浙江中財財務(wù)咨詢有限公司股權(quán)認(rèn)購操作實施細則

　　根據(jù)浙中董局字[IV]第68號文件精神及浙中董局字[IV]第79號文件要求，為確保浙江中財財務(wù)咨詢有限公司股權(quán)認(rèn)購工作的順利開展，特制定本操作實施細則：

一、股權(quán)認(rèn)購的基本原則

　　1、認(rèn)購限額。各層級員工入股標(biāo)準(zhǔn)為：董事局主席100萬元，總裁助理級及其以上干部30萬元，處長助理級及其以上干部20萬元，科長助理級及其以上干部10萬元，一般員工5萬元。

　　2、認(rèn)購起點。認(rèn)購金額須是1萬元整數(shù)倍。

　　3、股份面值。每股面值1元，每股認(rèn)購價格1元。

　　4、一次性獨立認(rèn)購原則。認(rèn)購人需以本人名義，將認(rèn)購資金一次性打入各條線指定賬戶，以防他人代購或分批認(rèn)購給后續(xù)股份核實工作造成困難。

二、員工資質(zhì)及身份確認(rèn)

　　1、員工入股資質(zhì)。截止到20**年12月31日末，集團及旗下公司的所有在職員工均具有入股資質(zhì)。

　　2、員工層級劃定。員工層級分為董事局主席、總裁助理級及其以上干部、處長助理級及其以上干部、科長助理級及其以上干部、一般員工共五檔，各層級劃定標(biāo)準(zhǔn)為：

　　(1)行政體系，截止到20**年12月31日末，已正式任命文件規(guī)定的行政級別為準(zhǔn)核定最高限額;享受待遇的按同等級別參照執(zhí)行。

　　(2)化學(xué)建材業(yè)營銷體系員工層級的劃定標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　①化學(xué)建材業(yè)各區(qū)域市場管理區(qū)首席管理代表按任命文件中規(guī)定的行政級別確定最高限額;

　　②一、二級首席執(zhí)行官按集團處助級標(biāo)準(zhǔn)確定最高20萬元限額;

　　③三級首席執(zhí)行官，區(qū)域市場首席執(zhí)行官特別助理，化學(xué)建材業(yè)區(qū)域市場各營銷中心總經(jīng)理，

　　20**年度實際銷量在500萬元以上的各銷售中心總經(jīng)理、辦事處經(jīng)理、代表處主任按集團科助級標(biāo)準(zhǔn)10萬元確定最高限額;

　　④20**年度實際銷量在500萬元及以下的各銷售中心總經(jīng)理、辦事處經(jīng)理、代表處主任、營銷代表均按一般員工標(biāo)準(zhǔn)5萬元確定最高限額。

　　3、員工信息核實。

　　(1)各公司人事部門向財務(wù)部門提供至20**年12月31日末為止的在職員工清單，以供財務(wù)部門信息核查;(2)有入股資質(zhì)和入股意愿的員工先自行核定層級;(3)各公司財務(wù)部門在認(rèn)購登記時，需對員工信息進行初步審核;(4)各公司人事部門和公司負責(zé)人對員工信息進行最終核定。

　　4、有兼任職務(wù)的員工，按最高任職級別確定最高限額。

　　5、對未能列入劃定標(biāo)準(zhǔn)或劃定標(biāo)準(zhǔn)未能覆蓋的個別員工，由各公司人事部門將情況進行簡要說明,上報到肖林彬郵箱([email?protected]),由浙江中財財務(wù)咨詢有限公司另行裁定。

三、股權(quán)認(rèn)購信息登記

　　1、有入股資質(zhì)且有入股意愿的員工可先填寫《浙江中財財務(wù)咨詢有限公司股份認(rèn)購登記表》(以下簡稱《登記表》)，填寫要求為：

　　(1)編碼填寫。①認(rèn)購人不需要填寫公司編碼和集團統(tǒng)一編碼，中財財務(wù)公司在股東造冊時再行確定;②條線編碼為各條線簡稱：集團總部、中財期貨、化建市場、化建內(nèi)務(wù)、中財廣角。

　　(2)基本信息。認(rèn)購人需詳細填寫姓名、員工層級、認(rèn)購金額、所在公司或營銷機構(gòu)全稱、現(xiàn)任職務(wù)、身份證號、移動電話及家庭地址等信息。

　　(3)將轉(zhuǎn)賬或匯款憑證原件粘貼在《登記表》對應(yīng)欄，并要求提供個人身份證復(fù)印件1份(身份證正反面都要復(fù)印、A4紙張)。

　　(4)認(rèn)購人自行核實相關(guān)信息，無誤后在“認(rèn)購人簽字”欄處簽字確認(rèn)。

　　2、認(rèn)購人在將認(rèn)購款打入各條線指定賬戶后，將《登記表》和身份證復(fù)印件一并送交到各公司財務(wù)。

　　3、各公司財務(wù)收到認(rèn)購人送交的《登記表》等資料后，核實相關(guān)信息;公司財務(wù)經(jīng)理簽字，并填寫《浙江中財財務(wù)咨詢有限公司股份認(rèn)購統(tǒng)計表》(電子版)(以下簡稱《統(tǒng)計表》)。

　　4、對不能及時將《登記表》原件送交至公司財務(wù)的，可先將《登記表》傳真至各公司財務(wù)進行備案登記和統(tǒng)計，原件隨后寄送。

四、股份認(rèn)購操作流程

　　(一)開立各條線指定賬戶

　　1、每條線設(shè)立1個以條線負責(zé)人個人名義開立的賬戶(隨文下發(fā))，用以歸集每條線的員工所繳納的認(rèn)購資金。

　　2、湖南中財化建、浙江中財明利和浙江中財強毅不開歸集賬戶，由其他條線代為收繳，調(diào)整后的5條資金歸集路線及適用范圍為：

　　(1)第一條：集團總部(含董事局、監(jiān)事局，香港中財金融，上海中財實業(yè)，天津中財小額貸款，浙江中財明利，浙江中財強毅);

　　(2)第二條：上海中財期貨;

　　(3)第三條：化學(xué)建材業(yè)-市場(含上海中財國貿(mào)、上海中財塑膠)：

　　(4)第四條：化學(xué)建材業(yè)-內(nèi)務(wù)[含吉林中財管道(籌)、湖南中財化建];

　　(5)第五條：中財金融廣角(含西安中財物業(yè))。

　　(二)股份認(rèn)購資金繳納

　　1、認(rèn)購人可在20**年1月10日至20**年1月20日期間，將認(rèn)購資金打入各條線指定賬戶。

　　2、資金繳納注意事項：(1)要通過本人賬戶進行資金劃轉(zhuǎn)，并確保資金在1月20日前成功劃轉(zhuǎn)至各條線指定賬戶;(2)一次性認(rèn)購，不得分批認(rèn)購;(3)保留好原始轉(zhuǎn)賬憑證;(4)手續(xù)費用自付;(5)不得超額認(rèn)購;(6)銀行轉(zhuǎn)賬單的摘要處填“入股款”;(7)為防止出現(xiàn)銀行轉(zhuǎn)賬方面的意外，原則上鼓勵認(rèn)購人員在1月19日前將資金打入各條線指定賬戶。

　　3、認(rèn)購人在確認(rèn)資金成功劃轉(zhuǎn)后，將資金劃轉(zhuǎn)憑證原件粘貼在《登記表》上，送交至各公司財務(wù)。

　　(三)條線歸集賬戶的資金上劃

　　1、各公司財務(wù)在收到認(rèn)購人送交的《登記表》等資料后，核實資金到賬情況，并按要求并填寫《統(tǒng)計表》(電子版)。

　　2、各公司財務(wù)需在20**年1月20日晚上，將本公司的《統(tǒng)計表》(電子版)上報給各條線負責(zé)人;各條線負責(zé)人匯總后，將匯總數(shù)據(jù)及各公司的《統(tǒng)計表》(電子版)發(fā)送至謝立新([email?protected])、肖林彬([email?protected])處。

　　3、各條線負責(zé)人需核實股份認(rèn)購統(tǒng)計信息，核對無誤后，在20**年1月21日14時前將各條線所歸集的資金劃轉(zhuǎn)到集團指定賬戶。

五、認(rèn)購資料歸檔

　　1、各公司財務(wù)按照《統(tǒng)計表》(電子版)的登記順序，依次整理認(rèn)購人資料(含《登記表》原件、身份證復(fù)印件1份)。

　　2、各條線以轄屬公司為單位，分單位整理認(rèn)購資料(含《登記表》原件、身份證復(fù)印件和《統(tǒng)計表》)。

　　3、各條線將整理好的認(rèn)購資料與20**年2月28日前送交至集團肖林彬處，地址：杭州濱江區(qū)通和路68號中財大廈22樓。

六、收據(jù)開立及傳遞

　　1、此次股份認(rèn)購款的收繳收據(jù)將在浙江中財財務(wù)咨詢有限公司注冊成立后，由浙江中財財務(wù)咨詢有限公司統(tǒng)一開立。

　　2、浙江中財財務(wù)咨詢有限公司將根據(jù)認(rèn)購資料的歸檔路徑，將收繳收據(jù)原路徑返回至各公司財務(wù)，由各公司財務(wù)代為分發(fā)和送遞。

七、其他

　　(一)各條線指定賬戶(用以歸集各條線員工的認(rèn)購資金)

　　1、第一條：集團總部

　　戶名：邊明

　　賬號：57052876040

　　開戶行：招商銀行杭州九堡支行

　　銀行代碼：

　　2、第二條：上海中財期貨

　　戶名：

　　賬號：

　　開戶行：

　　銀行代碼：

　　3、第三條：化學(xué)建材業(yè)-市場

　　戶名：

　　賬號：

　　開戶行：

　　銀行代碼：

　　4、第四條：化學(xué)建材業(yè)-內(nèi)務(wù)

　　戶名：

　　賬號：

　　開戶行：

　　銀行代碼：

　　5、第五條：中財金融廣角

　　戶名：

　　賬號：

　　開戶行：

　　銀行代碼：

　　(二)集團指定賬戶(用于歸集各條線指定賬戶的資金)

　　戶名：邊明

　　賬號：51054871006

　　開戶行：招商銀行杭州九堡支行

　　銀行代碼：

　　附表：《浙江中財財務(wù)咨詢有限公司股份認(rèn)購登記表》

　　《浙江中財財務(wù)咨詢有限公司股份認(rèn)購統(tǒng)計表》

篇2:認(rèn)購股權(quán)承諾書(范本)

承諾書(范本)

本公司及本人，就認(rèn)購(受讓)xx證券公司股權(quán)的相關(guān)事宜作出如下承諾，并愿承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。

一、本公司在簽署《認(rèn)股協(xié)議》(或《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《證券公司發(fā)起人協(xié)議》)之前，已對xx證券公司的基本情況、財務(wù)狀況、經(jīng)營能力、內(nèi)部控制、公司治理、客戶資產(chǎn)的存管現(xiàn)狀、有無違法、違規(guī)經(jīng)營等情況等進行了認(rèn)真調(diào)查，并認(rèn)可xx證券公司現(xiàn)狀。在此前提下，本公司愿意認(rèn)購(受讓)xx證券公司股權(quán)，且不存在以信托等方式代其他單位認(rèn)購(受讓)xx證券公司股權(quán)的情況。

二、本公司不存在《證券公司管理辦法》中所規(guī)定的不得成為直接或間接持有證券公司5%及以上股權(quán)股東的情形。

三、在本公司股東資格獲得證監(jiān)會核準(zhǔn)后，將按照《認(rèn)股協(xié)議》(或《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《證券公司發(fā)起人協(xié)議》)真實履行出資義務(wù)，既不代替其他股東出資，也不代表他人出資;不采取任何形式從證券公司抽逃出資;不通過股權(quán)托管、公司托管等形式變相轉(zhuǎn)讓對證券公司的股東權(quán)利;不挪用證券公司的客戶交易結(jié)算資金，不挪用客戶托管的債券，不挪用客戶委托證券公司管理的資產(chǎn);不從事任何損害證券公司及其他股東合法權(quán)益的行為。

四、本公司將嚴(yán)格按照《公司法》、《證券公司治理準(zhǔn)則》(試行)(證監(jiān)機構(gòu)字[2003]259號)、《xx證券公司章程》的規(guī)定，認(rèn)真履行股東職責(zé)，督促xx證券公司守法、合規(guī)經(jīng)營;如xx證券公司在今后的經(jīng)營過程中出現(xiàn)違法、違規(guī)行為，本公司將承擔(dān)股東應(yīng)負的責(zé)任。公司(公章)法定代表人(簽字)總經(jīng)理(簽字)

年月日

關(guān)于《承諾書》的要求

1、《承諾書》適用于證券公司設(shè)立、增資擴股、股權(quán)變更等申請事項，由申請證券公司股東資格審查的單位出具。

2、凡《機構(gòu)部行政許可事項申報材料匯總表》中已作要求的，有關(guān)單位必須按照范本所示的內(nèi)容與格式，出具《承諾書》。