二)銀行對要約收購所需價款出具保函;

(三)財務(wù)顧問出具承擔連帶保證責任的書面承諾,明確如要約期滿收購人不支付收購價款,財務(wù)顧問進行支付。

第三十七條收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過60日;但是出現(xiàn)競爭要約的除外。

在收購要約約定的承諾期限內(nèi),收購人不得撤銷其收購要約。

第三十八條采取要約收購方式的,收購人作出公告后至收購期限屆滿前,不得賣出被收購公司的股票,也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。

第三十九條收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東。

收購人需要變更收購要約的,必須及時公告,載明具體變更事項,并通知被收購公司。

第四十條收購要約期限屆滿前15日內(nèi),收購人不得變更收購要約;但是出現(xiàn)競爭要約的除外。

出現(xiàn)競爭要約時,發(fā)出初始要約的收購人變更收購要約距初始要約收購期限屆滿不足15日的,應(yīng)當延長收購期限,延長后的要約期應(yīng)當不少于15日,不得超過最后一個競爭要約的期滿日,并按規(guī)定追加履約保證。

發(fā)出競爭要約的收購人最遲不得晚于初始要約收購期限屆滿前15日發(fā)出要約收購的提示性公告,并應(yīng)當根據(jù)本辦法第二十八條和第二十九條的規(guī)定履行公告義務(wù)。

第四十一條要約收購報告書所披露的基本事實發(fā)生重大變化的,收購人應(yīng)當在該重大變化發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)作出公告,并通知被收購公司。

第四十二條同意接受收購要約的股東(以下簡稱預(yù)受股東),應(yīng)當委托證券公司辦理預(yù)受要約的相關(guān)手續(xù)。

收購人應(yīng)當委托證券公司向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理預(yù)受要約股票的臨時保管。

證券登記結(jié)算機構(gòu)臨時保管的預(yù)受要約的股票,在要約收購期間不得轉(zhuǎn)讓。

前款所稱預(yù)受,是指被收購公司股東同意接受要約的初步意思表示,在要約收購期限內(nèi)不可撤回之前不構(gòu)成承諾。

在要約收購期限屆滿3個交易日前,預(yù)受股東可以委托證券公司辦理撤回預(yù)受要約的手續(xù),證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)預(yù)受要約股東的撤回申請解除對預(yù)受要約股票的臨時保管。

在要約收購期限屆滿前3個交易日內(nèi),預(yù)受股東不得撤回其對要約的接受。

在要約收購期限內(nèi),收購人應(yīng)當每日在證券交易所網(wǎng)站上公告已預(yù)受收購要約的股份數(shù)量。

出現(xiàn)競爭要約時,接受初始要約的預(yù)受股東撤回全部或者部分預(yù)受的股份,并將撤回的股份售予競爭要約人的,應(yīng)當委托證券公司辦理撤回預(yù)受初始要約的手續(xù)和預(yù)受競爭要約的相關(guān)手續(xù)。

第四十三條收購期限屆滿,發(fā)出部分要約的收購人應(yīng)當按照收購要約約定的條件購買被收購公司股東預(yù)受的股份,預(yù)受要約股份的數(shù)量超過預(yù)定收購數(shù)量時,收購人應(yīng)當按照同等比例收購預(yù)受要約的股份;以終止被收購公司上市地位為目的的,收購人應(yīng)當按照收購要約約定的條件購買被收購公司股東預(yù)受的全部股份;未取得中國證監(jiān)會豁免而發(fā)出全面要約的收購人應(yīng)當購買被收購公司股東預(yù)受的全部股份。

收購期限屆滿后3個交易日內(nèi),接受委托的證券公司應(yīng)當向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算、過戶登記手續(xù),解除對超過預(yù)定收購比例的股票的臨時保管;收購人應(yīng)當公告本次要約收購的結(jié)果。

第四十四條收購期限屆滿,被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件,該上市公司的股票由證券交易所依法終止上市交易。

在收購行為完成前,其余仍持有被收購公司股票的股東,有權(quán)在收購報告書規(guī)定的合理期限內(nèi)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票,收購人應(yīng)當收購。

第四十五條收購期限屆滿后15日內(nèi),收購人應(yīng)當向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報告,并予以公告。

第四十六條除要約方式外,投資者不得在證券交易所外公開求購上市公司的股份。

第四章協(xié)議收購

第四十七條收購人通過協(xié)議方式在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%,但未超過30%的,按照本辦法第二章的規(guī)定辦理。

收購人擁有權(quán)益的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時,繼續(xù)進行收購的,應(yīng)當依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。

符合本辦法第六章規(guī)定情形的,收購人可以向中國證監(jiān)會申請免除發(fā)出要約。

收購人擬通過協(xié)議方式收購一個上市公司的股份超過30%的,超過30%的部分,應(yīng)當改以要約方式進行;但符合本辦法第六章規(guī)定情形的,收購人可以向中國證監(jiān)會申請免除發(fā)出要約。

收購人在取得中國證監(jiān)會豁免后,履行其收購協(xié)議;未取得中國證監(jiān)會豁免且擬繼續(xù)履行其收購協(xié)議的,或者不申請豁免的,在履行其收購協(xié)議前,應(yīng)當發(fā)出全面要約。

第四十八條以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30%,收購人擬依據(jù)本辦法第六章的規(guī)定申請豁免的,應(yīng)當在與上市公司股東達成收購協(xié)議之日起3日內(nèi)編制上市公司收購報告書,提交豁免申請,委托財務(wù)顧問向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告,通知被收購公司,并公告上市公司收購報告書摘要。

收購人自取得中國證監(jiān)會的豁免之日起3日內(nèi)公告其收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書;收購人未取得豁免的,應(yīng)當自收到中國證監(jiān)會的決定之日起3日內(nèi)予以公告,并按照本辦法第六十一條第二款的規(guī)定辦理。

第四十九條依據(jù)前條規(guī)定所作的上市公司收購報告書,須披露本辦法第二十九條第(一)項至第(六)項和第(九)項至第(十四)項規(guī)定的內(nèi)容及收購協(xié)議的生效條件和付款安排。

已披露收購報告書的收購人在披露之日起6個月內(nèi),因權(quán)益變動需要再次報告、公告的,可以僅就與前次報告書不同的部分作出報告、公告;超過6個月的,應(yīng)當按照本辦法第二章的規(guī)定履行報告、公告義務(wù)。

第五十條收購人公告上市公司收購報告書時,應(yīng)當提交以下備查文件:

(一)中國公民的身份證明,或者在中國境內(nèi)登記注冊的法人、其他組織的證明文件;

(二)基于收購人的實力和從業(yè)經(jīng)驗對上市公司后續(xù)發(fā)展計劃可行性的說明,收購人擬修改公司章程、改選公司董事會、改變或者調(diào)整公司主營業(yè)務(wù)的,還應(yīng)當補充其具備規(guī)范運作上市公司的管理能力的說明;

(三)收購人及其關(guān)聯(lián)方與被收購公司存在同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)提供避免同業(yè)競爭等利益沖突、保持被收購公司經(jīng)營獨立性的說明;

(四)收購人為法人或者其他組織的,其控股股東、實際控制人最近2年未變更的說明;

(五)收購人及其控股股東或?qū)嶋H控制人的核心企業(yè)和核心業(yè)務(wù)、關(guān)聯(lián)企業(yè)及主營業(yè)務(wù)的說明;收購人或其實際控制人為兩個或兩個以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的,還應(yīng)當提供其持股5%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機構(gòu)的情況說明;

(六)財務(wù)顧問關(guān)于收購人最近3年的誠信記錄、收購資金來源合法性、收購人具備履行相關(guān)承諾的能力以及相關(guān)信息披露內(nèi)容真實性、準確性、完整性的核查意見;收購人成立未滿3年的,財務(wù)顧問還應(yīng)當提供其控股股東或者實際控制人最近3年誠信記錄的核查意見。

境外法人或者境外其他組織進行上市公司收購的,除應(yīng)當提交第一款第(二)項至第(六)項規(guī)定的文件外,還應(yīng)當提交以下文件:

(一)財務(wù)顧問出具的收購人符合對上市公司進行戰(zhàn)略投資的條件、具有收購上市公司的能力的核查意見;

(二)收購人接受中國司法、仲裁管轄的聲明。

第五十一條上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人或者其他組織,擬對本公司進行收購或者通過本辦法第五章規(guī)定的方式取得本公司控制權(quán)(以下簡稱管理層收購)的,該上市公司應(yīng)當具備健全且運行良好的組織機構(gòu)以及有效的內(nèi)部控制制度,公司董事會成員中獨立董事的比例應(yīng)當達到或者超過1/2。

公司應(yīng)當聘請具有證券、期貨從業(yè)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)提供公司資產(chǎn)評估報告,本次收購應(yīng)當經(jīng)董事會非關(guān)聯(lián)董事作出決議,且取得2/3以上的獨立董事同意后,提交公司股東大會審議,經(jīng)出席股東大會的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。

獨立董事發(fā)表意見前,應(yīng)當聘請獨立財務(wù)顧問就本次收購出具專業(yè)意見,獨立董事及獨立財務(wù)顧問的意見應(yīng)當一并予以公告。

上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員存在《公司法》第一百四十八條規(guī)定情形,或者最近3年有證券市場不良誠信記錄的,不得收購本公司。

第五十二條以協(xié)議方式進行上市公司收購的,自簽訂收購協(xié)議起至相關(guān)股份完成過戶的期間為上市公司收購過渡期(以下簡稱過渡期)。

在過渡期內(nèi),收購人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會,確有充分理由改選董事會的,來自收購人的董事不得超過董事會成員的1/3;被收購公司不得為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔保;被收購公司不得公開發(fā)行股份募集資金,不得進行重大購買、出售資產(chǎn)及重大投資行為或者與收購人及其關(guān)聯(lián)方進行其他關(guān)聯(lián)交易,但收購人為挽救陷入危機或者面臨嚴重財務(wù)困難的上市公司的情形除外。

第五十三條上市公司控股股東向收購人協(xié)議轉(zhuǎn)讓其所持有的上市公司股份的,應(yīng)當對收購人的主體資格、誠信情況及收購意圖進行調(diào)查,并在其權(quán)益變動報告書中披露有關(guān)調(diào)查情況。

控股股東及其關(guān)聯(lián)方未清償其對公司的負債,未解除公司為其負債提供的擔保,或者存在損害公司利益的其他情形的,被收購公司董事會應(yīng)當對前述情形及時予以披露,并采取有效措施維護公司利益。

第五十四條協(xié)議收購的相關(guān)當事人應(yīng)當向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理擬轉(zhuǎn)讓股份的臨時保管手續(xù),并可以將用于支付的現(xiàn)金存放于證券登記結(jié)算機構(gòu)指定的銀行。

第五十五條收購報告書公告后,相關(guān)當事人應(yīng)當按照證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則,在證券交易所就本次股份轉(zhuǎn)讓予以確認后,憑全部轉(zhuǎn)讓款項存放于雙方認可的銀行賬戶的證明,向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請解除擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票的臨時保管,并辦理過戶登記手續(xù)。

收購人未按規(guī)定履行報告、公告義務(wù),或者未按規(guī)定提出申請的,證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)不予辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù)。

收購人在收購報告書公告后30日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的,應(yīng)當立即作出公告,說明理由;在未完成相關(guān)股份過戶期間,應(yīng)當每隔30日公告相關(guān)股份過戶辦理進展情況。

第五章間接收購

第五十六條收購人雖不是上市公司的股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的5%未超過30%的,應(yīng)當按照本辦法第二章的規(guī)定辦理。

收購人擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%的,應(yīng)當向該公司所有股東發(fā)出全面要約;收購人預(yù)計無法在事實發(fā)生之日起30日內(nèi)發(fā)出全面要約的,應(yīng)當在前述30日內(nèi)促使其控制的股東將所持有的上市公司股份減持至30%或者30%以下,并自減持之日起2個工作日內(nèi)予以公告;其后收購人或者其控制的股東擬繼續(xù)增持的,應(yīng)當采取要約方式;擬依據(jù)本辦法第六章的規(guī)定申請豁免的,應(yīng)當按照本辦法第四十八條的規(guī)定辦理。

第五十七條投資者雖不是上市公司的股東,但通過投資關(guān)系取得對上市公司股東的控制權(quán),而受其支配的上市公司股東所持股份達到前條規(guī)定比例、且對該股東的資產(chǎn)和利潤構(gòu)成重大影響的,應(yīng)當按照前條規(guī)定履行報告、公告義務(wù)。

第五十八條上市公司實際控制人及受其支配的股東,負有配合上市公司真實、準確、完整披露有關(guān)實際控制人發(fā)生變化的信息的義務(wù);實際控制人及受其支配的股東拒不履行上述配合義務(wù),導(dǎo)致上市公司無法履行法定信息披露義務(wù)而承擔民事、行政責任的,上市公司有權(quán)對其提起訴訟。

實際控制人、控股股東指使上市公司及其有關(guān)人員不依法履行信息披露義務(wù)的,中國證監(jiān)會依法進行查處。

第五十九條上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務(wù)的,上市公司應(yīng)當自知悉之日起立即作出報告和公告。

上市公司就實際控制人發(fā)生變化的情況予以公告后,實際控制人仍未披露的,上市公司董事會應(yīng)當向?qū)嶋H控制人和受其支配的股東查詢,必要時可以聘請財務(wù)顧問進行查詢,并將查詢情況向中國證監(jiān)會、上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)(以下簡稱派出機構(gòu))和證券交易所報告;中國證監(jiān)會依法對拒不履行報告、公告義務(wù)的實際控制人進行查處。

上市公司知悉實際控制人發(fā)生較大變化而未能將有關(guān)實際控制人的變化情況及時予以報告和公告的,中國證監(jiān)會責令改正,情節(jié)嚴重的,認定上市公司負有責任的董事為不適當人選。

第六十條上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務(wù),拒不履行第五十八條規(guī)定的配合義務(wù),或者實際控制人存在不得收購上市公司情形的,上市公司董事會應(yīng)當拒絕接受受實際控制人支配的股東向董事會提交的提案或者臨時議案,并向中國證監(jiān)會、派出機構(gòu)和證券交易所報告。

中國證監(jiān)會責令實際控制人改正,可以認定實際控制人通過受其支配的股東所提名的董事為不適當人選;改正前,受實際控制人支配的股東不得行使其持有股份的表決權(quán)。

上市公司董事會未拒絕接受實際控制人及受其支配的股東所提出的提案的,中國證監(jiān)會可以認定負有責任的董事為不適當人選。

第六章豁免申請

第六十一條符合本辦法第六十二條、第六十三條規(guī)定情形的,投資者及其一致行動人可以向中國證監(jiān)會申請下列豁免事項:

(一)免于以要約收購方式增持股份;

(二)存在主體資格、股份種類限制或者法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形的,可以申請免于向被收購公司的所有股東發(fā)出收購要約。

未取得豁免的,投資者及其一致行動人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會通知之日起30日內(nèi)將其或者其控制的股東所持有的被收購公司股份減持到30%或者30%以下;擬以要約以外的方式繼續(xù)增持股份的,應(yīng)當發(fā)出全面要約。

第六十二條有下列情形之一的,收購人可以向中國證監(jiān)會提出免于以要約方式增持股份的申請:

(一)收購人與出讓人能夠證明本次股份轉(zhuǎn)讓是在同一實際控制人控制的不同主體之間進行,未導(dǎo)致上市公司的實際控制人發(fā)生變化;

(二)上市公司面臨嚴重財務(wù)困難,收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準,且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益;

(三)中國證監(jiān)會為適應(yīng)證券市場發(fā)展變化和保護投資者合法權(quán)益的需要而認定的其他情形。

收購人報送的豁免申請文件符合規(guī)定,并且已經(jīng)按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告義務(wù)的,中國證監(jiān)會予以受理;不符合規(guī)定或者未履行報告、公告義務(wù)的,中國證監(jiān)會不予受理。

中國證監(jiān)會在受理豁免申請后20個工作日內(nèi),就收購人所申請的具體事項做出是否予以豁免的決定;取得豁免的,收購人可以完成本次增持行為。

第六十三條有下列情形之一的,投資者可以向中國證監(jiān)會提出免于發(fā)出要約的申請,中國證監(jiān)會自收到符合規(guī)定的申請文件之日起10個工作日內(nèi)未提出異議的,相關(guān)投資者可以向證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù);中國證監(jiān)會不同意其申請的,相關(guān)投資者應(yīng)當按照本辦法第六十一條的規(guī)定辦理:

(一)經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并,導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%;

(二)因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本,導(dǎo)致投資者在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%;

(三)中國證監(jiān)會為適應(yīng)證券市場發(fā)展變化和保護投資者合法權(quán)益的需要而認定的其他情形。

有下列情形之一的,相關(guān)投資者可以免于按照前款規(guī)定提交豁免申請,直接向證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù):

(一)經(jīng)上市公司股東大會非關(guān)聯(lián)股東批準,投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股,導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%,投資者承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股,且公司股東大會同意投資者免于發(fā)出要約;

(二)在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的,自上述事實發(fā)生之日起一年后,每12個月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份;

(三)在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的,繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位;

(四)證券公司、銀行等金融機構(gòu)在其經(jīng)營范圍內(nèi)依法從事承銷、貸款等業(yè)務(wù)導(dǎo)致其持有一個上市公司已發(fā)行股份超過30%,沒有實際控制該公司的行為或者意圖,并且提出在合理期限內(nèi)向非關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓相關(guān)股份的解決方案;

(五)因繼承導(dǎo)致在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%;

(六)因履行約定購回式證券交易協(xié)議購回上市公司股份導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%,并且能夠證明標的股份的表決權(quán)在協(xié)議期間未發(fā)生轉(zhuǎn)移;

(七)因所持優(yōu)先股表決權(quán)依法恢復(fù)導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%。

相關(guān)投資者應(yīng)在前款規(guī)定的權(quán)益變動行為完成后3日內(nèi)就股份增持情況做出公告,律師應(yīng)就相關(guān)投資者權(quán)益變動行為發(fā)表符合規(guī)定的專項核查意見并由上市公司予以披露。

相關(guān)投資者按照前款第(二)項、第(三)項規(guī)定采用集中競價方式增持股份,每累計增持股份比例達到該公司已發(fā)行股份的1%的,應(yīng)當在事實發(fā)生之日通知上市公司,由上市公司在次一交易日發(fā)布相關(guān)股東增持公司股份的進展公告。

相關(guān)投資者按照前款第(三)項規(guī)定采用集中競價方式增持股份的,每累計增持股份比例達到上市公司已發(fā)行股份的2%的,在事實發(fā)生當日和上市公司發(fā)布相關(guān)股東增持公司股份進展公告的當日不得再行增持股份。

前款第(二)項規(guī)定的增持不超過2%的股份鎖定期為增持行為完成之日起6個月。

第六十四條收購人提出豁免申請的,應(yīng)當聘請律師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)出具專業(yè)意見。

第七章財務(wù)顧問

第六十五條收購人聘請的財務(wù)顧問應(yīng)當履行以下職責:

(一)對收購人的相關(guān)情況進行盡職調(diào)查;

(二)應(yīng)收購人的要求向收購人提供專業(yè)化服務(wù),全面評估被收購公司的財務(wù)和經(jīng)營狀況,幫助收購人分析收購所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風險,就收購方案所涉及的收購價格、收購方式、支付安排等事項提出對策建議,并指導(dǎo)收購人按照規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報文件;

(三)對收購人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo),使收購人的董事、監(jiān)事和高級管理人員熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,充分了解其應(yīng)當承擔的義務(wù)和責任,督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù);

(四)對收購人是否符合本辦法的規(guī)定及申報文件內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證,對收購事項客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;

(五)接受收購人委托,向中國證監(jiān)會報送申報材料,根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見,組織、協(xié)調(diào)收購人及其他專業(yè)機構(gòu)予以答復(fù);

(六)與收購人簽訂協(xié)議,在收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi),持續(xù)督導(dǎo)收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程,依法行使股東權(quán)利,切實履行承諾或者相關(guān)約定。

第六十六條收購人聘請的財務(wù)顧問就本次收購出具的財務(wù)顧問報告,應(yīng)當對以下事項進行說明和分析,并逐項發(fā)表明確意見:

(一)收購人編制的上市公司收購報告書或者要約收購報告書所披露的內(nèi)容是否真實、準確、完整;

(二)本次收購的目的;

(三)收購人是否提供所有必備證明文件,根據(jù)對收購人及其控股股東、實際控制人的實力、從事的主要業(yè)務(wù)、持續(xù)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況和誠信情況的核查,說明收購人是否具備主體資格,是否具備收購的經(jīng)濟實力,是否具備規(guī)范運作上市公司的管理能力,是否需要承擔其他附加義務(wù)及是否具備履行相關(guān)義務(wù)的能力,是否存在不良誠信記錄;

(四)對收購人進行證券市場規(guī)范化運作輔導(dǎo)的情況,其董事、監(jiān)事和高級管理人員是否已經(jīng)熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,充分了解應(yīng)承擔的義務(wù)和責任,督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù)的情況;

(五)收購人的股權(quán)控制結(jié)構(gòu)及其控股股東、實際控制人支配收購人的方式;

(六)收購人的收購資金來源及其合法性,是否存在利用本次收購的股份向銀行等金融機構(gòu)質(zhì)押取得融資的情形;

(七)涉及收購人以證券支付收購價款的,應(yīng)當說明有關(guān)該證券發(fā)行人的信息披露是否真實、準確、完整以及該證券交易的便捷性等情況;

(八)收購人是否已經(jīng)履行了必要的授權(quán)和批準程序;

(九)是否已對收購過渡期間保持上市公司穩(wěn)定經(jīng)營作出安排,該安排是否符合有關(guān)規(guī)定;

(十)對收購人提出的后續(xù)計劃進行分析,收購人所從事的業(yè)務(wù)與上市公司從事的業(yè)務(wù)存在同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易的,對收購人解決與上市公司同業(yè)競爭等利益沖突及保持上市公司經(jīng)營獨立性的方案進行分析,說明本次收購對上市公司經(jīng)營獨立性和持續(xù)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響;

(十一)在收購標的上是否設(shè)定其他權(quán)利,是否在收購價款之外還作出其他補償安排;

(十二)收購人及其關(guān)聯(lián)方與被收購公司之間是否存在業(yè)務(wù)往來,收購人與被收購公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員是否就其未來任職安排達成某種協(xié)議或者默契;

(十三)上市公司原控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方是否存在未清償對公司的負債、未解除公司為其負債提供的擔保或者損害公司利益的其他情形;存在該等情形的,是否已提出切實可行的解決方案;

(十四)涉及收購人擬提出豁免申請的,應(yīng)當說明本次收購是否屬于可以得到豁免的情形,收購人是否作出承諾及是否具備履行相關(guān)承諾的實力。

第六十七條上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務(wù)顧問,不得同時擔任收購人的財務(wù)顧問或者與收購人的財務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

獨立財務(wù)顧問應(yīng)當根據(jù)委托進行盡職調(diào)查,對本次收購的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見。

獨立財務(wù)顧問報告應(yīng)當對以下問題進行說明和分析,發(fā)表明確意見:

(一)收購人是否具備主體資格;

(二)收購人的實力及本次收購對被收購公司經(jīng)營獨立性和持續(xù)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響分析;

(三)收購人是否存在利用被收購公司的資產(chǎn)或者由被收購公司為本次收購提供財務(wù)資助的情形;

(四)涉及要約收購的,分析被收購公司的財務(wù)狀況,說明收購價格是否充分反映被收購公司價值,收購要約是否公平、合理,對被收購公司社會公眾股股東接受要約提出的建議;

(五)涉及收購人以證券支付收購價款的,還應(yīng)當根據(jù)該證券發(fā)行人的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)和盈利預(yù)測,對相關(guān)證券進行估值分析,就收購條件對被收購公司的社會公眾股股東是否公平合理、是否接受收購人提出的收購條件提出專業(yè)意見;

(六)涉及管理層收購的,應(yīng)當對上市公司進行估值分析,就本次收購的定價依據(jù)、支付方式、收購資金來源、融資安排、還款計劃及其可行性、上市公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況及其有效性、上述人員及其直系親屬在最近24個月內(nèi)與上市公司業(yè)務(wù)往來情況以及收購報告書披露的其他內(nèi)容等進行全面核查,發(fā)表明確意見。

第六十八條財務(wù)顧問應(yīng)當在財務(wù)顧問報告中作出以下承諾:

(一)已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù),有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與收購人公告文件的內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異;

(二)已對收購人公告文件進行核查,確信公告文件的內(nèi)容與格式符合規(guī)定;

(三)有充分理由確信本次收購符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,有充分理由確信收購人披露的信息真實、準確、完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏;

(四)就本次收購所出具的專業(yè)意見已提交其內(nèi)核機構(gòu)審查,并獲得通過;

(五)在擔任財務(wù)顧問期間,已采取嚴格的保密措施,嚴格執(zhí)行內(nèi)部防火墻制度;

(六)與收購人已訂立持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。

第六十九條財務(wù)顧問在收購過程中和持續(xù)督導(dǎo)期間,應(yīng)當關(guān)注被收購公司是否存在為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔保或者借款等損害上市公司利益的情形,發(fā)現(xiàn)有違法或者不當行為的,應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會、派出機構(gòu)和證券交易所報告。

第七十條財務(wù)顧問為履行職責,可以聘請其他專業(yè)機構(gòu)協(xié)助其對收購人進行核查,但應(yīng)當對收購人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷。

第七十一條自收購人公告上市公司收購報告書至收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi),財務(wù)顧問應(yīng)當通過日常溝通、定期回訪等方式,關(guān)注上市公司的經(jīng)營情況,結(jié)合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜,對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責:

(一)督促收購人及時辦理股權(quán)過戶手續(xù),并依法履行報告和公告義務(wù);

(二)督促和檢查收購人及被收購公司依法規(guī)范運作;

(三)督促和檢查收購人履行公開承諾的情況;

(四)結(jié)合被收購公司定期報告,核查收購人落實后續(xù)計劃的情況,是否達到預(yù)期目標,實施效果是否與此前的披露內(nèi)容存在較大差異,是否實現(xiàn)相關(guān)盈利預(yù)測或者管理層預(yù)計達到的目標;

(五)涉及管理層收購的,核查被收購公司定期報告中披露的相關(guān)還款計劃的落實情況與事實是否一致;

(六)督促和檢查履行收購中約定的其他義務(wù)的情況。

在持續(xù)督導(dǎo)期間,財務(wù)顧問應(yīng)當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見,并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向派出機構(gòu)報告。

在此期間,財務(wù)顧問發(fā)現(xiàn)收購人在上市公司收購報告書中披露的信息與事實不符的,應(yīng)當督促收購人如實披露相關(guān)信息,并及時向中國證監(jiān)會、派出機構(gòu)、證券交易所報告。

財務(wù)顧問解除委托合同的,應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會、派出機構(gòu)作出書面報告,說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責的理由,并予公告。

第八章持續(xù)監(jiān)管

第七十二條在上市公司收購行為完成后12個月內(nèi),收購人聘請的財務(wù)顧問應(yīng)當在每季度前3日內(nèi)就上一季度對上市公司影響較大的投資、購買或者出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、主營業(yè)務(wù)調(diào)整以及董事、監(jiān)事、高級管理人員的更換、職工安置、收購人履行承諾等情況向派出機構(gòu)報告。

收購人注冊地與上市公司注冊地不同的,還應(yīng)當將前述情況的報告同時抄報收購人所在地的派出機構(gòu)。

第七十三條派出機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則,通過與承辦上市公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所談話、檢查財務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)責任的落實、定期或者不定期的現(xiàn)場檢查等方式,在收購?fù)瓿珊髮κ召徣撕蜕鲜泄具M行監(jiān)督檢查。

派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)實際情況與收購人披露的內(nèi)容存在重大差異的,對收購人及上市公司予以重點關(guān)注,可以責令收購人延長財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)期,并依法進行查處。

在持續(xù)督導(dǎo)期間,財務(wù)顧問與收購人解除合同的,收購人應(yīng)當另行聘請其他財務(wù)顧問機構(gòu)履行持續(xù)督導(dǎo)職責。

第七十四條在上市公司收購中,收購人持有的被收購公司的股份,在收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

收購人在被收購公司中擁有權(quán)益的股份在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉(zhuǎn)讓不受前述12個月的限制,但應(yīng)當遵守本辦法第六章的規(guī)定。

第九章監(jiān)管措施與法律責任

第七十五條上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人,未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的,中國證監(jiān)會責令改正,采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令暫停或者停止收購等監(jiān)管措施。

在改正前,相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權(quán)。

第七十六條上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人在報告、公告等文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會責令改正,采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令暫停或者停止收購等監(jiān)管措施。

在改正前,收購人對其持有或者實際支配的股份不得行使表決權(quán)。

第七十七條投資者及其一致行動人取得上市公司控制權(quán)而未按照本辦法的規(guī)定聘請財務(wù)顧問,規(guī)避法定程序和義務(wù),變相進行上市公司的收購,或者外國投資者規(guī)避管轄的,中國證監(jiān)會責令改正,采取出具警示函、責令暫停或者停止收購等監(jiān)管措施。

在改正前,收購人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權(quán)。

第七十八條收購人未依照本辦法的規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)或者相應(yīng)程序擅自實施要約收購的,中國證監(jiān)會責令改正,采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令暫停或者停止收購等監(jiān)管措施;在改正前,收購人不得對其持有或者支配的股份行使表決權(quán)。

發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿,不按照約定支付收購價款或者購買預(yù)受股份的,自該事實發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購上市公司,中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。

存在前二款規(guī)定情形,收購人涉嫌虛假披露、操縱證券市場的,中國證監(jiān)會對收購人進行立案稽查,依法追究其法律責任;收購人聘請的財務(wù)顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責的,自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起1年內(nèi),中國證監(jiān)會不受理該財務(wù)顧問提交的上市公司并購重組申報文件,情節(jié)嚴重的,依法追究法律責任。

第七十九條上市公司控股股東和實際控制人在轉(zhuǎn)讓其對公司的控制權(quán)時,未清償其對公司的負債,未解除公司為其提供的擔保,或者未對其損害公司利益的其他情形作出糾正的,中國證監(jiān)會責令改正、責令暫停或者停止收購活動。

被收購公司董事會未能依法采取有效措施促使公司控股股東、實際控制人予以糾正,或者在收購?fù)瓿珊笪茨艽偈故召徣寺男谐兄Z、安排或者保證的,中國證監(jiān)會可以認定相關(guān)董事為不適當人選。

第八十條上市公司董事未履行忠實義務(wù)和勤勉義務(wù),利用收購謀取不當利益的,中國證監(jiān)會采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施,可以認定為不適當人選。

上市公司章程中涉及公司控制權(quán)的條款違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會責令改正。

第八十一條為上市公司收購出具資產(chǎn)評估報告、審計報告、法律意見書和財務(wù)顧問報告的證券服務(wù)機構(gòu)或者證券公司及其專業(yè)人員,未依法履行職責的,中國證監(jiān)會責令改正,采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

前款規(guī)定的證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員被責令改正的,在改正前,不得接受新的上市公司并購重組業(yè)務(wù)。

第八十二條中國證監(jiān)會將上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的當事人的違法行為和整改情況記入誠信檔案。

違反本辦法的規(guī)定構(gòu)成證券違法行為的,依法追究法律責任。

第十章附則

第八十三條本辦法所稱一致行動,是指投資者通過協(xié)議、其他安排,與其他投資者共同擴大其所能夠支配的一個上市公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實。

在上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中有一致行動情形的投資者,互為一致行動人。

如無相反證據(jù),投資者有下列情形之一的,為一致行動人:

(一)投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系;

(二)投資者受同一主體控制;

(三)投資者的董事、監(jiān)事或者高級管理人員中的主要成員,同時在另一個投資者擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員;

(四)投資者參股另一投資者,可以對參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響;

(五)銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排;

(六)投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等其他經(jīng)濟利益關(guān)系;

(七)持有投資者30%以上股份的自然人,與投資者持有同一上市公司股份;

(八)在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員,與投資者持有同一上市公司股份;

(九)持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員,其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬,與投資者持有同一上市公司股份;

(十)在上市公司任職的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其前項所述親屬同時持有本公司股份的,或者與其自己或者其前項所述親屬直接或者間接控制的企業(yè)同時持有本公司股份;

(十一)上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份;

(十二)投資者之間具有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

一致行動人應(yīng)當合并計算其所持有的股份。

投資者計算其所持有的股份,應(yīng)當包括登記在其名下的股份,也包括登記在其一致行動人名下的股份。

投資者認為其與他人不應(yīng)被視為一致行動人的,可以向中國證監(jiān)會提供相反證據(jù)。

第八十四條有下列情形之一的,為擁有上市公司控制權(quán):

(一)投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;

(二)投資者可以實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%;

(三)投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任;

(四)投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響;

(五)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

第八十五條信息披露義務(wù)人涉及計算其擁有權(quán)益比例的,應(yīng)當將其所持有的上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為公司股票的證券中有權(quán)轉(zhuǎn)換部分與其所持有的同一上市公司的股份合并計算,并將其持股比例與合并計算非股權(quán)類證券轉(zhuǎn)為股份后的比例相比,以二者中的較高者為準;行權(quán)期限屆滿未行權(quán)的,或者行權(quán)條件不再具備的,無需合并計算。

前款所述二者中的較高者,應(yīng)當按下列公式計算:

(一)投資者持有的股份數(shù)量/上市公司已發(fā)行股份總數(shù)

(二)(投資者持有的股份數(shù)量+投資者持有的可轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對應(yīng)的股份數(shù)量)/(上市公司已發(fā)行股份總數(shù)+上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對應(yīng)的股份總數(shù))

前款所稱“投資者持有的股份數(shù)量”包括投資者擁有的普通股數(shù)量和優(yōu)先股恢復(fù)的表決權(quán)數(shù)量,“上市公司已發(fā)行股份總數(shù)”包括上市公司已發(fā)行的普通股總數(shù)和優(yōu)先股恢復(fù)的表決權(quán)總數(shù)。

第八十六條投資者因行政劃轉(zhuǎn)、執(zhí)行法院裁決、繼承、贈與等方式取得上市公司控制權(quán)的,應(yīng)當按照本辦法第四章的規(guī)定履行報告、公告義務(wù)。

第八十七條權(quán)益變動報告書、收購報告書、要約收購報告書、被收購公司董事會報告書、要約收購豁免申請文件等文件的內(nèi)容與格式,由中國證監(jiān)會另行制定。

第八十八條被收購公司在境內(nèi)、境外同時上市的,收購人除應(yīng)當遵守本辦法及中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定外,還應(yīng)當遵守境外上市地的相關(guān)規(guī)定。

第八十九條外國投資者收購上市公司及在上市公司中擁有的權(quán)益發(fā)生變動的,除應(yīng)當遵守本辦法的規(guī)定外,還應(yīng)當遵守外國投資者投資上市公司的相關(guān)規(guī)定。

第九十條本細則自2006年9月1日起施行。

中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第10號)、《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第11號)、《關(guān)于要約收購涉及的被收購公司股票上市交易條件有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)公司字〔2003〕16號)和《關(guān)于規(guī)范上市公司實際控制權(quán)轉(zhuǎn)移行為有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)公司字〔2004〕1號)同時廢止。

篇2:客運專線工程建設(shè)安全生產(chǎn)事故應(yīng)急管理實施細則

第一章總則

第一條規(guī)范安全生產(chǎn)事故的應(yīng)急管理和應(yīng)急響應(yīng)程序,及時有效地實施應(yīng)急救援工作,最大限度地減少人員傷亡、財產(chǎn)損失,結(jié)合大同至西安鐵路客運專線施工生產(chǎn)的特點,特制定本實施辦法。

第二條依據(jù)《中華人民共和國安全法》、《建筑工程安全生產(chǎn)管理條例》、《建設(shè)工程重大質(zhì)量安全事故應(yīng)急預(yù)案》、《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》、《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》(AQ/T9002—2006)及鐵道部相關(guān)安全管理規(guī)定。

第三條本辦法適用于大同至西安鐵路客運專線建設(shè)范圍的安全生產(chǎn)事件(指突然發(fā)生、造成或者可能造成重大人員傷亡、財產(chǎn)損失、生態(tài)環(huán)境破壞和嚴重社會影響的緊急事件)。

第二章工作原則及目標

第四條以人為本,安全第一。把保障施工人員的生命安全和身體健康、最大程度地預(yù)防和減少安全生產(chǎn)事故災(zāi)害造成的人員傷亡作為首要任務(wù)。切實加強應(yīng)急救援人員的安全防護。充分發(fā)揮人的主觀能動性,充分發(fā)揮專業(yè)救援力量的骨干作用和施工單位的基礎(chǔ)作用。

第五條統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),分級負責。在大西鐵路客運專線有限責任公司(以下簡稱:“公司”)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和各現(xiàn)場指揮部的協(xié)調(diào)下,各施工單位負責有關(guān)事故災(zāi)害的應(yīng)急管理和應(yīng)急處置工作。

第六條條塊結(jié)合,屬地為主。事故災(zāi)害現(xiàn)場應(yīng)急處置的領(lǐng)導(dǎo)和指揮以事發(fā)地所屬現(xiàn)場指揮部為主,相鄰現(xiàn)場指揮部及施工單位根據(jù)實際情況提供必要援助。

第七條依靠科學(xué),依法規(guī)范。采用先進技術(shù),充分發(fā)揮專家作用,實行科學(xué)民主決策。采用先進的救援裝備和技術(shù),增強應(yīng)急救援能力。依法規(guī)范應(yīng)急救援工作,確保應(yīng)急處理的科學(xué)性、權(quán)威性和可操作性。

第八條預(yù)防為主,平戰(zhàn)結(jié)合。貫徹落實“安全第一,預(yù)防為主、綜合治理”的方針,堅持事故災(zāi)害應(yīng)急與預(yù)防工作相結(jié)合。做好預(yù)防、預(yù)測、預(yù)警和預(yù)報工作,做好常態(tài)下的風險評估、物資儲備、隊伍建設(shè)、完善裝備、預(yù)案演練等工作。

第九條快速反應(yīng),協(xié)同應(yīng)對。加強以參建施工單位為主體的突發(fā)事件應(yīng)急處理隊伍建設(shè),建立聯(lián)動協(xié)調(diào)制度,依靠有關(guān)地方政府,充分動員和發(fā)揮所有參建單位作用,形成統(tǒng)一指揮、反應(yīng)靈敏、協(xié)調(diào)有序、運轉(zhuǎn)高效的應(yīng)急管理機制。

第十條工作目標。更好地適應(yīng)施工生產(chǎn)的需求,給施工人員的工作和施工場區(qū)周邊居民提供更好、更安全的環(huán)境,保證各種應(yīng)急反應(yīng)資源處于良好的備戰(zhàn)狀態(tài),指導(dǎo)應(yīng)急反應(yīng)行動按計劃有序地進行,有效地避免或降低人員傷亡和財產(chǎn)損失,實現(xiàn)應(yīng)急反應(yīng)行動的快速、有序、高效,充分體現(xiàn)應(yīng)急救援的“應(yīng)急精神”。

第三章組織體系及相關(guān)機構(gòu)

第十一條應(yīng)急救援機構(gòu)分為一、二、三級設(shè)置,公司設(shè)一級救援指揮領(lǐng)導(dǎo)小組,現(xiàn)場指揮部設(shè)置二級救援指揮小組,各標段項目部(施工單位)設(shè)置三級應(yīng)急救援實施領(lǐng)導(dǎo)小組。

公司一級應(yīng)急救援指揮領(lǐng)導(dǎo)小組

1.機構(gòu)設(shè)置

公司成立突發(fā)事件一級應(yīng)急救援指揮領(lǐng)導(dǎo)小組,組長由公司總經(jīng)理擔任、常務(wù)副組長由主管安全的副總經(jīng)理擔任、組員為各業(yè)務(wù)部門負責人,領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在安質(zhì)部。

2.職責

負責編制全線特別重大災(zāi)害事故的應(yīng)急救援預(yù)案,重大災(zāi)害事故發(fā)生后負責救援指揮及相關(guān)協(xié)調(diào)工作,同時負責對全線災(zāi)害事故進行信息收集、分析與處理,對全線災(zāi)害事故的處理提出指導(dǎo)意見。

現(xiàn)場指揮部二級應(yīng)急救援指揮小組

1.機構(gòu)設(shè)置

各現(xiàn)場指揮部成立突發(fā)事件二級應(yīng)急救援指揮小組,組長由指揮長擔任、副組長由安質(zhì)部現(xiàn)場工程師、總監(jiān)理工程師擔任,組員為現(xiàn)場指揮部各專業(yè)工程師及各監(jiān)理組長,領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在指揮部辦公室。

2.職責

負責編制管段重大災(zāi)害事故的應(yīng)急救援預(yù)案,災(zāi)害事故發(fā)生后,負責指揮、協(xié)調(diào)施工單位應(yīng)急反應(yīng)行動;與外部應(yīng)急反應(yīng)人員、部門、組織和機構(gòu)進行聯(lián)系;協(xié)調(diào)后勤方面以支援應(yīng)急反應(yīng)組織;通報外部機構(gòu),決定請求外部援助;決定應(yīng)急撤離。

施工單位三級應(yīng)急救援實施領(lǐng)導(dǎo)小組

1.機構(gòu)設(shè)置

施工單位成立應(yīng)急救援實施領(lǐng)導(dǎo)小組,由施工單位安全第一責任人項目經(jīng)理任組長,主管安全的副經(jīng)理擔任副組長,成員由各業(yè)務(wù)部門組成,辦公室設(shè)在項目部安質(zhì)部,下設(shè)傷員營救組、物資搶運組、搶險組、保衛(wèi)疏導(dǎo)組、物資供應(yīng)組、臨時醫(yī)療組等專業(yè)組。

2.職責

負責編制管段范圍內(nèi)可能出現(xiàn)的各種災(zāi)害事故的應(yīng)急預(yù)案的編制及按程序報批實施;負責災(zāi)害事故現(xiàn)場操作的指揮和協(xié)調(diào),保證現(xiàn)場人員和應(yīng)急反應(yīng)行動的執(zhí)行;控制緊急情況,及時保持與二級應(yīng)急救援指揮小組、一級應(yīng)急救援指揮領(lǐng)導(dǎo)小組的聯(lián)系;做好消防、醫(yī)療、交通管制、搶險救災(zāi)等各公共救援部門聯(lián)絡(luò)工作;最大限度地保證現(xiàn)場人員和外援人員及相關(guān)人員的安全;直接監(jiān)察應(yīng)急操作人員的行動;負責應(yīng)急撤退的現(xiàn)場指揮。

第四章應(yīng)急預(yù)案管理

第十二條管理原則。

應(yīng)急預(yù)案實行“分級編制、分類管理”的原則,應(yīng)急預(yù)案分四級編制,其中大西鐵路客運專線有限責任公司編制特別重大(Ⅰ級)事故應(yīng)急預(yù)案、指揮部編制重大(Ⅱ級)事故應(yīng)急預(yù)案、施工單位編制一般(Ⅳ級)、較大(Ⅲ級)事故應(yīng)急預(yù)案。災(zāi)害發(fā)生后分級響應(yīng)與實施。

第十三條?應(yīng)急預(yù)案編制的基本要求。

1.總體要求

根據(jù)建設(shè)工程的特點,工地現(xiàn)場可能發(fā)生的災(zāi)害事故有坍塌、火災(zāi)、水災(zāi)、中毒、爆炸、物體打擊、高空墜落、機械傷害、觸電等,應(yīng)急預(yù)案的人力、物資、技術(shù)準備主要針對這幾類事故。

應(yīng)急預(yù)案應(yīng)立足于突發(fā)事故的救援,立足于工程項目自援自救,立足于工程所在地政府和當?shù)厣鐣Y源的救助。

2.組織機構(gòu)要求

應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組:單位負責人(項目經(jīng)理)為該小組組長,單位主管安全生產(chǎn)的副職(項目副經(jīng)理)、技術(shù)負責人為副組長;各救援組:單位(項目部)對應(yīng)業(yè)務(wù)部門負責人為組長,相關(guān)人員為成員構(gòu)成。

3.職責要求

應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組職責:現(xiàn)場發(fā)生突發(fā)事故時,負責指揮工地搶救工作,向各搶救小組下達搶救指令任務(wù),協(xié)調(diào)各組之間的搶救工作,隨時掌握各組最新動態(tài)并做出最新決策,第一時間向110、119、120、企業(yè)救援指揮部、當?shù)卣脖O(jiān)部門、公安部門求援或報告災(zāi)情。平時應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組成員輪流值班,值班者必須住在工地現(xiàn)場,手機24小時開通,發(fā)生緊急事故時,在項目部應(yīng)急組長抵達工地前,值班者即為臨時救援組長。

相關(guān)救援工作小組的職責:

(1)傷員營救組:引導(dǎo)現(xiàn)場人員從安全通道疏散,對受傷人員進行營救至安全地帶;人員由作業(yè)工區(qū)責任人及施工人員組成。

(2)物資搶運組:搶運可以轉(zhuǎn)移的場內(nèi)物資,轉(zhuǎn)移可能引起新危險源的物品到安全地帶;人員由物資部門責任人及倉庫管理人員、施工人員組成。

(3)搶險組:其任務(wù)是根據(jù)搶險指令,及時負責撲救、搶險,并布置現(xiàn)場人員到醫(yī)院陪護。當事態(tài)無法控制時,應(yīng)立刻通知聯(lián)絡(luò)組撥打政府主管部門電話求援。

(4)保衛(wèi)疏導(dǎo)組:對場內(nèi)外進行有效的隔離工作和維護現(xiàn)場應(yīng)急救援通道暢通工作,疏散場內(nèi)外非應(yīng)急救援人員撤出危險地帶;人員由保衛(wèi)部門責任人及后勤、施工人員組成。

(5)物資供應(yīng)組:迅速組織后勤必須供應(yīng)的物資,提供相關(guān)的安全裝備;人員由綜合部責任人及后勤、施工人員組成。

(6)臨時醫(yī)療組:對受傷人員作簡單的搶救和包扎工作,及時轉(zhuǎn)移重傷人員到醫(yī)療機構(gòu)就醫(yī);人員由現(xiàn)場醫(yī)務(wù)人員和后勤及施工人員組成。

4.救援器材要求

應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)配備下列救援器材:

(1)醫(yī)療器材:擔架、氧氣袋、塑料袋、小藥箱;

(2)搶救工具:一般工地常備工具即可基本滿足使用;

(3)照明器材:手電筒、應(yīng)急燈36V以下安全線路、燈具;

(4)通訊器材:電話、手機、對講機、報警器;

(5)交通工具:工地常備一輛值班面包車,該車輪值班時不應(yīng)跑長途;

(6)滅火器材:滅火器日常按要求就位,緊急情況下集中使用。

5.培訓(xùn)要求

應(yīng)急小組成員在項目安全教育時必須附帶接受緊急救援培訓(xùn)。

培訓(xùn)內(nèi)容:傷員急救常識、滅火器材使用常識、各類重大事故搶險常識等。務(wù)必使應(yīng)急小組成員在發(fā)生重大事故時能較熟練地履行搶救職責。

6.通信聯(lián)絡(luò)要求

項目部必須將110、119、120項目部應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組成員的手機號碼、企業(yè)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)組織成員手機號碼、當?shù)匕踩O(jiān)督部門電話號碼,明示于工地顯要位置。工地搶險指揮及保安員應(yīng)熟知這些號碼。

7.事故報告要求

工地發(fā)生突發(fā)事故后,企業(yè)、項目部除立即組織搶救傷員,采取有效措施防止事故擴大和保護事故現(xiàn)場,做好善后工作外,還應(yīng)按下列規(guī)定報告有關(guān)部門:

輕傷事故:應(yīng)由項目部在24小時內(nèi)報告企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、生產(chǎn)辦公室和企業(yè)工會;

重傷事故:企業(yè)應(yīng)在接到項目部報告后4小時內(nèi)報告上級主管單位、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局和工會組織;

重傷三人以上或死亡一至二人的事故:企業(yè)應(yīng)在接到項目部報告后4小時內(nèi)報告上級主管單位、安全監(jiān)督部門、工會組織和人民檢察機關(guān),填報《事故快報表》,企業(yè)負責安全生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)接到項目部報告后4小時應(yīng)到達現(xiàn)場;

死亡三人以上的重大、特別重大事故(企業(yè)應(yīng)立即報告當?shù)厥屑壢嗣裾?同時報告市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、工會組織、人民檢察機關(guān)和監(jiān)督部門,企業(yè)安全生產(chǎn)第一責任人(或委托人)應(yīng)在接到項目部報告后4小時內(nèi)到達現(xiàn)場;急性中毒、中暑事故:應(yīng)同時報告當?shù)匦l(wèi)生部門;易爆物品爆炸和火災(zāi)事故:應(yīng)同時報告當?shù)毓膊块T。員工受傷后,輕傷的送工地現(xiàn)場醫(yī)務(wù)室醫(yī)治,重傷、中毒的送醫(yī)院救治。因傷勢過重搶救無效死亡的,企業(yè)應(yīng)在8小時內(nèi)通知勞動行政部門處理。

第十四條應(yīng)急預(yù)案的演練

1.相關(guān)培訓(xùn)

應(yīng)急預(yù)案確立后,各施工單位按計劃組織全體人員進行有效的培訓(xùn),從而具備完成其應(yīng)急反應(yīng)任務(wù)所需的知識和技能,使應(yīng)急救援人員明確“做什么”、“怎么做”、“誰來做”及相關(guān)法規(guī)所列出的事故危險和應(yīng)急救援責任。

具體要求如下:

(1)公司、現(xiàn)場指揮部一、二級救援組織每年組織進行一次培訓(xùn)。

(2)施工單位三級救援組織每半年進行一次培訓(xùn)。

(3)新加入的施工人員必須及時進行培訓(xùn)。

(4)培訓(xùn)的內(nèi)容

1)滅火器材的使用及步驟訓(xùn)練;

2)安全裝置的使用方法及個人防護措施;

3)對危險源的突顯特性辯識;

4)事故報警及各種搶救的基本技能;

5)應(yīng)急救援的團隊協(xié)作意識。

2.預(yù)案演練

各級應(yīng)急救援領(lǐng)導(dǎo)(實施)小組要從實際出發(fā),針對危險目標可能發(fā)生的事故,每年至少組織一次模擬演習(xí)。把指揮機構(gòu)和各救援隊伍訓(xùn)練成一支思想好、技術(shù)精、作風硬的指揮班子和搶救隊伍。一旦發(fā)生事故,指揮機構(gòu)能正確指揮,各救援隊伍能根據(jù)各自任務(wù)及時有效地排除險情、控制并消滅事故、搶救傷員,做好應(yīng)急救援工作。演練要根據(jù)制定的計劃定期進行,出現(xiàn)特殊情況時不定期進行專項演練,演練內(nèi)容如下:

測試預(yù)案的充分程度;

測試應(yīng)急培訓(xùn)的有效性和應(yīng)急人員的熟練程度;

測試現(xiàn)有應(yīng)急反應(yīng)裝置、設(shè)備和其他資源的充分性;

提高事故應(yīng)急反應(yīng)協(xié)作部門的協(xié)調(diào)能力;

通過演練來判別和改進預(yù)案的缺陷和不足。

第五章應(yīng)急響應(yīng)

第十五條應(yīng)急響應(yīng)。

發(fā)生災(zāi)害事故→報告聯(lián)絡(luò)有關(guān)人員(緊急時立刻報警、打求助電話)→啟動救援預(yù)案→必要時向社會發(fā)出救援請求→實施應(yīng)急救援、保護現(xiàn)場、上報有關(guān)部門等→善后處理。

1.信息報告

突發(fā)事件發(fā)生后,事發(fā)單位立即向現(xiàn)場指揮部安全事故突發(fā)應(yīng)急救援領(lǐng)導(dǎo)小組報告,同時按相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,及時報告有關(guān)政府和部門。應(yīng)急處理實施過程中,要及時續(xù)報相關(guān)情況。

2.緊急疏散及緊急避險

在發(fā)生重大事故,可能對區(qū)域內(nèi)外人群安全構(gòu)成威脅時,必須在公司、現(xiàn)場指揮部統(tǒng)一指揮下,對與事故應(yīng)急救援無關(guān)的人員進行緊急疏散。對可能威脅到場外居民(包括相鄰單位人員)安全時,現(xiàn)場指揮部應(yīng)立即和地方有關(guān)部門聯(lián)系,引導(dǎo)居民迅速撤離到安全地點。災(zāi)害事故發(fā)生后應(yīng)有緊急避險措施,防止事故進一步擴大和傷亡人員的增加,以及在搶險時發(fā)生二次事故。

3.先期處置

突發(fā)災(zāi)害事件發(fā)生后,事發(fā)單位在報告突發(fā)事件信息的同時,立即啟動相關(guān)應(yīng)急預(yù)案,依靠本施工區(qū)域內(nèi)的應(yīng)急處置力量,及時、有效地進行處置,控制事態(tài)的發(fā)展。

4.應(yīng)急響應(yīng)

對于先期處置未能有效控制事態(tài)的重大突發(fā)事件,公司一級救援指揮領(lǐng)導(dǎo)小組及現(xiàn)場指揮部二級救援指揮小組聯(lián)合成立現(xiàn)場應(yīng)急指揮中心,根據(jù)事態(tài)發(fā)展變化情況,開展現(xiàn)場處置工作,出現(xiàn)急劇惡化的特殊險情時,現(xiàn)場救援指揮中心在充分考慮專家和有關(guān)方面意見的基礎(chǔ)上,依法及時采取緊急處置措施。

5.指揮和協(xié)調(diào)

根據(jù)災(zāi)害事故等級啟動對應(yīng)等級的應(yīng)急預(yù)案、進入應(yīng)急響應(yīng)后,現(xiàn)場應(yīng)急指揮中心立即按照預(yù)案組織相關(guān)應(yīng)急救援力量,配合地方政府組織實施應(yīng)急救援。

6.醫(yī)療衛(wèi)生救助

施工單位負責組織開展緊急醫(yī)療救護和現(xiàn)場衛(wèi)生處置工作,及時協(xié)調(diào)有關(guān)專業(yè)醫(yī)療救護機構(gòu)提供特種藥品和特種救治裝備進行支援。特殊情況下,及時聯(lián)系事故災(zāi)害發(fā)生地疾病控制中心進行現(xiàn)場防疫工作。

7.應(yīng)急人員的安全防護

現(xiàn)場應(yīng)急救援人員應(yīng)根據(jù)需要攜帶相應(yīng)的專業(yè)防護裝備,采取安全防護措施,嚴格執(zhí)行應(yīng)急救援人員進入和離開事故現(xiàn)場的相關(guān)規(guī)定。

現(xiàn)場應(yīng)急救援指揮部根據(jù)需要具體協(xié)調(diào)、調(diào)集相應(yīng)的安全防護裝備。

8.施工人員及周邊群眾的安全防護現(xiàn)場應(yīng)急救援指揮中心負責組織施工人員及周邊群眾的安全防護工作,主要工作內(nèi)容如下:

施工單位應(yīng)當與當?shù)卣⑸鐓^(qū)建立應(yīng)急互動機制,確定保護群眾安全需要采取的防護措施;

決定應(yīng)急狀態(tài)下施工人員及周邊群眾疏散、轉(zhuǎn)移和安置的方式、范圍、路線、程序。

9.現(xiàn)場檢測與評估

根據(jù)需要,現(xiàn)場應(yīng)急救援指揮部成立事故現(xiàn)場檢測、鑒定與評估小組,綜合分析和評價檢測數(shù)據(jù),查找事故原因,評估事故發(fā)展趨勢,預(yù)測事故后果,為制訂現(xiàn)場搶救方案和事故調(diào)查提供參考。檢測與評估報告要及時上報。

10.結(jié)束

當遇險人員全部得救,災(zāi)害事故現(xiàn)場得以控制,環(huán)境符合有關(guān)標準,導(dǎo)致次生、衍生事故隱患消除后,經(jīng)現(xiàn)場應(yīng)急救援指揮中心確認和批準,現(xiàn)場應(yīng)急處置工作結(jié)束,應(yīng)急救援隊伍撤離現(xiàn)場。由事故發(fā)生地人民政府宣布應(yīng)急結(jié)束。

第六章后期處置

第十六條現(xiàn)場指揮部負責協(xié)調(diào)組織事故災(zāi)害的善后處置工作,包括人員安置、補償(征用物資),災(zāi)后重建,污染物收集、清理與處理等事項。盡快消除事故影響,妥善安置和慰問受害及受影響人員,盡快恢復(fù)正常施工生產(chǎn)秩序。

第十七條安全生產(chǎn)事故災(zāi)害發(fā)生后,施工單位及時聯(lián)系保險機構(gòu)進場開展應(yīng)急救援人員、財產(chǎn)保險受理和受災(zāi)人員保險理賠工作。

第十八條安全生產(chǎn)事故災(zāi)害善后處置工作結(jié)束后,現(xiàn)場應(yīng)急救援指揮部分析總結(jié)應(yīng)急救援經(jīng)驗教訓(xùn),提出改進應(yīng)急救援工作的建議,完成應(yīng)急救援總結(jié)報告并及時上報。

第七章其他要求

第十九條應(yīng)急預(yù)案實施終止后,應(yīng)采取有效措施防止事故擴大,保護事故現(xiàn)場,并按國家有關(guān)規(guī)定及時向公司及相關(guān)部門進行事故報告。

第二十條對應(yīng)急預(yù)案在事故發(fā)生實施的全過程認真科學(xué)地作出總結(jié),完善不足和缺陷,為今后的預(yù)案建立、制訂提供經(jīng)驗和依據(jù)

第二十一條依據(jù)公司安全獎懲制度,對事故過程中相關(guān)人員進行獎懲,妥善處理好事故的善后工作,盡快恢復(fù)正常的生產(chǎn)和工作。

第八章附則

第二十二條本辦法由公司安質(zhì)部負責解釋。

第二十三條本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

篇3:高速公路項目安全生產(chǎn)管理實施細則

第一章總則

第一條為加強安全生產(chǎn)管理,確保國家和人民生命財產(chǎn)安全,認真貫徹執(zhí)行“安全第一、預(yù)防為主”的方針,規(guī)范安全生產(chǎn)行為,保障職工在生產(chǎn)過程中的安全和健康,預(yù)防事故發(fā)生,特制定本辦法。

第二條黃塔(桃)高速公路建設(shè)指揮部各級、各部門,要堅持“管生產(chǎn)必須管安全”的原則,實行全員、全方位、全過程的安全生產(chǎn)管理,建立專業(yè)管理和群眾監(jiān)督相結(jié)合的安全管理機制。

第三條各級領(lǐng)導(dǎo)干部、全體職工、民工要嚴格履行各自的安全生產(chǎn)職責,思想端正、責任明確、制度落實、紀律嚴明、措施得當、檢查及時,生產(chǎn)與安全工作要同時計劃、布置、檢查、總結(jié)和評比。

第四條在施工過程中,必須嚴格執(zhí)行《公路工程施工安全技術(shù)規(guī)程》(JTJ076-95)、《爆破安全規(guī)程》(GBB6722-86)、《公路筑養(yǎng)路機械操作規(guī)程》及國家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標準為依據(jù)。

第二章組織機構(gòu)

第五條黃塔(桃)高速公路建設(shè)辦建立安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組。全面負責黃塔(桃)高速公路安全生產(chǎn)管理工作。組長:鄭建中。副組長:鄒正明。組員:劉文慶、范承余、張松求、童中余何金武、夏柱林、張尤平。辦公室設(shè)在工程部,具體負責黃塔(桃)高速公路的安全生產(chǎn)管理工作。

第六條總監(jiān)辦、各駐地辦、施工單位成立相應(yīng)成立安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組,設(shè)置安全管理辦公室。

第七條專職安全員作為黃塔(桃)高速公路建設(shè)辦、總監(jiān)辦、各監(jiān)理、施工單位安全保證體系中的一個重要的環(huán)節(jié)和成員,負責對所在單位安全生產(chǎn)及法律、法規(guī)執(zhí)行情況進行監(jiān)督、檢查,負責安全生產(chǎn)的日常檢查工作,真實反映所在單位的安全生產(chǎn)與安全管理狀態(tài)。

第三章保證體系

第八條各單位建立健全安全管理體系,落實安全責任制,實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標。

第九條通過安全教育強化安全意識,通過安全控制提高預(yù)測預(yù)防能力,通過安全檢查消除安全隱患。

第四章安全生產(chǎn)責任目標

第十條建立健全各級安全生產(chǎn)責任制,逐級簽訂安全生產(chǎn)責任書。按照與指揮部簽訂的安全生產(chǎn)責任書的各項安全目標,層層實行嚴格的安全目標管理和獎懲制度,全面落實安全生產(chǎn)責任制。項目經(jīng)理是安全生產(chǎn)第一責任人,對安全生產(chǎn)工作應(yīng)負全面的領(lǐng)導(dǎo)責任;分管安全生產(chǎn)工作的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)負具體的領(lǐng)導(dǎo)責任;分管其他工作的領(lǐng)導(dǎo),在其分管工作中涉及安全生產(chǎn)內(nèi)容的,也應(yīng)承擔相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)責任。

第十一條加強領(lǐng)導(dǎo),把安全生產(chǎn)工作列入本單位的重要議事日程。制定安全生產(chǎn)工作規(guī)劃和年度計劃,至少每月召開一次安全專題會議,認真研究和解決安全問題,扎實開展計劃、布置、檢查、總結(jié)、評比安全工作,并認真組織實施。

第十二條嚴格執(zhí)行國家、省、廳有關(guān)安全生產(chǎn)方針、政策、法律、法規(guī)、規(guī)定和各項規(guī)章制度,結(jié)合本單位實際,制定有關(guān)安全生產(chǎn)措施,認真貫徹落實。

第十三條建立健全以安全生產(chǎn)責任制為中心的安全管理新機制和各項安全管理規(guī)章制度。建立健全各級安全生產(chǎn)管理小組、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、安全生產(chǎn)保障體系,配備與生產(chǎn)相適應(yīng)的專(兼)職安全管理人員(按施工人員的2%-4%配備專職安全員),逐級設(shè)立安全生產(chǎn)專項技術(shù)措施經(jīng)費,并確保資金到位和正確使用。

第十四條加強事故防范工作。對威脅公眾和職(民)工安全的重、特大事故隱患和危險性較大設(shè)施、特殊設(shè)備、特種工種(機、車、爆破、電工等)、場所、易燃易爆物品,要組織有關(guān)人員進行安全性檢查、評估。堅持日常安全巡查,至少每月對安全生產(chǎn)工作進行一次檢查、監(jiān)督、指導(dǎo),每季度進行一次有效的安全大檢查活動,狠抓各類事故隱患的整治,對事故隱患必須落實整改的責任人、整改措施、整改資金、整改時限、整改后應(yīng)嚴格驗收,及時查處“三違”現(xiàn)象等違章行為。加強道路標志管理,及時清除路障,確保道路暢通。

第十五條積極開展安全宣傳教育活動。對職(民)工應(yīng)采取多種形勢進行安全教育和安全技術(shù)培訓(xùn),增強全員安全意識,提高職(民)工隊伍的整體安全素質(zhì)。安全宣傳教育面覆蓋率達100%,特種作業(yè)人員持證上崗率達100%。

第十六條做好職(民)工勞動保護工作。認真貫徹和執(zhí)行國家有關(guān)職工勞動保護的法律、法規(guī)、政策、方針、規(guī)定、標準,對特殊工種應(yīng)采取特殊勞動保護。嚴禁使用童工,工地不準使用聾、啞、殘、老民工。

第十七條積極開展法制宣傳教育工作。增強職(民)工遵紀守法意識,杜絕“六害”現(xiàn)象,維護好社會治安。注意搞好社群關(guān)系,尊重地方習(xí)俗,加強民族團結(jié)。

第十八條嚴格各類傷亡事故報告制度和零報告制度。凡屬重、特大傷亡事故必須在2小時內(nèi)報指揮部,嚴格按國家有關(guān)事故統(tǒng)計規(guī)定,按時上報月(年)報表,按“四不放過”的原則,依法嚴肅查處事故責任人。

第十九條對一次職工因工死亡3人及以上的責任事故,或一次死亡10人及以上的坍塌、爆炸、火災(zāi)、質(zhì)量等責任事故的施工單位,實行安全生產(chǎn)一票否決。

第五章檢查考核與月度獎懲

檢查方式:檢查考核分自檢、監(jiān)理工程師檢查、業(yè)主、監(jiān)理巡查和業(yè)主組織的大檢查等多種形式。檢查考核范圍為參與黃塔(桃)高速公路建設(shè)的所有施工、監(jiān)理等參建單位。

第二十條自檢,各項目部必須根據(jù)安全生產(chǎn)管理辦法實施內(nèi)容及要求與規(guī)定,對本部門開展的安全生產(chǎn)定期自檢自查,做到一日一小檢,一周一大檢。把安全生產(chǎn)真正落實到每個人的日常工作中。

第二十一條監(jiān)理工程師檢查,各監(jiān)理單位對各項目部的檢查與考核實行日常工作檢查和集中考核相結(jié)合,把安全生產(chǎn)的日常工作檢查納入日常的監(jiān)理工作之中;集中檢查考核實行每日一小檢,每周一大檢,其檢查考核結(jié)果將作為安全生產(chǎn)評比原始依據(jù)之一。

第二十二條安全大檢查,由黃塔(桃)建設(shè)辦組織和主持,由相關(guān)單位參與。大檢查每月組織一次,檢查內(nèi)容為安全生產(chǎn)、文明施工、環(huán)境保護、內(nèi)業(yè)資料等方面內(nèi)容。同時根據(jù)工程建設(shè)需要,建設(shè)辦還將不定期組織抽查,其抽查的結(jié)果作為檢查評比的依據(jù)之一。每次檢查評比,業(yè)主均將檢查結(jié)果及要求整改的內(nèi)容以書面文字的形式通知各施工單位和駐地辦,要求在限定的期限內(nèi)對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行整改。

監(jiān)理單位應(yīng)督促施工單位對檢查出的安全隱患進行整改。若發(fā)現(xiàn)整改措施不落實或逾期未整改的,將對施工單位和監(jiān)理單位分別處以每次項300-1000元的罰款。

對建設(shè)辦組織的安全檢查中不認真進行檢查的檢查組成員每次罰款200元;不積極配合的單位每次罰款1000元;不按時或不參加建設(shè)辦組織的安全會議的單位每次罰款500元,對建設(shè)辦要求上報的資料逾期不報每次罰款300元。

總結(jié)評比:獎懲評比設(shè)立專項獎金,由黃塔(桃)建設(shè)辦根據(jù)總評結(jié)果最終為各單位分別做出總的評價,并分別根據(jù)各單位考核情況按下列標準進行獎懲兌現(xiàn):

第二十三條各施工單位月檢查得分滿分100分,對于月評得分前三名施工單位分別頒發(fā)優(yōu)勝流動紅旗。對于月考核得分75分以下的施工單位,將發(fā)警告黃旗.連續(xù)三次黃旗警告的,將處以1萬罰款。

安全生產(chǎn)具有一票否決權(quán),出現(xiàn)一起重大的安全責任事故取消本月評比資格并處予施工單位5萬元罰款,處予總監(jiān)辦、駐地單位各1萬元罰款。按照“四不放過”的原則依法追究建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位的安全責任人及相關(guān)責任人員的責任,構(gòu)成犯罪的依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任。

對于本月總評得分排名第一的施工單位,且得分不低于90分,給予1萬元獎勵,并給予項目經(jīng)理6000元個人獎勵;

對于本月總評得分排名第二的施工單位,且得分不低于85分,給予6000元獎勵,并給予項目經(jīng)理4000元個人獎勵;

對于本月總評得分累積排名第三的施工單位,且得分不低于80分,給予3000元獎勵,并給予項目經(jīng)理2000元個人獎勵;

對于本月總評考核得分75分以下的施工單位給予5000元的處罰,并給予通報批評。

第二十四條監(jiān)理單位的獎懲同施工單位掛鉤:

1、對于監(jiān)理單位所轄的施工單位本月總評得分第一且所轄標段中無施工單位得分低于75分的給予駐地辦2000元獎勵。

2、對于監(jiān)理單位本職工作總評考核得分低于80分的給予4000元處罰。

黃塔(桃)高速公路建設(shè)指揮部每月組織一次安全生產(chǎn)大檢查,按百分制進行檢查考評。滿分為100分。詳見考核評分細則。