IT內(nèi)控審計專家/總監(jiān)1、熟悉業(yè)務(wù)流程和策略、信息系統(tǒng)邏輯結(jié)構(gòu)等,并能及時識別關(guān)鍵風(fēng)險控制點、熟悉企業(yè)治理要求和行業(yè)監(jiān)管要求(COSO、COBIT等)能獨立評估現(xiàn)有流程設(shè)計合理性和執(zhí)行有效性,并提出切實可行的建議;

2、獨立完成專項審計項目,包括:制定審計工作計劃、監(jiān)督項目執(zhí)行、完成審計底稿、向管理層保持溝通確,并提供審計建議書;及合規(guī)建議;

4、保持與相關(guān)業(yè)務(wù)部門之間良好的日常溝通,跟進業(yè)務(wù)和系統(tǒng)風(fēng)險,并提供風(fēng)險管理咨詢或建議;

5、協(xié)調(diào)配合SOX404審計工作;

6、推進內(nèi)部審計工作流程及合規(guī)進程。

任職要求:

1、計算機、數(shù)學(xué)統(tǒng)計相關(guān)專業(yè)本科或以上學(xué)歷,持有IT相關(guān)行業(yè)認(rèn)證或資質(zhì)(CISSP、CISA、ISO27001、CIA以及ITIL等)者優(yōu)先;

2、8年以上IT相關(guān)工作經(jīng)驗,具備系統(tǒng)研發(fā)、數(shù)據(jù)分析、風(fēng)險策略管理者優(yōu)先考慮;

3、工作積極主動、學(xué)習(xí)能力強、溝通匯報能力、團隊合作意識、抗壓能力優(yōu)秀;并能適應(yīng)公司快速多變的業(yè)務(wù)發(fā)展環(huán)境,對IT風(fēng)險嗅覺靈敏;及時提出解決方案。

1、熟悉業(yè)務(wù)流程和策略、信息系統(tǒng)邏輯結(jié)構(gòu)等,并能及時識別關(guān)鍵風(fēng)險控制點、熟悉企業(yè)治理要求和行業(yè)監(jiān)管要求(COSO、COBIT等)能獨立評估現(xiàn)有流程設(shè)計合理性和執(zhí)行有效性,并提出切實可行的建議;

2、獨立完成專項審計項目,包括:制定審計工作計劃、監(jiān)督項目執(zhí)行、完成審計底稿、向管理層保持溝通確,并提供審計建議書;及合規(guī)建議;

4、保持與相關(guān)業(yè)務(wù)部門之間良好的日常溝通,跟進業(yè)務(wù)和系統(tǒng)風(fēng)險,并提供風(fēng)險管理咨詢或建議;

5、協(xié)調(diào)配合SOX404審計工作;

6、推進內(nèi)部審計工作流程及合規(guī)進程。

任職要求:

1、計算機、數(shù)學(xué)統(tǒng)計相關(guān)專業(yè)本科或以上學(xué)歷,持有IT相關(guān)行業(yè)認(rèn)證或資質(zhì)(CISSP、CISA、ISO27001、CIA以及ITIL等)者優(yōu)先;

2、8年以上IT相關(guān)工作經(jīng)驗,具備系統(tǒng)研發(fā)、數(shù)據(jù)分析、風(fēng)險策略管理者優(yōu)先考慮;

3、工作積極主動、學(xué)習(xí)能力強、溝通匯報能力、團隊合作意識、抗壓能力優(yōu)秀;并能適應(yīng)公司快速多變的業(yè)務(wù)發(fā)展環(huán)境,對IT風(fēng)險嗅覺靈敏;及時提出解決方案。

篇2:人民醫(yī)院審計內(nèi)控科工作職責(zé)

區(qū)人民醫(yī)院審計內(nèi)控科工作職責(zé)

1、在院長和紀(jì)委書記的領(lǐng)導(dǎo)下擬定醫(yī)院內(nèi)控制度;

2、在院長和紀(jì)委書記的領(lǐng)導(dǎo)下擬定審計內(nèi)控科的規(guī)章制度;

3、審計財務(wù)計劃、財務(wù)預(yù)算的執(zhí)行和決算;

4、審計財務(wù)收支及有關(guān)經(jīng)濟活動;

5、審計基本建設(shè)投資、修繕工程項目;

6、審計衛(wèi)生、科研、教育和各類援助等專項經(jīng)費的管理和使用;

7、開展固定資產(chǎn)購置和使用、藥品和醫(yī)用耗材的購銷、對外投資、經(jīng)濟合同的執(zhí)行等專項審計調(diào)查工作;

8、審計經(jīng)濟管理和效益情況;

9、審計內(nèi)控管理制度的落實;

10、對我院擬定經(jīng)濟合同的內(nèi)容和審批程序進行審核;

11、醫(yī)院和上級主管部門交辦的其他審計事項。

12、監(jiān)督醫(yī)院科室制度的健全和執(zhí)行情況。

13、審計內(nèi)控科應(yīng)對各項審計項目向院長或紀(jì)委提交審計報告,對審計工作中的重大事項,及時向院紀(jì)委報告。

14、審計內(nèi)控科根據(jù)審計業(yè)務(wù)的需要,報醫(yī)院同意,按照相關(guān)管理規(guī)定,可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的社會中介機構(gòu)進行審計,并檢查監(jiān)督審計業(yè)務(wù)質(zhì)量。

15、審計內(nèi)控科在審計工作中應(yīng)加強與外部審計的溝通與合作。

篇3:內(nèi)控審計部職責(zé)說明書

石油公司內(nèi)控審計部職責(zé)說明書

內(nèi)控審計部

部門名稱:內(nèi)控審計部部門定編/

直接上級:公司分管領(lǐng)導(dǎo)下屬部門/

部門主要職能:通過建立審計管理管理體系,全面負(fù)責(zé)公司各項目審計工作。

序號職能領(lǐng)域主要職責(zé)

1、審計制度建設(shè)

根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī),建立健全公司審計管理體系,制定和完善公司內(nèi)部審計規(guī)章制度

負(fù)責(zé)組織編制公司年度審計計劃

2、財務(wù)收支審計

負(fù)責(zé)會計資料審計,包括會計憑證審計、會計賬簿審計和會計報表審計

負(fù)責(zé)資產(chǎn)審計,包括流動資產(chǎn)審計、固定資產(chǎn)審計

負(fù)責(zé)短期負(fù)債審計和長期負(fù)債審計

負(fù)責(zé)所有者權(quán)益審計,包括投入資本審計、利潤及其分配審計;負(fù)責(zé)審查業(yè)務(wù)收入是否及時、足額入賬,有無隱瞞、轉(zhuǎn)移等截留收入等現(xiàn)象

負(fù)責(zé)成本審計和費用審計

審計終結(jié)后形成審計報告

3、工程項目審計

對基本建設(shè)項目開工手續(xù)的完備性進行審查

參與限上工程的招標(biāo)、議標(biāo)活動,并進行審計監(jiān)督。

參與有關(guān)經(jīng)濟活動的審查,并對其進行審計監(jiān)督

對建設(shè)工程的施工圖預(yù)算進行審計

參與限上項目竣工驗收,主要對驗收程序的合法合規(guī)性進行審計監(jiān)督

對合同工程的結(jié)算進行審計

對竣工決算進行審計

必要時,參與項目建設(shè)的全程跟蹤審計

審計終結(jié)后形成審計報告

4、管理審計

對計劃、組織、決策和控制等管理職能進行審計

對各管理部門進行審計

審計終結(jié)后形成審計報告

5、任期經(jīng)濟責(zé)任審計

組織制定任期經(jīng)濟責(zé)任審計計劃,列入企業(yè)年度審計計劃

負(fù)責(zé)安排計劃外審計

負(fù)責(zé)實施任期經(jīng)濟責(zé)任審計(包括任期內(nèi)和任期屆滿),主要審計方面:遵守國家財經(jīng)紀(jì)律、貫徹國家方針政策情況;企業(yè)在兼并、重組、改制中經(jīng)濟行為的合法性;內(nèi)部控制制度的建立健全及執(zhí)行情況;企業(yè)財務(wù)狀況的綜合評價,企業(yè)負(fù)債、企業(yè)損益情況、經(jīng)營業(yè)績和效益情況、所有者權(quán)益狀況審計;國有資產(chǎn)的管理、使用及保值增值審計

審計終結(jié)后形成審計報告

6、內(nèi)控體系審核

參與研究、制定公司的各項內(nèi)部控制制度和內(nèi)控管理程序,對公司及所屬公司內(nèi)部控制制度的健全性、有效性進行審計

負(fù)責(zé)監(jiān)督內(nèi)控政策、授權(quán)管理的執(zhí)行情況提出獎懲建議

評估檢查公司的授權(quán)管理系統(tǒng),并提出修改調(diào)整意見

編制年度內(nèi)控審計指導(dǎo),實施內(nèi)控審計,評價考核內(nèi)控工作

牽頭組織實施定期或不定期內(nèi)控問題調(diào)查,定期分析企業(yè)總體內(nèi)控狀況、存在的高風(fēng)險問題和各種審計結(jié)果,針對薄弱問題提出改進意見和建議

對風(fēng)險和內(nèi)控管理體系進行審查、評估、反饋、提出處置意見

組織公司人員進行風(fēng)險控制的相關(guān)培訓(xùn),做好風(fēng)險預(yù)防工作

7、審計與風(fēng)險管理委員會日常管理

做好審計與風(fēng)險管理委員會決策的前期準(zhǔn)備工作

擬定審議材料或會議紀(jì)要

協(xié)調(diào)委會日常事項

8、部門基礎(chǔ)管理

制定本部門工作計劃、目標(biāo)和任務(wù),并組織執(zhí)行。做好年度工作總結(jié)

制定本部門年度財務(wù)預(yù)算,按照規(guī)定的管理制度進行支出

根據(jù)人力資源部的要求進行本部門人員考勤管理和工作考核評定

制定本部門的培訓(xùn)計劃,提交人力資源部,并協(xié)助人力資源部對本部門人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn),提高其業(yè)務(wù)能力和管理水平

負(fù)責(zé)本部門各類辦公設(shè)備的正常維護和保養(yǎng)

部門協(xié)作關(guān)系:

內(nèi)部協(xié)調(diào)關(guān)系:機關(guān)各部門、所屬各公司

外部協(xié)調(diào)關(guān)系:上級審計部門、外部審計機構(gòu)