制度分析與發展框架研究

她在理論上給出了解決“集體行動困境”、“公地悲劇”問題在國家理論和企業理論之外可能有的另外選擇,給出了運用于研究的制度分析的方法。

作為總的組織工具,制度分析與發展框架致是一個關于應用規則、自然和物質條件以及群體屬性如何影響行動舞臺的結構、個體面對的激勵以及結果產生,它為公共池塘資源問題開展長期研究提供了方便。

本文則從理論的角度介紹制度分析與發展框架的發展。

關鍵詞:制度分析與發展框架行動情景行動者運行規則

一、制度分析與發展框架總述

(一)問題意識

埃莉諾·奧斯特羅姆在對大都市區的警察服務進行研究后,提出了“多中心政治體制的概念”,其基本的思想就是集體中的個人在面臨集體選擇問題時應該能夠以他們認為合適的方式來解決這些問題。

這啟發了埃莉諾將多中心理論作為市場理論和國家理論之外的替代選擇,用于分析和判斷與現實中大量集體物品相適應的各種制度安排。

埃莉諾便將研究的中心放到公共池塘資源上,致力于研究和開發一種理解復雜的人類社會互動的過程的分析框架。

(樊曉嬌,2012)這即是其建立并逐步完善的制度分析與發展框架。

總之,埃莉諾力求提供一個能夠貫穿于政治學和經濟學的關于“制度”的定義,發展一個共同的框架來研究包括立法機構、公共部門、市場和其他組織在內的復雜的政治經濟學,以助于把政治學家、經濟學家、人類學家、社會學家、社會心理學家和其他學者就“制度如何影響個人面臨的諸多激勵以及個人選擇這”一課題所研究結合為一體。

(二)理論根基

埃莉諾·奧斯特羅姆認為,制度分析與可持續發展有多重歷史根基,在古典政治經濟學、新古典微觀經濟學、制度經濟學、公共選擇理論、交易成本經濟學以及非合作博弈論都可可以找到它的理論根基。

(埃莉諾,1994)幾十年來,這框架影響不同問題和區域的相關問題的研究。

它可以診斷與分析問題,對靜態和動態制度安排進行研究。

分析者可以根據決策環境的具體背景,利用這個框架來考察行動情景內的行為與結果。

(三)框架邏輯

制度分析與可持續發展框架主要是首先劃分制度的層次結構;其次,是確認行動場景中行動情景和行動者各自所包含的變量,根據一定的評估規則來評價這些變量之間相互作用的模式和結果。

最后通過在行動場景上的行動情景和行動者的相互作用的結果產生的結果來分析結果與行場景、行動情景、行動者各變量之間的關系和三大變量即物的世界、社群以及應用規則如何影響行動場景的特征的。

二、行動情景

在利用制度分析與可持續發展框架時,無論從何種方法或何種分析層次入手,都必須首先明確一個概念單位,即所謂的行動場景。

“它是特定約束條件下分析、預測并解釋人類行為與結果的關鍵。

它能夠分析一種制度對人的行為及結果的影響,并區別和限定一種制度與其他制度的不同點。

”(埃莉諾,1994)行動場景由行動情景和行動者構成。

行動情景是人們進行互動、交換與服務、解決問題或斗爭等可能采取諸多行為選擇的社會空間,包括參與者在自己的位置上必須按照其擁有的信息在各種行動之間做出選擇,而且這些行動連接著潛在的結果以及與行動和結果相關的成本收益。

行動者即情景中的參與者。

在埃莉諾·奧斯特羅姆的諾貝爾講座中,她省略了框架中的行動者和行動場景,只保留了行動情景。

這種簡化表明,行動情景是矗立于行動舞臺空間中的立體結構,行動者是行動情景的一部分。

(王群,2010)本文則按照這個思路,把行動者放入到行動情景中進行分析。

社會理論的核心是分析系統的活動。

而對系統這個宏觀水平進行分析時,有兩種模式,一是檢驗不同系統的同一行動進行分析或對一系統在特定時期的不同進行分析。

二是檢驗系統內部的變化過程。

(科爾曼,1989)對行動情景的分析則就是采用第二種模式。

從宏觀的水平,下降到微觀的水平,對系統內部的要素進行分析。

我們首先可以建立一個簡化的函數表達式y=f(*1,*2,*3,*4,*5,*6)來表示行動情境。

這里*1,*2,*3,*4,*5,*6分別表示行動者、位置、行動、潛在結果、信息和收益關系,對應法則f表示轉換函數。

這樣就建立一個行動情景的模型,通過對內生變量*n進行取值分析,就可以得到不同的情景類型。

這6個變量與1個對應法則就構成了行動情景的7個要素,這些要素共同作用影響著行動情景的類型。

1.行動者

行動者是情景中的參與者。

參與者具有三個重要的屬性:(1)參與者的數量。

在最簡單的行動情景中只有一個參與者。

但是如果構成系統時,則至少需要兩個參與者。

因為只有存在兩個及以上的參與者的時候,其中一參與者獲利所需要的資源才能部分或全部地被其他參與者控制,或者通過交換二者所擁有的資源才能增進各自的利益,一方的行動才可能由于外在性而影響到其余的參與者,也就是說情境中的參與者是相互依賴的。

(2)個體或集體的形式。

行動者可以是單個人,可以是作為共同行動發揮作用的集體。

例如,國家、公司、非營利組織。

(3)其他個別屬性,如性別、年齡、受教育程度等。

對參與者進行分析除了屬性以外需要涉及四個具體的技術指標:(1)行動者對潛在行動與結果的偏好評估;(2)行動者獲得、處理、保持與運用知識與信息的方式與應變能力;(3)行動者用來決定特定階段行動的選擇標準;

(4)行動者帶給情景的資源。

這些具體的指標取值的變化,直接影響著采取的行動。

也就是說,為了預測行動者在特定的情景中可能做出的行為選擇,我們必須對此四個指標進行假設。

(1)個人偏好

根據理性人的行為假定,人們能夠根據結果的收益關系來對偏好進行排序,并根據排序選擇最優的偏好采取行動。

盡管偏好本身就是一個復雜的主題,但根據微觀經濟學的中已經經過豐富發展的效用理論,人們能夠通過效用來衡量行動的成本與結果。

(2)個人信息的處理能力

為了解釋人們如何決策,我們需要確定行動者信息處理的水平。

在完全理性理論假設中,人們擁有完全信息。

假定參與者擁有完全信息就意味著他們知道:(1)每個參與者在決策過程的每個階段可能采取的行動以及非由人力所決定的偶然因素;(2)所有參與者的行動與相關的偶然因素共同產生作用的中間與最終結果;(3)每個參與者對所有結果的偏好程度的排序情況。

(埃莉諾,1994)這就意味著參與者廣泛地了解全部信息的所有方面,除此之外,參與者所采取的每一步行動都要被他人知道。

以完全信息為前提假設有利于精確預測情景中人的行為結果,但也可能導致脫離現實的結果。

而在有限理性理論假設中:情境中所產生的信息數量大于人們能夠收集和記錄量;人們不可能使用所有可獲得的信息,而且在他們處理信息的過程中可能出現錯誤;有限理性的人們有各種各樣的經驗方法去處理自己所面對的有關信息的復雜度。

(3)個人的選擇標準

不同理論對行動者進行決策時所遵守的標準有不同的假設。

以完全信息與無誤處理的為前提的假設的理論認為,行動者會以預期效用最大化為標準計算出最佳的行動選擇,或者以最小收益最大化為選擇標準。

有時依據這些標準可能會做出相同的預測,但通常情況下,預測結果取決于選擇標準。

在有限理性假設下,確定嚴格的選擇標準所需要的信息并不存在。

因此選擇標準確定通常也與個人使用的經驗方法相關。

(4)個人的資源

很多理論都假定,所有行動者都擁有充足的資源,可以采取任何可以選擇的行動,事實上,在某些行動涉及高成本的情境中,人們所面臨的金錢與時間的約束是非常重要的。

預算約束可能只允許一部分人采取行動。

2.位置

位置是把情境中的參與者與獲得授權的行動聯系起來的地位,也即是指參與者的身份。

在行動情境中,單個參與者可以有不同的身份或相同的身份,諸如公民、董事長、校長、投票者。

參與者之間在行動場景中的位置可能相同也可能不同。

在多數的情況下,行動情景位置的數量少于參與者的數量。

位置變量*2是也是與行動者的行動選擇集合*3相關聯,行動者在行動情景中的行為選擇是基于其身份或者說是行動場景中的位置。

例如當A因為B實在不努力工作,經常失誤,把B給解雇了。

我們可以了解A是基于其身份所作出的理性的選擇。

我們也可以倒推一下A的身份所擁有的力量必定包含人事方面的權力。

3.行動

行動指得就是在特定情境中處于特定位置的參與者在不同的階段所可能做出的行為選擇,它是一個集合。

這個集合受對行動者*1進行分析的四個變量指標與行動者位置*2影響。

例如,在考試場上決定是否作弊?假設大部分同學都作弊,你是否作弊?假設監考很嚴,后果很嚴重,你是否作弊?當然在這一行動情境中,行為選擇是有兩種,作弊與不作弊。

但在很多的情景中,行動者的行為組合是無限的,而且有可能超越當前框架與工具的分析能力。

所以,多數的分析都只是辨別所做的行為選擇對后果有著決定性影響的行動。

4.潛在結果

第四個變量是參與者的行動可能帶來的結果。

這種結果是在特定的規則條件下個人互動所可能帶來的結果。

例如去圖書館自習中為晚到的同學占座,夜晚大爺大媽在樓下的廣場跳廣場舞所造成的負的外部性。

5.轉換函數

行動情景的第五個變量是處于特定位置的參與者同最終結果或中間結果連接起來的轉換函數。

這實際上是函數表達式中的對應法則。

這種對應法則或者轉換函數其實在一些經濟學的行動情景中稱之為生產函數,即投入特定數目組合的要素所能帶來的收益。

轉換函數在本質上可以是確定的,也可以是隨機的。

如某一商店投入與銷售的經驗公式。

Y=3*3-5*2+6

6.信息

第六個變量是處于某一情景過程中特定位置的參與者可得到的關于行動的信息。

參與者既有可能獲取完全信息也有可能獲取不完全信息。

當參與者掌握的信息不完全時,在決策中處于某一節點所掌握的那些信息成為關鍵。

7.收益關系

第七個變量是成本收益分析引入行動和結果的收益關系。

任何一個結果都與一定的收益和成本。

例如在決定完成地方政府學論文所需的成本;對學術不端行為的懲罰。

收益關系是轉換函數所參考的一個主要變量。

它是對行為與行為結果進行賦值的方法。

假定在武鋼這樣大型的國有企業中,生產鋼鐵所采取的特定行動會以相對可預測的方式轉換為生產的鋼鐵數量。

因此,假定在某些年份實現的結果是一致的,這些年份的收益關系卻可能不一致。

它們取決于投入的成本與能夠賣出鋼鐵所能夠獲得的價格。

需要指出的是,這種成本收益內在的價值因人而異。

以上7個要素以及有關行動者性質的假定就是理論工作者在研究“公共池塘資源”時所必須詳細說明的。

奧斯特羅姆認為,集體結果取決于個人行動情景建構理論和模型,這是最小的一組必要要素。

因為若不詳細這些要素,我們就不可能預測出相互依賴的情景下人們的選擇。

除了,這7個要素以外,行動情景是一次還是重復性的互動解構也有重要作用,因為它們可能導致個體行為的轉變。

三、影響行動場景的因素

影響行動情景的因素可以分為三個維度,分別是自然世界的性質,即物的屬性;社群的性質,即文化或意識形態的屬性;實際運行規則,也即規范的屬性。

這不同于行動情景內部的因素決定行動情景的類型,這三個維度的變量是外生的,作用于行動情景的各個變量,通過一定的互動模式影響著最終的結果。

(一)自然世界的屬性

行動情景的各種要素受自然世界的屬性的影響。

行動的物的條件的可能性,結果的可得性,行動與結果的轉換函數,都受制于自然世界及其變化情況。

因為情境中參與者所參與事件的自然世界屬性不同,同樣類型的自社群性質和規則組合可能產生完全不同的行動場景。

同在一個城市,自然資源稟賦高的地方就會比其余地區有著更為可能和便利的條件提升整體的福利水平。

在競爭性物品如在市場中交換的物品與非具有競爭性物品如公共物品之間的性質上的區別就對影響結果的方式有重要的影響。

當人們有意識地提出自然世界是如何影響結果集、行動集、行動結果關系以及信息集等問題時,需要認真考察自然世界的屬性。

不過自然世界對于建構行動情景的重要性,因為行動情景類型不同而存在差異。

在圍棋比賽中,規則結構是已經確定下來的,而棋子的形狀或者顏色對比賽的結果影響可能就沒有什么影響。

而在專業的乒乓球比賽、羽毛球等比賽中,球的質量就確實會對行動結果產生影響,因為球的質量會影響運球的速度、方向、角度等。

自然屬性對行動情景的影響還需要對行動情景本身的類型進行判斷。

(二)社群的性質(文化)

影響行動場景結構的第二組變量就是社群的屬性。

這種屬性包括公認的行為標準、對行動場的共識度、偏好的同質性程度、成員之間的資源分配情況。

人們通常用文化來指稱上述屬性。

(埃莉諾,2005)

就拿鄰里之間的借貸而言,如果借方一直是以誠信的行為方式行事,你就可以信任他,在不需要帶有法律形式的字據的條件下,把金錢借予對方;或者不借給對方。

但是對于前者通過合作的方式比或者能夠獲取更大的成功。

在同質性比較高,且人們在多種不同維度的重復互動的社群中,情況更是如此。

在這樣的社群中,行為貴方就會變成一種社會資本,從而為“公共池塘資源”困境尋求合作性解決之道提供基礎。

(三)實際運行規則

由于人們常常是通過改變規則來改變行動情景結構的,所以實際的運行規則是制度分析與發展框架所分析的重點。

規則是指有關什么行動是必須的、禁止的或允許的,以及不遵守規則會受到什么制裁的規定。

(奧斯特羅姆,1993)規則也即規范這一概念,在描述社會系統活動及其在社會理論發展中的重要作用,決定了它在當前社會理論中的重要地位。

(科爾曼)所有的規則都是人類試圖通過創造等級已實現秩序的可預見性的結果,而處于不同等級上的人,都必須、可以和采取的行動與其必須、可以或禁止存在的狀態有關。

規則是情境性的、規定性的,并且是可被遵守的。

(shimanoff,1980)規則的情境性體現在適用范圍是某一種行動場景而不是任何地方。

之說以說規則具有規定性,是因為熟知規則的人指導,若自己違反規則,就要對違反規則的行為負責。

規則使人們知道:為了不受制裁,行動者就必須承擔義務,絕對不違反禁令,在允許的范圍內采取行動,規則的可遵守性則是之行動者有可能不按照規定行使,也有可能按照規定行使。

這樣就可以將規則與標準為解釋依據的行為與以情景的自然特性為解釋依據的行為分開來。

應用規則通常是在不斷重復的行動請境內的個體為了改善結果而有意識地改動情景結構的過程中產生的,所以不一定非得以文字為載體,也不一定來源于正式的法律程序,但規則的語言應當相對清晰,避免參與者在理解上存在分歧。

(奧斯特羅姆,2005)在行動情境中如何建立行動清凈的指令、參與者所認可的構架行動清凈的策略,或是人們鑒于行為與結果之間的關聯而努力維持情景秩序和可預見性的能力。

規則影響著人們的行為與謀求結果的方式,按照規則對行動情景結構的影響來對規則進行分類,是制度分析與發展框架的組成部分。

這被看做是規則與行動情景結構關系理論研究的第一步。

總之,奧斯特羅姆從影響行動結構的角度確立了七種大的規則類型。

1.位置規則

位置規則是用來確定一組位置以及每個位置上有多少參與者。

2.邊界規則

邊界規則確立參與者進入或離開位置的程序、標準、要求和費用。

因為個體脫離了身份,便是離開了行動情景。

邊界規則可以是一種邀請,具有特定身份的參與者可以邀請其他參與者并確定他們身份;邊界規則可以是一種競爭,即個體通過考試、競拍等方式取得某種身份。

(王群,2010)如果個體非自愿地進入某一行動情景并強將某種身份,這種邊界規則則具有強制性,而且這位個體不能自主退出。

3.權威規則

規定決策樹上每個節點位置的一組行動范圍,也即是從屬與身份的行為集合。

此集合不僅與身份屬性相關,也與個體或其他個體采取的行為選擇相關。

擴大或者減小可選行為的集合會影響到個體的基本權利、責任、自主程度。

這說明,選擇規則可以改變從屬于身份的權力,從而改變行動情景所能容納權力總和和權力分配。

(埃莉諾,1994)

4.聚合規則

規定決策樹上具體節點上,將行動者對應于中間結果以致最終結果的轉換函數。

它決定了處于某一位置的個體對結果的控制力。

例如在某局常委中就某一時間采取措施作出的決定。

如

5.范圍規則

說明可能受到影響的一組結果,包括中間結果和最終結果。

6.信息規則

確定決策點上每個位置可用的信息。

這些信息包括了關于行動情景總體結構的信息和關于任何個體現在和過去的行動、狀態的信息。

信息規則涉及的內容包括信息流通渠道和信息交流的頻率、準確性、主題等。

他能夠揭示其他參與者過去的行動,幫助參與者尋找可信的合作伙伴。

7.收益規則

以完整的行動選擇范圍與所達到的結果為基礎,有關局中人的收益與成本必須、允許或禁止情況的規定。

一方面收益規則決定個體的回報方式;另一方面,它規定了由于行為違規而產生的懲罰性支出。

以上每類規則都對應行動情景中內一組變量。

事實上,這并不代表他們僅僅作用于一組變量。

它們同時又間接作用于其他變量,從而對行動情景結構產生一定的作用。

所以我們應該把這些規則看做一個相互影響的整體。

在一個行動情境中,7類規則不一定都在。

任何一個變量都可能存在缺失。

另外,單個行動場景可能包含著為數不多的行動鏈,但很多時候現實世界是由共時或歷時的多重場景構成的。

四、多層次分析

制度分析包括多個層次,操作層次的分析,集體選擇層次的分析以及*選擇層次的分析。

而分析層次是聯結行動場景的因素。

在對行動場景具有累積影響力的三種層層嵌套的規則層次進行區分,對研究分析很有幫助。

(奧斯特羅姆,1982)這三種層次的規則的內涵分別是:

1.操作規則,直接影響行動場景中參與者做出日常決策。

2.集體選擇規則,通過決定操作活動的參與者的資質與改變操作規則所使用的具體規則來影響操作活動與結果。

2.*選擇層次,通過確定集體選擇活動參與者的資質與設計集體選擇規則所使用的規則來影響集體選擇規則,并進而影響操作活動與結果。

在高層次上可做什么,取決于這個層次與和更深層次上規則的能力與局限性。

對于操作層次的行動情景的規則,通常這些規則不僅發生在操作層次上,還發生在一個或多個集體選擇的層次上。

困境不僅發生在操作層次上,它們也經常發生在集體選擇與*選擇的層次上。

五、社會生態可持續性的總體分析框架:制度分析框架的新發展

在30多年的研究中,埃莉諾致力于發展一個總體框架,這個框架有助于學者和政策分析人員在面臨任務時找到方法處理政策問題。

這個框架通過引導學者和政策分析家關注規則的具體使用,而不是把規則的研究停留在理論研究上,并且引導他們關注公共物品或服務最根本的生物屬性和物理屬性。

(樊曉嬌,2012)埃莉諾在其人生最后的生涯中,努力擴展這個框架,以使其能夠涵蓋更多連接社會生態系統的生物物理方面。

在2009年,其發表的《一個用于分析社會——生態系統可持續性的總體框架》中,指出其目的是為了發展一個分析社會—生態系統之間的關系框架,為診斷理論提供基礎。

這個框架可以用來分析水系統、放牧系統、漁業城市基礎設施等。

更為廣泛地跨學科地更新制度分析框架的嵌套,將用于分析理論問題的多層次框架與怎樣使多種多樣的使用者和資源系統的用途嵌入到治理系統聯系起來,用多種多樣生態學的方法補充了IAD。

六、結論

制度分析與發展框架在埃莉諾幾十年不懈的努力下日趨完善。

從在解決公共池塘資源的組織工具到適用于人類發展或制度發展的更多更具體的制度分析框架,其適用性和解釋力也不斷有了進步。

也逐步向埃莉諾的最終目的趨近——成為一種元理論、一種共同的語言系統以使不同領域的學者能夠進行交流互動,最終促進學術知識的交流與發展。

(埃莉諾,2005)制度分析與發展框架將物質屬性和社區屬性納入考察的范圍,并通過一系列的應用規則來影響行動情境內部結構的互動關系,影響行動場景的類型,并產生相應的結果。

誠然,對于不同的行動情景,每個公共池塘資源的自主治理體制各不行同。

所以某一行動情景可能就不適用于另外一個行動情景。

因此,我們在利用該框架時,應當根據結合實際情況,揚棄利用。

參考文獻:

樊曉嬌:自主治理與制度分析理論的進化.[J].電子科技大學學報,2012(14)

埃莉諾奧斯羅姆:規則、博弈與公共池塘資源[M]陜西:陜西人民出版社,2011.

王群:奧斯特羅姆制度分析與發展框架評介.[J].經濟學動態,2010(4)

Ostrom,E.(2005),UnderstandingInstitutionalDiversity.PrincetonUniversityPres.

篇2:規章制度框架規范

企業管理制度框架【1】

一、總則

二、行政日常工作規范

1.行政協調工作規范

2.行政溝通工作規范

3.行政經費管理工作規范

三、企業行政辦公室事務管理

(一)行政辦公室事務管理規范化制度

1.辦公室布置規范

2.辦公室用品管理制度

3.辦公室用品、文具管理制度

4.工作服管理制度

(二)行政辦公室事務管理實用表單

1.文具用品一覽表

2.辦公室用品需求計劃表

四、企業員工行為規范管理

(一)企業員工行為規范管理化制度

1.員工守則

2.企業員工儀容儀表規范

3.企業員工禮儀舉止規范

4.企業員工言行規范

5.企業員工電話規范

(二)企業員工行為規范管理實用表單

1.自我報告表

2.自我評價表

3.目標工作單

4.主要計劃表

5.工作計劃6W2H分析表

6.工作記錄表

五、企業人事行政管理

(一)企業人事行政管理規范化制度

1.企業人事管理剛要

2.人員招聘管理制度

3.員工培訓管理方法

4.員工工作調動管理辦法

5.員工辭職審批管理辦法

6.勞動合同

(二)企業人事行政管理實用表單

1.企業人事規劃表

2.人員補充申請表

3.應聘登記表

4.員工培訓計劃表

5.工作調動申請表

6.辭職申請表

7.辭退通知單

(三)企業人事行政管理規范化細節執行標準

六、企業會議管理

1.會議管理工作要點

2.會議管理規范化制度

3.會議管理使用表單

4.會議管理規范化細節執行標準

七、企業提案管理

1.企業提案管理規范化制度

2.企業提案管理實用表單

八、企業文書管理

(一)企業文書管理規范化制度

1.企業公文收發規定

2.企業郵件、函電收發制度

3.圖書管理制度

(二)企業文書管理實用表單

九、企業檔案管理

(一)企業檔案管理規范化制度

1.人事檔案利用制度

2.文書檔案歸檔制度

3.文件、材料收集歸檔制度

(二)企業管理規范化細節執行標準

1.檔案管理工作細化內容

十、企業考勤管理

(一)企業考勤管理規范化制度

1.企業考勤管理規定

2.員工考勤及休假制度

3.員工加班規定

4.員工出勤制度

5.員工請假制度

(二)企業考勤管理規范化細節執行標準

1.考勤員工作標準

2.考勤員操作行為規范

3.管理者考勤單據審批規范

公司管理制度【2】

經理法則:

1.總經理必須帶頭執行公司的各項規章制度。

2.領導部門總管不得越級指揮下一級員工。

3.領導部門總管應明白自己的工作崗位,不得越級進行操作,錯指揮、亂指揮下級人員。這樣會導致指揮的不明確,制約和影響公司的發展。

員工守則:

1.員工必須遵守公司的各項規章制度。

2.堅決服從上級的管理,杜絕與上級頂撞。

3.禁止員工議論公司的制度、處理問題的方法和其他一切與公司有關的事情。員工對公司有意見和建議,可通過書面形式向公司反映。也可以要求召開專門會議傾聽其陳述,以便公司做出判斷。

4.員工必須做到筆記本不離身,上級安排的任務和客戶的要求同事的委托均需記錄,

并在規定的時間內落實、答復和回話。自己解決或解答不了的問題應立即向有關人員匯報,不得拖延。杜絕問題石沉大海、有始無終。

5.公司實現打卡制度。遲到10分鐘以內扣款5元,10至20分鐘扣10元,遲到30分

鐘以上按曠工半天計算。

6.員工有事外出必須請假,未獲批準,不得擅自離崗。因自然災害或直系親屬的婚殤嫁娶等急事需請假時,須將自己的工作交接好,經上級批準后方可離開。

7.除每月正常休假外,如需請假須填寫好請假條,同時將自己的工作交接好,經上級批準后方可離開,如因病假須有醫院證明,否則公司將做出處罰。

8.員工在工作時必須衣冠整齊,不得穿拖鞋,一經發現罰款20元。

9.員工上班不得一邊工作,一邊聊與工作無關的事,不得影響別人工作。

10.員工上班時間內不得亂取亂叫他人綽號,可以直呼其名或稱呼小**。

11.員工在上班期間,早餐及中餐嚴禁飲酒。飲酒后8小時內禁止工作,隱瞞飲酒并在飲酒后工作的第一次扣除20%的獎金,第二次解聘。

12.公司員工女士化淡妝不化濃妝,不得其裝異服、不得染怪式發型。男士不得留長發,發不過耳,不得染怪式發型。

13.上班時間統一按照公司規定穿工作服和佩戴工作牌,如丟失工作牌照價賠償。

14.員工不得在施工現場公司庫房,喝酒、賭博做有損公司形象的事,違者扣款20元。

15.做錯任何事情都應立即向上級領導匯報,否則一經發現加倍處罰。

16.員工須與客戶保持一定距離,不得接受客戶的禮品、吃客戶的飯和喝酒。公司只認同工作作風及向客戶提供高品質的產品和服務獲得客戶的尊重。

17.公司倡導員工之間關系簡單化,員工之間不得談論其他員工的工作表現,不得發表對其他員工的看法,更不得打聽其他員工的報酬和隱私。

18.不得故意損壞和濫用公司財物,不得破壞公司員工的私人物品。員工之間如因過失或方法不當損壞他人物品時,應立即主動承認并誠懇道歉,以求得物主的原諒。

19.員工必須講究衛生、講禮貌、講文明,不得說粗話、臟話、要做到真誠待人。

20.員工對公司要忠誠,不得泄露公司機密。對朋友、同事要真誠。

21.禁止賭博。公司所有員工在上班期間不得打麻將、玩紙牌及游戲機,無論是賭博還是單純的賭博游戲。

22.請事假、病假者不得享受當月平均工資待遇和提成獎金。員工結婚、生育請假期內不享受門市當月平均工資待遇,無獎金和提成。

23.在此工作期間一律不準在外兼職,違者一經發現立即開除。并扣除當月工資及提成和獎金。

24.每位員工都要不斷學習和提高自己的業務水平,精通業務專業知識。如員工對產品不了解,出現價格誤差造成的門市經濟損失,由此簽單人負責賠償。

25.如在簽合同時填寫內容錯誤,內容不詳細、明確造成門市經濟損失,由此簽單人負責賠償。

26.上班時間嚴禁看同業務無關的書籍和做私活,各自做好自己的本職工作。店長按照《店長的工作職責》進行,導購必須服從店長的安排。

27.上班時間不得聚眾(兩人以上)擺談和業務無關的內容,如有賠償公司損失20元每次。

28.早上上班時間到后不得在賣場吃早餐,上班時間不準有吃瓜子類似的現象,如有違反規定者每次罰款10元。

29.公司要求員工每人每月對公司出現的問題,以書面的形式上交,不重復的新問題有

二十條的公司將獎勵100元。

30.公司制度出臺后,如再次出現問題的部門或個人公司將給予重罰。

31.公司所有部門必須做到資源共享,互通有無,不得包攬信息以己私。

32.如在銷售過程中沒給客戶很好的講解公司的細則問題,如出現門扇尺寸過大,電梯無法上樓,應由測量人員通知銷售人員與客戶聯系協商解決,否則造成的一切后果,由銷售人員和測量人員擔負全責。

33.公司員工上班期間不得因工作事情吵架,如有吵架事件無論誰對誰錯公司將給予每人每次罰款20元處理。

34.作為公司的員工我們每個人都是宣傳員,都有義務為公司做品牌的宣傳和推廣。營銷部門規則:

1.店長必須做到了解品牌的經營方針,依據品牌的特色和風格配合銷售經理執行銷售策略。

2.店長帶領下屬團隊遵守公司各項規定,執行上級指示,完成公司下達任務。

3.店長負責管理店面的日常工作,監督考核導購的工作表現,及時反映員工動態,并對導購進行店面事宜的督促。

4.店長負責盤點店面款項的收取情況,督促尾款的收取,做到賬務交接的準確無誤。

5.店長負責店鋪內樣品補齊,商品陳列,資料架、燈光打射增加賣場氣氛。

6.店長必須協助上級處理與改善店面運作的問題。

7.如果銷售出現問題后店長必須協助導購人員負責和客戶的溝通與協調。

8.店長必須帶頭做好了解競爭對手品牌銷售情況,登記并提供每天店內客流量資料。

9.店長必須要時時激發導購工作熱情,調節貨場購物氣氛。

10.店長必須帶頭做好售后工作,售后回訪電話的撥打,售后投訴的處理及時,記錄好售后情況,及時同后勤聯系處理問題。

11.店長必須鼓勵每個導購人員學習銷售知識,多看和銷售有關的書籍提高銷售業績。

12.店長必須帶頭做好員工之間團結互助,不拉幫結派,不勾心斗角。

13.店面出現問題店長必須如實匯報給上級,不包庇不袒護他人,必須公平對待。

14.店長發現下屬員工有違規操作,應及時指出并加以糾正。

15.店長不得對公司出現的問題不聞不問,店長在店面必須起好帶頭作用。

導購法則:

1.導購第一是服從,第二還是服從,第三堅決服從。

2.接受并服從管理人員的工作安排分配。

3.遵守公司或店鋪的各項規章制度。

4.遵守儀容儀表標準,工作服標準。

5.負責店面清潔衛生,提供給顧客一個良好的購物環境。

6.導購必須服從店長的安排,不得頂撞上級。

7.對店長安排的工作任務必須認真完成,不得敷衍了事。

8.保持團隊和諧氣氛,帶領其他同事共同實現目標。

9.導購必須不斷學習,加強和提升自身的銷售能力。

10.導購要做的不斷完善其自身的不足之處,要多問多學,不斷提高自己的業務水平,精通業務專業知識。

11.員工之間要團結,互相尊重,不要為個人利益鬧不快,要以公司大局為重。

12.嚴格保密公司的秘密不外泄,提高職業道德的修養。

13.導購人員必須做好自己的本質工作,不得越級匯報工作。

14.導購在銷售時必須做到文明禮貌,言談舉止要大方得體,不的做有損公司形象的事情。

15.導購在銷售時必須要宣傳我公司所經營的所有產品,不得過分浮夸實事。

16.導購在銷售時必須微笑對待每一位客戶,不得在賣場發火,說粗話、大喊大叫。

17.導購在簽訂合同時必須認真仔細,不得馬虎大意,表述一定要清楚,不得含糊其詞,為此所影響的后續工作由簽訂合同的人承擔全部責任。

18.導購在工作期間不得擅離職守,有事外出或耍假必須交接好工作事宜后方可離開崗位,電話要保持暢通。

19.認真填寫好工作匯表,遵守公司的打卡制度,不請人打卡,不帶人打卡。

20.留意顧客對產品及公司的意見,向管理人員反映情況,以便日后跟蹤情況并提出合理化的建議,發現問題時需要及時反映。

21.與顧客建立良好的關系,以便日后帶動更多的客源。

22.導購在收取客戶款項時必須要大小寫注明,收款日期都要注明清楚,小寫在前大寫在后,如果沒填寫清楚,出現收款錯誤誰出錯誰負責。

23.導購在簽訂單時,要給客戶講解我們合同的重要細則,如收取預付款、售后服務都必須給客戶闡述清楚。

24.簽訂合同時字跡必須工整,清楚,有特殊約定事項需要在備注欄填寫清楚。

25.合同在簽訂完畢后,客戶需要補定的項目必須用紅筆注明“補單”。

26.補下定單的項目拿到下單人員處,必須是用紅筆填寫,并且注明“此為補下定

篇3:公司管理制度框架規范

子公司管理制度

第一章總則

第一條為加強對子公司的管理,規范云南西儀工業股份有限公司(以下簡

稱“公司”)內部運作機制,維護公司和投資者合法權益,促進公司規范運作和健康發展。根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》以下簡稱《證券法》)、《深圳證券交易所股票上市規則》(以下簡稱《上市規則》)、《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》(以下簡稱《規范運作指引》)以及《云南西儀工業股份有限公司章程》(以下簡稱《公司章程》)等規定,結合公司的實際情況制定本制度。

第二條本制度所稱子公司是指公司根據總體戰略規劃、產業結構布局及業務發展需要而依法設立的,具有獨立法人資格主體的公司。其設立形式包括:

(一)全資子公司;

(二)公司與其他公司或自然人共同出資設立的,公司控股50%以上(不含

50%)或派出董事占其董事會絕大多數席位(控制其董事會)的子公司;(三)持有其股權在50%以下但能夠實施實際控制權的公司。

第三條加強對子公司的管理,旨在建立有效的控制機制,對公司的組織、資源、資產、投資等和上市公司的運作進行風險控制,提高公司整體運作效率和抗風險能力。

第四條公司依據對控股子公司資產控制和上市公司規范運作要求,行使對子公司的重大事項管理。同時,負有對子公司指導、監督和相關服務的義務。

第五條控股子公司在公司經營目標和戰略規劃的框架下,獨立行使經營和管理權,合法有效的運作企業法人財產。同時,應當執行公司對子公司的各項制度規定。

第二章董事、監事、高級管理人員的產生和職責第六條公司通過子公司股東會行使股東權力,由本公司推薦、經子公司股

東會選舉產生董事、股東代表、監事。

第七條控股子公司除可推薦董事、監事及股權代表外,原則上由公司推薦出任董事長或總經理,并推薦財務負責人或副總經理等重要高級管理人員;參股公司根據情況推薦董事、監事或高級管理人員及股權代表。

第八條董事、監事及重要高級管理人員的委任程序及職責:子公司的董事、監事、高級管理人員的委任程序:(一)由公司分管副總經理和總經理推薦提名人選;(二)經公司黨政聯席會議討論同意推薦;

(三)公司干部管理部門以公司名義辦理正式推薦公文;(四)提交控股子公司、參股公司股東會(股東大會)、董事會審議,按

控股子公司、參股公司章程規定予以確定;(五)報公司干部管理部門備案。

子公司的董事、監事、高級管理人員的職責:(一)依法行使董事、監事、高級管理人員義務,承擔董事、監事、高級

管理人員責任;

(二)督促控股子公司、參股公司認真遵守國家有關法律、法規之規定,依法經營,規范運作;

(三)協調公司與控股子公司、參股公司間的有關工作;(四)保證公司發展戰略、董事會及股東大會決議的貫徹執行;

(五)忠實、勤勉、盡職盡責,切實維護公司在子公司中的利益不受侵犯;(六)定期或應公司要求向公司匯報任職控股子公司、參股公司的生產經

營情況,及時向公司報告《重大信息內部報告制度》所規定的重大事項;

(七)列入控股子公司、參股公司董事會、監事會或股東會(股東大會)的審議事項,應事先與公司溝通,按規定程序提請公司總經理辦公會議、董事會或股東大會審議;

(八)承擔公司交辦的其它工作。

第九條公司派往控股子公司、參股公司的董事、監事、重要高級管理人員及股權代表應當嚴格遵守法律、行政法規和公司章程,對公司和任職公司負有忠實義務和勤勉義務,不得利用職權為自己謀取私利,不得利用職權收賄賂賂或者其他非法收入,不得侵占任職公司的財產,未經公司同意,不得與任職公司訂立

合同或者進行交易。上述人員若違反本條之規定造成損失的,應承擔賠償責任,涉嫌犯罪的,依法追究法律責任。

第十條子公司的董事、監事、高級管理人員在任職期間,應于每年度結束后1個月內,向公司總經理提交年度述職報告,在此基礎上按公司考核制度進行年度考核,考核不符合公司要求者,公司將提請子公司董事會、股東會或股東大會按其章程規定予以更換。

第三章經營及投資決策管理

第十一條控股子公司的經營及發展規劃必須服從和服務于公司的發展戰略和總體規劃,在公司發展規劃框架下,細化和完善自身規劃。

第十二條控股子公司應依據公司的經營策略和風險管理政策,接受公司督導建立起相應的經營計劃、風險管理程序。

第十三條子公司根據公司總體經營計劃,以及自身業務特征、經營情況,向公司上報年度主營業務收入、實現利潤等經濟指標,并擬定具體的實施方案,報公司相關職能部門備案。

第十四條控股子公司應完善投資項目的決策程序和管理制度,加強投資項目的管理和風險控制,投資決策必須制度化、程序化。在報批投資項目之前,應當接受公司相應職能部門的業務指導、監督,并對項目進行前期考察調查、可行性研究、組織論證、進行項目評估,做到論證科學、決策規范、全程管理,實現投資效益最大化。

第十五條子公司的對外投資參照公司《對外投資管理辦法》執行。

第十六條控股子公司發生購買或者出售資產(不含購買原材料或者出售商品等與日常經營相關的資產)、對外投資、提供財務資助、租入或者租出資產、受贈資產、債權或債務重組、資產抵押、委托理財、關聯交易、簽訂委托或許可協議等交易事項,依據《公司章程》及公司《信息披露規則》規定的權限應當提交公司董事會審議的,提交公司董事會審議;應當提交公司股東大會審議的,提交公司股東大會審議。子公司發生的上述交易事項的金額,依據《公司章程》以及公司相關制度規定在公司董事會授權總經理決策的范圍內的,依據子公司章程規定由子公司股東會或股東大會、董事會、子公司總經理審議決定。

第十七條在經營投資活動中由于越權行事給公司和子公司造成損失的,應對主要責任人員給予批評、警告、直至解除其職務的處分,并且可以要求其承擔賠償責任。

第四章財務管理第十八條子公司財務管理的基本任務是:貫徹執行國家的財政、稅收政策,

根據國家法律、法規及其他有關規定,結合子公司的具體制定會計核算和財務管理的各項規章制度,確保會計資料的合法、真實和完整;合理籌措和使用資金,有效控制經營風險,提高資金的使用效率和效益;有效利用子公司的各項資產,加強成本控制管理,保證子公司資產保值增值和持續經營。

第十九條控股子公司財務運作由公司財務部歸口管理。控股子公司財務部門應接受公司財務部的業務指導、監督。

第二十條控股子公司財務負責人由公司委派。控股子公司不得違反程序更換財務負責人,如確需更換,應向公司報告,經公司同意后按程序另行委派。

第二十一條控股子公司應當根據《企業會計準則》和公司章程規定,參照公司財務管理制度的有關規定,制定其財務管理制度并報公司財務部備案。

控股子公司財務部門應按照財務管理制度的規定,做好財務管理基礎工作,負責編制全面預算,對經營業務進行核算、監督和控制,加強成本、費用、資金管理

第二十二條控股子公司財務部門根據財務制度和會計準則建立會計賬簿,

登記會計憑證,自主收支、獨立核算,日常會計核算和財務管理中采用的會計政

策及會計估計、變更等應遵循公司的財務會計制度及其有關規定。

控股子公司應當按照公司編制合并會計報表和對外披露財務會計信息的要

求,以及公司財務部對報送內容和時間的要求,及時報送財務報表和提供會計資

料,其財務報表同時接受公司委托的注冊會計師的審計。

第二十三條控股子公司根據其公司章程和財務管理制度的規定安排使用

資金。控股子公司負責人不得違反規定向外投資、向外借款或挪作私用,不得越

權進行費用簽批,對于上述行為,控股子公司財務人員有權制止并拒絕付款,制

止無效的可以直接向公司領導報告。

第五章檢查與考核

第二十四條公司的內部審計管理制度適用于控股子公司。內部審計內容主

要包括:經濟效益審計、工程項目審計、年度財務收支合規性審計、重大經濟合同審計、內部控制審計及單位負責人任期經濟責任審計和離任經濟責任審計等。

第二十五條公司定期或不定期向控股子公司派駐審計人員,對其財務及經營活動進行檢查。年末,公司派出審計工作組對子公司年度經營進行情況進行審計作為年度目標責任兌現依據。

第二十六條控股子公司在接到審計通知后,應當做好接受審計的準備,并在審計過程中應當給予主動配合。

第二十七條經公司總經理辦公會議批準的審計意見書和審計決定送達控股子公司后,控股子公司必須認真執行。

第二十八條公司向子公司派出的董事、監事、高級管理人員應定期向公司述職,匯報子公司經營狀況,公司根據實際情況對其工作進行考核。

第六章信息管理

第二十九條子公司應當履行以下信息提供的基本義務:

1、及時提供所有對公司形象可能產生重大影響的信息;

2、確保所提供信息的內容真實、準確、完整;

3、子公司董事、經理及有關涉及內幕信息的人員不得擅自泄露重要內幕信息;

4、子公司向公司提供的重要信息,必須在第一時間報送公司董事會;

5、子公司所提供信息必須以書面形式,由子公司領導簽字、加蓋公章。第三十條子公司應當在股東會、董事會結束后一個工作日內,將有關會議

決議情況提交公司董事會。

第三十一條子公司應當在季度、半年度、年度結束之日起10個工作日內,向公司董事會提交季度、半年度、年度財務報表及經營情況總結。

第三十二條控股子公司在建工程和實施中的對外投資項目,應當按季度、半年度、年度定期向公司董事會報告實施進度。項目投運后,應當按季度、半年度、年度統計達產達效情況,在會計期間結束后按公司要求及時向公司董事會提交情況報告。

第三十三條子公司對以下重大事項應當及時報告公司董事會:

1、收購出售資產行為;

2、對外投資行為;

3、重大訴訟、仲裁事項;

4、重要合同(借貸、委托經營、受托經營、委托理財、贈予、承包、租賃等)的訂立、變更和終止;

5、大額銀行退票;

6、重大經營性或非經營性虧損;

7、遭受重大損失;

8、重大行政處罰;

9、《上市規則》規定的其他事項。

第三十四條公司的公開信息披露管理制度適用于子公司。

第三十五條子公司應當明確一個部門及具體人員負責信息提供事務,并把

部門名稱、經辦人員及通訊方式向公司董事會秘書處備案。

第七章附則

第三十六條本制度適用于公司各控股子公司,參股子公司可根據實際參照執行。

第三十七條本制度如有未盡事宜,按國家法律、法規、規范性文件、公司章程的規定執行。

第三十八條本制度由公司董事會負責解釋。

第三十九條本制度經董事會審議通過后生效。

***有限公司

董事會

二○**年十月十八日