公司項目投資管理制度

第一章總則

第一條為了規范本公司項目投資運作和管理,保證投資資金的安全和有效增值,實現投資決策的科學化和經營管理的規范化、制度化,使本公司在競爭激烈的市場經濟條件下,穩健發展,贏取良好的社會效益和經濟效益,特制定本制度。

第二條本公司及屬下各單位在進行各項目投資時,均須遵守本制度。

第三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經理辦公室和董事會審議決定,由總經理和各項目經理負責組織實施。

第四條本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發展部(以下簡稱投資部),其職責范圍另文規定。

第二章項目的初選與分析

第五條各投資項目的選擇應以本公司的戰略方針和長遠規劃為依據,綜合考慮產業的主導方向及產業間的結構平衡,以實現投資組合的最優化。

第六條各投資項目的選擇均應經過充分調查研究,并提供準確、詳細資料及分析,以確保資料內容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內容包括:1、市場狀況分析;2、投資回報率;3、投資風險(政治風險、匯率風險、市場風險、經營風險、購買力風險);4、投資流動性;5、投資占用時間;6、投資管理難度;7、稅收優惠條件;8、對實際資產和經營控制的能力;9、投資的預期成本;10、投資項目的籌資能力;11、投資的外部環境及社會法律約束。

凡合作投資項目在人事、資金、技術、管理、生產、銷售、原料等方面無控制權的,原則上不予考慮。由公司進行的必要股權投資可不在此例。

第七條各投資項目依所掌握的有關資料并進行初步實地考察和調查研究后,由投資項目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項目建議,并編制可行性報告及實施方案,按審批程序及權限報送公司總部主管領導審核。總部主管領導對投資單位報送的報告經調研后認為可行的,應盡快給予審批或按程序提交有關會議審定。對暫時不考慮的項目,最遲五天內給予明確答復,并將有關資料編入備選項目存檔。

第三章項目的審批與立項

第八條投資項目的審批權限:100萬元以下的項目,由公司主管副總經理審批;100萬元以上200萬元以下的項目,由主管副總經理提出意見報總經理審批;200萬元以上,1000萬元以下的項目,由總經理辦公室審批;1000萬元以上項目,由董事會審批。

第九條凡投資100萬元以上的項目均列為重大投資項目,應由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎上提出初審意見,報公司主管副總經理審核后按項目審批權限呈送總經理或總經理辦公室或董事會,進行復審或全面論證。

第十條總經理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內容的完整性,基礎數據的準確性,財務預算的可行性及項目規模、時機等因素均應進行全面審核。必要時,可指派專人對項目再次進行實地考察,或聘請專家論證小組對項目進行專業性的科學論證,以加強對項目的深入認識和了解,確保項目投資的可靠和可行。

經充分論證后,凡達到立項要求的重大投資項目,由總經理辦公室或董事會簽署予以確立。

第十一條投資項目確立后,凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權委托人對外簽署經濟合同書及辦理相關手續;凡確定為二級單位實施的項目,由該法人單位的法定代表人或授權委托人對外簽署經濟合同書及辦理相關手續。其他任何人未經授權所簽定之合同,均視無效。

第十二條各投資項目負責人由實施單位的總經理委派,并對總經理負責。

第十三條各投資項目的業務班子由項目負責人負責組閣,報實施單位總經理核準。項目負責人還應與本公司或二級單位簽定經濟責任合同書,明確責、權、利的劃分,并按本公司資金有償占有制度確定完整的經濟指標和合理的利潤基數與比例。

第四章項目的組織與實施

第十四條各投資項目應根據形式的不同,具體落實組織實施工作:

1、屬于公司全資項目,由總經理委派項目負責人及組織業務班子,進行項目的實施工作,設立辦事機構,制定員工責任制、生產經營計劃、企業發展戰略以及具體的運作措施等。同時認真執行本公司有關投資管理、資金有償占有以及合同管理等規定,建立和健全項目財務管理制度。財務主管由公司總部委派,對本公司負責,并接受本公司的財務檢查,同時每月應以報表形式將本月經營運作情況上報公司總部。

2、屬于投資項目控股的,按全資投資項目進行組織實施;非控股的,則本著加快資金回收的原則,委派業務人員積極參與合作,展開工作,并通過董事會施加公司意圖和監控其經營管理,確保利益如期回收。

第五章項目的運作與管理

第十五條項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經理及項目負責人負責。并由本公司采取總量控制、財務監督、業績考核的管理方式進行管理,項目負責人對主管副總經理負責,副總經理對總經理負責。

第十六條各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關法定手續成為獨立法人進入正常運作后,屬公司全資項目或控股項目,納入公司全資及控股企業的統一管理;屬二級企業投資的項目,由二級企業進行管理。同時接受公司各職能部門的統一協調和指導性管理。協調及指導性管理的內容包括:合并會計報表,財務監督控制;年度經濟責任目標的落實、檢查和考核;企業管理考評;經營班子的任免;例行或專項審計等。

第十七條凡公司持股及合作開發項目未列入會計報表合并的,應通過委派業務人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作,并通過被投資企業的董事會及股東會貫徹公司意圖,掌握了解被投資企業經營情況,維護公司權益;委派的業務人員應于每季度(最長不超過半年)向公司公司遞交被投資企業資產及經營情況的書面報告,年度應隨附董事會及股東大會相關資料。因故無委派人員的,由公司投資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。

第十八條公司全資及控股項目的綜合協調管理的牽頭部門為企業管理部;持股及合作企業(未列入合并會計報

表部分)的綜合協調管理的牽頭部門為公司投資部。

第十九條對于貿易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監控制度,具體辦法另定

第六章項目的變更與結束

第二十條投資項目的變更,包括發展延伸、投資的增減或滾動使用、規模擴大或縮小、后續或轉產、中止或合同修訂等,均應報公司總部審批核準。

第二十一條投資項目變更,由項目負責人書面報告變更理由,按報批程序及權限報送總部有關領導審定,重大的變更應參照立項程序予以確認。

第二十二條項目負責人在實施項目運作期內因工作變動,應主動做好善后工作,如屬公司內部調動,則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職,必須承擔相應的經濟損失,違者,所造成之后果,應追究其個人責任。

第二十三條投資項目的中止或結束,項目負責人及相應機構應及時總結清理,并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目,由公司企管部負責匯總整理,經公司統一審定后責成有關部門辦理相關清理手續;屬持股或合作項目由投資部負責匯總整理經公司統一審定后,責成有關部門辦理相關清理手續。如有待決問題,項目負責人必須負責徹底清潔,不得久拖推諉。

第七章附則

第二十四條本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關制度執行和辦理。

第二十五條本暫行規定由本公司董事會負責解釋

篇2:石油公司投資項目管理制度

石油公司投資項目管理

第一條管理原則

產品經銷公司對全資公司的投資采取集中決策審批、統一管理、分級監督、分級實施的原則;對控股公司的投資采取分級授權、分級監督、分級實施的原則;對參股公司采取備案登記、抽查監督、各自實施的原則。

第二條投資項目管理的組織體系

公司黨政聯席會是公司投資管理的最高決策機構,投資管理委員會是公司投資管理的專業議事機構,對公司投資決策進行研究,并為公司決策提供專業意見和建議,負責審議公司投資管理相關規章制度、標準、投資估算指標及經濟評價方案與參數;審議產品經銷公司及所屬單位年度投資計劃和預算外投資計劃;負責產品經銷公司及所屬單位項目的審議;并對相關審議的執行情況進行檢查。

公司投資規劃部是公司及所屬單位投資的歸口管理部門,負責投資的日常管理;公司辦公室負責組織編制公司機關及所屬全資公司非經營性設備及車輛購置年度投資建議計劃;公司信息管理部負責編制公司機關及所屬全資公司信息化建設項目和年度投資建議計劃,負責組織信息化建設項目技術方案的審查;公司安全環保質監部負責組織編制公司機關及所屬全資公司安全環保節能項目和年度投資建議計劃,負責組織審批投資項目的安全、環保、節能投資項目的技術方案的審查;公司人力資源部負責審批投資建設項目的定崗定員,組織編制培訓設施建設項目和年度培訓設施建設項目需求計劃;公司計劃與油氣銷售部、化工品銷售部負責編制產品營銷年度投資建議計劃,對銷售網絡建設及其他營銷項目實施監督、指導、驗收和效果評價;公司財務資產部負責按年度投資項目提出年度財務投資預算方案,并按進度撥付項目資金;公司企業管理部(法律事務部)負責組織投資項目的綜合績效評價及投資項目的招投標管理工作、組織股權收購項目的法律盡職調查和法律論證,提出法律意見,審核項目投資協議或合同、項目公司章程等法律文件;公司內控審計部負責投資項目資金使用的監督,對工程結算、竣工決算等進行審計。

第三條投資管理權限

按照投資管理權限層級,投資項目分為需集團公司審批或核準的項目、需產品經銷公司審批或核準的項目、所屬單位自行審批的項目。

(一)油氣站新建項目的權限

全資公司油氣站新建項目,資產類項目中,5000萬(含)以上項目為需報集團公司審批的項目,5000萬以下項目為需產品經銷公司審批的項目;租賃類項目中,350萬(含)以上項目為需報集團公司審批的項目,350萬以下項目為需報產品經銷公司審批的項目;

殼牌合資控股公司的油氣站新建項目,需報集團公司審批的項目(超出產品經銷公司審批權限,即2000萬美元/zz股權比例以上的項目),由集團公司審批;屬于公司權限的(與殼牌公司同等投資授權標準),由公司審批;屬于zz殼牌董事會權限的由zz殼牌董事會決定,自行審批的項目,需報公司投資規劃部備案。

參股公司油氣站新建項目,5000萬(含)以上項目為需報集團公司審批的項目,5000萬以下項目為需產品經銷公司審批的項目;

(二)其他項目權限

其他項目投資權限的具體劃分標準見產品經銷公司《投資管理辦法(修訂)》第十一條和第十二條。

第四條投資按項目進行管理,分為項目決策階段、項目實施階段和項目后評價階段,具體包括項目預可行性研究、項目立項(項目建議書)、可行性研究、初步設計、實施、竣工驗收、統計、后評價及監督考核等全過程管理。

第五條投資計劃編制與調整

公司年度投資計劃是指為全面落實生產經營、經濟效益及業務發展目標而編制的資本性投資、無形資產投資、基本建設、技術改造(含一般措施及零星購置)、信息化建設、設備購置及安全環保等的計劃。

各歸口部門、下屬全資公司編制本部門(單位)投資計劃,公司投資規劃部根據制度相關規定和當年計劃工作任務、目標及計劃安排原則,對項目實施單位申報的投資計劃進行審核和綜合平衡,形成年度投資框架計劃,并提交公司投資管理委員會審議、公司黨政聯席會審核通過后,上報集團公司審批。年度投資計劃在集團審批通過下達后,由公司進行綜合平衡后,下達至項目實施單位。

第六條項目建議書及立項

投資項目原則上應編制和報批項目建議書,并提交立項請示,立項請示應附帶項目建議書作為立項的支撐性文件。項目建議書主要是分析和論證投資項目的必要性。

(一)項目建議書應由項目實施單位按國家相關法律法規及公司有關規定確定有資質的設計單位編制。根據項目需要必須編制預可行性研究報告的項目,應在預可行性研究報告的基礎上編制項目建議書。

(二)項目建議書按下列規定審批:

1.需集團公司審批的項目,項目建議書由項目實施單位組織預審,提交公司投資規劃部組織召開投資管理委員會會議進行評審,公司黨政聯席會審核后上報集團公司審批通過后予以立項,一般作為列入公司年度投資建議計劃的依據。

2.需產品經銷公司審批的項目,項目建議書由項目實施單位組織預審,提交公司投資規劃部組織召開投資管理委員會會議進行審議后,公司黨政聯席會審批。

3.項目單位權限范圍內的項目,由項目實施單位自行組織審批。

公司投資規劃部根據需要可委托有資質的咨詢公司或中介機構對投資項目進行評估。

凡產品方案、技術方案、建設規模、建設投資等內容有重大變化或項目建議書批復超過兩年以上未開展實質性工作的建設項目,應按照本制度規定權限重新報批或取消。

第七條投資項目可行性研究管理

可行性研究報告時投資項目決策的主要依據,重點研究項目的原料供應、產品市場、方案優化、經濟效益和競爭能力,論證項目的可行性。

可行性研究報告由項目責任單位在項目建議書批準后,按照國家相關法律法規及公司有關規定編制。項目責任單位負責自行編制或根據公司相關規定聘請由資質單位進行編制。

需集團公司審批的項目,可行性研究報告由項目實施單位組織預審,提交公司投資規劃部組織召開投資管理委員會會議進行評審,提交黨政聯席會審議通過后上報集團公司審批;需產品經銷公司審批的項目,由項目實施單位組織預審,提交公司投資規劃部組織召開投資管理委員會會議進行審議,并提交黨政聯席會審批。所屬單位權限范圍內的項目,由項目實施單位自行組織審批。

第八條項目設計管理

需集團公司審批的項目,初步設計由項目實施單位組織預審,提交經銷公司投資規劃部組織召開投資管理委員會會議進行評審,提交黨政聯席會審批通過后上報集團公司審批。需公司審批的項目,初步設計由項目實施單位組織預審,提交公司投資規劃部組織召開投資管理委員會會議進行審議,并提交黨政聯席會審批。所屬單位權限范圍內的項目涉及管理,由項目實施單位自行組織審批。

公司投資規劃部參與各項工程建設項目設計、評審,并對設計方案進行初審。公司所屬單位具體負責工程建設項目設計的組織、聯系、協調、評審等設計管理。

初步設計的投資概算,原則上應控制在批準的可行性研究報告投資估算之內,最多不超過10%;當超過10%(含)時,原則上應重新開展項目可行性研究論證和報批工作。

第九條對于設計工程建設的投資項目,可行性研究報告審批通過后,由產品經銷公司或授權全資公司委托有資質的設計單位采取招標方式實施項目初步設計;控股公司自行組織招標,公司投資規劃部參與、企業管理部(法律事務部)監督;參股公司自行組織招標,招標結果報公司投資規劃部、企業管理部(法律事務部)備案(所屬各單位權限范圍內的,產品經銷公司不再參與招標監督)。

第十條投資項目實施

在年度投資計劃下達后,投資項目由項目實施單位按照公司招標、合同、質量、HSE等有關規定,負責組織實施。未列入公司年度投資計劃的項目不得實施。

工程建設項目具備實施條件后,項目實施單位應當編制項目開工報告。開工報告的審批權限如下:

1.需集團公司審批的項目,開工報告由公司投資規劃部組織召開投資管理委員會審議后,提交公司黨政聯席會審核后報集團公司審批;

2.需產品經銷公司審批的項目,開工報告由公司投資規劃部組織召開投資管理委員會審議,提交公司黨政聯席會審批。

3.所屬單位權限范圍內的項目,由項目實施單位自行組織審批。

在可行性研究報告批復后,公司(或公司授權項目實施單位)方可確定項目管理承包商;在項目初步設計和概算批復后,方可確定工程總承包商。承擔項目可行性研究報告和初步設計的單位,原則上不得成為同一項目的工程總承包商,特殊情況應按本制度規定權限及程序報批。

投資項目的實施應嚴格按照公司下達的年度投資計劃和批準的項目內容及概(預)算執行。項目實施過程中不得隨意變更項目內容和建設標準。重大設計變更,應按制度規定權限及程序報批后方可實施。

產品經銷公司所屬各單位自行實施項目,公司做好監管工作,項目實施單位應做好投資項目的現場管理,尤其是設計工程建設的投資項目的現場管理,須規范和做好現場安全、文明施工、現場簽證確認等管理工作。

第十一條項目驗收

投資項目達到驗收條件或基本完成后,項目實施單位按照施工驗收規范進行單項驗收,并在政府相關部門辦理專項驗收手續。各項驗收手續辦理完成后,由集團公司審批的項目,由集團公司組織整體預驗收和試生產工作;由產品經銷公司審批的項目,由公司投資規劃部組織整體預驗收,并由相關業務部門組織試生產工作。

工程建設項目具備驗收條件時,應按照國家、行業及公司的相關規定進行竣工驗收。集團公司審批的項目,需項目實施單位、公司逐級報請,并由集團公司組織竣工驗收。產品經銷公司審批的項目,需項目實施單位報請,并由公司投資規劃部組織竣工驗收。項目單位權限范圍內的項目,由所在單位自行組織驗收。未通過竣工驗收的項目,由項目實施單位組織整改,并重新申請竣工驗收。

第十二條項目后評價

項目后評價是指在項目建設完成并投入使用或運營一定時間后,對照項目可行性研究報告及審批文件的主要內容,與項目建成后所達到的實際效果進行對比分析,找出差距及原因,總結經驗教訓,提出相應對策建議,以不斷提高投資決策水平和投資效益。

1.需集團公司審批的項目,由集團公司投資管理部組織開展。

2.由產品經銷公司審批的項目,公司投資規劃部組織開展,并牽頭組織公司財務資產部、企業管理部(法律事務部)、安全環保質監部、內控審計部等相關部門對投資項目進行后評估,投資管理委員會審議,提交公司黨政聯席會審批。

3.所屬單位權限內項目,由項目所在單位自行組織開展。

第十三條監督與考核

在項目實施階段,項目實施單位要編制項目進度報告,以加強項目實施過程中的監督。公司投資規劃部負責對投資項目的實施進行全過程的監督,對違規行為及時提出糾正意見,對重大問題應及時向公司投資管理委員會報告。

全資公司按公司投資規劃部的要求提報投資月報、季報和年報,同事進行年度投資的季度與年度分析,并報送投資管理委員會成員,必要時召開專題會議,控參股公司每半年提交一次項目進展情況。

項目投資單位應當落實匯報,投資收益結果應與項目實施單位主要領導、投資主管領導、項目主管領導等人員的業績掛鉤,并嚴格進行考核兌現。

篇3:公司戰略與投資發展委員會管理制度

某公司戰略與投資發展委員會管理制度

第一條為適應公司戰略發展需要,增強公司核心競爭力,確定公司發展規劃,健全投資決策程序,加強決策科學性,提高重大投資決策的效益和決策的質量,完善公司治理結構,根據《中華人民共和國公司法》、《公司章程》的有關規定,參照《上市公司治理準則》,公司特設立董事會戰略與投資發展委員會,并制定本管理制度。

第二條戰略與投資發展委員會是董事會下設的專門工作機構,主要負責對公司中長期發展戰略和重大投資決策進行研究并提出建議。

第三條戰略與投資發展委員會由五名董事構成。

第四條戰略與投資發展委員會委員由董事長或者全體董事的三分之一提名,并由董事會選舉產生。

第五條戰略與投資發展委員會設主任委員一名,主任委員負責召集委員會會議。主任委員由董事長在委員中任命產生。

第六條戰略與投資發展委員會委員任期與董事會任期一致,委員任期屆滿,連選可以連任。委員任職期間,如果委員喪失董事資格,則該委員自動失去委員資格,委員會應根據本制度第三至四條的規定補充委員人數。

第七條戰略與投資發展委員會職責權限如下:

(一)對公司長期發展戰略規劃進行研究并提出建議;

(二)對《公司章程》規定須經董事會批準的重大投資融資方案進行研究并提出建議;

(三)對《公司章程》規定須經董事會批準的重大資本運作、資產經營項目進行研究并提出建議;

(四)對其他影響公司發展的重大事項進行研究并提出建議;

(五)對以上事項的實施進行檢查;

(六)董事會授權的其他事宜。

第八條戰略與投資發展委員會可以在舉行會議前,邀請有關行業專家和專業顧問進行深入細致的研究、規劃,提供公司規劃發展決策項目。

第九條戰略與投資發展委員會應會同或責成公司有關部門對重大投資融資、資本運作、資產經營等項目的意向,編制初步可行性報告以及合作方的基本情況等,簽發立項意見書等書面意見,以供戰略與投資發展委員會會議審議。

第十條戰略與投資發展委員會會議分為常規會議和特別會議,常規會議每年召開兩次,特別會議可根據需要由委員提議隨時召開。

第十一條戰略與投資發展委員會會議在召開前三天通知全體委員,由三分之二以上委員參加方可召開會議;委員會會議由委員會主任招集,委員會主任無法招集,可以委托其他委員負責招集;每一名委員有一票的表決權;會議做出的決議,必須經全體委員過半數通過。

第十二條戰略與投資發展委員會會議表決方式為舉手表決或投票表決;臨時會議可以采取通訊表決的方式召開。

第十三條戰略與投資發展委員會會議,可邀請公司董事、監事及其他高級管理人員列席會議。

第十四條戰略與投資發展委員會會議應由董事會秘書做會議記錄,會議記錄由董事會秘書保存。委員會成員應在會議記錄上簽名。

第十五條戰略與投資發展委員會會議通過的議案和表決結果應以書面提案的形式上報董事會供董事會審議。

第十六條董事會根據戰略委員會提案召開會議,進行審議,并將審議結果,同時反饋給戰略委員會。

第十七條出席戰略與投資發展委員會的委員對所議事項負有保密責任,未經批準不得擅自披露有關信息。

第十八條本制度由公司董事會負責解釋,自董事會批準頒布之日起實施。