稽核合規(guī)崗崗位職責

職責描述:

1、檢查公司執(zhí)行國家法律、法規(guī)及上級監(jiān)管部門的規(guī)定的情況,關注相關法律法規(guī)及政策的更新情況,并據此對公司內控制度、業(yè)務操作流程提出修訂和完善意見;

2、對公司各業(yè)務項目提出合規(guī)論證和合規(guī)審查意見,為項目評審提供法律支持;

3、起草、審核修訂公司對外簽訂的合同和其他法律文件,參與業(yè)務項目交易條件及合同條款的談判,使公司主要業(yè)務合同及其他風險得到有效控制;

4、解答公司各部門在經營管理過程中的法律咨詢,必要時出具非訴訟事務法律意見書,從而為業(yè)務部門開展項目提供法律支持;

5、負責外聘律師及聯(lián)絡工作;負責辦理訴訟、仲裁、執(zhí)行等法律事務工作;負責商業(yè)秘密保護、無形資產評估等法律事務;

6、做好與公司其他部門之間以及對外相關單位的溝通協(xié)調,保證工作目標完成。

任職要求:

1、具有我國211工程類院校大學或省屬重點財經類院校,或近三年世界大學權威排名前400名且經我國教育部學歷學位認證的國外或者港澳臺院校全日制本科及以上學歷;或我國教育部承認和認證的碩士以上學歷學位;金融、經濟、法律、或會計及相關專業(yè);具有期貨從業(yè)資格證者優(yōu)先考慮;

2、專業(yè)知識:熟練掌握國家相關法律法規(guī),尤其是與金融行業(yè)、資本市場相關的法律法規(guī);熟悉經濟金融、財務基本知識;

3、專業(yè)經驗:2年以上經濟金融機構法律工作從業(yè)經驗;

4、對于能力和業(yè)績特別突出的,可適當放寬上述有關教育背景及專業(yè)經驗條件。

稽核合規(guī)崗崗位

篇2:合規(guī)稽核專員崗位職責

合規(guī)稽核專員大有期貨大有期貨有限公司,大有期貨,大有崗位職責:

1、實施公司合規(guī)管理制度,為公司經營管理活動的合法合規(guī)性進行監(jiān)督;

2、對公司總部、營業(yè)部、子公司等進行稽核檢查;

3、編寫稽核工作方案、與被稽核單位協(xié)調溝通、復核稽核工作底稿、提出稽核建議、編寫稽核報告;

4、對公司業(yè)務條線及分公司、營業(yè)部的日常合規(guī)工作進行指導,包括但不限于合規(guī)咨詢、審核、檢查等;

5、完成交辦的各類工作事項等。

任職要求:

1、大學本科及以上學歷;

2、會計、審計、金融、IT等相關專業(yè)背景;

3、三年以上工作經驗;有證券公司總部投資交易、資產管理、投行等業(yè)務經驗有志于從事稽核工作優(yōu)先考慮,有證券行業(yè)稽核經驗優(yōu)先考慮。

4、會計師、審計師、CPA、律師等專業(yè)資質優(yōu)先。

5、工作積極主動,溝通協(xié)調能力強,具備團隊合作精神,能適應工作壓力及一定的出差任務。