公司郵品設計發行方案服務合同
2023公司郵品設計發行方案服務
甲方：______________
辦公地址：__________
聯系電話：__________
傳真：______________
郵政編碼：__________
乙方：______________
辦公地址：__________
聯系電話：__________
傳真：______________
郵政編碼：__________
丙方：______________
辦公地址：__________
聯系電話：__________
傳真：______________
郵政編碼：__________
為了廣泛宣傳體育賽事文化，樹立良好的賽事品牌形象，鼓勵、優秀的企業參與賽事市場開發，為特許企業的市場推廣提供平臺，甲、乙、丙三方根據各自職能簽署本協議。本協議中，甲方是賽事運作機構，擁有紀念郵票上圖案的所有權，乙方是甲方特許企業，擁有使用體育賽事徽記(以下簡稱徽記)開發郵品的排他性權利。丙方是國家郵政局直屬企業，有權投資從事生產經營活動，具有生產體育賽事紀念郵票的排它權利。經甲、乙、丙三方友好協商，根據《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國體育法》、《中華人民共和國郵政法》以及有關的法律法規的規定，為明確三方的權利義務，就有關事宜達成如下協議：
第一條定義
1.1“郵品”：指使用徽記制作發行的____系列郵品，具體包括____、____、____等郵票;
1.2“徽記”：指由_組成的標志，詳見附件1;
1.3“協議期限”：指本協議第條約定的期限;
1.4“區域”：指中國內地境內。
第二條甲方權利義務
甲方以無形資產投入本協議所涉及的郵品開發項目，承擔由于郵品開發不利造成的市場機會喪失的風險。甲方應當：
2.1負責郵品的報批工作;
2.2向丙方提供徽記在郵品上的使用權;
2.3向丙方提供名稱在郵品上的使用權;
2.4向丙方提供委托印制協議;
2.5向乙方及丙方提供郵品委托銷售授權書;
2.6負責郵品宣傳廣告的把關并為廣告的發布提供必要的幫助。
第三條乙方權利義務
乙方以甲方特許郵品的獨家開發權投入本協議所涉及的郵品開發項目，承擔由于郵品開發不利造成的市場機會喪失的風險。乙方應當：
3.1向丙方提供徽記在郵品上的使用權及郵品開發權，不得單獨或與其他人合作開發本協議所涉及的郵品;
3.2負責郵品的設計，并負責解決設計素材的版權問題，保證時限;
3.3負責郵品的銷售并保證銷售額達到郵品總價值的____%以上;
3.4向丙方提供委托印制協議。
第四條丙方權利義務
丙方以資金投入的方式投入本協議所涉及的郵品開發項目，并自愿承擔由于郵品銷售不利造成的經濟損失。丙方應當：
4.1協助甲方辦理郵品的報批及協調工作并支付由此產生的所有費用;
4.2按照郵品設計、發行方案及郵品設計樣稿(見附件二、三)的要求制作郵品，保證時限及郵品質量;
4.3負責郵品的銷售并保證銷售額達到郵品總價值的____%以上;
4.4負責郵品制作費、無形資產使用費等資金的投入，具體資金投入項目詳見附件四。
第五條郵品的設計、發行和制作
甲、乙、丙三方經協商，制定并認可了“郵品設計、發行方案”(見附件二)和“郵品設計樣稿”(見附件三)，并將以此兩份文件作為郵品設計、發行、制作的原則，若在實際操作過程中有任何與之不符的情況，三方須共同協商決定，并將修改內容以補充協議的形式予以約定。
第六條郵品的銷售
6.1乙、丙雙方共同銷售郵品，原則上各自承擔____%的銷售任務，若遇某方超額銷售或達不到銷售目標的情況，雙方將共同協商解決。甲方不負責郵品的梢售，但作為合作一方，有權利隨時了解乙、丙雙方的銷售情況、查看銷售報表，乙、丙雙方應給予配合;
6.2乙、丙雙方在共同銷售郵品的過程中，應嚴格按照“關于郵品經梢價格的規定”(見附件五)執行，不得擅自調價。若有必要調整郵品價格來適應市場，應由甲、乙、丙三方共同協商，并以補充協議的形式予以約定;
6.3乙方將建立并負責管理郵品開發專用帳戶，用于本協議所涉及郵品開發項目的財務核算;
6.4自首批郵品上市后，乙、丙雙方應每周出具銷售報表，并在累計銷售收入達到____時，將銷售收入劃轉到郵品開發專用帳戶。
第七條徽記使用費的支付
三方理解并同意，由丙方分三次以資金和實物的方式向甲方支付徽記的使用費：
7.1第一次支付，____年____月____日前，稅后額人民幣____萬元;
7.2第二次支付，____年____月____日前，稅后額人民幣_____萬元;
7.3第三次支付，____年____月____日前，____郵冊____本，____郵冊____本，____郵冊____本。
第八條利潤分配
8.1三方理解并認可，將以扣除郵品制作、銷售、宣傳成本及金牌運動員肖像使用費后的凈銷售利潤為依據(凈利潤的具體計算方式詳見附件六)，計算各方的利潤分配額;
8.2鑒于甲、乙、丙三方的投入方式和各自所承擔的風險，三方協商確定利潤分配比例如下：甲方分配凈利潤的____%;乙方分配凈利潤的____%;丙方分配凈利潤的____%。
第九條保密條款
甲、乙、丙三方鄭重承諾，對本協議中的所有不宜公布的材料予以保密。未經另一方事先書面同意，不得與他方(聘請的律師、會計師除外)討論或向他方披露。本協議終止后，各方在本協議本條項下的保密義務并不隨之終止。
第十條知識產權
甲、乙、丙三方承認并確認，徽記和名稱及相關的知識產權均受《中華人民共和國商標法》、《中華人民共和國著作權法》和相關法律的保護。所有本協議項下郵品的資料均由乙方依照甲方的要求設計，且丙方答應按時制作。作品應于完成時，視同自動成為甲方獨家的、排他的、永久的資產。甲方擁有這些產品資料的`全部著作權、專利權、商標權和其他知識產權。甲方應被視為產品資料的唯一作者;產品應被認定為適用于法律意義上的、為甲方提供的“委托創作作品”。
第十一條合同的整體性
本協議(含附件)包含了甲、乙、丙三方對本協議的全部理解，并取代以前所有的有關口頭、書面的意向、安排和約定。對本協議的任何修改或補充，應以補充協議的形式進行。補充協議構成本協議的一部分，須經三方授權代表簽字、蓋章后生效，并與本協議正本具有同等的法律約束力。
第十二條協議期限
本協議經甲、乙、丙三方簽署后生效，效力持續至____年____月____日。
第十三條保證陳述
三方互相陳述、保證和承諾如下：
13.1三方均具有完全的權利和法律權限或有效的授權簽訂和履行本合同;
13.2本合同經三方簽署，即依其中條款構成對三方合法、有效和有約束力的責任，因為破產、清盤或其他影響債權人權利的法律對履行造成的影響除外。
第十四條遵守法律
如果有合理的原因相信本合同的任何條款違反了國家或地方的法律法規，三方須及時修改本合同以遵守法律。但是，如果修改令本合同喪失了其根本目的，那么將認同三方同意終止。如果本合同因本條而終止，款項應支付至終止日的履行程度。那些為將來而已支付的款項應按比例退還，除了明確規定在協議終止后仍然有效的條款以外，任何一方將不就本合同而負任何義務或責任。
第十五條違約責任
15.1如果本協議的任何一方實質違背本協議而致使本協議終止，守約方有權要求違約方承擔違約賠償責任;
15.2如果因丙方原因，導致交貨日期推延或供貨數量少于約定的數量，丙方應按日向甲方和乙方償付不能交貨部分貨款總值____%的部分逾期交貨違約金。如因不可抗力導致交貨日期推延或供貨數量少于合同的約定數量，丙方應于供貨截止日期前書面通知甲方和乙方，并協商具體解決方式;
15.3如果因乙方原因，導致交貨日期的延誤，乙方應按日向甲方和丙方償付不能交貨部分貨款總值____%的部分逾期交貨違約金。
第十六條不可抗力
16.1由于水災、火災、地震、罷工、勞工運動、疾病或本屆賽事比賽日程正式公布后政府部門頒布的命令等不可預見、無法避免和無法控制，不是由于一方的過失而引起的情況(不可抗力事件)，致使無法履行或延遲履行本合同，遇有上述不可抗力事件的一方不應被視為違約和應時另一方就無法履行或延遲履行負責，而且履行時間應相應延長;
16.2受不可抗力影響的一方須及時將不可抗力的性質、影響程度通知另一方并提供證據。如果不可抗力持續或累計超過一個月，三方在所有合理情況允許下為減輕影響或制定替代安排而進行真誠的協商。
第十七條協議的變更、解除
17.1本協議生效后即具有法律約束力，三方均不得隨意變更或解除。.本協議需要變更或解除時，除本協議已約定外，須經三方協商一致達成新的書面協議。在新的書面協議未達成之前，本協議依然有效;
17.2本協議的修改、變更、解除、終止，均應以三方法定代表人或授權代表簽章的書面文件為準;
17.3由于不可抗力的原因使本協議無法完全履行或無法履行時，經三方協商一致，可以變更或解除本協議;
17.4一方不履行協議使本協議目標不能實現，其他方可解除本協議;
17.5一方因解散、破產等因素喪失履約能力，其他方可解除本協議;
17.6本協議任一條款無論因何種原因全部或者部分無效或者不具有執行力或者違反所適用的法律，則甲、乙、丙三方同意該條款全部
或者部分被視為刪除，但并不影響本協議的整體效力。
第十八條爭議的解決
因本合同引起或與本合同有關的任何爭議，由三方協商解決，協商不成，三方均可選擇以下爭端解決機制：
18.1提請北京仲裁委員會按照該會仲裁規則進行仲裁;
18.2訴至有管轄權的人民法院。
第十九條其他
19.1所有根據本合同要求和許可發出的通知都必須是書面的，在親手送達或在以特快專遞(需要有回執)發出三天后視為正式生效;
19.2本合同構成三方之間就本合同所述內容的全部理解，取代所有先前其他或同期的有關所述內容的協議;
19.3甲、乙、丙三方確認，在合作期間，一方可能得到另一方的保密資料。三方同意除非為了履行本合同而需要使用保密資料，三方將保護保密資料，只在履行本合同時對同樣知道該等資料是保密資料并同意保密的人等披露保密資料。披露以所需知道的范圍為限。保密責任不包括非經一方違反保密責任而已為公眾所知或根據法律要求披露的資料，本合同終止之后保密責任繼續有效;
19.4本合同未經三方同意并特別指明是對本合同的修改，以書面形式經三方授權代表簽署，不得修改;
19.5一方未對另一方違反本合同條款行為或之后的違約行為作出反對或采取行動不得視為棄權。本合同中的權利和補救方式是累積性的，任一方行使一項權利或補救不排除或放棄其對其他權利和補救方式的行使;
19.6本合同中標題只為方便查閱，不構成本合同的實質內容;
19.7任何一方沒有另一方的事先書面許可不得轉讓或授權本合同下的權利和/或責任;
19.8本合同附件構成本合同的一部分，與合同條款同樣有效，對合同三方構成約束力;
19.9本合同正本一式____份，三方各執____份;
19.10本合同未盡事宜，由三方另行協商解決。
附件1：____徽記標準圖
附件2：郵品設計、發行方案
附件3：郵品設計樣稿
附件4：資金投入項目清單
附件5：關于郵品經銷價格的規定
附件6：凈銷售利潤計算方式
甲方________(公章)乙方________(公章)丙方______(公章)
代表________(簽字)代表________(簽字)代表______(簽字)
電話：____________電話：____________電話：____________
篇2:公司郵品設計發行方案服務合同
2023公司郵品設計發行方案服務
甲方：______________
辦公地址：__________
聯系電話：__________
傳真：______________
郵政編碼：__________
乙方：______________
辦公地址：__________
聯系電話：__________
傳真：______________
郵政編碼：__________
丙方：______________
辦公地址：__________
聯系電話：__________
傳真：______________
郵政編碼：__________
為了廣泛宣傳體育賽事文化，樹立良好的賽事品牌形象，鼓勵、優秀的企業參與賽事市場開發，為特許企業的市場推廣提供平臺，甲、乙、丙三方根據各自職能簽署本協議。本協議中，甲方是賽事運作機構，擁有紀念郵票上圖案的所有權，乙方是甲方特許企業，擁有使用體育賽事徽記(以下簡稱徽記)開發郵品的排他性權利。丙方是國家郵政局直屬企業，有權投資從事生產經營活動，具有生產體育賽事紀念郵票的排它權利。經甲、乙、丙三方友好協商，根據《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國體育法》、《中華人民共和國郵政法》以及有關的法律法規的規定，為明確三方的權利義務，就有關事宜達成如下協議：
第一條定義
1.1“郵品”：指使用徽記制作發行的____系列郵品，具體包括____、____、____等郵票;
1.2“徽記”：指由_組成的標志，詳見附件1;
1.3“協議期限”：指本協議第條約定的期限;
1.4“區域”：指中國內地境內。
第二條甲方權利義務
甲方以無形資產投入本協議所涉及的郵品開發項目，承擔由于郵品開發不利造成的市場機會喪失的風險。甲方應當：
2.1負責郵品的報批工作;
2.2向丙方提供徽記在郵品上的使用權;
2.3向丙方提供名稱在郵品上的使用權;
2.4向丙方提供委托印制協議;
2.5向乙方及丙方提供郵品委托銷售授權書;
2.6負責郵品宣傳廣告的把關并為廣告的發布提供必要的幫助。
第三條乙方權利義務
乙方以甲方特許郵品的獨家開發權投入本協議所涉及的郵品開發項目，承擔由于郵品開發不利造成的市場機會喪失的風險。乙方應當：
3.1向丙方提供徽記在郵品上的使用權及郵品開發權，不得單獨或與其他人合作開發本協議所涉及的郵品;
3.2負責郵品的設計，并負責解決設計素材的版權問題，保證時限;
3.3負責郵品的銷售并保證銷售額達到郵品總價值的____%以上;
3.4向丙方提供委托印制協議。
第四條丙方權利義務
丙方以資金投入的方式投入本協議所涉及的郵品開發項目，并自愿承擔由于郵品銷售不利造成的經濟損失。丙方應當：
4.1協助甲方辦理郵品的報批及協調工作并支付由此產生的所有費用;
4.2按照郵品設計、發行方案及郵品設計樣稿(見附件二、三)的要求制作郵品，保證時限及郵品質量;
4.3負責郵品的銷售并保證銷售額達到郵品總價值的____%以上;
4.4負責郵品制作費、無形資產使用費等資金的投入，具體資金投入項目詳見附件四。
第五條郵品的設計、發行和制作
甲、乙、丙三方經協商，制定并認可了“郵品設計、發行方案”(見附件二)和“郵品設計樣稿”(見附件三)，并將以此兩份文件作為郵品設計、發行、制作的原則，若在實際操作過程中有任何與之不符的情況，三方須共同協商決定，并將修改內容以補充協議的形式予以約定。
第六條郵品的銷售
6.1乙、丙雙方共同銷售郵品，原則上各自承擔____%的銷售任務，若遇某方超額銷售或達不到銷售目標的情況，雙方將共同協商解決。甲方不負責郵品的梢售，但作為合作一方，有權利隨時了解乙、丙雙方的銷售情況、查看銷售報表，乙、丙雙方應給予配合;
6.2乙、丙雙方在共同銷售郵品的過程中，應嚴格按照“關于郵品經梢價格的規定”(見附件五)執行，不得擅自調價。若有必要調整郵品價格來適應市場，應由甲、乙、丙三方共同協商，并以補充協議的形式予以約定;
6.3乙方將建立并負責管理郵品開發專用帳戶，用于本協議所涉及郵品開發項目的財務核算;
6.4自首批郵品上市后，乙、丙雙方應每周出具銷售報表，并在累計銷售收入達到____時，將銷售收入劃轉到郵品開發專用帳戶。
第七條徽記使用費的支付
三方理解并同意，由丙方分三次以資金和實物的方式向甲方支付徽記的使用費：
7.1第一次支付，____年____月____日前，稅后額人民幣____萬元;
7.2第二次支付，____年____月____日前，稅后額人民幣_____萬元;
7.3第三次支付，____年____月____日前，____郵冊____本，____郵冊____本，____郵冊____本。
第八條利潤分配
8.1三方理解并認可，將以扣除郵品制作、銷售、宣傳成本及金牌運動員肖像使用費后的凈銷售利潤為依據(凈利潤的具體計算方式詳見附件六)，計算各方的利潤分配額;
8.2鑒于甲、乙、丙三方的投入方式和各自所承擔的風險，三方協商確定利潤分配比例如下：甲方分配凈利潤的____%;乙方分配凈利潤的____%;丙方分配凈利潤的____%。
第九條保密條款
甲、乙、丙三方鄭重承諾，對本協議中的所有不宜公布的材料予以保密。未經另一方事先書面同意，不得與他方(聘請的律師、會計師除外)討論或向他方披露。本協議終止后，各方在本協議本條項下的保密義務并不隨之終止。
第十條知識產權
甲、乙、丙三方承認并確認，徽記和名稱及相關的知識產權均受《中華人民共和國商標法》、《中華人民共和國著作權法》和相關法律的保護。所有本協議項下郵品的資料均由乙方依照甲方的要求設計，且丙方答應按時制作。作品應于完成時，視同自動成為甲方獨家的、排他的、永久的資產。甲方擁有這些產品資料的`全部著作權、專利權、商標權和其他知識產權。甲方應被視為產品資料的唯一作者;產品應被認定為適用于法律意義上的、為甲方提供的“委托創作作品”。
第十一條合同的整體性
本協議(含附件)包含了甲、乙、丙三方對本協議的全部理解，并取代以前所有的有關口頭、書面的意向、安排和約定。對本協議的任何修改或補充，應以補充協議的形式進行。補充協議構成本協議的一部分，須經三方授權代表簽字、蓋章后生效，并與本協議正本具有同等的法律約束力。
第十二條協議期限
本協議經甲、乙、丙三方簽署后生效，效力持續至____年____月____日。
第十三條保證陳述
三方互相陳述、保證和承諾如下：
13.1三方均具有完全的權利和法律權限或有效的授權簽訂和履行本合同;
13.2本合同經三方簽署，即依其中條款構成對三方合法、有效和有約束力的責任，因為破產、清盤或其他影響債權人權利的法律對履行造成的影響除外。
第十四條遵守法律
如果有合理的原因相信本合同的任何條款違反了國家或地方的法律法規，三方須及時修改本合同以遵守法律。但是，如果修改令本合同喪失了其根本目的，那么將認同三方同意終止。如果本合同因本條而終止，款項應支付至終止日的履行程度。那些為將來而已支付的款項應按比例退還，除了明確規定在協議終止后仍然有效的條款以外，任何一方將不就本合同而負任何義務或責任。
第十五條違約責任
15.1如果本協議的任何一方實質違背本協議而致使本協議終止，守約方有權要求違約方承擔違約賠償責任;
15.2如果因丙方原因，導致交貨日期推延或供貨數量少于約定的數量，丙方應按日向甲方和乙方償付不能交貨部分貨款總值____%的部分逾期交貨違約金。如因不可抗力導致交貨日期推延或供貨數量少于合同的約定數量，丙方應于供貨截止日期前書面通知甲方和乙方，并協商具體解決方式;
15.3如果因乙方原因，導致交貨日期的延誤，乙方應按日向甲方和丙方償付不能交貨部分貨款總值____%的部分逾期交貨違約金。
第十六條不可抗力
16.1由于水災、火災、地震、罷工、勞工運動、疾病或本屆賽事比賽日程正式公布后政府部門頒布的命令等不可預見、無法避免和無法控制，不是由于一方的過失而引起的情況(不可抗力事件)，致使無法履行或延遲履行本合同，遇有上述不可抗力事件的一方不應被視為違約和應時另一方就無法履行或延遲履行負責，而且履行時間應相應延長;
16.2受不可抗力影響的一方須及時將不可抗力的性質、影響程度通知另一方并提供證據。如果不可抗力持續或累計超過一個月，三方在所有合理情況允許下為減輕影響或制定替代安排而進行真誠的協商。
第十七條協議的變更、解除
17.1本協議生效后即具有法律約束力，三方均不得隨意變更或解除。.本協議需要變更或解除時，除本協議已約定外，須經三方協商一致達成新的書面協議。在新的書面協議未達成之前，本協議依然有效;
17.2本協議的修改、變更、解除、終止，均應以三方法定代表人或授權代表簽章的書面文件為準;
17.3由于不可抗力的原因使本協議無法完全履行或無法履行時，經三方協商一致，可以變更或解除本協議;
17.4一方不履行協議使本協議目標不能實現，其他方可解除本協議;
17.5一方因解散、破產等因素喪失履約能力，其他方可解除本協議;
17.6本協議任一條款無論因何種原因全部或者部分無效或者不具有執行力或者違反所適用的法律，則甲、乙、丙三方同意該條款全部
或者部分被視為刪除，但并不影響本協議的整體效力。
第十八條爭議的解決
因本合同引起或與本合同有關的任何爭議，由三方協商解決，協商不成，三方均可選擇以下爭端解決機制：
18.1提請北京仲裁委員會按照該會仲裁規則進行仲裁;
18.2訴至有管轄權的人民法院。
第十九條其他
19.1所有根據本合同要求和許可發出的通知都必須是書面的，在親手送達或在以特快專遞(需要有回執)發出三天后視為正式生效;
19.2本合同構成三方之間就本合同所述內容的全部理解，取代所有先前其他或同期的有關所述內容的協議;
19.3甲、乙、丙三方確認，在合作期間，一方可能得到另一方的保密資料。三方同意除非為了履行本合同而需要使用保密資料，三方將保護保密資料，只在履行本合同時對同樣知道該等資料是保密資料并同意保密的人等披露保密資料。披露以所需知道的范圍為限。保密責任不包括非經一方違反保密責任而已為公眾所知或根據法律要求披露的資料，本合同終止之后保密責任繼續有效;
19.4本合同未經三方同意并特別指明是對本合同的修改，以書面形式經三方授權代表簽署，不得修改;
19.5一方未對另一方違反本合同條款行為或之后的違約行為作出反對或采取行動不得視為棄權。本合同中的權利和補救方式是累積性的，任一方行使一項權利或補救不排除或放棄其對其他權利和補救方式的行使;
19.6本合同中標題只為方便查閱，不構成本合同的實質內容;
19.7任何一方沒有另一方的事先書面許可不得轉讓或授權本合同下的權利和/或責任;
19.8本合同附件構成本合同的一部分，與合同條款同樣有效，對合同三方構成約束力;
19.9本合同正本一式____份，三方各執____份;
19.10本合同未盡事宜，由三方另行協商解決。
附件1：____徽記標準圖
附件2：郵品設計、發行方案
附件3：郵品設計樣稿
附件4：資金投入項目清單
附件5：關于郵品經銷價格的規定
附件6：凈銷售利潤計算方式
甲方________(公章)乙方________(公章)丙方______(公章)
代表________(簽字)代表________(簽字)代表______(簽字)
電話：____________電話：____________電話：____________
篇3:首次公開發行股票注冊管理辦法
首次公開發行股票注冊管理辦法
(2023年2月17日中國證券監督管理委員會第2次委務會議審議通過)
第一章 總 則
第一條 為規范首次公開發行股票并上市相關活動，保護投資者合法權益和社會公共利益，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》、《國務院辦公廳關于貫徹實施修訂后的證券法有關工作的通知》、《國務院辦公廳轉發證監會關于開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點若干意見的通知》及相關法律法規，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國境內首次公開發行并在上海證券交易所、深圳證券交易所(以下統稱交易所)上市的股票的發行注冊，適用本辦法。
第三條 發行人申請首次公開發行股票并上市，應當符合相關板塊定位。
主板突出“大盤藍籌”特色，重點支持業務模式成熟、經營業績穩定、規模較大、具有行業代表性的優質企業。
科創板面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求。優先支持符合國家戰略，擁有關鍵核心技術，科技創新能力突出，主要依靠核心技術開展生產經營，具有穩定的商業模式，市場認可度高，社會形象良好，具有較強成長性的企業。
創業板深入貫徹創新驅動發展戰略，適應發展更多依靠創新、創造、創意的大趨勢，主要服務成長型創新創業企業，支持傳統產業與新技術、新產業、新業態、新模式深度融合。
第四條 中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)加強對發行上市審核注冊工作的統籌指導監督管理，統一審核理念，統一審核標準并公開，定期檢查交易所審核標準、制度的執行情況。
第五條 首次公開發行股票并上市，應當符合發行條件、上市條件以及相關信息披露要求，依法經交易所發行上市審核，并報中國證監會注冊。
第六條 發行人應當誠實守信，依法充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，充分揭示當前及未來可預見的、對發行人構成重大不利影響的直接和間接風險，所披露信息必須真實、準確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
發行人應當按保薦人、證券服務機構要求，依法向其提供真實、準確、完整的財務會計資料和其他資料，配合相關機構開展盡職調查和其他相關工作。
發行人的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員、有關股東應當配合相關機構開展盡職調查和其他相關工作，不得要求或者協助發行人隱瞞應當提供的資料或者應當披露的信息。
第七條 保薦人應當誠實守信，勤勉盡責，按照依法制定的業務規則和行業自律規范的要求，充分了解發行人經營情況、風險和發展前景，以提高上市公司質量為導向，根據相關板塊定位保薦項目，對注冊申請文件和信息披露資料進行審慎核查，對發行人是否符合發行條件、上市條件獨立作出專業判斷，審慎作出推薦決定，并對招股說明書及其所出具的相關文件的真實性、準確性、完整性負責。
第八條 證券服務機構應當嚴格遵守法律法規、中國證監會制定的監管規則、業務規則和本行業公認的業務標準和道德規范，建立并保持有效的質量控制體系，保護投資者合法權益，審慎履行職責，作出專業判斷與認定，保證所出具文件的真實性、準確性和完整性。
證券服務機構及其相關執業人員應當對與本專業相關的業務事項履行特別注意義務，對其他業務事項履行普通注意義務，并承擔相應法律責任。
證券服務機構及其執業人員從事證券服務應當配合中國證監會的監督管理，在規定的期限內提供、報送或披露相關資料、信息，并保證其提供、報送或披露的資料、信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
證券服務機構應當妥善保存客戶委托文件、核查和驗證資料、工作底稿以及與質量控制、內部管理、業務經營有關的信息和資料。
第九條 對發行人首次公開發行股票申請予以注冊，不表明中國證監會和交易所對該股票的投資價值或者投資者的收益作出實質性判斷或者保證，也不表明中國證監會和交易所對注冊申請文件的真實性、準確性、完整性作出保證。
第二章 發行條件
第十條 發行人是依法設立且持續經營三年以上的股份有限公司，具備健全且運行良好的組織機構，相關機構和人員能夠依法履行職責。
有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。
第十一條 發行人會計基礎工作規范，財務報表的編制和披露符合企業會計準則和相關信息披露規則的規定，在所有重大方面公允地反映了發行人的財務狀況、經營成果和現金流量，最近三年財務會計報告由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。
發行人內部控制制度健全且被有效執行，能夠合理保證公司運行效率、合法合規和財務報告的可靠性，并由注冊會計師出具無保留結論的內部控制鑒證報告。
第十二條 發行人業務完整，具有直接面向市場獨立持續經營的能力：
(一)資產完整，業務及人員、財務、機構獨立，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在對發行人構成重大不利影響的同業競爭，不存在嚴重影響獨立性或者顯失公平的關聯交易;
(二)主營業務、控制權和管理團隊穩定，首次公開發行股票并在主板上市的，最近三年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大不利變化;首次公開發行股票并在科創板、創業板上市的，最近二年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大不利變化;首次公開發行股票并在科創板上市的，核心技術人員應當穩定且最近二年內沒有發生重大不利變化;
發行人的股份權屬清晰，不存在導致控制權可能變更的重大權屬糾紛，首次公開發行股票并在主板上市的，最近三年實際控制人沒有發生變更;首次公開發行股票并在科創板、創業板上市的，最近二年實際控制人沒有發生變更;
(三)不存在涉及主要資產、核心技術、商標等的重大權屬糾紛，重大償債風險，重大擔保、訴訟、仲裁等或有事項，經營環境已經或者將要發生重大變化等對持續經營有重大不利影響的事項。
第十三條 發行人生產經營符合法律、行政法規的規定，符合國家產業政策。
最近三年內，發行人及其控股股東、實際控制人不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪，不存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為。
董事、監事和高級管理人員不存在最近三年內受到中國證監會行政處罰，或者因涉嫌犯罪正在被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規正在被中國證監會立案調查且尚未有明確結論意見等情形。
第三章 注冊程序
第十四條 發行人董事會應當依法就本次發行股票的具體方案、本次募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準。
第十五條 發行人股東大會應當就本次發行股票作出決議，決議至少應當包括下列事項：
(一)本次公開發行股票的種類和數量;
(二)發行對象;
(三)定價方式;
(四)募集資金用途;
(五)發行前滾存利潤的分配方案;
(六)決議的有效期;
(七)對董事會辦理本次發行具體事宜的授權;
(八)其他必須明確的事項。
第十六條 發行人申請首次公開發行股票并上市，應當按照中國證監會有關規定制作注冊申請文件，依法由保薦人保薦并向交易所申報。
交易所收到注冊申請文件，五個工作日內作出是否受理的決定。
第十七條 自注冊申請文件申報之日起，發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員，以及與本次股票公開發行并上市相關的保薦人、證券服務機構及相關責任人員，即承擔相應法律責任，并承諾不得影響或干擾發行上市審核注冊工作。
第十八條 注冊申請文件受理后，未經中國證監會或者交易所同意，不得改動。
發生重大事項的，發行人、保薦人、證券服務機構應當及時向交易所報告，并按要求更新注冊申請文件和信息披露資料。
第十九條 交易所設立獨立的審核部門，負責審核發行人公開發行并上市申請;設立科技創新咨詢委員會或行業咨詢專家庫，負責為板塊建設和發行上市審核提供專業咨詢和政策建議;設立上市委員會，負責對審核部門出具的審核報告和發行人的申請文件提出審議意見。
交易所主要通過向發行人提出審核問詢、發行人回答問題方式開展審核工作，判斷發行人是否符合發行條件、上市條件和信息披露要求，督促發行人完善信息披露內容。
第二十條 交易所按照規定的條件和程序，形成發行人是否符合發行條件和信息披露要求的審核意見。認為發行人符合發行條件和信息披露要求的，將審核意見、發行人注冊申請文件及相關審核資料報中國證監會注冊;認為發行人不符合發行條件或者信息披露要求的，作出終止發行上市審核決定。
交易所審核過程中，發現重大敏感事項、重大無先例情況、重大輿情、重大違法線索的，應當及時向中國證監會請示報告，中國證監會及時明確意見。
第二十一條 交易所應當自受理注冊申請文件之日起在規定的時限內形成審核意見。發行人根據要求補充、修改注冊申請文件，或者交易所按照規定對發行人實施現場檢查，要求保薦人、證券服務機構對有關事項進行專項核查，并要求發行人補充、修改申請文件的時間不計算在內。
第二十二條 交易所應當提高審核工作透明度，接受社會監督，公開下列事項：
(一)發行上市審核標準和程序等發行上市審核業務規則和相關業務細則;
(二)在審企業名單、企業基本情況及審核工作進度;
(三)發行上市審核問詢及回復情況，但涉及國家秘密或者發行人商業秘密的除外;
(四)上市委員會會議的時間、參會委員名單、審議的發行人名單、審議結果及現場問詢問題;
(五)對股票公開發行并上市相關主體采取的自律監管措施或者紀律處分;
(六)交易所規定的其他事項。
第二十三條 中國證監會在交易所收到注冊申請文件之日起，同步關注發行人是否符合國家產業政策和板塊定位。
第二十四條 中國證監會收到交易所審核意見及相關資料后，基于交易所審核意見，依法履行發行注冊程序。在二十個工作日內對發行人的注冊申請作出予以注冊或者不予注冊的決定。
前款規定的注冊期限內，中國證監會發現存在影響發行條件的新增事項的，可以要求交易所進一步問詢并就新增事項形成審核意見。發行人根據要求補充、修改注冊申請文件，或者中國證監會要求交易所進一步問詢，要求保薦人、證券服務機構等對有關事項進行核查，對發行人現場檢查，并要求發行人補充、修改申請文件的時間不計算在內。
中國證監會認為交易所對新增事項的審核意見依據明顯不充分，可以退回交易所補充審核。交易所補充審核后，認為發行人符合發行條件和信息披露要求的，重新向中國證監會報送審核意見及相關資料，前款規定的注冊期限重新計算。
第二十五條 中國證監會的予以注冊決定，自作出之日起一年內有效，發行人應當在注冊決定有效期內發行股票，發行時點由發行人自主選擇。
第二十六條 中國證監會作出予以注冊決定后、發行人股票上市交易前，發行人應當及時更新信息披露文件內容，財務報表已過有效期的，發行人應當補充財務會計報告等文件;保薦人以及證券服務機構應當持續履行盡職調查職責;發生重大事項的，發行人、保薦人應當及時向交易所報告。
交易所應當對上述事項及時處理，發現發行人存在重大事項影響發行條件、上市條件的，應當出具明確意見并及時向中國證監會報告。
第二十七條 中國證監會作出予以注冊決定后、發行人股票上市交易前，發行人應當持續符合發行條件，發現可能影響本次發行的重大事項的，中國證監會可以要求發行人暫緩發行、上市;相關重大事項導致發行人不符合發行條件的，應當撤銷注冊。中國證監會撤銷注冊后，股票尚未發行的，發行人應當停止發行;股票已經發行尚未上市的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票持有人。
第二十八條 交易所認為發行人不符合發行條件或者信息披露要求，作出終止發行上市審核決定，或者中國證監會作出不予注冊決定的，自決定作出之日起六個月后，發行人可以再次提出公開發行股票并上市申請。
第二十九條 中國證監會應當按規定公開股票發行注冊行政許可事項相關的監管信息。
第三十條 存在下列情形之一的，發行人、保薦人應當及時書面報告交易所或者中國證監會，交易所或者中國證監會應當中止相應發行上市審核程序或者發行注冊程序：
(一)相關主體涉嫌違反本辦法第十三條第二款規定，被立案調查或者被司法機關偵查，尚未結案;
(二)發行人的保薦人以及律師事務所、會計師事務所等證券服務機構被中國證監會依法采取限制業務活動、責令停業整頓、指定其他機構托管、接管等措施，或者被證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所實施一定期限內不接受其出具的相關文件的紀律處分，尚未解除;
(三)發行人的簽字保薦代表人、簽字律師、簽字會計師等中介機構簽字人員被中國證監會依法采取認定為不適當人選等監管措施或者證券市場禁入的措施，被證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所實施一定期限內不接受其出具的相關文件的紀律處分，或者被證券業協會采取認定不適合從事相關業務的紀律處分，尚未解除;
(四)發行人及保薦人主動要求中止發行上市審核程序或者發行注冊程序，理由正當且經交易所或者中國證監會同意;
(五)發行人注冊申請文件中記載的財務資料已過有效期，需要補充提交;
(六)中國證監會規定的其他情形。
前款所列情形消失后，發行人可以提交恢復申請。交易所或者中國證監會按照規定恢復發行上市審核程序或者發行注冊程序。
第三十一條 存在下列情形之一的，交易所或者中國證監會應當終止相應發行上市審核程序或者發行注冊程序，并向發行人說明理由：
(一)發行人撤回注冊申請或者保薦人撤銷保薦;
(二)發行人未在要求的期限內對注冊申請文件作出解釋說明或者補充、修改;
(三)注冊申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
(四)發行人阻礙或者拒絕中國證監會、交易所依法對發行人實施檢查、核查;
(五)發行人及其關聯方以不正當手段嚴重干擾發行上市審核或者發行注冊工作;
(六)發行人法人資格終止;
(七)注冊申請文件內容存在重大缺陷，嚴重影響投資者理解和發行上市審核或者發行注冊工作;
(八)發行人注冊申請文件中記載的財務資料已過有效期且逾期三個月未更新;
(九)發行人發行上市審核程序中止超過交易所規定的時限或者發行注冊程序中止超過三個月仍未恢復;
(十)交易所認為發行人不符合發行條件或者信息披露要求;
(十一)中國證監會規定的其他情形。
第三十二條 中國證監會和交易所可以對發行人進行現場檢查，可以要求保薦人、證券服務機構對有關事項進行專項核查并出具意見。
中國證監會和交易所應當建立健全信息披露質量現場檢查以及對保薦業務、發行承銷業務的常態化檢查制度。
第三十三條 中國證監會與交易所建立全流程電子化審核注冊系統，實現電子化受理、審核，發行注冊各環節實時信息共享，并依法向社會公開相關信息。
第四章 信息披露
第三十四條 發行人申請首次公開發行股票并上市，應當按照中國證監會制定的信息披露規則，編制并披露招股說明書，保證相關信息真實、準確、完整。信息披露內容應當簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
中國證監會制定的信息披露規則是信息披露的最低要求。不論上述規則是否有明確規定，凡是投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，發行人均應當充分披露，內容應當真實、準確、完整。
第三十五條 中國證監會依法制定招股說明書內容與格式準則、編報規則等信息披露規則，對相關信息披露文件的內容、格式、編制要求、披露形式等作出規定。
交易所可以依據中國證監會部門規章和規范性文件，制定信息披露細則或指引，在中國證監會確定的信息披露內容范圍內，對信息披露提出細化和補充要求，報中國證監會批準后實施。
第三十六條 發行人及其董事、監事、高級管理人員應當在招股說明書上簽字、蓋章，保證招股說明書的內容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，按照誠信原則履行承諾，并聲明承擔相應法律責任。
發行人控股股東、實際控制人應當在招股說明書上簽字、蓋章，確認招股說明書的內容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，按照誠信原則履行承諾，并聲明承擔相應法律責任。
第三十七條 保薦人及其保薦代表人應當在招股說明書上簽字、蓋章，確認招股說明書的內容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔相應的法律責任。
第三十八條 為證券發行出具專項文件的律師、注冊會計師、資產評估人員、資信評級人員以及其所在機構，應當在招股說明書上簽字、蓋章，確認對發行人信息披露文件引用其出具的專業意見無異議，信息披露文件不因引用其出具的專業意見而出現虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔相應的法律責任。
第三十九條 發行人應當以投資者需求為導向，基于板塊定位，結合所屬行業及發展趨勢，充分披露業務模式、公司治理、發展戰略、經營政策、會計政策、財務狀況分析等相關信息。
首次公開發行股票并在主板上市的，還應充分披露業務發展過程和模式成熟度，披露經營穩定性和行業地位;首次公開發行股票并在科創板上市的，還應充分披露科研水平、科研人員、科研資金投入等相關信息;首次公開發行股票并在創業板上市的，還應充分披露自身的創新、創造、創意特征，針對性披露科技創新、模式創新或者業態創新情況。
第四十條 發行人應當以投資者需求為導向，精準清晰充分地披露可能對公司經營業績、核心競爭力、業務穩定性以及未來發展產生重大不利影響的各種風險因素。
第四十一條 發行人尚未盈利的，應當充分披露尚未盈利的成因，以及對公司現金流、業務拓展、人才吸引、團隊穩定性、研發投入、戰略性投入、生產經營可持續性等方面的影響。
第四十二條 發行人應當披露募集資金的投向和使用管理制度，披露募集資金對發行人主營業務發展的貢獻、未來經營戰略的影響。
首次公開發行股票并在科創板上市的，還應當披露募集資金重點投向科技創新領域的具體安排。
首次公開發行股票并在創業板上市的，還應當披露募集資金對發行人業務創新、創造、創意性的支持作用。
第四十三條 符合相關規定、存在特別表決權股份的企業申請首次公開發行股票并上市的，發行人應當在招股說明書等公開發行文件中，披露并特別提示差異化表決安排的主要內容、相關風險和對公司治理的影響，以及依法落實保護投資者合法權益的各項措施。
保薦人和發行人律師應當就公司章程規定的特別表決權股份的持有人資格、特別表決權股份擁有的表決權數量與普通股份擁有的表決權數量的比例安排、持有人所持特別表決權股份能夠參與表決的股東大會事項范圍、特別表決權股份鎖定安排以及轉讓限制等事項是否符合有關規定發表專業意見。
第四十四條 發行人存在申報前制定、上市后實施的期權激勵計劃的，應當符合中國證監會和交易所的規定，并充分披露有關信息。
第四十五條 發行人應當在招股說明書中披露公開發行股份前已發行股份的鎖定期安排，特別是尚未盈利情況下發行人控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員股份的鎖定期安排。
發行人控股股東和實際控制人及其親屬應當披露所持股份自發行人股票上市之日起三十六個月不得轉讓的鎖定安排。
首次公開發行股票并在科創板上市的，還應當披露核心技術人員股份的鎖定期安排。
保薦人和發行人律師應當就本條事項是否符合有關規定發表專業意見。
第四十六條 招股說明書的有效期為六個月，自公開發行前最后一次簽署之日起算。
招股說明書引用經審計的財務報表在其最近一期截止日后六個月內有效，特殊情況下可以適當延長，但至多不超過三個月。財務報表應當以年度末、半年度末或者季度末為截止日。
第四十七條 交易所受理注冊申請文件后，發行人應當按規定，將招股說明書、發行保薦書、上市保薦書、審計報告和法律意見書等文件在交易所網站預先披露。
第四十八條 預先披露的招股說明書及其他注冊申請文件不能含有價格信息，發行人不得據此發行股票。
發行人應當在預先披露的招股說明書顯要位置作如下聲明：“本公司的發行申請尚需經交易所和中國證監會履行相應程序。本招股說明書不具有據以發行股票的法律效力，僅供預先披露之用。投資者應當以正式公告的招股說明書作為投資決定的依據。”
第四十九條 交易所認為發行人符合發行條件和信息披露要求，將發行人注冊申請文件報送中國證監會時，招股說明書、發行保薦書、上市保薦書、審計報告和法律意見書等文件應當同步在交易所網站和中國證監會網站公開。
第五十條 發行人在發行股票前應當在交易所網站和符合中國證監會規定條件的報刊依法開辦的網站全文刊登招股說明書，同時在符合中國證監會規定條件的報刊刊登提示性公告，告知投資者網上刊登的地址及獲取文件的途徑。
發行人可以將招股說明書以及有關附件刊登于其他網站，但披露內容應當完全一致，且不得早于在交易所網站、符合中國證監會規定條件的網站的披露時間。
保薦人出具的發行保薦書、證券服務機構出具的文件以及其他與發行有關的重要文件應當作為招股說明書的附件。
第五章 監督管理和法律責任
第五十一條 中國證監會負責建立健全以信息披露為核心的注冊制規則體系，制定股票發行注冊并上市的規章規則，依法批準交易所制定的有關業務規則，并監督相關業務規則執行情況。
第五十二條 中國證監會建立對交易所發行上市審核工作的監督機制，持續關注交易所審核情況，監督交易所審核責任的履行情況。
第五十三條 中國證監會對交易所發行上市審核等相關工作進行年度例行檢查，在檢查過程中，可以調閱審核工作文件、提出問題、列席相關審核會議。
中國證監會選取交易所發行上市審核過程中的重大項目，定期或不定期按一定比例隨機抽取交易所發行上市審核過程中的項目，同步關注交易所審核理念、標準的執行情況。中國證監會可以調閱審核工作文件、提出問題、列席相關審核會議。
對于中國證監會在檢查監督過程中發現的問題，交易所應當整改。
第五十四條 中國證監會建立對發行上市監管全流程的權力運行監督制約機制，對發行上市審核程序和發行注冊程序相關內控制度運行情況進行督導督察，對廉政紀律執行情況和相關人員的履職盡責情況進行監督監察。
第五十五條 交易所應當建立內部防火墻制度，發行上市審核部門、發行承銷監管部門與其他部門隔離運行。參與發行上市審核的人員，不得與發行人及其控股股東、實際控制人、相關保薦人、證券服務機構有利害關系，不得直接或者間接與發行人、保薦人、證券服務機構有利益往來，不得持有發行人股票，不得私下與發行人接觸。
第五十六條 交易所應當建立定期報告和重大發行上市事項請示報告制度，及時總結發行上市審核和發行承銷監管的工作情況，并報告中國證監會。
第五十七條 交易所發行上市審核工作違反本辦法規定，有下列情形之一的，由中國證監會責令改正;情節嚴重的，追究直接責任人員相關責任：
(一)未按審核標準開展發行上市審核工作;
(二)未按審核程序開展發行上市審核工作;
(三)發現重大敏感事項、重大無先例情況、重大輿情、重大違法線索未請示報告或請示報告不及時;
(四)不配合中國證監會對發行上市審核工作的檢查監督，或者不按中國證監會的整改要求進行整改。
第五十八條 發行人在證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的，中國證監會可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。
第五十九條 發行人存在本辦法第三十一條第(三)項、第(四)項、第(五)項規定的情形，重大事項未報告、未披露，或者發行人及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人的簽字、蓋章系偽造或者變造的，中國證監會可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。
第六十條 發行人的控股股東、實際控制人違反本辦法規定，致使發行人所報送的注冊申請文件和披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，或者組織、指使發行人進行財務造假、利潤操縱或者在證券發行文件中隱瞞重要事實或編造重大虛假內容的，中國證監會可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。
發行人的董事、監事和高級管理人員及其他信息披露義務人違反本辦法規定，致使發行人所報送的注冊申請文件和披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會視情節輕重，可以對有關責任人員采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施;情節嚴重的，可以采取證券市場禁入的措施。
第六十一條 保薦人及其保薦代表人等相關人員違反本辦法規定，未勤勉盡責的，中國證監會視情節輕重，按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》規定采取措施。
第六十二條 證券服務機構未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料中與其職責有關的內容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施;情節嚴重的，可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。
第六十三條 證券服務機構及其相關人員存在下列情形之一的，中國證監會可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施：
(一)偽造或者變造簽字、蓋章;
(二)重大事項未報告、未披露;
(三)以不正當手段干擾審核注冊工作;
(四)不履行其他法定職責。
第六十四條 證券服務機構存在以下情形之一的，中國證監會視情節輕重，可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施;情節嚴重的，可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施：
(一)制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求;
(二)擅自改動注冊申請文件、信息披露資料或者其他已提交文件;
(三)注冊申請文件或者信息披露資料存在相互矛盾或者同一事實表述不一致且有實質性差異;
(四)文件披露的內容表述不清，邏輯混亂，嚴重影響投資者理解;
(五)未及時報告或者未及時披露重大事項。
發行人存在前款規定情形的，中國證監會視情節輕重，可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施;情節嚴重的，可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。
第六十五條 發行人披露盈利預測，利潤實現數如未達到盈利預測的百分之八十的，除因不可抗力外，其法定代表人、財務負責人應當在股東大會以及交易所網站、符合中國證監會規定條件的媒體上公開作出解釋并道歉;中國證監會可以對法定代表人處以警告。
利潤實現數未達到盈利預測的百分之五十的，除因不可抗力外，中國證監會可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。
注冊會計師為上述盈利預測出具審核報告的過程中未勤勉盡責的，中國證監會視情節輕重，對相關機構和責任人員采取監管談話等監管措施;情節嚴重的，給予警告等行政處罰。
第六十六條 發行人及其控股股東和實際控制人、董事、監事、高級管理人員，保薦人、承銷商、證券服務機構及其相關執業人員，在股票公開發行并上市相關的活動中存在其他違反本辦法規定行為的，中國證監會視情節輕重，可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等監管措施;情節嚴重的，可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。
第六十七條 發行人及其控股股東、實際控制人、保薦人、證券服務機構及其相關人員違反《中華人民共和國證券法》依法應予以行政處罰的，中國證監會將依法予以處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
第六十八條 交易所負責對發行人及其控股股東、實際控制人、保薦人、承銷商、證券服務機構等進行自律監管。
交易所發現發行上市過程中存在違反自律監管規則的行為，可以對有關單位和責任人員采取一定期限內不接受與證券發行相關的文件、認定為不適當人選等自律監管措施或者紀律處分。
第六十九條 中國證監會將遵守本辦法的情況記入證券市場誠信檔案，會同有關部門加強信息共享，依法實施守信激勵與失信懲戒。
第六章 附 則
第七十條 本辦法規定的“最近一年”、“最近二年”、“最近三年”以自然月計，另有規定的除外。
第七十一條 本辦法自公布之日起施行。《首次公開發行股票并上市管理辦法》(證監會令第196號)、《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》(證監會令第174號)、《創業板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》(證監會令第167號)同時廢止。