1.制定授信后相關管理辦法和作業流程。

2.指導、檢查分部授信后管理工作。

3.匯總分部授信后資產監控相關報表,進行風險組合管理。

4.監督、檢查和指導分部授信放款情況。

收銀制度

篇2:礦井風險評估預警制度

第一章總則

為進一步規范礦井安全管理工作,全面體現預防為主的思想,實現對風險的超前預控,以預防事故的發生,特制定本制度。

第二章?風險預控管理

礦井應建立并保持安全風險預控管理程序,以全面辨識礦井生產系統和作業活動中的各種危險源,明確危險源可能產生的風險及其后果,并對危險源進行分級、分類、監測、預警、控制,預防事故的發生。

一、危險源辨識、風險評估礦井應組織員工對危險源進行全面、系統的辨識和風險評估,并確保:1、危險源辨識前要進行相關知識的培訓;2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區域;3、對所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識和風險評估,并對危險源辨識和風險評估資料進行統計、分析、整理、歸檔;(1)危險源辨識、風險評估應采用適宜的方法和程序,且與現場實際相符;(2)對辨識出的危險源進行分級分類;(3)危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態及過去、現在和將來三種時態;(4)采用事故樹分析法對系統(采掘系統、機電運輸系統、“一通三防”系統)中存在的危險源進行辨識;4、工作程序或標準改變、生產工藝發生變化以及工作區域的設備和設施有重大改變時,能及時進行危險源辨識和風險評估;5、發生事故(包括未遂)、出現重大不符合項時能及時進行危險源辨識和風險評估。

?二、風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定

在對危險源進行辨識、分析的基礎上,應提煉出相應的風險管理對象,并符合下列要求:(1)風險管理對象的提煉要具體、明確,一般應按照人、機、環、管四種風險類型來確定;(2)針對風險管理對象礦井應制定相應的管理標準和措施并形成程序;(3)管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則;(4)管理標準和措施的制定應符合相關法律法規、技術標準和管理制度的要求;(5)礦井應組織相關專業人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。

?三、危險源監測

?礦井應采取措施對危險源進行監測,以確定其是否處于受控狀態。并確保:(1)危險源監測方法適宜,并在風險管理程序中予以明確;(2)危險源監測設備靈敏、可靠;(3)危險源監測信息傳遞暢通、及時,相關信息能及時錄入管理系統。

?四、風險預警

礦井應采取措施對危險源產生的風險進行預警,使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應:(1)針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險,制定相應的預警方法;(2)建立完備的信息流通渠道,使預警信息傳遞暢通、及時。

五、風險控制

礦井應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規、制度的貫徹與執行,以實現對風險的控制。并符合:(1)對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯鎖、警示的原則;(2)危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環節符合PDCA的運行模式;(3)制定年度生產作業計劃時應以上年度風險評估報告為依據,充分考慮本年度計劃實施時潛在風險;(3)根據危險源辨識、風險評估結果和相關規定,編制《作業規程》《操作規程》《安全技術措施計劃》《應急預案》及其它專項安全技術措施;(5)在進行重大以上風險任務時,必須編制專門的安全措施,并明確安全工作程序。

?六、信息與溝通

礦井應建立并保持程序,以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息,并可相互溝通、告知,礦井應確保:(1)員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審;(2)員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定;(3)員工了解誰是現場或當班急救人員;(4)組織員工進行班前、作業前風險評估,并留有記錄。

七、風險財政管理

礦井應實施風險財政管理,以轉移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識,并應:(1)建立《事故費用評估報告》及年度《風險財政評估報告》,《風險財政評估報告》應包含保險理賠相關分析;(2)對單位年度事故損失進行分類統計、分析,記錄齊全;(3)按照國家規定,對員工進行投保;(4)有礦井投保險種的記錄和理賠費用的統計和賠付資料。

?八、職工安全健康管理

礦井應了解和掌握員工安全健康狀況,對員工安全健康進行管理,并應:(1)定期組織員工開展有關工人安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動,在員工業余活動集中區域張貼工余安全健康的宣傳資料;(2)組織員工對工余安全健康風險進行評估,并制定防范措施;(3)鼓勵員工匯報工余安全健康事故,并形成制度。

第三章?保障管理

礦井應從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序,以保障礦井安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。?

一、組織保障礦井應建立健全安全風險預控管理組織機構,以組織、協調、指導、監督風險預控管理工作,組織機構應:(1)職責明確、分工合理,負責風險管理全過程;(2)由不同層次的有代表性的人員組成。礦井安全風險預控管理的最終責任由礦井最高管理者承擔。礦井管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源。注:資源包括人力資源、專項技能、技術和財力資源。

二、制度保障

1、礦井應建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監測、人員操作、設備使用、應急救援、監督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛生健康、環境保護等管理制度,并確保:(1)各項規章制度貫徹到全體員工;(2)有相應機構、部門負責上述規章制度的制定、修訂、培訓、監督檢查與考核。2、礦井應建立并保持程序,以識別適用的法律、法規、標準和相關要求,并確保:(1)相關活動遵守適時的法律、法規、標準和相關要求;(2)每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規、標準和相關要求的遵守情況,并形成評價報告;(3)及時更新有關法律、法規、標準和相關要求的信息,并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方;(4)資料齊全完善,有目錄清單。3、礦井應建立并保持程序,以規范體系文件、記錄的管理,保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄,并確保:(1)有專門機構或人員負責文件收發、傳達、歸檔;(2)文件收發、歸檔要有記錄,并形成目錄清單;(3)作廢文件有標識,銷毀文件有記錄,無在用的無效、失效文件;(4)與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確,并可追溯相關的活動;(5)記錄保存和管理應便于查閱,避免損壞、變質或遺失,并明確記錄保存期限。

三、安全文化保障

礦井應建立并保持企業安全文化建設管理程序,以發揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規范功能。安全文化建設應:(1)明確安全文化內涵、目標、內容、模式、建設流程,并最終形成實施方案;(2)以實現員工自我管理為目標;(3)全員、全過程、全方位地貫穿于礦井的各項管理。

第四章人員不安全行為管理

礦井應建立并保持人員不安全行為控制程序,對人員不安全行為進行識別和梳理,并制訂員工崗位規范和控制措施,以實現人員準入、培訓、監督全過程的流程管理。

一、人員準入管理礦井應建立并保持員工準入管理標準,人員準入管理標準應:(1)明確崗位設置要求和崗位需求計劃;(2)明確員工準入條件(包括員工身體條件、專業技能、文化水平等)。

二、人員不安全行為識別與梳理

?礦井應在危險源辨識的基礎上,對識別出的人員不安全行為進行梳理,總結分析不安全行為的發生規律,為不安全行為控制提供依據。人員不安全行為梳理應:(1)全面、具體、準確、有針對性;(2)按照風險等級進行分類。

?三、員工崗位規范

在人員不安全行為識別與梳理的基礎上,礦井應制訂員工崗位規范,崗位規范應:(1)種類齊全;(2)明確各崗位工作任務;(3)規定各崗位所需個人防護用品和工器具;(4)明確各崗位安全管理職責;(5)明確各崗位安全行為標準;(6)確保在完成預定任務存在多工種交叉作業時,必須制定書面安全工作程序。

四、不安全行為控制措施制定

礦井應制定員工不安全行為控制措施,以確保員工崗位規范的有效執行,措施應:(1)結合礦井自身的特點和員工不安全行為特征;(2)涵蓋影響礦井人員不安全行為的各類因素;(3)針對不同類型的不安全行為分別制定。

五、員工培訓教育

礦井應建立員工培訓教育機制,以提高員工安全知識、意識和技能,員工培訓教育應:(1)明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員,并有績效考核制度;(2)有足夠的培訓資源(師資、教材、資金、場所、設施等);(3)每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。(4)每年末進行一次基于風險管理和事故分析統計的培訓需求調查,并形成《培訓需求調查報告》;(5)每年末對上年度培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估,并形成年度《培訓績效評估報告》;(6)每年末根據上述兩個報告,編制下年度培訓計劃,并以文件形式下發;(7)明確員工分層和分類培訓內容與周期;(8)對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓;(9)建立員工培訓信息檔案;(10)每次培訓結束,形成單項《培訓績效評估報告》;(11)確保培訓機構和師資,有相關資質證書;(12)對參加培訓的人員必須進行考核或考試,并有完整的培訓臺帳;(13)采用新技術、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄;(14)新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培訓。

六、員工行為監督

礦井應建立完善的員工行為監督制度,及時對人員不安全行為進行監督和控制,并應:(1)確定監督機構,配備相應的管理、監督、考核人員;(2)明確監督范圍、方式、頻次;(3)對監督結果進行分類統計、分析,并制定改進計劃。

?七、員工檔案

礦井應建立健全員工檔案,全面掌握員工信息,以實現分類管理,并確保:(1)所有在崗員工的檔案齊全;(2)每個員工檔案的信息內容完整(內容應包括:姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄);(3)對檔案內容進行分析、評估,明確需重點監控對象。

第五章生產系統安全要素管理

一、采掘管理

礦井應建立并實施采煤、掘進管理程序,消除和控制采掘系統和作業中的危險源,且符合下列要求:(1)采掘設計要體現安全高效的原則,并保證采掘關系正常;(2)采煤工作面長度、推進長度、采掘工作面巷道布置、斷面和煤柱留設尺寸的設計應考慮潛在的風險;(3)作業規程的編制應考慮最大限度的降低作業中的風險,且具有針對性和可操作性;(4)巷道施工應符合設計要求,各類尺寸在允許誤差范圍內;施工及地質條件變化時應有補充措施;采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過構造、過沖刷帶、過富水區、過空巷等要制定專項措施;(5)支護設計應合理選擇支護方式、支護參數,各類支護設施可靠有效;(6)對采掘工作面頂板實施監測,并階段性做出趨勢分析和判斷;(7)確保生產礦井、水平、采區和采煤工作面安全出口暢通。

二、地測管理

礦井應建立并保持地質測量控制程序,確保采掘作業遇有地質構造或其他異常情況時,及時采取預控措施,以保障采掘作業的正常進行,并確保:(1)礦井各類地質報告齊全、規范;(2)在生產過程中各項地質預測預報及時;(3)掘進給向及時、準確,貫通測量精度符合規程規定或工程要求;(4)基本礦圖齊全,內容、精度符合《礦井測量規程》的要求,更新及時;(5)對開采沉陷區進行有效治理,防水(沙)、建(構)筑物保護煤柱設計合理。

三、防治水管理

礦井應準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區積水等分布情況,掌握當地歷年降水量和最高洪水水位情況,評估地表水和各地下水系的風險,防治水管理應符合下列要求:(1)堅持“預測預報、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針,組織編制中長期防治水規劃和年度防治水計劃,制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施;(2)井下防水、排水系統設計合理,能力滿足實際需要;(3)水文地質條件復雜的礦井,針對主要含水層建立地下水動態觀測系統,進行地下水動態觀測、水害預報;(4)每年雨季前對防治水工作進行全面檢查;(5)防治水設施完善、設備齊全;(6)防治水專項應急預案完善。

?四、供用電管理

礦井應建立并實施供用電管理程序,以控制和降低供電、用電風險。供用電管理應符合下列要求:(1)供電系統應安全可靠,礦井供電必須為雙電源、雙回路供電,任一回路都能擔負礦井全部負荷;嚴禁兩個回路取自同一區域變電所、同一母線段;(2)井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風機、地面永久抽放泵站、固定式壓風機、礦井立井提升人員系統全部實現雙回路供電;(3)礦井設備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設置符合設計及相關規范、規程的要求,并應充分考慮其安全性與潛在的風險;(4)供電系統及設備相關保護應齊全、靈敏、可靠;注:上述保護一般指:欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。(5)大型設備檢修要制定專項措施;(6)停送電嚴格執行工作票管理制度;(7)確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明;(8)設備監測、檢修、維護到位,確保設備完好、運行可靠,防爆性能符合要求;(9)設備基礎管理規范,各種圖紙資料齊全,且應分類存檔,便于查閱。

五、運輸提升管理

?礦井應建立并保持運輸提升管理程序,以控制和降低運輸、提升過程中的風險。并確保:(1)各種運輸、提升設備運行正常,安全設施、保護齊全、靈敏、可靠;注:上述保護主要指:打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、拉線、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效、滿倉及“信、集、閉系統”等保護。(2)各種運輸、提升裝置完好、連接件緊固,并定期檢驗;(3)運輸巷道、運輸膠帶(軌道)、運輸設備相對空間應滿足安裝、檢修、維護及人、車通行的要求;(4)運輸線路、路面質量符合相關標準要求,并定期進行檢查、維護;(5)車庫、車場、硐室設置和環境符合相關規程要求;(6)運輸提升設備技術檔案、資料齊全、符合規范;(7)運輸提升設備檢修記錄齊全。

六、壓氣、輸送和壓力容器管理

1、礦井壓氣及輸送系統設計應科學合理,并確保:(1)壓氣設備配備齊全,設備數量、能力滿足要求;(2)定期對壓氣設備進行檢修,安全閥和放水閥動作可靠;(3)新安裝和檢修后進行打壓試驗;(4)輸送管路設施布置符合《礦井安全規程》的規定;(5)有空氣壓縮機操作規程和使用管理辦法。2、壓力容器管理應符合下列要求:(1)建立壓力容器管理辦法;(2)有壓力容器完好和存儲標準;(3)壓力容器有出廠檢驗合格證;(4)建立壓力容器管理臺帳;(5)定期對壓力容器進行打壓試驗;(6)移動式氣罐有便于區分類別的顏色和代碼,并與GB7144-86氣瓶顏色標記》相一致;(7)不同氣體的氣罐分類存放,有防倒裝置;(8)氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器,乙炔發生器有回火防止器。

?七、通風管理

礦井應建立并保持通風管理控制程序,以控制和消除通風系統中潛在的風險。通風管理應符合下列要求:(1)礦井和工作面必須具備獨立完善的通風系統,采區應實行分區通風,高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發火嚴重礦井的采區等,要設專用回風巷;(2)風機、風門、風橋、風筒、密閉等井上下通風設施保持完好無損,通風巷道保證有足夠的斷面并保證不失修;(3)礦井總風量、采掘工作面和各種供風場所的配風量,必須滿足安全生產的要求;(4)風速、有害氣體濃度等,必須符合《規程》要求;(5)按規定及時測風、調風,保證采掘工作面及其他供風地點風量、風速持續均衡,并按規定的周期進行礦井通風阻力測定;(6)局扇通風要符合《規程》的要求,采用雙風機、雙電源,能自動切換,保持連續均?供風;(7)生產礦井主要通風機必須裝有反風設施,各種參數符合規定,并定期進行反風演習;(8)通???基礎測試報告、記錄齊全。

?八、監測監控管理

?礦井應建立健全安全監測監控系統,對礦井各重要場所“一通三防”相關數據進行實時監測,以及時掌握各種數據變化情況,并可實現對礦井相關設備的自動化控制。監測監控管理應符合下列要求:(1)監測監控系統的中心站、分站、傳感器等設備齊全,安裝設置要符合規定要求,系統運作不間斷、不漏報;(2)瓦斯傳感器必須按期調校,其報警值、斷電值、復電值要準確,監控中心能適時反映監控場所瓦斯的真實狀態;(3)當瓦斯超限時,能夠及時切斷工作場所的電源,迫使停止采掘等生產活動,并及時按程序進行匯報;(4)定期對各種監測數據進行分析,并做出趨勢判斷;(5)相關記錄、報表內容應與實際相符。

?九、瓦斯管理

礦井應建立并保持瓦斯管理程序,通過瓦斯檢測,及時掌握瓦斯濃度變化情況并采取措施,確保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理應符合下列要求:1、礦井應建立完善瓦斯管理制度,并應:(1)明確瓦斯防治責任,并細化分解落實到各個崗位;(2)根據井下條件的變化,不斷改進和加強瓦斯治理的各項措施;(3)嚴格制度的貫徹與落實,實行群防群治;2、礦井應強化瓦斯檢測,并應確保:(1)有瓦斯檢測專門機構,且人員配備滿足要求;(2)每年對礦井瓦斯等級和二氧化碳涌出量進行鑒定;(3)相關入井人員按規程規定攜帶便攜式或光學甲烷檢測儀;(4)瓦斯檢查員嚴格執行瓦斯巡回檢查制度,瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊、瓦斯臺帳三對口;(5)瓦斯檢查人員嚴格按程序進行交接班;(6)瓦斯檢查地點的設置及檢查次數符合《礦井安全規程》規定;(7)每日按程序規范進行瓦斯情況匯報。3、礦井應制訂瓦斯隱患處理措施,并應確保:(1)有瓦斯積聚排放安全技術措施,并嚴格按措施進行排放;(2)排放瓦斯??必須先確認回風系統的人員已撤退完畢,電源已全部切斷,并已設置警戒柵欄、警標和停電牌;(3)每次排放瓦斯都應做好記錄,建冊登記;(4)臨時停風地點,要立即斷電撤人,設置柵欄、警示標志;(5)長期停風區必須在24小時內進行封閉。4、礦井應采取瓦斯隔爆措施,并應:(1)在礦井兩翼與井筒相連通的主要運輸大巷和回風大巷、相鄰采區之間的集中運輸巷道和回風巷道、相鄰煤層之間的運輸石門和回風石門間設置主要隔爆水棚;(2)在采煤工作面進風巷和回風巷、煤層掘進巷道采用獨立通風的其他巷道設置輔助隔爆水棚;(3)對隔爆設施實行掛牌管理,定期檢查隔爆設施的安裝地點、數量、水量及安裝質量。5、高瓦斯礦井應建立瓦斯抽放系統,瓦斯抽放管理應符合下列要求:(1)瓦斯抽放系統符合《礦井安全規程》規定和《礦井瓦斯抽放規范》,按周期對抽放系統進行測定,確保系統參數合理、運行有效;(2)地面抽采與地下抽采相結合,根據實際情況,應綜合采取投產前的預抽采、采動層抽采、邊開采邊抽采、老空區抽采等措施;(3)凡是應當抽采的煤層,都必須最大限度地抽采;(4)礦井生產計劃與瓦斯抽采達標煤量相匹配,采掘生產活動應始終在抽采達標區域內進行;(5)掌握瓦斯基礎參數,噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量,達到《礦井瓦斯抽采基本指標》規定的標準。?

十、防滅火管理

?礦井應建立并保持防滅火管理程序,以消除和控制礦井火災風險,并確保:1、防滅火設計符合《礦井安全規程》規定;2、新建礦井、生產礦井延深新水平時,必須對所有煤層的自燃傾向性進行鑒定,煤與瓦斯突出礦井每年對煤層最短發火期和自燃傾向性進行鑒定;3、內外因發火管理和火區管理符合《礦井??全規程》規定;4、防滅火基礎管理符合下列規定:(1)有防滅火管理制度、礦井防滅火系統圖;(2)及時對地表塌陷裂隙進行回填;(3)有防火密閉管理臺帳、火災預測預報管理臺帳、采空區技術管理檔案;(4)有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度,必須符合國家有關防火的規定;(5)有黃泥灌漿、均壓、注氮等防滅火技術措施。

?十一、防塵管理

礦井應建立健全防塵系統,有效降低各作業地點的粉塵濃度,并滿足:1、礦井下列巷道應設置防塵灑水管道:(1)主要進風大巷;(2)主要回風大巷;(3)主要運輸巷;(4)帶式運輸機斜井與平巷、盤區進、回風巷;(5)采掘工作面所屬各巷道;(6)煤倉與溜煤眼放煤口;7)轉載點;2、所有水幕靈敏可靠,封閉全斷面,使用正常,在下列地點應設置凈化水幕:(1)采煤工作面進回風順槽(水幕距工作面上下出口不得大于30m);(2)掘進巷道(在距迎頭50~200m范圍內);(3)多巷掘進在回風巷風流匯合處下風側200m范圍內;(4)運輸順槽的轉載點、溜煤眼上口及破碎機處;(5)采區、盤區回風巷在與其相連的采掘工作面回風巷口下風側50m范圍內;(6)主要進風大巷、主要回風大巷;3、下列設備應設置噴霧裝置或者除塵器,并確保噴霧裝置和除塵器正常使用:(1)采煤機;(2)液壓支架;(3)綜掘機、連采機、掘錨機;4、防塵基礎管理完善(1)及時清掃巷道灑落的煤矸、浮煤,巷道積塵按沖洗周期定期沖洗;(2)按規定的周期測定全塵和呼吸性粉塵濃度,且不超標;(3)預防和隔絕煤塵爆炸措施完善;4)綜合防塵管理制度完善,技術資料齊全。

十二、爆破管理

礦井應建立并保持爆破管理程序,以控制爆破材料儲存、運輸和爆破作業過程中的風險,并確保:(1)爆破材料和爆破設備購置渠道正規,有合格證和說明書,并進行入庫檢驗和登記;(2)有專門的爆破器材存放地點,存放點周圍環境、存放分類符合《礦井安全規程》相關規定;存放地點有明顯標志;(3)發爆器及發爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶;(4)爆破材料運輸方式符合《礦井安全規程》相關規定;(5)爆破前按照《礦井安全規程》編制爆破作業說明書,爆破材料按照爆破作業說明書的內容選取,按照說明書進行爆破作業,并執行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。

第六章?綜合管理

礦井應規范礦井準入、應急與事故、消防、職業健康、環境保護、手工工具、計量器具、登高作業、起重作業、標識標志、施工單位等方面管理,使礦井風險預控管理體系覆蓋礦井安全管理的全過程和全方位。

?一、礦井準入管理

?礦井在可行性研究和設計階段應進行安全評價,以最大限度地消除或控制危險源、降低風險,礦井設計應:(1)符合國家現行《煤炭工業礦井設計規范》及國家、行業有關標準、規定和要求;(2)委托有資質的設計單位進行設計。礦井應嚴格按照設計要求施工,并應:(3)符合國家相關技術標準規范;(4)確保礦井安全、環保設施嚴格遵守“三同時”原則;(5)確保施工建設單位具備施工建設資質;(6)保證質量合格,有國家相關部門驗收記錄。礦井投產前必須保證有有效的采礦許可證、安全生產許可證、煤炭生產許可證、營業執照、礦長資質證、礦長安全資格證。

?二、應急與事故管理

礦井應制訂并保持事故應急控制程序,以提高應對風險和防范事故的能力,保證職工安全健康和生命安全,最大限度地減少財產損失、環境損害和社會影響。1、礦井應建立完善應急管理體系,并應:(1)根據《生產經營單位安全生產事故應急預案編制導則》要求,編制有針對性和可操作性的《應急預案》;(2)嚴格按程序對預案進行審批,并每年至少進行一次修訂;(3)確保所有員工都經過《應急預案》及《滅火和應急疏散預案》的培訓;(4)確保礦井保安體系完備,通訊報警系統有效,所有人員熟悉事故匯報程序;(5)至少每年組織一次救災演習,有演習計劃、演習方案及總結報告;(6)確保有礦山救護隊為其服務,礦井企業應設立礦山救護隊,不具備單獨設立礦山救護隊條件的礦井企業,應指定兼職救援人員,并與就近的救護隊簽訂救護協議或聯合建立礦山救護隊;(7)應按相關規定和要求建立應急救援管理平臺。礦井應規范急救管理,并應確保:(8)每一班組至少任命2名經過培訓的專(兼)職急救員,急救員名單要在本單位張貼、公布;(9)每年至少有10%的員工接受急救培訓;(10)所有重點作業場所應配置急救箱,急救箱應放置在合適的位置并進行標識;(11)急救箱內保存一份《急救用品清單》,有專人定期檢查,保證醫療器械、藥品的完好齊全;(12)有急救箱配置分布圖及急救用品明細表;(13)井下設置的急救箱、隔離式自救器等設置位置有明顯的標識;(14)有急救用品使用記錄,并定期對使用記錄進行分析,以查找受傷害原因。2、礦井應規范事故管理,作好事故匯報、統計和總結工作,事故管理應符合下列要求:(1)在事故發生后按照國務院《生產安全事故報告和調查處理條例》相關規定逐級上報,并做好相關記錄;(2)事故現場應急處置結束后,應及時搜集、整理有關資料,并對現場搶救工作情況進行匯總分析,形成現場搶救工作總結;(3)根據事故類別成立事故調查組對事故進行調查,事故調查結束后,形成《事故追查記錄》《事故調查報告》;(4)對所有事故進行統計,建立事故和事件統計數據檔案,并及時向員工公布;(5)定期對事故進行回顧,以強化風險意識與預控能力。

?三、消防管理

礦井應建立并保持消防管理控制程序,以提高應對火災風險和防范事故的能力,最大限度地減少財產損失。

1、礦井應根據實際需要配備消防器材及設施,并應確保:(1)依據《建筑滅火器配置設計規范》編制本單位的《滅火器配置標準》,現場配置與標準相符;(2)消防器材放置處有反光功能的標志牌,放置位置不得它用;(3)消防器材設在明顯、便于取用的地點,周圍無阻塞;不應設置在潮濕或強腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點;(4)消火栓的設置符合《建筑設計防火規范》的要求;(5)有消防設施分布圖和消防器材明細表;(6)對所有的消防器材進行編號;(7)建立了消防設施定期檢查制度;(8)滅火器按規定周期經專業部門檢驗、維護;(9)消防設施維護、檢驗期間需配備相應替換器材;(10)有《消防設施維護和保養制度》;(11)建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。

?2、礦井應定期組織進行消防演練,并應:(1)制定《年度消防演習計劃》,并按計劃實施;(2)有義務消防組織,消防隊員名單要張貼公布;(3)所有專兼職消防隊員都按《消防管理條理》規定進行培訓和訓練。3、礦井應定期向員工宣傳消防知識,并應:(1)利用多種形式進行消防安全宣傳;(2)定期對員工進行消防知識培訓;(3)確保消防急救電話和消防隊員聯系方式向全體員工公示。

?四、職業健康管理

礦井應建立并保持員工職業健康控制程序,及時識別和控制職業健康方面的有害因素,保障員工職業健康。1、礦井應為員工創造安全、健康的作業環境,并應確保:(1)作業人員周圍環境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求;(2)各作業環境及餐飲、洗浴等公共場所衛生符合國家相關標準;(3)員工個體防護及各作業場所健康安全防護設施齊全有效,提示標志醒目;(4)有為礦井提供及時服務的醫療機構,設置能滿足員工日常健康檢查和緊急救護需要。2、礦井應建立員工健康檢查監護制度,及時掌握員工安全健康狀況,做好員工職業病預防工作,并應:(1)對在崗從業人員的健康檢查和健康監護符合《礦井安全規程》規定;(2)有符合《職業病防治法》的職業病防治計劃,并按計劃開展職業病防治工作;(3)定期對員工進行健康體檢,并建立《員工健康檔案》;(4)每次體檢結束后,對員工提供預防疾病和職業病的醫學建議;(5)對發現患有職業病的員工,立即通知并提供治療及康復條件并妥善安置;(6)員工上崗、轉崗、離崗前,進行健康檢查;(7)定期對員工進行健康宣傳、培訓。

五、環境保護管理

?礦井應建立并保持環境管理程序,及時識別和控制環境有害因素,預防環境破壞和污染事故,保持礦井環境良好。環境保護應:(1)制訂完備的環境綜合治理計劃和目標,有專門機構檢查;(2)規范礦井廢油脂的回收管理,設置防止油脂泄漏和廢油回收的設施或裝置,并對廢棄油品進行標識;(3)嚴格落實礦井廢氣或粉塵物質監測和控制措施;(4)對礦井污水排放和凈化進行監測,確保污水通過管路排放到地面集中處理,符合《煤炭工業污染物排放標準》中的技術要求;(5)確保礦井噪聲防護完善,對作業場所噪聲進行監測,噪音超標地點應有降噪措施;(6)對礦井固體廢棄物進行分類管理,交由有資質的單位和人員進行處理;(7)規范礦井放射性設施管理,廢棄放射性物質交由有資質的單位處置。

?六、手工工具管理

礦井應有手工工具完好標準、使用規程和管理制度。并符合下列要求:(1)有手工工具檢查清單;(2)自制手工工具、非標制作的手工工具要預先制定標準,并經批準;(3)不使用時,要將工具整齊擺放在指定的工具箱(包、袋、套)或庫內,利刃工具有專門的護套;(4)集體手工工具由專人管理;(5)有手工工具使用管理臺帳,損壞的工具應及時更換;(6)在高架平臺使用手工工具時,手工工具必須加裝固定的手腕帶;(7)用于井下作業的手工工具,應考慮防爆要求;(8)對氣動工具使用前進行風險評估;(9)有使用的氣動工具的登記臺帳、管理辦法和定期檢查記錄。

七、計量器具管理

礦井應建立計量器具管理制度和臺帳,并確保:(1)定期對計量器具進行校準和檢定,并有記錄;(2)計量器具維護及時和保養記錄齊全;(3)計量器具存儲在適宜環境下,做到防水、防火、防銹、防變質(現場)、防損壞。

八、登高作業管理

礦井應建立登高作業管理制度,并符合下列要求:(1)登高或高空作業防護設施符合《建筑施工高空作業安全技術規范》;(2)高架作業平臺的設計、制作和安裝符合《固定式工業鋼平臺》的要求;(3)梯子的制作和安裝符合《移動式輕金屬折梯安全標準》、《固定式鋼斜梯安全技術條件》《固定式鋼直梯安全技術條件》的要求;4)行人臺階的設計和施工符合《行人臺階設計要求》規定;(5)爬梯有編號,并有《爬梯使用管理臺帳》;(6)固定梯至少每季度檢查一次,移動式爬梯、腳手架除使用前要檢查外,至少每旬檢查一次;(7)高空作業人員經過培訓,并持證上崗。

?九、起重作業管理

礦井應建立起重管理制度和《起重設備操作規程》,并符合下列要求:(1)新購或維修的所有起吊機具均經檢驗,有出廠合格證;(2)所有起吊機具均應編號,建檔登記;(3)按國家相關規定定期對起重機械進行檢驗;(4)所有起吊機具上均標明了最大起重載荷;(5)吊鉤安全閂應完好;(6)定期對起重設備及吊具按《起重機具和吊具完好標準》進行檢查;(7)起重作業人員持證上崗;(8)高空起重作業時,安全通道暢通,無非作業人員進入現場;(9)固定起重作業場所張貼了起重指揮手勢示意圖。

?十、標識標志管理

?礦井應建立并保持標識標志管理程序,以規范標識標志的使用、設置、檢查與維護。標識標志的管理應符合下列要求:(1)對全體員工培訓標識標志的含義,并建立標識標志公示牌板;(2)井巷標識牌板的安裝不應妨礙人車通行;(3)工作和作業場所標識標志的設置應便于作業人員觀看;(4)消防器材和急救設施存放點有明顯的指示標志;(5)噪音超標區、有毒有害區域、危險區域及受污染區域應有警示標識,并保持完好;(6)所有工業管路均有介質色標和介質流向標識;(7)危險化學品的運輸車輛和儲存場所有符合標準要求的標志;(8)固定管路和有害介質管路上的閥門有標簽,并在管路布置圖上有識別標識;(9)地面公共場所和井下巷道有避災路線指示標志;(10)倉庫、車間、道路、露天場地按功能要求進行劃線分區管理,并有功能分區標識;(11)設備有標有最大載荷(負荷)的標簽,大容量的儲罐要加標簽說明介質和危險性。

十一、施工單位管理

?1、礦井應對施工單位進行管理,規范施工單位準入,預防施工單位生產事故,并應:(1)制訂施工單位管理制度和辦法;(2)在選擇和確定施工單位時,須確認其符合安全健康管理要求,具備相關施工資質;(3)要求施工單位對可能發生的賠償責任進行投保,并實行風險抵押;(4)在承包合同中明確安全健康管理方面的條款;(5)確保施工單位有安全管理負責人,并具有相應的資質;(6)確保施工單位有內部安全健康管理制度,并有針對具體項目的作業規程;(7)保證開工前所有施工人員接受安全健康知識培訓,經考試合格后,持證上崗;(8)每年至少對施工單位進行一次安全評價。2、礦井應對施工單位現場施工進行安全監督和管理,并應:(1)對施工單位進場人員、材料、施工機具、施工組織設計進行審查;(2)確保現場有具備安全資質的管理人員跟班作業;(3)定期、不定期對施工單位施工現場進行檢查;(4)確保施工單位每班召開班前會,組織員工進行班前、作業前風險評估。

第七章?檢查、檢查、審核與評審

一、檢查

1、礦井應制定反映企業全面風險預控管理績效的考核評價標準。評價標準應:(1)涵蓋并滿足本規范的要求;(2)結合礦井自身特點;(3)符合促進風險預控管理的方針和目標的實現;2、礦井應定期或不定期對照評價標準進行監督檢查,檢查應:(1)系統、全面;(2)重點關注可能產生不可承受風險的危險源;(3)記錄真實、準確、可追溯;3、礦井應對檢查發現的不符合項:(1)分析其產生的原因;(2)按照不符合的處理程序予以糾正;(3)重新審核或制定相應防范措施,防止再次發生。

二、審核

礦井企業應制定并保持體系審核程序,定期開展風險預控管理體系審核。以審核實施情況與體系的符合性,評價是否能有效滿足企業的方針和目標。體系審核應:(1)覆蓋體系范圍內的所有運行活動;(2)由能夠勝任審核工作的人員進行;(3)對審核結果進行記錄,并定期向管理者報告,管理者應對審核結果進行評審,必要時采取有效的糾正措施;(4)及時將審核結果反饋給所有相關方,以便采取糾正措施;(5)對已批準的糾正措施制定行動計劃,并作出跟蹤監測安排,以確保各項建議的有效落實。如果可能,審核應由與所審核活動無直接責任的人員進行。注:這里“無直接責任的人員”并不意味著必須來自企業外部。

?三、管理評審

礦井應按規定的時間間隔對體系進行評審,以確保體系的持續適宜性、充分性和有效性。管理評審應:(1)確保收集到必要的信息以供管理者進行評價;(2)根據風險預控管理體系審核的結果,環境的變化和對持續改進的承諾,指出可能需要修改的風險預控管理體系方針、目標和其它要素;(3)評審結果應予公布,并應跟蹤監測其改進情況;(4)將評審結果形成文件。

篇3:N醫院醫療技術風險預警處理預案

第二醫院醫療技術風險預警處理預案

為了及早發現醫療技術風險,加強預警監控,防止醫療事故,確保醫療安全,制定本預案。

一、概念

醫療技術風險是指醫療服務過程中存在或出現的可能發生醫療失誤或過失導致病人死亡、傷殘以及軀體組織、生理功能和心理健康受損等不安全事件的危險因素,無論不良后果是否發生以及病人是否投訴,均屬預警監控范圍。

二、原則

醫療技術安全預警工作要遵守“以病人為中心”的服務宗旨,以衛生管理法律、行政法規、部門規章和診療護理規范、常規為準繩,以深挖細找醫療質量和安全各環節存在的安全隱患為主要手段,達到及時消除安全隱患并警示責任人從而確保醫療安全的目的。

三、要求

醫院領導、職能管理部門、各科室、各級各類專業技術人員,按照崗位職責和分工,各司其職,做好醫療技術風險處理工作。

四、技術風險預警分級

根據工作和醫療活動中因失誤造成的醫療缺陷的性質、程度及后果,將技術風險預警分為三級。

(一)一級預警項目指違反有關法律、法規、規章、操作規程和常規,但尚未給病人或醫院造成損害或招致病人投訴等不良后果的情形。

1、違反工作紀律

(1)上班或值班時間擅自離崗、脫崗,班前班中飲酒影響正常工作;

(2)為病人進行診療服務過程中,不遵守職業禮儀,聊天、打手機;

(3)違反職業道德和醫療保護原則,不負責任地透露或散布有關病人的情況;

(4)不負責任地任意解釋醫院規定和其他科室、其他醫務人員的工作,造成患方誤會或不滿;

(5)診療工作中違反醫療保險有關規定;

(6)違反醫德規范,以醫謀私,吃拿卡要,收受紅包。

2、違反診療規范

(1)違反首診負責制有關規定;

(2)危重病人來診后,未在3分鐘內開始搶救;

(3)門(急)診醫師對3次就診未能確診的病人未安排會診或請上級醫師復診;

(4)門診、急診或住院醫師會診時,未在規定時限內到達,或未診查病人,只看病歷進行“書面會診”或“電話會診”;

(5)門(急)醫師不見病人即開具“住院通知單”;

(6)病房醫師不查病人即開具醫囑;

(7)三級醫師查房不及時、不認真,記錄、簽名、審簽不規范、不及時;

(8)住院病人病情惡化處理效果不佳時,未及時請上級醫師會診指導;

(9)疑難病例未及時提請科內、科間或院外會診;

(10)對需要立即執行的醫囑,醫師未通知護理人員從而導致執行延遲;

(11)對危重病人未進行床頭交接班,或未按規定書寫交班記錄;

(12)臨床醫師遲報、漏報法定傳染病,或發現疑似病例未就地隔離、按規定消毒,或未轉入傳染病科、隔離病室;

(13)麻醉醫師對手術病人術前未查房,或術后24小時內未隨訪;

(14)手術科室對重大手術未按手術分級管理權限履行報批手續;

(15)手術醫師在手術后未及時診查病人,病人手術后3日內無上級醫師查房;

(16)錯發、漏發藥品,但未造成不良后果,尚未引起病人投訴;

(17)因醫方對擇期手術準備不足,延誤手術進行;

(18)供應或使用過期失效的滅菌器械或不合格材料,尚未造成良后果;

(19)護理環節未正確執行醫囑;

(20)錯采標本,錯貼標簽,錯用抗凝劑等導致不能正常檢驗;

(21)違反處方管理規定,藥物適應證、禁忌證、劑量、用法、配伍等方面出現錯誤,尚未造成不良后果;

(22)發生嚴重工傷、重大事故、成批中毒、傳染病暴發流行等事件時,未及時上報;

(23)病人轉科治療過程中,轉出科室未提前聯系妥當或轉入科室借故拒絕或拖延轉入。

3、醫療保障缺陷

(1)搶救藥品器材質量不合格,過期失效,供應、補充、更換不及時,賬物不符;

(2)設備、器材出現故障,維修不及時影響正常使用;

(3)醫技科室對儀器設備疏于維護,違規操作,導致結果失真;

(4)醫技科室疏于查對,弄錯標本、項目或檢查部位;

(5)遺失檢查檢驗標本;

(6)特殊標本、病理標本保存時間不符合上級規定;

(7)檢查檢驗結果出現可疑、矛盾資料或意外陽性結果時,未進行復核、主動報告或未通知臨床科室及時重查;

(8)藥劑科未能及時發現處方中用藥不當、用法錯誤、配伍禁忌、違規超量等風險;

(9)調配中藥處方時,對需要先煎、后下、沖服等特殊處理的藥物未單包注明;

(10)調配中草藥不使用計量器具;

(11)營養餐內有異物或質量、衛生達不到規定要求;

(12)劃價收費錯誤,導致患方投訴;

(13)計算機網絡疏于維修和管理,導致運行障礙,影響正常工作。

4、診療記錄缺陷

(1)門(急)診醫師未及時、規范書寫門(急)診病歷;

(2)門(急)診病歷、住院病歷中未記錄藥物過敏史,輸血病人未記錄輸血史;

(3)未在規定時限內完成入院記錄、首次病程記錄及規定應當記錄的其他資料;

(4)對轉科轉院病人,未書寫轉科、轉院記錄;

(5)對意外死亡病例,當日未進行討論并報告醫務科或總值班;

(6)三、四級手術未按手術分級管理規定進行術前討論并完成討論記錄;

(7)未認真履行知情同意手續,并及時、規范、嚴密地簽訂知情同意文書;

(8)診療資料記錄不真實、不完善、不及時、不規范,造成安全隱患;

(9)出具各種虛假診斷證明,或超越專業權限出具醫學證明;

(10)各種診療記錄和資料書寫不規范、字跡潦草、簽名不正規、越權簽名或未進行審簽;

(11)以刮、涂、擦等違規方式修改病歷資料;

(12)診療科室、病案室保管不周,造成病歷丟失、損壞或被違規復制。

(二)二級預警項目

1、因發生一級風險預警引起患方投訴;

2、一年內累計發生兩次及兩次以上風險預警;

3、由于責任者的過失,造成非事故性醫療缺陷,給醫院

造成經濟損失(經協商、調解或法院判決),金額低于2000元人民幣。

(三)三級預警項目

1、一年內發生兩次及兩次以上二級風險預警;

2、由于責任者的過失,造成非事故性醫療缺陷,給醫院造成經濟損失(經協商、調解或法院判決),金額超過2000元人民幣;

3、出現醫療事件釀成醫療糾紛,雖未認定為醫療事故,但責任者過失嚴重,情節惡劣,嚴重損害了醫院聲譽;

4、發生嚴重違反醫德醫風事件,被上級通報或新聞媒體曝光,造成較大的社會影響。

五、醫療技術風險預警信息來源

(一)各級各類查房:醫師三級查房、護理查房、臨床藥師查房、院長查房、醫德醫風查房等;

(二)職能管理部門日常檢查、監督、考核、評價、分析、反饋;

(三)各級各類專業技術人員日常工作中的反映和積累;

(四)義務監督員提供;

(五)職代會代表提案;

(六)衛生行政部門和上級領導機關監督檢查提示或通報;

(七)患方反映、投訴、舉報;

(八)醫療糾紛、醫療事故啟示等。

六、醫療技術風險預警處置程序

(―)立案

1、自查立案醫務科、護理部、門診部、臨床科室、醫技科室、藥劑科及其他有關部門日常工作中檢查發現預警項目內容,均有權利和義務立案處理。

2、投訴立案院辦、黨辦、醫務科、護理部等職能管理部門接到投訴,經核實確系風險預警內容時,應在24小時內立案。

(二)處理程序

1、屬于自查立案的,應當立即責令科室負責人或責任人限期整改并反饋。

2、屬于投訴立案的,應在受理投訴后72小時內調查情況,責令限期整改。

3、被二、三級醫療技術風險預警警示的當事科室或當事人,必須主動作出檢討或說明,根據情節、后果、態度和整改結果,10日內作出處理。

4、經依法鑒定認定為醫療事故的醫療事件,按照處理醫療事故的相關規定處理。

(三)處罰

1、根據警示等級、情節輕重與后果,參照態度和一貫表現,確定處罰額度。

2、做出處罰決定時,要區別直接責任與間接責任,合理地確定責任者在綜合原因中應負的責任比重。

3、對于受到風險警示的部門和個人,堅持教育為主、處罰為輔的原則;對于及時發現風險、努力補救、避免重大事故發生的工作人員,應當給予一定的獎勵。