第一章?總則

第1條為加強保密工作,維護公司合法權益,提高公司市場競爭力,保障公司信息資源在保密范圍內合理、有效運用,特制定本規定。

第2條本規定適用于集團保密工作的管理。各區域公司除遵守規定外,還應結合內部管理狀況,制定本區域公司的保密工作實施細則。

第3條本規定的主要關聯制度有《過錯責任追究辦法》、《檔案管理辦法》、《勞動關系管理辦法》等。

第二章?組織機構

第4條集團成立保密委員會,負責集團及區域公司的保密工作;保密委員會由主管集團行政事務的副總裁領導。區域公司可根據工作需要設定相關專兼職人員負責本部門的商業、技術秘密保護工作。上述人員應是公司保密委員會的成員。

第5條保密委員會的主要任務是:

1.組織劃定集團保密范圍、項目、密級和期限,制定保密工作規定,并監督執行。

2.指導、監督、檢查集團的保密工作,向集團總裁報告和反應工作情況。

3.開展保密宣傳教育,總結交流保密工作經驗,表彰先進。

4.追查集團的失、泄密事件,提出處理意見,對重大失、泄密事件要及時采取措施,并向上級報告。

第6條保密工作實行按業務由有關部門歸口負責。歸口部門的主要任務是:檢查和監督本規定的執行情況,審查保密事項,參與和協助調查失、泄密事件,并提出處理意見。

第三章?保密范圍和密級的劃分

第7條公司秘密指依照公司管理要求和規章制度確定的在一定時間內只限一定范圍的人員知悉的事項,包括技術秘密和商業秘密。

1.技術秘密:指不為公眾知悉、能為企業帶來經濟利益、具有實用性并且企業采取保密措施的非專利技術和技術信息。技術秘密包括但不限于:新工法、技術方案、工程設計、施工組織設計、公司技術標準及定額、工藝流程、計算機軟件、技術報告、檢測報告、實驗數據、試驗結果、圖紙、操作手冊、技術文檔等。

2.商業秘密:包括但不限于:投標文件、組價策略、商業合同、客戶名單、采購資料、財務資料、進貨渠道以及對外投資的分析報告、談判策略等。

第8條除上條規定的保密范圍外,公司秘密還包括下列秘密事項:

1.集團重大決策中的秘密事項。

2.集團尚未付諸實施的經營戰略、經營方向、經營規劃、經營項目及經營決策。

3.集團內部掌握的合同、協議、意見書及可行性報告、會議記錄。

4.集團財務預決算報告及各類財務報表、統計報表。

5.集團所掌握的尚未進入市場或尚未公開的各類信息。

6.集團職員人事檔案,工資性、勞務性收人及資料。

7.其他經集團確定應當保密的事項。

第9條集團秘密的密級分為“絕密”、“機密”、“秘密”、“內部(與《檔案管理辦法》相一致)”四級。集團最重要的秘密應列入“絕密”級,泄露會使集團的權益和利益遭受特別嚴重的損害;“機密”是重要的集團秘密,泄露會使集團權益和利益遭受到嚴重的損害;“秘密”是一般的集團秘密,泄露會使集團的權益和利益遭受損害;“內部”是指不需對外的信息資源、知識資源及內部文件,只限于內部有關人員使用或局部對外交流使用。

第10條集團保密事項秘級的確定:

1.集團經營發展中,直接影響集團權益和利益的重要決策文件、技術資料為絕密級,包括但不限于投資策略、投標文件、涉及重大發明新的建筑施工方法、工藝等。

2.集團的規劃、區域承包協議、財務報表、統計資料、重要會議記錄、集團經營情況為機密,包括但不限于集團發展規劃、年度計劃、區域規劃、資金狀況、全面預算、經營報告、上下游客戶信息等。

3.集團人事檔案、合同、協議、薪資水平以及尚未進人市場或尚未公開的各類信息為秘密級,包括但不限于員工收入、人事信息報表等。

第11條屬于集團秘密的文件、資料,應當依據本規定按級保存;對絕密級的文件,應加蓋絕密章。

第四章?保密管理

第12條集團總部及區域公司的員工都有保守公司秘密的義務。對直接參與集團經營管理的集團高級管理人員、從事科技創新的工程技術人員,對保守集團秘密負有特別的責任。

第13條各區域公司及部門應確定專職或兼職的文檔管理員,定期整理涉及本部門的公司秘密信息并對密級分類,對其書式或電子文檔進行存檔保存。

第14條對屬于集團絕密級的文件、資料,其傳遞、復制、摘抄、保存和銷毀應確定專人負責。各區域公司及部門確定人選后報集團保密委員會備案。通過互聯網傳輸上述文件的,應直接向有關人員發送;禁止通過無關人員轉發。

第15條在對外交往與合作中需要提供集團絕密級資料的,應當事先經集團保密委員會領導批準。提供機密、秘密級資料的,集團職能部門應經分管領導批準,區域公司應經集團總裁或分管副總裁批準,并定期上報集團保密委員會備案。

第16條集團業務部門討論投標策略、制作投標文件時,應采取下列保密措施:

1.根據工作需要,限定工作人員的范圍;

2.依照保密規定打印、傳送、保管相關文件。

第17條不準在私人交往和通信中泄露集團秘密,不準在公共場所談論集團秘密,并且不通過其他方式傳遞集團秘密。

第18條銷毀秘密文件、資料和其他物品必須登記造冊,經集團保密委員會批準,派專人(兩人以上)送指定地點監銷,嚴禁向廢品收購部門出售內部秘密文件、資料和物品。

第19條凡秘密事項,未經集團保密委員會批準一律不得公開宣傳、報道、出版和展覽。

第20條出版有保密內容的刊物要標明相應的密級,并建立嚴格的管理制度,控制印發份數和流向。未經集團保密委員會批準,嚴禁向外發行和贈送。

第21條非正式員工原則上不能涉及秘密事項,特殊需要須經集團保密委員會批準并備案。

第22條涉密人員離崗、離職前應將保管的秘密事項載體全部清退,并辦理移交手續。

第23條集團工作人員發現集團秘密已經泄露或者可能泄露時,應當立即采取補救措施,并及時報告集團保密委員會;保密委員會接到報告后,應立即作出處理。

第24條集團與員工簽訂勞動合同時,在勞動合同中附加保密條款約定員工的保密責任。

對接觸重要機密的員工應簽訂《保密合同》,《保密合同》應具備以下主要條款:

1.保密的內容和范圍;

2.保密合同雙方的權利和義務;

3.保密協議的期限;

4.保密費的數額及其支付方式;

5.違約責任。

在保密合同有效期限內,員工應履行下列義務:

1.嚴格遵守本企業保密制度,防止泄漏公司秘密;

2.不得向他人泄露公司秘密;

3.非經集團書面同意,不得利用該商業秘密進行生產與經營活動,不得利用技術秘密進行新的研究和開發。

第25條對集團高級管理人員和掌握關鍵技術的工程技術人員實行“競業限制”制度,上述人員在任職期間及離職后一定期限內,禁止從事以下工作:

1.自行設立與本集團競爭的公司;

2.就職于本集團的競爭對手;

3.在競爭企業中兼職;

4.引誘集團中的其他員工辭職;

5.引誘集團的客戶脫離企業;

6.在離職后,與企業進行競爭的其他行為。

第26條涉及集團秘密的合作、代理、交易、委托開發合同或協議,均需設置“保密條款”,對合同相對方增設保密義務。“保密條款”應包含以下內容:

1.明示合同所涉及的需要保密的商業秘密范圍;

2.合同相對方以及合同對方的任何員工、代理人均受保密條款的約束;

3.受約束的保密義務人在未經許可的情況下,不可將商業秘密、技術透露給任何第三方或用于合同目的以外的用途;

4.受約束的保密義務人不可將含有保密信息的資料、文件、實物等攜帶出保密區域;

5.保密義務人不可在對外接受訪談期間或與任何第三方交流時涉及合同規定的商業秘密內容;

6.不相關的員工不可接觸或了解商業秘密;

7.保密信息應當在合同終止后交還;

8.保密期限在合同終止后仍然保持有效;

9.違反保密義務的,應當承擔明確的違約責任。

第五章?保密教育、檢查和獎懲

第27條集團保密工作,實行既確保秘密又便利工作的原則。對保守、保護集團秘密以及改進保密技術、措施等方面成績顯著的部門或員工實行獎勵。

第28條行政管理中心負責集團保密教育工作。各部門也要經常進行保密教育,使全體工作人員具有保密知識,自覺遵守保密規定。

第29條行政管理中心指導、監督、檢查集團的保密工作。各部門要定期進行保密工作檢查,堵塞漏洞,健全制度,改進工作。

第30條全體工作人員應自覺遵守下列保密守則:

1.嚴格遵守《保密工作規定》;

2.不在公共場所、私人交往中和家屬、子女、親友面前討論秘密;

3.不在公共發表的文章中泄露秘密;

4.不私自抄錄、復印秘密文件、資料;

5.不用普通電話和無線電話傳遞秘密事項;

6.不私自在外事、社交活動和出國時攜帶秘密文件;

7.不在無保密保障的場所閱辦或存放秘密文件、資料;

8.不準用無保密措施的通訊設施郵寄、傳遞秘密文件、資料;

9.不擅自對外提供秘密文件、資料;

10.發現失、泄密問題,及時上報集團保密委員會,并立即采取補救措施。

第31條有下列表現之一的部門和個人給予表揚和獎勵。

1.一貫遵守保密規定,長期為發生失、泄密事件并能推動他人保守秘密有顯著成績的。

2.發現他人泄露秘密,能及時報告或者積極采取補救措施的。

3.在緊急情況下保護、搶救秘密的。

4.對保密技術、措施有重大改進或創造發明的。

第32條對有泄密行為的員工,按照主觀故意、過失及給集團造成的損失,給與相應的處罰;情節特別惡劣給集團造成重大損失的,將追究其法律責任。

1.對下列行為,應給以批評、警告及一定的經濟處罰;

①過失泄露集團秘密,尚未造成嚴重后果或經濟損失的;

②已泄露集團秘密但采取補救措施的,未造成嚴重后果或經濟損失的;

③泄露集團非絕密級秘密,且未給集團重大造成嚴重損失的。

2.出現下列情況之一的,應給與予通報批評、責令辭職直致開除處分,并按集團的受損額10%-30%賠償經濟損失:

①泄露集團秘密,造成嚴重后果或重大經濟損失的;

②違反本保密工作規定,為他人竊取、刺探、收買或違章提供集團秘密的;

③雖未給集團造成重大損失,但多次泄露集團絕密級秘密的。

第33條以盜竊、收買等非法手段獲取秘密的,由有關部門依法懲辦。

第六章?附則

第34條本規定由集團行政管理中心負責起草、修訂、監督執行及解釋。

第35條本規定經集團高層經營班子會議審議通過,自下發之日起執行。

篇2:客運專線公司保密工作制度

第一章?總?則

第一條?為加強和規范公司保密工作,根據《中華人民共和國保守國家秘密法》(簡稱《保密法》)、《中華人民共和國保守國家秘密法實施辦法》、《關于鐵路領導干部保密工作責任制實施制度》、《關于加強高速鐵路技術保密管理工作的通知》(鐵集成電〔2010〕第1號)等相關法律、法規和文件規定,特制訂本制度。

第二條?鐵路建設工作中涉及的國家秘密,是指關系國家的安全和利益,依照法定程序確定,在一定時間內只限一定范圍的人員知悉的事項。

第三條?公司保密工作實行“積極防范、突出重點,確保秘密、便利工作”的指導思想。保密范圍應當根據情況變化適時修訂,修訂的程序依照《保密法》第十條的規定辦理。

第四條?保守國家秘密是公司和每個干部職工應盡的義務和責任,必須自覺遵守《保密法》及其各項配套法規,并認真落實和執行本制度的各項規定。

第二章?保密機構

第五條?公司設置保密委員會(以下簡稱保密委)和保密委員會辦公室(以下簡稱保密辦)。保密委在上級保密委員會領導下,依照保密法律、法規和規章制度開展工作,保密辦處理保密工作的日常事務。保密委主任由公司總經理(黨支部書記)兼任,副主任由副總經理(黨支部副書記)兼任,委員由副總經理及各部門負責人擔任;保密辦設在綜合部,負責保密日常事務,保密辦主任由綜合部部長兼任。

第六條?公司應經常對干部職工進行保密教育,檢查落實保密措施,遵守各項保密制度,并經常性地開展自查。

第七條?公司保密委成員及保密辦成員調整工作時,應經公司黨組織批準,報上級保密組織備案。

第三章?工作職責、密級范圍和定密規定

第八條?職責及任務:

(一)負責保密工作的日常管理、指導、考核和檢查。

(二)依照國家保密法規,指導和監督各部門依法管理各項具體保密工作,指導日常定密工作。

(三)定期深入基層檢查指導保密工作,就保密法規和各項制度情況,定期向上級保密委員會作以匯報,針對問題,制定措施,督促整改落實。

(四)組織保密宣傳教育活動和保密工作理論研討活動,交流工作信息,推廣典型經驗。定期向上級請示、報告工作。

(五)審查涉密崗位人員;負責對失泄密事件進行調查,并提出處理意見,監督落實必要的防范和補救措施。

第九條?密級:

(一)保密資料按國家規定分為“絕密”、“機密”、“秘密”三級。“絕密”是最重要的秘密,泄露會使國家的安全和單位的利益遭受特別嚴重的損害;“機密”是重要的秘密,泄露會使國家的安全和單位的利益遭受嚴重的損害;“秘密”是一般的秘密,泄露會使國家的安全和單位的利益遭受損害。

(二)公司保密委根據有關規定及具體情況確定保密期限。除有特殊規定外,絕密級事項不超過三十年,機密級事項不超過二十年,秘密級事項不超過十年。

第十條?定密:

(一)公司各項工作中產生的屬于秘密的文件、資料和其它物品,按照規定確定并標明密級、保密期限。結合公司實際,對涉密內容規定如下:

1.絕密級:涉及絕密級事項的文件資料以及計算機存儲信息和數據安全保密措施。

2.機密級:涉及機密級事項的黨政組織下發的文、電及領導講話、信息專報、會議記錄和報表。

3.秘密級:接待國外代表團(組)來項目參觀、訪問、交流的請示及重要談話記錄;涉及秘密級事項的領導講話、信息專報、會議記錄和報表;重要的檢舉、揭發材料和檢舉、揭發人的姓名、地址以及可能危害其安全的有關情況;干部人事工作中的涉密內容和尚未公布的干部錄用計劃和任免決定;尚未公布的重大改革方案;尚未公布的鐵路發展中長期規劃和涉及國家高新技術的鐵路工程項目的研究涉及資料;具有重要經濟價值或達到國際先進水平的鐵路科研成果、技術訣竅和工藝;與國(境)外合作交往等經濟活動的內部方案、策略、報價、標底及統一對外措施;鐵路工程建設中工程施工、監理、設備、物資等招投標項目中的涉密內容;鐵路樞紐、特大橋梁、長大隧道的圖紙、資料;鐵路工程建設信息管理系統操作程序及代碼;涉及秘密級事項的計算機存儲信息和數據安全保密措施;設計單位提供的設計文件涉及中心樁黃海高程、GPS座標等有關地理信息資料;其他涉及公司利益的有關事項。

(二)不能標明密級的事項,由產生該事項的部門負責通知接觸范圍內的人員。新增、臨時產生的秘密事項由發生部門與公司保密辦聯系,共同確定密級、保密期限、接觸范圍人員,并書面記錄在案。

(三)鐵路工程建設中需要確定的計劃、設計、施工有關保密文件、資料,由保密辦確定密級。

(四)涉密計算機應按其涉及范圍、內容中最高密級確定密級。

(五)對是否屬于國家秘密和不明確屬于何種密級的事項,歸口公司保密辦請示上級保密工作部門后確定。

(六)對需要變更、解除密級或繼續保密的,保密辦應根據《保守國家秘密法實施辦法》(國家保密局令第1號)第十四、十五、十六、十七條規定辦理。

第四章?保密工作制度

第十一條?接觸秘密事項的人員或部門的范圍,由公司保密委限定。

第十二條?復制屬于秘密的文件、資料和其他物品,不得擅自改變原件的密級,并需經過保密辦主任批準,并有書面記錄。

第十三條?不準在私人交往中泄露國家秘密,不在公共場所談論國家秘密,不得私自攜帶有密級的文件、資料和其他物品外出,確因工作需要攜帶外出的不得違反有關保密規定。

第十四條?屬于秘密的文件、資料和其他物品的制作、收發、傳遞、使用、復制、摘抄、保存、銷毀,應嚴格按《*中央保密委員會辦公室、國家保密局關于國家秘密載體保密管理的規定》(委保字〔20**〕1號)執行。

第十五條?召開具有秘密內容的會議,主辦部門應當采取下列保密措施:

(一)選擇具備保密條件的會議場所。

(二)根據保密工作需要,限定參加會議人員的范圍。

(三)依照保密規定使用會議設備和管理會議文件、資料。

(四)確定會議內容是否傳達及傳達范圍。

第十六條?加強計算機網絡管理,實施計算機內部網和外部網的物理隔斷,嚴禁涉密內容在內部專網及互聯網錄入和傳輸。聯接互聯網的計算機應專機專用,嚴禁儲存和處理涉密信息。

第十七條?計算機網絡的安全保密工作,由公司保密委領導。網絡的安全保護、監督、檢查和指導由公司委托有關部門負責,網絡的保密建設和管理由保密辦負責。

第十八條?凡超過保修期限的涉密計算機維修,應送國家保密部門指定單位維修。在保修期內的涉密計算機必須先將硬盤送指定單位消磁后方可送保修單位維修。

涉密計算機降低密級,不作為涉密機使用及擬報廢時都必須將硬盤送指定單位消磁。

第十九條?涉及保密廢紙、電子載體和影音、影像保密資料的回收銷毀范圍:

(一)按照規定清理回收需銷毀的保密文件、文書檔案、財會檔案和各種專業檔案。

(二)各種已作廢的內部刊物、資料、圖紙、報表、證件和保密筆記本等。

(三)各項工作中產生的有涉密內容或不宜公開的內容。

(四)已過期或作廢的涉及公司內部秘密的內容。

第二十條?確定屬于保密的要害部門、部位應采取保密措施,除經批準外,不得擅自入內。

第二十一條?科學技術保密制度:

(一)要加強對職工的科學技術保密教育,不斷增強全員的科技保密意識。

(二)參加學術交流活動、出國考察、學習,不得攜帶涉及保密內容的資料、書刊、樣品和錄像制品。

(三)在同外國人和港、澳、臺、僑胞進行交流與通訊中,不得泄露工程建設科技秘密。未經批準,不得私自對外提供未公開的工藝、技術訣竅、資料等。

(四)科技成果資料,要專人負責妥善保管,未經批準不準公開宣傳報道涉及國家秘密的科技內容。

第二十二條?紀檢工作保密制度:

(一)對未公開發表的黨和國家領導人關于紀檢監察工作的重要指示、批示,對不宜公開的紀檢、監察工作的重要決策,對重要的檢舉揭發材料等,要加強管理,嚴格遵守保密紀律。

(二)對公司或上級紀檢組織查處一般以上案件的工作計劃、請示、報告、內部討論情況、辦案過程中收集掌握的各類證據,以及尚未公布的調查報告、處理決定和內部通報;對違紀案件的檢舉、控告材料和檢舉人、控告人、舉報人和證人的姓名、住址以及可能危害其安全的有關情況等,要嚴格管理,控制知悉范圍。

(三)紀檢監察內部的各種會議記錄及相關調查資料要指定專人負責,按規定保管。

(四)在案件檢查中,不得向無關人員泄漏案情。案件材料要專人保管。因工作需要在查閱案件材料時,須經主管領導批準。

(五)對屬于國家秘密和企業工作秘密的資料,要及時辦理定密手續,采取保密防范措施。

第二十三條宣傳工作保密制度:

(一)嚴格按照黨中央和上級黨組織規定的對外、對內宣傳口徑及相關要求,做好宣傳工作。凡涉及黨和國家秘密的資料、數字,以及企業內部的秘密事項,未經上級審查批準,一律不得擅自宣傳和報道。

(二)嚴格遵守黨的宣傳紀律,堅持“內外有別”的原則,對只允許在內部討論和宣傳的內容,不得公開向外宣傳;對違反宣傳保密紀律,造成泄密者,要逐級追究責任。

(三)統戰工作中民主黨派情況、“三胞”狀況,要按上級保密規定執行,并做好統戰工作中產生的國家秘密的管理工作。

第二十四條?勞資工作保密制度:

對公司有關工資調整、人事調動、獎懲等方面的事項,在方案尚未出臺公布之前,不得向外透露。

第二十五條?檔案管理保密制度:

(一)檔案管理工作人員要嚴格執行保密制度,認真遵守保密紀律。

(二)凡借閱秘密級以上的文件及統計資料時,必須經主管領導批準,嚴格掌握借閱范圍和時限。

(三)科技檔案只借閱副本,原本和獨份檔案資料,只限在檔案室內查閱,一般不允許借出使用,特殊情況須經主管領導批準后,方可借出,但必須在限定的時間內歸還。

(四)銷毀檔案履行審批手續,派人監銷,嚴禁按廢紙出售。

第二十六條?發生泄密事件,應當迅速報告保密工作部門和主管領導,查明被泄露秘密的內容和密級、造成或可能造成的危害范圍和程度、泄密的有關責任者,及時采取補救措施,并在24小時內上報上一級保密組織。

第二十七條?對于提供給境外公司咨詢機構的資料執行鐵道部有關規定。

第五章?領導管理責任

第二十八條?公司領導干部應自覺遵守《*中央保密委員會關于黨政領導干部保密工作責任制的規定》,保障各類秘密安全,負起管轄范圍內保密工作,遵守保密法律、法規和保密守則,確保自身和本單位不發生失泄密事件。

第二十九條?落實領導干部保密工作責任制,公司領導對分管業務工作范圍內的保密工作負領導責任,各部門負責人對本部門的保密工作負領導責任。

第六章?檢查和懲處工作

第三十條?公司干部職工應知悉與其工作有關的保密范圍和各項保密規定,自覺接受上級保密部門進行的保密檢查。

第三十一條?對檢查發現保密工作存在的問題和隱患,由保密委責成有關部門和人員限期整改。

第三十二條?保密委對違反管理規定的泄密責任者視情節輕重給予相應處分。

第七章?附則

第三十三條?本制度自公布之日起實行。

第三十四條?本制度由公司綜合部負責解釋。

篇3:股份公司重大信息內部保密制度

某股份有限公司重大信息內部保密制度

第一章總則

第一條為規范ZZ州**電氣股份有限公司(以下簡稱“本公司”)的內幕信息管理,加強內幕信息保密工作,根據《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規則》(以下簡稱“《上市規則》”)等有關法律、法規、規章以及《公司章程》的有關規定,結合公司實際情況,制定本制度。

第二條公司董事會是公司內幕信息的管理機構。

第三條董事會秘書為公司內部信息保密工作的負責人。董事會秘書處具體負責公司內幕信息的監管及信息披露工作。

第四條公司董事會秘書處統一負責證券監管機構、證券交易所以及證券公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的溝通工作,統一負責與投資者、股東的接待、咨詢(質詢)以及服務工作。

第五條公司董事會秘書處是公司唯一的信息披露管理機構。未經董事會批準或董事會秘書處同意,公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送有關涉及公司內幕信息及信息披露的內容。對外報道、傳送的文件、軟(磁)盤、錄音(像)帶、光盤等涉及內幕信息及信息披露的內容的資料,須經董事會或董事會秘書處審核同意,方可對外報道、傳送。

第六條公司董事、監事及高級管理人員和公司各部門都應做好內幕信息的保密工作。

第七條公司及公司董事、監事、高級管理人員及內幕信息知情人不得泄露內幕信息,不得進行內幕交易或配合他人操縱證券交易價格。

第二章內幕信息的含義與范圍

第八條內幕信息是指為內幕人員所知悉的,涉及公司經營、財務或者對公司股票及衍生品種的交易價格產生較大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指公司董事會或董事會秘書處尚未在證監會指定的上市公司信息披露刊物或網站上正式公開的事項。

第九條內幕信息的范圍:

(一)《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款所列內幕信息;

(二)《上市公司信息披露管理辦法》第三十條所列重大事件;

1、公司的經營方針和經營范圍的重大變化;

2、公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;

3、公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;

4、公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況,或者發生大額賠償責任;

5、公司發生重大虧損或者重大損失;

6、公司生產經營的外部條件發生的重大變化;

7、公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動;董事長或者經理無法履行職責;

8、持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;

9、公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;或者依法進入破產程序、被責令關閉;

10、涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

11、公司涉嫌違法違規被有權機關調查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施;

12、新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響;

13、董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議;

14、法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質

押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;

15、主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押;

16、主要或者全部業務陷入停頓;

17、對外提供重大擔保;

18、獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益;

19、變更會計政策、會計估計;

20、因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載,被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正;

(三)證監會認定的其他內幕信息。

第三章內幕人員的含義與范圍

第十條內幕人員是指任何由于持有公司的股票,或者在公司中擔任董事、監事、高級管理人員,或者由于其管理地位、監督地位和職業地位,或者作為公司職工,能夠接觸或者獲取內幕信息的人員。

第十一條內幕人員的范圍:

(一)《中華人民共和國證券法》第七十四條規定的人員,包括:

1、上市公司董事、監事、高級管理人員;

2、持有上市公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司

實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;

3、上市公司控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;

4、由于所任上市公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;

5、證券監督管理機構的工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進

行管理的其他人員;

6、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務

機構的有關人員等。

(二)其他因工作原因獲悉內幕信息的單位和人員;

(三)上述(一)、(二)項下人員的配偶、子女和親屬;

(四)證監會規定的其他人員。

第四章保密制度

第十二條各級領導和各部門都應加強對證券、信息披露等有關法律、法規及有關政策的學習,加強自律,提高認識,切實加強內幕信息保密管理工作。

第十三條公司董事會全體成員及其他知情人員在公司的信息公開披露前,應將信息知情范圍控制到最小。

第十四條公司應在中國證監會指定的披露上市公司信息的報刊或網站上進行信息披露。

第十五條公司應保證第一時間內在證監會指定報刊或網站披露信息。在其他公共傳播媒體披露的信息不得先于證監會指定報紙或網站。

第十六條公司不得以新聞發布或答記者問等形式替代公司的正式公告。

第十七條公司存在或正在籌劃收購、出售資產、關聯交易或其他重大事件時,應當遵循分階段披露的原則,履行信息披露義務。在上述事件尚未披露前,董事和有關知情人應當確保有關信息絕對保密。如果該信息難以保密,或者已經泄露,或者公司股票價格已明顯發生異常波動時,公司應當立即予以披露。

第十八條公司擬討論或實施重大重組、再融資等可能對公司股價造成重大影響的重要事項時,應如實、

完整記錄上述信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環節所有內幕信息知情人名單,以及知情人知悉內幕信息的時間,上述記錄應與項目文件一同保存并按照相關法規規定履行報備手續。

第十九條有機會獲取內幕信息的內幕知情人員不得向他人泄露內幕信息內容、不得利用內幕信息為本人、親屬或他人謀利。

第二十條非內幕知情人員應自覺做到不打聽內幕信息。非內幕知情人員自知悉內幕信息后即成為內幕知情人員,受本制度約束。

第二十一條內幕知情人員應將載有內幕信息的文件、軟(磁)盤、光盤、錄音(像)帶、會議記錄、決議等資料妥善保管,不準借給他人閱讀、復制,更不準交由他人代為攜帶、保管。

第二十二條公司內幕信息尚未公布前,內幕知情人員應遵守本制度,不準將有關內幕信息內容向外界泄露、報道、傳送。

第二十三條由于工作原因,經常從事有關內幕信息的證券、財務等崗位及其相關人員,在有利于內幕信息的保密和方便工作的前提下,應具備獨立的辦公場所和專用辦公設備。

第二十四條打字員在打印有關內幕信息內容的文字材料時,應設立警示標識,無關人員不得滯留現場。

第二十五條工作人員應采取相應措施,保證電腦儲存的有關內幕信息資料不被調閱、拷貝。

第二十六條文印員印制有關文件、資料時,要嚴格按照批示的數量印制,不得擅自多印或少印。印制文件、資料中,損壞的資料由監印人當場銷毀。

第二十七條內幕信息公布之前,機要、檔案工作人員不得將載有內幕信息的文件、軟(磁)盤、光盤、錄音(像)帶、會議記錄、會議決議等文件、資料外借。

第二十八條內幕信息公告之前,財務、統計工作人員不得將公司月度、中期、年度報表及有關數據向外界泄露和報送。在正式公告之前,前述內幕信息不得在公司內部網站上以任何形式進行傳播和粘貼。

第五章罰則

第二十九條內幕人員違反《公司法》、《證券法》、《上市規則》及本制度規定,造成嚴重后果,給公司造成重大損失的,可給予負有責任的有關人員處分,包括但不限于給予批評、警告、罰款直至解除其職務的處分,并且可以要求其承擔損害賠償責任。

第三十條內幕人員違反上述規定,在社會上造成嚴重后果,給公司造成嚴重損失,構成犯罪的,將移交司法機關依法追究刑事責任。

第六章附則

第三十一條本制度未盡事宜,按有關法律、行政法規和規范性文件及公司《章程》的規定執行。本制度如與國家日后頒布的法律、行政法規和規范性文件或修改后的《公司章程》相沖突,按國家有關法律、行政法規和規范性文件及《公司章程》的規定執行,并及時修訂本制度報董事會審議通過。

第三十二條本制度解釋權屬公司董事會。

第三十三條本制度經公司董事會審議批準后生效實施。