一、工程概況.老房子隧道工程簡介老房子隧道進口段里程為D4K248+323~D4K252+465,長4142m。線路等級為客運專線,設計行車速度250km/h,按雙線隧道設計,線間距為4.6m,最大坡度20‰,最小曲線半徑7000m,電力牽引。于D4K248+317~D4K252+025段線路前進方向左線線路中心右側35m處設平行導坑一座,全場3696m。平導設9各橫通道與隧道相連。本隧道所處的地層為Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ級圍巖,地質條件較差。最大隧道埋深為400m。老房子隧道具體支護參數及襯砌類型見下表:老房子隧道襯砌類型及施工輔助措施表序號圍巖分類襯砌類型代號超前支護預注漿施工方法鋼架形式及間距地形、地質條件1ⅤⅤbФ108大管棚注漿臺階法,設置臨時仰拱工20b鋼架,間距0.8m洞口淺埋2ⅤⅤbФ42導管超前注漿臺階法,設置臨時仰拱工20b鋼架,間距0.8m洞口淺埋3ⅣⅣ風機過度段Ф42小導管超前注漿臺階法,設置臨時橫撐格柵鋼架,間距1m4ⅣⅣdФ42小導管超前注漿臺階法格柵鋼架,間距1m含瓦斯深埋段5ⅣⅢcФ25錨桿注漿臺階法格柵鋼架,間距1。5m緩傾巖層段6ⅤⅢeФ25錨桿注漿臺階法格柵鋼架,間距1。5m緩傾巖層段7ⅣⅢ風機段Ф25錨桿注漿臺階法格柵鋼架,間距1。5m巖性接觸帶8ⅢⅢbФ25錨桿臺階法拱部格柵鋼架,間距1.2m9ⅣⅣdФ42小導管超前注漿臺階法格柵鋼架,間距1m含瓦斯深埋段9ⅣⅣd下錨段Ф42小導管超前注漿臺階法格柵鋼架,間距1m含瓦斯深埋段2.技術標準2.1鐵路等級:客運專線。2.2正線數目:雙線。2.3旅客列車設計行車速度:250km/h。2.4正線線間距:4.6m。2.5最大坡度:14.5‰。2.6最小曲線半經:9000m。2.7牽引種類:電力。2.8到發線有效長:650m。2.9列車運行控制方式:自動控制。2.10行車指揮方式:調度集中。3.風險評估監理實施依據3.1中鐵第二勘察設計院《老房子隧道設計圖》3.2《鐵路隧道工程施工技術指南》(TZ204-2008)3.3《鐵路隧道施工安全技術規程》(TB10304-2009)3.4《高速鐵路隧道施工安全技術規程》(鐵建設(2010)241號)3.5中鐵第二勘察設計院《老房子隧道風險評估報告》、工程特點4.1.工程地質與風險隧道洞身穿越巖性接觸帶、褶皺構造帶、節理密集帶及淺埋溝谷帶、灰巖巖溶發育地段,巖體破碎,節理發育,局部含水,施工中可能會出現坍塌、變形、涌水、瓦斯涌出等風險。頁巖具弱膨脹性,遇水易軟化,巖體強度降低,存在發生大變形、坍塌風險。老房子隧道為Ⅱ級風險隧道,圍巖級別及所占比例:(包括平導、橫通道)Ⅲ級圍巖6701m、IV級圍巖1246m、Ⅴ級圍巖224m。。4.2.地質與地層對隧道施工產生的風險序號起訖里程成因風險事件風險等級1D4K248+348~D4K248+455洞身通過淺埋溝地段,施工中易坍塌冒頂坍塌高度2D4K248+455~D4K252+465深埋,巖性以砂巖地層含煤層為主,巖層平緩,其侵水易軟化,巖性軟,施工開挖洞頂易發生塌方坍塌中度3D4K248+323~D4K252+325非可溶巖地層,地下水發育較好突泥、涌水低度4D4K248+252~D4K252+170可溶巖地層,巖溶弱發育突泥、涌水中度5D4K248+323~D4K252+515地層中夾灰巖頁巖和煤層,為高瓦斯段落,D4K248+725~D4K248+250+600段為揭煤段,可采煤層1~4層瓦斯爆炸高度風險處理措施:(1)、編制有可操作性的專項施工技術方案和技術交底,組織相關人員對方案進行論證、審批,并對所有管理人員及操作工人進行交底并形成文字記錄。(2)、編制專項安全制度和交底,并對所有管理人員及操作工人進行交底并形成記錄。(3)、重大危險源告知牌設立于隧道入口處醒目位置,并在員工食堂利用黑板報形成宣傳告知。(4)、加強超前地質預報和監控量測資料,及時分析并反饋指導施工。隧道地質水文情況的變化調查施工方案并告知所有管理人員及操作工人。(5)、必須根據地質情況嚴格控制開挖長度,及時施做初期支護進行封閉成環。上下半斷面施工時,下半斷面“接腿”視地質情況控制在1~2榀,仰拱開挖長度要嚴格控制,最長不得超過6m,二次襯砌要緊跟。(6)、加強安全巡查,及時發現隱患,糾正違規操作。(7)、編制應急預案,配備應急物資,組織應急預案演練。注意事項:(1)淺埋地段,應加強洞內及地表變形觀測,施工中應注意控制爆破,短進尺,加強超前支護、預注漿毒水措施,嚴格控制開挖后位于暴露時間,盡快進行初期支護和二次襯砌封閉,襯砌背后回填密實,避免圍巖變形失穩,危及施工安全,步步為營,避免坍方冒頂,有異常情況應立即停止施工,采取應對措施。(2)穿越巖性接觸帶開挖采取預裂爆破,嚴格控制超欠挖,以達到開挖輪廓線圓順,開挖面平整。隧道爆破應減少對圍巖的擾動,開挖后及時找頂、支護。施工時應注意公布易坍落,施工時應科學控制藥量,嚴禁放大炮。施工中應按照“先探測、管超前、短進尺、弱爆破、快支護、緊封閉、勤量測”的原則進行。(3)隧道穿越背斜、向斜核部、褶皺地帶、灰巖段巖溶及節理密集巖體破碎帶地段施工時,應及時監測圍巖滲漏水情況,做好超前小導管注漿止水措施,并在施工中增加抽排水設施。施工時應“短進尺、弱爆破、勤支護、及時襯砌,確保施工安全。”(4)隧道通過煤層瓦斯的原則:短進尺,弱爆破、強支護,勤監測,加強,瓦斯監測,瓦斯檢測,通風,快噴錨。二、監理工作范圍及風險因素分析、控制重點監理工作范圍(1)老房子隧道的瓦斯監控、明挖施工、明挖暗埋施工,初期支護,二襯施工的風險源控制、對策及處理。(2)施工過程到結束期間的洞內、地表的變化監控量測對風險控制的預報評估。2.老房子隧道風險因素分析2.1?風險因素分析(1)開挖隧道風險因素序號風險事件風險產生的原因險源類別后果備注1變形塌方圍巖級別、巖性、全風化地層、地下水、施工方法、監控量測地質、地形因素人員傷亡、耽誤工期2涌(突)水斷層破碎帶、地下水地質因素人員傷亡、耽誤工期3瓦斯爆炸地層中夾含有煤層,由于斷層構造作用,可能出現沙泥巖夾煤及灰巖交互半生形象地質因素設備損毀、人員傷亡4環境長時間排放地下水地質因素與設計因素可能引發環境災害(2)明挖施工風險因素序號風險事件風險產生的原因險源類別后果備注1基坑坍塌1.基坑深度很深2.地下水位高、透水性強3.軟土地層4.支撐不及時地質、地形因素人員傷亡、耽誤工期2管涌1.基坑深度很深2.地下水位高、透水性強3.承壓水頭過大地質因素耽誤工期3滲漏水1.基坑深度很深2.地下水位高、透水性強3.主體結構接縫防水不足地質因素、施工因素耽誤工期、影響運營安全4環境影響1.基坑深度很深2.地下水位高、透水性強3.軟土地層4.支撐不及時5.監控量測不到位地質因素、設計因素、施工因素耽誤工期、第三方損失2.2?風險等級分析序號風險地段風險事件塌方突水、突泥瓦斯爆炸概率等級后果等級風險等級概率等級后果等級風險等級概率等級后果等級風險等級1D4K248+348~D4K248+455洞身通過淺埋溝地段坍塌33高度2D4K248+455~D4K252+465巖層平緩,其侵水易軟化,巖性軟,施工開挖洞頂易發生塌方坍塌22中度3D4K248+323~D4K252+325非可溶巖地層,地下水發育較好突水、突泥21低度4D4K248+252~D4K252+170可溶巖地層,巖溶弱發育突水、突泥22中度5D4K248+323~D4K252+515地層中夾灰巖頁巖和煤層,為高瓦斯段落,瓦斯爆炸33高度注:①風險等級:高度≥15,15>高度≥10,10>中度≥6,輕微<6②計標:概率等級*后果等級通過上述分析,老房子隧道存在高度的不可接收的施工風險。2.3?設計采取的風險處理措施1.D4K248+323~D4K248+348臺階法(臨時仰拱)開挖,Vb型復合(全封)襯砌:全環I20b鋼架0.8m/榀,拱部φ89大管棚加強長20米,加強地質預報,加強施工管理。2.D4K248+348~D4K248+455臺階法(臨時仰拱)開挖,Vb型復合(全封)襯砌:全環I20b鋼架0.8m/榀,拱部φ42超前小導管2.4m/環,加強地質預報,加強施工管理。3.D4K248+455~D4K248+585臺階法開挖,IVb型復合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環,加強地質預報,加強施工管理。4.D4K248+585~D4K248+935臺階法開挖,IIIe型復合(全封)襯砌:拱部180o格柵鋼架1.5m/榀,拱部φ25超前錨桿3m/環,加強地質預報,加強施工管理。5.D4K248+935~D4K249+155臺階法開挖,IVd型復合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環,加強地質預報,加強施工管理6.D4K249+155~D4K249+390臺階法開挖,IIIe型復合(全封)襯砌:拱部180o格柵鋼架1.5m/榀,拱部φ25超前錨桿3m/環,加強地質預報,加強施工管理。7.D4K249+390~D4K249+440臺階法開挖,IVd型復合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環,加強地質預報,加強施工管理8.D4K249+390~D4K249+900臺階法開挖,IIIe型復合(全封)襯砌:拱部180o格柵鋼架1.5m/榀,拱部φ25超前錨桿3m/環,加強地質預報,加強施工管理。9.D4K249+900~D4K249+950臺階法開挖,IVd型復合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環,加強地質預報,加強施工管理10.D4K249+950~D4K250+530臺階法開挖,IIIe型復合(全封)襯砌:拱部180o格柵鋼架1.5m/榀,拱部φ25超前錨桿3m/環,加強地質預報,加強施工管理。11.D4K250+530~D4K250+580臺階法開挖,IVd型復合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環,加強地質預報,加強施工管理12.D4K250+580~D4K251+075臺階法開挖,IIIe型復合(全封)襯砌:拱部180o格柵鋼架1.5m/榀,拱部φ25超前錨桿3m/環,加強地質預報,加強施工管理。13.D4K251+075~D4K251+125臺階法開挖,IVd型復合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環,加強地質預報,加強施工管理。14.D4K251+125~D4K252+325臺階法開挖,IIIe型復合(全封)襯砌:拱部180o格柵鋼架1.5m/榀,拱部φ25超前錨桿3m/環,加強地質預報,加強施工管理。15.D4K251+325~D4K252+465臺階法開挖,IVd型復合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環,加強地質預報,加強施工管理。16.DK248+323~D4K252+325突泥、突水加強地質遇到,加強施工管理17.DK252+323~D4K252+426突泥、突水加強地質遇到,加強施工管理18.D4K248+323~D4K252+426加強地質預報,設超前鉆孔,加深炮眼等措施:增加平行導坑探明前方地質,滿足施工通風要求,建立瓦斯檢測,報警系統、保證施工安全:各種電氣設備和施工機械均采用防爆型:二襯與初支設全環瓦斯隔離板,并設置水氣分離裝置,二襯摻加氣密劑。2.4?經設計加強措施后的風險殘留等級分析序號風險地段風險事件塌方涌水巖爆概率等級后果等級風險等級概率等級后果等級風險等級概率等級后果等級風險等級1D4K248+348~D4K248+455洞身通過淺埋溝地段坍塌22中度低度2D4K248+455~D4K252+465巖層平緩,其侵水易軟化,巖性軟,施工開挖洞頂易發生塌方坍塌21低度低度3D4K248+323~D4K252+325非可溶巖地層,地下水發育較好突水、突泥21低度4D4K248+252~D4K252+170可溶巖地層,巖溶弱發育突水、突泥21低度5D4K248+323~D4K252+515地層中夾灰巖頁巖和煤層,為高瓦斯段落,瓦斯爆炸低度22中度經設計采取措施后,各種工法施工均處于可接受范圍。3.監理工作重點3.1嚴格控制施工通風管理、瓦斯防突、電氣設備防爆管理、瓦斯監測、控防治煤塵綜合措施3.2嚴格按設計工法施工按照設計圖分段工法,嚴格控制臺階法(臨時仰拱)、臺階法(臨時橫撐)、臺階法、進行監理。3.3嚴格控制初期支護措施的實施,防止偷工減料。3.4嚴格控制輔助支護措施的實施,加強圍巖加固和超前管棚施工質量,進一步降低開挖風險。3.5加強超前地質預報及預警控制,防止突發事件,以便采取適當措施。3.6嚴格控制施工步距,臨時仰拱、仰拱、二襯距掌子面的距離不得超過設計及驗標安全距離。3.7加強洞內外監控量測,按要求時間、距離及時布點和設計頻率進行觀測。對達到預警值的必須停工處理,并且及時向上級相關部門進行匯報。3.8做好應急預案和物資準備工作。三、風險管理監理工作流程監理控制要點?1.1?防員止坍塌(人傷亡)(1)淺埋段:徑向注漿堵水,超前小導管作輔助措施,必要時設大管棚,弱爆破,快封閉,及時襯砌。監控重點:①加固效果,加固后的圍巖28d無側限抗壓強度≥2MPa,②長管棚施工質量,搭接長度≥3m,小導管搭接長度≥1m。(2)隧道通過斷裂構造帶:徑向注漿堵水,洞內大管棚、超前小導管輔助措施,采用三臺階法,設置臨時仰拱、橫向支撐。監控重點:?1加固后的七體28d無側限抗壓強度≥2MPa,②長管棚施工質量,搭接長度≥3m,超前小導管搭接長度≥1m。(3)監控量測地表和洞內的監測斷面,布點位置,初始測量時間和沉降速率是監控的重點。(4)施工工法和一次開挖長度,Ⅳ級圍巖不超過2榀架長度,Ⅴ級圍巖上臺階不超過一榀鋼架長度,仰拱距掌子面長度≤35m,Ⅴ級圍巖二襯距掌子面距離≤70m,Ⅳ級圍巖二襯距掌子面距離≤90m,(5)施工材料:規格、型號、數量、材質必須滿足設計要求。1.2?防止涌水(人員傷亡)(1)洞身穿越背斜核部,隧道穿越該地段及其他節理密集帶及巖體破碎帶地段:雙層超前小導管輔助措施,采用三臺階法,設置臨時橫向支撐,監控要點是檢查加固效果。(2)洞身位于巖性接觸帶,隧道穿越該地段及其他節理密集帶及巖體破碎帶地段時:單層超前小導管輔助措施,采用三臺階法,設置臨時橫向支撐,監控要點是檢查加固效果。。1.3?防止環境風險(地面沉降、建筑變形、坍塌、人員傷亡)(1)淺埋地段、斷層帶:徑向注漿堵水,洞內大管棚、超前小導管輔助措施,采用三臺階法,設置臨時仰拱、橫向支撐。監控要點是①加固效果,加固后的圍巖28d無側限抗壓強度≥2MPa;②長管棚施工質量,搭接長度≥3m,小導管搭接長度≥1m。(2)監控量測要求。(3)選擇合理設備和技術參數,防止初支、二襯侵限。1.4?防止瓦斯爆炸。(1)督促施工單位所有現場作業管理人員進行防治瓦斯及防突專業知識和安全知識的培訓,掌握煤與瓦斯突出預兆、預防突出的基本知識。(2)隧道掌子面堅持先探后掘,掌握煤層及瓦斯賦存情況,進行突出危險性預測預報。(3)嚴格放炮管理,使用三級煤礦許可炸藥,使用煤礦許可毫秒延期電雷管,總延期不超過130毫秒,炮眼封泥符合規程要求。放炮前將所有人員全部撤出隧道,起爆點設在隧道口處兩側不小于30米處。(4)嚴格電器管理,隧道內所有電器設備、機械設備的選用必須是礦用防爆型,且有安全標志。(5)嚴禁隧道內明火作業,嚴禁攜帶煙草及點火物品進入隧道。洞口20米范圍內嚴禁明火。(6)配備相應的安全防護用具及應急救援物質。(7)加強頂板管理,堅持敲幫問頂,及時清除浮渣,對松散體及時進行注漿固結,以防傾出造成垮幫垮頂。(8)建立以項目總監為首的瓦斯煤系地層地段施工管理領導小組,全面監管該地段的安全施工和施工管理工作。2.監理風險管理目標按照設計殘留風險等級(低度或輕微)的標準,由于施工不規范,使用不合格的設備和材料,使用不合格的操作人員,或管理混亂,使風險等級超出低度的因素增加。通過施工風險管理,使風險度降低至低度,以確保施工階段的安全和主體結構運營100年的標準。3.監理對風險管理的手段(1)對施工單位風險管理實行動態評估,綜合監理日常巡查、試驗、旁站等檢查意見及數據,進行風險預評估發出風險預警,并且在日報、周報中反映出來。(2)對消除或減小風險的重大措施實施監督,對違規行為發出監理整改指令。(3)對出現的重大風險管理失控部分,責令暫時停工,整改合格后再復工。(4)對風險管理不重視,措施不力,整改無效的向上級部門反映,建議清除和調整人員。五、監理工作方法和措施施工單位工作內容可能出現的問題監理擬采取的措施風險管理方案項目不全或無針對性要求補充風險處置措施操作性不強要求重新研究,找出可靠的操作方法風險管理機構不健全要求建立健全風險管理實施風險源及措施未向施工班組交底查記錄,補充交底未按要求采取降低風險的施工方法責令停工未使用合格的設備和材料責令返工重大風險處存在質量隱患責令返工,并進行停工整治風險管理人員和操作人員不負責任或不稱職責令更換未對風險變化及時跟進,進行再評估和處理對重大變化未及時納入部分暫停工程施工,待措施到位后再施工對監理發出風險預警通知單處置不力,或不予處置的責令停工,并向上級部門報告,防止出現重大事故六、其他風險監理包括了施工的全過程和全環節、監理單位、設計單位、施工單位全員共同參與的綜合性,系統性工作,由總監負責,適時對風險源進行動態評估,指導監理對實施降低風險措施的監督力度,以確保風險處于輕微等級以下。

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篇2:工務段安全風險管理實施細則

第一章總則

第一條?安全管理的實質是風險管理,風險管理的核心是控制風險,目的是防止風險失控,保持安全狀態。運用風險管理的系統理論,預防和控制段安全風險,達到預防減少事故、降低事故損失的目標。通過安全風險管理的落實,強化安全管理基礎,規范安全管理行為,規避和化解安全風險,力爭減少“人”的不安全行為,減少“設備”的不安全狀態,改變“生產環境”中不安全條件,消除各項管理缺陷。

第二條?安全風險是指在安全生產過程中發生事故的可能性與隨之引發的人身傷害、設備損壞等嚴重性的組合。即生產過程中各種風險對行車、人身、設備等造成危險程度的組合。安全風險應從人員、設備、環境、管理、作業五大因素入手,注重對作業人員的培訓入手,努力控制關鍵崗位人員的不安全行為,大力推進標準化作業,提高線橋設備的維修質量,積極應對多變的行車條件及環境等因素,抓好段基礎管理工作。

第三條?安全風險管理是在生產過程中通過對安全風險的識別、分析、評價、分級制定措施,實施措施的全過程。段安全風險管理要突出抓好基礎建設、過程控制,應急處置等環節。

第四條?工務安全風險是指在工務安全生產過程中發生安全風險的可能性與隨之引發的人身傷害、設備損壞等嚴重性的組合。工務安全風險管理要從人員、設備、環境、管理等四大因素入手,通過日常生產過程中對工務安全風險的過程識別、研判、處置、考核等環節全過程實施;要從職能定位、過程控制、應急處置、基礎夯實、文化建設等環節有序推進。

第五條?建立安全風險管理組織體系

1.段成立安全風險管理領導組

組長:段長、黨委書記

副組長:主管安全副段長及段班子其他成員

組員:各科室負責人

負責組織制定段安全風險管理實施細則,組織和推進安全風險管理和標準化建設工作。

2.段成立安全風險管理辦公室,辦公室設在安全調度科,主任為主管安全副段長,副主任為安全調度科科長。負責全段安全風險管理的日常工作。電話:71035。

3.各車間成立由黨政正職任組長,其他車間干部、各工區工長為成員的安全風險管理小組,負責本車間安全風險管理推進實施具體落實工作。

第二章安全風險管理模式

第六條段安全風險管理分段、車間、班組三級管理。

第七條結合段工作實際,嚴格落實安全風險“3+1”管理模式,“3”即“一書一表一卡”,“一書”是指《關鍵作業指導書》、“一表”是指《安全風險控制表》、“一卡”是指《關鍵崗位安全風險控制提示卡》,“+1”即“施工模塊化管理”,是指《重點施工管理模塊》。通過責任落實來實現對安全風險的預先控制、超前防范。

第三章?安全風險管理職能

第八條段管理職能?段作為安全風險管理的落實主體,在突出客車安全10項26條控制措施、重載通道安全的基礎上,將研判現場作業和設備質量存在的突出問題作為主要風險源,進行深入細致的風險識別和研判,依據上級要求制定可操作的規章制度及崗位職責、作業標準等,抓好規章制度、崗位職責、作業標準、作業流程以及人員配備等具體工作的落實。

段負責制定、修改《安全風險管理實施細則》、《安全風險控制表》、《關鍵崗位安全風險控制提示卡》。《關鍵崗位安全風險控制提示卡》按崗位予以明示,并印制成卡片下發至各崗位。月末安委會針對本月風險控制情況,研判下月存在的風險,并制定防控措施。

第九條?車間管理職能?車間是落實工務安全風險管理的主要執行主體,要加強日常檢查,負責督促現場職工嚴格執行規章制度、作業標準與程序的落實,強化設備質量及作業過程中的安全風險控制。

車間在全面落實安全風險全過程管理和執行控制措施的基礎上,突出安全風險管理在設備質量、崗位作業標準化上的責任落實,制定本車間《安全風險管理實施措施》;每月根據段風險研判情況,進一步研判本車間各班組存在的安全風險項并制定《安全風險控制表》,認真梳理本月風險管理過程中存在的問題填寫《安全風險反饋表》。

第十條?班組?根據段、車間制定的《控制表》、《崗位提示卡》等抓好具體工作在崗位上的過程控制、風險項點的具體落實與反饋,同時及時向上級反饋風險管理過程中遇到的各類問題并按要求做好整改。

第十一條?各崗位?各崗位是落實安全風險管理的關鍵環節,崗位人員要熟知本崗位安全風險點和卡控措施,自覺執行好規章制度、作業標準,有效卡控安全風險。

第十二條?段風險管理實行逐級負責與落實的原則,各級均要按照《太原南工務段安全風險管理流程圖》(附件2)抓好具體落實。

第三章安全風險管理過程控制

第十三條?定期研判

1.班組

⑴班組每月底25日召開安全分析會,完善班組問題庫,納入問題庫問題的時間范圍是指上月26日至本月25日錄入的問題。

⑵根據本月問題庫,結合上月?安全風險控制表?,分析安全風險卡控落實情況,形成月度班組《安全風險控制落實反饋表》。⑷⑸

⑶根據季節性特點、下月重點施工作業以及慣性、苗頭性問題研判下月安全風險控制項目及風險點,并形成班組月度《安全風險控制表》

班組于當日將班組的問題庫、控制表、反饋表上報車間。

2.車間(科室)每月26日召開安全分析會,車間要通過安全分析會在對班組上月風險控制落實情況、檢查發現問題和下月風險重點識別進行認真梳理、分析的基礎上,由車間主任分析總結上一階段確定的安全風險重點項目控制情況,對下一階段重點工作進行安全風險研判,對具體風險地點進行具體描述后填寫車間本月度《安全風險控制落實反饋表》,制定下月《安全風險控制表》,于每月26日前報段。

3.段由各科室負責對本專業上一階段確定的安全風險項目控制情況進行分析總結,對下一階段重點工作進行安全風險研判,對具體風險地點進行具體描述,確定下一階段安全風險控制項目和控制措施,經段安委會分析匯總后,填寫本月《安全風險控制落實反饋表》并制定下月段《安全風險控制表》,于每月28日前報工務處。

段于次月初接到路局月度《安全風險控制表》后,及時對段《安全風險控制表》以不定期研判的形式進行補充完善,并以書面形式下發至車間(科室、公司),車間、班組依次完善。

第十四條不定期研判

針對季節更替、設備改造(更新)等內外部條件的變化和運輸生產的新情況、新問題,適時進行專項的安全風險研判,組織有關人員及時分析研判安全風險的變化,并制定相應的卡控措施,逐層細化,落實到崗,定責到人,以適應安全風險的發展變化。不定期研判要注意從兩個方面進行,一是風險項目具體安全風險點的研判。二是根據各級安全通報吸取兄弟單位安全生產中出現的突發且未列入定期研判控制表中的各類問題。各級對風險管理中出現的問題要適時進行不定期研判與控制,制定不定期研判的《安全風險控制表》,并在月度《安全風險控制落實反饋表》中體現具體落實情況。

第十五條?安全風險控制

1.對已辨識的安全風險進行全面梳理,研究制定預防措施和控制方案,制定整治計劃并組織實施,通過加大安全投入,采取重點整治措施,及時消除、降低或轉移安全風險。重點掌握和研判設備隱患、慣性問題和嚴重違章等安全風險,制定針對性防范措施、按期整改銷號,專人盯控復查。

2.分季度,有重點的進行設備安全風險卡控。

一季度(1月1日-3月31日):以戰嚴冬、保春運、防“三折”、穩凍害為重點,重點卡控石太線小半徑曲線鋼軌側磨、接頭病害及太中銀凍害,杜絕責任“三折”故障發生。

二季度(4月1日-6月30日):以落標準、防春融、重檢修、全覆蓋為重點,做好春季設備的覆蓋式檢修,全面復緊零配件,高效優質完成防洪預搶工程。

三季度(7月1日-9月30日):以戰酷暑、防脹軌、抓防洪、保暢通為重點,將防洪、防脹作為重中之重抓實、抓細,實現設備狀態可控、行車安全平穩。

四季度(10月1日-12月31日):以嚴秋鑒、抓防斷、控凍害、保冬運為重點,抓好線橋秋檢秋鑒和設備整修,落實巡冷、防斷檢查及除雪工作,提高應急處理能力。

3.對人身安全、施工作業、道口及路外、自輪運轉特種設備、治安防范和消防、交通安全等安全風險關鍵環節長抓不懈。

第十六條風險預警

對惡劣極端天氣、自然災害等重大風險進行持續監測監控,及時發布預報預警信息。建立動靜態結合的設備質量檢測監測體系,對設備質量狀況及時發布預警信號。建立對惡劣極端天氣和自然災害情況、鋼軌探傷及傷損情況、重要設備質量安全信息、重大施工作業等重點情況的預報制度。

實施過程預警干預。根據發生的問題,分別采用“安全警告牌”、“安全警示書”、“安全問題通知書”、“安全通報”、“督查督辦”等形式,逐級進行預警,分別用應急警示、應急幫促、應急處置對風險管理過程進行干預。

第十七條?風險應急處置

完善各類應急預案。對非正常情況,要明確處理方案、流程及安全保障措施等,保證突發安全問題時處置及時得當。同時進一步完善安全問題報告制度,嚴格規范報告程序,明確各級的響應人員、時限、流程及應對方案。配足各種應急救援設備、材料機具,并保證其狀態良好。根據季節特點,按規定要求開展應急演練,并納入常態管理。通過演練達到應急有備、響應及時、規范有序、處置高效。遇重大自然災害、惡劣天氣、設備故障、設備狀態不良等情況不明或危及行車安全時,要果斷采取封鎖線路、攔停列車、限速運行等措施,確保行車安全、人身安全。

第十八條?嚴格考核

充分發揮干部管理作用、規范干部管理行為。嚴格實行干部問責和責任追究制,把過程管理和履職質量作為考核的重點,對發生的事故、故障,都要按“四不放過”追根溯源地查找管理責任。按規定進行追責、考核。

第五章?規范管理臺賬

第十九條段、車間(科室)、班組安全風險管理臺賬統一分三卷。

“一卷”內容:《安全風險管理手冊》、《工務關鍵作業指導書及重點施工標準化管理模塊》,本級所涉及的《關鍵崗位安全風險控制提示卡》,不定期研判的《安全風險控制表》;防春融、防脹、防洪、防斷、防聯電等季節性重點工作的安全風險控制措施(應急預案),人身、作業、施工等需全年重點抓好工作的安全措施(應急預案)以及全年安全生產措施,以上項目修訂補充的相關文件等。

“二卷”內容:《安全風險管理綜合記錄本》(原安全綜合記錄本);上級、本級和下一級的月度《安全風險控制表》,本級和下一級的《月度安全風險控制反饋表》,并按月裝訂。

“三卷”內容:本級和下一級的《安全風險問題庫》,上級和本級下發的安全專題通報及其他基礎文件臺賬。

《安全風險管理手冊》分為段和車間兩本,段《安全風險管理手冊》內容包括:部、局、段的《安全風險管理實施意見(或辦法、細則)》及相應的《安全風險控制表》和《崗位安全風險控制提示卡》。各車間《安全風險管理手冊》內容包括:局、段和本車間的《安全風險管理實施辦法(或細則、措施)》及相應的《安全風險控制表》和《崗位安全風險控制提示卡》。《安全風險管理手冊》由段制定統一版面,按不同車間統一印制。段《安全風險管理手冊》下發到段各科室及段機關每一名管理人員;車間《安全風險管理手冊》下發到本車間每一名管理人員、各工班長及各班組。段安全調度(質檢)科要對管內各車間《安全風險管理手冊》進行審核并留存備查。

第二十條?規范問題庫管理

《安全風險問題庫》是實施安全風險管理最基礎的臺賬資料,是風險點識別、研判、評估及卡控措施落實的出發點和落腳點。全段自下而上都必須按照《太原南工務段安全風險管理問題庫管理辦法》逐級建立本段、車間、班組的《安全風險問題庫》,并適時對問題庫進行對接、銷號、更新和完善。

第六章?安全風險管理推進

第二十一條?強化技術規章管理,以規章制度規避風險。一是認真清理現有技術規章,梳理條款內容中存在的缺失、沖突、雜亂等問題。二是明確發布權限和程序。重點是明確發布技術規章的權限和范圍,對以科室文件發布的規章要全部規范為段發布。三是完善技術規章管理平臺。建立段規章管理平臺,落實規范規章修、訂、廢程序和定期的對規制度,確保規章的嚴肅性、一致性、及時性。

第二十二條?強化學技練兵,以技術素養規避風險。根據崗位的工作要求,本著“管什么學什么、用什么學什么、缺什么補什么”的原則,加強正常及非正常情況下崗位基本技能、規章制度和安全措施的培訓。培訓應包括業務知識和風險管理基礎理論、基本規章和各項管理標準、安全風險評估標準等,培訓應結合安全生產實際和事故案例進行,適應崗位安全管理需要。

第二十三條?強化干部落責,以崗位履職規避風險。一是嚴格干部選拔培訓,積極試行差額推薦、差額考察、差額醞釀“三差額”選拔制度,注重關鍵崗位管理人員任職資格和專業經歷,強化管理的針對性和有效性。二是切實轉變干部作風。段各級干部要切實把主要精力放在抓安全生產上,親自研究安全重點問題,親自抓重點任務推進,親自抓關鍵問題解決,親自抓責任落實考核。積極主動完成好各項工作,不依賴、不推諉、不等待、不應付。

第二十四條?強化典型引路,以標準化建設規避風險。結合日常工作,要以落實“管理規范化、作業標準化”為重點,積極開展標準化工務段、標準化科室、標準化車間、標準化班組、標準化崗位建設活動,將各項管理和作業標準落到實處。要突出抓好施工作業標準化管理,通過作業計劃指導書和施工作業模塊化管理,提高施工作業、設備質量的安全控制水平。

?第第二十五條?強化施工作業,以標準化施工作業規避風險。一是嚴厲打擊“黑施工”,嚴格落實《路局、路局黨委關于嚴格施工管理堅決杜絕黑施工的決定》(太鐵辦[2012]355號)文件要求,堅決杜絕“黑施工”。二是加強施工計劃、施工方案、安全措施的提報和審批。三是加強施工作業組織,天窗前必須進行詳實的工作量調查,根據工作量及天窗時間合理組織人力、機具、材料、備品,禁止盲目上道作業。四是要嚴格實施對現場新料卸下擺放、舊料收集拉運等環節的過程卡控。五是要切實發揮安全質量監督作用,加強風險源頭控制和現場管理。充分發揮設備管理車間的監管責任,各設備責任車間現場監護人員要切實負起路料安全監護責任。凡發生安全關鍵問題要與施工單位同等追責。

第七章?文化建設

第二十六條?把加強安全文化建設體現在“愛路、實干、創新、奉獻”的工務精神上。不斷深化“安全生產大如天”和“安全是飯碗工程”的安全價值觀,采取日常教育、機制建設、技術創新、典型引導、文化沙龍、視覺傳播、人文關懷、環境建設、參觀學習等不同形式,多層面、全方位地開展安全文化建設,形式服從內容,時間服從質量,全面建設我段安全文化。

第二十七條?把加強安全安全文化建設體現在發揮職工群眾的主體作用上。“全員參與、團隊精神”是企業文化的典型特征,在重視領導群體核心作用的同時,更加注重發揮職工群眾在安全文化建設中的主體作用,著力增強職工群眾的認同感和歸屬感,形成全體共建的安全文化創建氛圍,為安全風險管理的有效推進奠定堅實基礎。

第二十八條?把加強安全文化建設體現在完善安全獎懲制度,形成嚴格考核和正面激勵的長效機制上。通過科學、有效的考核制度,促使干部職工形成共同的價值觀和行為規范,自覺落實作業標準,確保安全生產。重點要把握五個堅持,即:堅持快獎快罰,堅持重獎重罰,堅持鼓勵整改,堅持有功就獎,堅持形式多樣。

第二十九條?把加強安全文化建設體現在大力選樹宣傳典型,讓干部職工學有對象、趕有目標。主動深入到職工當中去,從生產實踐中發現閃光之處,培養選樹出典型。把宣傳典型和典型帶動結合起來,要讓典型去幫助、帶動業務薄弱人、“兩違”突出人、崗位重點人,充分發揮先進典型的示范效應,激勵干部職工崇尚先進、學習先進,爭當安全功臣。精心組織安全生產月等活動,深入開展安全生產勞動競賽、標準化崗區創建、職工家屬第二防線等全員性安全生產創建活動,促進廣大干部職工主動發現解決問題、有效防范安全風險。

第三十條?把加強安全文化建設體現在優化職場安全文化環境上。在職工作業場所推行安全格言、安全寄語和安全承諾揭掛,設置和規范安全標志、標識,潛移默化,感染熏陶,增強干部職工安全風險意識;加強安全文化宣傳陣地建設,發揮報刊、電視、網絡等路內新聞媒體作用,廣泛深入地宣傳鐵路安全生產重大政策措施、典型經驗和顯著成效;抓好愛路護路對外宣傳教育,提高安全生產輿論引導能力,增強人民群眾對鐵路安全發展的認同感和安全信任感,推動全社會重視、支持、理解鐵路安全生產工作,為鐵路抓好安全生產營造良好的輿論環境。

篇3:風險管理實施細則模板

公司全面風險管理暫行規定【1】

第一章總則

第一條為加強湖北三江航天建筑工程有限公司(以下簡稱公司)全面風險管理(以下簡稱風險管理)工作,提高風險管理能力和水平,依據國務院國資委《中央企業全面風險管理指引》和《中國航天科工集團公司全面風險管理規定》及《九院全面風險管理暫行規定》制定本規定。

第二條本規定所稱風險,指未來的不確定性對公司實現經營目標的影響。

公司將風險分為戰略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險等五大類進行分類管理,便于各職能管理部門履行職責。

第三條公司風險管理工作的總體目標是通過建立健全風險管理體系,培育風險管理文化,支持日常管理和經營決策,提升管理水平,為公司戰略目標的實現提供合理保障。

第四條公司風險管理工作遵循以下原則:

(一)統一領導、分級管理。

在公司統一領導下,對本單位(部門)的風險管理工作負責,建立健全風險管理組織體系和風險管理相關工作制度,執行風險管理基本流程,完善風險管理職能。

(二)風險管理與內部控制相融合。

公司應按照《企業內部控制基本規范》(財會(2008)7號文)要求建立健全內部控制體系,并以內部控制體系為基礎,實現風險管理與內部控制相融合的風險管理體系;

(三)全面性原則。

做到對風險的事前防范、事中控制、事后處置相統一,覆蓋所有業務、部門和人員,滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節,確保不存在風險管理的漏項;

(四)重要性原則。

在全面控制的基礎上,關注重要業務事項和高風險領域;

(五)適應性原則。

風險管理應與企業規模、業務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應;

(六)成本效益原則。

風險管理工作應當權衡管理成本與預期效益,以適當的成本實現有效管理。

第五條本規定適用于公司及所屬各單位的風險管理工作。

第二章風險管理體系建設

第六條公司風險管理體系框架按照“系統管理、業務融合、突出重點、講求實效”的原則來設計,具體詳見《公司風險管理體系框架示意圖》:

(一)公司最高管理層應制定和維護清晰的戰略目標和各層級、各業務領域的目標,并明確本單位的風險管理原則及風險偏好,為企業開展風險管理工作創造良好的內部環境;

(二)公司應結合自身特點建立本單位風險管理的基本制度,為風險管理工作提供制度保障和考核獎懲依據;

(三)公司應結合工作實際建立本單位的主要業務流程體系,特別是重要業務、跨部門業務均應有清晰的業務流程圖,并對流程各環節進行風險識別、風險評估和風險應對,采取適當的控制措施管理好風險事項。

公司至少每一個年度須對本單位的業務流程體系運行情況進行評估,并及時向最高管理層報告相關信息;

(四)公司應建立健全本單位的風險管理組織體系,確保風險管理工作的有效開展,并實現風險管理信息在內部暢通;

(五)公司應設計好風險管理與各種行業標準指引、質量體系文件等的銜接模式,避免制度及管理工作的重疊或相互抵觸的現象;

(六)公司每年至少應進行一次對風險管理初始信息的采集及整理分析工作,并及時向最高管理層報告內外部風險信息對本單位實現目標的影響;

(七)公司每年至少應進行一次對重要風險的重新評估確認的工作,并根據評估情況對原有風險管理策略、方案進行適當調整。

重要風險的評估可以采取問卷調查、專題會議等多種方式進行;

(八)公司應在制度管理流程中,增加對各項業務管理制度的風險管理專項評審。

業務管理制度應與各單位的業務流程緊密相關;

(九)公司應注意積累與本單位特點相適應的風險預警方法、風險管理指標體系的設計及運用方法、內部管理信息的報告機制等方面的成功經驗,并保持持續的改進能力;

(十)公司應當通過編制風險管理手冊,使全體員工掌握內部機構設置、崗位職責、業務流程等情況,明確權責分配,正確行使職權。

第三章風險管理組織體系和職能

第七條公司風險管理組織體系包括董事會、風險管理委員會、風險管理主管部門、各業務部門或業務單位風險管理責任人及直達最基層組織的風險管理聯絡員。

第八條公司董事會應按以下要求履行風險管理職責:

(一)研究公司面臨的各項重大風險及其管理現狀,確定單位風險管理總體目標、風險偏好、風險承受度,做出有效控制風險的決策;

(二)審定風險管理組織機構設置及其職責方案;

(三)審定本單位風險管理重要規章制度;

(四)審定本單位風險管理年度工作報告;

(五)審定風險管理主管部門的風險管理評價報告;

(六)審定風險管理其他重大事項。

第九條公司設立風險管理委員會,對董事會負責,執行董事會關于對風險管理工作的有關決議,并履行以下職責:

(一)負責公司風險管理體系建設方案的制定和組織實施;

(二)負責公司風險管理文化建設;

(三)審議風險管理組織機構設置及其職責方案;

(四)審議風險管理策略和重大風險管理解決方案;

(五)審議風險管理有關規章制度;

(六)審議風險管理主管部門風險管理年度工作報告。

第十條公司風險管理主管部門的主要職責包括:

(一)組織編制風險管理有關規章制度并監督執行;

(二)組織編制公司風險管理工作年度計劃,并組織實施;

(三)組織編制風險管理年度工作報告

(四)指導和檢查各相關部門開展風險管理工作,組織協調風險管理日常工作;

(五)組織建立公司風險管理信息系統;

(六)組織編制公司風險管理報告;

(七)組織對風險管理開展有效性評估,提出風險管理的改進方案;

(八)組織開展對風險管理人員的培訓工作;

(九)負責組織風險管理文化建設相關工作;

(十)辦理風險管理其他有關工作。

第十一條公司各職能部門及業務單位是風險管理的執行機構,負責各自職責范圍內業務風險的管理工作,主要履行以下職責:

(一)執行風險管理基本流程;

(二)研究提出本部門牽頭業務的重大決策、重大風險、重大事件和重要業務流程的判斷標準或判斷機制,以及風險管理策略和重大風險管理解決方案,并負責該方案的組織實施和風險的日常監控;

(三)研究提出本部門牽頭業務的重大決策風險評估報告;

(四)制定本部門各項業務的風險管理制度;

(五)負責本部門業務風險管理信息系統的有關工作;

(六)負責建立健全本部門的風險管理子系統;

(七)做好本部門業務風險管理文化建設有關工作。

第十二條公司各級組織主要行政負責人為本單位的風險管理責任人,風險管理聯絡員是各級職能部門或業務單位風險管理工作的執行人和報告人。

各級風險管理責任人對管理范圍內的風險管理工作負有設計、指導及敦促的責任,各級風險管理聯絡人對風險管理工作負有執行、信息收集及報告的責任。

第十三條公司風險管理主管部門負責制定風險管理相關監督評價制度,建設風險管理監督評價體系,開展監督與評價,出具風險管理評價報告。

第四章風險管理基本流程與要求

第十四條風險管理基本流程包括收集風險管理初始信息、進行風險評估、制定風險管理策略、提出和實施風險管理解決方案與風險管理的監督與改進等主要工作。

第十五條公司要廣泛、持續不斷地收集與本單位風險和風險管理相關的內部、外部初始信息,并對風險信息進行必要的篩選、提煉、分類、對比和分析,逐步建立健全本單位的風險信息庫,并納入統一建立的風險管理信息系統進行管理。

第十六條公司要根據外部環境和自身條件,圍繞單位發展戰略,確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準,選擇風險應對策略,并確定風險管理所需人力和財力等資源的配置原則。

第十七條公司要根據風險管理策略,針對各類風險或每一項重大風險制定風險管理解決方案:

(一)制定風險管理解決的外包方案,應注重成本與收益平衡、外包工作的質量、自身商業秘密的保護以及防止自身對外包產生依賴性風險等因素,并制定相應的預防和控制措施;

(二)制定風險解決的內控方案要滿足合規的要求,針對重大風險所涉及的各項管理及業務流程,制定涵蓋各個環節的全流程控制措施;對其他風險所涉及的業務流程,要把關鍵環節作為控制點,采取相應的控制措施。

第十八條公司應以重大風險、重大事件和重大決策、重要管理及業務流程為重點,對風險管理基本流程的實施情況進行監督,對風險管理的有效性進行檢驗,根據變化情況和存在的缺陷及時加以改進。

(一)公司各職能部門及業務單位應定期對風險管理工作進行自查,自查報告應及時報送風險管理主管部門;

(二)風險管理主管部門定期對各單位(部門)風險管理工作的實施情況進行專項檢查,編制檢查報告并及時報送風險管理委員會;

(三)風險管理主管部門至少每年一次對風險管理各相關職能部門及業務單位的風險管理工作情況開展監督評價,評價報告及時報送風險管理委員會。

第十九條公司要建立貫穿于整個風險管理流程,連接各級單位、各個部門的風險管理信息溝通渠道,確保向風險管理信息系統輸入信息的一致性、準確性、及時性和完整性。

第二十條公司應建立風險監控指標體系,對重大風險的關鍵指標進行日常監控,定期編制《風險監控報告》,經風險管理委員會審議批準后,報送公司領導。

公司風險管理主管部門應定期對各類風險關鍵指標的監控結果進行匯總、分析,形成公司風險監控報告,報送公司風險管理委員會。

第二十一條公司風險管理主管部門應每年對本單位風險管理工作情況進行總結,按要求編制《年度全面風險管理報告》,經風險管理委員會審議批準后,報送上級主管單位。

第五章風險管理文化

第二十二條公司要大力營造進取型的風險管理文化,促進單位風險管理水平和員工風險管理素質的提升,保障單位風險管理目標的實現。

公司各個崗位、各個層級的從業人員,除了完成各項例行工作任務以外,應同時對影響本崗位、本部門目標完成的各類不確定性風險因素,負有發現、報告和提出應對建議的職責,以不斷提高企業管理水平。

第二十三條風險管理文化建設應融入企業文化建設全過程。

將風險管理意識轉化為員工的共同認識和自覺行動,促進系統、規范、高效的風險管理機制的建立。

第二十四條公司全體員工尤其是各級管理人員應通過多種形式,努力傳播企業風險管理文化,牢固樹立風險無處不在、風險無時不在、崗位風險管理責任重大等意識和理念。

第二十五條公司要將風險管理文化建設與人事和薪酬制度相結合,增強各級管理人員特別是高級管理人員的風險意識,防止盲目擴張、片面追求業績、忽視風險等行為的發生。

第二十六條公司要建立重要管理人員和業務操作人員崗前風險管理培訓制度,加強對風險管理理念、知識的培訓,培養風險管理人才,培育風險管理文化。

第六章風險管理報告

第二十七條風險管理報告的形成應遵循“先橫向再縱向、由基層到高層”的機制,即先由職能部門或業務負責人將本部門或分管領域的風險分析報告逐級匯總報告至風險管理主管部門,再由風險管理主管部門負責對所有的分析報告進行提煉加工,最終形成公司的風險管理報告。

第二十八條風險管理報告的主要作用是使最高管理層掌握公司一定時期風險管理體系的運行情況及存在的問題,以便讓管理層能及時根據情況的改變對人員組織架構、業務流程、業務政策進行調整,進而調整企業資源配置,甚至戰略目標,使企業能迅速應對內外部變化,實現企業價值最大化。

第二十九條企業全面風險管理報告的主要內容包括以下內容:

(一)流程風險分析。

對公司業務流程體系的運行情況進行分析,重點是例外事項、風險事項或已形成實質性不良影響的事項的分析,并提出相應的應對策略;

(二)環境風險分析。

即根據《中央企業全面風險管理指引》中風險管理初始信息的分類,對影響企業目標實現的內外部環境變化風險作出的分析判斷;

(三)信息風險分析。

對公司組織體系內的各個層級、橫向各個部分之間在信息傳遞與溝通方面進行分析,研究和判斷存在的問題或阻礙,并提出相應的改進建議。

第三十條風險管理報告的每一類均應由問題、對策和建議構成。

報告可以采取定期和不定期相結合的方式:定期為每年;不定期的可由公司根據實際的具體需要決定。

第七章風險管理手冊

第三十一條公司應基于企業的全面風險管理實務,建立和完善風險管理手冊,作為公司全面風險管理框架的重要支撐文件。

第三十二條風險管理手冊一般應收錄以下內容:

(一)企業風險管理的基本制度;

(二)企業風險管理組織體系設立情況;

(三)企業所有重要業務的流程圖及其指引或說明;

(四)企業重要的歷史風險案例;

(五)企業認為應該收錄的其他內容。

第三十三條風險管理手冊應能被全體員工查閱,并對企業風險管理工作起到實質性指導、備查和明確評價標準的作用。

第三十四條公司可根據實際情況,對風險管理手冊查閱權限實行分層設置,但應合理保證各崗位人員能夠接觸到本崗位需要掌握的各種工作要求或信息。

第八章考核獎懲

第三十五條公司全面風險管理工作實行“業務誰主管、安全誰負責”的原則,對公司各部門和所屬各單位進行考核評價,考核結果分別納入公司管理講評和年度考核。

第三十六條綜合考核獎懲的標準以本規定為依據。

第三十七條對因忽視全面風險管理而導致發生重大損失的單位或部門,按視具體情節追究責任。

第九章附則

第三十八條本規定由公司紀檢監察審計部負責解釋。

第三十九條本規定自下發之日起執行

公司全面風險管理實施細則【2】

1目的

為規范××××公司(以下簡稱公司)的風險管理,建立規范、有效的風險管理控制機制,提升風險管理能力,促進公司持續、健康、穩定發展,根據相關文件,結合公司實際,制定本實施細則。

2適用范圍

本辦法適用于本公司。

3引用和參考文件

3.1引用文件

《中央企業全面風險管理指引》

《集團公司全面風險管理辦法》

《集團公司系統全面風險管理大綱(試行)》

3.2參考文件

《中華人民共和國公司法》

《企業國有資產監督管理暫行條例》

《企業內部控制基本規范》

4定義及縮略語

4.1術語

下列術語和定義適用于本程序。

a)風險:指未來的不確定性對企業實現其經營目標的影響。

b)戰略風險:戰略環境和戰略管理過程的不確定因素對實現經營目標的影響。

常見的戰略風險有宏觀政策及形勢把握風險、戰略選擇風險、重大投資風險、海外投資風險、多元化經營風險、新產品開發投入風險、并購風險、聲譽風險等。

c)財務風險:融資安排、會計核算、財務報告等財務管理活動中不確定性因素對實現經營目標的影響。

常見的財務風險有:財務報告風險、財務控制風險、現金流風險、應收賬款風險、盈利能力風險、資金管理風險、資本運作風險、稅收風險、借貸風險、對外擔保風險等。

d)市場風險:市場環境的不確定因素對實現經營目標的影響。

常見的市場風險有:需求風險、價格風險、競爭風險、原材料供應風險、供應商產品質量風險、客戶與供應商信用風險、利率與匯率風險、產品研發、更新與升級風險等;

e)運營風險:內部流程和系統、人為或外部等不確定性因素對實現經營目標的影響。

常見的運營風險有:公司治理風險、人力資源風險、流程管理風險、管理模式風險、技術風險、產品質量風險、安全環保風險、穩定風險、信息管理風險、外部事件風險等;

f)法律風險:法律環境以及相關利益主體法律行為等方面不確定因素對實現經營目標的影響。

常見的法律風險有:國內外政治法律環境及政策風險、合同風險、企業環境、信息披露風險、法律糾紛風險、知識產權風險、員工勞動關系風險、第三方責任風險等;

g)安全風險:設備、人員、管理等方面不確定因素對安全的影響;

h)工程建設風險:工程建設過程中的不確定因素對工程項目的影響。

常見的工程建設風險有:工程進度風險、工程質量風險、工程投資控制風險、工程采購風險、工程技術風險、工程健康安全環保風險等。

4.2縮略語

下列縮略語用于本程序

××××公司:公司。

5責任

5.1公司風險管理機構及其工作職責

公司成立風險管理領導小組和風險管理工作辦公室,其人員構成及其職責按照公司《關于××××公司風險管理機構的通知》執行。

5.2公司日常風險管理機構及其工作職責

公司審計部作為風險管理的日常機構,設置風險管理專職人員,負責落實風險管理工作辦公室職責范圍的日常工作,并負責組織對重大風險控制有效性的測試、檢查和評估。

5.3公司各部門的風險管理機構及其工作職責

公司各部門須設置風險管理崗,該風險管理崗須由熟悉本部門所有工作范圍、職責以及流程;工作認真負責,具有一定的理解和判斷能力;必須能夠長期、穩定負責此項工作的人員擔任。

各部門的風險管理人員向本部門負責人匯報工作,并接受審計部風險管理相關的業務指導、業務管理和業績考核,其工作職責是:

a)負責本部門的風險管理報告;

b)負責對本部門月度工作計劃、預算及工作總結提出風險管理相關意見;

c)參與本部門重大事項決策,提出有關風險管理方面的意見。

對存在重大風險的事項有權直接向審計部匯報;

d)協助部門負責人組織實施本部門重大風險管理解決方案,并負責對該風險的日常監控;

e)負責對本部門風險管理有效性進行自評,提出相關改進意見;

f)負責協助相關部門建設本部門的風險管理信息系統;

g)辦理風險管理其他有關工作。

6規定

6.1風險評估步驟

6.1.1審計部每季確定風險評估范圍,即關鍵業務和事項,制定“風險登記表”和風險評估的計分標準,發到各部門,并確定報告的時間和頻率。

其中,“風險登記表”應至少包括風險名稱、風險事件描述、風險原因分析、現有控制描述、風險可能性和影響分析、風險評價、風險應對、負責部門等;

6.1.2各部門風險管理人員負責“風險登記表”的填寫和報送工作。

部門風險管理人員須按照本實施細則“風險評估基本流程”有關規定,對本部門相關的關鍵業務和事項中的風險進行評估,整理并填寫到“風險登記表”。

各部門負責人對“風險登記表”出具復核意見后,風險管理人員在規定時間內報送審計部;

6.1.3審計部風險管理專職人員匯總平衡各部門風險評估情況,并對重要業務和事項的風險評估結果,組織相關人員進行復核和驗證,撰寫公司風險評估報告,報部門負責人審核;

6.1.4公司風險管理工作辦公室主任負責組織風險管理工作辦公室成員審閱并簽署意見后,報送公司風險管理領導小組審批。

6.2風險評估基本流程

風險評估基本流程包括:

a)收集風險管理初始信息;

b)確定重要業務/事項;

c)風險辨識;

d)控制有效性和落實度復核;

e)風險分析;

f)風險評價;

g)風險應對。

6.2.1收集風險管理初始信息

a)戰略風險方面,由辦公室負責收集;

b)財務風險方面,由財務部負責收集;

c)市場風險方面,由生產計劃部負責收集;

d)運營風險方面,由運行部、維修部、儀控室、采購部、合同部、技術部、安全部負責收集;

e)法律風險方面,由合同管理部負責收集;

f)安全風險方面,由安全部負責收集;

g)工程風險方面,由工程計劃部負責收集;

h)審計部風險管理專職負責對收集的初始信息應進行必要的篩選、提煉、對比、分類、組合,以便進行風險評估。

6.2.2確定重要業務/事項

a)確定重要會計科目和披露事項

(1)定量標準

1)一般應選擇合并財務報告稅前利潤的5%作為確認重要會計科目的定量標準;

2)為了確保重要會計科目不被遺漏,在確認重要會計科目時,將指標降低50%,即按稅前利潤的2.5%作為重要會計科目確認的定量標準;

3)凡是會計科目的當期余額或發生額大于或等于定量標準(即稅前利潤的2.5%)的,直接確認為重要的會計科目,對于會計科目的當期余額或發生額小于定量指標的,從定性的角度,確認是否屬于重要會計科目。

(2)定性因素

1)會計科目核算的業務存在較大的錯誤和舞弊的可能性;

2)會計科目核算的業務所包含的交易數量、復雜程度和類似程度;

3)會計科目相關的交易事項本身具有較強經營風險,可能存在重大的財產損失;

4)與或有負債相關的會計科目,存在潛在的損失和支付風險;

5)本年度新發生的交易或行為。

(3)重要會計科目的定量和定性評價

1)對于資產負債表上的項目,將期末余額與定量標準進行比較,期末余額大于或等于定量標準的,即確認為重要會計科目;

2)對于利潤表上的項目,將當年發生額與定量標準進行比較,當年發生額大于或等于定量標準的,即確認為重要會計科目;

3)對于未達到定量標準的其他會計科目,進行定性分析,符合相關條件的確認為重要會計科目。

b)確定業務流程

與重要會計科目相關的業務流程/事項都納入到風險管理范圍內。

但一些與重要業務和經營關系不密切并且對財務報表不具有重要影響的流程,則不納入范圍。

例如:與存貨科目相關的業務流程包括銷售、存貨管理、期末存貨盤點、采購、成本核算等。

在考慮本身所在行業的特點,以及造成錯報風險的高低,判斷是否將該流程納入工作范圍。

并且,通常情況下,不需要評估整個成本核算流程,只需要評估確保期末存貨價值準確的那部分流程。

6.2.3風險辨識

a)風險辨識的目的

風險辨識是指查找公司各業務單元、各項重要經營活動及其重要業務流程中有無風險,有哪些風險。

風險辨識的主要目的是考慮在公司所部環境和條件下,對公司實現其目標有影響的未來的不確定性。

b)風險辨識的步驟

1)從關鍵業務或事項出發,針對這些關鍵業務或事項,理解業務的性質及所要實現目標的實質,考慮實現目標的關鍵成功因素,考慮和找尋在實現目標過程中內部和外部的風險事件。

2)識別內部風險,應關注下列因素:

①董事、監事、總經理及其他高級管理人員的職業操守、員工專業勝任能力等人力資源因素。

②組織機構、經營方式、資產管理、業務流程等管理因素;

③研究開發、技術投入、信息技術運用等自主創新因素;

④財務狀況、經營成果、現金流量等財務因素;

⑤營運安全、員工健康、環境保護等安全環保因素;

⑥其他有關內部風險因素。

3)識別外部風險,應關注下列因素:

①經濟形勢、產業政策、融資環境、市場競爭、資源供給等經濟因素;

②法律法規、監管要求等法律因素;

③安全穩定、文化傳統、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素;

④技術進步、工藝改進等科學技術因素;

⑤自然災害、環境狀況等自然環境因素;

⑥其他有關外部風險因素。

4)歸納風險類型,即將辨識的風險歸納到戰略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險、;安全風險、工程建設風險等類型。

c)風險辨識的方法

1)流程圖法。

采用流程圖法辨識風險時,又分為兩種方式,首先是靜態地按照現有流程的順序,逐一查找每個流程內部關鍵業務或事項所涉及的控制活動的潛在風險;其次是動態地著眼于流程與流程之間的關系,找出流程連接環節可能存在的潛在風險。

通過分析每個相關環節或連接環節所涉及活動的輸入、處理和輸出過程中,以分析可能存在的風險;

2)專家訪談法。

該方法是指針對特定命題,對具有相當資歷及代表性的專家進行訪問或組織談話,綜合分析訪談內容后,得出研究結論;

3)其它定性與定量方法相結合的方法。

定性方法可采用問卷調查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業標桿比較、管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調查研究等。

定量方法可采用統計推論(如集中趨勢法)、計算機模擬(如蒙特卡羅分析法)、失效模式與影響分析、事件樹分析等。

6.2.4控制有效性和落實度復核

a)描述現有風險控制/減輕活動/策略,主要內容包括:針對該風險,采取的態度和措施;具體負責部門和崗位;相關公司制度,或者沒有相關制度規定,但具體做的工作;

b)復核控制設計有效性。

控制設計有效性包括:“幾乎所有方面控制有效”、“大多數方面控制有效”、“部分控制有效”、“控制無效”、“沒有對應控制”;

c)復核控制落實度。

控制落實度包括:“幾乎所有方面控制完全落實”、“大多數方面控制落實”、“部分控制落實”、“控制未落實”、“無法落實”。

6.2.5風險分析

風險分析包括考慮風險事件、風險原因、風險發生的可能性、可能產生的影響。

同時,風險分析也包括評估現有控制或措施的有效性。

有效的控制可以減低風險發生的可能性或者影響程度。

風險分析的步驟:首先按照風險事件的性質和風險原因選擇分析時計分的標準;其次根據該標準并結合現有控制或措施的有效性等信息和資料進行評分。

所有可能性的分值與影響的分值相乘,就是該風險的得分。

6.2.6風險評價

風險評價是指根據風險分析步驟中得出的風險值對識別出的風險進行排序,確定關鍵風險,以便進一步決策未來需采取的行動。

決策內容包括:某個風險是否需要采取應對措施,某些活動是否需要進行風險應對,以及風險應對的優先順序等。

進行風險評價時,須考慮公司的風險偏好,將評估出來的風險劃分為“極高”、“高”、“中”、“低”、“極低”五個風險領域。

6.2.7風險應對

風險應對是指選擇和運用具體措施對風險進行管理的過程,風險應對的目的是將剩余風險控制在風險容忍度以內。

公司應綜合運用風險規避、風險降低、風險分擔和風險承受等風險應對策略,實現對風險的有效控制。

設計風險應對方案時的步驟:

a)整體風險組合觀;

b)改善和解決深層次問題;

c)消除或減少風險發生的可能性;

d)減輕風險產生的不利影響;

e)確定具體的應對措施并落實到責任單位。

6.3重大突發風險事件的應對

a)公司對突發事件的定義是:突然發生的入侵威脅工廠、門市和辦公樓安全、破壞、盜竊和非法轉移設施和材料、火災事故及其它刑事治安案件等事件。

如果出現突發事件,須按照公司相關規定執行;

b)此外,各部門在日常風險監控中,如發現其它重大突發事件相關信息,應立即評價該突發事件的影響,報風險管理領導小組組長,并制定風險應對方案,組織相關單位予以落實;

c)負責突發事件應對的各責任部門應及時向審計部反饋事件處理情況,并在當期的有關報告中說明事件的處理結果。

審計部負責跟蹤評價應對方案的執行情況和實施效果,并提供必要的技術支持;

d)審計部負責對突發風險事件及其處理過程的相關信息進行歸檔,組織相關單位總結經驗,制定完善類似風險事件的應急預案。

6.4風險管理的考核與獎懲

6.4.1風險管理考核內容包括對風險管理工作效果的考核和對風險管理工作績效的考核,風險管理考核評價工作由審計部負責;

6.4.2審計部負責與人力資源部溝通,確定與風險管理相關的考核指標與考核標準;

6.4.3對于未有效開展全面風險管理工作,違反公司相關規定,發生重大風險事件造成重大風險損失的部門,按公司相關規定追究部門主要負責人和相關人員的責任;

6.4.4對于認真執行公司風險管理相關規定,積極開展全面風險管理工作,取得突出成績的部門以及在全面風險管理工作中表現突出的個人,公司給予表彰和獎勵。

6.5風險管理的監控與報告

6.5.1公司各部門是日常風險監控的責任主體,對其職責范圍內相關風險進行持續的日常監控;

6.5.2各部門至少應當將下列情形作為日常風險監控重點:

a)關鍵風險的變化情況以及新出現的風險;

b)未經授權或者采取其他不法方式侵占、挪用企業資產,牟取不當利益;

c)在財務會計報告和信息披露等方面存在的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等;

d)董事、監事、經理及其他高級管理人員濫權;

e)相關機構或人員串通舞弊。

6.5.3審計部負責對重要業務和事項,組織相關人員進行專項風險評估,并負責組織對重大風險控制有效性的測試、檢查和評估。

6.5.4每季,各部門應及時向審計部報送“風險登記表”。

審計部風險管理人員負責篩選、提煉、分析和判斷,整理出《季度(或年度)風險管理報告》,報送部門負責人審批。

6.5.5風險管理工作辦公室主任負責將《季度(或年度)風險管理報告》發風險管理工作辦公室其他成員,待其審核并簽署意見后,上報風險管理領導小組。

6.5.6風險管理領導小組審核《季度(或年度)風險管理報告》后,按照相關規定報集團公司或公司董事會。

7附則

本辦法由審計部負責解釋;本辦法自頒布之日起實行。