浙江中財財務咨詢有限公司股權認購操作實施細則

　　根據浙中董局字[IV]第68號文件精神及浙中董局字[IV]第79號文件要求，為確保浙江中財財務咨詢有限公司股權認購工作的順利開展，特制定本操作實施細則：

一、股權認購的基本原則

　　1、認購限額。各層級員工入股標準為：董事局主席100萬元，總裁助理級及其以上干部30萬元，處長助理級及其以上干部20萬元，科長助理級及其以上干部10萬元，一般員工5萬元。

　　2、認購起點。認購金額須是1萬元整數倍。

　　3、股份面值。每股面值1元，每股認購價格1元。

　　4、一次性獨立認購原則。認購人需以本人名義，將認購資金一次性打入各條線指定賬戶，以防他人代購或分批認購給后續股份核實工作造成困難。

二、員工資質及身份確認

　　1、員工入股資質。截止到20**年12月31日末，集團及旗下公司的所有在職員工均具有入股資質。

　　2、員工層級劃定。員工層級分為董事局主席、總裁助理級及其以上干部、處長助理級及其以上干部、科長助理級及其以上干部、一般員工共五檔，各層級劃定標準為：

　　(1)行政體系，截止到20**年12月31日末，已正式任命文件規定的行政級別為準核定最高限額;享受待遇的按同等級別參照執行。

　　(2)化學建材業營銷體系員工層級的劃定標準如下：

　　①化學建材業各區域市場管理區首席管理代表按任命文件中規定的行政級別確定最高限額;

　　②一、二級首席執行官按集團處助級標準確定最高20萬元限額;

　?、廴壥紫瘓绦泄伲瑓^域市場首席執行官特別助理，化學建材業區域市場各營銷中心總經理，

　　20**年度實際銷量在500萬元以上的各銷售中心總經理、辦事處經理、代表處主任按集團科助級標準10萬元確定最高限額;

　　④20**年度實際銷量在500萬元及以下的各銷售中心總經理、辦事處經理、代表處主任、營銷代表均按一般員工標準5萬元確定最高限額。

　　3、員工信息核實。

　　(1)各公司人事部門向財務部門提供至20**年12月31日末為止的在職員工清單，以供財務部門信息核查;(2)有入股資質和入股意愿的員工先自行核定層級;(3)各公司財務部門在認購登記時，需對員工信息進行初步審核;(4)各公司人事部門和公司負責人對員工信息進行最終核定。

　　4、有兼任職務的員工，按最高任職級別確定最高限額。

　　5、對未能列入劃定標準或劃定標準未能覆蓋的個別員工，由各公司人事部門將情況進行簡要說明,上報到肖林彬郵箱([email?protected]),由浙江中財財務咨詢有限公司另行裁定。

三、股權認購信息登記

　　1、有入股資質且有入股意愿的員工可先填寫《浙江中財財務咨詢有限公司股份認購登記表》(以下簡稱《登記表》)，填寫要求為：

　　(1)編碼填寫。①認購人不需要填寫公司編碼和集團統一編碼，中財財務公司在股東造冊時再行確定;②條線編碼為各條線簡稱：集團總部、中財期貨、化建市場、化建內務、中財廣角。

　　(2)基本信息。認購人需詳細填寫姓名、員工層級、認購金額、所在公司或營銷機構全稱、現任職務、身份證號、移動電話及家庭地址等信息。

　　(3)將轉賬或匯款憑證原件粘貼在《登記表》對應欄，并要求提供個人身份證復印件1份(身份證正反面都要復印、A4紙張)。

　　(4)認購人自行核實相關信息，無誤后在“認購人簽字”欄處簽字確認。

　　2、認購人在將認購款打入各條線指定賬戶后，將《登記表》和身份證復印件一并送交到各公司財務。

　　3、各公司財務收到認購人送交的《登記表》等資料后，核實相關信息;公司財務經理簽字，并填寫《浙江中財財務咨詢有限公司股份認購統計表》(電子版)(以下簡稱《統計表》)。

　　4、對不能及時將《登記表》原件送交至公司財務的，可先將《登記表》傳真至各公司財務進行備案登記和統計，原件隨后寄送。

四、股份認購操作流程

　　(一)開立各條線指定賬戶

　　1、每條線設立1個以條線負責人個人名義開立的賬戶(隨文下發)，用以歸集每條線的員工所繳納的認購資金。

　　2、湖南中財化建、浙江中財明利和浙江中財強毅不開歸集賬戶，由其他條線代為收繳，調整后的5條資金歸集路線及適用范圍為：

　　(1)第一條：集團總部(含董事局、監事局，香港中財金融，上海中財實業，天津中財小額貸款，浙江中財明利，浙江中財強毅);

　　(2)第二條：上海中財期貨;

　　(3)第三條：化學建材業-市場(含上海中財國貿、上海中財塑膠)：

　　(4)第四條：化學建材業-內務[含吉林中財管道(籌)、湖南中財化建];

　　(5)第五條：中財金融廣角(含西安中財物業)。

　　(二)股份認購資金繳納

　　1、認購人可在20**年1月10日至20**年1月20日期間，將認購資金打入各條線指定賬戶。

　　2、資金繳納注意事項：(1)要通過本人賬戶進行資金劃轉，并確保資金在1月20日前成功劃轉至各條線指定賬戶;(2)一次性認購，不得分批認購;(3)保留好原始轉賬憑證;(4)手續費用自付;(5)不得超額認購;(6)銀行轉賬單的摘要處填“入股款”;(7)為防止出現銀行轉賬方面的意外，原則上鼓勵認購人員在1月19日前將資金打入各條線指定賬戶。

　　3、認購人在確認資金成功劃轉后，將資金劃轉憑證原件粘貼在《登記表》上，送交至各公司財務。

　　(三)條線歸集賬戶的資金上劃

　　1、各公司財務在收到認購人送交的《登記表》等資料后，核實資金到賬情況，并按要求并填寫《統計表》(電子版)。

　　2、各公司財務需在20**年1月20日晚上，將本公司的《統計表》(電子版)上報給各條線負責人;各條線負責人匯總后，將匯總數據及各公司的《統計表》(電子版)發送至謝立新([email?protected])、肖林彬([email?protected])處。

　　3、各條線負責人需核實股份認購統計信息，核對無誤后，在20**年1月21日14時前將各條線所歸集的資金劃轉到集團指定賬戶。

五、認購資料歸檔

　　1、各公司財務按照《統計表》(電子版)的登記順序，依次整理認購人資料(含《登記表》原件、身份證復印件1份)。

　　2、各條線以轄屬公司為單位，分單位整理認購資料(含《登記表》原件、身份證復印件和《統計表》)。

　　3、各條線將整理好的認購資料與20**年2月28日前送交至集團肖林彬處，地址：杭州濱江區通和路68號中財大廈22樓。

六、收據開立及傳遞

　　1、此次股份認購款的收繳收據將在浙江中財財務咨詢有限公司注冊成立后，由浙江中財財務咨詢有限公司統一開立。

　　2、浙江中財財務咨詢有限公司將根據認購資料的歸檔路徑，將收繳收據原路徑返回至各公司財務，由各公司財務代為分發和送遞。

七、其他

　　(一)各條線指定賬戶(用以歸集各條線員工的認購資金)

　　1、第一條：集團總部

　　戶名：邊明

　　賬號：57052876040

　　開戶行：招商銀行杭州九堡支行

　　銀行代碼：

　　2、第二條：上海中財期貨

　　戶名：

　　賬號：

　　開戶行：

　　銀行代碼：

　　3、第三條：化學建材業-市場

　　戶名：

　　賬號：

　　開戶行：

　　銀行代碼：

　　4、第四條：化學建材業-內務

　　戶名：

　　賬號：

　　開戶行：

　　銀行代碼：

　　5、第五條：中財金融廣角

　　戶名：

　　賬號：

　　開戶行：

　　銀行代碼：

　　(二)集團指定賬戶(用于歸集各條線指定賬戶的資金)

　　戶名：邊明

　　賬號：51054871006

　　開戶行：招商銀行杭州九堡支行

　　銀行代碼：

　　附表：《浙江中財財務咨詢有限公司股份認購登記表》

　　《浙江中財財務咨詢有限公司股份認購統計表》

篇2:認購股權承諾書(范本)

承諾書(范本)

本公司及本人，就認購(受讓)xx證券公司股權的相關事宜作出如下承諾，并愿承擔相關法律責任。

一、本公司在簽署《認股協議》(或《股權轉讓協議》、《證券公司發起人協議》)之前，已對xx證券公司的基本情況、財務狀況、經營能力、內部控制、公司治理、客戶資產的存管現狀、有無違法、違規經營等情況等進行了認真調查，并認可xx證券公司現狀。在此前提下，本公司愿意認購(受讓)xx證券公司股權，且不存在以信托等方式代其他單位認購(受讓)xx證券公司股權的情況。

二、本公司不存在《證券公司管理辦法》中所規定的不得成為直接或間接持有證券公司5%及以上股權股東的情形。

三、在本公司股東資格獲得證監會核準后，將按照《認股協議》(或《股權轉讓協議》、《證券公司發起人協議》)真實履行出資義務，既不代替其他股東出資，也不代表他人出資;不采取任何形式從證券公司抽逃出資;不通過股權托管、公司托管等形式變相轉讓對證券公司的股東權利;不挪用證券公司的客戶交易結算資金，不挪用客戶托管的債券，不挪用客戶委托證券公司管理的資產;不從事任何損害證券公司及其他股東合法權益的行為。

四、本公司將嚴格按照《公司法》、《證券公司治理準則》(試行)(證監機構字[2003]259號)、《xx證券公司章程》的規定，認真履行股東職責，督促xx證券公司守法、合規經營;如xx證券公司在今后的經營過程中出現違法、違規行為，本公司將承擔股東應負的責任。公司(公章)法定代表人(簽字)總經理(簽字)

年月日

關于《承諾書》的要求

1、《承諾書》適用于證券公司設立、增資擴股、股權變更等申請事項，由申請證券公司股東資格審查的單位出具。

2、凡《機構部行政許可事項申報材料匯總表》中已作要求的，有關單位必須按照范本所示的內容與格式，出具《承諾書》。