大學(xué)基本建設(shè)、維修工程監(jiān)督管理辦法

為進(jìn)一步加強(qiáng)我校基本建設(shè)、維修工程的監(jiān)督管理,規(guī)范工作程序,維護(hù)學(xué)校合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國審計法》等有關(guān)法律法規(guī),結(jié)合實際,制定本辦法。

第一章招標(biāo)投標(biāo)的監(jiān)督與管理

第一條、招投標(biāo)范圍

工程項目的勘探、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購,達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的,必須依法進(jìn)行公開招標(biāo):

(一)施工單項合同估算價在100萬元人民幣以上的;

(二)重要設(shè)備、材料等物資的采購,單項合同估算價在50萬元人民幣以上的;

(三)勘探、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購,價格不論多少;

(四)單項合同估算價低于第(一)、(二)項規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),但項目總投資額在500萬元人民幣以上的;

(五)學(xué)校認(rèn)為應(yīng)當(dāng)委托招標(biāo)的項目;

(六)第(一)、(二)、(四)項規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)以下的以及維修等項目在5萬元人民幣以上的,必須進(jìn)行校內(nèi)公開招標(biāo)議標(biāo)。

第二條、招標(biāo)信息公告

(一)招標(biāo)信息內(nèi)容的確定:由該工程建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組(以下簡稱項目領(lǐng)導(dǎo)組)研究決定,信息內(nèi)容確定后,參與人員會簽存檔。該項目領(lǐng)導(dǎo)組組長和副組長由校領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任,成員由總務(wù)處、監(jiān)察室、審計處、財務(wù)處、工會等部門或單位相關(guān)人員組成;

(二)信息發(fā)布人:依法必須公開招標(biāo)的項目由招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)發(fā)布,校內(nèi)公開招標(biāo)議標(biāo)的項目由總務(wù)處負(fù)責(zé)統(tǒng)一發(fā)布;

(三)信息發(fā)布地點:依法必須公開招標(biāo)的項目除按國家和省規(guī)定在媒體發(fā)布外,還應(yīng)同時在省或合肥市招標(biāo)投標(biāo)統(tǒng)一市場網(wǎng)站上發(fā)布;校內(nèi)公開招標(biāo)議標(biāo)的項目可以在校園網(wǎng)上發(fā)布和張貼在校內(nèi)公告欄上;

(四)信息發(fā)布時間:應(yīng)不少于7個工作日(校內(nèi)公開招標(biāo)議標(biāo)的項目不少于5個工作日);

(五)監(jiān)察室留存一份信息內(nèi)容的復(fù)印件。

第三條、投標(biāo)申請人資格預(yù)審

(一)參加資格預(yù)審人員:該項目領(lǐng)導(dǎo)組成員;

(二)審查內(nèi)容:報名企業(yè)的營業(yè)范圍、資質(zhì)等級、信譽、業(yè)績、資金規(guī)模、營業(yè)執(zhí)照是否經(jīng)過年檢、項目經(jīng)理等級和業(yè)績等;

(三)選擇原則:應(yīng)選擇信譽好、質(zhì)量可靠、實力雄厚的企業(yè);

(四)資格預(yù)審合格的投標(biāo)申請人,原則上不少于7家(校內(nèi)公開招標(biāo)議標(biāo)的項目一般不少于5家)。

第四條、招標(biāo)文件編制與審核

(一)招標(biāo)文件編制:依法必須公開招標(biāo)的項目由招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)編制,校內(nèi)公開招標(biāo)議標(biāo)的項目招標(biāo)文件由總務(wù)處編制;

(二)招標(biāo)文件的審核:招標(biāo)文件須經(jīng)總務(wù)處、監(jiān)察室、審計處、財務(wù)處、工會等相關(guān)部門審核,形成定稿后,參與審核人員會簽歸檔,如存在不同意見,應(yīng)提交該項目領(lǐng)導(dǎo)組重新復(fù)議。監(jiān)察室留存一份復(fù)印件;

(三)工程結(jié)算方式、付款方式、工期、質(zhì)量要求、質(zhì)保期、廢標(biāo)條件等有關(guān)要求必須在招標(biāo)文件中明確;

(四)澄清或者修改招標(biāo)文件的,要求至投標(biāo)文件提交之日止至少15日前(校內(nèi)公開招標(biāo)議標(biāo)的項目不少于5日前);

(五)招標(biāo)文件自發(fā)出之日起至投標(biāo)文件提交之日止,最短不得少于20日(校內(nèi)公開招標(biāo)議標(biāo)的項目不少于10日);

(六)投標(biāo)保證金一般不得超過投標(biāo)總價的2%;

第五條、工程量清單與攔標(biāo)價的確定

由項目領(lǐng)導(dǎo)組組長和副組長指定或委托有資質(zhì)的工程造價咨詢機(jī)構(gòu)編制(一般需要委托兩家),待清單或標(biāo)底價編制完成后,經(jīng)監(jiān)察、審計、財務(wù)和基建等部門有關(guān)人員對清單和標(biāo)底價進(jìn)行復(fù)核,最后報經(jīng)該項目領(lǐng)導(dǎo)組全體成員研究決定攔標(biāo)價,工程量清單在提交代理機(jī)構(gòu)前需加蓋騎縫章。

第六條、投標(biāo)與評標(biāo)

(一)依法進(jìn)行公開招標(biāo)的項目,招標(biāo)地點執(zhí)行《合肥市招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督管理辦法》(合肥市政府126號令)的規(guī)定;

(二)開標(biāo)前參與投標(biāo)的單位項目經(jīng)理和預(yù)算人員須簽到;

(三)核對項目經(jīng)理和預(yù)算人員的相關(guān)有效身份證件,檢查項目經(jīng)理證書(并檢查其是否為該投標(biāo)單位人員)、有無在建工程證明,審查預(yù)算員的預(yù)算員證書(并檢查其是否為該投標(biāo)單位人員);

(四)投標(biāo)人少于3家的,招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)依照招投標(biāo)法規(guī)定重新招標(biāo);

(五)投標(biāo)文件滿足招標(biāo)文件約定的廢標(biāo)條件的,應(yīng)作廢標(biāo)處理;

(六)評標(biāo)委員會由5人以上單數(shù)組成,經(jīng)濟(jì)類評委不少于二分之一,其中注冊造價師不少于2人,其他應(yīng)當(dāng)為工程類。校內(nèi)公開招標(biāo)議標(biāo)項目由分管校領(lǐng)導(dǎo)主持,該項目領(lǐng)導(dǎo)組成員以及相關(guān)部門或單位派員參加;

(七)實行有效低價中標(biāo)。在評標(biāo)過程中,專家應(yīng)嚴(yán)格審查,發(fā)現(xiàn)漏項、缺項的即作為廢標(biāo)處理;

(八)依法必須進(jìn)行公開招標(biāo)的項目。執(zhí)行《工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》(國家發(fā)展計劃委員會令第30號)第五十七條、第五十八條,《工程建設(shè)項目貨物招標(biāo)投標(biāo)辦法》(國家發(fā)改委令第27號)第四十七條、第四十八條的規(guī)定;

(九)招標(biāo)情況及結(jié)果必須及時向校長辦公會議報告;

(十)招投標(biāo)工作結(jié)束后,審計處應(yīng)留存招標(biāo)文件、工程量清單及標(biāo)底價原件、投標(biāo)文件(含技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo))的副本。

第二章合同簽訂的監(jiān)督與管理

第七條、簽訂的合同內(nèi)容與招投標(biāo)文件的內(nèi)容應(yīng)保持一致。在編制項目招標(biāo)文件的同時,可約定好招標(biāo)文件中的合同樣本的各項條款,并在招標(biāo)文件中予以說明,中標(biāo)單位中標(biāo)后簽訂的合同內(nèi)容以此約定內(nèi)容為準(zhǔn)或優(yōu)于此約定;或者采用在簽訂合同文本前,合同文本經(jīng)總務(wù)處、監(jiān)察室、審計處、財務(wù)處、工會等部門進(jìn)行合同評審會簽后,報項目領(lǐng)導(dǎo)組審議。

第八條、招標(biāo)人與中標(biāo)人不按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立合同的,或者招標(biāo)人、中標(biāo)人訂立背離招標(biāo)議標(biāo)文件內(nèi)容的合同或協(xié)議,監(jiān)察室、審計處應(yīng)予以糾正,并按照招投標(biāo)法有關(guān)規(guī)定,重新簽訂合同或按招投標(biāo)文件相關(guān)內(nèi)容簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

第九條、中標(biāo)單位若在一個月內(nèi)不與招標(biāo)人簽訂合同的,取消其中標(biāo)資格。

第十條、財務(wù)處實行合同備案登記制度。即合同報經(jīng)學(xué)校法人代表或授權(quán)代表人簽署后,送交財務(wù)處蓋章并交存一份評審后的合同原件備案。

第十一條、審計處留存合同原件一份,監(jiān)察室留存合同復(fù)印件。

第三章施工現(xiàn)場的監(jiān)督與管理

第十二條、施工現(xiàn)場的審計監(jiān)督

(一)施工階段必須有審計人員進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督;

(二)審計人員

要熟悉《施工合同》、《招投標(biāo)文件》等資料內(nèi)容;

(三)審計人員每周要出席工程現(xiàn)場監(jiān)理例會,收集每次例會的相關(guān)資料;

(四)審計人員要會同校方現(xiàn)場施工代表,不定期抽查項目經(jīng)理和監(jiān)理工程師是否按照招投標(biāo)文件及合同要求進(jìn)行工作,如未按照規(guī)定要求工作,須向校方項目負(fù)責(zé)人或?qū)W校相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報,責(zé)令其立即整改。

第十三條、現(xiàn)場其他人員的監(jiān)督管理,執(zhí)行《z醫(yī)科大學(xué)基本建設(shè)、維修工程施工現(xiàn)場管理暫行辦法》[校總字(2006)22號文件]規(guī)定。

第十四條、項目變更或經(jīng)濟(jì)簽證的監(jiān)督與管理

(一)嚴(yán)格控制項目隨意變更。確需變更的,必須簽訂完整、規(guī)范的項目變更聯(lián)系單;

(二)圖紙會審紀(jì)要涉及項目變更的,除經(jīng)設(shè)計部門簽署意見外,還必須在施工過程中辦理變更聯(lián)系單,否則圖紙會審紀(jì)要內(nèi)容不作為決算審計依據(jù);

(三)辦理經(jīng)濟(jì)簽證,校方工地代表一般應(yīng)提前一天通知審計部門,特殊情況審計人員隨叫隨到;

(四)審計人員到達(dá)現(xiàn)場測量變更工程量時,雙方施工代表和監(jiān)理方代表必須到現(xiàn)場;

(五)審計人員必須當(dāng)天在簽證單上簽署自己的意見;

(六)單方簽證或簽證程序不規(guī)范、內(nèi)容不完整或沒有審計人員現(xiàn)場簽字確認(rèn)的經(jīng)濟(jì)簽證單和隱蔽工程量,校方在工程決算時不予認(rèn)可;

(七)第(一)至第(五)條款簽證審批手續(xù),執(zhí)行校總字(2006)22號文件規(guī)定。

第十五條、工程材料和設(shè)備進(jìn)場驗收的監(jiān)督與管理

(一)工程材料和設(shè)備進(jìn)場,監(jiān)理方、校方代表、供貨方應(yīng)按事先規(guī)定的材料、設(shè)備的品牌、材質(zhì)、規(guī)格型號以及封存的樣品等要求進(jìn)行驗收;

(二)驗收結(jié)果應(yīng)寫在該項目材料和設(shè)備進(jìn)場審查驗收記錄本上;

(三)符合規(guī)定要求的材料和設(shè)備予以簽收,否則拒簽拒收;

(四)對于重要材料和設(shè)備,應(yīng)由供應(yīng)方、校方工地代表、項目監(jiān)理、監(jiān)察、審計人員按照封存樣品或事先規(guī)定,進(jìn)行核對、簽字驗收;

(五)學(xué)校監(jiān)察部門定期或不定期對已驗收的材料和設(shè)備進(jìn)行抽檢或送檢,如屬不合格材料和設(shè)備,找出原因并追究相關(guān)責(zé)任。

第四章竣工決算審計的監(jiān)督與管理〖BT)〗

第十六條、竣工決算資料的收取

(一)工程結(jié)算(或決算)資料在報送審計處審計前,須經(jīng)總務(wù)處或該項目校方工地代表進(jìn)行初審。總務(wù)處或校方工地代表應(yīng)向財務(wù)處索取該工程甲供材及合同付款情況統(tǒng)計表;

(二)施工單位和該項目校方工地代表在向校審計處提交決算資料的同時,施工單位需向?qū)徲嬏幪峤辉擁椆こ虥Q算審計委托書;

(三)審計處收管資料人員須填制決算資料送審計清單,并按照清單的各條款要求逐一核對,報審資料全部符合清單條款要求的予以簽收,否則拒收;

(四)資料收齊后兩個工作日內(nèi),收管資料人應(yīng)提請審計處負(fù)責(zé)人要求審計,同時要對資料進(jìn)行仔細(xì)審查,發(fā)現(xiàn)問題以書面形式向?qū)徲嬏庁?fù)責(zé)人匯報;

(五)竣工決算重要依據(jù)的資料,委托審計時應(yīng)復(fù)印留下原件。

第十七條、竣工決算審計單位的確定

(一)竣工結(jié)算送審計金額100萬元以下的,原則上由審計處組織審計;

(二)竣工結(jié)算送審計金額在100萬元以上1000萬元以下的,由審計處牽頭,監(jiān)察室、財務(wù)處、總務(wù)處、工會等部門有關(guān)人員參加,通過議標(biāo)的方式選擇審計單位;

(三)竣工結(jié)算送審計金額1000萬元以上的,由審計處牽頭,監(jiān)察室、財務(wù)處、總務(wù)處、工會等部門有關(guān)人員參加,通過公開招標(biāo)的方式選擇審計單位。

第十八條、委托社會審計事項的監(jiān)督、管理和協(xié)調(diào)

(一)每項決算,審計處應(yīng)安排兩人參加,其中一人以業(yè)務(wù)監(jiān)管為主,另一人以對賬事宜管理為主;

(二)受托審計機(jī)構(gòu)或人員應(yīng)本著客觀公正、實事求是的原則,依法進(jìn)行審計,并應(yīng)接受委托方的監(jiān)督、管理和協(xié)調(diào);

(三)施工單位遞交竣工結(jié)算報告及完整的結(jié)算資料后,審計處或委托審計機(jī)構(gòu)應(yīng)在一個月內(nèi)進(jìn)行核實,給予確認(rèn)或者提出修改意見;

(四)審計對賬過程若遇到問題,應(yīng)及時向?qū)徲嬏庁?fù)責(zé)人或分管校領(lǐng)導(dǎo)匯報。經(jīng)集體研究得出結(jié)論,由受托審計機(jī)構(gòu)向施工單位解釋協(xié)調(diào)解決。

第十九條、竣工決算資料及審計報告的整理歸檔

竣工決算審計工作結(jié)束后,審計處應(yīng)及時將委托審計的原始資料收回并與審計報告一起整理歸檔。

第五章附則

第二十條、基本建設(shè)、維修工程實施過程以及相關(guān)工作中,工作人員違反程序和規(guī)定的,監(jiān)察部門要予以及時糾正,并視情節(jié)予以批評教育;工作人員徇私舞弊、濫用職權(quán)、索賄受賄的,由監(jiān)察部門按照有關(guān)規(guī)定予以行政處分;構(gòu)成犯罪的,移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第二十一條、各直屬單位遵照本辦法執(zhí)行。

第二十二條、本辦法由監(jiān)察室、審計處負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條、本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

篇2:交通基本建設(shè)項目竣工決算報告編制辦法

交通部關(guān)于印發(fā)《交通基本建設(shè)項目竣工決算報告編制辦法》的通知

交財發(fā)〔2000〕207號

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)交通廳(局、委),天津市、上海市市政工程局,雙重領(lǐng)導(dǎo)港口,部屬各單位:

為規(guī)范、指導(dǎo)交通基本建設(shè)項目竣工決算報告編制工作,根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī),結(jié)合交通基本建設(shè)項目的實際情況,我們制定了《交通基本建設(shè)項目竣工決算報告編制辦法》,現(xiàn)印發(fā)給你們。請結(jié)合本地區(qū)、本單位的實際情況予以落實。

部1992年第42號令同時廢止。

二○○○年四月二十一日

交通基本建設(shè)項目竣工決算報告編制辦法

第一條為嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)項目竣工驗收制度,正確核定新增資產(chǎn)價值,全面反映投資者的權(quán)益,根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定,結(jié)合交通部門的實際情況,制定本辦法。

第二條交通基本建設(shè)項目是指列入國家和地方交通基本建設(shè)投資計劃的公路、水運及其他基本建設(shè)項目。

第三條竣工決算報告是考核交通基本建設(shè)項目投資效益、反映建設(shè)成果的文件,是確定交付使用財產(chǎn)價值、辦理交付使用手續(xù)的依據(jù)。

建設(shè)單位要有專人負(fù)責(zé)有關(guān)資料的收集、整理、分析、保管工作。項目完建后,要組織工程技術(shù)、計劃、財務(wù)、物資、統(tǒng)計等有關(guān)部門的人員共同編制項目竣工決算報告。設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位應(yīng)積極配合建設(shè)單位做好竣工決算報告的編制工作。

第四條交通基本建設(shè)項目竣工后,應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定及本辦法編制竣工決算報告。

沒有編制竣工決算報告的項目不得進(jìn)行竣工驗收。

第五條竣工決算報告應(yīng)當(dāng)依據(jù)以下文件、資料編制:

(一)經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報告、初步設(shè)計、概算或調(diào)整概算、變更設(shè)計以及開工報告等文件;

(二)歷年的年度基本建設(shè)投資計劃;

(三)經(jīng)審核批復(fù)的歷年年度基本建設(shè)財務(wù)決算;

(四)編制的施工圖預(yù)算,承包合同、工程結(jié)算等有關(guān)資料;

(五)歷年有關(guān)財產(chǎn)物資、統(tǒng)計、財務(wù)會計核算、勞動工資、審計及環(huán)境保護(hù)等有關(guān)資料;

(六)工程質(zhì)量鑒定、檢驗等有關(guān)文件,工程監(jiān)理有關(guān)資料;

(七)施工企業(yè)交工報告等有關(guān)技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料;

(八)有關(guān)建設(shè)項目附產(chǎn)品、簡易投產(chǎn)、試運營(生產(chǎn))、重載負(fù)荷試車等產(chǎn)生基本建設(shè)收入的財務(wù)資料;

(九)有關(guān)征地拆遷資料(協(xié)議)和土地使用權(quán)確權(quán)證明;

(十)其它有關(guān)的重要文件。

第六條竣工決算報告由以下四部分組成:

(一)竣工決算報告的封面、目錄;

(二)竣工工程平面示意圖;

(三)竣工決算報告說明書;

(四)竣工決算表格。

第七條竣工決算報告說明書是竣工決算報告的重要組成部分,主要內(nèi)容包括:工程項目概況及組織管理情況;工程建設(shè)過程和工程管理工作中的重大事件、經(jīng)驗教訓(xùn);工程投資支出和財務(wù)管理工作的基本情況(包括主要會計事項處理原則,財產(chǎn)物資清理及債權(quán)債務(wù)清償情況;基建結(jié)余資金、基建收入等的上交分配情況;主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的分析、計算情況等);工程遺留問題等。

第八條竣工決算報告表式分為決算審批表、工程概況專用表和財務(wù)通用表。

(一)竣工決算審批表(交建竣1表)

(二)工程概況專用表

1.公路建設(shè)項目工程概況表(交建竣2-1表);

2.橋梁隧道建設(shè)項目工程概況表(交建竣2-2表);

3.內(nèi)河航運建設(shè)項目工程概況表(交建竣2-3表);

4.港口(碼頭)建設(shè)項目工程概況表(交建竣2-4表);

5.其它建設(shè)項目工程概況表(交建竣2-5表);

(三)財務(wù)通用表

1.建設(shè)項目竣工財務(wù)決算總表(交建竣3-1表);

2.資金來源情況表(交建竣3-2表);

3.待核銷基建支出及轉(zhuǎn)出投資明細(xì)表(交建竣3-3表);

4.工程造價和概算執(zhí)行情況表(交建竣4表);

5.外資使用情況表(交建竣5表);

6.基本建設(shè)項目交付使用資產(chǎn)總表(交建竣6-1表);

7.基本建設(shè)項目交付使用資產(chǎn)明細(xì)表(交建竣6-2表)。

第九條竣工決算報告按照建設(shè)項目類型分公路建設(shè)項目、橋梁隧道建設(shè)項目、內(nèi)河航運建設(shè)項目、港口(碼頭)建設(shè)項目和不能歸入上述四類的其他建設(shè)項目等分別編報。編制竣工決算報告時,必須填制本類項目工程概況專用表和全套財務(wù)通用表。

第十條建設(shè)項目完建時的收尾工程,建設(shè)單位可根據(jù)概算所列的投資額或收尾工程的實際情況測算投資支出列入竣工決算報告。但收尾工程投資額不得超過工程總投資的5%。

第十一條對列入

竣工決算報告的基本建設(shè)收入、基建結(jié)余資金等財務(wù)問題,建設(shè)單位應(yīng)按國家規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)處理。

第十二條建設(shè)項目完建時,建設(shè)單位要認(rèn)真做好各項帳務(wù)、物資、財產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、投資資金到位情況和報廢工程的清理工作,做到工完料清,帳實相符。各種材料、物資、設(shè)備、施工機(jī)具等要逐項清點核實,妥善保管,按照國家規(guī)定處理,不準(zhǔn)任意侵占。

第十三條建設(shè)單位編制的竣工決算報告在審計部門提出審計意見后,方可組織竣工驗收。未經(jīng)竣工驗收委員會認(rèn)定的竣工決算報告不得上報。

第十四條中央級大中型基本建設(shè)項目,其項目竣工決算報告經(jīng)省級交通主管部門或部屬一級單位簽署意見后報部備案(一式四份)。

竣工決算報告在竣工驗收委員會審查同意后3個月內(nèi)報出。

第十五條竣工驗收合格的基本建設(shè)項目其正式交付使用時間由竣工驗收委員會確定。

第十六條對編報竣工決算報告工作認(rèn)真負(fù)責(zé),上報及時的,上級交通主管部門可以給予表彰。對不按本辦法編制和報送竣工決算報告的,上級交通主管部門可以通報批評;情節(jié)嚴(yán)重的,可暫停撥付建設(shè)資金、停批新建項目,并按有關(guān)規(guī)定對單位負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人給予行政處分和行政處罰。

第十七條本辦法由交通部負(fù)責(zé)解釋。

第十八條本辦法自發(fā)布之日起施行。

交通基本建設(shè)項目竣工決算報告編表說明

一、交通基本建設(shè)項目竣工決算報告封面。

1.“主管部門”指建設(shè)單位的主管部門。

2.“建設(shè)項目名稱”填寫批準(zhǔn)的項目初步設(shè)計文件中注明的項目名稱。

3.“建設(shè)項目類別”是指“大中型”或“小型”。

4.“建設(shè)性質(zhì)”是指建設(shè)項目屬于續(xù)建、新建、改建、遷建和恢復(fù)建設(shè)等內(nèi)容。

5.“級別”是指中央級或地方級的建設(shè)項目。

二、竣工決算審批表(交建竣1表)。

中央級大中型基本建設(shè)項目,其項目竣工決算報告經(jīng)省級交通主管部門或部屬一級單位簽署意見后報部備案(一式四份)。

三、建設(shè)項目概況表(交建竣2-1、2-2、2-3、2-4、2-5表)。

1.建設(shè)時間開工和竣工日期按照實際開工和辦理竣工驗收的日期填列。如實際開工日期與批準(zhǔn)的開工日期不符應(yīng)作出說明。

2.表中初步設(shè)計、調(diào)整概算的批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、日期、文號應(yīng)按歷次審批文件填列。

3.表中有關(guān)項目的設(shè)計、概算、決算等指標(biāo),根據(jù)批準(zhǔn)的設(shè)計文件和概算、決算等確定的數(shù)字填寫。

4.表中“總投資”按批準(zhǔn)的概算和調(diào)整概算數(shù)及累計實際投資數(shù)填列。

5.表中“基建支出合計”是指建設(shè)項目從開工起至竣工止發(fā)生的全部基本建設(shè)支出,根據(jù)財政部門或主管部門歷年批準(zhǔn)的“基建投資表”中有關(guān)數(shù)字填列。

6.表中所列工程主要特征、完成主要工程量、主要材料消耗量、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等,根據(jù)主管部門批準(zhǔn)的概算、建設(shè)單位統(tǒng)計資料和施工企業(yè)提供的有關(guān)成本核算資料等分別填列。

7.“主要收尾工程”填寫工程內(nèi)容和名稱、預(yù)計投資額及完成時間等。如果收尾工程內(nèi)容較多,可增設(shè)“收尾工程項目明細(xì)表”。這部分工程的實際成本,可根據(jù)具體情況進(jìn)行估算,并作說明,完工以后不再調(diào)整竣工決算,但應(yīng)將收尾工程執(zhí)行結(jié)果按規(guī)定程序補(bǔ)報有關(guān)資料。

8.“工程質(zhì)量評定”填列經(jīng)工程質(zhì)量監(jiān)督部門檢測評定的單項工程質(zhì)量評定及工程綜合評價結(jié)果。

四、財務(wù)決算總表、資金來源情況表、待核銷基建支出及轉(zhuǎn)出投資明細(xì)表,反映竣工工程從工開始建設(shè)起至竣工時為止全部資金來源和運用情況。

(一)基本建設(shè)項目竣工財務(wù)決算總表(交建竣3-1表)。

1.表中有關(guān)“交付使用資產(chǎn)”、“基建撥款”、“項目資本”、“基建借款”等項目,填列自開工建設(shè)至竣工止的累計數(shù),上述指標(biāo)根據(jù)歷年批復(fù)的年度基本建設(shè)財務(wù)決算和竣工年度的基本建設(shè)財務(wù)決算中資金平衡表相應(yīng)項目的數(shù)字進(jìn)行匯總填列(包括收尾工程的估列數(shù))。

2.表中其余各項目反映辦理竣工驗收時的結(jié)余數(shù),根據(jù)竣工年度財務(wù)決算中資金平衡表的有關(guān)項目期末數(shù)填表。

3.資金占用總額應(yīng)等于資金來源總額。

4.補(bǔ)充資料的“基建投資借款期末余額”反映竣工時尚未償還的基建投資借款數(shù),應(yīng)根據(jù)竣工年度資金平衡表內(nèi)的“基建投資借款”項目期末數(shù)填列;“應(yīng)收生產(chǎn)單位投資借款期末數(shù)”,應(yīng)根據(jù)竣工年度資金平衡表內(nèi)的“應(yīng)收生產(chǎn)單位投資借款”項目的期末數(shù)填列;“基建結(jié)余資金”反映竣工時的結(jié)余資金,應(yīng)根據(jù)竣工財務(wù)決算總表中有關(guān)項目計算填列。

5.基建結(jié)余資金的計算。基建結(jié)余資金=基建撥款+項目資本+項目資本公積+基建投資借款+企業(yè)債券資金+待沖基建支出-基本建設(shè)支出-應(yīng)收生產(chǎn)單位投資借款。

(二)資金來源情況表(交建竣3-2表)。

本表反映建設(shè)項目分年度的投資計劃與資金撥付到位情況,表中有關(guān)基建撥款、項目資本、基建投資借款等資金來源內(nèi)容,根據(jù)歷年批復(fù)的年度基本建設(shè)財務(wù)決算和竣工年度的基本建設(shè)財務(wù)決算中資金平衡表相應(yīng)項目的數(shù)字填列(包括收尾工程的估列數(shù))。

(三)待核銷基建支出及轉(zhuǎn)出投資明細(xì)表(交建竣3-3表)。

1.“待核銷基建支出”反映非經(jīng)營性項目發(fā)生的江河清障、航道清淤、補(bǔ)助群眾造林、水土保持、取消項目的可行性研究費以及項目報廢等不能形成資產(chǎn)部分的投資支出。

2.“轉(zhuǎn)出投資”反映非經(jīng)營性項目為項目配套而建成的、產(chǎn)權(quán)不歸屬本單位的專用設(shè)施的實際成本,按照規(guī)定的內(nèi)容分項逐筆填列。

五、工程造價和概算執(zhí)行情況表(交建竣4表)。

1.本表反映工程實際建設(shè)成本和總造價、以及概算投資節(jié)余和概算投資包干部分節(jié)余的情況,應(yīng)按照概算項目或單項工程(費用項目)填列。

2.待攤投資按照某一單項工程投資額占全部投資的比例分?jǐn)偟絾雾椆こ躺稀２挥嬋斯潭ㄙY產(chǎn)價值的支出不分?jǐn)偞龜偼顿Y。

六、外資使用情況表(交建竣5表)。

本表反映建設(shè)項目外資使用情況,按照使用外資支出費用項目填列。應(yīng)說明批準(zhǔn)初步設(shè)計時的匯率、記賬匯率、竣工時的匯率以及外資貸款的轉(zhuǎn)貸金額和轉(zhuǎn)貸單位等情況。各有關(guān)表格中,外幣折合人民幣時,應(yīng)以項目竣工時的匯率為準(zhǔn)。

七、交付使用資產(chǎn)總表和交付使用資產(chǎn)明細(xì)表。

1.交付使用資產(chǎn)總表中各欄數(shù)字應(yīng)根據(jù)交付使用資產(chǎn)明細(xì)表中相應(yīng)項目的數(shù)字匯總填列。交付使用資產(chǎn)明細(xì)表作為建設(shè)單位管理項目資產(chǎn)使用,可不納入上報的竣工決算報告,其具體格式各單位可根據(jù)情況進(jìn)行修改。

2.交付使用資產(chǎn)總表中固定資產(chǎn)、流動資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和遞延資產(chǎn)各欄的合計數(shù),應(yīng)分別與竣工財務(wù)決算表交付使用資產(chǎn)的相應(yīng)數(shù)字相符。

建設(shè)單位建設(shè)項目名稱

主管部門建設(shè)項目類別

級別建設(shè)性質(zhì)

交通基本建設(shè)項目竣工決算報表

建設(shè)單位蓋章建設(shè)單位負(fù)責(zé)人

編報日期年月日

篇3:基本建設(shè)管理規(guī)定辦法

對于國家的相關(guān)規(guī)定大家有了解過嗎?以下是基本建設(shè)管理規(guī)定,大家可以認(rèn)真閱讀,學(xué)習(xí)國家的法律知識!

基本建設(shè)管理規(guī)定

基本建設(shè)項目管理制度

(一)基本建設(shè)項目招標(biāo)制度

1、基本建設(shè)項目招標(biāo)原則

學(xué)院基本建設(shè)招投標(biāo)必須嚴(yán)格按照國家和地方有關(guān)招投標(biāo)的法律和法規(guī)進(jìn)行。在整個招投標(biāo)過程中必須以公開、公平、公正為原則,擇優(yōu)選擇承建單位。

2、基本建設(shè)項目招標(biāo)方式

(1)由國家和學(xué)院投資(工程概算造價超過10萬元人民幣)的建設(shè)項目、專業(yè)分包項目,除某些不適宜招標(biāo)的特殊工程外,均應(yīng)采取招標(biāo)方式選擇建設(shè)單位。

(2)按照上海政府有關(guān)建設(shè)項目招標(biāo)管理條例,采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)的方式。

(3)工程造價(概算)超過200萬人民幣的建設(shè)項目、專業(yè)分包項目,應(yīng)向市或區(qū)招標(biāo)辦公室登記,并由學(xué)院委托有代理招標(biāo)資質(zhì)的中介服務(wù)公司編制施工圖預(yù)算和招標(biāo)文件,經(jīng)學(xué)院同意并取得市或區(qū)招標(biāo)辦公室審核批準(zhǔn)后,公開發(fā)布招標(biāo)信息,實施公開招標(biāo)。

(4)工程造價(概算)小于200萬元人民幣的項目,學(xué)院可自行組織招標(biāo)工作。由基建規(guī)劃辦公室根據(jù)設(shè)計施工圖編制施工圖預(yù)算和招標(biāo)文件,負(fù)責(zé)招標(biāo)過程中的具體事務(wù)性工作;學(xué)院土建招標(biāo)小組負(fù)責(zé)招標(biāo)工作,招標(biāo)過程接受學(xué)院紀(jì)委和基建修繕領(lǐng)導(dǎo)小組的監(jiān)督。

(5)工程造價(概算)小于10萬元人民幣的建設(shè)項目,由土建招標(biāo)小組組長及基建、審計、監(jiān)察等部門討論,按程序擇優(yōu)選擇承建單位。

(6)由市財政投資“市政府采購中心”歸口管理的建設(shè)項目,原則上有市政府采購中心負(fù)責(zé)招標(biāo)工作,學(xué)院基建規(guī)劃辦公室配合其工作。

(7)有特殊專業(yè)要求和具有一定專業(yè)配合難度的工程,可視具體工程情況討論決定招標(biāo)方式。

3、工程投標(biāo)單位的資質(zhì)管理

(1)承包建設(shè)工程的相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書并在其資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬學(xué)院建設(shè)項目。嚴(yán)禁承建單位超越本企業(yè)資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其它企業(yè)的名義承攬學(xué)院建設(shè)工程。

(2)工程招標(biāo)時,應(yīng)對投標(biāo)單位進(jìn)行資審查(審核),為證明投標(biāo)單位符合投標(biāo)合格條件和履行合同的能力,投標(biāo)單位應(yīng)提供如下資料:A、有關(guān)確定法律地位原始文件的副本(包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級證書、法人證書)。B、過去三年內(nèi)完成的與本工程相似的工程的情況。C、提供管理和執(zhí)行本合同擬在施工現(xiàn)場的管理人員的情況。

(3)工程造價超過人民幣2000萬的建設(shè)項目或某些特殊專業(yè)、大宗材料必須對該企業(yè)及其在建工程項目進(jìn)行實地考察。考察組由院監(jiān)察、審計、基建規(guī)劃辦、使用部門等人員組成,考察結(jié)果應(yīng)向?qū)W院土建招標(biāo)小組如實匯報。

(4)學(xué)院土建招標(biāo)小組或市、區(qū)招標(biāo)辦公室根據(jù)公開報名結(jié)果,若合格報名單位過多,可以以資格預(yù)審的方法確定入圍單位,對入圍單位應(yīng)以書面形式通知其參加投標(biāo)。

(5)投標(biāo)單位的資質(zhì)要求一般為:工程造價>1000萬人民幣,并具有建筑一級、裝飾一級、市政一級資質(zhì);工程造價>100萬人民幣:建筑、裝飾、市政資質(zhì)均在二級以上;設(shè)計、監(jiān)理、勘探單位資質(zhì)應(yīng)在乙級以上。特殊情況由學(xué)院土建招投標(biāo)小組根據(jù)實際需要另行確定。

4、基本建設(shè)項目招標(biāo)程序

(1)基本建設(shè)項目公開招標(biāo)程序(工程造價>200萬元項目)

根據(jù)市、區(qū)招投標(biāo)管理辦公室的有關(guān)條例,由招標(biāo)代理負(fù)責(zé)辦理,基建規(guī)劃辦公室作相應(yīng)配合。

(2)基本建設(shè)項目公開招標(biāo)程序(工程造價小于200萬元)

預(yù)算金額小于200萬元的基本建設(shè)項目,由學(xué)院土建招投標(biāo)小組負(fù)責(zé)招標(biāo),程序如下:

A、項目備案。在建設(shè)項目的立項批準(zhǔn)文件或投資計劃下達(dá)后,基建規(guī)劃辦公室應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定向市或區(qū)招標(biāo)辦公室進(jìn)行備案。

B、編制招標(biāo)文件和發(fā)布招標(biāo)信息。基建規(guī)劃辦公室按規(guī)定要求編制資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件和評標(biāo)辦法,經(jīng)學(xué)院土建招標(biāo)小組審查同意后發(fā)出招標(biāo)信息。

C、資格預(yù)審。由土建招標(biāo)小組對投標(biāo)人送交的文件進(jìn)行分析,確定合格的投標(biāo)單位;若報名單位過多,以資格預(yù)審的辦法選擇入圍單位。

D、發(fā)放招標(biāo)文件。將招標(biāo)文件、圖紙和相關(guān)技術(shù)資料發(fā)放給入圍的投標(biāo)單位,投標(biāo)單位收到招標(biāo)文件圖紙和有關(guān)資料后,應(yīng)以書面形式予以確認(rèn)。

E、勘察現(xiàn)場。基建規(guī)劃辦公室組織入圍投標(biāo)單位進(jìn)行施工現(xiàn)場勘察,了解施工現(xiàn)場環(huán)境情況,以獲取投標(biāo)單位認(rèn)為有必要的信息。

F、對投標(biāo)單位的考察。由基建、審計、監(jiān)察及使用部門對需要考察的項目進(jìn)行項目考察,要求投標(biāo)單位提供類似的在建工程或已竣工項目的原始施工合同、施工質(zhì)量評定資料及施工項目管理人員名單作參考。

G、招標(biāo)預(yù)備會。招標(biāo)預(yù)備會的目的在于澄清招標(biāo)文件中的疑問,解答投標(biāo)單位對招標(biāo)文件和勘察現(xiàn)場中所提出的疑問和問題。

H、工程標(biāo)底的編制與送審。當(dāng)招標(biāo)文件的商務(wù)條款一定,即可進(jìn)入標(biāo)底編制階段。標(biāo)底編制完成后應(yīng)將必要的資料報送院審計處審定。

I、投標(biāo)文件的接收。投標(biāo)單位根據(jù)招標(biāo)文件的要求,編制投標(biāo)文件,并進(jìn)行密封加蓋單位公章后在規(guī)定的時間和地點遞交給基建規(guī)劃辦公室。基建規(guī)劃辦公室接收投標(biāo)文件后應(yīng)將其秘密封存。

J、開標(biāo)。在投標(biāo)截止的日期后,按規(guī)定時間、地點、在投標(biāo)單位法定代表人或授權(quán)代理人在場的情況下,由院基建、監(jiān)察、審計共同舉行開標(biāo)會議,按規(guī)定的議程進(jìn)行開標(biāo)。

K、評標(biāo)。在學(xué)院紀(jì)委和基建修繕領(lǐng)導(dǎo)小組監(jiān)督下,由學(xué)院土建招標(biāo)小組依據(jù)評標(biāo)原則、評標(biāo)方法,對投標(biāo)單位報價、工期、質(zhì)量、主要材料用量、施工方案或施工組織設(shè)計、以往業(yè)績、優(yōu)惠條件等方面進(jìn)行綜合評價,公正選擇中標(biāo)單位。

L、定標(biāo)。中標(biāo)單位選定后由基建規(guī)劃辦公室代表學(xué)院發(fā)出“中標(biāo)通知書”,并將招標(biāo)結(jié)果報基建修繕領(lǐng)導(dǎo)小組。

M、合同簽訂。基建規(guī)劃辦公室、學(xué)院審計處代表學(xué)院與中標(biāo)單位進(jìn)行合同談判,由分管院長簽訂工程承包合同。

(3)基本建設(shè)項目邀請招標(biāo)程序

邀請招標(biāo)程序是直接向適合本工程施工的單位發(fā)出邀請,其程序與以上(2)相比,增加了發(fā)出邀請書的環(huán)節(jié),取消了資格預(yù)審的環(huán)節(jié)。

(二)基本建設(shè)材料(設(shè)備)采購制度

材料(設(shè)備)的質(zhì)量關(guān)系到工程的百年大計,為進(jìn)一步規(guī)范采購工作,提高采購工作的效率,切實推進(jìn)基本建設(shè)廉潔自律,特制訂如下制度:

1、材料(設(shè)備)采購工作原則

(1)必須以國家、集體利益為重,遵紀(jì)守法、廉潔奉公。

(2)基本建設(shè)工程必須堅持安全優(yōu)質(zhì),積極采用先進(jìn)、節(jié)約的材料。

(3)材料(設(shè)備)采購要做到優(yōu)質(zhì)、優(yōu)價,采購程序規(guī)范、公開透明、貨比三家、集體決策、擇優(yōu)購置。

(4)所采購的材料(設(shè)備)必須明確產(chǎn)品的廠家、信譽度、品牌、規(guī)格、型號、標(biāo)準(zhǔn)、合格證、質(zhì)保書、準(zhǔn)用證、價格、提貨地點等,嚴(yán)防偽劣產(chǎn)品混入工程之中。各工作室應(yīng)嚴(yán)格按照驗證、考察、核價、驗收的要求把好質(zhì)量、價格及各項技術(shù)關(guān),做到人人把關(guān),一絲不茍。

(5)材料(設(shè)備)采購活動中如涉及供應(yīng)商的任何“折扣”、“讓利”等,均應(yīng)在實際采購合同中以“讓利”或“捐贈”形式體現(xiàn)。

(6)各工作室均要做好材料(設(shè)備)的信息收集和采購記錄,提高工作效率,在確保材料質(zhì)量的同時,努力降低工程造價。

(7)各工作室在確定材料時,要嚴(yán)格控制材料(設(shè)備)的性價比,對同一內(nèi)容的材料不得隨意進(jìn)行拆分。

2、材料(設(shè)備)采購方式

(1)特種材料(設(shè)備)的采購方式

A、特種材料(設(shè)備)的采購原則上由學(xué)院以招投標(biāo)方式進(jìn)行確定。特殊情況經(jīng)主管院長同意可由其他方式辦理。

B、由學(xué)院招標(biāo)方式進(jìn)行確定的材料(設(shè)備),項目管理工作室應(yīng)提前30個日歷天填寫申請表,遞交本辦公室主任,由綜合管理工作室按本辦公室《基本建設(shè)項目招標(biāo)管理制度》的具體辦法負(fù)責(zé)招標(biāo)工作。

C、項目管理工作室參與招投標(biāo)過程中的設(shè)備推薦、實地考察、合同談判,設(shè)備驗收。

(2)由學(xué)院確定、總承包單位負(fù)責(zé)采購的材料(設(shè)備)

A、在招標(biāo)文件上規(guī)定由學(xué)院確定,總承包單位負(fù)責(zé)采購的大宗材料(設(shè)備)

a、在招標(biāo)文件上規(guī)定由學(xué)院確定的大宗材料(設(shè)備),由學(xué)院以招投標(biāo)方式進(jìn)行確定,特殊情況經(jīng)主管院長同意可由其他方式辦理。

b、由學(xué)院招標(biāo)方式進(jìn)行確定大宗材料(設(shè)備),項目管理工作室應(yīng)提前30個日歷天填寫申請表,遞交本辦公室主任,由綜合管理工作室按本辦公室《基本建設(shè)項目招標(biāo)管理制度》的具體辦法負(fù)責(zé)招標(biāo)工作。

c、項目管理工作室參與招投標(biāo)過程中的設(shè)備推薦、實地考察、合同談判,設(shè)備驗收。

B、投標(biāo)方在投標(biāo)文件中未明確價格、品牌暫定價,由承包方負(fù)責(zé)采購的材料(設(shè)備)

a、單體項目單項總金額超過10萬元(含),除特殊情況外項目管理負(fù)責(zé)人需提前20個日歷天填寫申請表遞交辦公室主任,確定方式原則上由本辦公室(綜合管理工作室負(fù)責(zé)、項目管理工作室參與)會同審計、監(jiān)察等人員組成考察小組確定,特殊情況經(jīng)主管院長同意可另行決定;

b、單體項目單項總金額小于10萬元,由項目管理工作室會同負(fù)責(zé)本項目的有關(guān)管理人員共同確定。

C、投標(biāo)方在投標(biāo)文件中已明確價格、品牌暫定價,由承包方自行采購的材料(設(shè)備)

投標(biāo)方在投標(biāo)文件中已明確價格、品牌,由承包方自行采購的材料(設(shè)備),項目管理工作室負(fù)責(zé)驗收、檢查,嚴(yán)格把關(guān)。若項目管理工作室認(rèn)為投標(biāo)方所提供的材料(設(shè)備)不能滿足工程質(zhì)量要求而需要調(diào)整的,具體辦法如下:

a、單體項目單項總金額超過10萬元(含),除特殊情況外項目負(fù)責(zé)人需提前15個日歷天填寫申請表遞交辦公室主任,確定方式原則上由本辦公室(綜合管理工作室負(fù)責(zé)、項目管理工作室參與)會同審計、監(jiān)察等人員組成考察小組確定。特殊情況經(jīng)主管院長同意可另行決定;

b、單體項目單項總金額小于10萬元,由項目管理工作室會同負(fù)責(zé)本項目的有關(guān)管理人員共同確定。

經(jīng)過以上方法確定的材料(設(shè)備),由主辦工作室負(fù)責(zé)填寫材料(設(shè)備)確認(rèn)單。原件由主辦工作室負(fù)責(zé)保管,其他工作室保存復(fù)印件。

關(guān)于我院奉賢新校區(qū)

建設(shè)項目材料(設(shè)備)采購制度的補(bǔ)充規(guī)定

根據(jù)2006年12月12日基建處、審計處就我院奉賢新校區(qū)基建項目材料(設(shè)備)采購的具體確定方法進(jìn)行充分討論,形成統(tǒng)一意見,對基建規(guī)劃處二00六年三月制定的《基本建設(shè)材料(設(shè)備)采購制度》作如下補(bǔ)充:

一、在招標(biāo)文件中由投標(biāo)單位競爭性報價的材料(設(shè)備)確定方法(乙方采購)

1、投標(biāo)文件中對材料(設(shè)備)的品牌、規(guī)格型號、質(zhì)量等級及價格表述完整、明確的:由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé),會同本項目部的審計、質(zhì)量監(jiān)理及有關(guān)人員進(jìn)行審核,對符合設(shè)計要求及施工質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的材料(設(shè)備)予以采用(封樣);對不符合或不完全符合設(shè)計要求及施工質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的材料(設(shè)備),要求中標(biāo)施工單位重新申報,原則上投標(biāo)價格不予突破,如確有必要,允其作相應(yīng)調(diào)整,項目負(fù)責(zé)人應(yīng)按如下的調(diào)整方法執(zhí)行:

(1)調(diào)整價在原投標(biāo)價之內(nèi)的

由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé),會同本項目部有關(guān)人員予以調(diào)整,并填寫《材料(設(shè)備)流轉(zhuǎn)審核表》,經(jīng)質(zhì)量監(jiān)理、投資監(jiān)理、審計處、項目負(fù)責(zé)人簽字備案;

(2)調(diào)整價超出原投標(biāo)價的:

A、單個子項目超出的總金額,在批準(zhǔn)概算總投資之內(nèi)且在10萬元以下的,由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé),會同本項目部有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)整,并填寫《材料(設(shè)備)流轉(zhuǎn)審核表》,經(jīng)質(zhì)量監(jiān)理、投資監(jiān)理、院審計處、項目負(fù)責(zé)人簽字備案;

B、單個子項目超出的總金額,在批準(zhǔn)概算總投資之內(nèi)且在10萬元以上的,由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé),會同本項目部的審計、質(zhì)量監(jiān)理、投資監(jiān)理及有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)整,并填寫《材料(設(shè)備)流轉(zhuǎn)審核表》報本處,經(jīng)以上人員及項目負(fù)責(zé)人、審計處負(fù)責(zé)人、基建規(guī)劃處負(fù)責(zé)人簽字。經(jīng)同意后方可調(diào)整;但上報方案應(yīng)不少于一個備選方案。

C、單個項目超出的總金額,突破批準(zhǔn)概算總投資的,由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé),在使用前的45天將已經(jīng)質(zhì)量監(jiān)理、投資監(jiān)理、審計處、項目負(fù)責(zé)人簽完字的《材料(設(shè)備)流轉(zhuǎn)審核表》報本處,由基建規(guī)劃處負(fù)責(zé)向主管院長提出申請,經(jīng)同意以后方可調(diào)整。

2、投標(biāo)文件中對材料(設(shè)備)的品牌、規(guī)格型號、質(zhì)量等級及價格表述不完整的:由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé),要求投標(biāo)單位申報完整;如需要調(diào)整的,按照本補(bǔ)充條例第一條第1款的方法進(jìn)行。

二、在招標(biāo)文件中明確的暫定工程、暫定價格的材料(設(shè)備)確定方法

對招標(biāo)文件中明確的暫定價格的材料(設(shè)備)的確定:由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé),要求投標(biāo)單位推薦三家及以上的廠商或品牌,并明確材料(設(shè)備)的品牌、規(guī)格型號、質(zhì)量等級及價格等內(nèi)容,并在使用前的45天將《材料(設(shè)備)流轉(zhuǎn)審核表》報本處,由基建規(guī)劃處、審計處、項目部等相關(guān)人員共同予以確定。暫定價格的材料(設(shè)備)的確定原則上價格不容許突破(工程確有需要且經(jīng)院或處領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的除外)。

三、在招標(biāo)文件中明確的指定工程、指定價格的材料(設(shè)備)采購方法

原則上由學(xué)院統(tǒng)一招標(biāo),各項目部需在使用前90天(特殊情況下,最少不低于60天)向本處申報,具體工作由本處招標(biāo)合約部負(fù)責(zé)。

(三)基本建設(shè)項目設(shè)計、施工現(xiàn)場等變更簽證制度

簽證是在工程實施過程中的動態(tài)調(diào)整和管理,具有很強(qiáng)的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。因此,為進(jìn)一步規(guī)范基本建設(shè)的項目設(shè)計,施工現(xiàn)場變更,提高工作效率,明確工作責(zé)任,合理控制建設(shè)資金,切實執(zhí)行基本建設(shè)廉潔自律的各項規(guī)定,特制訂以下簽證制度。

1、基本原則

(1)提高資金使用效益原則。建設(shè)項目力爭做到以人為本、功能優(yōu)先、合理定位、節(jié)約成本。堅持勤儉節(jié)約的建設(shè)方針,建設(shè)資金要精打細(xì)算,最大限度地提高資金使用效益。

(2)強(qiáng)化投資過程控制原則。各項目管理工作室要做到了解用戶需求、把握市場動態(tài)、控制設(shè)計深度、掌握施工節(jié)奏、強(qiáng)化投資過程控制。

(3)堅持同步核算原則。各項目管理工作室要嚴(yán)格做到變更、簽證與價格核算同步進(jìn)行,對同一內(nèi)容的施工現(xiàn)場工程變更不得隨意進(jìn)行拆分。

2、實施辦法

(1)為進(jìn)一步加強(qiáng)建設(shè)項目的現(xiàn)場管理,提高工程質(zhì)量,提高工作效率,施工現(xiàn)場嚴(yán)格執(zhí)行項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制度,所有對施工現(xiàn)場的任何指令都須經(jīng)過項目負(fù)責(zé)人予以落實,所有的書面資料必須由項目負(fù)責(zé)人、總監(jiān)工程師簽字方為有效。

(2)項目管理工作室為做好控制設(shè)計,要積極主動的提出合理化建議,盡量減少施工過程中的設(shè)計變更。凡需設(shè)計變更的,除特殊情況外需提前15個日歷天由項目負(fù)責(zé)人提出書面報告,經(jīng)處長或主管院長同意后,方可執(zhí)行。

(3)施工現(xiàn)場工程變更簽證由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé),工程變更必須做到與價格核算同步。為確保由于變更引起的費用在預(yù)算所控制之內(nèi),每次變更金額為5萬元以下,由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)做好簽證所需的書面資料,報處長備案;每次變更金額為5萬元(含)以上,除特殊情況外需提前5個日歷天,由項目負(fù)責(zé)人向處長提出書面報告(書面報告附費用估算),變更引起的費用在預(yù)算所控制之內(nèi)的,由處長負(fù)責(zé)征詢相關(guān)人員意見后,作出同意與否意見,變更引起的費用超出預(yù)算所控制的,須經(jīng)主管院長同意后才能執(zhí)行。

3、工作流程

(1)提出變更要求(設(shè)計變更、施工現(xiàn)場變更、校方或配套部門的要求):由項目負(fù)責(zé)人向處長提出書面變更要求報告(報告須明確:①變更理由;②變更費用的估算;③變更后費用是否在概算范圍內(nèi));

(2)處長審批:變更后費用在概算范圍內(nèi)的,由處長負(fù)責(zé)征詢有關(guān)人員意見后予以批復(fù);變更后費用超出概算范圍的,需經(jīng)主管院長批準(zhǔn)后予以批復(fù);

(3)同意變更:根據(jù)同意變更批復(fù)單,由項目部通知設(shè)計院出具設(shè)計修改圖或施工單位出具技術(shù)核定單,并提出變更費用申請;

(4)填寫工程簽證單:由施工單位填寫工程簽證單,工程監(jiān)理根據(jù)變更理由和依據(jù),確認(rèn)變更內(nèi)容和計算變更數(shù)量、項目負(fù)責(zé)人核對內(nèi)容和數(shù)量后報投資監(jiān)理;

(5)審核變更費用:投資監(jiān)理根據(jù)變更理由和依據(jù)、內(nèi)容和數(shù)量(同意變更批復(fù)單、設(shè)計修改圖或技術(shù)核定單、工程簽證單),審核變更費用(必要時可要求學(xué)校組織相關(guān)人員對工程內(nèi)容和數(shù)量進(jìn)行核對),審核結(jié)果經(jīng)基建處和審計處同意后簽發(fā)項目部。

4、說明

(1)變更要求可以用工作聯(lián)系單的形式,費用估算及項目負(fù)責(zé)人、處長批復(fù)意見可書寫于聯(lián)系單下方,以便減少流轉(zhuǎn)周期;

(2)工程簽證單中工程監(jiān)理確認(rèn)內(nèi)容和計算數(shù)量可與施工同步進(jìn)行,必要時可通知投資監(jiān)理同步參與。變更費用可以在審價時一并結(jié)算,但投資監(jiān)理必須做到同步跟蹤,對超出預(yù)算的費用及時通報。

(四)基本建設(shè)項目施工現(xiàn)場管理制度

建設(shè)項目施工現(xiàn)場管理包括:施工設(shè)計、施工程序、施工安全和環(huán)境等方面的管理。做到文明施工、安全施工,項目管理工作室要嚴(yán)格做好以下各個環(huán)節(jié):

1、主動協(xié)調(diào)建設(shè)工地上各施工企業(yè)與配套單位之間的關(guān)系,使他們都能在各自的工作范圍內(nèi)行使各自的工作職責(zé)。

2、督促、檢查各施工企業(yè)及專業(yè)配套單位安全生產(chǎn)機(jī)構(gòu)的落實,安全制度的建立,安全技術(shù)的措施,文明施工等,防止發(fā)生任何安全事故。

3、建設(shè)項目的施工現(xiàn)場與學(xué)院的教學(xué)、生活區(qū)嚴(yán)格隔離,設(shè)立施工車輛專用通道,或制定出有明顯交通標(biāo)志的施工車輛行車路線,確保師生的安全和正常的教學(xué)秩序。

4、對施工現(xiàn)場毗鄰的建筑物、構(gòu)筑物及地下管線要采取防護(hù)措施,防止因建設(shè)項目的施工引起的破壞。

5、要控制和治理施工現(xiàn)場的各種粉塵、廢氣、廢水、固體廢氣物以及噪音、振動對周圍環(huán)境的影響和危害。

(五)基本建設(shè)項目資金管理制度

為加強(qiáng)基本建設(shè)項目資金管理,制定本制度:

1、基本建設(shè)項目資金管理原則

(1)國家和學(xué)院撥款的基本建設(shè)項目必須按《基本建設(shè)財務(wù)管理規(guī)定》(財政部[20**]394號)文件的要求執(zhí)行。

(2)學(xué)院自籌資金用于基本建設(shè)項目的經(jīng)費,必須以學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)集體討論決定的批文或主管院長的書面批復(fù)為依據(jù)進(jìn)行相應(yīng)建設(shè)。

(3)注重功能優(yōu)先、節(jié)約經(jīng)濟(jì)、合理使用等原則進(jìn)行投資控制。

(4)基本建設(shè)項目經(jīng)費應(yīng)納入學(xué)院的專用帳戶,專款專用。其費用應(yīng)嚴(yán)格按工程進(jìn)度、質(zhì)量和合同約定預(yù)付或支付,財務(wù)部門按審計報告進(jìn)行財務(wù)結(jié)算。

2、基本建設(shè)項目資金管理

(1)做好決策階段的經(jīng)濟(jì)參謀。在前期決策階段和方案設(shè)計階段做好工程項目的經(jīng)濟(jì)論證,在滿足使用功能的前提下,加強(qiáng)工程投資控制;不得擅自超預(yù)算、超面積、超標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行建設(shè)。若由于特殊原因必須超出原預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)提請院領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論決定并落實資金后方可執(zhí)行。

(2)項目管理工作室必須在項目開工前,會同設(shè)計單位一起做好建設(shè)經(jīng)費的切塊預(yù)算,并嚴(yán)格按照預(yù)算進(jìn)行實施,做到先算后做。

(3)項目開工之前,項目管理工作室應(yīng)按工程進(jìn)程及施工合同內(nèi)的資金使用要求制定資金使用計劃,經(jīng)辦公室主任同意后報主管院長和財務(wù)部門備案。

(4)項目建設(shè)過程中,項目管理工作室要隨時掌握本項目的資金使用情況,做到心中有數(shù),并及時、準(zhǔn)確地了解國家和市場材料價格信息,在選材使用、施工工藝等方面盡可能做到挖掘潛力,提供合適、經(jīng)濟(jì)的建材價格信息。

(4)施工階段出現(xiàn)影響造價的重大設(shè)計變更,要“先算帳后審批”,并按照《基本建設(shè)項目設(shè)計變更、施工現(xiàn)場簽證制度》程序進(jìn)行運作。

(5)嚴(yán)格項目審核和審計制度,在項目過程中要充分發(fā)揮社會審計單位的作用進(jìn)行投資過程控制,在項目竣工后要積極配合審計處和社會審計單位進(jìn)行項目審計。

(6)項目審計結(jié)束后,項目管理組將審計結(jié)果報辦公室,并根據(jù)最終審計報告由財務(wù)處進(jìn)行工程結(jié)算。

3、基本建設(shè)項目付款流程

(1)由項目管理負(fù)責(zé)人根據(jù)施工單位的申請、投資監(jiān)理的核算以及項目進(jìn)展的具體情況,負(fù)責(zé)填寫付款流轉(zhuǎn)單和付款支票(外單位管理的項目除外);

(2)辦公室主任根據(jù)項目進(jìn)程、合同付款方式審核;

(3)主管院長審批;

(4)辦公室專人負(fù)責(zé)向承建單位付款。

(六)基建處廉政建設(shè)制度

為了保證學(xué)院奉賢新校區(qū)建設(shè)正常、有序地推進(jìn),確保工程建設(shè)和干部隊伍建設(shè)同步發(fā)展,特制訂如下廉政建設(shè):

1、基建處所有成員在各項工程建設(shè)活動中,必須嚴(yán)格按照國家、地方、學(xué)院有關(guān)廉政建設(shè)制度辦事,自覺接受學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)和學(xué)院紀(jì)委、監(jiān)察等部門的監(jiān)督,自覺接受群眾監(jiān)督,以個人的自覺行動來維護(hù)基建規(guī)劃辦公室團(tuán)隊良好的對外形象。

2、堅持公開、公平、公正的原則,注重科學(xué)、規(guī)范的管理方法,通過民主、透明的辦事模式,實現(xiàn)有序、高效的工作機(jī)制。

3、認(rèn)真履行各自職責(zé),嚴(yán)格管理隊伍,認(rèn)真監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)建設(shè)過程中的任何問題,應(yīng)及時處理、及時溝通、及時匯報,以保證工程順利進(jìn)行。

4、對前來參與建設(shè)的任何單位,要進(jìn)行嚴(yán)格考察和管理,不允許發(fā)生任何有親疏之分、弄虛作假和徇私等行為。

5、不打聽和透露有關(guān)招標(biāo)、投標(biāo)等過程中的任何信息,決不允許發(fā)現(xiàn)有類似暗箱操作、泄露標(biāo)底等行為。

6、對于參與建設(shè)的單位要保證正常的業(yè)務(wù)交往,不允許參加參與建設(shè)單位所組織的各種形式的宴請、旅游等活動;不允許在施工方報銷任何應(yīng)由個人支付的費用;不允許接受施工單位的禮金、有價證券和貴重物品。如無法拒絕,應(yīng)在一個月內(nèi)上繳學(xué)院紀(jì)委。

7、工作人員不允許要求參與建設(shè)的單位為其本人或其家屬住房裝修和婚喪嫁娶等提供方便。

8、不向參與建設(shè)的單位介紹家屬或親朋好友參與有關(guān)設(shè)備供應(yīng)、工程分包等經(jīng)濟(jì)活動。

9、不得與參與建設(shè)的單位就施工承包、工程費用、材料驗收和工程質(zhì)量及處理方法等進(jìn)行私下商談或達(dá)成默契。

10、嚴(yán)格執(zhí)行上級有關(guān)部門及學(xué)院制定的《新校區(qū)建設(shè)廉政規(guī)定》、《關(guān)于加強(qiáng)新校區(qū)工程建設(shè)和監(jiān)督的若干意見》等的有關(guān)規(guī)定。