第一篇：信用社制度執行年活動自查整改報告

信用社制度執行年活動自查整改報告根據省聯社《關于開展200x年制度執行年活動的通知》（*信聯發〔200x〕*1號）精神，聯社領導高度重視，及時召開專題會議全面部署此項工作，成立由理事長xxx任組長，監事長xxx、主任xxx、副主任xxx任副組長，各部門負責人和各信用社主任為成員的制度執行年活動工作領導小組。制定了“xxx縣農村信用社制度執行年活動工作實施方案”，具體工作由稽核監察部牽頭、行政人事部協助，主要負責本次活動開展的組織學習、培訓、考核、會議籌備以及資料的收集匯總上報工作。現將此次活動開展情況報告如下：

一、活動工作的開展情況

（一）學習動員

1、200x年*月11日，聯社組織召開了由各信用社主任、客戶經理、聯社本部全體員工參加的“制度執行年活動”動員大會。會上組織學習省聯社《關于開展200x年制度執行年活動的通知》、《xxx縣農村信用社制度執行年活動工作實施方案》，全面安排部署了我縣制度執行年活動工作，聯社領導對制度執行年活動提出了具體要求。

2、各社及時召開了職工大會，組織員工學習了省聯社成立以來出臺的制度、辦法和相關的金融法律、法規，使大家明確了開展制度執行年活動的目的、意義，同時對制度執行年活動開展進行了全面部署。

（二）自查自糾

1、按照《xxx縣農村信用社制度執行年活動工作實施方案》要求，全縣信用社干部員工對照自己崗位職責認真開展自查，對履職情況做出了自我評價，對執行制度的薄弱環節和違規違制行為提出了整改措施。

2、各信用社和聯社各部門在自查的基礎上將自查發現的問題及整改措施書面上報了稽核監察部。

3、各社對照四*省銀監局《200*－200*年對全省農村信用社各項現場檢查發現的主要問題》和省聯社《200*年7月－200x年3月各類檢查發現的主要問題》中所列示問題，自查是否存在類似問題。

二、自查發現的問題

（一）制度執行不力。聯社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導致執行力度不夠。

（二）未嚴格執行“會計、出納基本制度”、“四雙制度”等內控制度。

（三）結算帳戶管理不規范，開戶資料收集不完善。

（五）對帳頻率不符合要求，對帳率未達到100%。部分信用社單位存款賬戶未堅持按月對帳。

（六）計算機運行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時登記，計算機人員交接存在交接內容不完整等現象。

（七）貸款“三查”制度執行不力。一是貸前調查不深入，二是貸后檢查滯后。

（八）信貸檔案資料不齊。

三、整改措施

針對本次對全縣xxx個法人社，xxx個營業網點自查發現的問題,為認真開展好制度執行年活動，全面提升我縣信用社制度執行力，增強各社合規經營、合規操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規操作的行為發生，提高信用社案件防控能力。要求各社認真做好以下工作：

（一）做好整章建制工作。聯社將組織力量對現有的規章制度進行認真清理，按制度執

行年要求，對內控制度存在的缺陷要盡快補充完善，特別是會計、出納、信貸等要害業務環節要制定詳細的操作規程，進一步明確崗位職責，使每個崗位有規可依。

（二）加強信用社干部、員工對內控基本制度以及法律、法規知識的學習，不斷增強制度和法制觀念。

（三）本次自查發現的問題，各社要按整改通知書要求逐項對照整改，對期限內暫不能完成的，各社要逐項制定整改計劃和措施，并報聯社稽核監察部。

（四）聯社將進一步加大對內控基本制度執行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執行力。同時要對各社整改情況進行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

第二篇：農村信用社制度執行年活動自查整改報告

省聯社辦事處：

根據省聯社《關于開展200x年制度執行年活動的通知》(川信聯發〔200x〕61號)精神，聯社領導高度重視，及時召開專題會議全面部署此項工作，成立由理事長xxx任組長，監事長xxx、主任xxx、副主任xxx任副組長，各部門負責人和各信用社主任為成員的制度執行年活動工作領導小組。制定了“xxx縣農村信用社制度執行年活動工作實施方案”，具體工作由稽核監察部牽頭、行政人事部協助，主要負責本次活動開展的組織學習、培訓、考核、會議籌備以及資料的收集匯總上報工作?，F將此次活動開展情況報告如下：

一、活動工作的開展情況

(一)學習動員

1、200x年6月11日，聯社組織召開了由各信用社主任、客戶經理、聯社本部全體員工參加的“制度執行年活動”動員大會。會上組織學習省聯社《關于開展xx年年制度執行年活動的通知》、《xxx縣農村信用社制度執行年活動工作實施方案》，全面安排部署了我縣制度執行年活動工作，聯社領導對制度執行年活動提出了具體要求。

2、各社及時召開了職工大會，組織員工學習了省聯社成立以來出臺的制度、辦法和相關的金融法律、法規，使大家明確了開展制度執行年活動的目的、意義，同時對制度執行年活動開展進行了全面部署。

(二)自查自糾

1、按照《xxx縣農村信用社制度執行年活動工作實施方案》要求，全縣信用社干部員工對照自己崗位職責認真開展自查，對履職情況做出了自我評價，對執行制度的薄弱環節和違規違制行為提出了整改措施。

2、各信用社和聯社各部門在自查的基礎上將自查發現的問題及整改措施書面上報了稽核監察部。

3、各社對照四川省銀監局《200x-200x年對全省農村信用社各項現場檢查發現的主要問題》和省聯社《200x年7月-200x年3月各類檢查發現的主要問題》中所列示問題，自查是否存在類似問題。

二、自查發現的問題

(一)制度執行不力。聯社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導致執行力度不夠。

(二)未嚴格執行“會計、出納基本制度”、“四雙制度”等內控制度。

(三)結算帳戶管理不規范，開戶資料收集不完善。

(五)對帳頻率不符合要求，對帳率未達到100%。部分信用社單位存款賬戶未堅持按月對帳。

(六)計算機運行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時登記，計算機人員交接存在交接內容不完整等現象。

(七)貸款“三查”制度執行不力。一是貸前調查不深入，二是貸后檢查滯后。

(八)信貸檔案資料不齊。

三、整改措施

針對本次對全縣xxx個法人社，xxx個營業網點自查發現的問題,為認真開展好制度執行年活動，全面提升我縣信用社制度執行力，增強各社合規經營、合規操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規操作的行為發生，提高信用社案件防控能力。要求各社認真做好以下工作：

(一)做好整章建制工作。聯社將組織力量對現有的規章制度進行認真清理，按制度執行年要求，對內控制度存在的缺陷要盡快補充完善，特別是會計、出納、信貸等要害業務環節要制定詳細的操作規程，進一步明確崗位職責，使每個崗位有規可依。

(二)加強信用社干部、員工對內控基本制度以及法律、法規知識的學習，不斷增強制度和法制觀念。

(三)本次自查發現的問題，各社要按整改通知書要求逐項對照整改，對期限內暫不能完成的，各社要逐項制定整改計劃和措施，并報聯社稽核監察部。

(四)聯社將進一步加大對內控基本制度執行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執行力。同時要對各社整改情況進行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

第三篇：農村信用社制度執行年活動自查整改報告省聯社辦事處：

根據省聯社《關于開展200x年制度執行年活動的通知》(川信聯發〔200x〕61號)精神，聯社領導高度重視，及時召開專題會議全面部署此項工作，成立由理事長xxx任組長，監事長xxx、主任xxx、副主任xxx任副組長，各部門負責人和各信用社主任為成員的制度執行年活動工作領導小組。制定了“xxx縣農村信用社制度執行年活動工作實施方案”，具體工作由稽核監察部牽頭、行政人事部協助，主要負(請關注：)責本次活動開展的組織學習、培訓、考核、會議籌備以及資料的收集匯總上報工作。現將此次活動開展情況報告如下：

一、活動工作的開展情況

(一)學習動員

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2、各社及時召開了職工大會，組織員工學習了省聯社成立以來出臺的制度、辦法和相關的金融法律、法規，使大家明確了開展制度執行年活動的目的、意義，同時對制度執行年活動開展進行了全面部署。

(二)自查自糾

1、按照《xxx縣農村信用社制度執行年活動工作實施方案》要求，全縣信用社干部員工對照自己崗位職責認真開展自查，對履職情況做出了自我評價，對執行制度的薄弱環節和違規違制行為提出了整改措施。

2、各信用社和聯社各部門在自查的基礎上將自查發現的問題及整改措施書面上報了稽核監察部。

3、各社對照四川省銀監局《200x-200x年對全省農村信用社各項現場檢查發現的主要問題》和省聯社《200x年7月-200x年3月各類檢查發現的主要問題》中所列示問題，自查是否存在類似問題。

二、自查發現的問題

(一)制度執行不力。聯社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導致執行力度不夠。

(二)未嚴格執行“會計、出納基本制度”、“四雙制度”等內控制度。

(三)結算帳戶管理不規范，開戶資料收集不完善。

(五)對帳頻率不符合要求，對帳率未達到100%。部分信用社單位存款賬戶未堅持按月對帳。

(六)計算機運行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時登記，計算機人員交接存在交接內容不完整等現象。

(七)貸款“三查”制度執行不力。一是貸前調查不深入，二是貸后檢查滯后。

(八)信貸檔案資料不齊。

三、整改措施

針對本次對全縣xxx個法人社，xxx個營業網點自查發現的問題,為認真開展好制度執行年活動，全面提升我縣信用社制度執行力，增強各社合規經營、合規操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規操作的行為發生，提高信用社案件防控能力。要求各社認真做好以下工作：

(一)做好整章建制工作。聯社將組織力量對現有的規章制度進行認真清理，按制度執行年要求，對內控制度存在的缺陷要盡快補充完善，特別是會計、出納、信貸等要害業務環節要制定詳細的操作規程，進一步明確崗位職責，使每個崗位有規可依。

(二)加強信用社干部、員工對內控基本制度以及法律、法規知識的學習，不斷增強制度和法制觀念。

(三)本次自查發現的問題，各社要按整改通知書要求逐項對照整改，對期限內暫不能完成的，各社要逐項制定整改計劃和措施，并報聯社稽核監察部。

(四)聯社將進一步加大對內控基本制度執行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執行力。同時要對各社整改情況進行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

第四篇：合規執行年信用社自查報告

合規執行年信用社自查報告樣板

***信用社?合規執行年?

自查階段總結報告

我們***信用社根據《**縣農村信用合作聯社‘合規執行年’活動實施方案》的要求，在第一階段學習培訓的基礎上，對照實施方案規定的總體要求和本社實施方案，對本單位從制度設計到業務運營，從管理者的內部到員工的具體操作，認真組織好個人行為自查和單位自查，現將自查階段總結如下：

1.對班子建設方面:我們以**為主任，**為副主任，**為會計的領導班子。分工明確，工作規則完善，無存在缺位缺位錯位等現象。

2.內控制度建設與執行情況方面：各種規章制度完善，制度執行到位，崗位監督相互制約，風險控制流程覆蓋所有部門崗位和業務領域。實行了崗位輪換和強制休假，嚴格執行?四項制度?。

3.經營情況方面:各項經營管理活動合規，審慎經營指標真實，無虛假存款，虛增利潤和帳外經營等行為，無以權謀私違規違紀發放貸款等行為，無違規授權、授信行為。無違反財務管理規定的行為。排查了信貸業務柜臺業務銀行卡

業務三個領域的風險隱患，對冒名貸款等業務作為重點排查。

4.我們對本單位和員工高度負責，查找問題，不漏一筆業務，不漏一名員工，不漏一個崗位。對出現的問題，就地解決。堅持邊查邊改。要求內部員工貸款經商辦企業的在要求時間內完成收回任務。

***信用社

20**年**月**日

第五篇：關于開展制度執行年自查工作的報告

關于開展制度執行年自查工作的報告

信合網時間：2014-12-0121:54點擊:153次字體設置:大中小

***市信用聯社稽核監察科：

根據信聯（2014）130號文件精神，為確保制度執行年活動的開展，鞏固案件專項治理工作成果，促進合規文化建設，按照省市聯社的工作步驟，我社認真做好2014年制度執行年活動的自查工作，現將自查工作情況匯報如下。

一、統一思想、提高認識。

我社及時召開由全體職工參加的動員大會，對此次自查工作開展的目的意義進行剖析，統一了思想，使全體職工充分認識到自查工作的重要性。

二、精心組織，全面自查，

信用社制定了具體工作方案，對照銀監局《2014―2014年對省農村信用社各項現場檢查中發現的主要問題》、省聯社《2014年7月―2014年3月各類檢查發現的主要問題》及***市聯社《2014―2014年各項檢查中發現的主要問題》，從7月1日至7月10日由各崗職工進行自查，7月12日至7月19日信用社組成2個工作組分別由正、副主任帶隊，對全轄所有網點、崗位的自查和整改情況進行檢查。通過自查和檢查發現我社主要存在以下下幾方面問題：

（一）內部控制存在缺陷

1、對上級的內控制度在具體執行中有些未結合實際制定操作細則，內控制度的制定缺乏針對性、科學性，對職工的教育培訓和輔導、監督、檢查不夠，合規文化建設工作開展還有待提高。

2、基本內控制度執行不力，部分網點換崗復核監督制度執行差，門柜業務未進行交叉復核，而是事后補章代替復核；交接登記不規范，如會計短期交接登記薄與計算機交接登記薄不一致。

3、對公業務對賬制度落實不夠。對賬不及時，對賬單收回率差，未建立對賬臺賬，未按月對單位貸款本息進行對賬，對賬單上所蓋印鑒不全。

（二）、會計、財務管理不規范

1、結算賬戶管理不合規。一是檔案資料管理不規范，存在收集的營業執照、組織機構代碼證有未經年檢的現象;二是賬戶開立、撤銷不合規，杰隆公司開一般結賬算賬戶和向陽電站、桂蘭水泥撤銷賬戶未報人行備案。

2、會計基礎工作薄弱。一是憑證要素不齊的現象仍然存在；二是記賬不規范，如在計算機門柜系統中有部分網點未對表外科目“已核銷貸款呆賬”分筆記賬。三是上街儲蓄所轉訖章與營業執照和金融機構許可證不符。

3、大額資金支付與管理不規范，存在漏登大額現金支取登記表的現象。

（三）、信貸管理亟待加強

1、貸款三查制度執行不力。對部份貸款存在未按要求按季進行貸后檢查的現象。

2、貸款操作與管理不規范。一是貸款申請書要素不齊，如漏填借款人身份證號碼、計劃還款等內容；二是貸款合同內容填寫不完整，如借款人、貸款人、抵押人名稱與印章不一致，隨意簡寫，未填寫借款人、抵押人的開戶和賬號等情況；三是信貸檔案資料收集不全，整理不規范。如對已執行完結貸款檔案未及時裝訂，應當收集的有效證照未及時收集，抵押貸款無最高額抵押借款合同和相關的評估、產權證和他項權證復印資料等。

三、落實措施，切實整改。

針對存在的問題，信用社高度重視，及時召開社務會和全社職工大會，對存在的問題進行通報，并分析產生的原因，落實相關責任人進行整改。

1、由信用社綜合管理部對各項內控制度進行清理，結合我社實際，有針對性地制定具體操作細則，規范操作，經常性地開展好合規教育，營造良好的合規文化氛圍。

2、落實各級的檢查責任，加大對各崗位“合規經營、合規操作”檢查監督力度，逗硬處罰，增強制度的執行力。

3、對會計、財務管理存在的結算賬戶管理不合規、會計基礎工作薄弱的現象由各門市會計負責進行整改，對大額資金支付與管理不規范由各門市出納負責進行整改。

4、對信貸管理中存在問題由各片區信貸員負責進行整改。

5、社內對整改情況將進行檢查，保證整改效果。

本篇文章來源于〖信合網〗

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篇2:四項費用制度執行情況自查報告

“四項費用”制度執行情況自查報告

根據財政局關于開展“四項費用”制度執行情況專項檢查的通知，我站對“四項費用”進行了逐項、逐賬檢查，并將自查情況向財政局報告。

通過重點對“四項經費”自查，具體情況是：

公務接待費方面：按照《黨政機關國內公務接待管理辦法（試行）》制度規定，重點從公務接待范圍、標準、陪餐人數等方面，采取逐筆逐筆的檢查和核對，通過檢查沒有發現隨意接待、超標準、超陪餐人員現象發生。每次接待都有正式公函及電話記錄。

差旅費方面:嚴格按照《黨政機關差旅費管理辦法（試行）》及局機關關于差旅費管理的制度，從嚴審核出差事由、出差人數、出差天數、強化源頭控制。全年沒有違規報銷差旅費的現象。

會議費方面：沒有此項經費開支

培訓費：按照《黨政機關培訓費管理辦法》的制度規定，始終堅持接上級正式文件通知，由主要領導簽字同意后，方可參加上級組織的各類業務培訓原則，全年沒有一起違規參加培訓現象。

通過本次“四項經費”專項自查，我們必須增強執行中央八項規定及財經紀律的思想自覺、行為自覺等。在今后的工作中我們要更加注重規章制度，嚴格按照規章制度辦事，確保經費管理廉潔效能、公開透明。

篇3:縣能源支部辦關于黨的組織生活制度執行情況的自查報告

根據縣委組織部、縣直工委對各基層黨組織貫徹落實《關于開展黨的組織生活制度執行情況專項檢查的通知》的要求，我辦支部高度重視，認真開展自查，現將有關情況報告如下：

2018年，是貫徹***大精神的關鍵之年，是gg開放40周年。新時代，新征程，為做好今年的黨建工作，縣能源辦支部委員會以***大精神和***社會***為指引，以“兩學一做”學習教育常態化制度化，“規定＋自選”黨日活動等為載體，以先鋒在線平臺為抓手，全面加強黨的政治建設、思想建設、組織建設、作風建設，把制度建設貫穿始終。我辦支部嚴格按照規定次數落實“三會一課”，突出政治學習和教育、突出黨性鍛煉，做到主題鮮明、形式多樣；按照規定召開黨員領導干部民主生活會和基層黨支部組織生活會，嚴格履行民主生活會方案報審、召開情況報備工作制度，落實民主生活會召開情況公開通報制度；每年開展一次民主評議黨員工作，且進行無記名投票競選；按照規定要求，明確黨費交納標準并按照標準按時交納黨費。

我辦支部在年初就制定了年度的學習計劃表，每個季度支部黨員都會對所學進行討論、總結并現場交流心得體會。

一月至今縣能源辦共召開支部大會5次、支委會6次、黨小組會議4次，上黨課2次，且安排專人定期編寫黨建簡報。

“先鋒在線”平臺上線后，我辦支部全體黨員第一時間通過手機注冊了自己的賬號。該辦支部嚴格按照平臺上面的規定要求，按時按量的完成任務，及時上傳紀實。日常中支部黨員通過黨建微信群交流學習心得，積極參加黨建學習競賽的答題,線上線下深度融合,將新技術、新應用和黨建相結合,全面提升了黨建工作水平,讓平臺成為“兩學一做”學習教育常態化制度化的有效抓手。

目前我辦支部黨員多為退休、下崗職工，時常集體學習機會少，下一步將增加集體學習的機會，加強學習。